（民商法学专业论文）数字图书馆版权授权模式研究.pdf

摘要 数字图书馆总的来说是一种储存有“海量”信息的数据库，它是利用数字技术存储 和处理各种图形和文字，从而打破传统图书馆的地域性，把世界各地的信息用数字化技 术存储起来，以便于不同地域的使用者享用。通俗地说，数字图书馆就是一个无时间和 地域限制的巨大的数据库。 与传统意义上的图书馆相比，数字图书馆具有不同的特点和功能，在信息的存储和 服务读者的方式上都有了新的突破和发展。数字图书馆彻底改变了人们获得和使用信息 的方式，与传统图书馆相比，其优势在于，数字图书馆以网络化为背景，向使用者提供 了比传统图书馆更快捷、更现代化和更方便的方式来获取信息，但是随着数字图书馆迅 速发展，其面临的法律问题也日渐凸显。众所周知，数字图书馆是依靠数字技术对版权 人的作品进行存储的，所以，数字图书馆首先面临的就是版权的授权问题，加之数字技 术的快速和便捷的特点，决定了数字图书馆可在短时间内存储大量的作品，这样一来， 如何在短时间内得到“海量”的版权的授权许可呢? 很多数字图书馆出于本身的利益， 甚至冒着侵权的危险而直接使用版权人的作品。由此可见，数字图书馆的版权授权问题 是亟待解决的问题，否则将会大大阻碍数字图书馆的建设和发展。 目前，存在于我国的数字图书馆的版权授权模式大致有以下四种：一是直接授权模 式，即数字图书馆直接与版权人取得联系，解决授权问题，显然，这种方式不仅耗费时 间，还消耗了很多人力和财力；二是出版社或者期刊社代理授权模式，因为以上二者掌 握了丰富的版权人的资源，他们与版权人有直接的联系，基于此，数字图书馆在寻找版 权人有难度时会与出版社或出版社联系，而版权人则将版权授权交由他们处理，这种授 权模式使版权授权的效率提升了，但是，这种方式也隐含了不少的法律问题，因为出版 社和期刊社是分别和数字图书馆和洽谈的，这其中不免会有不公平和纠纷发生；三是通 过著作权集体管理机构取得授权的模式，这种模式也可以大大地提高版权授权的数量和 效率，且相对来讲成本较低，但是，由于我国目前的著作权集体管理组织的数量较少， 且发展的并不完善，所以影响范围并没有国外的著作权集体管理组织那样大，加之其是 以会员制登记进行管理的，在我国覆盖面并不是很广；四是版权的授权要约模式，即著 作权人在图书出版的同时以要约的方式，声明著作权人的权利和作品使用条件，而使用 者并通过代理机构向著作权人支付报酬，使用者只需履行授权要约确定的条款就可直接 使用著作的模式。这种模式避免了著作权人与作品的使用者一对一商谈的麻烦，从而使 版权交易成本降低。版权授权要约模式对解决数字图书馆“海量”版权授权的问题起到 了一定的作用，但是在版权人和出版社对这一方式认识不够明晰的情况下，单靠市场的 推广可能还有一定的难度。 不难看出，单靠目前我国现有的数字图书馆图书馆授权模式，很难解决当前的“海 量”版权授权的困境。要想真正解决这一棘手的问题，还应该从著作权的制度上入手， 即从著作权的限制手段即合理使用、法定许可和强制许可寻找合理的解决方案，同时对 现有的授权模式进行合理的改进和完善，从而为数字图书馆版权授权寻找到更快捷、更 合理的授权模式。 本文本着知识产权的利益平衡的精神，以权利人的版权保护兼顾公共利益和与国际 版权公约相一致的原则，在不损害版权人的合法的利益的前提下，提出了对解决数字图 书馆版权授权问题的一点设想：适当扩大合理使用和法定许可的范围，减少著作权利用 的障碍；完善版权集体管理组织的职能，提高数字图书馆版权授权的效率；引入版权的 默示许可制度，增加数字图书馆版权授权的模式以及将版权补偿金制度运用于数字图书 馆，减轻数字图书馆版权“海量授权”的压力，希望用以上的措施来解决目前数字图书 馆版权授权所面临的困境。 关键词：数字图书馆，版权授权，合理使用，法定许可，版权补偿金 a b s t r a c t g e n e r a l l ys p e a k i n g ，d i g i t a ll i b r a r yi sam u l t i m e d i ap r o d u c t i o no fad i s t r i b u t e di n f o r m a t i o ns y s t e m ， w h i c hu s e sd i g i t a lt e c h n o l o g yt os t o r ea n d h a n d l eav a r i e t yo fg r a p h i c sa n dt e x t ，t h u sb r e a k i n gt h e t r a d i t i o n a ll i b r a r yr e g i o n a l i s m ，s t o r i n gt h ew o r l d si n f o r m a t i o ni nd i g i t a lt e c h n o l o g yi no r d e rt om a k e d i f f e r e n tr e g i o n so ft h eu s e re n j o yt h e m i nl a y m a n st e r m s ，t h ed i g i t a ll i b r a r yi sah u g ed a t a b a s ew i t h o u t t i m el i m i t sa n dg e o g r a p h i c a lc o n s t r a i n t s c o m p a r e dw i t ht h el i b r a r y i nt h et r a d i t i o n a l s e n s e ，d i g i t a ll i b r a r i e sh a v ed i f f e r e n tf e a t u r e sa n d f u n c t i o n a l i t y , a n dh a v ean e wb r e a k t h r o u g ha n dd e v e l o p m e n ti ni n f o r m a t i o ns t o r a g ea n do nt h ef o r mo f r e a d e r s s e r v i c e d i g i t a ll i b r a r yc o m p l e t e l yc h a n g e dt h ew a yp e o p l e sa c c e s s i n ga n du s i n go fi n f o r m a t i o n ， c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a ll i b r a r y , i t sa d v a n t a g el i e si nt h ed i g i t a ll i b r a r yn e t w o r k sb a c k g r o u n d ，a n d a l l o wu s e r sam o r ee f f i c i e n t ，m o r em o d e r n i z e da n dm o r ec o n v e n i e n tw a yt oo b t a i ni n f o r m a t i o nt h a nt h e t r a d i t i o n a ll i b r a r y , b u tw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fd i g i t a ll i b r a r y , t h el e g a li s s u e si tf a c e da r ei n c r e a s i n g l y p r o m i n e n t a se v e r y o n ek n o w s ，t h ed i g i t a ll i b r a r yi sr e l y i n go nd i g i t a lt e c h n o l o g yt os t o r ec o p y r i g h tw o r k s ， s ot h ef i r s tq u e s t i o nt h ed i g i t a ll i b r a r yf a c e di s c o p y r i g h tl i c e n s i n gi s s u e s ，c o u p l e dw i t ht h e f a s ta n d c o n v e n i e n tf e a t u r e so fd i g i t a lt e c h n o l o g y , t h ed i g i t a ll i b r a r yc a n ts t o r el a r g ea m o u n t so fw o r ki nt h es h o r t t i m e ，t h u s ，h o w ”m a s s i v e ”c o p y r i g h tl i c e n s ec a r lb eg e ti nas h o r tt i m e ? m a n yd i g i t a ll i b r a r i e sd i r e c t l yu s e t h ec o p y r i g h th o l d e r sw o r ki nt h ed a n g e ro fv i o l a t i n gt h e i rr i g h t sb a s e do nt h e i ro w ni n t e r e s t s t h u s ，i ti s u r g e n t l yt ob es o l v e do nt h ei s s u e so ft h ea u t h o r i z a t i o no ft h ec o p y r i g h to ft h ed i g i t a ll i b r a r y ；o t h e r w i s e ，i t w i l lg r e a t l yh i n d e rt h ec o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n to f d i g i t a ll i b r a r i e s c u r r e n t l y , t h e r ea r eg e n e r a l l yt h ef o l l o w i n gf o u rc a t e g o r i e so fc o p y r i g h tl i c e n s i n gm o d e l si nt h e d i g i t a ll i b r a r yi nc h i n a ：t h ef i r s to n e ，t h ed i r e c ta u t h o r i t ym o d e ，t h ed i g i t a ll i b r a r yd i r e c t l yt og e ti nt o u c h w i t ht h ec o p y r i g h to w n e r st or e s o l v el i c e n s i n gi s s u e s ，i ti sc l e a ri nt h i sw a yi ti sn o to n l yt i m e c o n s u m i n g ， b u ta l s oc o n s u m e sal o to fm a n p o w e ra n df i n a n c i a lr e s o u r c e s ；t h es e c o n do n e ，p r e s so rp e r i o d i c a la g e n t l i c e n s i n gm o d e l ，a sp r e s so rp e r i o d i c a la g e n th a v er i c hr e s o u r c e so ft h ec o p y r i g h to w n e r s ，a n dh a v ead i r e c t l i n kw i t hc o p y r i g h to w n e r s ，s ow h e nt h ed i g i t a ll i b r a r i e sh a v ed i f f i c u l t yw i t ht of i n dc o p y r i g h to w n e r s ，t h e y w i l lt u mt ot h ep r e s so rp e r i o d i c a la g e n tw h i c hh a v et h ea u t h o r sa u t h o r i t y , t h i sl i c e n s i n gm o d e lp r o m o t e s i i i e f f i c i e n c y , h o w e v e r , i ti m p l i e sa l o to fl e g a li s s u e s ，b e c a u s ep u b l i s h e r sa n dp e r i o d i c a l ，r e s p e c t i v e l yn e g o t i a t e w i t hd i g i t a ll i b r a r i e s ，w h i c hi n e v i t a b l yw i l lb eu n f a i ra n dd i s p u t e ；t h et h i r do n e ，c o p y r i g h tc o l l e c t i v e m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n sa u t h o r i z e dm o d e ，w h i c hc a ng r e a t l yi m p r o v et h en u m b e ra n de f f i c i e n c yo ft h e c o p y r i g h ta u t h o r i z a t i o n , a n dr e l a t i v e l yl o w e rc o s t ，b u td u et ot h es m a l ln u m b e ro fo u rc u r r e n tc o p y r i g h t c o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n s ，a n dd e v e l o p m e n ti sn o tp e r f e c ls ot h es p h e r eo fi n f l u e n c ei sl e s st h a n t h ef o r e i g nc o u n t r i e s p l u sc o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n sa r em e m b e r s h i ps y s t e m ，c o u p l e d w i t hf a c t ，t ot h em e m b e r s h i pm a n a g e m e n ti no u rc o u n t r yi sn o tv e r yw i d e ；t h el a s to n ei sa u t h o r i z e dt o o f f e rm o d e ，t h ec o p y r i g h th o l d e r , a tt h es a m et i m ei nt h eb o o kp u b l i s h i n g ，o f f e r sad e c l a r eo ft h ec o p y r i g h t h o l d e r sr i g h t sa n dc o n d i t i o n so fw o r ku s e u s e r so n l yn e e dt op e r f o r ma u t h o r i z e dd e t e r m i n et e r m sc a l l d i r e c t l yu s e db o o ka f t e rp a y i n gt h er e m u n e r a t i o nt ot h ec o p y r i g h to w n e rt h r o u g ht h ea g e n c y t h i sm o d e l a v o i d st h ed i s c u s s i n gt r o u b l eb e t w e e nt h ec o p y r i g h th o l d e r sa n dc o p y r i g h tu s e r si nd i r e c tc o p y r i g h t l i c e n s i n gm o d e l ，s ot h ec o p y r i g h tt r a n s a c t i o nc o s t sa r er e d u c e d c o p y r i g h ta u t h o r i z a t i o no f f e rm o d eh a s p l a y e dac e r t a i nr o l ef o rd i g i t a ll i b r a r i e s ”m a s sa u t h o r i z a t i o n ”p r o b l e m ，b u ti tm a yb es o m ed i f f i c u l t yt ob e p o p u l a r i z e do n l yw i t ht h ep r o m o t i o no f t h em a r k e tw h e r e a st h ec o p y r i g h th o l d e ra n dt h ep r e s sa r en o tc l e a r e n o u g hw i t h t h i sm o d e i ts h o u l dt o s a yt h a ti ti sd i f f i c u l tt os o l v et h ep l i g h to ft h ec u r r e n t ”m a s sa u t h o r i z a t i o n ”w i t ho u r e x i s t i n gd i g i t a ll i b r a r yl i c e n s i n gm o d e la l o n e i no r d e rt or e a l l ys o l v et h i st h o r n yi s s u e ，w es h o u l da l s ob e s t a r t i n gf r o mt h ec o p y r i g h ts y s t e mt of i n dar e a s o n a b l es o l u t i o nf r o mc o p y r i g h tr e s t r i c t i o n sm e a n st h a ti s t h er a t i o n a lu s e ，s t a t u t o r yl i c e n s i n ga n dc o m p u l s o r yl i c e n s i n g a tt h es a m et i m e ，t om a k er e a s o n a b l e i m p r o v ea n dp e r f e c tt h ee x i s t i n gl i c e n s i n gm o d e lt of i n daf a s t e r , m o r er e a s o n a b l el i c e n s i n gm o d e lf o rt h e a u t h o r i t yo ft h ec o p y r i g h to f t h ed i g i t a ll i b r a r y c o n s i d e r i n gt h eb a l a n c eo f t h ei n t e r e s t so ft h es p i r i to ft h es p i r i to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t a k i n g i n t oa c c o u n tt h ep u b l i ci n t e r e s ta n di n t e r n a t i o n a lc o p y r i g h tc o n v e n t i o n sc o n s i s t e n tw i t ht h ep r i n c i p l e so f c o p y r i g h tp r o t e c t i o n o ft h er i g h t sh o l d e r s ，u n d e rt h ep r e m i s en o td a m a g et h el e g i t i m a t ei n t e r e s t so f c o p y r i g h to w n e r s ，t h i sa r t i c l ep u tf o r w a r da l li d e af o rs o l v i n gt h ed i g i t a ll i b r a r yc o p y r i g h ta u t h o r i z a t i o n ， a p p r o p r i a t e l ye x p a n d i n gt h es c o p eo f f a i ru s ea n ds t a t u t o r yl i c e n s e ，t or e d u c et h eo b s t a c l e so fc o p y r i g h tu s e ； i m p r o v et h ef u n c t i o n so fc o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n s ，b r o a d e n i n gt h ec h a n n e l so f c o p y r i g h ta u t h o r i z a t i o n ；b r e a k i n gt h r o u g ht h e “p e r m i s s i o n sp l u sp r o h i b i t i o n s ”b a s i cs t r u c t u r eo ft h e i v t r a d i t i o n a lc o p y r i g h t i n t r o d u c i n gi m ot h ei m p l i e dl i c e n s eo ft h ec o p y r i g h ts y s t e ma sw e l la sc o p y r i g h t c o m p e n s a t i o ns y s t e mf o rt h ed i g i t a ll i b r a r y , t or e d u c et h ed i g i t a ll i b r a r yc o p y r i g h t m a s sa u t h o r i z a t i o n ”p r e s s u r e ，i no r d e rt ou s ed e a lw i t ht h ed i f f i c u l t i e sf a c e db yt h ed i g i t a ll i b r a r y k e y w o r d s ：d i g i t a ll i b r a r i e s ，c o p y r i g h ta u t h o r i z a t i o n ，t h er a t i o n a lr i s e ，t h es t a t u t o r yl i c e n s e ， c o p y r i g h tc o m p e n s a t i o n v 引言 己i 言 丁i 口 数字图书馆来源于英文d i g i t a l1 i b r a r y 的翻译，数字图书馆与传统图书馆的一个 最根本的区别就是信息储存和查阅的数字化，这就需要有先进的数字技术和计算机等媒 介。上世界8 0 年代末到9 0 年代初，数字化技术的发展使得人们对数字图书馆的建立 的想法变得具有现实性，“电子图书馆”、“虚拟图书馆”、“无墙图书馆”等概念纷纷提 出来。其中，电子图书馆是数字图书馆的早期提法，它直接体现了数字图书馆所依赖的 电子技术；虚拟图书馆则侧重强调了于传统图书馆的空间上的区别，而忽略了数字图书 馆的数字化特点；无墙图书馆则形象的描述了数字图书馆的整体的效果。数字图书馆这 一提法则真正得对其特点进行了概括和归纳，数字图书馆的最主要特征是信息资源存储 和传播的数字化。到上世纪9 0 年代末，随着计算机技术、数字化技术、现代通信技术 的发展以及网络的全面覆盖，数字化信息已经存在于我们日常生活的方方面面。曾几何 时，当我们谈论图书馆时，首先想到的是雄伟的建筑、汗牛充栋的书库和宽敞明亮的阅 览室，但在数字化的冲击下，数字图书馆应运而生，它打破了人们对图书馆传统认识的 时空观念，在基于计算机网络特别是因特网的多媒体信息管理系统下，数字图书馆的信 息不再存放在一栋物理建筑中，而是分布在世界各地的网络系统中，呈现出一种虚拟状 太 j 【、o 国外对数字图书馆的研究起步较早，从上世纪8 0 年代末，美国一些知名的公司和 国内的有实力的大学就开始着手研发大型的图书馆管理系统。例如，i b m 电脑公司和知 名大学就利用多媒体技术和电子图文开发出了带有四种应用模式的图书馆管理系统，其 中一个系统已经可以将乐谱进行数字化存储。1 9 8 8 年底，美国的国家科学基金会就发 起了“水星计划”，这一项目的的主要目的就是利用数字化技术建立一个超大的的电子 图书馆的模型，内容要求包括各种信息的数字化和电子图书馆的相应的服务系统的研 究、随之而来的版权问题、以及相应的投资等问题。1 9 9 5 年，在美国政府蓝皮书中， 数字图书馆发展计划被确定为“国家级挑战”，被列为重点的信息发展计划。 我国数字图书馆也加快了建设的步伐，但是，我国的数字图书馆在建设过程中面临 夏立新黄晓斌，金燕等数字图书馆导论【m 】一e 京：科学出版社2 0 0 8 ：1 2 数字图书馆版权授权模式研究 着很多的法律问题，大致可以分为以下几个方面，即数据库信息的保护，网络信息知识 产权保护，信息网络安全的保护，网络环境下版权保护，软件著作权的保护，网络个人 数据库保护，其他方面的法律保护( 电子商务法与网络税收法、网络营销法等) 。这其 中的法律问题，实质上是著作权在现在的数字化背景下如何运用的问题，而这一问题将 会随着我国数字图书馆发展和建设日益凸显。如何既保护作者的知识产权，同时又将作 品数字化到数字图书馆以满足社会公众对人类文明的利用，使更多的文化成果为更多的 人服务，从而满足更多人的需求，这就需要我们将这些法律问题一一解决。显而易见， 数字图书馆在建设过程中首当其冲面临的是信息资源的版权授权问题。 由于目前我国版权法和相关的法律中缺乏数字图书馆版权授权的明确的规定，致使 我国的数字图书馆在自身的建设过程中出现了大量的侵犯作者的权利的纠纷。为此，我 国的数字图书馆在建设的实践过程中逐渐摸索出几种适合自身发展的版权授权模式，包 括直接授权、授权要约、出版社代理模式和委托著作权集体管理组织授权模式等，这四 种版权授权模式在现实的了数字图书馆版权授权过程中确实起到了一定的作用，但存在 着交易成本高或效率低等缺陷，要想真正地解决数字图书馆版权授权这一难题，必须尽 快完善我国的版权法的版权限制制度，如适当扩大合理使用的范围、完善著作权版权集 体管理组织的职能等，为数字图书馆提供版权授权成本低、效率高的法律途径。数字图 书馆要取得国内外著作权人的授权最有效的办法是通过著作权集体管理组织来实现，而 我国著作权集体管理组织目前仍处在起步阶段，存在经验不足的问题，发展还不完善、 不健全，并没有真正地发挥作用。同时，借鉴国外的一些行之有效的制度，如引入版权 补偿金等制度来更好地解决数字图书馆版权授权这一难题。 从国外的立法上看，各个国家也都出台了一系列的法律，以美国为例，美国在数字 图书馆版权上先后出台并实施了一系列的法律法规。1 9 9 5 年的知识产权与国家信息 基础设施报告、1 9 9 7 年的网络版权责任限制法案及数字版权和科技教育法案 和1 9 9 8 年的数字千年版权法等。可以说，美国在数字图书馆版权方面的立法相对 较完善。 从国际上看，相关的国际版权公约有保护文学和艺术作品伯尔尼公约，其中规 定了4 种合理使用：引用、新闻报道中的使用、为教学目的以说明方式使用和临时录制。 喀缪其浩网络时代的图书馆：理论学术年刊数字图书馆发展动态( 赵丽华) i m 上海：上海科学技术文献出版 社2 0 0 4 ：9 2 2 引言 在这4 种情形下，法律赋予了使用者侵犯版权人的权利的许可，因为它们分别带来了社 会利益，即对新的文明成果的促进作用以及为了新闻出版事业与教育事业发展的社会公 共利益。该公约第9 条第2 项还规定，如果复制版权的作品不会损害作品的正常使用， 也不会明显危害作者的合法利益，那么，本联盟成员国可以允许在一些特定的情形下使 用受伯尔尼公约保护的作品。之后，国际知识产权组织于1 9 9 6 年通过了两个被称为“互 联网条约”的新条约，即w c t 和w p p t ，这两个条约对作品版权在网络环境下的适用也 作出了新的规定。 从国内的相关学术研究状况看，主要有以下几个方面的内容：第一，是对数字图书 馆版权授权的合理使用的范围上，是否应拓宽合理使用的范围，国内大多数学者对其是 持肯定意见的；第二，关于数字图书馆版权的法定许可，有学者认为，解决当前的数字 图书馆版权授权困境的有效地方法之一就是规定数字图书馆版权的法定许可，而另一些 学者认为这会严重侵害著作权人的利益；第三，关于是否应为解决数字图书馆的版权授 权问题而在我国规定版权的强制许可，学界对此也是意见不一；第四，关于是否引进版 权补偿金制度学界上也有不同的看法。第四，大多数学者认为，应该完善我国的著作权 集体管理组织的职能。 本选题采用的研究方法主要有： 1 、文献查阅分析法。运用文献检索工具和引文查 找的方法，阅读国内外数字图书馆版权授权问题相关的论文和著作，针对已有的研究开 展论述。2 、实证调查研究法。通过对数字图书馆版权侵权的典型案例的分析和对我国 的著作权及相关法律修订情况的调查，从不同角度研究著作权法领域对数字图书馆版权 授权问题的影响。3 、对比分析法。对其他国家著作权法中有关版权授权相关规定的立 法路径、法律修行和具体条款制定的情况进行对比研究，找出共同性和差异性，为数字 图书馆版权授权问题提出相应的措施。4 、跨学科研究法。本选题属图书馆学和法学的 交叉学科，通过对图书馆学和相关版权法的研究，更深入地了解数字图书馆的版权授权 问题的产生背景和数字图书馆的发展进程，以更好的解决数字图书馆版权授权这一问 题。 本文拟以利益平衡精神为线索，从目前我国数字图书馆版权授权面临的问题的实例 入手，剖析我围目前数字图书馆面临的版权授权立法现状和缺陷，并在借鉴有关国家立 法经验和国际版权公约的基础上，提出适合我国国情的立法建议，期待构建网络环境下 著作权法的利益平衡机制，以适应数字图书馆的发展需要。 一、我国数字图。 s 馆版权授权模式面临的困境 一、我国数字图书馆版权授权模式面临的困境 ( 一) 我国数字图书馆版权授权模式困境在实践中的体现 随着网络技术的发展，数字化技术已经渗透到人们生活的方方面面，如数字图书馆、 数字银行、数字教育、数字商场等。而图书馆作为人类文化资料的汇集地，若通过数字 技术实现文化信息资料收集、存储的最大化并在网络空间对读者开放，那么人们就可以 在点击之间感受到人类所有的文化成果在指尖的流动，因而在网络中产生数字图书馆也 就呼之欲出了。美国、日本、欧洲一些的国家图书馆、学校图书馆纷纷开始建设数字图 书馆。在中国，为了使博大精深的中华文化在网络中得到充分的应用、传播与交流，让 世界了解中国文化，中国国家图书馆、上海图书馆以及一些计算机技术公司或网站也开 始了数字图书馆的建设。 随着国际上数字图书馆的不断发展，国内的很多图书馆，尤其是一些条件好的高校 图书馆都开始着手数字图书馆的建立，他们开始吧自己馆藏的文献进行数字化存储。中 国国家图书馆从1 9 9 6 年就开始进行数字图书馆技术的研究并对相关的项目逐步进行实 验，其中中国国家图书馆自身独立完成的项目有：数字式图书馆实验项目、s g m l 的图 书馆的应用以及数字图书馆的演示系统的研究。虽然国内的一些大学的图书馆很早就开 始着手对数字图书馆进行研究，但是，直到2 0 0 2 年初，北京大学图书馆才真正开始有 组织、有系统的研究数字图书馆。北京大学图书馆以建设一个“研究型、学术型的数字 图书馆”为目标，以“边建设、边服务 为原则，北京大学数字图书馆围绕c a l l s 二期 工程，全面开展了数字图书馆的研究与实践工作。除北京大学图书馆以外，辽宁省图书 馆的数字化图书馆项目也进行了研发，它是由由东软集团在i b m 数字图书馆系统的基础 来承担二次开发和系统集成，之后其他的数字图书馆也陆续建立起来。 此外，除了国内知名大学和省市的图书馆之外，i t 行业的一些专业公司也同样在 促进与推动着数字图书馆的发展。这些i t 公司的数字图书馆的研究，有些是在国家科 研项目成果转化的基础上形成的，有些是在掌握的相关技术基础上逐渐发展起来的，与 徐文伯，饶戈平信息数字化与法律数字图书馆建设中的法律问题【m 】_ e 京：法律出版社，2 0 0 2 ：1 4 数字图书馆版权授权模式研究 国内高校的数字图书馆的发展不同之处是，他们走的是市场化之路。 数字图书馆是数字化和时代的产物，目前已经成为评价一个国家信息基础设施建设 和互联网发展水平的重要指标之一。我国的数字图书馆经过几年的发展建设，在数字化 等技术方面己经取得较大的发展，但是在数字图书馆采集和存储信息时涉及到的作品的 版权保护等方面依然存在着很多法律问题，这些法律问题已经成为数字图书馆发展甚至 整个网络发展的巨大障碍。这主要是由于数字图书馆的数字化特点所决定的，同时数 字图书馆数字化特点也决定了版权授权问题会贯穿数字图书馆建设过程的始终。由此可 见，数字图书馆的版权授权问题在现实中也使我们面临着前所未有的困境。 1 数字图书馆面临“海量”版权授权 由于数字图书馆不同于传统图书馆的数字化特点，它在短时间内就可以数字化存 储“海量”的作品，所以，这也就意味着数字图书馆要在短时间内获得“海量”版权人 的“海量”的版权许可，但是，正因为是“海量”的许可，导致授权在短时间内根本无 法完成，再加上我国并没有向国外那样具有完善的版权集体管理组织来对作者的版权进 行管理又造成版权授权的成本高、效率低。很多数字图书馆出于自身利益的考虑，大多 数都采取了“先斩后奏的方式，有的甚至对法律规定视而不见，直接将版权人的作品 数字化。 例如，2 0 0 4 年1 2 月1 4 日，网络搜索引擎经营商g o o g l e 宣布数字图书馆计划， 将世界上最大的五个图书馆的藏书进行扫描和数字化，计划扫描的图书包括已绝版作 品、进入公有领域的作品和尚处于版权保护期内的作品。该计划若得以顺利实施，将打 破时间和空间的限制，只要能上网，就可以方便的查找各类图书信息，帮助人们在世界 范围内实现知识共享。然而这种理想状态下的知识大同，却遭到多数作者和出版商的 强烈抵制，他们指责g o o g l e 此举是违反版权法的大规模侵权行为。由于这一事件也涉 及到多位中国作者的作品，为此，中国文字著作协会( 以下简称“文著协 ) 针对g o o g l e 未经授权即对中国版权图书进行数字化问题与g o o g l e 进行交涉，而g o o g l e 表示，被 扫描的作品如果已过版权保护期，用户搜索时就可以看到全书，仍在版权保护期的书籍 仅提供摘要，不提供原文预览，并不涉及版权问题。 国徐文伯饶戈平信息数字化与法律数字图书馆建设中的法律问题【m 】北京：法律出版社，2 0 0 2 ：1 5 口吴玲丽从g o o g l e 数字图书馆版权纠纷看网络时代版权制度的理念变革【j 】华中师范大学研究生学报，2 0 1 0 ，6 ：5 6 一、我国数字图书馆版权授权模式面临的困境 谷歌尚且如此，些中小型的数字图书馆更是纷纷效仿，所以，数字图书馆处于“海 量”的版权侵权的境地，但是由于我国的数字图书馆的版权授权渠道并不通畅，所以， 这使得数字图书馆“海量”版权授权的困境。 2 作者面临被“海量 侵权 在实践中，“海量”的作者面临随时被侵权的困境。2 0 0 2 年，中国数字图书馆擅自 将北京大学法学院教授陈兴良的当代刑法新视界等三部作品上载到网上，吸引读者 并以收费的方式发展会员，侵犯了其网络信息传播权，为此，陈兴良教授一纸诉状将中 国数字图书馆告上法庭。2 0 0 4 年的1 1 家全国著名大学诉中国学术期刊中心案以及以郑 成思为首等七名知识产权专家诉北京书生数字技术有限公司案。2 0 0 6 年初，清华大学 的黄延复教授状告北大方正电子有限公司，称该公司未经其允许，将他所著书籍在该公 司的数字图书馆中进行使用，该行为已经侵犯了他的著作权。2 0 0 8 年6 月至8 月，4 8 2 名博硕士纷纷向北京市朝阳区法院递交了起诉状，称万方数据有限公司侵犯了他们的著 作权，该公司未经他们允许就将他们的学位论文以数字化方式存储在该公司的数字图书 馆之中。管2 0 1 0 年的“百度文库”事件同样在互联网上引起了一阵风波。2 0 1 0 年1 2 月， 文著协、盛大文学与磨铁图书公司三方共同发表了针对百度文库侵权盗版的联合声 明，称“必将与百度文库的侵权行为斗争到底”。面对众多的质疑，百度对外宣布， 百度文库只是一种信息的共享模式，因而并未侵害他人权益。所有的信息资料均来自网 友的上传，而百度本身并未上传任何涉嫌侵权的书籍和作品，因此也就不构成所谓的版 权“侵权”。2 0 1 1 年3 月1 5 日，韩寒、贾平凹等5 0 位作家公开发布中国作家声讨百 度书，指责“百度文库”侵犯了他们的权利，盗用了他们的作品，偷走了他们的财物， 百度文库已经变成了一个“贼赃市场”。两天后，中国音像协会唱片工作委员会也加入 此次声讨，公开声援文学界维权的呼吁和行动。从最早的盛大宣布起诉百度到后来的 5 0 多位作家联手维权讨伐百度文库，“百度文库”事件经历了遭盛大起诉、5 0 作家维权、 国家版权局介入、百度文库向作家致歉等诸多风波。最后以百度文库非授权文学类作品 基本清空，百度出“文库合作平台”落下帷幕。 近几天发生的苹果公司的侵权案更是使数字图书馆版权授权问题受到更多的关注， 叵江向东著版权制度下的数字信息公共传播【m 】| e 京：北京图书馆出版社2 0 0 5 ：2 6 5 - 2 6 7 g 程静怡从数字图书馆侵权风波看著作权集体管理制度的完善【j 】企业导报2 0 1 0 8 ：2 4 百度百科百度文库侵权门h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 5 4 5 4 1 9 3 h t m # 2 2 0 11 - 0 4 - 2 2 数字图书馆版权授权模式研究 苹果应用商店是一种数字共享模式，提供书籍、游戏等各类应用程序的下载，包括 i p h o n e 、i p a d 等苹果系列终端都可以使用。2 0 1 2 年3 月1 9 日，因不满自己作品未经授 权而被苹果公司使用，很多作家集体维权，索赔金额达到了5 0 0 0 万人民币，被告则是 市值超过5 0 0 0 亿美元的苹果公司。目前，一些作家和出版机构发起成立了作家维权联 盟，召集2 2 位作家，共有9 5 部作品涉嫌被苹果应用商店侵权。其中包括当年明月的明 朝那些事儿、何马的藏地密码、韩寒的青春和他的国等畅销书，索赔金额 超过千万元。 。这些仅仅是近些年来发生的繁多的数字图书馆版权纠纷案件中的一小部分，仅仅是 这一小部分就涉及了众多的作者，而且每一案件基本上都涉及了众多的作者，“海量 作者的版权面临着随时被侵犯的危险，这不得不说是作者面临的一个困境。 3 法院在数字图书馆版权授权案件中面临的困境 既然近年来数字图书馆版权侵权案件激增，这无疑明显加大了法院和法官的工作压 力。在一个传统的著作权权侵权案件中，一般涉及的当事人数量较少，涉及被侵犯的作 品一般也是少数。而对于数字图书馆版权侵权纠纷案件来说，不仅仅是案件多，而且每 一案件涉及的当事人都是“海量”的( 上文中提到) ，因为每一案件基本上都涉及了数 十位作者的作品，加之每一作者的作品往往也不止一部，所以涉及被侵犯版权的作品也 呈现“海量”的状态。如2 0 0 9 年1 0 月，g o o g l e 版权风波蔓延到我国之时，据统计， 在五年之内，中国至少有5 7 0 位中国作家的1 7 9 2 2 种作品，在作者毫不知情的情况下被 谷哥图书馆收录。再如，这样一来，无形中加大了法院在处理数字图书馆版权授权纠纷 案件的压力，以至于案件的处