（国际法学专业论文）欧盟版权管理制度研究.pdf

摘要 摘要 当今是一个知识经济的时代，知识在一国经济实力中占有很大的比重。就版 权而言，它不仅是一国精神文明的主要来源，而且与版权有关的产业对国民生产 总值的贡献达6 ，所以有必要对版权采取保护措施。但是，版权具有公共产品 的某些属性，与其他的私权有所不同。过度的保护会导致版权权利滥用，不利于 社会整体财富的增长。也就是说，版权保护应该有个必要的限度。于是，各国都 制定了相关的制度对版权进行管理。欧盟也是如此。欧盟版权管理制度体系比较 复杂，除了国际性版权条约之外，还包括欧盟层面的版权法规，即欧共体条约 中的相关规定和适用于共同市场内部的几个版权指令( 统称“欧盟版权法规”) 。 欧共体条约从竞争的角度来规范版权的使用，版权指令则是关于某个领域版 权的具体规范。欧盟版权法规为欧盟内部共同市场的发展创造了有利的条件，在 一定程度上促进了共同市场人员、货物、服务的自由流动。然而，鉴于各国版权 不同的发展历史和民族特性，欧盟内部共同市场中版权的不和谐问题仍然存在。 为了进一步协调欧盟成员国内版权制度的不和谐之处，欧盟成员国之间的相关谈 判还在继续。随着欧盟版权管理制度的逐步协调统一，在欧盟甚至是世界范围内 掀起了有关制定欧洲版权法典的讨论热潮。本文旨在对欧盟的版权制度统一化进 程作一纵向的回顾，从发展的角度来探讨欧盟版权制度的前进方向以及在可预见 的未来欧盟版权法典制定的可能性。 关键词：欧盟；版权指令；版权管理制度 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ye r ao fn o w a d a y s ，k n o w l e d g ec o n s i s t sa l l i m p o r t a n tp o r t i o ni nac o u n t r y se c o n o m i cs t r e n g t h a sp a r to ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , c o p y r i g h tr e p r e s e n t st h em a i nr e s o u r c eo fs p i r i t u a lc i v i l i z a t i o no fo n en a t i o na n d c o p y r i g h tr e l a t e di n d u s t r i e sc o n t r i b u t e6 o f t h et o t a lg d po fac o u n t r y , w h i c hm a k e s i tn e c e s s a r yt ot a k ee f f e c t i v em e a s u r e st o p r o t e c tc o p y r i g h tf r o mi n f r i n g e m e n t h o w e v e r , c o p y r i g h th a st h et r a i t so fp u b l i cp r o d u c t s ，w h i c hm a k e si td i f f e r e n tf r o m o t h e rp r i v a t er i g h t s i ti sa l s oi m p o r t a n tt or e c o g n i z et h a te x c e s s i v ec o p y r i g h t p r o t e c t i o nm i g h tl e a dt oc o p y r i g h ta b u s ea n df i n a l l yj e o p a r d i z et h es o c i a lw e a l t h 嬲a w h o l e b a s e do nt h ea b o v ec o n s i d e r a t i o n s ，c o u n t r i e se a c hh a sa d o p t e das y s t e mo f c o p y r i g h tm a n a g e m e n to ft h e i ro w n ，n o tt om e n t i o nt h ee u r o p e a nu n i o n t h e a p p l i c a b l ec o p y r i g h tm a n a g e m e n tr e g i m eo fe uc o n s i s t so ft h ei n t e r n a t i o n a lc o p y r i g h t c o n v e n t i o n sa sw e l la sc o p y r i g h tm a n a g e m e n tr e g i m ea tt h ec o m m u n i t yl e v e l ，n a m e l y t h ec o p y r i g h tr e l a t e dp r o v i s i o n si n “e ct r e a t y a n ds e v e r a l c o p y r i g h td i r e c t i v e s ( h e r e i n a f t e rr e f e r e dt oa se uc o p ) r i g h tr e g u l a t i o n s ) ，w h i c hm a k e se uc o p y r i g h t m a n a g e m e n tr e g i m ec o m p l e xc o m p a r e dt oc o p y r i g h tm a n a g e m e n tr e g i m ei no t h e r i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s t h e “e ct r e a t y r e g u l a t e sc o p y r i g h to p e r a t i o nf r o mt h e g e n e r a lp e r s p e c t i v eo fc o m p e t i t i o n ，w h i l et h ec o p y r i g h td i r e c t i v es p e c i a l i z e si no n eo r s e v e r a lc o n c r e t ea r e a so fc o p y r i g h to p e r a t i o n e uc o p y r i g h tr e g u l a t i o n sh a v ec r e a t e d f a v o r a b l ec o n d i t i o n sf o rt h ef r e em o v e m e n to fp e o p l e ，g o o d s ，c a p i t a la n ds e r v i c ei n t h ec o m m o nm a r k e t a l t h o u g ht h eh a r m o n i z a t i o no fe uc o p y r i g h th a sr e a c h e dah i g h l e v e l ，d i s h a r m o n yi n t h ec o p y r i g h tf i e l ds t i l le x i s t s ，g i v e nt h ed i v e r s eh i s t o r i e sa n d n a t i o n a li d e n t i t i e so ft h ee um e m b e rc o u n t r i e s n e g o t i a t i o n sr e g a r d i n gc o p y r i g h t h a r m o n i z a t i o nb e t w e e nm e m b e rc o u n t r i e sa r es t i l lm o v i n go nf o rf u r t h e ri n t e g r a t i o no f t h ec o p y r i g h tr e g i m e a st h ee uc o p y r i g h tr e g i m eh a r m o n i z a t i o np r o g r e s s e s ， d i s c u s s i o n so nw h e t h e rt h ee u r o p e a nc o p y r i g h tc o d ei st ob ee n a c t e da r i s ei ne ua n d e v i li nt h ew o r l dw i d e m sa r t i c l ea i m st o ，b ym a k i n gav e r t i c a lr e v i e wo ft h e i n t e g r a t i o np r o c e s so ft h ee uc o p y r i g h tr e g i m e ，d i s c u s st h ep o s s i b i l i t yo fe n a c t i n go f t h ee uc o p y r i g h tc o d ei nt h ef o r e s e e a b l ef u t u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：e u ；c o p y r i g h td i r e c t i v e ；c o p y r i g h tm a n a g e m e n tr e g i m e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人 在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标 明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：古日扎奢 粕年4 月1 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有 权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的 标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名：亡日参l 备 导师签名：亏亍 日期：a 潞年4 月i6 日 日期：口万年舻月夕日 第一章导论 第一章导论 版权，也称著作权是一种由来己久的权利。在其漫长的发展史中，版权的创 作方式、载体、传播方式等等都经历了重大的变革和发展，每一次的变革发展都 会对版权管理制度带来革新运动。时至今日，数字网络时代对版权制度产生的冲 击是前所未有的，对版权管理制度的研究也变得至关重要。 一、版权 第一节版权与版权管理的概念 版权即著作权，是知识产权体系中的三大支柱之一。版权是指文学、艺术和 科学作品的创作者依法处分其作品的权利，包括经济权利( 也称财产权) 和精神 权利( 也称人身权) 两部分。经济权利是指进行复制、广播、公开表演、改编、 翻译、公开朗诵、公开陈列、发行等方面的权利。精神权利包括作者反对对其作 品进行歪曲、篡改或其他有可能损害其荣誉或声誉的修改的权利。 版权是一种特殊的民事权利，也是一种内容不断发展的权利。在世界各国， 版权包含的内容并不是永远固定不变的，而是随着社会文明的不断发展和使用作 品的新技术的不断产生，也在得到不断的发展和补充。电子科技的发展和通信技 术的进步，大大拓宽了版权的范围。受版权保护的对象从传统的作品拓展到计算 机程序、数据库。同时，技术进步通过诸如卫星广播和光盘之类的全世界通信手 段，为传播创作作品提供了新的途径。 2 1 世纪是以知识为基础的经济。在新经济概念下，资本和资源的定义最大 限度的转向了知识财富，知识产权成为了现代经济中最关键的经济利润来源。今 天，技术最为发达的国家和地区其经济确实都是以知识为基础的。据估计， o e c d 成员国国内生产总值的5 0 以上是以知识为基础的。作为知识产权体系 中的三大支柱之一，版权在一国经济中占有相当大的比重。世界知识产权组织调 查的结果( 使用关于版权产业贡献调查的世界知识产权组织指南) 清楚地展 世界银行1 9 9 8 1 9 9 9 年世界发展报告知识与发展【r 】中国：中圉财政经济f f ：版社，1 9 9 9 1 6 经济合作i 发展组织( o e c d ) 编，杨宏进等译以知识为基础的经济【z 】中国：机械t 业；版社，1 9 9 7 4 1 欧盟版权管理制度研究 示了版权制度对国民经济所做出的大量贡献： 国家对国内生产总值的贡献就业百分比 美国 1 2 o o8 4 1 新加坡 5 7 05 8 0 加拿大 5 3 86 9 0 拉脱维亚 4 o o4 5 0 匈牙利6 6 77 1 0 菲律宾8 1 78 8 9 俄罗斯5 0 64 5 9 墨西哥 8 0 71 1 0 l 巴西5 6 06 9 0 平均值 6 8 57 1 2 资料来源：世界知识产权组织 鉴于版权具有重要的经济意义，各国都对版权给予了充分的重视，如何保护 和管理版权成为世界各国处理经济发展过程中的一大焦点。对于世界经济领先位 置的国家而言，知识可能已成为决定人民生活水平最重要的因素，比土地、工具 和劳动力等其他生产要素都要重要。将版权制度与社会、经济、文化发展相结合 能够推动一国整体的发展，能否处理好版权与社会、经济、文化之间的关系对于 各国来说是一大挑战，处理好这一挑战，就能有效利用版权推动一国统一协调发 展。 而且，随着经济一体化的发展和信息社会的到来，各国政府间需要有统一的 法律与行动，以便在信息社会中打击假冒与盗版行为。经济发展和技术进步促使 版权制度在全球范围内出现了一体化倾向。全球各国和地区在彼此承认和尊重主 权独立的前提之下，基于相同的国际法利益或者相近似的文化传统在版权法律的 制定和实施过程中，越来越表现出来契合性和相互影响力。随着国际版权条约和 区域性版权公约的制定和加入，各国国内的版权法逐渐融合趋同，版权的一体化 发展将会是版权制度在国际范围内逐步达到协调统一。 2 第一章导论 二、版权管理 所谓版权管理，简而言之就是指“通过授权和转让来实现版权权利的市场运 作。 版权的发展历程决定了版权的特殊性质。在本质上版权是一种私权，但是这 种私权具有至关重要的社会经济效应，它的不合理运用将会给社会带来严重的负 面影响，这一点将在后文中详述。j 下因为如此，版权管理成为了必要。鉴于版权 的私权性质，版权管理很大程度上都是由版权所有人和权利人自行完成，国家的 任务就是为私人行使版权制定行为规则，以保证版权行使的顺利进行。当然，在 极个别的情况下，国家还是会采取强硬手段介入版权的运作过程。这些都属于版 权管理制度的大框架之内。 版权管理制度受到科学技术发展的影响。在很大程度上讲，版权管理是随着 技术的发展而不断进步的。版权本身经历了印刷版权、电子版权以及现在的网络 版权。版权管理也随着版权新技术，例如印刷技术、广播技术、摄影技术、影印 技术、录音录像技术、数字技术的出现而对版权管理的规则不断做出调整。 总的来说，版权管理的任务主要有两个方面：保护版权人的正当利益以及限 制版权的不合理滥用。从版权的历史来看，版权管理总是围绕着这两个中心在不 断发展完善。版权法似乎总是在保持这样一种惯性思维与倾向：一旦出现的新技 术，危及到权利人的既得利益，就要加强对权利人利益的保护。但是，过度强调 保护又往往会对技术的创新产生阻碍，会损害社会公众获取信息的自由，于是反 过来，版权法又开始对版权的滥用做出相应的规制。到目前为止，版权管理制度 的中心主要放在保护版权人的正当利益这一块，因为版权法的终极目的应该是在 于对人类文化和科学事业的促进，对版权人权益的保护也是为了鼓励其继续创 作，创造出更多的精神产品，以促进人类文明的发展。 众所周知，版权保护犹如一把双刃剑。保护力度太小，必然会挫伤作者积极 地创作劳动，努力创造智力成果的积极性。保护力度大了，固然极其有利于对版 权人权利的保护，却会极大地阻碍人类文明的发展，因为每一位权利人的智力劳 动成果都是人类的宝贵财富，对于人类文明的进步有着很大的推动作用。同时， 随着社会的发展，随着国与国之间交流的加强，不仅对他国的作品进行保护成为 t h o m a sd r e i e r r i g h t sm a n a g e m e n tr e p o r t r 欧盟版权管理制度研究 一种需要，而且在版权保护方面与他国进行协调也成为一种需要。 第二节版权管理的必要性 作为一种民事权利，版权行使的主导原则是意思自治。权利人可以依据自己 的意思让版权在市场上流通，从而满足自己的利益需求。在网络信息时代，版权 在多大范围内流通越来越不受权利人控制，预防版权的恶意流通和限制版权的权 利滥用愈发成为必要。 一、版权的流动性特点 版权，更具体地说是受版权保护的作品，作为一种代表精神财富和智力成果 的信息，具有流动性的特点。它可以通过多种途径、多种方式在国内外流动。正 所谓，科学、技术、文化、艺术是没有国界的。版权的流动性是受法律保护的， 例如1 9 5 0 年在罗马签订的欧洲人权公约( 英文简称e c h r ) 第1 0 条第1 款就 明文规定：“每一个人有自由表达的权利。这种权利包括坚持观点、接收与发送 信息的权利这种权利不受公权或不同国别的限制”。 1 9 世纪以来，商品经济及通讯事业的发展，促进了版权在全球范围内的交 流。版权流通的载体各种报纸、杂志、国际学术会议、学者访问、国际博览 会、电视、广播、图书资料、卫星技术、计算机的国际互联网等的出现，使得在 一个国家取得的某一版权很容易就会传播到外国。作为网络技术发展的产物 互联网，以惊人的速度，在短短的十年时间里，发展成为一个没有中心的全球信 息媒体，现已被公认为“第四媒体 。这一新媒体给版权制度带来极大的冲击， 无论是作品还是表演、录音录像制品，都能更加方便地在更广阔的范围内传播， 信息通过互联网传播已经成为现代社会中版权人的权利得以更广泛实现的主要 渠道，赋予了权利人更大的发展空间。另外，数字网络技术还改变了创作作品的 创作手段，使创作变得更加方便，表现力更加丰富，作品更大限度地表现创作者 的思想和情感，从而也扩大了版权的权利范围。 版权的流动性特点为版权的管理带来了两方面的问题。一方面，数字网络技 术的发展在拓宽了版权流通途径的同时，也为盗版和侵权行为打开了方便之门。 版权所有入和权利人的权利在新的科学技术面前受到了前所未有的威胁，盗版和 侵权行为层出不穷。另一方面，新时代的网络技术也放大了版权作品所能够带来 4 第一章导论 的经济效益，作者和权利人手中掌控着能够发挥社会经济效益的知识财富增加。 相应地，权利滥用所带来的负面影响也就越大，越有必要针对数字时代的版权进 行相应的规范管理。 二、保护版权的必要性 对版权进行保护是版权管理制度的主导思想。版权包括两种主要的权利：经 济权利和精神权利。这两类权利均属于可以行使这些权利的创作者。行使权利就 意味着他能够自己使用该部作品，也能够授权他人使用该作品或禁止他人使用该 作品。授权是他人使用受版权保护的作品的前提条件，在未经权利人许可的情况 下，他人不得使用相关的作品。作为一种民事权利，版权的经济方面和精神方面 都是不可侵犯的。 ( 一) 保护版权能够提供激励机制，激发出更多的创新 林肯曾经说过，“专利制度是在天才的创造火焰中添加了利益这种燃料”。这 句话对版权同样适用。版权具有极为重要的经济和社会效用，保护和管理版权是 激发创造力、促进文化多样性的重要因素。 ( - - ) 版权保护能够创造经济效益 上文表格中所反映出来的数字显示，文化产业对世界主要国家的国民生产总 值贡献高达百分之六，版权管理收入在这个数字中占有很大比重。版权之所以能 够创造经济效益，原因之一是版权所保护的产品本身具有经济效益。其次就是因 为版权已经融入到了商品贸易之中，成为商品集中不可分割的一部分。此外，版 权还具有无形的经济效益。版权所保护的文化作为一种观念性的东西，对于人的 行为具有直接的指导作用，文化正是通过形成人的价值观和精神状态指导人的行 为，从而对社会经济产生一定的作用。 ( 三) 版权保护还能创造社会效益 受版权所保护的文化是一个国家和民族的底蕴。文化的优劣将影响国家和社 会的方方面面。文化的自我革新，对一个民族来讲很关键。健康文化的作用，可 以开启民智，净化民众的心灵。增加幸福感，促进社会和谐。此外，文化还代表 着一个国家的软实力，没有文化的国家在世界上就没有发言权。文化软力量可以 创造可观的文化经济，同时这种软力量也是提升国际竞争力的重要方面。总之， 文化力的影响是无边的，是无形的，是无限的，是无极的，也是永恒的，这种影 气 欧盟版权管理制度研究 响已经渗透到了社会、生活的各个领域。 ( 四) 版权在数字信息时代受到了严重威胁，亟需保护 除了要鼓励创作之外，促使版权能够发挥出积极地社会、经济效益之外，对 版权进行保护的另一个重要原因是因为版权在数字信息时代受到了前所未有的 威胁。 每一次新技术的出现，都是对版权法的一次挑战，互联网作为新世纪的传播 媒体，对人们的生活产生了深远的影响，这种影响也必然导致了权利、义务的重 新分配与界定。数字网络等现代通讯技术和手段使得版权权利的内容不断扩张， 更好地刺激了创作自由和创作热情，给精神文明和物质文明的快速协调发展注入 了强大的动力。但是，与此同时，人们却不得不面对随之而来的负面效果。在数 字时代里，作品加工的无与伦比，作品存储的惊人容量，作品传输的快捷便利， 版权人及相关权利人对作品的控制力大大减弱，网络版权侵权问题层出不穷，令 人目不暇接。网络技术带来的对作品剽窃之方便而快捷，复制之精美而高效，传 播之迅速而广泛，再加上成本之低廉和侵权行为之隐蔽，使版权人的权益和地位 受到了前所未有的威胁。运行了数百年之久的传统版权制度，因为网络技术的出 现开始面临前所未有的挑战。 无论是出于对私权的尊重还是对公共利益的维护，版权保护都是势在必行 的。 三、限制版权滥用的必要性 版权一直都是各国保护的对象。然而，不适当的版权管理制度会产生严重损 害，造成经济、文化和社会影响。它会导致创作者外流到具备版权保护的外国而 损害创造力，阻碍本土文化与认同。它还会导致销售额减少，销售收入、利润、 市场份额、形象、商誉与工作的损失而损害生产。如此高风险的环境会对投资、 本土与外商直接投资、以及国际形象产生负面影响，会损害国际贸易，减少国家 财政收入。假冒和盗版还与有组织犯罪与恐怖主义相联系，并涉及政府层面的贪 污与贿赂。 版权自产生之日即呈现一种扩张态势，它不像其他民事权利具有严密的逻辑 结构。“细节发达、体系贫血 的反常状态，决定版权无法为自己设定一个固定 界限，也无法为其所包括的权利形式提供一种逻辑上的必然性，这种先天特征决 6 第一章导论 定了版权本身是一个处于动态发展中的概念。任何权利的行使都是有其自身的界 限的，这已成为法学上的一个基本原理，版权自然亦不例外。 作为一种民事权利，版权行使必须在正当范围之内，超越正当的界限而行使 权利，损害他人和社会公共利益，即为权利之滥用。版权的滥用使原有利益平 衡机制发生动摇，对个人利益的过度强调，往往压制了公共领域的生长空间。知 识是一种“准公共产品 。有一个非常形象的比喻来形容版权所有人与使用者之 间的关系：知识如同黑夜里的灯光，不仅照亮了房间里的人，也能够让那些过路 人看清道路。 所谓版权的限制是指对版权权利人的专有权利行使的限制。版权限制是实现 知识产权法利益平衡的基本机制。其功能在于通过对专有权的适当限制，保障社 会公众对知识产品的必要接近、合理分享，从而平衡知识产权人和社会公众利益 的关系。 “版权限制 产生的依据在于知识的“准公共产品”属性：任何作品都是在 前人的智慧和文化遗产的基础上创作完成的，同时又是促进全社会文化发展和提 高所必需的。在这个意义上，版权具有公益性特征。所谓公益性，可以被理解为 “多数人的利益高于个人利益，任何一个公民都应当为了全社会的共同利益而放 弃个人私利”。 对版权的权利限制是实现这种公益性的保障。 版权的权利限制制度是随着版权制度的问世而产生的。在1 8 8 6 年签定的第一 个世界性的版权保护公约伯尔尼公约中就有关于版权权利限制的规定。 公约第9 条之2 明确规定：“本同盟成员国法律得允许在某些特殊情况下复制上述 作品，只要这种复制不损害作品的正常使用，也不致无故侵害作者的合法权益。一 1 9 9 4 年签定的与贸易有关的知识产权协议在版权的权利限制方面突破了伯 尔尼公约针对“复制”这一单一权利的例外与限制，将对版权的权利限制扩充 至对所有的权利。它在第1 3 条规定的限制与例外是“全体成员均应将专有权的限 制或例外局限在一定特例中，该特例应不与作品的正常利用相冲突，也不应不合 理地损害权利持有人的合法利益。 总之，保护版权和限制版权滥用是紧密不可分割的，版权管理制度运行绩效 梁慧星民法总论【m 】中国：法律：l ：版社，1 9 9 6 年版2 6 0 吉利恩达维斯权利集体管理中的公共t c j 益 j 中国：著作权参考资料，1 9 9 0 1 1 王军明论知识产权的特殊性及保护【j 】中国：中央政法管理干部学院学报，1 9 9 6 1 5 9 7 欧盟版权管理制度研究 的实现，必须坚持政府监管与私法保护手段的协调，二者互为补充，不可偏废。 第三节版权管理的法律途径 版权法律制度为保护版权和限制版权滥用提供了法律依据，是实现版权管理 的制度性保障。版权法律制度以保护权利为核心，但是对版权的保护不是绝对的、 无条件的，版权法律制度同样规定了对版权行使的限制性规定。以法律来规范版 权管理是实现版权的重要途径之一。 版权法具有保护创作者权利与维护公众利益之双重目标，平衡精神贯穿于版 权法之始终。就其立法目的来说，即是促进文化事业传播与保护作者权益两者并 重；就版权的设定来说，即是“保护与“限制 两方面的规定，任何一方都不 能偏废。也就是说，版权法在赋予版权人以垄断性权利的同时，要通过具体的 制度设计对版权人以适当的限制。这些制度包括合理使用制度、强制许可制度、 法定许可制度、权利穷竭制度等。保护和限制永远是一对相生相克的概念，在任 何权力的存在中都存在着两种状态。 本文主要从保护和限制着两方面来探讨一下欧盟的版权管理制度。 第四节欧盟版权管理制度版权管理制度的典范 欧洲联盟( 简称欧盟，e u r o p e a nu n i o n e u ) 是由欧洲共同体( e u r o p e a n c o m m u n i t i e s l 发展而来的，是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具 有重要影响的区域一体化组织。 欧盟作为区域国家间组织的突出表现体现在其经济及相关制度的一体化程 度上。欧盟的区域一体化水平最高。在经济领域，欧盟的一体化水平已堪与大国 相媲美。随着欧盟内部“无国界 的统一大市场逐步确立，欧盟各成员国的经济 更趋一体化，欧盟在世界经济体系中的领先地位和作用也得到加强。 在版权管理制度方面，欧盟同样是走在区域国际组织的l j 列。欧盟的版权管 理制度主要规定在欧共体条约和在该条约的指导下制定的二级立法上面，具 体规定在后文中将给予详细介绍。 吴汉东著作权合理使用制度研究【m 】中国：中国政法大学出版社，1 9 9 6 1 3 8 第一章导论 欧盟的版权管理制度是区域版权制度的典型代表，值得世界各国学习和借 鉴。之所以这么说，主要是因为欧盟本身作为区域性国家间组织的特殊性质。从 5 0 年前罗马条约签订开始，欧盟就一直是一个区域国际政府间组织( r e g i o n a l i g o ) 。因此从严格的意义上来说，欧盟与北美自由贸易区、东盟、阿盟、非盟 乃至上海合作组织等在性质上是相同的。但是，欧盟又有明显的个性。欧盟在尝 试制订“欧盟宪法条约”，使其“大国”的性质更加凸现。美国与诸大国( u n i t e d s t a t e sa n dt h eg r e a tp o w e r s ) 一书的作者布赞认为，今天的欧盟已经具有充当大 国的物质实力与社会角色。 然而，欧盟与当今国际体系中的主要行为体国家不同，它没有主权。但 不可否认的是，欧盟的确是一个特殊行为体。无论是把它看成超级大国还是国家 问组织，这个高度一体化了的集体中所实行的政治经济法律制度都是值得研究和 学习的。 中国从制定版权法以来，一只在学习借鉴世界上先进的版权管理方法。中国 对欧盟版权管理制度的官方学习正式开始于2 0 0 0 年开始实施的“中欧知识产权合 作项目”，其中的s 3 项目是专门针对版权的合作项目。版权项目于2 0 0 3 年1 2 月正 式启动，中国国家版权局多组团赴欧盟考察，中欧双方在版权立法、集体管理以 及在高新技术条件下如何进行版权保护等方面，进行了深入的交流。通过学习借 鉴，中国修订了著作权法等法律法规，使中国的版权保护工作更加适应市场 经济的需要，适应中国加入世贸组织和应对新技术高速发展的需要。 9 欧盟版权管理制度研究 第二章欧盟版权管理制度的渊源 如上所述，欧盟是一个经由一体化进程发展而来的独特国际行为体，其国际 行为能力有一个渐进发展的历程，并随一体化的深化而逐步增强。不断修改的欧 共体条约赋予了欧盟独立的国际法人资格。同时，条约的第3 0 2 条规定了共同 体参与联合国的方式：由欧盟委员会作为欧盟的代表同联合国及其各个专门机构 确保一切恰当的关系。据此，欧盟在联合国中就自己所涵盖的领域拥有了能够完 全代表各个欧盟成员国的专属权限。无论如何，作为国际社会的重要参与主体之 一，欧盟内部共同市场所适用的版权制度的法律渊源都离不开国际版权公约、欧 共体条约以及欧盟版权二级立法( s e c o n d a r yl e g i s l a t i o n ) 。 第一节国际层面的版权管理制度 早在1 9 2 8 年9 月2 4 日国际联盟的第9 次集会上，国际社会就已经在保护版 权方面进行过各种尝试，要求由能够胜任的部门对版权法律的国际一体化和创新 思维的保护尺度进行必要的研究，希望统一相关领域的国际关系。 在1 9 5 2 年至1 9 9 4 年期间，与贸易有关的知识产权协议( t r i p s 协议) 尚 未签署之前，国际版权关系是由两个版权方面的协约调整的，它们分别是由世界 知识产权组织( w i p o ) 管理的保护文学与艺术作品伯尔尼公约( 简称伯尔 尼公约) ，及由联合国教育、科学及文化组织( u n e s c o ) 管理的世界版权公 约( u n i v e r s a lc o p y r i g h tc o n v e n t i o n ) 。1 9 9 4 年t r i p s 协议的签订，使得国际版 权管理制度的进入了新的阶段。 一、 伯尔尼公约 伯尔尼公约的产生，标志着国际版权保护体系的初步形成。该公约的制 定使其成员国公民的权利在国际上能够得到更好地保护，便于其对自己创作的文 艺作品的使用进行控制并收取报酬。截至2 0 0 7 年1 月1 日，世界知识产权组织 共拥有1 8 3 个成员国。 伯尔尼公约自生效以来，曾于1 8 9 6 年、1 9 0 8 年、1 9 1 4 年、1 9 2 8 年、 1 9 4 8 年、1 9 6 7 年、1 9 7 1 年进行过7 次补充和修订。现行的伯尔尼公约的核 1 0 第二章欧盟版权管理制度的渊源 心是规定了每个缔约国都应自动保护在伯尔尼联盟所属的其它各国中首先出版 的作品和保护其作者是上述其他各国的公民或居民的未出版的作品。联盟各国必 须保证使属于其他成员国国民的作者享受该国的法律给予其本国国民的权利。如 果作者最初是在一个伯尔尼联盟成员国内出版，但其作者是非联盟成员国的国 民，该成员国对这一作品的保护可以只限于作者系其国民的国家对这种作品给予 保护的程度。伯尔尼公约将作者列为第一保护主体，保护其包括精神权利和 财产权利在内的专有权利。伯尔尼公约规定了作者享有以下几种财产权利： 翻译权、复制权、公开表演权、广播权、公开朗诵权、改编权、延续权( 此权系 大陆法系版权法的产物，带有精神权利的特点。伯尔尼公约保护作者不依赖 其财产权利而独立存在的精神权利，就是即使作者把自己某部作品的版权( 即财 产权利部分) 全部转让给了出版者或广播组织，后者也无权将作者的名字从作品 上删去，或者篡改他的作品。对文学艺术，作品的保护期限为作者有生之年加死 后5 0 年，摄影和实用艺术作品的保护期为作品完成之同起2 5 年。作者享有和行 使版权权利毋需履行任何手续。 二、 ：世界版权公约 世界版权公约于1 9 4 7 年由u n e s c o 主持准备，1 9 5 2 年在日内瓦缔结， 1 9 5 5 年生效。1 9 7 1 年在巴黎修订过一次。该公约保护的作品版权主要包括文学、 艺术和学术三个方面。并且根据修正文本第一条设立的政府间委员会，研究有关 版权的国际保护与合作。 世界版权公约所定的保护水平，反映在它对成员国国内法的最低要求上。 公约由7 条实体条文与1 4 条行政条文组成。它的实体条文不像伯尔尼公约 规定得那么具体，而是比较笼统。公约的最低要求可以归结为6 点：1 国民待 遇原则。2 非自动保护原则( 即必须加注“版权保留”标记方予保护) 。3 受 保护作品范围。4 经济权利。5 保护期。6 无追溯力规定。该公约的主要内 容是：提出对文学、科学和艺术作品给予充分有效的保护，各缔约国自行决定保 护范围；对作品的保护期限定为作者有生之年加死后2 5 年或作品首次发表之后 2 5 年；要求在出版的作品上有一定版权标记。该公约由联合国教科文组织管理， 成员国不必交纳会费。但是，该公约未明示保护作者的身份权，不具有追溯力， 且不允许缔约国对某些条款予以保留。公约并不对作者的精神权利( 或称“人身 1 1 欧盟版权管理制度研究 权 ) 提供一般保护，只是在其中“对发展中国家的优惠条款 内，含有禁止篡 改他人作品，以及作者有权收回已进入市场的作品等相当于保护精神权利的规 定。 三、 与贸易有关的知识产权协议 世界贸易组织( w t o ) 是知识产权国际保护领域中另一个最为重要的国际 经济组织。世界贸易组织的乌拉圭回合谈判第一次将知识产权列为谈判议题，并 直接导致与贸易有关的知识产权协议( t r i p s 协议) 产生。t r i p s 协议的生 效，标志着知识产权制度进入了一个新的历史阶段。 可以说，t r i p s 协议是当前世界范围内知识产权领域涉及面广、保护水平高、 保护力度大、制约力强的一个国际公约。t r i p s 协议并不单单保护版权，它还保 护商标和专利等知识产权。t r i p s 协议的目的之一即在于推动关贸总协定框架内 有关知识产权新规则的制定，期望减少国际贸易中的扭曲和阻力。它充分意识到 保护知识产权的重要性，并在制度上为保护知识产权设计了一套强有力的实施措 施。同时，也平衡了知识产权保护与贸易自由化之间的关系，使保护知识产权执 法的措施与程序不至于变成合法贸易的障碍，并注意运用g a t r 中解决政府间争 端的机制，以加强知识产权纠纷的处理。 t r i p s 协议的主要特点：( 1 ) 内容涉及面广，几乎涉及到了知识产权的各个 领域；( 2 ) 保护水平高，在多方面超过了现有的国际公约对知识产权的保护水平； ( 3 ) 将关贸总协定( g a t t ) g l f l ：界贸易组织( w t o ) 中关于有形商品贸易的原则和规 定延伸到对知识产权的保护领域；( 4 ) 强化了知识产权执法程序和保护措施；( 5 ) 强化了协议的执行措施和争端解决机制，把履行协议保护产权与贸易制裁紧密结 合在一起；( 6 ) 设置了“与贸易有关的知识产权理事会”作为常设机构，监督该 协议的实施。 对于以上三个国际版权( 或与版权相关的) 公约，欧盟成员国是以单个国家 的身份加入的。随着欧盟所有成员国的加入，为了实施欧盟成员国所加入的国际 公约中有关版权的规定，欧盟制定了专门的法律将中国际公约中的相关规定转化 为欧盟内部的法律制度，以便于欧盟成员国之间共同适用。例如，欧洲议会及欧 盟理事会在2 0 0 4 年4 月2 9 日颁布了一项关于执行知识产权的准则( r i c h t l i n i e 2 0 0 4 4 8 e g ) 。该准则对包括t r i p s 协议在内的国际公约中的知识产权执法标准 第二章欧盟版权管理制度的渊源 进行了详细的规定，使其具体化，例如：准则的第3 条规定了t r i p s 第4 1 条第 2 款规定的“一般责任 ，准则第6 条对t r i p s 第4 3 条中的证据原则进行了更加 具体、实用的规定。 第二节欧盟层面的版权制度 版权是欧盟知识产权制度中一体化程度最低的领域。成员国的版权法所规定 的版权和邻接权的性质与范围存在很大的差异。对于欧盟来说，协调成员国内版 权制度的难度也相对最大。与此同时，欧盟内部市场存在着协调版权制度的现实 需要。版权和相关权利市场中所涉及的货物和服务在整个欧盟产品和市场中占有 很大的比重。为了实现货物、服务和人员在欧盟市场中的自由流动，欧盟在协 调成员国国内版权制度的问题上做出了很大的努力。 迄今为止，欧盟版权制度的协调已达到相当的程度。欧盟版权法律主要集中 在欧共体条约以及对欧盟法律协调有重大意义的版权二级立法这一层面上。 作为当今世界一体化程度最高的区域性国际组织，欧盟的版权法律经过近5 0 年的 一体化协调发展，已形成一个完整的体系。 一、欧共体条约 欧共体条约全名为建立欧洲共同体条约，是由6 个欧洲国家于1 9 5 7 年3 月2 5 日创立的，它是欧盟版权法的基础性文件。欧盟的版权制度依托欧共 体条约而存在。作为欧盟的初级法律，欧共体条约在法律适用上有直接效 力，即其法律条款可以直接在成员国的法庭上作为审判的依据，也直接对欧盟的 公民和法人产生直接的约束力，其效力等同于成员国国内法。 欧共体条约对于版权管理进行了原则性的规定，主要体现在其对竞争和 垄断的规制方面。具体内容后文中有详述。 二、欧盟版权二级立法 ( 一) 欧盟版权二级立法概述 欧盟的二级立法是指共同体条约的规定中派生出来的几种特定的法律形式， 主要包括规则、指令、决定、建议和意见等。 据统计，版权产业对欧洲整个经济增长的贡献人于g n p 的5 。 1 3 欧盟版权管理制度研究 二级立法的法律依据是共同体条约第2 4 9 条( 原第1 8 9 条) ，该条规定欧盟议 会、理事会、委员会可以制定规, 贝t l ( r e g u l a t i o n ) 、发布指令( d i r e c t i v e ) 、采取决定 ( d e c i s i o n ) 、提出建议( r e c o m m e n d a t i o n ) 或意见( o p i n i o n ) 。欧盟法律体系中，二级 法的作用是对相对较为刚性的条约形式的法律规定进行补充和完善。 欧盟层面的版权二级立法主要通过欧盟理事会发布。欧盟理事会发布的版权 法律，主要由指令( d i r e c t i v e s ) 形式来表现，这种性质的版权指令通过并颁布后， 就其要求的效果对对象国有强行力，但是不具备直接效力，还要由成员国自己再 以实施条例的形式把它们转为国内法，作出相应具体措施后才能实施。各成员 国政府有责任将本国的法律与指令取得协调一致，与指令有冲突的现行国家法律 都应撤消。 “指令 在结构上由“陈述 和“指令 两部分构成。“陈述部分主要说 明制定“指令”的立法依据、立法过程和立法目的，以及“指令部分条文的基 本含义等。“指令 部分则是具体的法律条文。虽然“指令 部分的法律条文更 为重要，但“陈述 部分也具有同等的法律效力。在解释有关的法律条文时，可 以参照与之相对用的“陈述”。 ( 二) 欧盟版权二级立法的演化 八十年代中期，欧盟开始对成员国的版权法进行协调。1 9 8 5 年至1 9 8 8 年期 间，欧盟委员会先后通过了关于实现共同体内部市场的白皮书和关于版权 和技术挑战的绿皮书，两份文件充分肯定了以下几点：( 1 ) 单一内部市场的要 求意味着必须消除由国内版权法的差异而引起的贸易障碍；( 2 ) 高水平的版权保 护是欧盟改善与其贸易伙伴经济竞争力的保证；( 3 ) 保证共同体内部投入巨大人 力、财力的知识产权成果不被外部所剽窃至关重要；( 4 ) 在某些领域，如纯功能 性的工业设计和计算机程序，版权保护有可能限制而不是促进自由竞争。由此可 见：首先，协调欧盟成员国内部版权差异是势在必行的；其次，版权的保护不应 该妨害自由竞争。 从第一次佛德汉姆会议( f o r d h a mc o n f e r e n c e ) 至今，欧盟的版权协调进程 已经持续了1 6 年。在这十多年里，欧盟出台了7 个与版权相关的指令。这些指 见欧共体条约第2 4 9 条：“为了更好地完成符自的职能和本条约的精神，欧洲议会协同理事会、理事会 以及委员会心当制定条例，发布指令，作出决定，提： 建议或者传达意见。” 邵景春欧洲联盟的法律与制度【m 】中国：人民法院 l i 版社，1 9 9 6 4 9 8 1 4 第一二章欧盟版权管理制度的渊源 令在协调欧盟成员之间关于版权的不同规定之间的冲突方面，发挥了积极的作 用，也为欧