（国际政治专业论文）法国与欧盟共同农业政策.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 自欧洲一体化启动以来，民族国家就在其中扮演着重要的角色，在一体化进 程中发挥了不可替代的作用。早期的欧洲一体化理论主要围绕欧洲一体化的最终 结果、一体化进程中国家和超国家机构所扮演的角色等问题进行争论。随着一体 化的逐渐深入，一体化的影响( 主要通过欧盟的作用) 涉及到了成员国的各个领 域。到了2 0 世纪9 0 年代，学者们开始关注欧盟对成员国的影响，提出成员国在欧 盟的影响下国内政治、政策等都发生了改变，这种现象被称作“欧洲化 。其中政 策领域的欧洲化尤其明显，特别是农业政策领域。各个成员国的农业政策统一在 2 0 世纪6 0 年代末制订成功的共同农业政策的框架之下。农业政策领域的欧洲化意 味着为了遵守共同农业政策，成员国内部必然会改变和欧盟政策标准不一致的地 方，多数学者认为成员国和欧盟的关系不是单方向的，成员国并不总是欧洲化影 响下的国内政策改变的被动接受者，成员国往往通过影响欧盟政策的制订和决策 过程来减少改变所付出的代价。本文的研究目的就是通过分析共同农业政策对法 国的影响以及法国在共同农业政策制订、实施和改革过程中的能动作用，来更好 的理解成员国和欧洲一体化的双向互动关系。 文章首先对欧洲化的含义、欧洲化和成员国的关系做了分析，接下来就农业 政策领域的欧洲化做了描述，文章的重点放在成员国法国和共同农业政策的关系 上。农业领域是成员国欧洲化程度最高的政策领域，自2 0 世纪6 0 年代末基本完成 共同农业政策的制订工作后，各个成员国的农业政策就统一在欧共体的框架之下， 成员国遵守共同的原则，欧盟有统一的价格、市场机制和财政支持，超国家机构 的作用更在农业政策的决策和执行过程中凸显；但是成员国从来不是欧洲化被动 的接受者，从早期共同农业政策的制订，成员国就积极地发挥自己的影响力影响 共同农业政策的制订工作，特别是法国。在早期共同农业政策的制订过程中，法 国一直试图把自己的政策偏好上升到欧洲层面，从而减少改变的代价。同样在共 同农业政策的执行和改革过程中，法国从来也不是一个被动的接受者。总是积极 地为自己争取最大的利益。 文章的最后对法国和共同农业政策的关系作了总结。并通过分析法国在共同 农业政策改革中的最新表态和做法，得出虽然法国通过各种方式积极的应对欧洲 山东大学硕士学位论文 化，为自己国家的利益作最大的争取，但是随着欧盟的成功东扩，法国影响力的 减弱，以及来自各方面的压力，法国在维护自己利益的同时，更加合理的共同农 业政策改革是法国所必须要面对的。 本文借鉴了学者们关于“欧洲化 的解释和分析方法，认为成员国和欧盟的 关系是一种双向影响的关系，选取了政策领域的欧洲化作为研究对象，从欧洲化 的视角分析法国和共同农业政策的关系。 2 关键词：欧洲化；法国：欧盟共同农业政策 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h es t a r to fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，t h en a t i o n s t a t eh a sp l a y e da l li m p o r t a n t r o l e i nt h ei n t e g r a t i o np r o c e s s e a r l yt h e o r e t i c a ld e b a t e so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n f o c u s e do nt h ei s s u e ss u c ha sf i n a lr e s u l t so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o na n dt h er o l e so f n a t i o n s t a t e sa n ds u p r a n a t i o n a li n s t i t u t i o n si nt h ei n t e g r a t i o np r o c e s se t e w i t ht h e d e e pd e v e l o p m e n to fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，m a n yf i e l d so fm e m b e rs t a t e sh a v eb e e n i n f l u e n c e db yt h ei n t e g r a t i o np r o c e s s ，e s p e c i a l l yb ye u r o p e a nu n i o n i nt h e19 9 0 s r e s e a r c h e r sb e g a nt op a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ei m p a c to fe u r o p e a nu n i o no nt h e m e m b e rs t a t e s t h e yb e l i e v et h a td o m e s t i cp o l i t i c a ls y s t e m sa n dp o l i c i e sh a v eb e e n i n f l u e n c e db ye u r o p e a nu n i o n ，a n dt h i sp h e n o m e n o ni sc a l l e d “e u r o p e a n i z a t i o n ”t h e m o s tn o t a b l ee x a m p l eo fe u r o p e a n i z a t i o ni si nt h ea g r i c u l t u r a l p o l i c yf i e l d a l l a g r i c u l t u r a lp o l i c i e so fm e m b e rs t a t e sc o m p l yw i t ht h e “c o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c y ” w h i c hw a sf o r m u l a t e di nt h e19 6 0 s t h ee u r o p e a n i z a t i o no fa g r i c u l t u r a lp o l i c i e so f m e m b e rs t a t e sm e a n st h a tm e m b e rs t a t e sn e e dt oc h a n g es o m e m i s f i t b e t w e e n e u r o p ea n dd o m e s t i cp o l i c i e si no r d e rt oc o m p l yw i t ht h e c o m m o na g r i c u l t u r a l p o l i c y ”m o s tr e s e a r c h e r sa r g u et h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee ua n di t sm e m b e r s t a t e si sn o tao n e w a ys t r e e t m e m b e rs t a t e sa r en o tm e r e l yp a s s i v er e c e i v e r so f e u r o p e a nd e m a n d sf o rd o m e s t i cc h a n g e t h e ym a yp r o a c t i v e l ys h a p ee u r o p e a n p o l i c i e s t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st oe x p l o r et h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e n m e m b e rs t a t e sa n dt h ee ub ya n a l y z i n gh o wf r a n c ep r o a c t i v e l ys h a p e st h ec o m m o n a g r i c u l t u r a lp o l i c y , i m p l e m e n t st h ec o m m o np o l i c ya n dr e s p o n d st ot h er e f o r mo ft h e c o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c y a tt h eb e g i n n i n go ft h i sp a p e rt h e r ea r es o m ed e f i n i t i o n so f e u r o p e a n i z a t i o n ” t h e nt h e r ei sa l la n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne u r o p e a n i z a t i o na n dm e m b e r s t a t e sa n dad e s c r i p t i o no f e u r o p e a n i z a t i o no fa g r i c u l t u r a lp o l i c i e so fm e m b e rs t a t e s t h ep a p e rf o c u s e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf r a n c ea n dt h ec o m m o n a g r i c u l t u r a l p o l i c y a l la g r i c u l t u r a lp o l i c i e s o fm e m b e rs t a t e s c o m p l yw i t ht h e “c o m m o n a g r i c u l t u r a lp o l i c y ”w h i c hw a sf o r m u l a t e di nt h e19 6 0 s a l lm e m b e rs t a t e sc o m p l y 3 山东大学硕士学位论文 w i t hc o n l m o np r i n c i p l e s t h e r ea r ec o m m o np r i c e s 、m a r k e tm e c h a n i s ma n df i n a n c i a l s u p p o r t s ，a n dt h es u p r a n a t i o n a li n s t i t u t i o n sp l a yi m p o r t a n tr o l e si nt h ed e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s sa n d i nt h ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s so ft h ec o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c y b u t m e m b e rs t a t e sa r en o tm e r e l yp a s s i v er e c e i v e r so fe u r o p e a nd e m a n d sf o rd o m e s t i c c h a n g e f r o mt h eb e g i n n i n go ft h ef o r m u l a t i n go ft h ec o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c y , m e m b e rs t a t e sa c t i v e l yr e s p o n d e dt ot h ee u r o p e a n i z a t i o no ft h e i ra g f i c u l t u r a lp o l i c i e s ， e s p e c i a l l yf r a n c e f r a n c ea l w a y st r i e dt ou p l o a dt h ep o l i c yp r e f e r e n c et ot h ee u r o p e a n l e v e li no r d e rt or e d u c et h ec o s to fm i s f i t i ti sa l s oo b v i o u st h a ti nt h ei m p l e m e n t a t i o n a n dr e f o r mo ft h ec o m m o n a g r i c u l t u r a lp o l i c y f r a n c ei sn e v e r a p a s s i v er e c e i v e r f i n a l l y , t h ep a p e rm a k e sas u m m a r yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf r a n c ea n dt h e c o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c y i th a sac o n c l u s i o nt h a tw i t ht h ed e c l i n eo fi n f l u e n c ei n e u ，f r a n c eh a st of a c et h ef u n d a m e n t a lr e f o r mo ft h ec o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c y t h ep a p e rd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm e m b e rs t a t e sa n dt h ee ui sa n i n t e r a c t i v ep r o c e s sr e f e r r i n gt ot h ea n a l y s i sm e t h o do f “e u r o p e a n i z a t i o n ，a n dt a k e s t h ee u r o p e a n i z a t i o no fa g r i c u l t u r a lp o l i c ya sa ne x a m p l e t h ep a p e ra n a l y z e st h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nf r a n c ea n dt h ec o m m o na g r i c u l t u r a l p o l i c y i n a l l e u r o p e a n i z a t i o n p e r s p e c t i v e 4 k e yw o r d s ：e u r o p e a n i z a t i o n ；f r a n c e ；e u r o p e a nc o m m o na g r i c u l t u r a lp o l i c y 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：型垂 日 期：塑! 辫三目三d 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：动焦 导师签名：彦墨垒：日期：迎互绎三目三殳日 山东人学硕士学位论文 一、研究价值与意义 导论 自欧洲一体化启动以来，民族国家就在其中扮演着重要的角色，在一体化进 程中发挥了不可替代的作用，一体化对成员国的影响主要通过欧盟来发挥作用， 因此分析成员国与欧盟的关系对于我们理解欧洲一体化进程意义深刻。2 0 世纪9 0 年代，学者们开始关注欧盟对成员国的影响，提出成员国在欧盟的影响下国内政 治、政策等都发生了改变，这种现象被称作“欧洲化 。其中政策领域的欧洲化尤 其明显，特别是农业政策领域，各个成员国的农业政策统一在2 0 世纪6 0 年代末制 订成功的共同农业政策的框架之下。多数学者认为成员国和欧盟的关系不是单方 向的，成员国并不是被动的接受欧洲化带来的改变，他们往往通过影响欧盟政策 的制订和决策过程来减少改变需要付出的代价，积极的应对欧洲化。法国作为共 同农业政策的倡导者和主要支持者，在共同农业政策的制订过程中发挥了主要作 用，同时在共同农业政策的实施和改革过程中也一直扮演着重要的角色，时刻通 过自己的影响力为自己争取最大的利益。因此通过分析法国和欧盟共同农业政策 的关系可以更好的理解欧洲化现象和成员国与欧盟的双向互动关系。 共同农业政策对成员国带来了利益的同时亦产生了一系列的负面影响，它造 成了农产品大量过剩和巨大的财政负担，它的运行带来了欧盟与第三国国际贸易 关系的紧张等等，同时欧盟的东扩也给共同农业政策带来了一系列的难题。法国 作为欧盟共同农业政策的最大受益者，一直抗拒其根本性的改革，通过分析法国 在共同农业政策改革中的立场和做法，对欧盟共同农业政策改革的前景有一定的 现实意义。 二、研究现状和文献综述 “欧洲化 的研究是2 0 世纪9 0 年代才兴起的，1 9 9 4 年l a d r e e h 发表的国内政 治与机构的欧洲化：以法国为例文第一次对欧洲化进行了界定，文章分析了欧 洲一体化对法国宪法及国家与次国家关系的影响，并将欧盟视为民族国家生存与 山东大学硕士学位论文 发展的外部环境，认为它将引起国家政治与决策组织逻辑的变化。经过十多年的 发展，涌现出大量欧洲化的研究著作，如c o w l e s 。c a o r a s o 和r i s s e 合编的欧洲变革： 欧洲化与国内变化一书，作者分析了欧盟在不同的领域对成员国的影响，如交 通政策、环境政策、国家机构和价值认同等各个领域；还有g o e t z 和h i x 合编的欧 洲化的政治学一书，介绍了欧洲一体化对国内政治的影响，包括政党制度、司 法体系、行政制度等。圆综合这些研究著作，它们反映了欧洲化的研究现状：一方 面，虽然大量的研究是针对欧盟老成员国的研究，但是研究者承认考察的对象不 仅包括老成员国，还包括新加入的成员国和与欧盟联系密切的非欧盟成员国，研 究涉及国家、次国家、利益集团和政党等各个方面：另一方面，理论和方法的运 用比较单一，虽然传统的政府间主义、新功能主义和建构主义对欧洲化都有论述， 但真正使欧洲化研究提上日程的是比较政治学，一般选取某个国家或者某项政策 为研究对象，采用个案分析的方法。 此外，大多数学者都承认欧洲化是成员国和欧洲一体化的双向互动的过程， 欧洲一体化( 主要通过欧盟) 对成员国产生影响，同时成员国总会运用自己的影 响力积极地应对欧洲化。如t a n j a a b 6 r z e l 就认为一方面成员国在欧盟的影响下国 内政治、政策、价值认同等发生了改变；另一方面成员国不是欧洲化影响的被动 接受者，成员国会通过影响、塑造欧盟政策和制度的方式使自己的利益在欧盟层 面得以实现。本文就借鉴了关于欧洲化是一个双向互动过程的观点，用来分析法 国和欧盟共同农业政策的关系。 国内外有大量对共同农业政策的研究，这些研究大部分是从进程的角度，分 析了共同农业政策的建立和建立后存在的问题等，特别是集中在共同农业政策的 改革问题上。 国外的学者对于共同农业政策的介绍很多，有对不同阶段的共同农业政策 的描述，也有侧重于分析共同农业政策决策过程的，让我们对共同农业政策建 立的背景、决策机制等有全面的认识。国内研究中，如程极明在欧洲共同体 农业政策一书中，就共同农业政策的缘起、制订机制、发展、实施和改革作 了详细介绍，使我们对共同农业政策的全貌有一个大概了解。还有文章集中在 r o b e r tl a d r c c h e u r o p e a n i z a t i o no f d o m e s t i cp o l i t i c sa n di n s t i t u t i o n s ：t h ec a s eo f f r a n c e j o u r n a lo f c o m m o n m a r k e ts t u d i e s 。v 0 1 3 2 i s s u e1 19 9 4 圆参见吴忐成霞欧洲化：研究背景、界定及其b 欧洲一体化的关系 。载教学与研究 2 0 0 7 年第6 期 2 山东大学硕士学位论文 共同农业政策面临的问题和改革上，如裘元伦的 欧盟共同农业政策改革， 朱行的 欧盟共同农业政策改革及启示等。还有针对欧盟东扩对共同农业政 策的影响展开研究的，如兰天的欧盟东扩对共同农业政策的影响一文。无 论是涉及共同农业政策最初的建立还是共同农业政策改革的文章自然而然都会 提到法国，因为法国在共同农业政策的制订和改革中扮演着重要角色，法国对 于研究共同农业政策而言是个不可忽视的变量。姜南在试论法国与共同农业 政策的制订一文中认为在共同农业政策的制订过程中，法国起了十分关键的 作用，法国推动了这项政策的制订，他对法国如何推动共同农业政策的制订和 为什么对农业政策如此之偏好做了分析。他的另一篇文章欧共体共同农业政 策对法国的影响从利益的角度分别就经济和政治两方面分析了共同农业政策 给法国带来了什么。当然，现阶段共同农业政策中围绕农业补贴的争议最大， 刘飞在 。载教学与研究2 0 0 7 年第6 期。 7 山东人学硕十学位论文 动的接受者，而是积极地应对欧洲化，也存在一个上载( u p l o a d ) 的过程。虽然 大部分学者也承认欧盟和成员国的关系不是单方向的，但以研究欧盟对成员国 的影响的居多，他们一般把欧盟层面看作一个既定的框架，采用自上而下的方 法，单单分析欧盟对成员国的影响，至于成员国怎样应对欧洲化，以及成员国 对欧盟制度和政策的影响则很少涉及。本文主要借鉴了关于欧洲化和成员国双 向互动关系的分析方法。 三、欧洲化与成员国 对于成员国和欧洲化的研究存在两种分析思路，一种是“自下而上 ( d o w n t o t o p ) 的分析，一种是“自上而下 ( t o p t o d o w n ) 的分析，t a n j aa b 6 r z e l 在s h a p i n g a n dt a k i n ge up o l i c i e s ：m e m b e rs t a t er e s p o n s e st oe u r o p e a n i z a t i o n ) ) 一文中指出了 “2 0 世纪9 0 年代越来越多人对成员国怎样应对欧洲一体化和制度的影响感兴趣， 欧洲研究在分析成员国对欧洲化的反应时采用的是自下而上的分析路径。而 长期以来研究者采用自上而下的分析路径，这种分析侧重于研究发展的欧洲 系统对成员国政治制度、政策、政治过程的影响。虽然大部分的研究强调欧盟和 成员国的关系不是单方向的，但通常只把欧盟层面看作一个既定的框架，单单分 析欧盟对成员国的影响，成员国怎样应对欧洲化，以及成员国的作法对欧盟制度 和政策过程的影响很少涉及。 t a n j aa b 6 r z e l 在这篇文章中通过分析成员国作 为欧盟政策的塑造者和实施者的角色把欧洲化的两个方面一“自上而下”和“自 下而上 的分析方法联系起来。并对成员国塑造和实施欧盟政策的能力作了分析， 他认为对于欧洲化引起的国内政策、制度等的改变，成员国并不是被动的接受者， 成员国通过影响塑造欧盟政策来达到减少改变的代价的目的。减少改变代价的方 法是“上载 ( u p l o a d ) ，即成员国通过影响欧盟的政策输入过程，把自己国家 的意志上升到欧盟层面，以共同政策的形式为自己国家谋取利益，法国和欧盟共 同农业政策的关系就是一个典型的例子。 ot a n j aa b 6 r z e l ， s h a p i n ga n dt a k i n ge up o l i c i e s ：m e m b e rs t a t er e s p o n s e st oe u r o p e a n i z a t i o n ，p a p e r p r o v i d e db ys c h o o lo fp o l i t i c s ，i n t e r n a t i o n a ls t u d i e sa n dp h i l o s o p h y ，q u e e n 。su n i v e r s i t yo fb e l f a s ti n i t ss e r i e s q u e e n sp a p e r so ne u r o p e a n i s a t i o nw i t hn u m b e rp 0 0 3 5 。t a n j aa b 6 r z e l ，s h a p i n ga n dt a k i n ge up o l i c i e s ：m e m b e rs t a t er e s p o n s e s t oe u r o p e a n i z a t i o np a p e rp r o v i d e d b ys c h o o lo fp o l i t i c s ，i n t e r n a t i o n a ls t u d i e sa n dp h i l o s o p h y , q u e e n 。su n i v e r s i t yo fb e l f a s ti ni t ss e r i e sq u e e n s p a p e r so ne u r o p e a n i s a t i o nw i t hn u m b e rp 0 0 3 5 o t a n i aa b 6 r z e l ，h o wt h ee u r o p e a nu n i o ni n t e r a c t sw i t hi t sm e m b e rs t a t e s ，r e i h ep o l i t i k w i s s e n s c h a f l p o l i t i c a is c i e n c es e r i e s9 3 8 。 山东人学缺 学位论文 四、欧洲化对成员国的影响 理性制度主义和社会学制度主义在欧盟对成员国影响的方式以及影响的结 果上有不同的主张，但是他们都基于两种假设：“l 、欧盟对成员国的影响没有 统一的模式，不同的成员国、不同的政策领域，影响也是不同的。2 、一方面， 这种不同取决j 二成员国的政策、制度和国内政治与欧盟的适合度另一方面 国内因素会过滤欧盟施加的影响”无论选择哪种理论来解释，他们都 有一个共同点，就是关于欧盟和成员国的国内政治、政策和制度与欧盟的“适 合度”和“不适合度”。成员国和欧盟之问的适合度决定了成员国在欧洲化的影 响f 改变自己的程度。 如果成员国和欧盟存在“不适合”的地方，那么成员国就不得不承受改变 的压力。关于成员国和欧盟的“不适合”兰要有两种情形：第一种是成员国国 内政策和欧盟政策的标准和规则不。致，这种情形f 欧盟政策就对成员国国 内政策的目标、规则、标准、以及实现政策目标的机制和解决政策问题的方式 提出了挑战。比如说法国法国是传统的管制型国家，经货联盟的建立和单。 市场的形成，要求成员国国内结构性的调整，法国国内无论是宏观经济领域还 是微观经济领域都小得不调整或改变，如宏观经济领域的货币政策和预算方面。 如果成员国孥持自l 三的政策标准就可能会违反欧盟法律。第二种情形是制度上 的不适合即欧盟的超国家性要求成员国必须遵守欧盟的法律和规则，这样对 于一些地方政府独立性相对高的国家是。种挑战。但是这与德国一直主张的联 邦主义却是一致的，德国在欧盟的超国家性建设中也一直发挥着圭导作用，因 此德国国内的制度、政策面临改变的压力就很小。 欧盟对成员国的影响效果不可能是统的模式各个成员国应对的态度、改 变的程度也是不同的按照t a n j a a b 6 r z e l 的划分毛要有五种不同的类型。 第一种是惰性的应对意味着没有改变。这不是说成员国国内的政策、制度 等和欧盟的要求致而是成员国拒绝改变抵制欧洲化。如果欧盟的治理模式、 政策要求与国内情况不一致，成员国往往会采取滞后、拖延的方法来抵制欧洲化 带来的变化。通常表现为成员国不遵守欧盟的法规指令这种情况下欧盟委员会 “t a n j aa b , 3 r z e l h o wt h ee u r o p e a n u n i o ni n t e r a c t sw i t hi t sm e m b e rs t a t e s r e i h e p o l i t i k w i s s e n s e h a f i ，p o l i t i c a is c i e n c es e r i e s9 3 9 山东人学硕t 学位论文 就会发挥超国家机构的作用，对成员国施加压力，成员国在超国家机构的压力f 不得不面对改变、适应的问题。但是成员国并不是被动的接受欧洲化，而是主动 地参与欧盟的政策建设，通过参与塑造欧盟政策，把这种改变尽量降低到最小。 第二种是反向回复，抵制改变的结果可能恰恰产生矛盾的后果不是降低了 欧盟和本国不相适应的地方，而是增加了“不适合度”。例如意大利不仅抵制运输 市场自由化的改变而且还增加了政府干预的力度。 第：! 种是吸纳成员国不需要对本国的机构、政治行为作很大的修改直接 把欧盟的要求吸纳到本国的制度和政策中去改变的程度很低。 第四种是包容成员国在欧盟的压力下接受欧盟的政策和制度，但是i i 提是 不触动本国政策和制度的核心，即接受新的，但是也不改变旧的。 第扛种是转型，改变的程度是最高的，用欧盟的政策和制度彻底取代本国的 政策和制度然前提是成员国和欧盟有很大的“不适合度”甭则就小需要改变 r 。 。 欧洲化对成员国的影响具体表现在政策，制度、认同等领域。 l 、欧洲化对成员国国家政策的影响。 欧盟发展到今天几乎对所有的政策领域都有所涉及，并且存某些政策领 域具有绝对的政策制订权，如共同农业政策和货币政策的政策制订权完令由欧 盟控制，其中农业、贸易、渔业政策高度依赖欧盟制订的法律、法规。当然也 存在欧盟介入有限的政策领域，如社会福利、教育、健康等。可以说成员国犬 部分政策或多或少都和欧盟有着密切的联系。 “斯密特认为叮以从扛个方面来分析欧洲化进程给成员国体系带宋的影 响： 首先要确定需要变化的政策问题；其次分析成员国的政策适应或小适应 这种政策方案：第i 在问题或计划的解决方案提出后，决定政策偏好是否变 化：第四，如果欧洲化进程的创议有悖于成员国的政策偏好的话，那么考察成 员国行为者通过新的政策创议对问题做出反应的政治制度性能力；第缸是话语 的力量：话语通过改变对于问题和政策的感知、改变具有影响力的偏好来提高 欧洲决策能力。”圆 t a n j a , a b g r z e l h o wt h ee u r o p e a n u n i o ni n t e r a c t sw i t hi t sm e m b e rs t a t e s r e i h ep o l i t i k w i s s c n s c h a f l p o l i t i c a is c i e n c es e r i e s9 3 2 a l i s o nh a r c o u r t e n g i n e e r i n ge u r o p e a n i z a t i o n ：t h er o l eo fe u r o p e a ni n s t i t u t i o n i ns h a p i n gn a t i o n a lm e d i a l o 山东大学硕：i ：学位论文 “成员国政策领域的欧洲化并不意味着成员国以同样的方式执行欧盟政策 或实现预定目标，欧盟的主要政策职能是市场规制，同时也是一项解除规制的 工程，在某些领域它还会发挥再规制的作用。再规制的主要手段是制订共同的 最低标准，要求各国向其靠拢，而不是确立必须遵守的统一标准。一欧盟为每 个成员国在执行欧盟政策时因具体情况的不同留了很大的自主空间。 2 、欧洲化对国家机构的影响 在欧洲化对国家机构影响的研究上，学者们多分析“欧盟政策、制度是否 以及在何种程度上影响着国家行政和管理机构、司法体系、国家利益协调体系、 政府间关系、行政机构与立法机构间关系、国家贸易以及宏观经济制度等问题。 卡西姆对欧洲化进程中成员国政治制度变化的共同趋势进行了概括：“一是各国 先后建立了专门负责欧洲事务的政府部门或专门机构；二是建立了专门负责在 欧盟问题上协调各部门关系的机构；三是成员国政府首脑在专家的帮助下越来 越多的处理欧盟日常事务；四是各政府部门内部开始调整其内部设置；五是成 员国议会正式介入欧盟事务；六是外交部仍然处于各国欧盟决策的核心位置。 自1 9 9 8 年之后，欧盟部门和官员形成了关于行政改革与司法平等的非正式 会议机制；通过与欧洲官员的频繁接触，其他国家的解决问题的程序和管理对 成员国产生了影响，通常这被称作“水平式一的影响，也被称作“软性影响 ， 这和遵守欧盟法律和规定等硬性影响相反。一方面，在欧盟的硬性规定下，成 员国的国内行政机构可能需要改革才能符合欧盟的要求；另一方面，各个成员 国之间的交流合作使得他们能够交换各自的治理经验，比如相互借鉴行政改革 的经验，这可以被看作是欧洲化对成员国制度的“软性”影响。 欧洲化还影响到成员国的司法体系。欧洲化导致国家宪法的改变，许多成 员国或制订专门法令( 如英国1 9 7 2 年欧洲共同体法案) ，或修改宪法( 如荷 兰、法国、德国、意大利) ，把欧共体法置于优先地位，成员国的法院在司法实 r e g u l a t i o n ，j o u r n a lo f e u r o p e a np u b l i cp o l i c y ，2 0 0 2 ，( 1 0 ) 转引自齐晓翠欧洲化及其对成员国的影响，中国 学位论文全文数据库，万方数据。 母吴志成王霞：欧洲化：研究背景、界定及其与欧洲一体化的关系，载教学j 研究2 0 0 7 年第6 期。 ot r o e l s bh a n s e na n db r u n o e u r o p e a n i z a t i o na n dd o m e s t i cp a r l i a m e n t a r ya d a p t a t i o n - a c o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h eb u n d e s t a ga n dt h eh o b s eo fc o m m o n s ，a r e n aw o r k i n gp a p e r s ， 2 0 0 5 ，( 1 ) 转引自齐晓翠欧洲化及其对成员国的影响，中国学位论文全文数据库，万方数 据。 山东大学硕：l ：学位论文 践中也大都承认欧共体法优先原则。 3 、欧洲化对认同的影响 建构主义认为欧盟对成员国的影响不仅仅体现在国内制度和政策上，还体 现在欧洲价值和政策范式等一些内在化的影响上，塑造了成员国的话语和身份 认同。 五、成员国政策领域的欧洲化 ( 一) 欧盟政策的实践模式 欧洲化对成员国影响最明显的是政策领域，成员国的政策都不同程度受到了 欧盟的影响，欧盟每年制订大约5 0 0 0 项政策指令。早在1 9 8 8 年欧盟委员会主席就 称成员国8 0 左右的社会经济法律是通过欧盟做出的，无论这个数字是否准确，但 是有一点必须要承认就是欧盟已经渗透到成员国国内政策的各个领域。比较著名 的就是农业政策领域，成员国的农业都统一在共同农业政策的框架下。政策领域 的欧洲化直接导致了民族国家的政策类型、制订政策的标准、执行政策的工具以 及各领域问题解决方法的改变。 欧盟政策是怎样在成员国实践的? 不同的政策领域欧洲化的方式也是不同 的。s i m o nj b u l m e r 在t i l ee u r o p e a n i z a t i o no fn a t i o n a lp o l i c y ? ) ) 一文中列举了 三种模式，不同的模式对应不同的欧盟政策类型。 l 、政府间谈判( g o v e r n a n c eb yn e g o t i a t i o n ) ：大量的政策都经历了谈判的过 程，如渔业政策和移民政策。在不同的政策领域，欧盟的权威也是不同的，比如 在就业政策领域，欧盟的权力就是有限的。谈判的结果是欧盟做出最后的决定， 决定的做出依赖于欧盟超国家机构和成员国的博弈。即欧洲政策的出炉是经历了 一个成员国之问谈判交涉、综合构建的过程。这种模式下成员国是理解政策决策 过程的关键。t a n j aa b b r z e l 称这个过程是上载( u p l o a d ) ，即成员国都试图把本 国家的政策模式和规则嵌入到欧盟层面，决策往往是多国妥协的综合性的结果， 虽然比较常见的是某一个成员国在谈判中占据上风。在最初的谈判过程( 政策构 建过程) ，成员国的欧洲化表现在成员国偏好趋同的程度、理事会的投票规则和 在谈判会议中的沟通和相互学习。如果成员国在政策上能达成趋同、成员国能遵 1 2 山东大学硕士学位论文 守理事会的投票规则而不是坚持全体一致的投票规则就说明他们的欧洲化程度 高。由于谈判的次数之多，最终问题的达成可能代表了成员国的共同意愿，所以 很多政策领域需要多轮的谈判。 2 、层级管理( g o v e r n a n c eb yh i e r a r c h y ) ：指的是超国家机构的作用。成员 国间谈判妥协达成之后，就是欧盟政策在成员国国内实践的问题，也是下载 ( d o w n l o a d ) 的过程。这需要超国家机构保证达成的协议在各个成员国国内有效 的实施。一体化有积极一体化和消极一体化之分，一体化形式不同，超国家机制 发挥作用的特点和各个国家欧洲化的形式也不同。 积极的一体化领域是指欧盟超国家层面有统一的政策模式的领域。在积极的 一体化领域里有欧盟法律的约束框架，欧盟的任务是把统一的政策实施到各个成 员国，如在农业政策领域。同时超国家机构的作用得到很大的发挥，一般情况下 欧盟委员会负责确保欧盟法令在成员国的实施，对于那些滞后执行欧盟政策的国 家则可以提交欧洲法院。 消极的一体化领域仅仅是去除国家间的市场障碍的领域，欧盟层面规则的任 务是确保市场的有效运转。如竞争政策详细规定了公司问合并、定价等事宜的规 则，在市场交易中出现问题，可以诉诸欧盟法令。消极的一体化下，健康市场的 培育创造了一种水平性质的成员国调整政策的过程，在这个过程中欧洲化意味着 规则、经济行为体之间的竞争，一方占据优势，其他方可能就要调整本国的政策、 规则。例如，如果英国的金融服务部门为贸易繁荣提供了更好的环境，其他的国 家就可以调整本国的政策，效仿英国。这种做法不同于积极一体化下成员国要做 的是遵守欧盟的政策。 3 、有助于调和( f a c i l i t a t e dc o o r d i n a t i o n ) ：这种情形发生在成员国是关键因素 的政策领域，这些政策领域里没有欧盟法律的规定，决策依赖于成员国之间一致 意见的达成，欧盟仅仅是各个成员国之间磋商、交换意见的场所，如在外交政策 领域。在这些政策领域欧盟超国家机构的作用甚微，不能有效地推动欧洲化的发 生。当然这并不意味着欧洲化就不发生了，比如各国通过在就业政策领域实践的 交流，有利于促进成员国之间意识形态的趋同。回 总之，政策领域的欧洲化有不同的形式，有通过垂直渠道的，如下载 s i m o nj b u l m e ra n dc l a u d i om r a d a e l l i ， t h ee u r o p e a n i z a t i o no fn a t i o n a l p o li c y ? ，o u e e n sp a p e r so ne u r o p e a n i z a ti o nn o1 2 0 0 4 山东大学硕士学位论文 ( d o w n l o a d ) ；有通过水平渠道的，如消极一体化下的欧洲化。 共同农业政策建立以后，农业政策属于积极一体化下的欧洲化。在这里超 国家机构欧盟委员会、欧洲法院等的作用得到了很大的发挥。 ( 二) 适合度 理性制度主义和社会学制度主义都提到了“适合度”( g o o d n e s so f f i t ) 这个 名词，在政策领域指成员国和欧盟政策的适合度。如果成员国和欧盟政策的适 合度高，那么成员国面临改变的压力就较小，如果成员国本身的政策和共同政 策差距很大，说明适合度低，成员国就面临相对高的改变压力。