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论跨国公司国际人权责任的追究 ( 硕士论文摘要) 专业：国际法学 研究方向：国际公法 作者姓名：王红 指导教师：管建强 伴随着跨国公司的日益发展壮大，跨国公司破坏环境、侵犯劳工权益等违反 国际人权法的现象也频频发生。跨国公司的国际人权责任问题引起国际社会的广 泛关注，成为当今国际法研究的新课题。本文采用了历史与逻辑、一般与个别、 分析与综合相结合的方法，通过对跨国公司人权责任产生的背景、动因、内容、 规制模式以及跨国公司人权责任如何追究进行探讨，为我国应对跨国公司人权责 任提供具体而有可操作性的建议。 全文共分为四部分： 第一部分介绍了跨国公司人权责任的基本情况。首先，分析了跨国公司承担 人权责任的缘由和动力，然后采取历史与逻辑相结合的方法，对跨国公司国际人 权责任的内容和人权标准问题做了分析和叙述。 第二部分介绍和分析目前关于跨国公司人权责任的规制模式。首先介绍了跨 国公司人权责任的外部规制模式，包括国际层面的规制和国内层面的规制，并分 析外部规制模式的有效程度。然后对跨国公司人权责任内部规制模式进行分析和 阐述。 第三部分对在跨国公司人权责任的追究进行阐述。首先对追究对象以及管辖 法院的选择进行分析阐述，然后对以美国、英国等代表的跨国公司人权责任实践 进行分析。 第四部分对中国应对跨国公司人权责任提出法律上的建议。首先介绍和分析 中国目前跨国公司人权责任现状。然后分析中国目前关于人权责任的舰定存在哪 些问题，并对中国如何应对跨国公司人权责任问题提出建议。 关键词 跨国公司人权责任国际法国内法责任追究 s t u d yo nh u m a nr i 曲t sl i a b i l 毋t h c i n go f 1 1 r a n s n a t i o n a lc o r p o m t i o n s ( a b s t r a c t ) m a j o r ：i n t e m a t i o n a ll 帅 r e s e a r c hf i e l d ： i n t e m a t i o n a ll a w a u t h o r ：w 抽曲o n g t u t o r ：g u a n j i a n q i a n g w i mm ed e v e l o p m e n to f 仃 m s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( t n c s ) ，m o r ea n dm o r cc a s e s r a i s e dj n v 0 1 v i n gt h e i rj n 舳n g e m e n so ft 1 1 ei n t e m a t i o n a l h u m a l lf i 曲t sl a w e s p e c 词l y i nm ef i e l do fe n 啊r o n m e n ta n dl a b o rp m t e c t i o n t h el i a b i l i t yo ft n c si nh u m a i l r i 曲t sp r o t e c t i o ni sm eh o ti s s u en o wm o r ea 1 1 dm o r ei n t e m a t i o n a ll a w y e r sb e 百nt o m a k e sr e s e a r c ho n 饷s 幻p i c o nt h eb a s i so f 协们d u c t i o na i l dd e e pa 1 1 a i y s i so ft h e b a c i q g r 0 1 l i l d ，鲥v e ，c o n t e n t m o d eo f r e g l l l a t i o na i l dc o u r s eo f r c 出e s s ，t h ea u m o r 缸e s t op u tf b 刑a r ds o m ed e t a i l c da n df e a s i b l es u g g e s 6 0 nt oc 1 1 i n e s eg o v e m m 锄t t h e 也c s i sc o n s i s t so f f o w p a r t s ： p a no n e 咖e sb r i e fi n 缸d d u 曲o no f h 啪眦r i 班sl i a b i l i t yo ft n c s f i 鹳t l y ，t h e a u t h o ra f l a l y s e st h er e a s o na 1 1 dd r i v ew h yt n c ss h 砌dt a k el m m a nr i g h t sl i a b i l i t y a n dm e nt h ea u t h o rm a k e sa n a l ”i so nt h cc o n t e n ta i l ds t a i l d a r do f h 啪a i lr i 曲t s l i a b i l i t yo ft n c s p a nt w o j n 仃o d u c e sa n da i l a l y s e st h ep r e s e n tr e g u l a t o r ym o d eo f h 啪a nr i g h t s l i a b i l i t yo ft n c s f i r s t ，t h ea u t l l o r 酉v c si n 圩o d u c t i o no fe x t e r i o rr e g u l a t o r ym o d ei n i n t e 玎1 a t i o n a la 1 1 dn “o n a l1 e v e l ，a n dm a l ( e sa n a l y s i so f m ee f r e c t i v e n e s so f t h ee x t e r i o r r e g u l a t o r ym o d ea sw d l t h e nl h ea u t h o ri n m ) d u c e st h ej n t e f i o rr e g u l a t o 珂m o d eo f h u m a i lr i g h t s1 i a b i l i t yo f t n c sa n dm a k e sd e 印a 1 1 a l y s i so ni t se f b c t i v e n e s s p a r tt i l r e ea n a l y s e st h ec o u r s eo fr e d r e s sf 研t h ev i c t i m so ft n c s sh u m a i lr i 曲t s a b u s e t 1 l ea u t h o rf i r s ta 1 1 a l y z e st h ed e f c n d 趾tw h i c hs h o m db e b r o u 曲tm t om es u i t a n dw h i c hf o m ms b o u l db r i n gt o t h e nt h ea u m o rm a k e sd e 印a n a l y s i so nc a s e s o c c 岍e di nu s a 、u ka n dc a n a d a p a f tf o u ra n a l y s i st h ec u r r e n tl e 百s l a t i o na i l dp r a c t i c eo fh u n l a nr i g h t sl i a b i l i t y o ft n c si l c h i n aa n dp u tf o 州a r ds o m el e 百s l a t i o n ，j u d i c i a la n dp r a c t i c a ls u g g e s t i o n t ob o mm eg o v e m m e n to fc h i n a f i r s t l y t h ea u t h o ra n a i y z ec u r r e n ts 细a t i o no f t n c s sh u m a nr i 曲t s1 i a b i l i t yi nc h i n a t h e nm a k e s 锄a l y s i st h ep r o b l 啪e x i s t i n gi n h u r n a nr i 曲t si i a b i i i t yo f t n c si nc h i n aa n dp u tf o 刑a r ds o m el e 舀s l a t i o n ，j u d i c i a la 1 1 d p r a c t i c a ls u g g e s t i o nt om eg o v e m m c n t o f c h i n a 【k e yw o r d s 】7 i a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s h u m a n l u g h t sl i a b i l i 够 i n t e r n a 戗o n a ll a w n a t i o n a lr e g u l a t i o n s r e s p o n s i b i l i t yt r a c i n g 论文独创性声明 记- 螳应刍塑卤墼盟主盈塾逛螯 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以 标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。 其他研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示 了谢意。 作者签名： 主缸 论文使用授权声明 日期塑2 1 亟型 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文 的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有 权将本学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名： 豆红导师签名： 日期： 论跨国公司国际人权责任的追究 导言 根据传统国际法理论，国际法的基本主体是国家，个人不是国际法主体。1 但 是第二次世界大战，特别是纽伦堡审判后，非国家主体如国际组织、区域性 组织，跨国公司等，甚至是个人在国际法上的地位逐渐引起国际法学者的重视， 并且在相关的国际条约中得到体现。比如，跨国公司在国际环境法上的主体资格。 在国际公法的某些分支部门( 如国际人权法) ，依据现有的国际条约，个人( 包括 自然入和法人) 可以直接享有国际法上的权利和承担义务。在这种意义上，有学 者主张国际人权法的主体不仅应包括国家和国际组织，而且还应包括法人和个 人。2 当然，就目前国际人权条约的规定来看，权利与义务的主要承担者仍旧是 国家而非个人，这在一定程度上说明鼠家行为仍然是侵犯人权的主要力量之一。 但是，除了国家之外，某些非政府机构或组织的行为网样可能严重侵犯人权，例 如国际恐怖主义和分裂主义势力的活动、有组织的跨国犯罪以及跨国公司的某些 行为等。在国际经济活动中，跨国公司的活动可能严重地侵犯人权。尽管国际社 会对跨国公司人权责任的性质和范围还存在不同认识，但至少在劳工保护、环境 保护、结社自由、种族歧视、少数群体权利等方面，跨国公司的人权责任闯题已 得到愈来愈多的承认。跨国公司在东道国的实体侵犯雇员正当工作权利或其生命 健康、对东道国环境造成严重损害、或侵犯少数群体权利的案件时有发生。3 例 如，p e n t l a f l dg r o u p 是一家总部设在英国的跨国公司，主要经营运动服和服装， 拥有上亿的流动资产，打造出了一系列的名牌，在欧洲、北荚、亚洲等地区均设 有分公司。正是这样一家大公司，在1 9 9 0 年代末，却面临了人权问题的冲击。 该公司在巴基斯坦拥有一批供货商，而巴基斯坦的童工问题颇为普遍。自1 9 9 5 年起，在一些非政府人权组织的支持下，相关运动与抗议风起云涌，许多公司不 得不终止与使用童工的供赁商的合同。p e 眦l a n d 公司起初反对这种选择，但最 终迫于形势作出让步，由于其在该地区投资可观，终止合同对其生产运营造成了 1 壬铁崖：国际法，法律出舨社1 9 9 5 年版 4 k a 蝴i n g ，- s z i a 妇i f i l i 曲i l n yo f 如n i 帕t i m a lc o r p o r a t i u n d e ri n t e 珊t i o i l 8 ll 种 k l u - e rl 捌i n t e r l l a t i 锄a l ，2 0 0 0 余劲松：跨国公司的法律问题研究 ，中国玻法大学出版社，1 9 8 9 年舨 1 重大的损失。4 又据媒体报道，在尼日利亚等国家甚至发生了跨国公司雇用的保 安人员在圈地和保护公司设施的过程中折磨和杀戮当地居民的事件。5 凡此种种 均表明：跨国公司的某些行为可能严重侵犯国际社会某些人的人权。现在的问题 是：跨国公司是否应当为其实施的侵犯人权的行为负责? 目前对跨国公司侵犯人 权的行为到底存在着何种规制? 跨国公司如果应承担人权责任，那么对于其实施 的侵犯人权的行为，受害者应当如何追究其责任以期得到救济? 本文试图根据现 有国际法、相关国家的实践和跨国公司自律规范等对这些问题一一进行分析，并 对我国如何应对跨国公司人权责任，提出建议。 p e t e rf r 肌k e n t a l 锄df r 柚c e s1 l o i i s e ，成胍口“动f j ? 拈f fa 缈n f ，口盯加s 妇船卵t l l ep r i 呲eo f - a l e sb u s i 舱s sl e a d e r sf o r u 1 0 5 例如r o y a ld l i t c hs h e l l 公司为维护其在尼日利亚的投资与尼日利亚政府勾结，屠杀了大量平民见_ i 髓 v r o y a lp u t c hp e t r o l e 岫c o 诉讼 2 第一章跨国公司人权责任概述 第一节跨国公司国际人权责任的缘起 一、跨国公司国际人权责任产生背景 所谓跨国公司国际人权责任，是指在特定的法律框架、社会规范和经营环境 下，跨国公司在追求利润的活动中，从基本的人权利益出发所承担的自觉、主动地 采取各种符合国际法和国内标准的行动方案，以提高整个社会的人权保护水平的 义务。其所承担的人权责任，最低程度上说是一种法律责任，就是要求跨国公 司遵守经营所在地国家的保护人权的法律；另外一层就是跨国公司所负有的道德 责任，也就是跨国公司通过积极参与所在国人权建设，以促进经营所在地国家人 权的提高。 传统的公司法律制度是以维护股东利益、实现利润最大化为主要目标。然而， 随着社会经济的发展，公司的经济实力日益强大，特别是跨国公司出现以后，公 司不仅能发展到富可敌国的规模，深深影响着社会经济生活，还可左右国家的政 治，甚至发生了跨国公司推翻一国政府的惊人事件。7 因此，公司的人权责任问 题被提了出来，要求公司在追求利润最大化、维护股东利益的同时，必须考虑相 关群体的利益、承担相应的社会责任。 自2 0 世纪9 0 年代末以来，各种国际组织开始重视跨国公司的人权责任问题。 像“大赦国际”、“人权观察”这些此前仅关注国家人权问题的非政府组织，也 开始关注跨国公司的问题：1 9 9 9 年联合国提出全球契约( g l o b a lc o 印a c t ) ， 要求跨国公司重视劳工标准、人权和环境保护，以克服全球化带来的负面影响： 此外，西方社会消费者针对一些国际知名品牌在第三世界的“血汗工厂”生产而 发动抵制购买运动，该消费者运动使得跨国公司迫于压力纷纷制定各自的生产守 则，并采取切实的措施改善工人的劳工条件、保障工人的基本权利。目前，有些跨 国公司也逐渐承认，不能因为追求利润最大化而简单地忽略或牺牲其行为的社会 。徐涛，张晨曦论跨国公司保护人权的社会责任，载政治与法律 ，2 0 0 5 年第2 期，第6 3 _ 6 7 页 7 例如，2 0 世纪7 0 年代初，国际电话电报公司酿谋颠覆智剃阿连德政府 韩德强# 市场现实主义与“八世”b 啦；出壑i 豳墨i a 鳢鲢翊曲i 啦醢垒q 吐生剑姐碰蟹如些幽b 2 型站蜘，( 访 问日期：2 0 0 6 年l o 月1 5 日) 邹晓美：国际企业社会责任标准运动及其对我国的启示，载中国流通经济 ，2 0 0 5 年第8 期，第3 0 一3 3 页 效果。 二、跨国公司承担国际人权责任的缘由 在一般观念中，人权是政治问题，保障人权的责任，应当由政府来承担。我 们说跨国公司应当承担国际人权责任，理由如下： ( 一) 人权保护首先是国家义务，但又并不最终和全部是国家的义务 国家负有增进、保证实现、尊重、确保尊重和保护国际法和国内法承认的人 权的首要责任。但是国家主要从宏观层面和决策层面上，有着实现其保护人权的 责任，包括制定法律以确认人权，推行政策以保障人权，对受到侵害的权利人提 供救济，以及倡导尊重人权的社会氛围的形成。一国人权状况的改善，政府决策 的贯彻和落实，需要各种社会主体的通力合作，不是政府可以单独解决的问题。 同时，虽然目前个人( 包括法人在内) 不是国际法的主体，”国际人权法并不排 斥个人担负人权义务。作为 世界人权宪章的重要组成部分，世界人权宣言 是对联合国宪章中“促进并激励对于全体人类之人权及基本自由之尊重”这 一宗旨的权威性解释和具体化，已成为“国际习惯法的一部分”。“ 世界人权 宣言第三十条规定：“本宣言的任何条文，不得解释为默许任何国家、集团或 个人有权进行任何旨在破坏本宣言所载的任何权利和自由的活动或行为”。”这 就间接地规定了跨国公司的人权义务，说明人权保障不仅仅是国家的义务，人权 问题的解决需要社会各方面的通力合作。 ( 二) 跨国公司实施的侵犯人权的行为要求跨国公司应当承担人权责任 跨国公司为了谋求巨额利润，凭借其强大的垄断优势和竞争优势，在经济、 社会、文化权利领域实施了很多侵犯人权的行为。如印度的博帕尔惨案剥夺了众 多人的生命，并延续性的侵害了数以万计的印度人民的健康，造成了严重的环境 9 比如耐克( n i k e ) 这家制鞋业巨头最近公布了其所有的7 5 0 家合同工厂的名单，旨在平息针对其虐待第三 世界囝家劳工丑闻的讨伐声，甚至和国家劳工委员会，工人权利联盟等组织达成共识，如敦促些同执的工 厂主荤新雇佣已被解雇的工人组成工会等参见张维欣编译的劳工丑阐缠上跨国公司，载商业文化 2 0 0 5 年第6 期，第3 0 - 3 l 页 ”王铁崖：国际法 ，法律出版杜，1 9 9 5 年版 “t 锄a sjb u e r g e n t h a l ，i n t e r n a t i 硼a lh 珊a nr ig i l t sl a - - e s tg r o u p 2 0 0 2 ，3 一e d ，p p 3 8 3 9 ，u s 转引自徐显明主编：国际人权法) 2 0 0 4 年版，法律出版社，第6 3 页 ”联台国髓站：世界人权宣言，b ! 盐；! 塑：坠坠堕g 业i 旦z 型k 丝i 吐i 吐：垒! i ，( 访问日期：2 0 0 6 年7 月2 5 日) 4 污染。哏o y a ld u t c h s h e l lo i l 公司在尼日利亚的石油生产、“b h pb i l l t o n 公司 在巴布亚新几内亚的铜矿开采“引发了严重的环境危害等等。更有甚者，有些跨 国公司还参与战争，谋取暴利。如在刚果内战中，跨国公司通过从冲突中各方或 者它们的中间人手中购买自然资源而在点燃内战或者至少在维持内战的持久性 方面起了关键作用。“因此，本着权利义务均衡以及行恶者要对自己行为负责的 原理，跨国公司应当承担人权责任。 ( 三) 维护人权符合跨国公司的长远利益 随着“血汗工厂”问题的曝光，西方国家的消费者纷纷发起了抵制购买血汗 工厂产品、采取行动维护工人基本权利的消费者运动。”通过对人权的关注，会 增加消费者对企业产品的认可度，企业在消费者心中的信誉得到更好的维护，树 立良好的企业形象；对员工权利进行保护，有利于增强员工对公司的信任和忠诚 感，更好的提高生产效率，进而提高企业的盈利能力；同时参与东道国人权的改 善，可以为企业发展提供更好的外部环境，有利于企业的长远发展。相反，如果 公司实施侵犯人权的行为、推托社会责任，显然不利于其竞争环境的优化和自身 的长远发展。 三、跨国公司承担国际人权责任的动力 ( 一) 内部动力 所谓内部动力是指来自于跨国公司内部的要求，主要有：股东、经营管理层 和工人。 1 、股东的要求是跨国公司承担人权责任的根本动力所在。曾经有学者说“企 业仅具有一种而且只有一种社会责任在法律规章制度许可的范围内，利用它 “人民同；1 9 8 4 年1 2 月3 日震惊世界的印度博帕尔毒气泄漏惨案， h t t q ：f w 卫e 业l e c o 儿c n g b h i s t o r i c 1 2 0 3 ， ( 访问 j 期；2 0 0 6 年1 1 月2 0 日) “e a r t hr i g h t si n t en 1 8 t i o n a l ：i 朋v r o ”ld i l t c hs h e l lc a s e 眦s t o r y 8 t 坠1 2 ；z ! 坚：些世i 吐! 垒篮g 缱i l ! 女! ! i 塑生嫂皇i4 女! 些业! ! 箜丛! 堡z ：h ! 坐! ，d e c 1 8 ，2 0 0 6 “b l a c k ，l e e o md ：c o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l “ya sc a p a c i t y ：t h ec a s eo fb 肝毗l l “a t 坠p ；g q ! i 缈堕：! ! 墼：! 型! 塑i 2 ! ! 塑! z 坠! 壁! j 鲤2l 卫! ，d e c 1 8 ，2 0 0 6 “焦普军：跨国公司与战争一以美国跨国公司卷入美伊战争、刚果内战为倒，载政治与法律 ，2 0 0 5 年 第2 期：第7 卜7 6 页 ”陈佩华；跨国公司的社会责任与企业级工会的民主选举：港台鞋厂和福禄鞋厂的个案研究， 虹业；! 鲢：g 生业k g 丛：b g k ! 虫坦i l 墨垦监i d 二望! ! ，( 访问日期：2 0 0 6 年1 2 月2 5 日) 的资源从事旨在于增加它的利润的活动”。u 作为公司的投资者，股东的目的就 在于争取高额回报率。诚然公司主动承担人权责任，势必会增加经营成本，从短 期来看会削弱公司的竞争力，股东因此会承担相对较大的风险。但是从长远来看， 维持良好的生存状态，拥有广阔的发展前景是股东长期利益之所在，而支付适当 的社会成本一人权责任主动承担，使得股东能够获得长期的最大化的利润。因 此，跨国公司的股东在不同程度上会要求跨国公司承担人权责任。 2 、管理层的要求是跨国公司承担人权责任的关键所在。作为公司全球化策 略的主要执行者，跨国公司的管理者是公司政策的晴雨表。跨国公司如能主动地、 很好的承担人权责任，那么公司在各个方面的管理都会处于较为主动的地位：劳 动者积极性提高，企业形象提升，生产效率提高等等。这样，在很大程度上，公 司会在整体上形成良性循环的局面，从而吸引更多的投资，促进整体收益的提高。 与这些收益相比，承担人权责任而支付的成本也就显得微乎其微了。因此许多跨 国公司的管理层愿意承担人权责任。 3 、工人的要求是跨国公司承担人权责任的直接动因。随着人权观念的不断 深入，劳动者越来越关注自身权益的保护，他们开始运用各种武器来维护自身权 益，而工资报酬也逐渐不再是工人择业的首先考虑的因素。出于吸纳先进人才， 维护公司形象的考虑，跨国公司也愿意承担人权责任。 ( 二) 外部动力 这是指促使跨国公司承担人权责任的社会因素，主要来源于消费者和国际组 织。 1 、消费者的要求是跨国公司承担人权责任的主要压力。消费者运动被喻为 跨国公司社会责任运动的“发动机”，最早让跨国公司注意到其应当承担保护人 权的社会责任的事件，是上个世纪年代由西方社会消费者针对一些国际知名品牌 在第三世界的“血汗工厂”生产而发动的抵制购买运动，他们要求控制市场资源 的买家、二零售商、品牌经营者采取行动维护工人的基本权利。这样的运动得到了 广大消费者的广泛支持，同时也使这些知名跨国公司在强大的消费者压力下开始 纷纷推广各自的生产守则，并采取切实的措施改善工人的劳动条件、保障工人的 基本权利。因此，消费者运动实际上代表的就是跨国公司的市场利益，尤其在社 ”m “t o | if r i e d i a n ，公司的社会责任纽约时报，1 9 7 0 年9 月1 3 日转引自：商务部：跨茸公司的“道德革 命”，坠业；咝：鲤q 坠避! ：翌盟主丝i b 鲤g x 2 嫂鲤2 巡q 垫! 曼垒h ! 曼! ，( 访同日期；2 0 0 6 年1 2 月2 0 日) 6 会产品极大丰富的今天，同一类产品的替代品也非常众多，消费者的偏好将很容 易受到社会评价的影响，这样最终受到损失将会是跨国公司。所以，承担保护人 权的社会责任是跨国公司在保持其产品的品质不变的前提下为保证消费者对其 忠实程度的重要一环。 2 、国际组织的活动是跨国公司承担保护人权的社会责任的重要推动力。这 些国际组织既包括联合国、国际劳工组织等政府间组织，也包括相关的非政府组 织。它们是衔接工人、消费者与跨国公司的重要力量，在劳资谈判和消费者运动 中，它们一方面为消费者和工人提供资讯，另一方面与跨国公司直接谈判和对话。 有关的政府组织依靠它们强大的影响力和较为健全的组织监督机制，非政府组织 依靠其活跃的行动能力对跨国公司内部存在的违反人权的现象予以关注和监督， 并在国际社会中提出吁请。它们的这种行为将会形成一种巨大的社会舆论的力 量，从而对消费者的行为起到舆论导向的作用。因此，当某一国际组织提出对某 些公司内部人权问题的关注时，跨国公司往往会采取积极的措施来改善，这也可 以视为跨国公司对国际社会所承担的责任。 第二节跨国公司人权责任的内容和标准 一、跨国公司人权责任的内容 对于跨国公司应当承担的国际人权义务，国际上并未形成统一的认识。当然 鉴于跨国公司是国际控制的对象，但不是国际法的主体，不能直接承受国际法上 的权利义务，”跨国公司的人权义务不可能完全等同于国家承担的义务。笔者认 为，跨国公司的人权义务可以基本分为以下两类：第一类是人与生俱来的，不可 剥夺的权利，主要有生命权、自由权以及身体完整权，在这一层面上，跨国公司应 当承担与国家相同的义务：第二类是从跨国公司行为影响的个体、团体这些主体 中衍生出来的权利，主要有劳工权和环境权，对于这些权利，跨国公司承担责任的 形式视具体情况而有所不同。下面将依次分别阐述： ( 一) 生命权、自由权及身体完整权 人人有权享有生命、自由和人身安全，非依法律规定和程序，任何人不得予以 剥夺。生命权、自由权及身体完整权属于人格权的一部分，是人与生俱来的权利。 ”姚梅镇：国际经济法概论 ( 修订版) ，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第5 8 - 6 7 页 7 世界性国际人权公约如世界人权宣言、公民权利和政治权利国际公约和 保护人权及基本自由的欧洲公约、 美洲人权公约等一些地区闻公约都有 类似规定。生命权、自由权及身体完整权作为最基本的人权，即使在遭遇紧急状 况时。国家也不得加以剥夺，该权利在公民权利和政治权利国际公约第4 条第1 款和第2 款明文规定，”己被公认为国际惯例，是一条强制的、必须遵守的国际法规 则。 通常国际人权法通过禁止那些侵犯人固有的尊严与安全的行为来保护生命 权、自由权与身体完整权。比如犯罪行为、灭绝种族行为、任意屠杀行为以及其 他残酷的、非人道的待遇或刑罚。即使国际法无权对上述行为直接加以禁止，也 可以通过将其转化为国内法义务的方式而间接地约束跨国公司。 ( 二) 劳工权 跨国公司是全球化的主要获益者，其获益的原因主要是由于使用发展中国家 和地区的廉价劳动力。至今为止，大部分的跨国公司的生产厂家都已经转移至发 展中国家和地区。而提高发展中国家和地区的劳动标准，直接涉及到该地的跨国 公司的劳工管理和劳工待遇。劳工标准问题具有了国际性，跨国公司成为了社会 责任运动的主要对象。但由于这些生产厂家都是分包商或供货商，而并非跨国公 司的企业，因此，劳工标准问题更具有了复杂性。同时，劳工标准问题在国际上 又称之为“劳工人权”问题。”于是，社会责任问题不仅涉及国家经济利益问题， 而且还具有了政治色彩。 尽管这一运动具有商业的和道德的意义，但就其本质而言，则是其法律的意 义，即企业的社会责任实际上是企业的法律责任，或企业在劳动法律关系中的义 务。之所以认定这一责任为公司的法律责任，是因为企业社会责任的基本内容是 在企业实施劳工标准。跨国公司承担的劳工权责任内容，即为1 9 9 8 年的国际劳 工大会年通过的关于工作中基本原则和权利宣言中提出的四个方面的“核心 “公民权利和政治权利国际公约第4 条：。一，在社会紧急状态威胁到国家的生命并经正式宣布时，本 公约缔约国得采取措施克减其在本公约下所承担的义务，二、不得根据本规定而克减第六条、第七条、 第八条( 第一款和第二款) 、第十一条、第十五条，第十六条和第十八条”第6 条：“一，人人有周有 的生命权”第l l 条：。任何人不得仅仅由於无力履行约定义务而被监禁”，等等 “如些在中国的跨国公司将其负责社会责任和工厂守则的部门命名为。人权部”，对于工厂守则的监察 认证，也被许多人称之为“人权验厂” 社会责任在线网页；丛垭；z z 翌呸笪主q 盟璺! ! ! 主= q 堕z b i 堑墨曼垒d ( 访问日期：z 0 0 7 年1 月1 0 日) 8 劳工标准”或称“工人的基本权利”，即：1 结社自由并有效承认集体谈判权利； 2 消除一切形式的强追劳动；3 有效废除童工；4 消除就业歧视。 ( 三) 环境权 环境权是近年来国际社会普遍认可的一项人权内容，它是一种与人类生存权 利密切相关的基本权利。联合国人类环境会议1 9 7 2 年6 月通过的人类环境宣言 概括了环境权的基本要求和内容，即“人类有权在一种能够过尊严和福利的生活 的环境中，享有自由、平等和充足的生活条件的基本权利，并且负有保护和改善 这一代和将来的世世代代环境的庄严责任”。n 2 0 世纪7 0 年代初，著名国际法学家 雷诺卡辛提出要将人权原则加以扩展，将健康和优雅的环境权包括在内，“1 9 9 4 年人权和环境原则宣言草案将两者直接挂钩。尽管环境保护意识已引起国际 社会的广泛关注，然而，要真正创建一个健康的环境，不可能在短时间起到立竿见 影效果，环境问题的解决要全社会的合作。 跨国公司在进行经济活动时，对人类环境造成了不可磨灭的灾难性的影响。 所以，跨国公司承担人权责任中，对于环境保护责任应为其题中之义，应当保证 其行为不违反人类享有的基本的环境权利，对于可能影响环境的行为、活动应当 及时披露给公众，提供机会让其成员参与环境决策。一旦其行为造成环境损害，应 及时进行修复弥补。 二、跨国公司人权责任的标准 所谓跨国公司的人权责任的标准，指的是衡量跨国公司是否符合人权的标准 是以跨国公司母国所在国家的人权标准为准还是以东道国国家的人权标准为准， ( 一) 传统意义上人权的国际标准问题 所谓人权的“国际标准”是指世界各国都同意和遵守的一定的人权保护的统 一规格。人权的国际标准是一个争议较大的问题。对于是否真正存在一种可以适 用于所有国家的普遍的国际人权标准，各国有很大分戢。西方国家主张人权有国 际标准，他们往往把自己一国或一个地区的人权标准和模式视为惟一的、适用于 ”国际劳工组织：关于工作中基本原则和权利宣言 ( 1 9 9 8 年) 第二条 8 中国法律法规阿；蜒主卫；! 羔鱼 煎垒胆i ：壁型垒鲤i ! i g n ：自出 ( 访目日期：2 0 0 6 年1 1 月1 8 日) “田唱：浅论环境权 ，b ! 业； 纽堕：母控鱼：i ! ! 壁l h 韭m 望l 墼! i l ! ：b ! 璺l ，( 访问日期：2 0 0 6 年u 月1 5 日) 9 全世界的“国际标准”。5 广大发展中国家从人权的普遍性和特殊性出发，在尊 重国际人权文件基本精神的同时，反对别国把自己的标准强加于人。 笔者认为，人权具有普遍性和特殊性两方面的特征。人权进入国际法领域的 事实本身说明，在国际人权活动中，存在着一些为大多数国家所接受的准则。但 是，由于各国政治、经济、社会、历史和文化状况不同，因而对人权的理解存在 着很大的差异。同时，由于各国国情不同，所面临的中心任务不一样，人民享受 权利的程度也就无法用同一尺度来衡量。各国在制定本国的法律时，应充分考虑 国际上已经获得普遍接受的人权准则，使本国的法律规定与国际普遍准则不相冲 突。各国也有权在不违反国际普遍准则的前提下，根据本国的具体情况，作出相 应的政策和法律调整。各国对本国公民的权利只能根据本国法律加以保护。 ( 二) 跨国公司人权责任的标准 从目前跨国公司人权责任的相关立法来看，没有统一的国际标准。但是考虑 到跨国公司跨国性的特点，如果跨国公司没有统一的需要遵守的人权标准，那么 跨国公司就会将高危险、高污染的企业设置在人权标准相对较低的国家，阻碍东 道国的人权的改善。当然，目前要制订跨国公司统一的人权标准还不太现实，但 是这是一种趋势不容忽视。笔者认为就目前来看，跨国公司的人权标准可以从两 方面来看：第一，法律意义上，跨国公司应当遵守各国在人权问题上达成的共识。 世界各国在人权问题上的共识，体现在联合国通过并为大多数国家所接受的一系 列有关人权问题的宣言和国际公约中。这些共识包括：尊重各国的主权、民族自 决权和发展权，反对外国侵略、占领和干涉，不得奉行种族主义、种族歧视政策， 法律面前人人平等，对罪犯给予人道主义待遇等。”同时跨国公司还应当遵守生 产所在地国家，也就是东道国的人权标准，这是最低的要求。第二，由于跨国公 司的跨国性特点，如果跨国公司母国人权保护法律相对比较完善，可以要求跨国 公司负有在遵守东道国人权标准法律义务的同时，遵守母国人权标准的道德义 务。但是当跨国公司王公司实施的侵犯人权的行为是在母公司的授意或者母公司 控制之下实施时，可以将母公司和子公司所在国家的人权标准作一比较，使用较 高的人权保护标准。此时跨国公司子公司需要承担遵守母国法律的义务。这样可 以起到促进人权标准相对较低的东道国的人权保护水平的作用。 4 陶桂文；人权有。国际标准”吗? ，载浙江省政法管理干部学院学报，1 9 9 2 年第l 期，第4 6 4 7 页 4 中国人权研究会，应如何看待人权的国际标准 ，载人民日报，嬲年6 月8 日，第9 版 1 0 第二章跨国公司的国际人权责任法律及相关规制 第一节外部规制 一、国际组织规则的选择模式规制 目前，国际上还没有一个统一的具有强制约束力的关于跨国公司人权责任的 标准。比较权威的标准有：( 1 ) 联合国跨国公司行为准则( 1 9 8 2 年) ；( 2 ) 国际劳工组织的关于跨国公司和社会政策的三方原则宣言( 1 9 7 7 年，2 0 0 0 年修订) ；( 3 ) 联合国关于跨国公司与其他企业在人权方面的责任准则； ( 4 ) o e c d 跨国公司行为准则( 1 9 7 6 年，2 0 0 0 年修订) ；( 5 ) 联合国全球契约 ( 2 0 0 0 年) 。 ( 一) 联合国跨国公司行为守则( 草案) 1 9 7 7 年联合国着手起草联合国跨国公司行动守则( 草案) ，几经修改 最新近的一次是1 9 9 0 年的行动守则草案。其中有很多条款涉及到规制跨国公司 的行为，包括谈判订立合同中的诚信原则，尊重传统、基本自由以及国际人权标 准。”联合国跨国公司行动守则平衡了跨国公司的行为以及东道国政府对于跨国 公司的管理。” 根据守则前言，制定守则的其中一项最重要的目的就在于最大限度地增进跨 国公司对经济发展和增长的贡献并减少跨国公司行动的消极影响。，在人权方面， 它要求“跨国公司应当尊重经营所在地国的人权和基本自由。跨国公司在处理其 社会事务和劳资关系时不得依种族、肤色、性别、宗教、语言、社会出身、国籍、 种族来源或政治或其他观念而给予歧视待遇”。怛是，由于联合国跨国公司行 动守则没有经联合国大会正式通过，目前它仅仅是其他守则的典型而己。 。d e v e l o p m 鲫t 柚di n t e r n a t i a ie c 汨i cc o o p e r a t i ：t r 粕s r i a t i o 他lc o r p o r a t i s ，u me s c 0 r 2 ds e s s ，a g e n d ai t e _ 7 ( d ) ，p a r 乱1 3 ，u n d o ce 1 9 9 0 9 4 ( 1 9 9 0 ) 4d e v e l o p m e n ta n di n t e r n a t i 佣a le c o n 姐i cc o o p e r a t i ：t r 鲫s i l a t i o lc o r p 哪t i s ，u n e s c o r ， 2 ds e s s ， g e n d ai t e _ 7 ( d ) ，p a r a f1 3 ，u n d o ce 1 9 9 0 9 4 ( 1 9 9 0 ) 4b a r b a r aa f r e y n l el e g a la 1 1 d e t h i c a lr e s p s i b i l i t i e so ft r 舶s n a t i a lc o r d o r a t i si nt h e p r o t e c t i 伽o fi n t e r 眦c j o n a i 蛐雌a r i 新曲ts ，6 i n f l 工g i o b a if r a d et 5 3 i ( t 9 9 7 ) 见跨国公司 行动守则序言第 5 行 ”d e v e l o 呻e n ta n di n t e r n a t i a 1e c 咖i c 蛳r a t i 鲫：t r 蛐s f l a t i o lc o r p o r a t i 伽s ，u n e s c 0 r 2 ds e s s ， g 朗d ai t 钿7 ( d ) ，p a r 屯1 3 ，u h d o ce 1 9 9 0 9 4 ( 1 9 9 0 ) 见跨厚公司行动守则第1 4 条 ( 二) 国际劳工组织的关于多国企业与社会政策原则的三方宣言” 作为联合国惟一具有雇主和工人代表参与的专门机构，国际劳工组织是企业 社会责任的先驱者，多年来一直致力于与跨国公司的活动有关的某些社会问题。 特别是基于其独特的三方结构( 政府、雇主、工会代表) 以及在社会领域长期丰 富的经验，国际劳工组织在制订指导政府、工人组织和雇主组织以及跨国公司自 身的原则方面，发挥了积极的作用。 经国际劳工局理事会在其第2 0 4 届会议( 1 9 7 7 年1 1 月，日内瓦) 上通过， 并在其第2 7 9 届会议( 2 0 0 0 年1 1 月，日内瓦) 上修正的国际劳工组织关于跨 国公司及社会政策原则的三方宣言，被认为是最完备并最具国际影响力的国际 标准。”该宣言的目的主要是鼓励跨国公司对经济和社会进步做出积极贡献，尽 可能缩小和解决这些企业的各类活动引起的困难，指导各国政府、雇主组织、工 人组织以及跨国公司采取可能促进社会进步的，包括以国际劳工组织章程和有关 公约和建议书中规定的原则为基础的措施、行动和社会政策。三方宣言主要涉及 劳工保护，包括一般政策、就业( 促进就业、机会和待遇平等、就业保障) 、培 训、劳资关系( 结社自由和组织权利、集体谈判、协商、对申诉的审议、劳资纠 纷的解决) 四部分共5 9 项条款，为劳工与人权这一极为敏感的问题提供了社会 政策指导路线。 劳工组织的三方宣言与经合组织的多国企业指南、联合国全球契约，堪称企 业社会责任方面的权威文书。4 ( 三) 联合国关于跨国公司与其他企业在人权方面的责任准则 1 9 9 8 年联合国促进和保护人权小组委会专门组建了一支跨国公司活动研究 小组，对“跨国公司以及其他经济实体在经济活动中，可能会对人权造成影响进 行研究，以草拟相关的规制其活动的规则”。“2 0 0 3 年8 月1 3 日，联合国促进和 保护人权小组委员会通过决议，批准了跨国公司和其他工商企业在人权方面的 ”国际劳工局：关于多国企业和社会政策的三方原则宣言， 鲢业；盘塑：i ! 垒q ! g 血业i i 垫g ! i h 鲤i q 蹬! ! ! 型i ! i d 垒婴! 塑垒b i b ! 生趔虽访问日期：2 0 年5 月1 8 日) ”冼国明；跨国公司及其在华社会责任，中国投资指南同： 虹q ；4 i ：g q 墨! ! p 女b 旦! ! z j z j b g 臣韭女g z q 鲤曲i 鲢i n ! ! 墼吐! 匹! ! ! g 嫂1 2 1 2 鳗鲤! ：b 焦 ( 访问日期：2 0 0 7 年2 月1 8 日) ”荣四才：国际劳工组织成员国的欣慰与失落 鲢业；坚：i ! i ! ：堡g ：n 竖坠z 墅q h 也! ! z 鲤z 2 2 鲤堑!