（政治学理论专业论文）转型时期我国经济增长的制度适应性效率分析.pdf

转型时期我国经济增长的制度适应性效率分析 摘要 我国正处于一个从传统到现代、从计划到市场、从封闭到开放的经济转 型时期在这个转型过程中，制度对于经济的现实和增长依然有着不适应的 状况在市场经济体制改革的过程中，经济制度适应性效率的提高成为了一 个重要的课题制度能否有效适应经济现实和经济的未来变化，是我国能否 实现经济增长的关键之一所谓的制度适应性效率，是指制度对制度环境( 包 括其他制度、经济，政治，文化以及社会等环境) 的现实与变迁相适应的程 度，是一种关于时间进程的适应环境的灵活性能，有了这种性能，制度能推 进经济的稳定发展在转型过程中，制度建设至关重要采取何种制度变迁 方式、如何建立健全各种经济制度规则以及如何用制度有效引导我们的经济 生活，是我们面临的重大现实问题 基于此，论文就以制度适应性效率为视角，探讨转型时期经济增长的制 度适应性效率的现状、原因与提高之道主要分为三部分第一部分主要对 我国经济增长的制度适应性效率现状进行描述从这一描述可知，奠定于现 有制度基础( 所有权、产权和市场制度) 之上的经济增长在制度适应性效率 方面是不足的第二部分将分析我国转型时期经济增长的制度适应性效率不 足的根源在正式制度方面，路径依赖、供需不协调以及制度摩擦是制度适 应性效率低下的主要原因，此外，非正式制度的缺失，以及正式制度没有内 化也是非常重要的原因第三个主要部分主要提出提高制度适应性效率的解 决之道，认为从正式制度方面，应该用渐进改革、经济民主和制度创新的制 度改革方式；而在非正式制度方面，则应该在大力建设社会主义市场经济文 化的同时。努力促进新建立的正式制度的内在化，以提高制度的适应性效率， 最终促进转型时期的经济增长。 关键词：转型时期经济增长制度适应性效率 a b s t r a c t o u rc o u n t r yi 掌i nat r a n s i t i o n 埠ip e f i o dw h i c hi 薯f r o mt r a d i t i o n a lt om o d e f n 。 f r o mp l a n n e dt om 童r k 吼，f f o mc i o 摹e dt oo p e n 1 nt h i 摹c o u r s e 。t h ei n s t i t u t i o n sa f e n o lf e a l l ys u i t 童b l el ot h er c a i i t y 尊n dg f o w t ho fl h ee c o n o m y - l nl h op r o c e s so f 豫f o f 氆o f瓣鑫f k 蜣i 鑫g霉鑫。瓣i e 摹y s | e m 霉， l 囊e i 瓣p f o v e 奄e 珏lo f拳c o 纛o m i e i 矗s t i l u t i o n a l 鑫d a p l i v ee f 嚣e i e n c yb e c o 靠l e $ 蠢v i l a li 蠢$ h e w h e t h e fl h ei 藕鼙t i t u t i o n s a r es u i t a b l et ot h er e a i i t ya n di h e 恕t u r ec h a n g e so fe c o n o m yo rn o ti 摹c r i t i c a it o t h ee c o n o m i cg r o w t h i n s t i t u t i o n a la d a p t i v ee f f i c i e n c yr e f b f st ot h ee x t e n tt h a t i n s t i t u t i o n sn tt ot h er e a l i t y 矗n dc h a n g eo fi n s t i t u t i o n a le n v i f o n m e n t ( i n c l u d i n g o l h e fi n s l i t u l i o i l s 。e c o n o m i c e 糕v i f o n m e 毗，p o l i l i c a le 珏v i f o n m e 娃， c u l t u f a l e 鑫v i f o 鑫蜀睡e m ，鑫狂d 鑫o e i 薯| o l n r i f o 赫l e 藉1 ) 。矗矗d 魏i s 毫爨e x i b l e a c l i 0 8 鑫b o u i m e p r o c e s s ，a n 矗i n s t l u l i o 珏毒e a 拄p h s 敦t 莪ec e o n o m 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e n i n t e f n a l i z e d ，8 f e 建l s ov e f y 主j 弧p o f t 鑫魏tf e a s o n s 。t h el 董l i r dp a f tw i l l 蠢f i n g 牡爹s o f n e s o l u t i o n s o f 幻触p r o v i n gi n s t i t u t i o n a la d a p t i v ee f 辑c i e n c y f o rt h ef b r m a l i n s t i t u t i o n s ，w e 嚣h o u l da d o p ti n s t i t u t i o n a lr e f b r m i n gw a y si n c l u d i n g 牟t e pb y 墨t e p r e f o f m ，e c o n o m i cd e m o c f a c ya n di n s t i t u t i o ni n n o v 靠t i o n ：a n df o rl h ei n f o f m a l i n s t i t u t i o n s ，w 搴s h o u l dc o n s t f u c ts o c i a l i s mm a r k e te c o n o m i cc u l t u r ew i t h 尊g r e a t e f 董b n ，a n db e s i d e 冀，礴es h o u l dt r yt oi n l e f n a l i z o 嚣e 辩f b f l n a li 鑫s l i t 毽l i o 矗s ，l o l 程l p f o v ei n s t i t 毽l i o 矗a l 鑫d 鑫p l i v ee f j 睡c i e n e 募鑫蟊dp f o 挂l o t et h ee e o 嚣o n l i eg f o w t 垂li 珏 t h et r a n s i t i o np e f i o d k e yw o r d s ：i r 擅n 尊i t i o n 曩lp e r i o d ；e c o n o m j cg r o w t h ；i n 3 t i t u t i o n ；a d 童p t j v e e f f i c i e n c y 磁 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律后 鼬枞靴。 作者繇潲 力力勿年f 月巧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文 本学位论文属于 1 保密口，在j 解密后适用本授权书 2 不保密盯 ( 请在以上相应方框内打”，”) 作者签名；矿匆节日期：p 叩易 导师签名2 留旎魈昌塑：确 年，f 月嵋日 年f f 勇 硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章导论 本论文所提及的转型时期，是指当代政治，经济、社会和文化转型是以 中国共产党第十一届三中全会召开作为开端的十一届三中全会确立了以经济 建设为中心，坚持四项基本原则、坚持改革开放的社会主义初级阶段的基本路 线，开始了从传统国家向现代国家加速转变的转型时期当代中国社会转型具 体包括以下内容：一是在社会的生产和生产力层次上，集中地表现在经济增长 方式由粗放型向集约型转变；二是在社会经济关系、经济形态，经济体制层次 上，集中地表现在由计划经济体制向社会主义市场经济体制转变；三是在上层 建筑层次上，集中地表现在由高度集权的传统政治体制向民主政治体制转变； 四是在思想文化的层次上，集中地表现在反映自然半自然经济和计划经济体制 的精神文化向反映社会主义市场经济的现代精神文化转变 我国转型时期有以下几个方面的特点：( i ) 高度的复杂性，艰巨性和长期 性转型前我国是一个中央高度集权、经济贫困落后、社会传统而封闭的国家 在这样的条件下进行现代化的转型，必然是一个长期而艰苦的历程，并且面临 很多变数。( 2 ) 高度的系统性和配套性处于社会转型时期的现代化建设是 完整的系统建设，是物质文明，精神文明和政治文明的共同发展，具体目标是 使经济更加发展，民主更加健全，科教更加进步，文化更加繁荣，社会更加和 谐，人民生活更加殷实，这就决定了我国的转型实际上是一个各个领域相互联 系的浩大工程( 3 ) 这样的转型是在全球化的背景下进行的全球化的背景不 但意味着我们可以利用“后发优势”实现跳跃性发展，也意味着我们的转型或者 改革会遭遇各种外来的挑战 在转型的过程中，我国经济在稳定的同时获得了突飞猛进的发展，国民生 产总值连年高速增长，综合国力不断提升，人民生活水平不断提高，由经济发 展所带来的社会进步十分明显。为社会主义和谐社会的建设提供了坚实的物质 基础我国的经济从传统、封闭和计划开始转向现代、开放和市场，在这个过 程中出现了多种经济成分，并由此形成了不同的社会阶层；城乡之间、地区之 间、行业之间乃至不同社会阶层之间的经济绩效开始有了差异，并且导致了比 较严重的贫富差距而该时期我国经济增长的制度背景是，长期以来形成和确 立的经济制度基础也将长期存在下去；计划经济中对经济的过多管制和干预的 转型时期我国经济增长的制度适应性效率分析 传统在今天依然产生着不良影响；在转型时期新创设的经济体制和制度，也存 在着不利于经济增长的事实。转型时期，公有制为主体的所有制结构长期不变， 而非公有经济也得到了长足的发展，但这种发展并不平衡；产权问题，特别是 公有产权问题一直是困扰经济体制改革的头号问题；有效的市场机制并没有建 立起来，市场经济制度并没有得到完善 由此可见，我国在实现经济增长的过程中，依然存在着经济制度对于经济 的现实和增长不适应的状况这种不适应主要表现在，在现有的制度框架内， 经济增长的质量是不高的；对于经济主体来说，是存在制度压抑的，也就是说， 现有制度框架在某种程度上制约了经济的发展；而且，由于制度基础和体制原 因，经济的可持续增长能力是不足的因此，在市场经济体制改革的过程中， 经济制度适应性效率的提高成为了一个重要的课题。制度能否适应经济现实和 经济的未来变化，是我国能否实现经济增长的关键之一这就是本文需要尝试 研究的问题 1 2 文献综述 2 0 世纪9 0 年代中后期以来，我国市场经济体制逐渐步入正轨。人们从 思想和行为上逐步摆脱了传统的经济模式的束缚，并重视市场经济制度的建 设和创新在这样一个除旧迎新的过程中，制度建设和制度创新被提高到一 个从未有过的高度，制度的质量和效率也被逐渐认识同时，随着科斯，诺 思等制度经济学者获得诺贝尔经济学奖，制度经济学在学界获得了崇高的地 位，新制度主义作为一种新的和有效的分析工具，不管在经济学领域还是政 治学研究等领域都获得了越来越深入的应用，影响力不断扩大在我国的市 场经济体制建立、完善与经济增长的过程中，一些学者也意识到制度的重要 意义，并开始对制度的适应性效率进行分析 在我国，长期以来的经济变迁史表明，以自上而下为特征的强制性制度 变迁相对予以自下而上的诱致性制度变迁更具有主导力，它表现为制度不依 赖于经济发展过程，只会随着国家和政府政策改变而改变制度是国家和政 府强加给经济生活的外在要素，没有认识到制度的本质意义和制度的有效作 用方式没有考虑经济增长的真正的制度需求忽略了制度对于经济环境、 经济主体的适应性效率舒尔茨就曾经指出，。显然，特定的制度确实至关 重要，它们动不动就变化，而且事实上也正在变化着，人们为了提高经济效 率和社会福利正试图对不同的制度变迁作出社会选择一【1 l 制度内生理论与制 度外生理论的最大区别在于，它更注重制度安排与经济发展的互动性和互适 2 硕士学位论文 性，强调制度在经济发展中的真正意义以及效率的提高 在我国，学者们已经开始意识到制度内生对于经济增长的意义2 0 世纪 末与2 l 世纪最初的几年。我国学者开始用制度经济学方法进行经济增长研 究，并且逐渐活跃学者们主要用规范或者实证的方式研究制度革新和变迁 对制度于我国经济增长中的意义和作用等进行了分析如宋德勇( 1 9 9 9 ) 认为 中国改革开放以来2 0 年的经济快速增长，是工业化、市场化和国际化的结 果，因而他计算了工业化指数、市场化指数、国际化指数作为制度变迁的代 理变量，通过回归分析得出一个结果，认为用该三项指数可以解释年增长的 9 5 ，从而肯定了制度变迁过程是中国经济增长的主要驱动力【2 l 舒元等 ( 2 0 0 2 ) 在理论上从阿罗的“干中学”的角度出发，在建立中国经济增长的模型 时将“探索适合我国国情的经济建设道路”本身当作制度变迁，并将制度变迁 纳入标准的经济增长模型之中，结论是，稳态中我国经济增长的引擎只有制 度变迁1 3 】叶飞文( 2 0 0 4 ) 对中国的经济增长进行实证分析，这四个制度变量 分别是非国有化程度，市场化程度、社会占有财富程度与开放程度；回归分 析结果显示，技术进步和制度创新在改革开放后对中国经济增长具有重要作 用，技术和制度创新共同推动综合生产率提高，对经济增长贡献4 2 4 ，拉 动经济增长3 2 5 个百分点1 4 j 综上所述，我国学者已经认识到制度和制度变迁对于经济增长的重要意 义有关我国转型时期经济增长与制度适应性效率的研究，可以概括为以下 几个方面 1 2 1 关于制度适应性效率在经济增长中的作用 1 一种观点倾向于认为所有制改革的作用是主要的，所有制的改革主 动适应了经济增长，在我国转型时期的经济增长过程中有重要意义如陈华 ( 2 0 0 5 ) l ，l 等贺菊煌( 1 9 9 8 ) 则使用非国有工业增加值占g d p 的比重来作为 经济制度的代理变量，以研究经济体制变革与经济增长的关系，认为决定中 国经济增长的主要因素是经济体制和投资率，而根据回归分析的结果可知经 济增长的最重要原因乃是非国有经济的发展1 6 l 2 另外一种观点认为在转型过程中，产权的改革适应了经济增长的要 求，是最重要的经济增长的动力。如王天义、李鹏( 2 0 0 4 ) 1 7 l 等的研究 3 还有一种观点认为，市场化改革的作用是主要的，市场制度促进了 经济的快速增长如，洪华喜、申登明( 2 0 0 1 ) l 。l ，洪华喜、廖晓祥( 2 0 0 3 ) 例等用计量经济学模型证明了这一点 4 此外有一种观点则是综合性的，如有人认为，“非国有化”、“市场化” 转型时期我国经济增长的制度适应性效率分析 和“对外开放”为我国经济增长作出了巨大贡献，而这几个方面仍然具有制度 创新空间，是我国未来经济增长的重要动力来源如，金玉国( 2 0 0 1 ) 【1 0 j 等人的研究表明了这一观点。 1 2 2 关于制度适应性效率在经济增长中的不足 1 有一种观点认为所有制和产权问题造成的委托代理关系造成了制度 效率的低下，从而影响了经济增长大部分学者都持有这种观点如，陈芬 ( 1 9 9 9 ) 1 1 1 l ，李顺才、邹珊刚( 1 9 9 9 ) 1 1 2 1 等 2 一种观点认为正式制度与非正式制度之间的不协调，导致了制度适 应性效率的不足。成为经济增长的一大障碍持这个观点的学者也有很多， 如，宋伟( 2 0 0 5 ) 【1 ”，刘宛晨，李芳( 2 0 0 5 ) 【1 耵，伦蕊( 2 0 0 5 ) t 1 5 l 等 3 还有一种观点认为我国长期的渐进式改革会制约体制结构的改革， 从而对经济的长期增长不利如，关海庭( 2 0 0 3 ) i “l 1 2 3 关于如何提高经济增长过程中的制度适应性效率 目前对制度适应性效率的研究并不多见，关于如何提高制度的适应性效 率的观点也相对不多 1 一种观点认为，应该在过渡性制度转换中实现制度的适应性效率， 应该探索恰当的适时适地的过渡性制度安排如王玉海( 2 0 0 5 ) l ”1 2 另一种观点认为，应该提供一种灵活的制度基础来实现制度的适应 性效率如吴锋刚( 2 0 0 5 ) 【i 。l 认为应该建立一种“适应性制度系统层级”，主 张通过“三层三元模式”来实现转型时期制度的适应性效率 学术界对我国转型时期经济增长的适应性效率进行了分析，有许多新的 见解，对我国的经济制度的建设具有十分重要的启示意义在制度对于经济 增长的相互作用的层面上，学者们已经认识到制度的革新和变迁是应该讲求 效率的。但是，这些研究依然存在一定的缺陷或者不足，这些薄弱环节体现 在； 第一，学界对我国经济增长的制度效率以及适应性效率进行了分析，但 基本上还停留在对新制度经济学的相关理论的解释的层次上，没有结合我国 的实际深入分析转型时期经济制度的适应性的现状，一般也没有深入分析其 制度根源 第二如前所述，制度内生理论与制度外生理论的最大区别在于它更注 重制度安排与经济发展的相互作用，强调制度在经济发展中的真正意义以及 制度效率的提高，而我国学者的研究还集中于制度意义的剖析上，基本上没 4 硕士学位论文 有对制度适应性效率的提高进行分析；在制度适应性效率提高的讨论中，也 没有提出比较具体的解决方案 本文将在对转型时期我国经济增长过程中制度适应性效率描述的基础 上，探求其制度根源，并在强调制度适应性效率的重要性的同时，尝试提出 提高制度适应性效率的方案 1 3 概念、框架与研究方法 1 3 1 概念 概念是论文的基础之一，只有明晰的概念才有可能构筑坚实的论文大 厦这里主要分析的是转型时期、经济增长、制度适应性效率等几个主要概 念 1 转型时期 如前所述，本文所谓的转型时期是指当代政治、经济、社会和文化转型 时期，是以中国共产党第十一届三中全会召开作为开端的在这样一个时期。 我国在政治体制改革、经济体制改革的过程中实现了经济增长，而经济环境也 逐渐从封闭走向开放，从传统走向现代，从计划走向市场转型时期存在着多 种制度形式，其中包括以公有制为主体的基本经济制度。也包括计划经济时代 遗留下来的传统制度，还有为了适应转型而创设的新制度这些制度面临的经 济环境是急剧变迁着的，而由于制度的变迁一般总是滞后于经济增长和经济形 势的变迁，不同程度的制度不适应已经成为一种必然 2 经济增长 经济增长一般指g d p 的增长，也可以理解为经济发展但是在本文中， 经济增长不仅是一种数量的增长，而且是一种质量的提高，这意味着能源与 环境在这个过程中是应该受到节约和保护的；经济增长方式应该是集约型的 均衡的发展，共同富裕应该成为经济增长在经济制度创设上的终极追求 3 制度的适应性效率 ( 1 ) 关于制度唯物史观认为，习俗、道德、法律等调节人们行为的 规则的产生、发展、演变，都与人们的现实生活的生产与再生产条件相联系， 所以，在马克思看来，社会制度不只是上层建筑的范畴，完整的社会制度应 当是由经济基础和上层建筑两个相互联系的层次组成。新制度主义经济学 家、诺贝尔经济学奖获得者诺斯认为制度“是一个社会的游戏规则，更规范 转型时期我国经济增长的制度适应性效宰分析 地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”l i ，】“是一系 列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化利益的个人行为”1 2 0 l 德国经济学家柯武剐和史漫飞将 制度看作一种资本，“制度能增强生产要素如劳动在满足人类需要上 的效能这种作用的方式类似于其他一些生产要素，如资本资本能使劳动 具有更高的生产率因此，我们可以视共同体的制度为一种宝贵的生产性资 产我们可以称其为制度资本”1 2 1 l 制度作为反映社会政治、经济和文化 的有序性、规范性的一个基本范畴，应该被理解为包含了所有影响我们存在 和行动方式的成文或不成文的法规和习惯，即制度“由非正式约束( 道德约束， 禁忌、习惯、传统和行为准则) 和正式的法规( 宪法、法令、产权) 组成”1 2 2 i 本文也将采用这样的制度涵义。即制度是人类各种活动的具有一定约束力的 规则和程序，它可以分为由正式的法律制度条文组成的正式制度和意识形 态、思想文化以及行为习惯等组成的非正式制度两个方面本文所涉及的制 度，如无特别说明，均指经济制度 ( 2 ) 关于效率在政治经济学批判大纲 中，恩格斯写道，“价值是 生产费用对效用的关系价值首先是用来解决某种物品是否应该生产的问 题，即这种物品的效用是否能抵偿生产费用的问题只有在这个问题解决之 后才谈得上运用价值来进行交换的问题如果两种物品的生产费用相等，那么 效用就是确定他们的比较价值的决定性因素”1 2 3 l 这种“价值是生产费用对 效用的关系”指的就是效率后来，在1 9 0 6 年出版的政治经济学教程 一 书中，帕累托提出了一个被广泛接受的效率概念：对于某种经济的资源配置， 如果不存在其他可行的方案，使得该经济中的所有个人至少和他们初始时情 况一样好，而且至少有一个人的情况比初始时严格的更好，那么，这个资源 配置就是最优的，即最有效率的。【2 】本文在相关文献的基础上，认为效率就 是一种单位投入的产出，这个产出不仅仅是经济效益本身，而且包括社会效 益以及社会价值目标的实现，如能源与环境的保护，社会经济的均衡发展的 实现等 ( 3 ) 关于制度效率正式提出制度效率的是诺思，在他那里，制度效 率“指在一种约束机制下，参与者的最大化行为将导致产出的增加；而制度 的非效率则是指参与者的最大化行为将不能导致产出的增加竹1 2 0 l 关于制度 效率的含义，新制度经济学家也从成本与收益的对比来解释制度成本主要 包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、 维持、实施等费用；制度收益则指制度降低交易成本、减少外部性和不确定 性等的程度我国有学者从其作用和特征分析了制度的效率，“有效率的制 度在经济发展中的作用，主要是为经济组织( 个人) 的行为选择提供明确的 6 硕士学位论文 结果预期，使其行为具有个人理性与社会理性的统一使社会发展沿着有序 轨道进行州2 习实际上，制度效率的最根本意义在于制度能够提供一组有关 权利、责任和利益的规则，从而为人们的行为提供有效的行为规范，为人类 的经济活动降低交易成本，以最小的投入取得最大的产出，使生产消费实现 最优化制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的产品、交 换和服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另 一种是。假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功 能的制度是更有效的制度1 2 6 l 在本文中，根据效率的涵义，制度效率就是在 一定量的制度供给中的产出，也就是一定量的制度供给所产出的经济增长 量但是，这种量的计算是困难的，也是不现实的，然而，正是制度效率表 明了制度的一种效能；在市场经济体制改革的过程中，制度毫无疑问具有核 心的地位，而制度效率也无疑是其中衡量制度作用的最重要的指标之一 ( 4 ) 关于制度的适应性效率马克思认为，“社会的物质生产发展到一 定阶段，便同他们一直在其中运动的现存生产关系或财产关系( 这只是生产 关系的法律用语) 发生矛盾于是这种关系便由生产力发展形式变成生产力 的桎梏那时社会革命的时代就到来了随着经济基础的变更，全部庞大的 上层建筑也或慢或快地发生变革”1 2 7 l 马克思用生产关系与生产力的矛盾指 出了制度对于经济增长的适应问题，对此，诺思指出，在详细描述长期变迁 的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，“是因为它将新古 典框架舍弃的全部因素都包括在内：制度、所有权，国家和意识形态马克 思之强调的所有权在有效率的经济组织中的重要作用以及现存所有权体系 与新技术的生产潜力之间紧张关系在发展的观点，堪称是一项重大的贡献” 1 2 0 i 在新制度经济学发展史上，交易成本是一个核心的概念，大多数学者都 曾将其作为经济增长的关键然而，交易成本虽然对研究经济制度变迁和经 济增长具有重大意义，但它毕竟还是一个静态的概念。如果要全面而准确地 分析制度的效率，还必须研究制度的时间维度库兹涅茨曾认为，一个国家 的经济增长，可以定义为向人们提供种类繁多的经济产品能力的长期上升， 而这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的 相应调整基础上的【l l l 诺思认为，“在进行时问历程中经济绩效的分析时， 新古典理论有着两个错误的假设：一是制度并不重要，一是时间并不重要”、 “制度形成一个社会的激励结构，由此政治与经济制度成为经济绩效的基本 决定因素与经济和社会变化相联系的时间是人类的认知过程影响制度演变 方式的维度”【2 s l “配置效率是一套给定制度下的静态概念，而持续良好经 济运行的关键则是要有一个灵活的制度机制，它能够根据技术的发展、人口 7 转型时期我国经济增长的制度适应性效率分析 的变化以及制度的震荡来进行调整”【2 9 】基于此，诺思大胆地宣称。长期的 经济增长的关键不是资源配置的效率，而是制度的适应性效率( a d a p t i v e e f f i c i e n c y ) 。在他那里，一个具有适应性效率的制度可以实现以下目标：“适 应性效率考虑的是一个经济随时间演进的方式的各种规则，它有助于一个社 会去获取知识、去学习、去诱发创新、去承担风险及所有有创造力的活动， 以及去解决社会在不同时期的瓶颈的意愿”【1 】“有抵挡冲击的能力，有战 胜频繁出现的问题的能力”，掌握了适应性效率的国家的“经济和社会能够抵 挡各种冲击、战争和彻底的基本变化，并通过始终成功地改变自身的制度结 构实现长期持续增长”p 哪 国内也有学者对制度的适应性效率进行了分析如有学者认为，经济增 长方式能否转变、特别是转变实绩如何，一个重要的前提是，制度变迁是有 效的，或者说，体制转变本身具有“制度适应性”特征【3 1 l 还有人认为，所谓 适应性效率。是指处于该项制度下的人或组织同该制度的适应程度由于适 应性效率纯属一种主观感受上的经验范围，客观上难以进行数量描述，因丽 除了在该制度约束下的行为主体能够直接体验到适应性效率外。外部观察者 通常无法直接把握1 3 2 l 此外，有学者认为，制度不仅要有资源配置效率更 要有适应性效率；不是单纯依靠人为的制度创新来适应，而是更多地依靠制 度本身驹适应性来持续地促进生产力的发展制度创新固然重要，但依靠过 于频繁的制度变迁来适应生产力的连续变化，一则成本太高，二则不能形成 主流的社会规范，也就不能获得其对社会稳定的溢出效益1 h l 从以上制度适应性效率的概念以及内涵，我们可以了解到，所谓的制度 适应性效率，是指制度对制度环境( 包括其他制度、经济、政治、文化以及 社会等环境) 的现实与变迁相适应的程度是一种关于时间进程的适应环境 的灵活性能，有了这种性能，制度能推进经济的稳定发展今天我国正处 于一个经济社会转型的重要时期，制度的建设至关重要采取何种制度变迁 方式、如何建立健全各种经济制度规则以及如何将制度有效地融入到我们的 经济生活中来，是我们面临的重大现实问题而上述的新制度主义经济学的 制度适应性效率的概念和思维方式，以其对制度变革的丰富而深刻的思考， 或许可以给我们对于转型的研究带来某些有意义的启示 在本文中。制度的适应性效率，是制度的主动适应经济基础、经济环境 和经济变迁的效率，制度的创设者只有在制度的创设和改进过程中，不断提 高制度的适应性效率，才有可能促进经济的长期稳定增长 在本文中，作者的目标是通过提高制度的适应性效率来促进经济增长， 而在提高制度的适应性效率的过程中，需要涉及政治体制改革、社会体制改 革、社会主义文化建设，甚至会涉及经济改革以及经济环境的改造本身；应 b 矮士学整论文 该说明的是，这不是一种同义反复和无意义的循环论诞本文坚持这样一个 重要鼹念，也就悬，割度是内生豹，制度对于经济增长具有关键 耋的作用， 有秩序貔经济增长本身是裁度零秀懿产钫，褥任鹰霹予搓离经济繇发适应佳 效率的变革，都将纳入本文的分析框架 1 。3 2 框架 本文的分析框架如下t 第一部分是导论，提出我图经济增长的制度适应憔效率问题，然后对相 关文歙送行综述，缀摇窭迄今为疰懿摇关骄究残暴纛攀足，然嚣绘窭了论交 所涉及的几个概念的内涵和定义，列出文章框架以及棚应的研究方法 第= 部分，愚我国经济增长的适应性效率的描述分为两节，第一节描 述我嚣经济增长孛瓣割痉结构，第二节接逑经济增长审熬裁痍适瘦 叟效率豹 现状，生要是效率缺失的状况。 第兰部分分析经济增长的制度适应性效率不足的根源，主要从正式与非 正式制度两个方蕊进行分折其中正式方灏，主要从剃发静路径镟靛、制度 供需不锛谖与锈魔豢擦三个囊发去分辑这种与经济增长靛不协谖；嚣在菲歪 式制度方面，则童鬻分析非正式制度( 非嫩式制度) 的缺失与正式没有内化 等两个簸因。 繁嚣颦分圭要解决经济攒长魏裁疫逶残缝效搴鬟嵩熬舞题。在正式方 面，童簧针对制度的路径依赖、翩度供需矛盾和制度摩擦，提出了渐进改革、 经济民主和制度创新的方案；而对于非藏式制度，则从大力建设社会主义市 场经济文纯襄程进获式豹内化懿蕉度进嚣分析。 矮詹赠得出本文的结论。 1 3 3 研究方法 对于任俺一门学科丽言，碜f 究方法郝凳非常重要的，政治学研究方法丽 样如此所谓研究方法，“一越指进行研究工作时应该遵循的程序和步骤； 另一是指各种资料搜集和分析的技术和工作。州3 3 1 本文的研究方法生要包括： 1 辨证难耪纛义饔历变曝钫主义蘸穰关研究方法翅具体 逶瑟兵体分 析的方法，从具体到一般、从一般到具体的方法，以及理论联系实际的研究 方法等 2 。定耋熬疆究方法。定爨磅究方法怒磺究经济瑷象戆基本方法，宅是 最有效的描述经济现象、揭示经济活动本菔的工具本文将重视疯蟹研究方 法，浚煎有关数据的收集、熬理与分析，以作为证明论点的有力论据 拿 兰型竺塑耋詈兰至兰兰箜型耋鎏皇兰苎兰2 篓 3 制度研究方法本文注重制度内涵的分析，并且对制度的建立健全、 作用机制、运行环境与条件进行比较深入的探讨，并且特别对我国转型时期 的多种经济制度( 尤其是中观制度，即经济体制) 的运行效果、缺陷以及改 进等方面进行了研究制度研究方法在本文占有主要位置。但是，制度研究 方法也不能穷尽所有关于经济制度分析的问题，因为制度本身是一种静态的 存在，其作用过程，实际上是与经济主体互动的过程，制度的很多问题必须 在这种互动中才能体现。所以必须采用制度研究之外的其他方法进行补充。 4 主体行为研究法。也就是将行为主体的行为动作、意识形态和心理 活动纳入到分析框架中在本文中，经济实体在转型时期的具体行为和心理 活动的重要内容，其在旧制度和体制下的特征，在新旧体制交替过程中的心 理行为特征，以及在与相关经济制度相互作用中的行为表现等，都是所要研 究的内容，这些内容或许在制度的规范之内。或许在制度的规范之外，在这 种情形之下，制度研究的方法是缺少解释力的，而主体行为研究方法则是不 可替代的 硬士学蓥埝文 第2 章经济增长的制度适应性效率现状 霹经济壤长熬溅度逶瘦臻效搴溪获魏? 解是避豁麓发逶痊能效率分爨 的前提本文主藤从静态和动态的角度去分析这种现状笔者认为，静态的 角度殿从现存经济制度结构去观察，而动态的角度则臌从制度适威性效率缺 失熬现实去接述。 2 1 经济增长中的制度结构 缀济制度结构，是指一个时期一国经济制度的一种集合，这然制度依据 其功能和重要性。以一定的层次以及楣互关系结合在一起，形成种维护经 济稳定秘发曩懿裁凌薅系，这秘翻疫续秘邂不霹怒巍瓣，“当我韬游到溷爱 的时候，同时是讲制度安排和制度结构任何一种制度安排都要税相适应的 制度结构中才是有意义的”【，1 。 簸经济裁度缕橡嚣言，霹以分为三令鼷次，第一令层次，也憝簸重要最 核心酶层次，是所脊制层次，它规定了所裔投；第二个层次，是撮产权层次。 “同样一种所有制w 以表现为不同的产权结构，这往谯是通过所肖权、占有 权，使用权，处分权和受益权的不同组合去实现的。襁对于所有铡瓣言，产 较维擒受翻菇遥缀漭运行。”1 3 ，l 第三个葳次是帝琢裁发层次，箕牵包括秀适 应市场需求而建巅的企业制度 2 1 。l 艇有利以及相关制度 1 公有制及熟相关制度 在社会主义物级阶段，以公有剩为熏体豹经济制度结构将一誊褥到坚 持。森这样一令过程孛，公寄瀚经济控涮饕罄家懿经济命躲，一巍占主导遮 位，健是在我国的经济增长过程中，公有制企业中仍然存在着比较严重的效 率缺失根据英嗣经济学家史禧芬马丁和戴维帕克的观点，公槲企业无效 搴豹生要琢嚣是，( 1 ) 过多戆效滏手羲； 中说，路径依赖是对长期经济作 分析性理解的关键1 1 9 】路径依赖的自我强化机制，如制度刨设成本、组织的 学习效应、协作效应以及正式制度与非正式制度的相互适应等，会使某种制 度一旦形成就产生了惯性这种惯性往往是很难改变的阿瑟与诺思认为， 这种“正反馈机制”主要由四方面构成：一是大规模的初始沉没成本，以及由 此带来的随产出增加而单位成本下降的优势；二是学习效应，即企业通过“在 干中学”和“在用中学”等学习方式可以使得产品技术改进成本得到降低；三 是协作效应，即企业问通过加强合作可以创造合作利益；四是适应性预期， 某种技术在市场上越流行。就越容易进一步扩展市场 路径依赖可能带来高效益，也很可能阻碍技术进步、制度创新和经济发 展【”1 事实上，在经济转型过程中，路径依赖依然是一个无法回避的制约因 素我国长期计划经济体制下形成的僵硬的制度结构，如产权结构单一，中 央计划管理体制深入社会生活、政治和行政权力对经济活动的强力控制、市 场经济长期受到排斥等，长期的计划经济体制具有了很强的惯性，严重阻滞 了新制度的建立和实施，给改革留下了居高不下的成本“沿着路径依赖的 每一阶段都有政治和经济上的选择，只是由于路径依赖的特性，它会使得选 硕士学位论文 择集合变窄，在没有外部压力和内部危机时，变革它的成本会高昂到足以阻 止变革本身”i “i 而且，一种体制形成以后，会形成某种在现存体制中的既 得利益的压力集团他们力求巩固现有制度，阻碍进一步的改革，哪怕新的 体制较之现存的体制更有效率所有这些，对我国经济的转型和发展必将产 生久远的不良影响。路径依赖是制度变迁的内在规律，也很可能是与制度适 应性效率的提高背道而驰的 路径依赖是制度变迁的特性转型时期，这种传统经济形成的路径依赖 更是难以避免的正如吴敬琏所说。我国从计划经济向市场经济转轨，是一 个重大的制度变化过程，这个过程具有路径依赖的特性是不言而喻的 关键的问题在于，这种路径依赖的性质以及路径依赖如何消除和在多长时间 内消除考察我国的转型，我们会发现更多的路径依赖是不利于经济增长的， 如计划经济、市场压制以及企业的政策目标等等，严重制约了经济的增长， 也不利于经济体制改革的顺利进行我国的转型过程实质上就是一个消除路 径依赖的过程，这是一个长期而艰巨的过程，原因在于，转型要顺利实现， 必需稳定的政治环境，必须兼顾多方利益，兼顾短期增长与长期发展，兼顾 经济增长与政治体制改革以及社会和谐发展，需要处理各方面的关系在这 样一个复杂的环境下的经济增长是充满困难和风险的，各种制度因为处于这 种复杂的环境而不可能具备很高的制度适应性效率 建立有效率的经济体制，实现经济的长期增长，不仅取决于改革者的主 观愿望和最终日标，而且依赖于一开始时选择的路径即使目标明确，但是 如果在初始的路径选择上有一些细微的偏差，则在之后的发展中，它会按本 身的逻辑偏离原来的目标，而导致预期目标难以实现，严重影响制度的适应 性效率的提高，这就是路径依赖造成的严重后果 3 1 2 制度供需不协调与经济增长的矛盾 从制度供需的角度看制度的适应性效率，目前我国正处于一种制度供给 过剩和制度供给不足并存的状态之中。 政府是市场经济下制度供给的主体，“政府的必要性在于：它是竞赛规 则的制定者，又是解释和强制执行这些已被决定的规则的裁判者”l 而制 度供给过剩是指某些制度与制度环境不自恰，“是指相对于社会对制度的需 求而言有些制度是多余的，或者是一些过时的制度以及一些无效的制度仍在 发挥作用”1 4 9 1 然而，“对制度变化的需求来源于这样一种感性认识：有了新 的制度安排，就能得到在现存制度安排下所得不到的利益。制度变化的供给， 取决于政治秩序提供新的安排的能力和意愿竹【5 0 】在我国的转型时期，供给 2 l 转型时期我国经济增长的制度适应性效率分析 过剩主要表现