（国际贸易学专业论文）中国汽车产业国际竞争力研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 汽车产业是一个国家工业化水平的综合体现，具有产业链长，关联度 大，带动性强等特点，因此，许多国家和地区都将汽车产业作为自己的支 柱产业。中国汽车产业经历了半个多世纪的发展，已成为国民经济中的重 要产业，其整体规模和国际竞争力正逐年提高。但中国汽车业仍存在着多 严重问题，与美国、德国、日本、韩国相比，中国汽车产业的竞争力仍然 很弱。 因此，对中国汽车产业国际竞争力进行研究，找出影响中国汽产业国 际竞争力的关键因素，对我们理性认识中国汽车产业现状，集中有限资源 从关键因素出发，快速提升产业国际竞争力，将具有重大的理论和实践意 义。 本文在对国内外相关文献研究的基础上，对产业国际竞争力理论进行 了较为系统的研究，阐明了本文对产业国际竞争力内涵的理解；在产业国 际竞争力理论支撑下，结合中国汽车产业特点，从环境竞争力、企业竞争 力、市场竞争力三个方面构建了中国汽车产业国际竞争力评价体系；根据 所建的指标体系，重点对中国汽车产业发展现状进行了纵向分析，并与其 它国家相应指标进行了简单的横向比较；最后，采用因子分析法对中、美、 日、德、韩五国汽车产业进行了横向的综合评价，找出了影响中国汽车产 业国际竞争力的关键因素；针对中国汽车产业存在的关键问题，提出相应 的对策。 关键词：国际竞争力，汽车产业，因子分析法 i 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ea u t o m o t i v e i n d u s t r y , w i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fl o n gi n d u s t r i a l c h a i n ，b i g i n t e r r e l a t e d n e s s ，s t r o n gc a t a l y t i cn a t u r ea n ds oo n i sac o m p r e h e n s i v er e f l e c t i o no ft h e c o u n t r y si n d u s t r i a l i z a t i o nl e v e l t h e r e f o r e ，m a n yc o u n t r i e sa n dr e g i o n st a k et h ea u t o m o t i v e i n d u s t r ya so n eo fi t sp i l l a ri n d u s t r i e s ，i t so v e r a l ls c a l ea n di n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si s i n c r e a s i n gy e a rb yy e a r h o w e v e r , t h e r ea r es t i l lm a n ys e r i o u sp r o b l e m se x i s ti ni t ，c o m p a r e d w i t ht h eu s ，g e r m a n y , j a p a n ，s o u t hk o r e ac o m p a r e s ，t h ec h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y - s c o m p e t i t i v e n e s si ss t i l lv e r yw e a k t h e r e f o r e ，c o n d u c t i n gr e s e a r c ho nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sa u t o i n d u s t r ya n df i n d i n go u tw h i c ha r et h ek e yf a c t o r st h a ta f f e c t i n gi t ，w i l lh a v et h eg r e a t s i g n i f i c a n c eo ft h e o r ya n dp r a c t i c ei no u rr a t i o n a lu n d e r s t a n d i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dc o n c e n t r a t i n gl i m i t e dr e s o u r c ef r o mt h ek e yf a c t o r st o q u i c k l yp r o m o t ei t sc o m p e t i t i v e n e s s t h i sp a p e rb a s e do nt h er e s e a r c ho fd o m e s t i ca n df o r e i g nr e l a t e dl i t e r a t u r e s ，h a sc a r d e d o u tac o m p a r a t i v e l ys y s t e m a t i ce x p a t i a t i o na b o u tt h ei n d u s t r i a ii n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s t h e o r y , i ta l s oi l l u s t r a t e dt h ea u t h o r sa r g u m e n ta b o u tt h ec o n n o t a t i o no fi t u n d e rt h e i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s st h e o r ys u p p o r t ，u n i f i e dc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y c h a r a c t e r i s t i c ，t h ea r t i c l ef r o mt h r e ea s p e c t s ，t 1 1 ee n v i r o n m e n tc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ee n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s ，a n dt h em a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s ，h a sc o n s t r u c t e dt h ec h i n e s ea u t o m o b i l e i n d u s t r yi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa p p r a i s a ls y s t e m a c c o r d i n gt ot h ei n d i c a t o rs y s t e m ， t h ew r i t e rc a r r i e do u tal o n g i t u d i n a la n a l y s i so nc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t p r e s e n ts i t u a t i o n ，a n dc a r d e do u tas i m p l et r a n s v e r s ed i r e c t i o nc o m p a r i s o nw i t ht h e c o r r e s p o n d i n gi n d e x e so ft h eo t h e rc o u n t r i e s u s i n gf a c t o ra n a l y s i sm e t h o d ，t h ep a p e rf i n a l l y c a r r i e do u tt h el a t e r a lo v e r a l ie v a l u a t i o no nt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo ft h ef i v ef o l l o w i n g c o u n t r i e s ：c h i n a ，u n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，g e r m a n y , a n ds o u t hk o r e a ，a n dh a v i n gf o u n do u tt h e k e yf a c t o r st h a ta f f e c t i n gc h i n a sa u t o m o b i l ec o m p e t i t i v e n e s s i nv i e wo ft h ek e yq u e s t i o n s t h a te x i s ti nc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r y , t h ea r t i c l eh a sp r o p o s e dt h ec o r r e s p o n d i n g c o l u n t e r m e a s t a r e s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，a u t o m o b i l ei n d u s t r y , f a c t o r a n a l y t i cm e t h o d i i 独创 生申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名 年1 2 月2 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。 保密口 本学位论文属于，在年我解密后适用本授权书。 不保密团 学位论文作者签名： 指导教师签名：“苟瞬 2 0 0 9 年1 2 月2 0 日 江苏大学硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第一章绪论 1 1 1 选题背景 汽车产业具有集中度高、关联性强、价值链长、技术复杂等特点。汽车产业以其极 高的产业关联性和强大波及效果，对社会经济发展起着巨大的推动作用。因此，许多国 家和地区都将汽车产业作为自己的支柱产业加以发展。 在我国，汽车产业已成为继通讯设备、计算机及其它电子设备制造业、电力行业、 黑色冶金和化工行业之后，中国工业第五大支柱产业n 1 。与汽车产业有关的产业有1 0 多个类别，涉及5 0 多个行业，牵涉到社会经济发展的方方面面。 经过半个多世纪的发展，我国汽车工业已经取得了长足的进步，特别是加入w t o 以 后，我国汽车产业出现了前所未有的良好发展势头。2 0 0 1 , - - - 2 0 0 3 年，我国汽车产量以每 年百万辆的速度递增，到2 0 0 3 年底，总产量达到4 4 4 万辆，平增速达到近3 0 。2 0 0 4 年，我国累计生产汽车5 0 7 0 5 万辆，同比增长1 4 1 l ，跃居世界第三位。2 0 0 5 年我国 汽车累计生产5 7 0 7 7 万辆，同比增长1 2 5 6 。2 0 0 6 年，我国汽车累计生产7 2 7 9 7 万 辆，同比增长2 7 3 2 ，成为国际汽车发展史上第三个产量达到7 0 0 万辆级的国家。2 0 0 8 年，我国汽车产销量分别为9 3 4 5 1 万辆和9 3 8 0 5 万辆，超过美国成为世界第二大汽车 生产和消费国。2 0 0 9 年上半年，中国汽车产销量分别为5 9 9 0 8 万辆和6 0 9 8 9 万辆，首 次超过日本成为全球第一大汽车生产和消费国。预计2 0 0 9 年我国汽车产销量将达到 1 1 4 0 万辆乜1 。可以说我国已经进入到世界汽车制造大国的行列。 但我国距汽车强国的位置还有一定距离。我国汽车产业的快速发展还存在诸多问 题，如自主创新和自主品牌问题，产业集中度问题，国际市场占有率和产业服务体系问 题，等等。 1 1 2 选题目的和意义 产业国际竞争力能够反映一个国家或地区的经济实力和发展水平。发展中国家通过 产业技术升级，提高产业素质，可以突破以往国际分工的限制，使自己在国际分工价值 链上的地位得以提升。汽车产业在国民经济中占有显要地位，其发展水平体现着一国经 济的总体强弱程度。我国汽车产业经历了半个多世纪的发展，对国民经济的贡献越来越 大，其支柱地位日渐形成。 江苏大学硕士学位论文 但是，随着全球汽车产业战略性重组步伐加快，国际竞争日益激烈，我国汽车产业 正面临着“增产不增收 的窘迫局面。一方面汽车业近年来无论产量还是销量都保持高 速增长，我国已成为全球第一大汽车市场，另一方面却是单车利润呈现逐年下降趋势。 国内汽车企业相互之间的竞争仍然局限在低成本、低价格的层面上，缺乏创新技术和自 主品牌。我国汽车产业无论在技术水平、产品质量还是服务、管理水平上都与汽车强国 存在着较大的差距，尚无法与之在国际市场全面竞争。 因此，本选题的目的是在产业国际竞争力相关理论研究的基础上，通过构建产业国 际竞争力评价指标，对我国汽车产业国际竞争力进行分析，把握我国汽车产业发展的现 状和趋势，通过与汽车强国的横向比较，找出影响我国汽车产业竞争力的关键因素，揭 示我国汽车产业的优势和差距所在，为提升我国汽车产业国际竞争力提供理论依据。 在当前国际竞争加剧，经济全球化趋势不断加强的背景下，我国能否充分发挥市场 大国优势和成本优势，抓住跨国公司全球汽车产业调整的战略机遇，全面融入世界汽车 产业体系，在全球国际分工中显示出国际竞争力? 我国如何从全球竞争的角度制定产业 发展战略，进行汽车产业链的优化布局，将比较优势转化为竞争优势? 这是当前我国政 府和企业必须认真思考的重大问题。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 任剑婷( 2 0 0 3 ) 认为，我国汽车产业国际竞争力的提高不一定必须体现在出口数量的 增多上。中国国内的汽车市场本身就是一个充满国际竞争的国际化了的市场，如果中国 汽车企业能够使国产汽车拥有超过进口汽车的市场份额，实现中国汽车需求的国产化， 这本身就意味着中国汽车产业国际竞争力的提高。 李元( 2 0 0 3 ) 从技术创新这一新的视角展开对产业国际竞争力的分析和研究。从技术 创新角度分析影响产业国际竞争力的因素，并从技术创新的投入能力、r & d 能力、技术 创新产出能力等方面，建立评价产业国际竞争力的指标体系阳1 。 朱d , n ( 2 0 0 4 ) 运用综合评价法和标杆法，从环境竞争力、显示性竞争力、企业竞争 力和产品竞争力这四个方面对汽车产业国际竞争力状况进行了初步的评价，认为我国汽 车产业的综合竞争力明显弱于美、日、德、韩等四国，提高我国汽车产业的综合竞争力 首先应从企业和产品竞争力两方面入手h 。 陈伟、刘秋( 2 0 0 5 ) 撰文指出，我国汽车产业有相当大的发展潜力，而技术的改造与 升级是提高产业竞争力的一个重要途径。然而单从一个企业来说，引进与开发新技术的 成本过高，周期也过长，可能在企业完全消化吸收后，该车型又落在国际水平之后。因此， 2 江苏大学硕士学位论文 国内企业应采用联合开发的模式，共担风险，共获收益，这样才能更有效地节约成本，缩 短开发周期，提高行业标准以使其达到国际水平。只有掌握和拥有自己的核心技术，才能 真正提升我国汽车产业竞争力畸3 。 史自立( 2 0 0 5 ) 通过对日本汽车产业的研究指出，汽车产业的发展是在各产业协调发 展的基础上推进的。只有在各产业协调发展的基础上，随着技术进步、消费结构升级和 国内产业竞争力的增强，才能逐步使产业规模结构升级。虽然汽车产业的显著特征是制 造业，但汽车产业发展绝不仅仅是制造业发展，而是各产业协调发展的过程。日本汽车 产业的发展就是与其钢铁、石油、机器制造、公路、住宅基础设施等诸多产业的发展相 辅相成的1 。 曹小华、欧国立( 2 0 0 6 ) 认为产业集群是提升汽车产业竞争力的新模式盯1 。产业集群 的优势主要体现在3 个方面：有利于学习和创新：促进企业合作；提升企业竞争力。产 业集群可以在提升产业竞争力的过程中起到加速的作用，但该理论只是脱离企业内部提 升产业竞争力的途径，是一种外部影响因素。 王宁、黄立平( 2 0 0 6 ) 指出，提升汽车产业竞争力应从“第三利润源”物流中的 供应链管理来实现。供应链物流协同管理要求核心企业对整个供应链流程进行整合，通 过物流的功能整合、过程整合和资源整合来全面整合产业供应链。相对于产业集群理论 对产业竞争力的外部推动，供应链协同战略对汽车产业竞争力具有内生性的提升作用 8 】 o 杨莹、张莉( 2 0 0 7 ) 提出，提升汽车产业国际竞争力的最有效途径是打造自主品牌。 品牌是不同企业产品相互区别的标志，也是企业无形资产的组成部分，品牌的价值是由 市场对该品牌的认可和接受程度来衡量的。打造自主品牌的目的是实现差异化竞争，进 而提升整个汽车产业的竞争力凹1 。 1 2 2 国外研究现状 l u e h r m a n ( 1 9 9 1 ) 实证研究了1 9 7 8 1 9 8 7 年汇率变动与汽车制造业和钢铁产业的价 值再分配的关系，研究表明企业并不能从本国货币贬值而获得竞争方面的利益，相反， 本国货币贬值与两个产业的大部分企业在产业价值链份额的大量减少相关n0 l 。 c a r l o s ( 1 9 9 7 ) 利用对欧盟和其成员国经济的一般均衡计量经济学模型：w a r m 模型模 拟了到2 0 1 5 年政府的一些旨在保护环境而不损害竞争力和经济增长的汽车产业环保政 策的效果，结果显示那些鼓励汽车企业从事基于环境友好的r & d 活动、技术创新和扩散 的政策不仅能刺激企业避免损害环境，而且能保持他们在市场上的竞争力，对经济增长 也有促进作用n 。 r i c h a r de c a v e s 、k i mb c l a r k 和d a v i dj c o l l i s ( 1 9 9 8 ) 等人从技术、资本、产 3 江苏大学硕士学位论文 业政策等不同侧面研究了导致美国产业竞争力下降的原因。c a v e s 认为，美国一些产业 生产水平的下降与国内经济增长并没有很大关系，而是受到贸易结构的影响，使得出口 竞争力下降。同时，资本投入的减少使得一些制造业部门在出口竞争中处于劣势。c l a r k 认为美国的技术导向失误是产业竞争力下降的主要原因n 引。c o l l i s 分析了产业政策在 机械工具制造业的国际竞争中所产生的不同效果，认为美国产业竞争力的滑坡是国家产 业政策有效性不足的表现。 b o m m e r ( 1 9 9 9 ) 检验证明了严格的环保标准降低了国内生产者的竞争力，并导致汽车 企业转移到环保标准更宽松的国家去的假说，得出汽车企业转移生产地可看作是纯粹的 战略原因，而且贸易自由化也增加了其战略转移的可能性。 w i l k i n s o n ( 2 0 0 0 ) 从网络的视角分析了汽车企业的国际竞争力和贸易促进政策之间 的关系，强调汽车公司间的关系和跨越产业与国际边界的网络的角色及其重要性。 h u ( 2 0 0 1 ) 实证研究了中国私人和政府r & d 支出与生产率的关系，发现私人r & d 支出 与汽车企业的生产率有很强的联系，政府的r & d 支出虽然在直接提高汽车企业的生产率 上作用不大，但它主要通过间接刺激私人r & d 来提高汽车企业的生产率驯。 1 3 研究内容与创新之处 1 3 1 本文研究内容 本文以产业国际竞争力理论为基础，结合我国汽车产业发展现状的特点，对产业国 际竞争力的内涵作了重新定义，建立了本文研究的分析框架。通过对各种产业竞争力评 价指标体系的分析，从三个方面构建了我国汽车产业国际竞争力的评价指标体系。然后 本文以重构的评价指标体系为基础，对我国汽车产业国际竞争力现状重点进行纵向指标 分析。最后，采用因子分析法通过与美、日、德、韩进行横向综合比较，对我国汽车产 业国际竞争力进行总体评价，找出影响我国汽车产业国际竞争力的关键因素和存在的主 要问题，并对如何进一步提升我国汽车产业国际竞争力提出自己的建议。 全文共分六章： 第一章主要介绍本文的选题背景、目的和意义、国内外研究现状、本文研究内容 和创新之处。 第二章产业国际竞争力的理论及其评价方法。本章首先介绍了各种研究对国际竞 争力的不同解释，然后根据国际竞争力的不同层次介绍了产业国际竞争力与其它竞争力 的关系，并根据本文研究内容提出自己对产业竞争内涵的理解。本章还通过介绍产业国 际竞争力的理论基础分析了竞争力的来源问题。最后，本章对产业国际竞争力的评价方 法进行了简单的综述。 4 江苏大学硕士学位论文 第三章产业国际竞争力评价指标体系的构建。本章在对产业国际竞争力评价指标 体系综述的基础上，遵循建立竞争力评价指标体系的基本原则，根据前两章的理论、结 合我凼汽车产业的特点，重构了本文的评价指标体系。 第四章我国汽车产业国际竞争力实证分析。本章从环境竞争力、企业竞争力、产 品竞争力三个方面，通过考察相应的二级指标值，对我国汽车产业现状进重点进行动态 的纵向定性分析。同时，通过与其它国家相应指标的静态横向对比，得出各国汽车产业 的指标值，为下一章的综合评价做好准备。 第五章本章重点采用因子分析法对我国汽车产业国际竞争力进行综合评价，通过 计算各国汽车产业的国际竞争力的分值，对各国汽车产业国际竞争力进行综合排名。通 过对我国汽车产业各因子的得分分析，找出影响我国汽车产业国际竞争力的关键因素。 第六章提升我国汽车产业国际竞争力的策略分析。主要分析了当前我国汽车产业 存在的关键问题，提出增强我国汽车产业国际竞争力的对策。 1 3 2 本文创新之处 首先，在对大量文献研究和比较分析的基础上，结合我国汽车产业的发展现状和本 文的研究视角对产业国际竞争力的内涵给出了自己的解释。认为：产业国际竞争力是指 一国某一产业在不完全竞争市场条件下，在国际市场上比它国同类产业更高效地组织国 际、国内资源，以更高的效率，完成优质产品或服务的生产，顺利地实现其价值，并持 续保持或不断提升自身优势的能力。 其次，本文在对已有的产业国际竞争力评价指标体系进行充分研究分析的基础上， 结合我国汽车产业发展特点，创造性地从环境竞争力、企业竞争力、产品竞争力三个方 面，选取了对我国汽车产业影响较大的指标，建立了修正后的评价指标体系。 再次，在实证分析中，为了准确反映我国汽车产业国际竞争力现状，本文采用了因 子分析法对我国汽车产业国际竞争力进行综合评价。因子分析法n 4 1 能够从数据之间的内 在联系出发，克服指标之间的相关性及其内在复杂结构的干扰，因此，相对于其它分析 法可以更加客观地确定权重，从而避免了人为判断的主观性。 5 江苏大学硕士学位论文 第二章产业国际竞争力理论概述 2 1 产业国际竞争力的内涵 2 1 1 国际竞争力的概念 国际竞争力( i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ) 是国际贸易不断发展的直接产物。 关于国际竞争力的概念，在不同的时期、不同的文献资料中，不同的学者、研究机构给 予了不同的定义。 世界经济论坛( w e f ) 在1 9 8 5 年的国际竞争力报告认为，国际竞争力是“企业 目前和未来在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更有吸引力的价格和质量进 行设计生产并销售货物以及提供服务的能力和机会。该论坛在1 9 9 4 年的国际竞争 力报告指出，国际竞争力定义是“一国一公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对 手更多财富的能力”。在1 9 9 7 年的全球竞争力报告中又将国际竞争力定义为，“在 人均实际收入方面达到持续高增长的能力，就像以不变价来测定人均g d p 一样 n 引。 国际管理发展学院( i m d ) 在1 9 9 7 年的国际竞争力年鉴中将竞争力定义为，“一 国或一公司在国际市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力n 6 。或者一个国 家在其特有的经济与社会结构里，依靠自然资源禀赋以创造附加价值，或者着重于改善 国内经济环境条件以吸引国外投资，或者依靠国内内部型经济和发展国际型经济，以创 造并提高附加价值、增加一国财富的能力。这一概念以在世界市场上获得更多财富为目 标。 经济合作与发展组织( o e c d ) 提出了关于国际竞争力的一般定义n 刀：“面对国际竞 争，支持企业、产业、地区、国家或超国家区域在持续性发展的基础上进行相对较高的 要素收入生产和较高要素利用水平的能力。 或表述为：“一个国家在自由和公正的市 场条件下，能够生产出满足国际市场需求的商品和服务，同时又能保持和扩大本国公民 在长期内的实际收入水平的能力”。该定义被许多研究竞争力问题的学者所引用，看来 已获得了广泛的接受。 哈佛大学商学院迈克尔波特( m i c h a e lep o r t e r ) 教授认为，一个国家的竞争力是 在经济、社会结构、价值观、文化、制度、不同的政策等多种综合因素作用下创造和维 持的，在这个过程中，国家的作用在不断上升，最终形成一个综合性的国家竞争力。在 其经典著作国家竞争优势口8 1 中曾指出，国家经济的基本目标是提供人民高水准的 生活。要实现这一目标并非依赖模糊不清的“竞争力”一词，而是依靠运用劳动与资本 6 江苏大学硕士学位论文 等国家资源所得到的生产力( p r o d u c t i v i t y ) 。生产力又是每单位劳动与资金的产出价 值，并且由产品的品质、特性( 决定产品价格) 以及生产效率来决定。生产力是国民平均 所得的本源，也是决定一个国家长期生活水准的关键。因此，在国家层面上，“竞争力 的唯一意义就是生产力。 联合国贸发会议( u n c t a d ) 则认为，竞争力这一术语同时系指企业和国家的竞争力 u 9 l 。企业的竞争力可以从几个角度来考察：它可以被定义为是单独企业在可持续性基础 上保持或提高其市场份额的能力；或者它还可以按照通常所定义的那样是指来源于利润 率的竞争力。在国家水平上，它沿用了波特等人的观点，认为实际从事国际商务的是企 业而不是国家，因而竞争力这一术语在国家水平上可能有些用词不当。竞争力是一个更 为复杂的概念，它认为使用国家福利的概念要比使用国家竞争力的概念更为有用。但它 又认为，国家竞争力并不是单个企业竞争力的简单集合，因而对于国家竞争力概念的分 析，“要考虑一系列含义更为广泛的因素，如生产率、技术创新、投资、进出口价格、 贸易和资本平衡、税收、政治稳定性，等等。 我国学者狄昂照、金碚等也对国际竞争力作了相关研究。狄昂照在国际竞争力 中将国际竞争力定义为“在国际问自由贸易条件下( 或排除了贸易壁垒的假设条件下) ， 一国某特定产业的产品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力川驯。金碚 在中国工业国际竞争力理论、方法与实证分析中提出，“国际竞争力的核心就 是比较生产力，国际竞争的实质就是生产力的竞争 瞳1 1 。 总之，从不同角度或层面来考察国际竞争力时，国际竞争力的概念及其内涵显然都 存在着显著的差异，甚至决定国际竞争力的主要因素和衡量标准也有明显的不同。但从 不同的角度分析国际竞争力，可以得出各种不同的、但相互补充的结论和启示。这对本 文全面理解和把握国际竞争力的具体涵义具有重要的作用。 2 1 2 国际竞争力的研究层次 从以上关于国际竞争力的概念讨论中可以看出，国际竞争力的主体可以是国家、产 业或企业，因此，从竞争主体的角度，我们可以从宏观( 国家层次) 、中观( 产业层次) 和 微观( 产品层次、企业层次) 几个角度来研究国际竞争力。从竞争对象的角度，我们也可 以将竞争力分为产品竞争力、价格竞争力、成本竞争力、生产率竞争力、规模竞争力、 出口竞争力等。 总体来看，国家竞争力是国家之间在国际竞争中所表现出来的力量，这种力量，从 竞争过程来看是对竞争对象的吸引力，从相互比较角度看是国家所拥有的强于他国的竞 争优势，从国家自身来看是国家所形成的一种能力，从竞争结果角度看是国家提高其居 民生活水平的能力。企业竞争力，也是企业之间在市场竞争过程中所表现出来的竞争力 量，这种力量，从比较角度来看是企业之间在某些方面的比较优势存在差距的表现，从 7 江苏大学硕士学位论文 企业自身来看是企业的某种能力或素质的反映，从竞争结果角度看是企业取得利润或市 场份额的能力。产业竞争力，是产业内企业整体的竞争力，也是一个国家产业的竞争力。 从比较角度来看，它是产业内企业能力的差异、产业发展所需的资源条件的差异和产业 发展环境的差异的反映，从产业自身来看，它是产业组织结构、产业的市场竞争结构、 产业整体素质和国家的产业政策的反映。 由此可以看出，产业竞争力介于国家竞争力和企业竞争力之间，它们之间具有相互 影响和相互作用的关系。企业国际竞争力是构成产业竞争力的根本条件，而国家竞争力 则会影响产业和企业的国际竞争力的成长h 1 。 图2 1 企业竞争力、产业竞争力和国家竞争力的关系 2 1 3 产业国际竞争力内涵的界定 产业是介于微观经济( 企业) 和宏观经济( 国民经济) 之间的一个集合的概念，从产出 的角度，它是同一属性产品和服务的集合；从经济实体的角度，它是生产经营同一属性 产品的企业的集合；从生产的角度，它是同一属性产品的生产经营活动的集合。 产业国际竞争力概念是国际竞争力概念的衍生。由于对产业竞争力的定义缺乏一个 统一的认识，研究目的的不同使产业竞争力的研究内容更为纷杂。一些定义显而易见是 从国家角度来表述的，缺乏针对一个产业的中观特征；另一些研究则直指企业的国际竞 争力问题，显然又过于微观。本文以中国汽车产业国际竞争力为研究对象，首先需要界 定产业国际竞争力的内涵。 综合国际竞争力的各种定义，结合本文研究内容，本文认为“产业国际竞争力是 指：一国某一产业在不完全竞争市场条件下，在国际市场上比它国同类产业更高效地组 织国际、国内资源，以更高的效率，完成优质产品或服务的生产，顺利地实现其价值， 并持续保持或不断提升自身优势的能力。并认为，产业国际竞争力的内涵应包括以下几 个方面： 第一，产业竞争力即产业的国际竞争力，是指一国某一特定的产业相对于国际市场 上其它国家而言所表现出来的竞争力，其中包含国家之间比较优势和竞争优势的经济学 8 江苏大学硕士学位论文 概念。 第二，产业竞争力是以不完全竞争市场条件为前提的。对此，一些理论认为，产业 竞争力是以自由贸易条件为前提的。但是，在这些研究的分析体系中，却都把政府产业 政策、贸易政策等作为影响产业竞争力的主要参考指标，从而使得其研究本身出现了定 义和逻辑的自相矛盾。现实的经济社会中虽然由于经济一体化而不断向自由化迈进，但 从未存在过自由竞争的完全市场状态。所有产业都是在一国产业政策或多或少的支持下 进行国际竞争的，并且世界市场的所有组成部分都或多或少地受到各国政府的干预。 第三，产业竞争力最终可以通过产品或服务占有国际市场得以体现，其中已包含着 该产业首先要具备竞争实力，才有进一步跨出国门、争夺国际市场的能力，其实质是生 产力之间的较量。 第四，产业竞争力的研究应该以某一产业的特性作为出发点，比如农业、高新技术 产业、金融等产业的性质有很大差异，那么产业竞争力的分析框架也应有所不同。 2 2 产业国际竞争力的理论基础 虽然国内外学者对国际竞争力的研究已有2 0 多年，但在产业竞争力的理论基础方 面，目前没有形成共同认识。由于研究者所分析的角度和层次不同，他们对产业竞争力 理论基础的认识也不尽一致。综观现有成果，可以将产业竞争力的来源归纳为：比较优 势和竞争优势。 2 2 1 比较优势 传统的比较优势概念来源于英国著名经济学家李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 的比较成本 说舱刳。古典经济学家亚当斯密于1 7 7 6 年首次提出了绝对优势理论，李嘉图于1 8 7 1 年提出了比较优势原理。认为只要各国之间存在生产技术上的相对差异，就会出现生产 成本和产品价格的相对差异，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，据此说明各国 参与国际分工的依据和条件。2 0 世纪初，瑞典经济学家俄林( b e r t i l o h l i n ) 与赫克歇 尔( e h e c h s c h e r ) 提出了赫克歇尔一俄林理论，指出所有国家可以具有同等的技术，但 是要素禀赋不同，如土地、劳动力、资本和自然资源方面的差异，而国家之间这种要素 禀赋的差异决定着贸易的流动，即资源禀赋的差异是产生比较优势的原因。 总的来说，古典国际贸易经济学认为国际竞争力的强弱主要取决于一个国家或地区 生产要素劳动力、资本和自然资源禀赋的相对优势，劳动力、资本和自然资源禀赋 方面具有优势的国家或地区比其他国家或地区具有更大的竞争力，属于传统比较优势决 定论。此后，“比较优势”理论又有了进一步的发展。美国当代经济学家雷蒙得弗农 ( r a y m a n dv e r n o n ) 提出了产品生命周期理论，从动态角度拓展了比较优势理论的范畴， 9 江苏大学硕士学位论文 他们认为，与其说是要素优势本身决定国际竞争力，还不如说是要素的部署决定国际竞 争力。认为生产要素及其动态变化的地区差异是比较优势产生的根本原因瞳3 1 。许多学 者认为，研究国家间产业竞争力应当遵守比较优势原理。 总之，比较优势是指某一地区产业在生产要素占有及管理方面与其他地区产业相比 较所具有的优势。该理论的实践意义是论证了国家间产业分工与产业互补的合理性。缺 陷在于：生产要素仅限于土地、劳动、资本等有形资源要素上，没有考虑知识、技术、 商誉等后天要素的重要影响；不能解释“里昂惕夫之迷”，也不能解释为什么日本等国 的产业在无资源禀赋优势的条件下，却具有极强的国际竞争力。 这罩值得一提的是，新增长理论对竞争力的认识，实际上改变了传统比较优势的视 角，将知识、人力资本、科技等后天要素的作用突出了出来，是对传统比较优势理论的 拓展。现代经济学已普遍认为，与自然资源相比，人力资本更能决定一国或地区的竞争 力，传统生产要素( 如劳动力和机械设备) 对经济实际增长的作用甚微。相反，技术创新 和新的科学知识的应用对经济发展的推动力越来越明显。可以说，当今竞争力是源于效 率和技术创新。( 这也是本文构建我国汽车产业国际竞争力评价指标理论依据之一。) 2 2 2 竞争优势 2 0 世纪8 0 年代，迈克尔波特提出了竞争优势3 的概念。竞争优势是一个国家在 世界市场竞争中实际显现的优势，是其生产力发展水平的标志。产业竞争优势往往体现 在其开拓市场的能力上，市场开拓往往能给产业带来丰厚的利润，因此，市场开拓能力 成为评价产业竞争力的一项重要指标，并得到广泛应用。目前，评价市场开拓能力的指 标有贸易专业化指数、相对出口绩效指数和劳埃德一格鲁贝尔指数等。 波特认为，企业可以将自己的竞争优势建立在两个不同的层次上。低层次的竞争优 势是一种“低成本竞争优势，而高层次的竞争优势则是一种“产品差异型竞争优势”。 为了创造高层次的竞争优势，企业唯一的选择是进行持续的投资和创新。因此，一个有 利于企业的持续投资和创新的环境对企业创造高层次竞争优势来说是至关重要的条件。 著名的“钻石体系模型j 下是对这种投资和创新环境的描述。 图2 2 波特钻石模型 1 0 江苏大学硕士学位论文 通常，低成本竞争优势仅仅需要具有足够丰裕的初级生产要素就能够形成，这也是 传统比较优势理论所擅长的解释。依靠广阔的国内市场来建立生产的规模经济从而取得 成本上的优势是低成本竞争优势的另一个常见来源。但是，产品差异型竞争优势的建立 则需要钻石体系中的各种因素相互配合才能够形成。生产要素、需求条件、相关和支持 产业与企业战略、结构和竞争状态4 种核心因素的作用是不可替代的，“政府的影响虽 然可观”，但“政府本身并不能帮助企业创造竞争优势”。通过其“钻石体系”模型， 波特解释了一个国家的企业( 或产业) 如何取得持久的国际竞争能力。 波特竞争优势理论的另一个重要组成部分是产业价值链分析。价值链理论认为，没 有哪一个国家或地区能在每一个产业中所向无敌，因为每个国家的资源都有一定的限 制，理想的状况是把资源应用于最有生产力的领域。也没有任何企业能够在一种产品的 众多环节上都具有比较优势或竞争优势，在同一产业内部也需要进行产业分工与合作。 价值链模型的重要观点是，企业在竞争中的优势，实际上是企业在价值链的某些“战 略环节”上的优势；同样，国家或地区在某个行业中的竞争优势，实际上也是该地区在 该产品价值链上某些特定的战略价值环节上具有的企业竞争优势。要保持在某个行业的 竞争优势，关键是要掌握这一产品价值链上战略环节的垄断优势，而并不需要在所有的 价值活动上都参与或具有比较优势。 2 2 3 比较优势与竞争优势的关系 我国学者金碚认为：“各国产业在世界经济体系中的地位是由多种因素所决定的， 从国际分工的角度看，比较优势具有决定性作用；从产业竞争的角度看，竞争优势又起 决定性作用。而在现实中，比较优势和竞争优势实际上共同决定着各国各产业的国际地 位及其变化趋势”。同时，他强调，“在进行特定产业的国际竞争力分析和研究中，我 们不必刻意将比较优势和竞争优势的作用区分开，更不必分别对两者进行精确的计量， 以衡量它们对产业发展的实际影响力”。同时他还对比较优势与竞争优势的区别与联系 嵋鄙进行了阐述。 1 比较优势与竞争优势的区别 ( 1 ) 拥有比较优势并不等于拥有现实的竞争力，比较优势更多地强调各国产业发 展的潜在的可能性，是一种潜在的竞争力；而竞争优势则更多地强调各国间的同一产业 在世界市场上发展的现实态势，是一种现实的竞争力，拥有竞争优势才能算得上真正拥 有现实的竞争力。 ( 2 ) 比较优势是由土地、劳动力、资本、自然资源等基本生产要素决定的，是一 种低层次的、先天的竞争力，它的有效发挥还依赖于其他因素的配合，如一定的规模、 资本运营和技术开发等。而竞争优势不仅与这些基本生产要素有关，但更与一国的后天 积累所形成的知识、技术、商誉等“创造要素 以及规模经济、资本运作、管理水平、 江苏大学硕士学位论文 营销策略等“企业行为 有关，它是“先天察赋+ 后天要素+ 企业行为 综合形成的更高 层次上的竞争力。 ( 3 ) 比较优势是一种静态的竞争力，因为一国的要素察是静态的、难以改变的； 而竞争优势是一种动态的竞争力，它的构成要素中的知识、技术、管理、制度等高级软 要素是可以改变的。 ( 4 ) 比较优势涉及的主要是各地区间不同产业之间劳动生产率的比较和相对优势， 主要强调地区间产业分工与产业互补的合理性；而竞争优势涉及的是各地区间同一产业 生产率的绝对优势，主要强调地区产业竞争和产业替代的因果关系。在实践中，发挥比 较优势意味着强调各地区的产业发展应该“扬长避短 ，而增强竞争优势则意味着更加 强调各地区产业发展的现实道路是“优胜劣汰 。 2 比较优势与竞争优势的联系 尽管在经济分析中，比较优势与竞争优势是可以区分的两个概念，但是在实践中， 它们联系密切，往往是不可分割的。 ( 1 ) 一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的产业国际竞争力，即比较优势 是竞争优势的内在因素，在一定条件下是可以转化为竞争优势，促进特定产业国际竞争 力的提高。 ( 2 ) 一国的某一产业的比较优势要通过竞争优势才能够得到很好的体现，即使是 具有比较优势的产业，如果缺乏国际竞争力，也无法实现其比较优势。反之，非常缺乏 比较优势的产业，往往很难形成和保持国际竞争力，一些国家原先具有国际竞争力的产 业由于国际比较利益关系的变化而失去国际竞争力的情况就证明了这一点。也就是说， 比较优势和竞争优势常常是相互依存的。 ( 3 ) 比较优势和竞争优势的本质都是生产力的国际比较，所不同的仅仅是比较优 势强调的是各国不同产业之间的生产率的比较，而竞争优势强调的则是各相同产业之间 的生产率的比较。在一国的产业发展中，比较优势和竞争优势有可能同时发生作用。任 何国家，即使是经济最发达的国家也不可能在一切产业中都具有国际竞争优势。也就是 说，竞争优势不能完全消除或替代比较优势。比较优势强调的是产业在生产要素占有上 的差别，而竞争优势强调的是产业在市场竞争中的表现。前者从要素投入的角度进行比 较，而后者从产出的角度进行比较。 2 3 产业国际竞争力评价方法 随着产业竞争力研究的深入，不同的竞争力研究模型和评价方法不断被提出，这些 方法既有定性方法也有定量方法。具体来说，主要有指标综合评价法、竞争结果评价法、 1 2 江苏大学硕士学位论文 因素剖析法、全要素剖析法和标杆法这五大类h 仲7 1 ( 如图2 3 所示) 。 图2 3 产业国际竞争力评价方法 2 3 1 指标综合评价方法 主要指对竞争结果以及影响或决定竞争力的多种因素进行综合考虑，以建立系统科 学的国际竞争力指标( 包括硬指标和软指标) 体系为基础的综合性分析和评价方法，是综 合研究己过产业总体的国际竞争力的一种评价方法。这种方法往往通过构建竞争力指数 进行竞争力排名，以w e f 和设在瑞士洛桑的国际管理发展学院i m d 的评价方法为典型代 o 表。 此外，联合国国际贸易中心( i t c ) 开发的贸易绩效指数、联合国工业发展组织开发 的工业绩效指数也属于指标综合评价方法。 2 3 2 竞争结果评价法 主要