（经济法学专业论文）企业并购中目标企业职工听证权保护研究.pdf

硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 企业并购是一种越来越重要的企业投资形式。企业通过并购可以减少投资成 本，借助目标企业迅速占领市场，减少投资风险，提高投资利润，实现优胜劣汰。 但是，因我国企业并购方面的立法严重滞后，并购中侵害国家利益、企业利益和职 工权益的事情比比皆是，尤其是侵害甚至剥夺目标企业职工听证权的现象甚为突 出。对目标企业职工听证权的侵害，不可避免地会影响到职工的劳动就业权，进而 影响到职工及其家庭的生存和发展权，波及到社会稳定与和谐。因此，必须高度重 视对目标企业职工听证权的保护。本文分为四大部分t 第一部分：主要对听证和职工听证权进行概述和界定。从英国古老的“自然公 正原则”说起，追溯听证的渊源，听证最开始应用于司法审判领域，以后逐步移植 到立法和行政领域；探讨了听证制度的价值，如作为一种确保立法、制定政策科学 与保护自然人、法人及其它组织权益的机制，听证作为平衡各方利益，协助磋商的 杠杆等；界定了职工听证权的内涵，其主要内容包括知情权、话语权、质证权、辩 护权及要求回避权等。 第二部分：探讨目标企业职工听证权保护的法理基础。从个人生存和发展权的 角度，探讨了保护目标企业职工听证权就是最大化地保护其劳动权，从而保护其生 存权和发展权；从婚姻家庭安全的角度，分析了保护目标企业职工听证权就是保护 其劳动权、休息权、劳动安全权等，也就是保障了其家庭的物质供应安全及婚姻家 庭的稳定；从企业社会责任和合同法承继理论角度，论证了企业在处理对目标企业 职工“内债务 时及劳动关系时，具有听取职工意见、建议等义务，须指出的是， 企业在履行社会责任的同时，也享受了社会提供给企业的各种生产经营条件，如社 会安定环境等。 第三部分：通过制定听证法、并购法，完善相关法，保护目标企业职工 听证权。制定听证法，该法为规范听证行为的基本法，系统规定听证相关制度， 如听证公开、公正和公平制度、告知和通知制度、陈述和申辩及质证制度等，且在 该法中适当规定职工听证权益保护条款，如职工听证事项范围、职工听证会参与人 员等，为保护职工听证权提供法律根据；完善我国职工代表大会相关制度，在企业， 一定程度上赋予职工代表大会有同企业在工时安排、报酬给付、劳动保护、职业培 训等具有共同决定权及在雇工和解雇、企业规章制度、劳动流程等具有参与建议、 咨询权，真正实现工会法第6 条第3 款的规定；制定并购法，单设目标企 业职工权益保护一章，根据罗尔斯的“程序正义”理论，只有保障程序正义，才能 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 最大化地实现实体正义，只有保护好目标企业职工听证权，才能保护好其实体权益， 因此，单列保护听证权一节并置于章首，确立目标企业职工听证权保护制度，对目 标企业职工听证的事项范围、听证主持人及职工听证代表选择标准等作出详细规 定；目标企业职工被解除劳动关系后，除非从新就业，否则，进入社会保障领域， 社会保障也就成为其“生命安全网 ，完善社会保障法律体系，对于保护目标企业 职工听证权具有特别意义。 第四部分：探讨了侵害目标企业职工听证权的几种常见行为和对目标企业职工 听证权受到侵害的救济途径。常见的侵害目标企业职工听证权的行为有，剥夺目标 企业职工听证权，任意设定听证事项，违反听证法定程序及听证主持人和参与听证 职工代表不当选择；职工代表大会根据同企业的参与共同决定权及参与建议、咨询 权限对侵害目标企业职工听证权的事项不予审议、通过或决定，一定程度上保障了 目标企业职工听证权。但是，为了确保法律的权威及强制执行力，职工代表大会或 目标企业职工可以向有关法院申请确认听证无效，同时法院判决该企业决策行为不 具有效力。 关键词：企业并购；目标企业；法律保护；职工听证权 l i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n si sa l li n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tf o r mo fb u s i n e s si n v e s t m e n t t r o u g hm a ! e n t e r p r i s e sc a nr e d u c ei n v e s t m e n tc o s t sa n dc a nb ea b l et od o m i n a t e m a r k e t sq u i c k l yw i t ht h eh e l po ft h et a r g e te n t e r p r i s e s ，r e d u c i n gi n v e s t m e n tr i s k s ， e n h a n c i n gi n v e s t m e n tr e t u r n sa n da c h i e v i n gs u r v i v a lo ft h ef i t t e s t h o w e v e r , n a t i o n a l i n t e r e s t s ，c o r p o r a t ei n t e r e s t sa n de m p l o y e ei n t e r e s t sh a v e b e e nb e i n gh a r m e d ，e s p e c i a l l y t h ef i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e sd u et ol a g g e dl e g i s l a t i o ni n m&ai nc h i n a t h eh a r m i n gt of i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h e t a r g e t e n t e r p r i s e si n e v i t a b l ya f f e c t se m p l o y m e n tr i g h t so fe m p l o y e e sa n df u r t h e r l yi n f l u e n c e s r i g h t st os u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ft h e m s e l v e sa n dt h e i rf a m i l y , a n de v e ng i v e s n e g a t i v ei m p a c t so ns o c i a ls t a b i l i t ya n dh a r m o n y t h e r e f o r e ，w em u s ta t t a c hg r e a t i m p o r t a n c et ot h ep r o t e c t i o no fr i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s p a r ti ：i tm a i n l yc a r r i e so u ta no v e r v i e wo fh e a r i n ga n dr i g h t st oh e a r i n go f w o r k e r s b a s e do nt h ea g e 一0 l d “p r i n c i p l eo fn a t u r a lj u s t i c e ”f r o mb r i t a i n ，i te x p l o r e s o r i g i n so fh e a r i n g t h eh e a r i n gb e g a ni nt h ea p p l i c a t i o no fj u s t i c e ，a n dt h e ng r a d u a l l y m i g r a t e dt oa r e a so fl e g i s l a t i v ea n de x e c u t i v e ；i ta l s oe x p l o r e sv a l u e so fh e a r i n gs y s t e m a sam e c h a n i s mt oe n s u r es c i e n t i f i cl e g i s l a t i o na n dp o l i c y , t op r o t e c tr i g h t so fn a t u r a l p e r s o n s ，l e g a lp e r s o n sa n do t h e ro r g a n i z a t i o n sa n dt ob a l a n c er i g h t so fs u b j e c t sf r o m d i f f e r e n ts o c i a lf i e l d s ，e t c ；i td e f i n e st h er i g h t st oh e a r i n go fw o r k e r si n c l u d i n gr i g h tt o i n f o r m a t i o n ，r i g h tt os t a t e m e n t ，r i g h tt oc r o s s - - e x a m i n a t i o n ，r i g h tt od e f e n s e ，r i g h tt o e v a d er e q u i r e m e n t s ，e t c p a r ti i ：f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e o r yo fl a w , i tm a i n l yd i s c u s s e st h ep r o t e c t i o no f r i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e s f i r s to fa l l ，b a s e do ns u r v i v a l r i g h t sa n dd e v e l o p m e n tr i g h t so fap e r s o n ，i ta n a l y z e st h a tt op r o t e c tr i g h t st oh e a r i n go f e m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s ei st op r o t e c tt h e i rl a b o rr i g h t s a sar e s u l t ，t h r o u g h p r o t e c t i n gt h e i rl a b o rr i g h t s ，s u r v i v a lr i g h t sa n dd e v e l o p m e n tr i g h t so ft h e mw i l lb es a f e s e c o n d ，b a s e do nm a r x i s tt h e o r yo fm a r r i a g ea n df a m i l y , i te x p l o r e st h a tt op r o t e c tl a b o r f i g h t ，l a b o rs a f e t yr i g h t ，e t c i se q u a lt og u a r a n t e et h es a f e t yo fs u p p l y i n gf o rt h ew h o l e f a m i l ya n dt h es t a b i l i t yo fm a r r i a g e t h i r d ，b a s e do nt h et h e o r yo fs o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo f e n t e r p r i s e sa n dc o n t r a c tl a w , i ta r g u e st h a te n t e r p r i s e sh a v et ot a k et h er e s p o n s i b i l i t yo f s o l i c i t i n gt h eo p i n i o n sf r o me m p l o y e e sw h e nt h ed e c i s i o n st h a ta r em a d eb ye n t e r p r i s e s r e f e rt ot h ei n n e rr i g h t sa n dl a b o rr i g h t so fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e s ，b u ti t s h o u l db en o t e dt h a ta l t h o u g he n t e r p r i s e st a k et h es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y , y e tt h e yh a v e i i i 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s g a i n e dv a r i e t yo ff a v o r a b l ee n v i r o n m e n to fp r o d u c t i o na n do p e r a t i o n ，s u c ha ss o c i a l s t a b i l i t y , e t c p a r ti i i ：t om a k eh e a r i n gl a w ，m e r g e r sa n d a c q u i s i t i o n sl a wa n dt oi m p r o v e r e l e v a n tl a wi st op r o t e c tr i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e s i t i n c l u d e sf o u rp o i n t s ：1 ) t om a k eh e a r i n gl a w ，a st h eb a s i cl a wt or e g u l a t eh e a t i n g b e h a v i o r s ，i st os y s t e m a t i c a l l ya r r a n g et h er e l a t e ds y s t e mo fh e a t i n g ，s u c ha s o p e n ，e q u i t a b l ea n dj u s th e a t i n gs y s t e m s ，t oa d v i s ea n di n f o r ms y s t e m s ，t or e p r e s e n ta n d t od e f e n dt h e m s e l v e sa n dt oc r o s s - - - e x a m i n es y s t e m se t c i nh e a r i n gl a w ，t om a k es o m e l e g a lp r o v i s i o n so fp r o t e c t i n gr i g h t st oh e a d n go fe m p l o y e e st od e t e r m i n et h es c o p e so f e m p l o y e e sh e a r i n g ，t h ep a r t i c i p a n t so fe m p l o y e e sh e a t i n g , e t c p r o v i d e st h eb a s i st ol e g a l p r o t e c t i o no fr i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e s 2 ) t oe n h a n c er e l e v a n ts y s t e m so fw o r k e r r e p r e s e n t a t i v ec o n g r e s s i n c h i n a ，i ne n t e r p r i s e s t os o m ee x t e n t ，t h ee m p l o y e e r e p r e s e n t a t i v ec o n g r e s s i sa u t h o r i z e dt oh a v et h ei n v o l v e m e n to fc o n d e c i s i o ni n a r r a n g e m e n to fw o r k i n gh o u r s ，w a g e sa n dr e w a r d s ，l a b o rp r o t e c t i o n ，p r o f e s s i o n a lt r a i n i n g , e t c ，a n d t oh a v et h ei n v o l v e m e n to fr e c o m m e n d a t i o no rc o n s u l t a t i o ni n h i r i n go r d i s m i s s i n ge m p l o y e e s ，r u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，l a b o rp r o c e s s ，e t c w i t ht h ee n t e r p r i s e ss oa s t o r e a l l ya c h i e v et h e “a r t i c l e6 f r o mt r a d eu n i o nl a w 3 ) t om a k em e r g e r sa n d a c q u 括i t i o n sl a w i st os e tas i n g l ec h a p t e rf o rr i g h t sp r o t e c t i o no ft h et a r g e te n t e r p r i s e s a c c o r d i n gt or a w l s s ”p r o c e d u r a lj u s t i c e ”t h e o r y , o n l yp r o c e d u r a lj u s t i c ei sp r o t e c t e d s a f e l ys oa st om a x i m i z et h ea c h i e v e m e n to fs u b s t a n t i v ej u s t i c e o n l yt og u a r a n t e er i g h t s t oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e si st om a x i m i z et h ea c h i e v e m e n to f s u b s t a n t i v er i g h t so fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，t h ef i r s ts e c t i o nf o r p r o t e c t i n gr i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e ss i n g l yi ss e tt o e s t a b l i s ht h ep r o t e c t i o ns y s t e m so fh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e st o r e g u l a t et h es c o p e so fh e a t i n g ，t h eh e a r i n gh o s ta n dt h ee m p l o y e er e p r e s e n t a t i v e s ，e t c 4 ) a f t e rt h el a b o rc o n t r a c th a sb e e nd i s m i s s e d ，t h ee m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e s w i l le n t e ri n t ot h ef i e l do fs o c i a ls e c u r i t yi ft h e yc a nn o th a v ean e w e m p l o y m e n t s o c i a l s e c u r i t yh a sb e e nb e c o m et h e i r “s a f e t yn e t sf o rl i f e ”，t h e r e f o r ee n h a n c i n gas o u n dl e g a l s y s t e mo fs o c i a ls e c u r i t yi ss i g n i f i c a n tf o rt h ep r o t e c t i o no fr i g h t st oh e a r i n go f e m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e s p a r ti v ：i td i s c u s s e st h eb e h a v i o r si nv i o l a t i o no fr i g h t st o h e a r i n go fe m p l o y e e s f r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e sa n dt h er e l i e fo fh a r m i n gr i g h t st oh e a r i n go ft h e m t h e b e h a v i o r si n c l u d ed e p r i v i n go f r i g h t st oh e a d n g ，s e t t i n gh e a r i n gt h i n g sa r b i t r a r i l y , b r e a k i n gl e g a lr e g u l a t i o n sf o rh e a r i n gp r o c e d u r ea n ds t a n d a r d so fc h o i c ef o rh e a r i n gh o s t a n dh e a t i n ge m p l o y e er e p r e s e n t a t i v e s ，e t c t h ee m p l o y e er e p r e s e n t a t i v ec o n g r e s si n a c c o r d a n c ew i t ht h ei n v o l v e m e n to fc o n d e c i s i o no rt h ei n v o l v e m e n to fr e c o m m e n d a t i o n i v a n dc o n s u l t a t i o n ，c a l ln o td e l i b e r a t e ，p a s so rd e t e r m i n et h et h i n g sf o rh a r m i n gr i g h t st o h e a r i n gs oa st op r o t e c tr i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e sf r o m t h et a r g e te n t e r p r i s e st os o m e e x t e n t h o w e v e r , i no r d e rt oe n s u r et h ea u t h o r i t ya n de n f o r c e m e n to fl a w , t h ee m p l o y e e r e p r e s e n t a t i v ec o n g r e s so rt h ee m p l o y e e sf r o mt h et a r g e te n t e r p r i s e sc a na p p l yt o t h e r e l e v a n tc o u r tf o rc o n f i r m i n gt h eh e a r i n gi n v a l i d t h ed e c i s i o n sm a d eb yt h ee n t e r p r i s e s a l s oa r en u l la n dv o i db yac o u r td e c i s i o n k e yw o r d s ：m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s ；t h et a r g e te n t e r p r i s e s ；l e g a lp r o t e c t i o n ； r i g h t st oh e a r i n go fe m p l o y e e s v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：鬓怒酾吖年咯 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 懒名：驭趣 锄幽黔硅易 日渺口伊绷阳日期：纱谬如矽日1 z 么， 作者弛乡趣导师挑啦虏 日碜7 仰步 日期叼4 j 矽日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导论 ( 一) 选题背景及研究意义 我国企业并购从2 0 世纪8 0 年代开始，经历了2 0 多年的发展，大体上分为三个阶 段：第一阶段是从2 0 世纪8 0 年代至9 0 年代初，这个时期我国企业并购呈现半企业性、 半行政性。第二阶段是2 0 世纪9 0 年代初至我国加入w t 0 以前，这个时期我国企业并 购大体上是半市场化的运作。第三阶段是我国加入w t 0 以后，这个时期我国企业并 购进入全市场化的转型整合期。 虽然通过企业并购可以使企业扩大规模，实行规模化生产，有利于改善企业的 经营管理和降低生产成本，有利于提升企业的抗风险能力等。同时，也出现了很多 问题，如并购配套政策不完善、并购资金来源匮乏等，其中职工权益受到侵害，特 别是目标企业职工权益受到侵害问题更为突出，如并购企业与目标企业职工进行非 法解除劳动合同，恶意降低目标企业职工的劳动条件，不对辞退的目标企业职工进 行妥善安置等，导致了一系列社会问题。因此，保护目标企业职工实体权益显得十 分紧迫。要切实保护目标企业职工的实体权益，关键是应有一种程序制度去保障这 种实体权益。笔者认为，这种保护目标企业职工实体权益的程序制度就是听证制度， 只有通过听证制度保障宪法所赋予的公民知情、话语等听证权益，才能从根本上保 护企业并购中目标企业职工的实体权益。 听证制度缘于英国古老的“自然公正原则 ，由美国的“正当法律程序 予以 完善，成为社会民主的标志。听证( h e a r i n g ) 是指听取利害关系人意见的法律程 序。圆听证的涵义是“听取对方的意见 ，尤其是在作出不利于利害关系人的决定之 前，应当听取当事人意见的一种法律制度。听证制度是行政程序法的核心和灵魂， 其作为现代民主政治的产物，在国家的政治生活中发挥了越来越重要的作用。1 9 4 6 年，美国公布实施了联邦行政程序法，首次以成文法形式明确规定了行政听证 程序。党的十五大以后，我们提出要建设社会主义法治国家，听证制度便是在这种 历史背景下进入中国，并在民主政治进程中得到快速、稳健发展的。到目前为止， 我国对行政听证制度研究相对发达，在其它领域里对听证研究较少，如价格听证、 立法听证等。 。王磊：我国企业并购的现状及对策探析，载新视野2 0 0 7 年第6 期。 o 参见王名扬著：美国行政法，中国法制出版社1 9 9 5 年版，第3 8 2 页。 1 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 笔者以职工听证权为视角，对目标企业职工听证权保护进行研究，不仅具有重 大理论意义，而且具有重大现实意义：( 1 ) 理论方面。突破了我国绝大多数专家和 学者研究行政听证、立法听证、价格听证的局限，完善了听证理论体系；( 2 ) 实践 方面。首先，对目标企业职工来说，从法律上保障了他们的听证权，使其在企业并 购中充分行使知情权和话语权等，进而保障自己的实体权益。其次，对国家来说， 保障了目标企业职工听证权，根本上保障了国家的根本利益。我国企业并购大部分 涉及到国有企业，国有企业职工创造了企业的价值，职工是企业的主人。在并购中， 保障目标企业职工听证权有利于维护国有企业的利益，国有企业是国民经济的重要 支柱，因此，维护了国有企业的利益也就维护了国家的整体利益。即使不涉及到国 有企业，通过保障目标职工听证权去保护目标企业职工劳动权、获得工资权及劳动 安全权等，也有利于维护职工家庭安全与稳定。再次，有利于社会安定与和谐社会 的构建。对社会来说，如果目标企业职工听证权得不到保护，目标企业职工在并购 中就没法行使知情权和话语权而导致并购企业随意裁员导致其大规模下岗，工作环 境恶化等，引起社会动乱不安，影响和谐社会的构建。 ( 二) 研究现状 本课题在国内、外没有太多专家和学者进行专门研究。为了便于研究，笔者对 与本课题内容相关的研究进行简单综述。 首先，研究并购投资的多，而研究目标企业职工权益保护的少。国外代表性的 有，( 美) 海默( s h h y m e r ) 1 9 6 0 年在他的博士论文国内企业国际经营：对 外直接投资研究提出“垄断优势论 。他认为跨国公司对外投资的本动因就是市 场不完全性，即指产品和生产要素市场的不完全竞争。在国内，梁国勇认为，企业 的并购动机是多元的，是将自身的竞争优势“送出去，或者是将其它的企业优势 “拿进来”，巩固和提高企业的竞争力为目的，以实现企业长期利润最大化为最终 目标。回杨晓嘉、陈收把并购动机分为保护上市资格，维护公司信誉，维护个人地 位，维护竞争势力，分散经营风险，建立产业联盟等6 个方面。圆相关研究成果 还有吕爱兵的论文( ( 2 0 0 2 中国上市公司十大收购案( 新财经2 0 0 3 年第2 期) 、 梅君著中国上市公司并购规则( 中国人民大学出版社2 0 0 5 年版) 等。笔者认为， 无论国外还是国内对企业并购研究比较成熟，但是对企业并购中对职工权益保护研 。参见梁固勇：企业购并动机和购并行为研究，载经济研究1 9 9 7 年第8 期。 o 参见杨晓嘉、陈收：中国上市公司并购动机研究，载湖南大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年第1 期。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 究较少，特别是缺乏对目标企业职工权益保护研究。 其次，研究听证制度的一般理论多，而研究目标企业职工具体听证权的较少。 国外学者对听证研究的特点：( 1 ) 多以间接研究为主，一般是在一些具体政策问题 的研究中涉及听证问题。如理查德伯特( r i c h a r db u r t ) 1 9 7 4 年出版了一本有关 1 9 4 7 一1 9 7 1 年间美国国会国防政策听证会方面的文献资料性汇编性书籍，其中并没 有任何学术研究，主要是为美国国防政策的学术研究提供一些有价值的第一手资 料；气2 ) 个别的专门研究侧重的则是昕证活动中的政治策略问题，而不侧重研究听 证程序本身。间麦特( j e a nm a t e r ) 在1 9 8 4 年出版的听证程序与战略影响公告 决策指南的半学术性的书籍。在书中，他除了介绍听证把戏、听证种类外，重点 阐述的是有关利益主体如何影响听证决策的艺术问题，如听证过程中的组织和准 备、听证技术与战略、听证策略或战术、听证沟通技术等。国内学者对听证制度 的研究起步较晚，研究范围也比较有限，主要呈现出以下两个特点：( 1 ) 从行政程 序的角度研究听证的比较多。听证制度最先在全国性的行政处罚法中得以规定，行 政法学界对听证问题的研究较多，这方面的研究也是集中于听证程序的设计问题， 如刘勉义、蒋勇的行政听证程序研究与适用( 警官教育出版社1 9 9 7 年出版) ， 杨惠基的听证程序理论与实务( 上海人民出版社1 9 9 7 年出版) ，听证程序概 论( 上海大学出版社1 9 9 8 年出版) 。还有关于价格、立法听证的研究，如彭宗超、 薛澜、阚珂等的听证制度：透明决策与公共治理( 清华大学出版社2 0 0 4 年出版) ， 汪全胜的立法听证研究( 北京大学出版社2 0 0 3 年版) 和刘勉义的我国听证程 序研究( 中国法制出版社2 0 0 4 年版) ；( 2 ) 已有的听证制度研究成果不是侧重于基 本知识的介绍就是纯理论的探讨，缺乏理论的应用及理论的创新研究。基本知识的 介绍对于听证制度实施的初期是有必要，它能起到对听证制度的宣传作用，但是， 永远停留在对听证制度的介绍方面，就不利于听证制度的长远发展和深化研究。仅 仅对听证制度的纯理论研究，不能使听证理论应用到实践，也就使听证研究脱离了 源泉，不利于昕证理论的长远发展和完善。固 再次，与本课题内容相关研究也不够深入、系统。陈业宏就外资并购中目标企 业职工劳动就业权保护进行研究。他主要分析了外资并购中对目标企业职工劳动就 业权侵害的现状，如借并购之机大量裁员、以低价强制买断工龄，利用优势地位降 低职工就业质量，还提出一系列目标企业职工就业权法律保护途径，如制定统一的 。彭宗超、薛澜、阚珂著：听证制度：透明决策与公共治理，清华大学出版社2 0 0 4 年版，第5 q 页。 。彭宗超、薛澜、阚豇j 著：听证制度：透明决策与公共治理，清华大学出版社2 0 0 4 年版，第6 页。 。参见彭宗超、薛澜、阚珂著：听证制度：透明决策与公共治理，清华人学出版社2 0 0 4 年版，第7 页。 3 一， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 并购法，设职工安置问题专章和在立法中强化政府、外商和工会保障劳动就业 权的责任。罗孝智和谭莉对外资并购中国企业职工安置中存在的问题进行了探讨 以及对职工安置和利益保护问题进行法律分析，并且提出了外资并购中国企业职工 安置问题的解决途径。 王健和宋永泉对公司合并与职工权益保护进行探讨，分析 了被合并公司职工的原劳动合同应由合并后的公司继承，合并公司在合并完成后不 能随意解雇被合并公司的职工，应遵守拟制解雇和整体解雇法理。固季金华对宪政 视角下的听证权进行研究，分析了昕证权的特征，如听证权是宪法性权利，听证权 是程序性权利及听证权是是一种民主性权利等。他还对听证权的自由价值、实现社 会正义价值等进行探讨。国内还有一些硕士研究生在做毕业论文时也涉及到与该 课题相关的内容，如肖晓娟对外资并购中目标企业职工就业权进行研究，主要对目 标企业职工就业权保护问题进行了探讨，提出了具体的保护措施。 孙敏对企业并 购中的劳动者权益保护问题进行了专门研究，分析了企业为谋求利润最大化，不惜 牺牲劳动者的利益进行大量解除劳动合同和恶意降低劳动条件，由于劳动者努力工 作而使自己的技能与企业生产高度匹配，也正是因仅能高度匹配而难以转移，一旦 企业非法解除劳动合同，劳动者付出的努力将无法收回，自身利益受到极大损失。 借鉴外国和我国台湾地区的立法与司法实践，提出了完善我国相关立法的建议。 以上专家和学者虽然对企业并购中劳动者的权益保护进行积极探究，还有的对听证 权单独进行探讨，但是，他们还未提出一套从根本上保护企业并购中的劳动者实体 权益的制度安排。 ( 三) 研究思路、框架和研究方法 1 研究思路和框架 笔者在文章开端对听证和职工听证权概念进行概述和界定。本文以企业并购中 目标企业职工听证权为核心和线索。首先，从人的生存权和发展权理论、企业社会 责任理论、合同法承继理论等角度分析了保护目标企业职工听证权的法理基础。其 次，简单分析了我国企业并购中保护目标企业职工听政权现行法的不足；主要从立 参见陈业宏、肖蓓：外资并购对职工劳动就业权的侵害及其对镱，载上海财经大学学报2 0 0 8 年第2 期。 参见罗孝智、谭莉：外资并购中国境内企业职工安置问题法律分析，载北京交通管理干部学院学报 2 0 0 6 年第1 期。 o 参见二e 健、宋永泉：公司含并与权益保护，载法学论坛2 0 0 3 年第1 期。 回参见季金华：宪政视角下的听证权初探，载法学论坛2 0 0 5 年第6 期。 参见肖晓娟：外资并购中目标企业职t 就业权保护研究，华中师范大学硕上学位论文，2 0 0 8 年4 月。 参见孙敏；企业并购中的劳动者权益保护，安徽大学硕士学位论文，2 0 0 6 年4 月。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 法的角度探讨了目标企业职工听证权保护的立法途径，如制定听证法，确立职 工听证制度，完善我国劳工法律中的职工代表大会相关制度，在一定程度上赋予其 同企业的参与共同决定权和参与建议及咨询权，制定并购法，设计目标企业职 工权益保护制度，其中确立保护目标企业职工听证权制度，以及完善社会保障法律 体系。再次，分析了侵害目标企业职工听证权的常见行为，并且从职工代表大会和 司法两方面去探讨对侵害目标企业职工听证权的救济。 2 研究方法 ( 1 ) 文献研究法 文献是记录知识的一切载体，包括图书、报刊、会议资料、各种文件、学术论 文、科技报告、专利文献、磁盘、光盘及各种音像视听资料、微缩胶卷、胶片等。 文献研究法是指根据一定的研究目的或课题需要，通过查阅文献来获得相关资料， 全面地、正确地了解所要研究的问题，找出事物的本质属性，从中发现问题的一种 研究方法。为了更好地研究本课题，笔者不仅查阅了法学资料而且查阅了哲学、 经济学、社会学、公共管理学等学科的资料，具体包括，专业教材、学术著作、期 刊、法律条文汇编、网络资料等。 ( 2 ) 法律条文分析法 法律条文分析法理应归属于文献研究法。笔者在此单独列出，是为了强调本课 题研究是建立在法律条文分析的基础上，克服了以纯理论去谈理论，缺乏实践性的 弊端，使本文不仅具有理论性更具有实践性。本文通过对相关法律条文分析，可以 清晰地了解国内外在企业并购中对目标企业职工听证权保护的法律规定现状及不 足，从而更好地对目标企业职工听证权保护进行研究。 ( 3 ) 比较分析方法 通过比较部分国外企业并购中职工合法权益保护的理论研究成果或法律实践， 可以清晰地了解国外职工权益保护的动态及其有益之处和不足之处。笔者，以便在 对本课题进行研究时，可以借鉴国外在企业并购中对职工权益保护方面的理论研究 成果或法律实践方面的有益经验，更好地对本课题进行研究。 ( 4 ) 理论与实践结合的方法 理论指导实践活动，实践检验理论。理论与实践结合作为一种常见的写作方法。 笔者在文中运用人的生存权和发展权理论、婚姻家庭存在和发展理论、企业社会责 任理论及合同法承继理论去探讨保护目标企业职工听证权的理论基础和现实基础， 。h t t p ：n e w s c e r s p c o m s l g j x s j x z y 2 0 0 7 0 9 2