（经济法学专业论文）中外合同效力若干法律问题比较研究.pdf

哈尔滨丁程大学硕士学位论文 摘要 在市场经济条件下，一切交易活动大都是通过缔结和履行合同来进彳亍的。 一个合同从成立开始，到合同完全履行，要实现当事人各方订立合同的目的， 也会一直受到合同效力的约束。合同效力既是法律赋予合同的、以维护合同 的成立状态并保证合同得以履行的法律之力，也是当事人各方为实现合同的 嚣的，主动积极实现约定效果的自律之力。 合同的效力问题是合同法的核心问题。合同的效力决定着合同当事人的 权利和义务，决定着麓否使合同顺利地履行，也决定着畿否保障当事入依法 享有相应的法律救济。对于合同的效力，各国民法都有规定。 本文透过对中外合圊效力的琵较研究，从国内外对合同效力的学理理解 入手，详细介绍了英美法系国家和大陆法系国家对合同效力概念发展与演进 的掰史，| 以及合同效力的范围选择规则，并从效力未定合同与无效合同掰个 角度，详细比较了两大法系对其动态变化的不同分析与认识，期望对我国合 同法关予合同效力的觏定更加能在切合我唇的实际情况的基础上，进一步得 到完善。 关键词：中外合同；合同效力；动态变化；效力未定合同；无效合同 哈尔滨l t 程大学硕士学位论文 a b s t r a c t u n d e rt h ep r e s e n tc i r c u m s t a n c eo fm a n e te c o n o m y , a l lo ft h eb u s i n e s s a c t i v i t i e ss h o u l db ec o n d u c t e dt h r o u g hc o n c l u s i o na n dp e r f o r m a n c eo fc o n t r a c t s 。 w h e nac o n t r a c ti ss i g n e d ，b o t hc o n t r a c t i n gp a r t i e ss h o u l dk e e pt h e m s e l v e s w i t h i n t h eb o u n d so fc o n t r a c ta n ds t r i v ef o rt h ea i mo fs i g n i n gt h ec o n t r a c tu n t i lt h e c o n t r a c ti sf u l l yf u l f i l l e d t h ev a l i d i t yo fc o n t r a c ti saf o r c ee n d o w e db yl a wt o g u a r a n t e et h ep e r f o r m a n c eo fc o n t r a c ta n ds t r e n g t ho fs e l f - d i s c i p l i n eo fb o t h c o n t r a c t i n gp a r t i e sf o rr e a l i z i n gt h ea i mo fc o n t r a c tp o s i t i v e l y t h ev a l i d i t yo fc o n t r a c ti sa tt h ec o r eo fc o n t r a c tl a w b e c a u s ei td e t e r m i n e s t h er e s p o n s i b i l i t i e sa n do b l i g a t i o n so fb o t hc o n t r a c t i n gp a r t i e s ，t h es u c c e s s f u l i m p l e m e n to ft h ec o n t r a c ta n dt h ea t t a i n m e n to fc o r r e s p o n d i n gr e m e d ye n d o w e d b yl a w i nt h ec i v i ll a w so fm o s tc o u n t r i e s ，t h ep r o v i s i o no fv a l i d i t yo fc o n t r a c ti s s t i p u l a t e d t a k e nt h ed i f f e r e n tu n d e r s t a n d i n g so fv a l i d i t yo fc o n t r a c th o m ea n da b r o a d i n t oc o n s i d e r a t i o n ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fi t sc o n c e p ta n d h i s t o r yo fe v o l u t i o ni nb o t hc i v i ll a wc o u n t r i e sa n db r i t a i n a m e r i c a nl a w c o u n t r i e s a n dt h es c o p eo fv a l i d i t yo fc o n t r a c ti sa l s od i s c u s s e d t h e nt h ep a p e r d e v o t e st oac o m p a r a t i v es t u d yo fi t sd y n a m i cc h a n g ei nt h et w od i f f e r e n tl a w s y s t e m si nt e r m so fu n a p p l i e dc o n t r a c ta n di n v a l i dc o n t r a c t i ti sh o p e dt h a tt h i s p a p e rw i l lc o n t r i b u t e t ot h ei m p r o v e m e n ta n dp e r f e c t i o no ft h e p r o v i s i o n so f c o n t r a c tv a l i d i t yi no u rc o n t r a c tl a w k e yw o r d s ：c o n t r a c th o m ea n da b r o a d ；v a l i d i t yo fc o n t r a c t ；d y n a m i cc h a n g e ； u n a p p l i e dc o n t r a c t ；i n v a l i dc o n t r a c t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：歹p 关划 日期：= 伽髫年乡月乡日 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 第1 章绪论 1 羔本文的研究背景 合溺瓣效力润题始终是合同法的核心阉题。合圈鲍效力凌定着合霹姿事 人的权利义务，从而决定能否使合同顺利履行，并决定能否保障当事人依法 享有耜应的法律救济。对于合离赘效力，各交民法都有趣定。大陆法系蕊家 多数将有关合同效力的一般内容融于债的效力之中，在民法典中加以规定。 铡魏：德国民法典第二编第一章撬定馈蕊关系懿蠹容”；法莺民法典第三编 第三章规定“债的效果”；日本民法典第三编第一章第二节规定“债权的效力”。 英美法系国家虽然对合丽熬效力无赞确燕定，但也通过制定法律及实际辫铡 的形式，强调对违约的救济等。在我国，民法通则第8 5 条规定：“依法成 立静合同，受法律保护。挣合阕法专设了第三章合阍斡效力，从焉使对有 关合同效力的理论研究更具有司法实践及审判实务的意义。 当事入订立合同酌耍的，藏是为了履行合丽，实现合丽履行绘双方带来 的利益。所以，我们说一个合同的完整的效力，就是指一个合同自成立至生 效后鲶整个过程中所产生的实际效果。按一般理解，效力是法律效力酶简化。 讲合同的效力，其实就是在讲一个生效合同所具有的法律效力，即合同完整 意义上的法律效力。其实合同酶效力不是仅仅指合同的法律效力，合同对当 攀人自身的约束力有时是通过自律的方式实现的，即当事人是主动履行合同 嚣没有考虑法律酌干预，现实生活中大部分合丽的实现也无须经过法律的干 预。那么，合同效力的本质究竟是什么? 一个二年级的小学生，可能会为了得 到老耀的表扬丽完成作监，但一个有正常成熟思维的合圊当事人，特雾| j 是李 丰富商业缝验的商人，是不会因追求肯定的法律评价而订立合同，也不会因 享受法律评价丽遵守合同，其维护合同是有蠹邑追求的莓标麓，与法律没有 巍接的关系。不论从订立合同的初衷还是在遵守、履行合同的过程来看，似 哈尔滨下程大学硕士学位论文 乎法律的评价是无关紧要的，至少不是至关重要的。器馒在法律赋予合同以 一定效力的层面上说，法律赋予合同效力本身也是从外部对合同的评价，这 可以被认为是合同效力的法律来源。 当然，合同具有效力除了法律的赋予之舛，必然存在着某些离身的特性， 用来承载法律的这种赋予。也芷是合同自身的这种特性才是合同效力的本质， 芷如同地球引力只有作用在有质量的物体上才能产生重力一样，而且重力大 小是和物体的质量大小成正比的，质量才是重力产生的根本原因，而地球等l 力仅仅是重力产生的来源而已。 1 2 国内外研究现状 l 。2 1 大陆法系国家的合同效力 众所周知，以德国、法国以及日本为代表的大陆法系国家，将民事权利 义务关系的发生、变更以及消灭的原因的法律事实称为法律构藏要件，阕时 将根据法律构成要件产生的结果称为法律效果。大陆法系国家在解释合同发 生法律约束力的闯题上采取了意思理论( 意思表示主义) ，并根据意思理论制 定法典。意思理论认为，平等、自由的人与人之间，一方对他方负有义务， 其原因无j 来鸯与其鸯身的意思。大陆法系的合褥理论认为合同要产生效力， 仅仅凭当事人的意思表示是不够的，还应考察当事人的真实意思，以及必须 探索当事人为什么会做出此埙意思表示，废除此意思表示是否会违背诚实信 用原则。因而提出合同有效的基本条件之一应该是存在合法的、合乎道德的 蹶医。秘3 受此种理论的影响，法藿民法典在第1 1 0 8 条把“合法的原嚣 列为合同的有效要件之一，而第1 1 3 1 条规定：“无原因的债，基于错误或不 法原因的馈，不发生任俺效力。在第1 1 3 3 条中剡进一步规定：“如原嚣为法 律所禁止，或原因违反善良风俗或公共秩序时，此种原因为不法原因。”但其 氐法典中并没有援定原因的定义，也未指咀无原因、错误原因或不法原黧是 如何产生的，所以债权制度的“原因便成为法国民法典中最不确定的概念 2 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 之一。乜。因此，法国法律上所指的原因定义以及原因作用等问题便成为学者 们长期争论的问题之一，并出现了客观原因说和主观原因说相互对立的解释。 其中，客观原因说认为合同的效力来源在于其物的交换性，这种物的交换性 是当事人自律的根本动力，也是法律保护的目标；主观原因说认为当事人的 意志是合同效力的来源。 1 2 2 英美法系国家的合同效力 在英美法系中，通常将合同定义为：合同是一个允诺或者一组允诺，违 反此允诺时，法律给予救济；或对允诺的履行，法律在某些情况下视之为一 项义务。关于合同效力问题，英美法系国家采取了以下的理论和方法：一是 约因理论。在英美法系的普通法中，除盖印合同外，合同具有法律上的约束 力，必须存在约因。英美法系的约因概念，同大陆法系的意思表示一样，在 解决合意是否具有法律约束力以及合意为何具有约束力方面起着决定性的作 用。二是允诺禁反言理论。约因理论自2 0 世纪后，越来越受到人们的批判和 指责。其原因在于：解释合同产生法律约束力的根据所出现的约因理论，是 完全建立于空想虚构基础上的一种学理推测，同时，该理论在许多场合暴露 出难以解释和说明所有社会现实的缺陷。在约因理论的束缚下，在许多案件 的审理中出现了严重不公平的结果。因此说，由约因理论所形成的许多法理 背离了2 0 世纪社会的需要。作为约因理论的补充和修正，允诺禁反言的理论 便成为英美法系合同效力的理论基石。允诺禁反言理论，在合同法领域中缓 解了无约因无法律约束力的传统的约因理论的困境，是在新的社会环境下对 约因理论的补充以及修正。通过该理论所确立的，即使不存在约因，受约者 由于信赖要约者的言行而付诸行动，对于唤起受约者的要约者，通过侵害信 赖的理论使之受到法律约束的思想，可以说是当今英美法系合同法的一个重 要特征。如果允诺人的允诺全都不受法律约束，则人人都可以出尔反尔，就 会造成社会秩序混乱，因此，有必要使允诺具有法律上的拘束力，通过法律 3 哈尔滨工程大学硕十学位论文 的强制力实现允诺的内容。但是，如果所有形态的允诺，全都被赋予了法律 上的拘束力，则对社会秩序也会有负面的影响。故英美法认为仅就出于自由 意志且经过深思熟虑而产生的允诺，赋予其法律上的拘束力方为妥当。所谓 深思熟虑之允诺，系指具备约因之允诺。所谓“约因”是指一方得到某项权 利、利益、利润或者另一方做出的容忍，即不行使权利、遭受的损失或者承 担的义务口3 。源此，出现了“约定禁止翻供”的理论对约因理论进行修正。 在约因理论发展的起初，正是强调个人本位和自由交换的时代，以交换为核 心的约因理论作为合同效力来源的说明理论得以正当化，并成为统帅英美法 学学理及司法的正统理论。但随着时代的发展，约因理论逐步得到修正，公 法对私法介入也在加深。虽然传统的约因理论被不断的修正，但约因的传统 作用并未消失，依然对约定起着制约作用。 1 2 3 非两大法系国家的合同效力 非两大法系国家对合同效力的问题有不同的认识，出现了“个人意志、 “许诺之神圣性”、“社会道德”、“公平正义”等不同的理论学说然而，对现 代民法有重要影响的主要包括意志效力理论、法定效力理论和信赖责任理论。 首先，意志效力理论源于近代自然法学说，该理论认为，法律行为效力 来源在于行为人的意志，因为意志本身具有法律的性质，如果某人受到某项 合同的约束，仅仅是因为他表达了这种意志。意志效力理论在哲学上有着坚 实的后盾，唯心主义哲学观是其理论上的基础。该理论认为人的意志具有支 配一切的效力，人既然能以自己的意志创造社会，当然也能以自己的意志在 特定当事人之间制定对自己有约束力的规范。正如法国学者佛鲁尔所言“对 于拿破仑时代的立法者来说，要将合同所具有的全部强制力以致于使合同具 有相当于法律的效力，需要有充足的理由如果说人的意思具有足够的 力量创造一个社会及法律的一般义务的话，那么，人的意志更能毫无问题地 去创造约束当事人的特定法律义务即债务。”h 1 德国学者拉伦茨认为：“法律 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 行为之所以能产生法律效力，不仅仅是因为法律确认如此，而首先是因为实 施法律行为的入，意图通过法律行为引起法律后果。州副法国学者拉荷比尔也 认为：“合同义务是盥接根据当事人的意志而产生的，它们不依赖于法律而独 立存在”，从所有发展过程来看，其与世纪意思主义理论和私法自治观念有密 切联系。然而，主张这一理论的学者通常提出的共同根据在于法律行为，特 别是合同行为的效力可以不依赖于法律面独立存在。因为在法律产生之前， 以及在国际贸易来往中，“纯粹的合同已表现出拘束力，故现代民法中法律 行为或合同行为的效力仅仅是经法律“确认”露已，在此种效力之外，民法 必然还要承认“自然债务”之效力。强3 同仅基于订约当事人的共同意志而成 立，并基于人类自由和伦理褥产生债的强制力，正是订约当事入自己赋 予其约束力，由于他们意图如此并且已经赋予该意图具有此种效力，所以法 律仅是确认他们有权这样做。口3 其次，法定效力理论。该理论认为合同的权利和义务的来源不在于当事 人的意志，西在于客观的法律秩序，单个的私人能够通过合同的方式，实际 改变他们的法律关系，因为法律认为他们共同意志的内容具有合法性，并且 认为这_ 季孛意志在某种程度土没有违背公共秩序。法国学者狄骥指如，法律行 为效力的来源仍在于客观法，“当有一种法律行为时，是客观法把法律的效果， 把成立依法申诉权附加到那种构成法律行为的意恚行为上去的。渊按照他的 分析，“法律行为在事实上只是依照客观法产生某种法律效果的条件”。而“法 律霉亍为中所表示的意志，它本身不可能在法律藏圈中产生任何效采，不论参 与法律行为的是什么东西，意志表示只是为适用法律作出条件，因此人们一 般所谓法律行为的效果只不过是适用法律的一种结果”。挣3 该理论阐述了这样 一个道理：法律行为的效力离不开法律保障制度，将法律行为的效力仅仅归 结为行为人的意志，不仅在理论上是一种空想，在实践中也不利予经济制度 的稳定。因此，有必要对法律行为的效力加以确认。目前，这种理论认为“合 5 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 同能够产生法律拘束力，从表面上着是当事人合意的结果，但从实质上看， 合同的法律约束力或合同的效力，并非直接来源于当事人的意志，恧来源予 法律的赋予 。 最后，信赖效力理论。该理论豹基本思想可以追溯到郄林关于法律行为 的表示主义理论孛。近代德国学者多以这个理论来解释合同行为效力的本质。 该理论认为，新谓法律行为的效力，本质上是指“行为人受其所从事的法律 行为中意思表示的约束，而这一意思表示所涉及的相对人有权要求该行为入 依其意思表示承掇义务或责任 。 合闻行为效力的本质，在于行为入的意思表示使相对人或其他葶| j 害关系 入产生某种信赖，并根据这种信赖徽出准备或安排，进入所谓的“法律状态”。 行为人违反法律行为设定义务，并因此给相对入或其饨利害关系人造成物质 损失或“信赖损失时，应当按照诫信原则、公平正义原则承担责任。而我 们所指的法律行为的效力，正是在于违反自己的意思表示造成他人损失时， 应当承担责任的必要性。总结这一理论，可以将法律行为效力的问题归结为 三点：首先，法律行为效力是某种相对效力，只有在法律行为内容已经向相 对入或利害关系入做潞表示的前提下，才存在其效力问题，而未向相对入表 示的法律行为，则不存在效力；其次，法律行为的效力，实质上仅仅指行为 人表示要负担义务的约束力，而对表示想要取得权利的行为人员| j 不具有强制 力，为使之产生效力，必须由相对入做出表示，愿意承掇相对待的义务；第 三，法律行为效力的来源在于表示行为使相对入产生了观念上的信赖并可能 因此遭受损失，因此，在意思受领入完全不信赖该表示，或者完全不可能遭 受损失时，也不存在法律行为的效力或强制力问题。相反，如果行为入的意 思表示已经导致相对人产生信赖并可能由此遭受损失，即使该意思表示尚未 构成法律行为，也应产生效力，即所谓的“先合同关系约束”。 著名的法学家富勒认为，法律对约定的保护和对期待利益的傈护的解释 6 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 在其最终影式上是双重酶，一是孝 救和预防因信赖凄产生魄损害的需要；二 - 是增进对商事协议的信赖的需要。富勒对于第一方面的解释虽然是从表面上 褥密美国合阕责任的基础是期待利益，毽是这主要是基于计算酶便秘焉已。 合同的期待利益比信赖利益容易计算。也就是说，法律保护约定的目的在于 对信赖秘盏的保护，僵由于信赖利益肖时难以计算，所以霸待利益取代慧赖 利益为司法提供了一种更容易操作的赔偿方法，在实践中提供了种更为有 效的惩罚途径。对予第二个方面的解释，富勒认为协议无论是对予缔结者还 是对于社会，都能够成就一些事情。一旦商业合同不仅被达成而且被履行， 劳动分工使得到了促进，商品便得以流转到最需要的地方，焉经济活动也普 遍德到推动。对于期待利益的保护，匿是为了更好地保护信赖利益，并有助 于达到上述目的。因为如果将法律保护仅仅限于信赖利益的保护，反而会有 碍于信赖。 合同效力的根据在于法律对这- n 益的保护。财产的稳定对于任何人来 说，无论如何都是有用的，w 是却伴隧着重大灼不便。在分配人类的财富时， 最合适的就是依所有权入的同意而转移财产。这个规则不会引起争斗和纷扰， 嚣为这种割让是褥到所有权入同意的。嚣许诺，是以社会的需要和剩益为基 础的人类的发明。肖个人许诺一件事情时，他实际上就表示他作出愿意完 成那件事情的决定。与此同肘，通过许诺，傻自己承掇一定的责任，即使他 失约，可能就不再会被他人信任。现代有些学者认为，信赖效力理论将法律 行为效力的闯题进一步抽象为行为人义务豹效力或相对人权剩的效力，这 构想体现了法律保护的重心趋向于社会交易的安全。但也有些人表示不同的 观点，认为这一理论如果推演极至，将产生当事入之方在错误或无意识状 态中作的意思表示，对其相对人有利时郎生效力，因此未能维护正义。而有 实际效力酌合同关系之范畴蜀益扩张，尤其连合嗣豹机动功能亦不复存在， 这就会将信赖保护原则凌驾于正义维护之上。 7 哈尔滨工程大学硕十学位论文 i h i i i i 1 2 4 我国的合同效力 我国原有的合网立法没有将合同的效力专门规定一章，而是与合同的成 立制度混合起的，这种立法方式不论从立法技术还是制度的完善方面来说 都是存在缺陷的。这样现行合同法借鉴国际商事合同通则等国际惯例以 及国外立法的经验，将合同的成立与合同效力分开，专设了第三章“合同的 效力”，从两在合同法中形成了有关合同效力制度。 首先合同效力在合同立法中的有体现。我国统一合同法的起革，从1 9 9 3 年由专家学者提出“立法方案开始，经历了1 9 9 5 年1 月“建议草案稿”( 第 l 稿) 、1 9 9 5 年l o 月“草案试拟稿”( 第2 稿) 、1 9 9 6 年6 月“草案试拟稿 ( 第3 稿) 、1 9 9 7 年5 月“草案征求意见稿”( 第4 稿) 和1 9 9 8 年9 月的中 华人民共和国合同法( 草案) ( 包括截止1 9 9 8 年1 2 月2 1 日人大常委会对草 案形成的3 次审议穰) ，最终于1 9 9 9 年3 胃1 5 霸在九矮人大二次会议上获 得通过，并已于同年1 0 月1 瞬开始实施。我国合同法的理论贡献和制度创新 中，就有对合同效力的调整。这样调整，完善了合同效力体系，加强了合同 对当事人的约束力，提高了合同的对抗力，扩大了合同效力范围，缩小了无 效合同范围，增加了效力未定合冠。具体表现在：一是延长了合同豹义务链 条，强化了合同效力。二是规范了合同的订立程序，强化了合同效力。三是 确立了缔约过失责任潮度，强化了合同效力。鳃是限制了合同无效原因，增 强了合同对当事人的约束力。五是完善了可撤消制度，使合同效力体系更加 科学。六是新设了合同效力未定制度，丰富了合同效力内容。 其次合同效力在司法实践中有所体现。在我国的司法实践中，对合同效 力确认的基本态度经历了一个变化的过程。在2 0 世纪9 0 年代初期以前，法 院认定合同效力采取的是严格标准，只要违反了法律、法规的规定，就认定 合同无效。1 9 9 2 年以后，我国确立了市场经济体制的基标模式，法院对合同 效力认定的态度开始发生变化。1 9 9 3 年的全国经济审判工作座谈会纪要 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 指出：“在市场经济中，合同的纽带作用更加重要，人民法院在审理经济合同 纠纷案件时，要尊重当事人的意思表示。当事入在合同中的约定只要不违反 法律的规定，不损害国家利益和社会公共利益，对当事入各方即其有约束力， 人民法院应根据合同的约定判定当事人各方的权利义务。合同约定仅一般违 反行政管理性规定的，例如般地超范围经营、违反经营方式等，而不是违 反专营、专卖及有关行政管理规定进行处理，丽不因此确认合同无效。对当 事人意思表示不真实，或者有重大误解、显示公平以及代理人有超越代理权 等行为的，只有当事人提出，人民法院才进行审查，并确认合同是否有效或 应否予以撤消。1 9 9 9 年合同法颁布后，随着合同立法对合同效力确认 指导思想和具体制度的变化，法院在确认合同效力的阉题上进一步明确了尊 重当事人意思表示、鼓励交易、限制无效合同范围的基本态度。具体表现在 以下几个方瑟：一是在法律适用方露，有效性原则优于从| 基原则。实体法的 适用原则是一般不具有溯及力。合同法解释( 一) 规定，合同法实施以前 成立的合月，除另有规定外，适用当时的法律规定。这体现了合同法的适用 原则是从旧原则，即一般不具有溯及力。但是，该司法解释同时规定：“人民 法院确认合同效力时，对合同法实旌以前残立的合同，适用当时的法律无效 而适用合网法有效的，则适用合同法这一规定体现了当旧法与新法发生冲 突，依据l 霹法合同无效瑟依据薪法合同有效时，不再适用l 曩法，露适用薪法， 体现了优先适用确认合同有效的法律的规则。= 是在确认合同无效的依据方 面，只能以违反法律、行政法规的强制性规定 乍为确认合羼无效麴依据，不 能以地方性法规、部门规章为依据。三是区分了法律、行政法规中有关合同 经批准、登记生效和经登记以岳物权变动的不圊情形，甓确了凡未趣定登记 生效的，不影响合同的效力，只是不发生所有权和其他物权的转移。四是限 制t 企业超越经营范围导致合同无效的适灞范曝，翡确了当事入超越经营范 围订立合同，人民法院不因此认定合同无效，只有超越经营范围同时违反了 9 哈尔滨工程大学硕七学位论文 国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的规定时，才认定了 合同无效。五是以显示公平、重大误解为由撤消合同时，采取慎重的态度。 目前，我国学界普遍接受如下定论，即当事入订立的合同，在当事入之 间产生法律拘束力。很少有人去探究已经成立的合同，为何会在当事人双方 之间产生法律效力。但我国的学界和立法界也并没有将当事人的合意作为合 同产生效力的归因，而是在合同法中专设了第三章“合同的效力 ，并且在第 8 条中规定：“依法成立的合同，对当事入具有法律约束力 ，“依法成立的合 同，受法律的保护。在我国，合同的法律拘束力或合同的效力，源于当事入 的诺言符合了法定的生效标准，法律便赋予当事入的诺言以效力，而并非直 接来源于当事人的合意。，法律对当事入意思自治有一定程度的限制，如果当 事人的合意形成了合同，这项合同对双方就均有约束力。但这种含意仅仅是 形式上的，其约束力的来源并不是这种形式上的合意，丽是隐藏于其后的东 西。 l 、合同效力是已经成立的合同产生的法律效果 我国合同法第8 条使用了法律约束力一词：“依法成立的合同具有法 律约束力。从中可以看出，合同效力的含义是从广义面不是扶狭义来界定的。 在司法实践中，合同效力中的“效力”一词是中性词语，指合同在当事人之 阆产生的法律影响，包括正藤的影响，也包括负面影响；是法律对已经成立 的合同进行评价的结果，包括肯定的结果，也包括否定的结果。合同的效力 并不等于合同的生效，合同的效力也不局限于有效成立的合同上。无效合同 和合同的无效( 如合同被撤销) 会产生相应的法律后果，在一定程度上也能 体现出合同的法律效力，只不过这种法律效力来源于法律的直接规定。据此， 笔者认为，有些学者主张将合同的效力分为“有效，无效，可撤销，效力待 定 等四种效力状态是不科学的。这种划分方法仅仅将合同置予整个存续期 内考察，忽视了同一合同在整个存续期内的不同时间段存在的效力差异，也 1 0 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 m _ i i l l l l l l l l l l l i l l l l l l l li i i l l l l 苦 无法解释附条件或附期限合同，在条件成就前后，以及期限届满前后的效力 状态。 2 、合同效力是法律上的强制力与当事人意思表示的统一体 合同的效力，从根源上讲，是合同法等相关法律赋予合同的、由国家强 制力保障的。合同的效力，虽然以当事入真实的意思表示为其内在的效力根 据，但合同作为一种民事法律行为，其效力又最终体现在法律对它的评价上。 违反国家利益和违背社会公共利益等严重违反合同生效要件的合同成立后， 当事人也不得自行毁约，只有经过法院或仲裁机构确认后，才能宣布自始无 效。国家不但不赋予其履行效力，而且否认其成立效力，当事人不必履行， 也不必信守。在这里，需要指出的是，尽管法律是合同效力的根源，但合同 要想具有效力，当事人的意思自治与法律对当事人意思的认可，两者缺一不 可。合同的效力以当事入的意思表示为基础，以法律对其的评价为形式。合 同的效力在很大程度上表现为当事人之间一种合意之债。从反映的意志上看， 合同的效力是法律评价当事人各方合意的表现，是国家意志的反映，也是当 事人各方为满足其需要而寻求的法律依据，是将自己的意志上升为约束有关 人员的强制性规定。在这种当事入各方的合意与国家意志有枧统一的状态中， 最大限度地体现了当事人的要求，保护了当事人的合法权益。例如，允许当 事入变更合同的条款，允许当事入转让合同约定的权利义务等等。同时，合 同的效力也多表现为法律对巍事人意思的肯定和纠正。因为，并非所有当事 入的意思均能产生效力。当事人之间的合同，若违反法律的强制性规定，依 当事人申请，法院可宣告合同无效；当事人一方若不愿履行合同时，另一方 当事入也可以按法定程序要求对方强制履季亍。 3 、合同的效力是法律效力的具体化而非法律效力 合同的效力并不是说合同有与法律相困的效力，只不过是说合同具有法 律赋予的拘束力，合同的法律约束力是合同效力的下位概念。原因如下： 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 第一，合同产生于当事入之间的合意，而非法定的立法机关制定的具有 国家意志的法律。这主要体现在立法机关指定的法律追求的是国家的公共利 益，是为了达到社会稳定和谐的目标；而当事入订立合同是为了追求个人的 利益。所以合同的效力只及于当事人及特定的第三人，并不像法律一样，对 不特定的大多数人都产生效力。 第二，合同是因当事入合意丽产生的，但它也必须符合法律的相关规定。 当且仅当它处在法律规定以及符合惯例和公平、诚实信用等原则时产生，它 才能成立并生效，才能达到当事入想要达到的效果。如意大利民法典第 1 3 7 4 条规定：不仅契约载明的内容，并且所有法律或者在没有法律时惯例和 公平的原则，均对当事人有约束力。第1 3 7 5 条规定：契约的履行应当遵守诚 实信用原则。 第三，合同作为当事人意志的体现在某些情况下可能与国家立法机关制 定的法律有冲突。这时，国家制定的法律就要对合同进行必要的规制。这是 匿家对合同的主动干预。显然，法律效力高于合同效力，否则就无法进行规 制。 第四，在司法实践中，法院对合同关系的必要干预是存在的，也是必须 的。如果将合同效力等同于法律效力，必然使这种干预没有了强制力，也会 达不到干预的效果。 4 、合同的效力主要指其内部效力 合同仅能约束其当事人，这是合同效力法律约束力属性的体现，也就是 罗马法中所称的“法锁”、现代合同法理论中所指的“合同的相对性”。但随 着社会和经济的发展，社会关系之闻表现出极大的关联性，合同的耜对性已 渐渐突破，表现出其对第三人的效力。这就是合同效力的对抗力属性的表现。 据此，合隧的效力主要包括以下两个方嚣： 第一，对当事人的效力为法律约束力。在罗马法上，契约的效力及于当 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 事人双方，这是由契约的性质所决定的。在私法领域，合同或意思表示为何 被赋予法律的效力，一直是和某种宗教观念或道德哲学相联系丽被说明的。 现代的合同法研究得出的理论，合同一经当事入的合意并符合法律的相关规 定即告成立，符合法定要件即告生效，就在当事人之间产生合同之债，当攀 人负有依合同约定全面履行合同的义务。并且，合同无约定或法定事由，不 彳罨擅自变更、解除合同，更不得擅自转让合同的权利或义务。合同也是处理 当事人纠纷的依据。当事人的合同权利受法律保护，当这种权利受到侵害时， 权利人可以请求法院给予保护。任何违反合同义务的当事人，都应当承担违 约责任。 第二，合同对第三人的效力为对抗力。在罗马帝国末期，查士丁尼大帝 时期，法律为了适应社会的进步和经济的发展，进而规定因赠与契约和为继 承入剥益的契约有效。罗马法的这一规定对现代大陆法系的合同法发展产生 了重大影响。 。 铡懿，豳本民法典第5 3 7 条第一款规定：依契约相约，当事入的一方应 对第三人实行某给付时，该第三人有直接对债务人请求给付的权利。再如， 法蓬法承认消费者可享有“直接诱权 ，以保障其对与其无合同关系的生产者、 经销者的诉权。德囡法则承认了“附保护第三人作用的契约”以加强对消费 者的僳护。在美国，一些绷同意即使原被告之阀无合同关系，但如果原告的 损害是被告可以预见的，合同的履行将会对原告产生影响等情况，被告就应 当赔偿原告的“纯经济损失 。 在我囡，合同同样会对第三人产生效力，但是这种对抗力必须在法律有 明文规定的时候产生。在立法上，我豳合同法第? 3 条、第? 4 条分别规 定了债权人的代位权和撤销权，这是合同效力的延伸，表明合同债权人的权 利可及于第三人。在理论上，消极方露，任何第三人都负有不得侵害合同债 权的义务；积极方面，合同可以为第三人设定债权，如赠与等等。 哈尔滨： 程大学硕士学位论文 10 3 本文的研究方法 本文运用比较法学的有关理论和方法，结合合同效力的法律界定和法学 理论，试图从法学和经济学融合的角度来考察中外合同效力的同质性和差异 性。努力运用“纵向横向 摆结合的研究的方法，力求在已有理论的基 础上，将中外合同效力的法律研究融入司法实践之中。 文献检索和阕读是所有研究工作必不可少的方法。中外合同效力比较研 究问题本身的特殊性、重要性和久远性导致了文献的多样性。笔者收集与论 题直接相关的文献有多篇( 部) ，参考文献中列举的只是在论文中壹接引用 参考的部分。对文献的选择，侧重于国内文献的应用。 10 4 创瓤之处 本文是在综合分析研究囡内外关于合同效力研究成果的基础上，结合我 因的现实囡情，就中外效力未定合同与无效合同的动态发展比较问题展开深 入地研究。本文的创耨点主要是通过对国外合同效力相关理论研究的回顾， 借鉴英国美国及其它国家先进的立法经验，根据我国法律法规当前的规定及 未来的发展方向，提出关于我国合同效力法律规制的具体设想。+ 1 4 哈尔滨下程大学硕士学位论文 第2 章合同效力概述 2 1 合同效力的概念 合同的效力，是指依法成立的合同的拘束力。一般认为，合同效力和合 同的拘束力是两个等同的概念。但从严格意义上来说，二者是有很大区别的。 合同的效力是静态的概念，它强调这种拘束力的内容，阳3 而且合同的效力不 但具有约束力，还具有对抗力。合同必然要对第三人产生对抗力，同时，当 事人因合同而享有的权利也应当得到第三人的尊重。n 蚰另外，就广义的合同 效力而言，约束力只体现在依法成立的合同效力之中。可以这样说，合同的 效力是一个上位的概念，约束力则是一个下位的概念。判断合同效力，还要 判断合同的内容是否违反法律、行政法规的强制性规定，是否损害社会公共 利益。 对于合同的效力，可以从以下两个方面来理解：一方面，合同的效力是 因合同而生的，是完全由法律直接规定的。作为合同效力产生依据的合同， 一般是依法成立的合同。从严格意义上讲，我们通常所称的合同的效力是指 仅仅依法成立的合同的效力。无效的合同和被撤消的合同，虽然也会在当事 人之间产生一定的权利义务关系，有一定的效力，但是这种效力不是根据当 事人的约定直接产生的，而是法律直接规定的。因此，在严格意义上，并不 是“合同的效力”，只是由于这种效力的形成与合同的订立也存在着一定的联 系，即如果没有订立这样的合同，就不会出现法律规定的这种后果，所以在 广义上这种效力才被称做“合同的效力 。u 妇另一方面，合同的效力是一种 法律保护力。因为当事人的合意符合国家意志和社会公共利益，因此国家赋 予当事人的意志以拘束力，要求当事人严格履行合同，否则，将依靠国家强 制力强制当事人履行合同并承担违约责任。n 2 1 依法成立的合同本身，不受任 何单位和个人的非法干涉及侵害。合同和合同权利的实现，均受国家法律的 1 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 保护。但应该指出，通过公权利奔入来要求对方履行合同，并不是表喷含丽 的法律效力是一种公法上的效力，其仍属于私法上的效力范围，任何一方都 不得对另方实施行政处罚。 2 王。兰国外对合同效力概念的界定 1 、罗马法对合同效力的概念 罗骂法静法律思想深深影嫡着当代各雷的法律，特别是其市琵法。合瓣 作为债的种表现形式，也深受市民法的影响。合同的效力这一概念源于罗 马洼。在罗骂法上，债熬效力是指债关系所可能导致熬法律后果。秘麓 2 、法国法对合同效力的概念 法溪民法典第1 1 3 4 条第一款撰定：“依法成立的契约，对缔结该契 约的人，有相当于法律之效力。” 3 、意大剥法对合黼效力静概念 意大利民法典第1 3 7 2 条第一款规定“：契约在当事人之间具有法律 强制力。” 4 、英美法祭对合同效力的概念 英美法中没有对靠合同静效力 这一概念骞具体酶赛定，只是透过其衡 平法及判例的形式，确认合同及于当事人的效力，以及强调对违约的救济， 即合露可以约束喜事人及可以透过法院获褥强铡执行鹃效票。 2 1 2 国内对于合同效力摄念的界定 合同效力是指因合同而产生的权利义务。我国中华人民共和国合同法 第8 条规定：“蔹法残立的合羼，对当事入具有法律约束力。当事入瘟当按照 约定履行融己的义务，不得擅自变要或者解除合同。依法成立的合同，受法 德保护。 该条表明了合同豹效力，但是就合同效力内容，却存在不同观点。 有些学者认为，合同的效力是指已经成立的合同，在当事人之间产生的 法律掬柬力，也就是逶常骈搔靛合麓筑法律效力。对于尝愿形成合同的私人 1 6 哈尔滨工稃大学硕七学能论文 关系来说，合同法就像一部宪法，丽其体的合同则像宪法下新颁布的法律。 n 们有些学者指出，合同的效力即指法律赋予依法成立的合同具有约束当事人 各方乃至熊三人的强制力。n 霹还有一些学者指出，“合同的法律效力 这种提 法不准确。因为法律效力具有明显的专属性。合同并非法律，丽是当事人依 法成立的合意，因此合同的法律效力为“法律对合同关系规定的拘束力 。“6 3 另外，还有学者主张以广义和狭义两种含义来理解合同的效力。广义的 合同效力是指合同的一般法律约束力。它存在于合同成立至终止的全过程， 是法律赋予合同对当事入的强制力；狭义的合同效力，仅指依法成立的合同 所具有的法律约束力。殂7 1 2 。2 合同效力的范围 合同效力的范围，是指合同能够在哪些范围的主体之间产生拘束力，换 言之，合同可| 以为哪些主体剖设权利、义务。摄据匿前的理论体系，关予合 同效力的范围，有广义与狭义之说。狭义的合同效力范围是指依法成立的合 同，其所具有的法律拘束力。广义的合同效力范围是指已经成立的合同，其 所发生的法律后果。它除了包括狭义的合同效力范围之外，还包括非依法成 立的合同的效力，主要是指合同无效绒被撤销所产生的法律后果。这是法律 强制规定的效力，往往不能与当事人的效果意思相一致。传统合同法理论及 各国合同立法的一般规则是：由于合阉是一种当事入之间意思表示一致的协 议，合同只在双方当事人之间产生法律效力，对于非合同当事人不具有强制 力。除非法律有例外的规定，一份合冈不能将合同义务强加给第三入，也不 能将合同权利赋予第三人，只有合同当事人一方能够基于合同，向另一方提 出请求或撬起诉讼，第三人不能依据合同向当事入请求履行合同或提起诉讼， 也不应承担合同义务或责任。这一规则被称为“合同的相对性”或“债的相 对性”。在大陆法系匿家，债权的相对性与物权的绝对性是区分债券与物权的 主要标准，而在英、美、法等国家，合同相对性原则同样是合同法和财产法 1 7 哈尔滨丁程大掌硕十学位论文 之间的瞬显区别。 2 。2 。l 英美法系合同效力范围的规则选择 传统英美合同理论的基石为对价理论。所谓对价，即“有价值之约因乃 由合闻当事入各方，为迫使对方实现其行为或履行其诺畜作出许诺之行为或 牺牲，或只为购买或换取对方许诺而支付之代价者”。“8 1 简而言之，已经成 立的合同，在生效过程中麓够雳班支持当事人之间有互为给纣义务的，用一 句十分通俗的话就是“我给你是为了你给了我的关系 。约因( 对价) 是英美 法系孛合同成立的垂要要件，无对价( 约因) 的合同是褥不到法律保护的。 然而，随着社会和经济的迅速变迁与发展，以及新的社会价值观的形成， 。对价交换理论对合同范围及合同责任的限制麴努端蜀盏突出。“允诺禁反畜挣 原则正是为实现实质正义和公平的社会观念发展起来的。由此，长期受到对 价交换理论排斥的信任和公平等因素重薪受到了重视。所谓的“允诺禁反 言 ，是英美法系囡家一般的合同理论，其基本内涵是“m yw o r di sm y b o n d 言行一致，不得出尔反尔。“允诺禁反言”原则在英篱得以确立也颇费越 折。英美法系国家传统的合同理论是：合同成立、变更均须有约因对价才能 产生强制执行之效力。可是实践中大量存在着这样的现象：某人许诺赠与他 人物品或答应他人无偿为其做某事，但不久又反悔，而使受诺人遭受损失。 受诺入受到损失后却无法律依据阻却权利人权利的行使。 2 0 世纪4 0 年代以前，英美法系国家的法官解决这一问题的方法，一是 在衡平法上采用允诺禁反言，再是尽其所能寻找有效麴约困。这些方法往往 牵强附会，徒增了人们对法律公正性的怀疑。1 8 7 7 年英国法官卡恩斯勋爵 ( l o r dc a i r n s ) 审理h u g h e sv m e t r o p o l i t a nr a i l w a yc o 案时就提出了允诺禁 反言的观念，但并未引起人们的重视。直至1 9 4 7 年，卡恩斯勋爵的观念被英 圈大法官丹宁( l o r dd e n n i n g ) 传承，并确立这种原则为解决这一问题的一 个基本法律原则。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 9 4 7 年，英国大法官丹宁审理h i 曲b e e s 一案。该案的案情是：原告于 1 9 3 4 年将伦敦的一套公寓楼租给被告，租期为9 9 年，从1 9 3 7 年起算，租金 为每年2 5 0 0 英镑。被告租房后将房屋转租。1 9 3 9 第二次世界大战年爆发， 很多人离开了伦敦，房客很少，被告无力支付房租，原被告双方于1 9 4