（法学理论专业论文）高科技社会中知识产权的利益与法理分析.pdf

l 关键词li f i i , ：f ： 技知谚如“权利益j f 衡匈 噬叶”一 l 摘要l 随着以互联例、基因、纳米为代表的高科技的发展，知谚 产权制度经历了 用i 终j j o i ，竖吖。， 旨，j l j | i r y l 】j ：【i u lj “4 义铜j 蔓f n bj ：h i ；，1 ：j 越j - j i 艇九：朋玎j ：# , i ij 或，m jj 以洲：理。孙0 办法考察j e 深幺帅q 经济根源。 知u 扩：十义法和j 它法律制度一样，都以人类的共刚幸福为终极追求，鼓励 创造和促进传播则是实现知谚3 产十义法的价值的两个尺度。十应的，知谚 产权法 就j 世“倒i 护权利人和使j 1 】杆的利a & 平衡。仉足在商利披礼会一i ，纵然仃权利人 利z & n 1 扩张，狂产业集幽和发达国家的推动f ，知谚“2 权法仍然片地月i l 强划 权利人f | j 保护。知u ! 产权法i - i 益成为社会进步的障碍，j ：必然走向消l ：。 住高科技扎会h 我团应_ 立足于| 玉| 情，合理利川与发展知u 妒：义制j 业， j 1 ：私! 极参j 自穆| | u j 权0 ：洲i ，为我经济发展、利披进步刨造良女川0 法 l 蚪 境。 l k e ) w o r d s i _ l i g h - t e c h i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y b a l a n c eo fi n t e r e s t si 。i b e t 。t c e g a l i t e l a b s t r a c t i 、 w i t ht h ed e v e l o p l n e n th i g h - t e c h ，s u c ha s i n t e r n e t ，g e n ca n dn i 1 n l o ，t h el l l o so l i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a v eb e e nc h a n g i n g t h ec r i t e i i o no fi h s t i u c t i o na n d j u d g e m e n t t ot h ei - u l c so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys h a l ln o tl i m i t e di nt h el i e l do l d c p m t t l l c l l tl a 、v a n d m e t h o d so i j u r i s p r u d e n c ei sn e c e s s a r yt oi n v e s t i g a t et h ee c o n o m i cs o u r c eo fs u c h r 1 i l c s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w , a sw e l la so t h e rl a w s ，p u r s u e st h ec o n l n l o nw e l f a r eo l t h e p e o p l e i 确c o l l r a g e l l l e n to fc r e a t i o na n dp r o m o t i o no fd i s s e m i n a t i o na r et w of a c l o ts o l t h ev a h l e ) l 、i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w r e l a t i v e l y t h el a ws h a l lk e e pt h eb a l a n c e ( 1 i i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo w l l e r sa n du s e r s h o w e v e r ，i ns p i t eo l t h ee x p a n s i o no l t h e i n t e l c s t so l 、t h eo w n e r s w i t ht h em o t i v a t i o no fi n d u s t r ya n dd e v e l o p e dc o u n t r y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a we n h a n c e dt h ep r o t e c t i o no ft h eo w l l e r s t h ei a t e l l e c t l i ；j i p lo p c r t yl a wb e c o m et h eo b s t a c l eo fs o c i a ld e v e l o p m e n t ，a n di sd e e m e dt ob c s u b l a t e d ， i nt h eh i g h t e c hs o c i e t y , o l i i c o u n t r ys h a l l ，c o n s i d e r i n gr e a ls i t u a t i o n ，w i t ht h ep h i p o s e t oc 1 e a l cl h v o lir el e g a ls u r r o u n d i n g st od e v e l o pt h ee c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , u t i l i z e a n d i m p r o 、7 e t h ec u r r e n ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t y l a w a n dt a k ea l la c t i v e p m t i n i n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n 导言 ( 一) 翻j 1 人类历史的长卷漫漫几千年的农业社会，hh 而作、| 1 落札奁、， 人l 1 的增长是乍产力发展的 要动j 。 八1 i ：纪六f 年代n ：j 产, i k * 命 ，j i 忠菥人 类进入i 业社会，机器、设备等有形资产的投资是k q k , ：t ：会发腱的最瞳要力请。 在这。，百多年的工_ k 社会中人类创造的财富远远超过农业社会的总和。但是， 人类礼会并没有就此停滞，相反以更大的加速度发展。 九十年代初，互联网的诞生和商业运用丌创了信息经济的时代：九十年代 中期基因制药业的兴起标志着生物基因产业7 1 ：始占据生产力的中心舞台；近年 来，纳米技术大有后击勃发之势，成为经济发展中新的亮点。一批批的高新科 技的诞生，带动了一系列高新技术产业的蓬勃兴起。信息、科技已经取代传统 意义的资本，成为生产力发展的核心动力。在科技进步的影响下，从生产到生 活的各个领域，在短短十多年的时间罩经历着翻天覆地的变化。这一切都宣告 着一个新的时代高科技时代的到来。 高科技的发展不仅提高了生产力，同时也改变了人与人之间的关系，特别 是关于经济活动中的分工和利益分配的生产关系，这就需要法律也做出相应的 调整，以适应新的物质生产状况。知识产权法，作为促进智力成果创造和应用 的最重要的法律，它在高科技社会中的调整是最显著的。美国1 9 9 5 年出台了新 的( 专利) 实用性审查指南，1 9 9 8 年颁布了千年数字版权法：欧盟1 9 9 2 年通过了关于知识产权领域与版权有关特定权利的出租权和出借权指令，1 9 9 6 年通过关于数据库保护指令；我国也在去年颁和了专利法( 修l r 案) ，在 今年颁自j 了著作权法( 修币案) ；固际知识产权立法更是层h 4 ：穷，比如1 9 9 1 年修订的保护植物新品种国际公约，1 9 9 2 年联合国生物多样性公约，19 9 6 年1 1 j = 界知i j 产权组织通过的1 1 t ：界版杖条约和世界表演肯和求音制；5 条约 等等。 通过j i 述j z 法活动，知以f m 权保护的范啉不断扩大，已经泌i 了儿乎f 听t i 新的高科技领域。同时，知u 产权保护的力度也不断加强，小仪法律赋j ，了权 利人虹多的的权能，而且执法力! ：也f ! y 0 由强。传统上以民托财偿作为 i 耍救 济的妇埘护十义法被赋予行政- g l f z 、河天执法和刷事制裁等多乃化的执法r 段。 j 以说，舟法律j ：，对知i j 产权l 经达剑空d h 的强保护水r 。 仳址，纵然有法律的严格禁i hx , j 知订 产：权的侵犯上鹰禁4 i 忆，x l “t 权 技丰义的规模0 i 断扩火，先进的复；制披术和i 删络一f 载极大地方便丁世杖产臻的制 作和传播。单以软件盗版为例，据商业软件联盟提供的资料表明：2 0 0 0 年全球 商业软件盗版率略达3 7 ，全球由于盗版原因而造成的损失为11 7 5 亿美元”。 诸如纳普斯特网站提供m p 3 音乐交换导致的盗版已经堪称全球规模。 漠视他人知识产权的违法行为固然应当受到法律的谴责。但是，侵权现象 的普遍并不仅仅是知识产权意识薄弱和执法力度低下所造成的。法律的施行虽 然离不丌国家强制力，但是制定良好的法律因其能够反映人们的普遍信念，它 的实施更多的是靠社会认同；而仅仅依靠暴力维持的秩序，。爻质j 二足限制了人 们的i i t i 意志，必然妓冉0 i 合理陀。所以，彳】必要深入苟察也j i l u ：权浊征 内的法律制度背后的运行机理，能动地矫i r 法律发展的，j 阳，使它较好地实现 法律应有的价值。 ( 二) 对高科技社会中的知识产权法进行评判，就必须首先确立评判的标准。 当人们看到发达国家拥有完善的法律体系，它们对知识产权保护力度较 强，就很自然地联想到把知识产权保护的力度作为评价知识产权法的标准。但 是，这种评价标准在逻辑上是循环论证。对法律的评判不能以它自身为依据， 正如对一个人的评判不能以他自己的看法为依据。知识，“权与一般的物权不一 样，一般物权是以客观的对物的占有为条件，法律只不过承认和规范这种占有 关系，而知识产权却没有客观的占有基础，它是被法律拟制出来的。是法律创 造了权利，而不是权利创造了 l - 。知识产权既然只不过是由于知识产权法的规 定而存在的，那么它就不具有相对于知识产权法的独立地位，不可能成为评判 知识产权法的标准。 对法律的评判只能以人为依掘。法律不足从来就有的，它是为一定的h 的 而被人创造出来的。作为创造的产物，它的合理性必然服从于创造的目的，即 为人的利益而存在，因而对法律的评判也就一定是以人的利箍为标准的。法律 一i 能仅仅追求i l 身的完善，因为它本身是没有意志的物，它的规定性存在于其 外部的人的意志：法律也不能用抽象的1 t i 义求衡镣，i 问为 l ：义夺身也j ：何n ：用 某种客观干，j i 准确定时4 仃意义。只有人的j 针u 利益4 越0 j7 1 j 泄、伴的j tj ! ： ：帮】改进 法律的丰，j i 计k 然而即独的个人的利觞是十当不i 司的，甚至仃花激烈的冲突。小同的利益 ：体无不把臼l 三的利；& 。i f l 人类社会j 同的利z & ，许把刈i l 利i a 的维护丰，j 、榜 为“j l ：义”。就以琏i 问譬谭| j 为倒，基因制药公i d 认为，r | l 投入人：，珀0 州，j 和人 jj 发j i i ；药r 扎时旗闪药一； 的专利保护是i l ：义的，丽l j 刈恻j 、】约，“ 0 保护能 1 1 i 场撇0 2 0 0 1 仁0 6j jo l | | 讯7 i 帆h n p l 机、p e o p l ec 0 1 1 1c j ，( j l ，川4 9 4 h 9 5 ，2 l l h 4 7 9 3 0 8h l l l 4 够鼓励创造，有利于全体人类的利益：但是贡献基因资源的穷苦人民却因买不 起受专利保护的高价药品而受病痛折磨，对他们而言，自由使用基因药品有利 于广大民众的利益，爿+ 是萨义的。 那么，如何在这纷繁的利益冲突中寻求人类的共同利益呢? 一个要考虑的 因素是再多大程度上能够促进人类社会利益总和的提高。在知识产权法上，这 就意味着对知识产权的保护并不是仅仅为了追求对知识产权人的保护，而要求 知识产权法起到鼓励创造和促进科技和艺术进步的作用。另个要考虑的因素 是利益的差距必须是否有合理依抓，并且能够给“最少受惠的社会成员带来利 益补偿”“。在知谚 产权法上，这就要求审视知识产权入获得臣大利益的根据， 也要求智力成果必须能为所有的人分享，办即科技文艺的创新本身并不是唯一 的终极目的，促进智力成果的传播更是知识产权法的意义所在。 而且，作为评判标准的人类利益并不是静止的，而是历史地存在于社会生 活中的，对一项法律制度的评判因而不可能一劳永逸。从历史唯物主义的基本 观点出发，一切社会制度，包括法律在内，“必须从物质生活的矛盾中，从社会 生产力和生产关系的之间的现存冲突中去解释” 。只有符合当前生产力发展水 平的法律制度才是对该生产力水平下的人民有利的。发达国家的法律或者未来 必将出现的法律，如果硬生生地套用在生产力相对落后的国家，其结果只能是 阻碍社会进步，破坏人们的幸福生活。另一方面，当生产力水平超越了现阶段 的法律现实，那么曾经为社会进步、人类利益做出巨大贡献的法律就成为否定 的对象。同样的，对知识产权法的评判也应陔历史地考察，既不能由于在发达 国家有效，而把适合发达国家的知识产权法生搬硬套到生产力相对落后的发展 中国家：也不能由于知识产权法在历史上的巨大作用，而忽视了对其不适应现 在的生产状况的弊端的批判。 ( 三) 在知识产权保护的问题上，大体有两种观点：强保护主义和弱保护主义。 强保护主义从知识产权人的利益出发主张应当让权利人对其智力成果的 控制达到尽可能大的范围，他们认为科技的发展方面增强了智力成果的价值， 另一方面削弱了权利人的控制力，因此应当加强知谚 产权的保护力度和限制合 理使用的范围。强保护主义的理论依掘包括两类：是自然法观点，即认为知 识产权是刨造者基于其创造性劳动而获得的刘其创造物的自然权利，是绝剥和 神圣不可侵犯的私权利；j 一：是功利主义观点，即刈知以产权实施保护是智力成 果创造和传播的前提。 【火】罗尔斯：l f 义论第1 2 何t 1 、莨等讦中闭利会利# 版f f 1 9 8 8 ：讹一版。 马克思恩格斯选集第一卷，第8 3 “人民版礼，1 9 7 2 年第- 版。 弱保护主义更多地考虑社会公众使用智力成果的权利，更多地看到知识产 权带来的垄断所造成的弊害，因而主张在高科技社会中应当限制知识产权的行 使，加强合理使用、法定许可和强制许可等限制手段。 知识产权强、弱保护的矛盾反映了国际经济利益关系格局的大背景。发达 国家拥有较多的智力成果，主张加强对知识产权的保护，从而“凭借其在知识 产权方面的优势，企图垄断并不断扩大其科技和经济方面的利益”。发展中圜 家需要大最引进圜外的智力成果，过强的知谚 产权保护不利j 二其发展。但是山 于发展1 1 _ 】困家在经济j 二的弱势地位，在法学理论上也落后于发达困家，所以无 论在理论界还是实务界，强保护主义都占据绝对优势。可以说，迄今为止的历 史是知识产权强保护主义对弱保护主义的胜利史，保护的期限越来越长，新权 利不断增加，而合理使用的范围却被限制在一些微不足道的领域。 我国要在高科技社会中抓住机遇，壮大国家经济实力。建立良好的知识产 权法律制度是十分重要的。近年来我国学者对与高科技有关的知识产权问题的 研究成果颇为丰硕，他们翻译、介绍了大量的国外知识产权理论和立法实践， 通过借鉴国外的先进经验也为我国的知识产权立法提出了有益的建议。这在研 究的初期，对于尽快赶上先进国家的研究水平，无疑是具有极大的意义的。 但是，由于国外的知识产权立法与理论是从各自国家的角度出发的，甚至 不自觉地倒向产业利益，具有很大的局限性。所以我国的法学研究不能仅限于 对国外法律现状的描述和认可，更不能照搬西方模式。由于现代知识产权法的 发展基本上是以西方发达国家为主导的，因此其理论也必然主要是为现行知识 产权制度服务的。为维护我国家高科技社会的利益，就必须对知识产权法本身 进行批判性的研究，揭示致使知识产权法自身的规律和应有的原则，其武器不 能是知识产权法理论本身，而是要用更为抽象和一般的理论，即法理学的方法， 破除强保护主义冠冕的理由和和修f 那业已建立的精美体系的缺陷，从高科技 的特征和我国的国情出发，以历史唯物主义的观点和方法为指导，进行客观和 辩证的研究。对于我国法制建设而言，必须重视知识产权的保护，但社会公众 利益的考虑应当在其中相对占据更重要的地位，这应当成为我国知识产权的基 本价值取向和立法准则。 嫡- ：b 人i 已浊院民二庭：入世后，= l j 识产权市判由临的形秘j 挑战，2 0 0 1 年1 2j j4l 光l 蚰i 报 p ：一u 、g m 、c ot 1 1c n ，彗m r b ，g m r h l l o n l c p ；1 ”n s l 7 d o e u m e n t v i c w l 2 0 0 i - i2 - 0 4 - i4 0 2 4 f 9 4 c x i s f i ) 0 1 9 f 4 8 2 5 6 8 1 8 ( x x 1 0 8 2 5 7 ( ) p e n d o c u m c n t 6 第一节高科技发展态势及其影响 一、高科技的新突破 告别精彩纷呈的二十世纪，大踏步地走在新世纪的大路上，网络技术、基 因技术的灿烂已经呈现，纳米技术的神奇才初露锋芒。高科技的层出不穷造就 了一个高科技的时代。 ( 一) 网络技术 网络是指两台以上的可以独立操作和运行的计算机通过通讯线路连接起 来，通过共同的技术协议实现计算机之间信息传输的系统，并以完全的形态体 现了计算机兼容性的特征，实现信息共享，是计算机技术发展的必然结果。 网络全球连通的特征是计算机兼容性的必然产物。计算机可以将不同的信 息形式用具有相同性质的二进制码柬表示，同一类程序创作的文档可以在不同 的计算机上调用，实现文档信息之间的兼容。网络通过物理上的通讯连接和技 术上统一的通讯协议使得所有接入网络的计算机之问可以互相调用资源、共享 信息。网络连接到世界的各个地域，连通各行各业，成为全球互连的体系，诞 生了被称为“赛搏空间”( c y b e r s p a c e ) 的崭新世界。在网络上，信息的流动可 以毫无阻拦地超越国境，即使远隔千里信息也能在几秒钟内到达。地理上的限 制对于网络而占显得并不重要，“海内存知己，天涯若比邻”的梦想已在网络上 实现。可以毫不夸张地说，在技术上实现全球信息资源的交流和共享乃是网络 技术对人类社会的最大贡献。 有关网络的知识产权问题主要包括：第一，网络的全球联通与知识产权地 域性之问产生矛盾，世界统一的保护规则不断发展：第二，网络传播的迅速和 廉价导致复制成本大大降低，从而导致权利人对其控制力减弱的忧虑；第三， 随着网络向各行各业的渗透，相关知t ! ! 产权的控制面扩大了。 ( ) 基因技术 基因是带有遗传信息的脱氧核糖核酸序列，它山两条右螺旋的核苷酸链组 成每一个核苷酸都带有一个特征性的碱基，基因就是通过这些碱基的不同组 合束反映遗传信息的。通常的基l 司技术包括：测定基因上碱基的排列顺序、探 求基因片断的遗传和生理功能以及根据上述成果制作基因药物和重组攮因。自 从九十年代初，人炎基因组计划全面展丌以柬，人们已经获得了一系列重大发 现，人类遗传密码即将破译。基因投术“已经将所有的生命形态融进一个简j 靼 的家庭中，在这个家庭中人类自身的f f j 色发生根本的变化”“。 捧周斌：垠投术的专利保护1 。利益分享，= | j 识产权文从，第二卷第2 4 7 “中困政绫人学版 7 基因技术最显著的特征在于它与人本身紧密联系。目前，对人类基因的研 究成果主要运用在医学，人们发现了众多基因导致的疾病，并且在研制基因药 物方面也有很快的进展。基因技术对人类社会最大的影响还在于，人们开始破 解生命和遗传的秘密，开始在一个更深刻的层次上了解自身。人们可能运用基 因技术作为工具改造自身，扮演上帝造人的角色。人不仅是使用科技的主体， 还是科技改造的对象。迄今为止，基因技术是与人类自身最为紧密联系的科学 技术。 有关基因技术的知识产权问题蕾要有两方丽：其一是刈1 ：发现或提纯的琏 因片断，如果没有明朗的实用价值( 仅仅了解其功能) ，是否授予其知识产权保 护：其二是为基因研究提供基因资源的国家或个人是否应当分享基因研究的成 果。 ( 三) 纳米技术 纳米技术就是指在零点一纳米到几百纳米的尺度范围内，对物质结构进 行观察、操作和加工的技术。在如此微小的尺度范围内，纳米技术针对的对象 只能是原子或分子。纳米技术在实际生产中的应用，诞生了包括纳米医药、纳 米材料、纳米电子等各类新型纳米产业。据预计，2 0 1 0 年纳米技术的市场容量 将达到1 4 4 0 0 亿美元鼬，可见，纳米技术对各国经济发展有着巨大影响。 纳米技术的最大特征就是它的微观性。纳米技术的发展意味着人们对自然 界的认识和把握已经不仅着力于宏观领域，而且还深入到微观世界；人们不仅 能够使用现存的物质，而且能够直接操控单个的原子和分子。这意味着人们对 自然界控制能力的大大提升，有能力打破纷繁的宏观物质之间的界限，自由组 合出自然界所没有的新物质。 纳米技术的微观性质决定了它具有高度的渗透性，即关于纳米技术的成果 可以被用于电子材料、医疗制药和国防装备等各个领域。美国前总统科技顾问 尼尔兰( n e a ll a n e ) 认为“纳米技术对各个领域的影响力和渗透力可能会超 过计算机” 。所以，纳米技术将占据本世纪初期科技发展的中心舞台，成为产 业发展的核心动力。 由于现在还处在纳米技术发展的早期，其有关知识产权问题还不突出， 一 个较为现实的问题是：经过简单的原子重组获得的物质，是否符合独创性标准， 是占应当受到知识产权保护。 f i ，2 0 0 0 年；f 一版。 纳水足一种k 度h 嚣甲位等十i 亿分之米( p i ji i i i t i = m ”m ) ，人约 。jj 根_ 、发丝 的1 _ 万分 ， 队i i 旧：发醚纳水 支术之对策h i t p ：x | w wp e o p l ec o i l lc i l g b k c j i a o 4 2 i5 5 2 0 0 i j 3 3 7 8 ( 1 3 9h t m h t t p ：w w ws d s t cg o vc n l i i d 9 2 0 0 i 0 2 0 7 0 3h i l l 二、赛科技的基本特征 赢烈技在各个领域的发展层出不穷，各项新技术也各具特色和功能，从总 体聪言，它们璺现出以下一些共i 司的基本特征。 ( 一) 标准化 所谓标准化是指大量的产品或服务适用同一技术指标，使各种产品或服务 之间能够兼容。标准化是兼容化的实现方式，兼容化避标准化的瞄的。标准化 的渤因是社会分工，原本同一系列的工作根据优势互补的原则分削由不同的j 商提供，为了不同厂商提供的产品和服务能够重新组合成整体，就需要有统 的标准。比如，电子游戏机被分解为计算机、系统程序和游戏程序( 一种应闫 程序) ，只有三者统标准，甄相适配彳能正常运行。 网络的发展和应用既蹩标准纯的推动力，又建实现标准纯的产物。通避潮 络可阻将一项任务分解虱不同的绣方链理，荐到湖络上缀合麓束，这裁需要标 准的统一：同时，两络信慧传输掰婊赭静楚称淹t c p i i p 豹统一技术协议，其传 输豹内容又被统一编成二遴制泻，这就大大推进7 标准纯豹进程。 綦霞技本鞫纳米技术也冀有赢度标准促。基因技零霹以将人类豹遗传信怠 妇结毙四耪核替酸，纳米技术将纷繁复杂的物质分鳃必麓单数的原子，这裁 为邈绩信爨积物瘊建立统撂准提供w 能。魄如，一般人体对异体植入的生食 物质鸯排斥现象，即二者豆不兼寨，但当异体物质利用基因敲搏技术去除引起 排斥的基因( 即标准化处理) ，那么就可以安全地植入体内。 ( 二) 高速化 高速化的科技进步是指高科技的研究发明以一定的加速度发展，高科技的 生命周期也相应缩短。这是因为，无论网络技术，还是基因技术或纳米技术， 都是突破能的科技成就。它们不仅是项单独的发明，而且丌拓了一个领域或 一项事业；它们刁；仅怒一项成果，更楚进一步发展的方法和工具。比如，网络 的建设产生了实时通讯、虚拟办公等系列撩术与应用：人类基因组的发现创 造了誉因制药的新行螗；用于探测和操控原予的隧道扫搦仅的发明彳+ 有纳米材 鞫的革新。昨天的高科技避今天高科技的基石，今天的离科技又成为明天高科 授发展的有力武器。在谅嚷科投送步鞴 速的同时，盘带来巨大辩先占优势。不 难发瑶，科按避步静命稼掌握在对第项高科技粕有独占权利豹久手中，毽靠3 透过利用融有的离科技成采获得藤速勰 ： 接遴步，葵戋拜议产权傈护期限澎末终 结，能们又获得的新弱离科技残暴裁已经海滚了双寿豹零嘻接砹果。 ( 三) 综合拢 综合他是撂撼予不同门类的缤息零i 器嵇类姻物质郄形成互摆劳存豹熬 奎。 近代科学发展的缎浆馒学季： f 1 类习：断细分，人订i 认知往往被局限在个别专业 的领域：同时随着社会分工逐渐细化，生产活动( 甚至部分生活活动) 也被分 解到各个专业部门。高科技的发展重新把这些细化的部类综合起来。在信息领 域，网络上集中了各专业、各领域的信息，原本分工为采购、仓储、运输和销 售的各个商业环节也在网络上被整合为一体的企业流程；在物质领域，纳米科 学的方法更表现为跨专业的性质。虽然纳米技术只是初见端倪，但它已经成为 跨越材料科学、医学、物理学和环境科学等专业的科技，纳米技术不属于任何 门传统学科，但它却综合着各学科的知识，当然也就影响着医药、电子、材 料和环保等各个相关产业。 ( 四) 人性化 这晕所说的人性化是指与人类生存相联系的紧密程度。毫无疑问，科学技 术本身应当是为人类服务的，证如爱因斯坦所说的“关心人的本身，应当始终 成为一切技术上奋斗的主要目标”啪。但是科技与人类生存的关系有密有疏，比 如外太空技术就与人类的生存关系较远。近年来，以网络、基因和纳米技术为 代表的高科技却与人们的生存息息相关。网络不仅仅代表着一种信息传输的方 式，而且是一种生活方式，电子邮件成了最重要的通讯手段之一，网络新闻和 网络咨询也成了生活中不可缺少的部分。人类基因组计划，作为基因技术的最 重要组成部分，直接针对发现和改良人类的基因序列，为人类减少疾痛。纳米 技术更是强烈地影响着医疗产业，特别是纳米机器人执行精密手术的技术，将 引起医疗革命，为众多患者造福。 三、高科技的经济影响 高科技的进步直接影响着社会经济的发展，带来了网络产业、基因产业和 纳米产业的繁荣。高科技的层出不穷一方面造就了二战以后经济增长最为有力 的“新经济”时代，促进了生产力的提高，同时也给全球领域内的生产关系带 来新的特征。 高科技在经济领域主要有以下影响。 ( ) 控制力加强 在高科技经济体系中，知识产权人可以将其对智力成果独占权利辐射到相 关的多个经济领域，加强对社会经济活动的控制力。 首先，控制力的加强是与高科技的标准性特征分不丌的。高科技的标准化 特征要求各个部类都按照统一的标准进行生产。技术标准“只有z 叫j i l ：多人使 转j 盂建1 b ：论科学的人史价位， ，闰引会科学川 版利2 0 0 0 年版，筘1 2 8 一i2 9 艇。 1 0 用它时才会变得有价值”。当某种技术成为相关行业的标准时其他人的产品 或服务只能遵行这样的技术标准，任何游离于该标准之外的产品都会由于缺乏 配套产品的支持而难以被市场接受。于是，对某一标准性技术的知识产权就成 了对整个行业的控制力量。 其次，控制力的加强与高科技的综合性特征有紧密联系。高科技所带来的 综合化，即各领域的经济活动在分工基础上进行的联合。这种综合化也呈现出 中心格局，比如网络成为信息的中心，纳米技术成为一系列新科技、新产业的 核心。这些核心科技所涉及的1 i 仅仅是本部j 的经济领域，腼是影 i i 4 着众多的 经济部门。于是，通过某一项高科技的知识产权，比如对某种原予排列方式的 专利，不仅可以垄断一项产业，而且可以使这样的垄断力形成对相关行业的控 制力。 于是，掌握核心技术的厂商通过该技术的许可使用将可以从相关行业中攫 取巨额利润，也可以藉此控制相关领域技术的发展速度和方向。 ( 二) 经济全球化 经济全球化主要表现为人们生产和生活各个环节的分布超越国界以及与此 相关的全球范围内的分工合作。高科技的标准化特征是全球化的重要动力和条 件，因为只有在普遍的标准化条件下，生产活动才能够进行更加细化的分工和 更加统一的整合。第一，网络技术的发展构筑了全球连通的通讯渠道，使得全 球各地的人们可以方便地合作与交流；第二，基因技术和纳米技术在人和物的 两个方面找到了共同的研究基础，即基因和原予，使得相关研究成果有更大的 普适性；第三，特别是基因技术方面，发达国家拥有先进的技术和充足的资会， 发展中国家拥有更纯粹的基因资源，这就促进了全球范围的分工合作。 高科技大大加速了全球化的进程。从高科技产品的研发来看，它利用的是 全球的人力和物力资源；从高科技产品的生产来看，高科技的捌有者只需把握 核心技术，具体的生产环节可以分配到全球各地；从高科技产品的销售来看， 其客户群分布全球。高科技成果的利益分配也是全球化的，但目自u 更多地表现 为高科技的 井 有者攫取利益范围的全球化。除高科技本身的利益之外，高科技 的搠有者获得了全球化的研发资源，生产全球化带来的成本降低以及销售全球 化带来的巨大商业利益。同时，通过其对高科技的垄断地位还可以在全球范围 内攫取使用其知识产权的生产者的一部分利润。 ( 三) ，卜产周期缩短 生产周期缩筑是指从技术丌发到原材料采购、乍产、销售的整个生产过程 所需的时f 、月j 减少了，资本的周转速度加快了。它包括两种情况：其一是生产周 期的绝对缩短，叫i 产的某个环节所需时间的缩短：j 一足生产周期的斗1 1 对缩 民：新想孽、新百学靳锋济睦释之一，三联生活川i 2 1 x x q ：谁i 一期 l i 短，即生产的各个环节分别由不同的厂商完成，对每一个厂商而苦，生产周期 都缩短了。 高科技的发展和应用同时带来生产周期的绝对缩短和相对缩短。第一，由 高科技带来的分工是生产周期高速化的重要原因。那些掌握核心技术的厂商将 费时费力的具体操作环节分配到技术较为落后的企业，集中力量从事高科技研 发，其资本就不需经历上述四个环节的周转，而只需在研究发展领域周而复始。 第二，网络作为信息传输的渠道加速了信息产品的传播，同时网络的应用使得 信息产品的价值越来越大。丁是，那些捌有高科技的企、业町以很方便地将其信 息产品在世界各国推广和销售，从而加速完成实现利润的最后环节。 高科技的捌有者不仅可以控制生产的各个环节，攫取这些环节的剩余价 值；更重要的是，加速生产周期也就加快了高科技搁有者实现利润的速度，使 它在较短时问内获得更多的经济利益。 在上述三方面高科技的影响下，国际经济利益格局也发生了一些变化。 从微观层面看，知识产权人的经济强势地位越发突出。受知识产权保护的 产品的竞争是通过可互相替代的产品竞争实现的，但是高科技的标准化的结果 通常是最终只能有一种技术“赢者通吃”，即只有符合标准的技术成为唯一的供 给者，因而其垄断力量是强大的。同时，在高科技社会中，知识产权人能够在 全球范围内获取利润，生产周期的缩短能够加快实现利润的速度，这都加强了 知识产权人的经济实力。此外，近年来许多高科技产业都与人的生存紧密相关， 特别是基因制药和纳米医疗产业。在一般的垄断市场上，制约垄断力的市场力 量是需求。但是，需求与人类生存联系越紧密，需求弹性就越小，其制约垄断 力的效果就越弱。于是，对这些高科技的拥有者就可以利用人们生存和证常生 活的渴望获取超额垄断利涧，大大加强它的经济强势地位。 从宏观层面看，知识产权占有的不平等加剧了国际分工的不平等。一般而 苦，发达国家捐j 有较多的知识产权，发展中国家更需要使用和借鉴发达国家的 智力成果，于是不同生产者之删的商业关系就升华为国际经济分工的关系。发 达国家凭借其捌有的知识产权获得巨大的利润，这些利涧又成为其继续研究发 展和维持科技领先的条件，它们希望维护自己作为智力产品供给者的地位，而 把具体的生产环节留给发展中幽家。而发展q 1 国家为了享用幽外先进的智力成 果，不得不耗费大量资会。 二是，知识产权占有的不平等加剧了国际分 的1 ； 平等可能导致南北贫富差距的扩大。 第二节传统知识产权法的利益平衡 一、知识产权法的起源 对知识产权法价值问题的探索应当从其历史着手，因为任何法律制度的诞 生都有其历史原因，而这最初的缘由必然影响其发展的轨迹和未来发展的方向。 更重要的是，历史的考察有助于拨丌现存知谚 产权制度规定的谜嶂，探究其背 后的法理根源。 ( 一) 著作权法的起源 1 7 0 9 年，英国诞生了第一部现代意义上的著作权法，即安娜女王法案。 在此之前，为实现舆论控制英王将出版的特许状授予伦敦出版业公会。公会 垄断出版市场，作者的地位非常渺小，他的手稿一旦被公开，就可能被任何一 个公会成员付诸印刷和传播。法案赋予作者对其未发表的作品完全的出版自由， 从而“取消了伦敦出版业公会对出版业的垄断权”o ) 。 虽然创设著作权制度的首要目的在于反对封建垄断和保障作者的出版自 由，但法案载明的另一个立法目的对后世有更大的影响，即“促进作者的创作， 从而服务于鼓励学习研究学问的大目标” 。在著名的米勒诉泰勒一案中，威利 斯法官指出“鼓励学者从事创作和艰辛的研究对任何国家而占都是明智之举， 而此举最简单也最公f 的方法就是保护作者对其作品享有财产权利” 。在著作 权性质的问题上，叶兹法官指出：著作权的客体没有任何财产的特征，只能存 在于人的脑海中，它之所以受法律保护是完全出于成文法的规定。显然，著作 权法的诞生具有很强的功利主义色彩。 ( 二) 专利法的起源 早在1 2 3 6 年英王向波尔市一位市民授予了色布制造专门技术l5 年的垄 断权，此后英王为吸引国外拥有先进技术的人来英国经营，不断颁布特许状 ( l e t t e rp a t e n t ) 授予发明人一定期限内对某利技术的垄断使用权。1 4 7 4 年，威 尼斯制定了世界上二第一部专利法规定“在十年期限内禁止其他任何人在 制造与该发明相同或相似的装置”。英国和威尼斯利用专利保护取得了良好的 。p e t e r d r a h o s ：j u s t 撕，i n g i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ：b a c k l o t h e b e g i n n i t 啦知识产权州究第九卷铺4 3 _ 中闽方正版利，2 0 0 0 年鹕一版。 “p e t e r d r a h o s ：j u s t 撕，i n g i n t e l h , c t u a l p r o p e r t y ：b a c k i o ，k b e g i m n n g 知识产权州究艄儿卷擤4 3u ! 中圈方萨j i ；版礼2 0 0 0 年讹一版 ：= 1 p e t e rd r a h o s ：j 驸，q t l gh l t e l h t u a l i o p e r t y ：b a c k i o t h eb e g m n m g 知识产权圳究mj l 卷，铺4 5o ! 中周方萨版f l ：2 0 0 0 年毓版。 ”p e t e rd r a h o s ：j u s t ，m gh l t e l l e ( t u a lp r o p e r t v ：b a c kt ot h eb e g i m u n g 知识产权 l j f 究讯儿卷s 0 - l 中国方诈川版引，2 ( 1 0 0 年第一版。 1 郑成心：t j = l 识产枞法救程第13 6 蜒法律j | j 版礼，1 9 9 3 年第一版。 1 3 效果，英国成为第一次工业革命的发源地，威尼斯也成为当时工商业的中心城 市。 英国早期的专利制度是不明确的，对其效力和法律性质的解释也不尽相 同，其中对后世有重大影响的是1 6 0 2 年“达睡诉阿伦扑克牌垄断案”中被告律 师的一段陈词，该律师指出：垄断干涉了臣民的从业自由，原则上是不应被允 许的。只有当“一个人将有用的职业或发明介绍给全体臣民时，国王可以考虑 到其发明确实给全体臣民带束好处授予此人在适当的时期内以垄断权，直到 全体臣民都了解该项发明为止”1 。这种工j ：义的观点在法院总被广泛采用， 并山此诞生了1 6 2 3 年英国垄断法，该法明确规定专利权属于发明者的特权 而非自然权利，只有当垄断行为对公共利益有利时l 能被允许。英国的这部垄 断法成为其他国家刨设专利制度的模版。 ( 三) 知识产权制度在美国的建立 美国建国初期的知识产权制度大体上是州的立法和习惯法，直到1 7 9 0 年 美国联邦政府制定了美国第一部著作权法和专利权法。联邦政府制定知识产权 法的权力来源是宪法第一条第8 款之八的规定，即“国会有权为促进科学 和有用的艺术的进步，而在一定期限内保障作者和发明者对其作品和发现物独 占的权利”。宪法的这一规定意味着知识产权法只不过是“国会为服务于公共利 益的目的而选用的工具”。 美国司法界倾向于认定知识产权是一种财产权利但又承认它与般的财 产权是不同的。知识产权“是由于其对社会共同体的有用性而受到保护的，并 不仅仅由于创作它花费的时间和金钱而成为法定的财产”鼬。这也就是说，保护 智力成果的目的是为了对社会有利，而不是仅仅为了保护创作者在智力活动中 的成本。 二、知识产权法的宗旨 知谚 产权法和其它法律制度一样，其价值不能从法律本身来理解，而是寓 于其赖以存在和发展的人类社会。 ( ) 知识产权法的价值 法律价值是一项法律制度给人类社会带来的积极作用或有用性的表征。任 何法律制度的壤核心价值都是人类的幸福。知l 议产权法一方面应! 刍考虑其效用 p e t e r l ) r a h o s ： 州卅gh t t e l h , c t u a lp r o p e r ( 1 。扫 t o t h eb e g m n t n g如识产权川k 弛几毪，讹5 7 中闺方i “版利2 0 0 0q 鹕一版。 。j o h nsl a w r e l _ i c c ：f a i r u s ea n d f r e e ，w l ) ，p a g e5 ，a b l e xf u b l i s h i n g c o r p o r a l i o n 1 9 8 0 。 ”j o h nsl a w r e n c e ：f a i ru s ea n df r e ei n q u i r y p a g c7 ，a b l e xp u h l i s h i n gc o r p o m l i o n 19 8 0 。 1 4 性，即通过给予拥有者可观的独占利益以鼓励新的创造；另一方面也应考虑其 合理性，即创造带来的价值必须广为传播，并且造福于全人类。 1 从历史看，知识产权法以公共利益为目标。现今的法律乃是历史的积 淀，是“一个无形的过程”o 。法律创制的原旨影响着该法律演进的方向，也决 定了它的基本价值目标。无论是诞生知识产权法的欧洲，还是作为当今知识产 权大国的美国，知识产权制度的设立无一例外地被宣称为公共利益服务和促进 科学文化的发展。可见，公共利益是知识产权法的初衷，必然也应当成为知识 产权法存舀渖泼展的理d 。 2 从法理看，知识产权是出于公共利益而被创设的权利。知识产权与一 般的财产权不同。一般财产“以在法律上有排他的支配可能性为限，被视为物” ，即法律是对事实上的可占有状态的认定和土觅范。但是，作为知识产权法的标 的的智力成果，在本质上是一种公共产品，“在消费或使用上不具有个人排他 性” 。对智力成果的权利不可能通过自然的占有。而仅仅是通过法律的规定， 即知识产权法人为地限定了可利用智力成果的人的范围，拟制了独占的权利。 这就决定了知识产权法的立法目的不可能是保护知识产权本身，因为知识产权 正是知识产权法所创设的。并且，知识产权法的价值必然是以公众享有智力成 果为导向的，否则就没有理由剥夺公众享有本质上属于公共产品的智力成果的 权利，而将其转化为私人所有。 3 从伦理看，知识产权制度应当允许社会公众从智力成果中获益。知识 产权制度通过授予其对创造物的独占权利而鼓励创造。不同天赋的人( 包括自 然才能、既有的财富和机遇) 获得数量不等的知识产权，从而享有差距悬殊的 垄断利益( 或承受他人垄断地位给自己带来的损失) ，这对于鼓励创造当然是合 理的，但是“没有一个人能说他的较高天赋是他应得的，如果把天赋“的分配 看作一种共同的资产，一种共享的分配的利益”，智力成果的利益就不能被权 利人独享，而应当照顾到未能获得该创造的所有的人。 知识产权法的价值在于让人们可以享用更多的智力成果，包含“激励知识 创新和知识扩散活动”两个因素，而“适度保护智力成果完成者及其合法继承 者依法享有的经济权利与精神权利，禁i l 或者限制不劳而获”“则是实现价值的 手段。 ( 二) 利益平衡 知识产权法的价值包含激励创新和鼓励矢识传播两部分，自u 者偏向于知识 产权人的利益，后者偏向于社会公众的利益，而知以产权法价值的实现则寓于 i 莨1 博学洵默：挂、理学法哲学使i t ：打、讯8 4 邓 i ：水等i 手f 砭j l j 版十11 9 8 7 ：；