（国际法学专业论文）港口经营人民事责任研究.pdf

中文摘要 摘要 本文从港口经营活动及其基本民事法律关系入手，在介绍和评价国际国内关 于港口经营人民事责任立法的基础上，详细论述和分析了港口经营人的独立民事 法律地位，并建议将其纳入运输法律中的履约方；通过对我国合同法及运输法律 的归责原则进行研究，在此基础上将港口经营人责任归责原则与之对比分析并提 出了应当适用推定过错责任归责原则；本文还在对我国相关运输法律中责任期间 分析的基础上，建议港口经营人的责任期间应当与承运人的责任期间协调一致； 最后，文章论述了港口经营人的责任限制问题及其在非合f u 索赔中的权利问题， 并提出了相应立法建议。 关键词：港口经营人；履约方；归责原则； 责任期间；责任限制 英文摘要 a s t u d y o nc i v i ll i a b i l i t yo fo p e r a t o r so f t r a n s p o r tt e r m i n a l s a b s t r a c t t h et h e s i sb e g i n sw i t ht h em e a n i n go fo p e r a t o ro ft r a n s p o r tt e r m i n a l s ，w h o s e i n d e p e n d e n tc i v i ls t a t u si sd e t a i l e dd i s c u s s e da n da n a l y z e , do nt h eb a s i so fi n t r o d u c i n g a n de v a l u a t i n gt h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cc i v i ll i a b i l i t yl a wo ft h eo p e r a t o ro f t r a n s p o r tt e r m i n a l s ，a n dg i v e sas u g g e s t i o nt ob r i n gi ti n t o p e r f o r m i n gp a r t y ”o f t r a n s p o r tl a w ；a f t e rs t u d y i n gt h ed o c t r i n eo fl i a b i l i t yf i x a t i o no fc o n t r a c tl a wa n d t r a n s p o r tl a w sa n dc o m p a r e dw i t l lt h ed o c t r i n eo fl i a b i l i t yf i x a t i o no ft h et r a n s p o r t t e r m i n a lo p e r a t o r s ，t h ea u t h o rh o l d st h a tt h ep r i n c i p l eo fp r e s u m p t i o no ff a u l ts h o u l d b ea p p l i e d ；t h i sp a p e ra l s os u g g e s t st h a tt h ep e r i o do fl i a b i l i t yo fo p e r a t o r so f t r a n s p o r tt e r m i n a l ss h o u l db ei na c c o r d a n c ew i t ht h a to fc a r r i e ro nt h ef o u n d a t i o no f a n a l y z i n gt h ep e r i o do fl i a b i l i t yo fr e l a t e dt r a n s p o r tl a w s ；a tl a s t ，t h ea r t i c l ed i s c u s s e s t h el i m i t a t i o no fl i a b i l i t yo fo p e r a t o r so ft r a n s p o r tt e r m i n a l sa n dt h er i g h i so fn o n - c o n t r a c t u a lc l a i ma n dc o r r e s p o n dl e g i m a t i o n ss u g g e s t i o ni sp u tf o r w a r d k e yw o r d s ：o p e r a t o ro ft r a n s p o r tt e r m i n a l s ：p e r f o r m i n gp a r t y ； d o c t r i n eo f l i a b i l i t yf i x a t i o n ；p e r i o do f l i a b i l i t y ； l i m i t a f i o no fl i a b i l i t y 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士，硕士学位论文! 鲞旦墅萱厶虽皇童壁班煎 ： 。除论文中已经 注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表 或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：乏芦会蝰岬年月，蝈 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法5 ，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和忙编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密一( 请在以上方框内打“4 一) 论文作者签名：童p 籼导师签名：豸串易季之 日期：川年) 月i 调 港口经营人比事责任研究 引言 港口是国际海 二运输的枢纽，我国拥有着成e j - 力个港口，它们分确在1 8 4 0 0 公罩的海岸线和总埋程超过了1 3 5 万公里内河航i l i 上，在海运业中起着至关重要 的作用。随着改革斤放的深化，中国港口得到了新发展，其中沿海主要港口全年 吞吐量蝉联世界第一国际集装箱运输中港口的竞争与合作进入新阶段，中国港 i l l 成为世界集装箱运输港口中发展最快、建设规模最大的港1 3 群。l l j 港口的不断建设和发展带动了和促进了我国航运业的蓬勃发展，港口业务在 海l 二货物运输中起着举足轻重的作用。目前，我国港l 的硬件建设发展迅速，但 软环境明显不能满足港口发展的需要，特别是对港口经营的主体港口经营人的民 事法律还不健全，尽管港口法已经出台，但是从整体上看，也只是一部行政 性质的法律，对民事部分却没有涉及；新水路货物运输规则和港口货物作 业规则( 新两规) ，只能定性为行政规章，所以尽管其中有对港口经营人的规定， 却没能将其提于i 到法律的高度；其他关于港口的法舰大多是行政管理性质的法规 和规章；国际上专门规定的关于港口经营人的公约1 9 9 1 年联合国国际贸易港站 经营人赔偿责任公约我国也没有加入。鉴于此，对港口经营人的相关民事法律责 任问题做深入细致的探讨研究，既有利于完善港口经营人民事责任的相关理论， 又有利于解决港口业务中发生的民事纠纷，明确港口经营各方特别是港口经营人 的民事责任。近年来，对港口经营人民事责任的问题学术界越来越关注，对港口 经营人民事责任的研究也取得了一定成果，但是随着港口业务实践的不断发展以 及新公约的出台，特别是联合国国际贸易港站经营人赔偿责任公约以及联合 国贸易发展委员会( u n c i t r a l ) 运输法公约( 草案) 使得对港口经营人民事 责任的研究开拓了更宽的领域，提出了更新的问题。本文在写作过程中针对港口 最新发展的实际以及公约相关立法情况，结合理论和实践，提出了许多新的观点 和立法建议，希望借我国海商法修改之机，将港口经营人纳入运输法律中的 履约方，以使其获得法律上的地位，使港口民事法律制度与运输法律制度保持一 致，在归责原则上采取推定过错的原则，在责任期间上使二者相衔接，在责任限 制制度上实现统一，从而完善我国港【j 经营人的民事立法，对实践中港口经营各 i n h t t p ：w w w c n j r a d i o c o m z h u a n t i g k w l x g d s d t 2 0 0 5 0 6 2 8 _ 5 0 4 0 7 7 9 7 9 h t m l 引言 疗提供有效的法律指引，预防和妥善解决可能和已经出现的各种民事纠纷。 港口经营人吣事责任研究 第1 章港口经营活动及其基本民事法律关系 1 1 港口经营活动 港口指具有船舶进出、停泊、靠泊，旅客上下，货物装卸、驳运、储存等功 能，具有相应的码头设施，由一定范围f | ) 水域和陆域组成的区域。【2 l 它是水路运 输的枢纽，在交通运输中发挥着重要作用。对于港口经营活动，港口法第2 3 条规定：“港口经营包括码头和其他港口设施的经营和港口拖轮经营等。”这一规 定并不是给港口经营所下的定义，而是试图说明港口经营活动的范围和种类。由 于港口区域很广，相应的，它所提供的服务也是广泛的，除了为船舶、货物提供 服务以外，也会带动一定区域范围内金融、贸易、科教文卫、娱乐生活等发展， 但港口法仅将港口经营局限在交通运输等方面，所以，本文理解的港口经营 实际上是一个相对狭义的概念。而交通部规章港口经营管理规定则对港口经 营的范围作了详细的列举，第3 条第1 款规定，“港口经营，是指港口经营人在港 口区域内为船舶、旅客和货物提供港口设施或者服务的活动，主要包括下列各项： 1 为船舶提供码头、过驳锚地、浮简等设施； 2 为旅客提供候船和上下船舶设施和服务； 3 为委托人提供货物装卸( 含过驳) 、仓储、港内驳运、集装箱堆放、拆拼箱 以及对货物及其包装进行简单加工处理等； 4 为船舶进出港、靠离码头、移泊提供项推、拖带等服务； 5 为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物表面状况的理货服务； 6 为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船员接送及提供垃圾接收、压舱 水( 含残油、污水收集) 处理、围油栏供应服务等船舶港口服务； 7 从事港口设施、设备和港口机械的租赁、维修业务。” 从种类上看，尽管港口经营方式繁多，但都可以按照港口法第3 条的规 定归纳为三大方面，即提供港口设施、为运送货物提供服务、为旅客上下船舶提 供服务。这三类服务的一个共同点就是它们的直接目的都是为了使船舶停靠、运 送货物和旅客得以实现。与其不刷的是港口理货业，它的目的在于保证上述三种 经营活动顺利进行，而不在丁：使船舶停靠、运送货物和旅客得以实现。港口理货 1 2 1 港u 法第3 条 第1 章港口经营活动及乓基本民事法律关系 包括货物点数、计量、丈量、分宗、货物验残、库场安排、货垛设计和堆垛指挥 等工作1 3 j 从其业务活动中可知，虽然港l 】理货是一种相对独立的经营活动，但 是与上述三种服务有着密切关系。另外。值得一提的是，港口经营活动不是种 单独的活动，也不是若干活动的简单组合，而是这些活动的共同作用形成的个 逻辑整体，即港口经营活动的整体才能体现港口的功能，任何其中一种活动单独 发挥作用都不能称之为港口经营活动。 1 2 港口基本民事法律关系 根据民法基本理论，民事法律关系是指由民事法律规范调整所形成的以【c 事 权利和民事义务为核心内容的社会关系，是民法所调整的平等主体之问的财产关 系和人身关系在法律上的表现。1 4 】在民事法律关系中，包括主体、客体和内容三 个要素。港口民事法律关系是民事法律关系的一种，只是将民事法律关系限定于 特定的范围之内，所以港口民事法律关系也具有一般民事法律关系的特点。但是 由于港口经营活动的局限性，一般只发生财产关系，而不发生民法上的人身关系， 所以不妨将港口民事法律关系概括为：由港口民事法律规范调整所形成的以民事 权利和义务为核心内容，发生在平等主体之问的财产关系。因此，港口民事法律 关系仍然具有民事法律关系的三要素，具体来讲是通过港口作业合同来体现的。 港口作业合同是港口经营人进行业务活动所采用的基本法律形式，是指港口经营 人在港口对水路运输货物进行船舶、车辆的装卸、驳运、储运、装卸集装箱等作 业，作业委托人支付作业费用的行为。港口民事法律关系的主体也就是港口作业 合同当事人主要包括两大类：( 1 ) 港口经营人：包括港务公司、储运公司、私营 码头和货主企业码头；( 2 ) 作业委托人：包括运输经营人、货方( 货主) 以及司 法行政机关，由司法行政机关作为作业委托人是当发生民事争议或由于行政管理 的需要，法院基于当事人的申请或运输行政机关需要对货物进行民事权利保全或 扣押时，由司法机关或行政机关进行港口货物作业委托和仓储委托，或者下令港 口进行作业或仓储。而此种作业费用由责任人承担或者由拍卖货物所得价款来支 付的情形。港口民事法律关系的内容在港l 竹= 业合同中体现为对港口经营人殷作 业委托人双方权利义务的舰定。港口民事法律关系的客体不是港口作业合同的对 嘲李永生土编水路货物运输j 港u 商务管理学人民交通m 版补，2 0 0 3 ，7 ：7 7 h 王利叫主编民法中国人民人学“；版衬，2 0 0 2 ，1 ；3 9 港口经营人民事责任研究 象货物，而是港 i 经营人提供的作业行为，体现存作业合同的条款中，就是 “作业项目”。所以，从总体上来讲，港口作业合同赴港口民事法 p 关系的最主要 的具体表现形式。 第2 章港门经营人民事责任的国内及国际立副 第2 章港口经营人民事责任的国内及国际立法 2 1我国港口经营人责任的立法概况 我国是于港口经营人民事责任的立法经过了一个不断变化发展的过程，这一 个过程也是与我国经济发展和改革开放的稳步前进，法律制度不断健全的过程相 吻合的。总体上来说，废除了一批旧的不符合社会经济发展要求的法律法规，同 时也制定了_ 一系列新的法律法规来规范港口经营活动。 废除的法律法规主要有：1 9 5 4 年由国务院颁布的中华人民共和国海港管理 暂行条例；1 9 9 5 年交通部颁布的水路货物运输规则和水路货物运输管理规 则( 旧两规) ( 交通部 9 5 交水发2 2 1 号) 以及其附录中华人民共和国关于港 口作业事故处理的几项规定和中华人民共和国交通部关f 港口作业事故处理 的几项补充规定都被废止，另外，国内水路集装箱货物运输规则( 交通部 1 9 9 6 1 6 号令) 、水路货物滚装运输规则( 交通部第6 号令) 、船舶无法交付货 物处理试行办法( 8 8 交水字7 2 9 号) 等同时废止。 新制定的法律法规，即现行有效的法律法规主要有以下几部： ( 一) 港口法。港口法是2 0 0 3 年通过，从2 0 0 4 年开始实施的法律。它 是港口经营活动的基本法律，在众多有关港口法律法规中处于核心地位，同时， 这也是我国第一次明确以法律形式对港口进行规范，填补了建国以来没有港口法 律的空白，因此，具有重大意义。港口法总体上属于一部行政法，着重对港口 的纵向管理进行了规定，它的主要内容有：总则规定了港口法的立法宗旨、 适用范围、港口定义、主管部门等；港口的规划与建设；港口经营；港口安全与 监督管理；行政及刑事法律责任；附则是对国际航线港口、军事港口及渔业港口 的特殊授权管理的规定。 ( = ) 港口货物作业规则和水路运输管理规则。这两个规则都是在废 止旧两规以后于2 0 0 1 年1 月1r 开始实施的交通部规章。新两规对旧两规进行了 许多修改、补充和完善。其中，港口货物作业规则主要明确了水路运输货物港 口作业有关当事人的权利义务，对港口作业合同的订立、作业合同当事人的权利 义务作了详细规定，并对港口经营人的权利、义务和除外责任做了专章规定；另 港口经营人民事责任研究 外，还对港航货物交接进行了特别规定。 国内水路货物运输当事人的权利、义务， 而水路运输管理规则则主要明确了 运输单证，货物的接收与交付，对航次 租船合同、集装箱运输、单元滚装船运输分别作了特别觇定，因为港口是内河运 输的重要枢纽，所以内河港口经营人也应当遵守该规则。 ( 三) 港口经营管理规定。该规定是由交通部制定2 0 0 4 年6 月1 日起实施 的，其目的是为了规范港口经营行为，维护港口经营秩序。在总则中规定了港口 经营的范围、主管部门等：还规定了从事港口经营的资质管理、港口的经营管理、 监督检查、行政及刑事责任。 ( 四) 港口危险货物管理规定。该规定是交通部2 0 0 3 年通过2 0 0 4 年1 月1 日起实施的。是对港口危险货物作业的特殊管理规定。规定了港口危险货物作业 的特殊要求，资质管理，特定手续，监督检查及法律责任等。 ( 五) 船舶引航管理规定。该规定是交通都2 0 0 1 年通过，从2 0 0 2 年1 月1 日起实施的。它的目的是为了保障水上任命安全，适应水上运输和港口生产的需 要。规定了港口引航对引航机构、引航员的特殊要求以及程序性要求。 2 2 其他国家关于港口经营人责任的规定 世界上许多国家港口法律制度十分健全，对港口经营人责任进行了规定。包 括大陆法系的日本、法国等国家，英美法系的英国、美国、加拿大。本文在此对 主要航运国家的港口法律制度给予简单介绍。 ( 一) 日本的相关法律有很多，比较重要的有昭和2 5 年制定的港湾法， 它是港湾管理的基本法律，经过数次修正；昭和2 8 年制定的港湾整体促进法： 关于船舶航行安全的港则法；港湾运送事业法等等。 ( 二) 英国的相关法律法规主要有：1 9 6 4 年港口法及2 0 0 0 年修正案；1 9 7 2 年港口( 贷款) 法；1 9 6 6 年码头与港口法；1 9 8 7 年引航法；1 9 9 2 年运 输和劳动法；1 9 7 0 年英国运输码头委员会规则；1 9 9 5 年商船航运法等等。 ( 三) 美国的相关法律法规主要有：1 9 7 4 年深水港口法；1 9 2 2 年河流 与港口法，另外还有1 9 9 9 年海上货物运输法( 草案) 等等。 ( 四) 加拿大的相关法律法规主要有：1 9 9 8 年( a n 拿大航运法；1 9 8 6 年维 持港口经营法；2 0 0 0 年港务局作业规则；1 9 9 5 年西部海岸港口经营法： 第2 章港口经营人民事责任的国内及国际立法 2 0 0 1 年海事责任法等等。 2 3国际公约关于港口经营人民事责任的规定 对港口经营人的民事责任进行规定的国际公约不多，其中有系统的进行规定 的是1 9 9 1 年联合国国际贸易港站经营人赔偿责任公约。另外，联合国贸易发 展委员会( u n c i t r a l ) 对港口经营人的责任也做出了规定，这也是有关港口的 法律制度在国际公约领域取得的重大成就。 ( - - ) 1 9 9 1 年联合国国际贸易港站经营人赔偿责任公约。该公约的宗旨是 为了解决国际运输货物由国际贸易运输港站经营人接管而由于法律适用不确定性 造成的问题，它试图为此种货物不受运输法律管辖时所发生的灭失、损坏或交货 迟延而制定赔偿责任的统一规则，以利于货物的流动。公约详细规定了运输港站 经营人的定义及相关定义，公约的适用范围，港站经营人的责任期限，单据，赔 偿责任的依据、赔偿责任的限额，对非约定索赔的适用，丧失责任限制的条件， 关于危险货物的特别规定，港站经营人的留置权，灭失、损坏或迟延的通知，诉 讼时效，合同条款的效力及公约其他程序性事项。目前该公约尚未生效。 ( - - ) u n c i t r a l 运输法公约( 草案) 对港口经营人民事责任的规定 u n c i t r a l 运输法公约( 草案) 比较全面的规定了运输各方当事人的权利 和义务。在公约草案第1 章一般条款的定义中提出了“履约方”( p e r f o r m i n gp a r t y ) 嘲概念，实际上是把港口经营人纳入其中。公约草案具体规定了承运人和履约方的 责任期日j ，承运人义务和对货物灭失、损坏、迟延交付的责任，责任基础，迟延 交付引起的损害责任，责任限制丧失等。 2 4 对我国港口经营人民事责任立法的评价和建议 随着我国法制改革的大力开展，各个方面的法律制度不断进行了修改、补充 和完善，在港口法律制度方面便是一个突出表现。我国相关港口经营的法律法规 经历了一个有严重缺乏到逐步完善，体系混乱到逐渐清晰的过程。大量不合时宜 的法规、规章被废除，一系列新的法律规章出台，理顺了港口法律关系，规范港 吲“履约力”系指1 r 承运人该人脚乐运人的请求或舀其监督或控制下，直接或间接地履行或承诺履行乐运 入在运输合同项下有关接收，装载、搬放、积载、运输，保管、照科、卸载或交付货物的任何责任。“履约方” 一侧包拓本歙中的冉运履约方和1 r 海运履约方但不包括托运人台同细节中指明为托运人的人、发货人 控制方或收货人聘用的任何或托运人、合i - j f l h 节中指明为托运人的人、发货人、控制方或收货人聘用人员( 承 运人除外) 的雇员代理人，承包人或分包人。 港口经营人k 笋责仃研究 口经营活动，使港口作业各方的权利义务在一定程度上得以明确。特别是港口 法的出台使我国的港口管理终于有法可依，层次也上升到法律高度，是我咽港 口法制建设的一大进步。但与此同时，仍然存在诸多问题，使我国港口立法出现 了一些不容乐观的特点： ( 1 ) 港口法律法规的废立不协调，出现了一系列法律漏洞。例如在被废止的 关于港口作业事故处理的几项规定( 试行) 中有对港口经营人责任赔偿限额的 规定；在关于港口作业事故处理的几项补充规定中也有港口作业货损的赔偿 和赔偿限额的规定，虽然二者规定的责任限额很低，但是至少表明了港口经营人 有享受责任限制的权利。在这些法规被废止以后，新两规中却没有对港口纤营人 责任限额进行规定，这是港口法律制度中一个十分明显的漏洞。 ( 2 ) 从港口立法的性质上看，规范港口的法律法规大多属于行政管理惟质。 不论是港口法还是其他的规章制度丈多数是行政管理法规，尽管偶尔也有对 港口作业当事人权利义务的规定，但是规定并不全面，对港口经营人的责任基础， 责任期间、责任限额等都没有明确具体的规定。值得注意的是在港口法送审 稿中有对港口民事法律关系的规定，但最后考虑到多方面利益问题和与其他法律 制度衔接以及保持港口法本身纵向性质法律的特点，还是把民事部分内容去 掉了。所以到目前为止，还没有关于港口经营中当事方民事法律关系法律责任的 系统规定，这也是一个有待解决的问题。 ( 3 ) 港口民事法律制度在效力等级上缺乏系统性法律规定。这是我国日前港 口法律制度的总体特点。目前规范港口经营的民事规定散见于港口的各种法律规 章以及合同法之中。然而港口法第3 章中关于港口经营的规定没有涉及 到民事法律关系，是行政法律：港口货物作业规则和国内水路货物运输规则 部分涉及港口作业中当事人的权利义务的规定，但是这两个规则从效力等级看属 于部门规章；合同法分则中也有部分有关港口作业如仓储合同的规定，但是由 于合同法属于一项基本法律，并不能将港口作业的所有活动以有名合同形式进行 规范，不能体现港口作业法律规定的特殊性，因此对港口作业民事法律关系不能 系统的规定；海商法是我国国际海j ：运输的重要法律，但是却没有明确将港口 经营人纳入其管辖范围，更没有对其民事责任做详细规定。由此可见，关f 港口 民事法律制度不但不健全，而且从效力等级上看，更缺乏法律高度的规定。 第2 章港口经营人民审责任的国内及国际法 笔者认为，解决目前我国港口民事责任立法问题要从以下几个方面入手： ( i ) 在认清我国目前港口民事立法现状的基础上，以这些存在的问题为突破 口，一疗面要不断完善港口民事立法，另一方面在修改完善其他相关法律，特别 是修改海商法的同时，将港口民事责任立法的问题考虑进来，使港口法律制 度与运输法律制度相协调，这不但是法制统一协调的要求，也是港口业务与运输 业务紧密联系的特殊性所决定的。 ( 2 ) 要学 - - j # f 国港口立法的长处，保持法律的延续性。从英美法系一些国家 港口芷法及修改过程可以看出，虽然它们的港口立法有着悠久的历史，但是有些 几个| 廿纪以前的法律仍在沿用，只是随着社会经济、政治的发展而给予不断修改 和完善，而不是将其废弃了以后再重新制定，这样做一方面可以节省立法资源， 更重要的是保持法律的稳定性和连续性，这才是法律所追求的价值所在。同时， 还可以防止产生法律漏洞，造成法律秩序不稳定。因此国外的立法经验是值得借 鉴的。 ( 3 ) 国际公约虽然是各国妥协的产物，但也是各国共同努力，社会发展的必 然结果，港口法律不断得到公约的重视，甚至于专门港口民事责任公约的出台表 明了各国在国际贸易交往中迫切需要这种共同遵守的规则，所以尽管它还未生效 却给各国关于港口民事责任的立法提供了参考价值极高的蓝本，尤其是我国这样 个港口民事法律欠缺的国家，在制定相关法律是参考借鉴其中有益的部分为我 所用。 总之，要从多方面努力，加强立法力度，不断完善我国的港口民事责任法律 制度。 港口经营人民书责任研究 第3 章港口经营人的民事法律地位 3 1港口经营人的定义及范围 3 1 1 港口经营人的定义 要明确港口经营人的法律地位，首先应当明确港口经营人n 勺含义。1 9 9 5 年货 规首次确立了港口经营人的概念，将港口经营人从承运人的概念中剥离出来。 规定港口经营人是指从事装卸、仓储、驳运等业务的港埠企业。2 0 0 0 年港口货 物作业规l i ! i j 第3 条第2 款为港口经营人所下的定义“是指j 作业委托人订立作 业合同的人”，而同时在第三款又规定“作业委托人，是指j 港口经营人订立作 业合同的人”，所以我们无法从以上定义中弄清港口经营人的龠义。新出台的港 口法第2 3 条规定“港口经营包括码头和其他港口设施的经7 ，港口旅客运输服 务经营，在港区内从事货物的装卸、驳运、仓储的经营和港i 拖轮经营等”，应 当认为这只是对港口经营的解释，而不是对港口经营人的定义。港口法更没 有明确指出港i ；3 经营人的含义。2 0 0 4 年港口经营管理规定第3 条第2 款也对 港口经营人下了一个定义，即“港口经营人，是指依法取得经营资格从事港口经 营活动的组织和个人。”只能认为这个定义是从行政管理的角度来解释港口经营人 的法律资质和表现形式，而不是对其确切的定义。值得注意的是，我国在修改旧 货规时，港口经营人的定义引自1 9 9 1 年联合国国际贸易港站经营人赔偿责 任公约”1 。根据1 9 9 1 年港站经营人公约的规定，运输港站经营人是指在其 业务过程中，在其控制下的某一区域或在其有权出入或使用的某一区域内，负责 接管国际运输货物，以便对这些货物从事或安排从事与运输有关服务的人；但是， 凡属根据适用于货运的法律规则身为承运人的人，不视为经营人。“1 从客观上讲， 公约的这一定义也是比较明确和科学的。 3 1 2 港口经营人的范围 传统匕，港口经营人所涉及的业务活动基本上以提供装卸服务为主。进入物 捌交通部水运管理一d 关于 、( 求路货物运输管理规则) 修订的说i 虬水运管理1 9 9 5 ，8 2 2 们交通部圈环合作- d 民事责任和赔偿 大连海事大学出版社，2 0 0 4 ：4 5 1 第3 章港i i 纾营人的民事法律地位 流时代以后，服务项目变得更广泛，内容更复杂，有些港口经营人向承运人、货 物的托运人、收货人提供比较全面的港站服务，包括在他们拥有或有权使用的场 所进行货物装卸作业，储存、包装或组装货物，集装箱货物的装拆箱及修理，以 及短距离的货物搬运和货物的简单加工等1 8 l 。如前所述，我国还在部门规章港口 经营管理规定第3 条第1 款中将港口经营人主要经营的项目明确列出，使港口 经营人的范围更加一日了然。参照我国港口法、港口部门规章以及1 9 9 1 年联 合国国际贸易港站经营人赔偿责任公约的规定，可知，港口经营人主要包括港 口码头以及经营仓储、装卸、拖轮、驳运、理货、港口租赁维修工作的人员以及 提供港口服务的其他人。 3 2 港口经营人的独立民事法律地位 由于立法上的差异，对于港口经营人的民事法律地位，各国有不同的规定。 即使在我国，由于没有针对性的法律，各种观点很不统一，主要有三种不同的观 点，第一种观点认为，港口经营人是完全的独立合同人，认为港口经营人根据船 方或货方的委托提供服务，使运输得以完成。因此，在法律性质上，港口经营人 不属于承运人的范畴，他与船方、货方、旅客之间的关系，属于平等民事主体之 间的财产、经济关系。应当由专门法规港口法来调整。第二种观点认为，港 口经营人并非全部都是独立合同人，认为维斯比规则中独立合同人是指修船 厂的经营人而不是装卸公司，港口经营人本身的行为不具有独立性。港口经营人 是承运人的受雇人或代理人，其行为应受运输合同的制约，如果把他们从运输合 同中分离出来，独立开展业务将与国际法规背离“。第三种观点认为虽然承认港 口经营人是独立合同人，但是将其视为实际承运人，由此，港口经营人也应当适 用我国海商法第四章海上货物运输的规定】 笔者认为，对港口经营人的民事法律地位的定性应当持谨慎的态度，鉴于国 际公约的规定，且由于其从事业务的特殊性和地域的特定性，首先认定港口经营 人独立合同人的民事法律地位是肯定的，他与承运人的受雇人或代理人以及实际 承运人都有一定相似之处，但是，关于把他看成是承运人的受雇人或代理人还是 御盂琪物流法概论l 海财经大学u ；版钮，2 0 0 4 ：1 8 5 1 9 l 胡萨良论我国港u 立法中港口经营人的责任，世界海运，1 9 9 5 ，5 ：2 1 f l o l 餐笨麓，论港口经诗人的法律地位水运管理2 0 0 0 0 ，8 ：3 0 i l l 参见d 玉琢教授靠大连海事大学关于与前海商法实践中的几个热 问题的讲座。2 0 0 5 年4 月5 兀 港口经营人比事责任研究 实际承运人，笔者以为都存在不妥之处，笔者认为不应当绝对地将港口经营人归 入上述两类民事主体之一，因为他与上述两类民事毛体各有不刚之处，应当根据 其民事主体所涉及的民事法律关系来认识其独立性并以之为出发点确定其民事法 律地位。 3 2 1国际公约对港口经营人的独立合同人的法律地位所持的态度 按照民法上的含义，独立合同人是指具有独立订立合同的权利，能承担民事 责任的人。而在现代社会，只有极少数不发达国家的港口劳动力还是临时工，绝 大多数国家的港口装卸工人都是隶属于某一家装卸公司的团体，拥有设施、设备 的码头经营人更不可能由荦个人来充当。所以，本文中的独立合同人是指接受承 运人或托运人或其他作业委托人的委托，拥有独立的民事权利、承担独立民事责 任的运输合同当事人之外的独立法律实体。 第一，海牙规则没有对港口经营人的民事法律地位明确化，但对货物运输 期间规定了“包括货物装上船舶之时起至货物卸离之时为止的一段时间”；“本 公约的任何规定，都不禁止承运人或托运人就承运人或船舶对海运货物在装船前 或卸船后的保管、照料和搬运或与之有关的义务，以及货物的灭失或损害责任， 订立任何协议、规定、条件、保留或免责条款。”由此可见，海牙规则是不 禁止港口作业合同的存在的，相反却隐含了将这种合同的存在予以法律化的内容。 第二，在维斯比规则第3 条中首先提出了“独立合同人”的概念。在维 斯比规则中，增加了二_ 个引人注目的限制性规定，即如果该“承运人的受雇人或 代理人”是独立合同人时，他就无权“援引承运人依照本公约可援引的各项抗辩和责 任限制”。由此初步提出港口经营人独立的法律地位，并把他与承运人的受雇人或 代理人区分开来。 第三，汉堡规则第7 条是对承运人的受雇人和代理人地抗辩权和责任限 制的规定，很明显的删除了对独、芏合同人的限制，由此应当认为它继续沿用了“独 立合同人”这一概念。 第四，在u n c i t r a l 运输法公约( 草案) 中，虽然避开了“独立合同人” 的字眼，但却提出了“履约方”的概念，在第1 章第1 条一般条款的定义中规定： “履约方是指除了承运人以外的在一定程度上直接或间接地应承运人的要求 第3 章港口经营人的吣。f 法i 事地位 或在承运人的监督或控制下，实际履行或者承j jj 承运人在运输合同下的任何责任， 从事货物的接收、装载、搬移、积载、运输、保管，卸载、交付货物行为的人 履约方一词不包括由托运人或收货人雇用的人，或托运人、发货人、控制方或收 货人雇用的人( 不包括承运人) 的受雇人、代理人、合同人或者分合同人。” 通常情况下，港口经营人与承运人签订港妇作业合同，在许多情况下，特别 是在集装箱运输集中装卸货物情况下，般都是由港口经营人统一对货物进行保 管、储藏、装卸等工作。所以，从以上定义可知，履约方当然包括港口经营人， 而从公约草案本意来看，也是将港口经营人作为履约方中一个单独的民事主体。 第五，1 9 9 1 年联合国囡际贸易运输港站经营人责任赔偿公约是目前为止 唯一一部专门规范港站经营人赔偿责任的公约，虽然它迄今还没有生效，但至少 说明了国际社会已经开始普遍关注港口经营人的民事责任问题，并且把它作为一 类单独的民事主体来看待。国际社会一直在朝着这个方向努力工作着。 3 2 2 我国对港口经营人民事法律地位在立法上的转变 我国法律法规对海上货物运输港口经营人的法律地位的确认经历了一个演变 的过程。 第一阶段，传统的港口经营人并不是一类独立的民事主体。在讨划经济体制 下，我国港口经营人的法律地位不够明确。交通部的一些规章制度和一些法规性 文件，都认为“港航一家”，将港口经营人作为承运人看待。因此，港口的责任 也就是承运人的责任，从而大大阻碍了港1 ：3 的独立发展。 第二阶段，1 9 9 5 年3 月1 5 同，交通部发布了水路货物运输规则和水 路货物运输管理规则( 旧两规) ，将港口经营人和承运人的地位作了明确区分。 o k 路货物运输规则在第四章第二节“港口经营人的责任”中，明确规定了港 口经营人与作业委托人之间的权利义务和责任界限。水路货物运输管理规则 作为以行政法规调整民事法律关系的部门规章，在其第二章具体规定了船舶到港、 承运验收，配载、积载、装船、卸船、到达、交付6 个环节中承运人和港口经营 人应尽的责任及工作规程，以及水水联运各区段承运人和港口经营人的职责。第 三章“责任划分”规定承运人与港口经营人按交接划分责任，舅规定了交接的方 式和地点，及对货物损失的责任，从而确立了港口经营人独立j 体的地位。第三 港口经营人民事责任研究 阶段，交通部于2 0 0 0 年7 月制定并颁布的水路货物运输规则和港口货物 作业规则( 新两规) 同样保留了港口经营人的独立地位( 旧两规随之废f l ) 。 2 0 0 2 年交通部关于贯彻实施港口管理体制深化改革工作意见和建议的函( 交水 函 2 0 0 2 1 号) 中对港口体制改革的总体框架之一就是使“港口企业作为独芷的市 场主体，依法从事经营。”是港口经营人的独立民事地位进一步明确化2 0 0 4 年 1 月1 同生效的港口法，亦明确规定港口的法律地位和规范港口经营人与承、 托、收等当事入的法律关系，从而港口经营人独立的地位提升到了法律的高度。 另外，我国海商法对客运和货运分别规定，并且没有明确地把港口服务 纳入到运输关系中来。对于货物运输，只规定了承运人的责任期间“是指从装货 港接收货物时起至卸货港交付货物时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。 承运人对于非集装箱装运的责任期间，是指从货物装上船时起至卸下船时止，货 物处于承运人掌管之下的全部期间”，中分析可得出，对于非集装箱货物基本上 不涉及港口，在集装箱货物下，承运人的责任期间尽管包括起运港和到达港，但 是否包括港口作业的那些期间却没有明确具体的规定。在旅客运输中，海商法 第1 1 1 条规定：“海上旅客运输的运送期间，自旅客登船时起至旅客离船时止。 客票票价含接送费用的，运送期间并包括经水路将旅客从岸上接到船上和从船上 送到岸上的时间，但是，不包括旅客在港站内、码头上或者在港口其他设施内的 时日j ”。这一规定明确肯定了承运人对旅客登船前和下船后的一段时间内遭受的 损失不负责。对于这蝗责任期间的真空地带，大多处于港口经营人的作业的时日j 内，而海商法却没有明确说明这段时间包含在运输期间内。 3 2 3实务界对港口经营人的独立民事法律地位的认识 港口法第2 3 条的规定说明了港口经营的范围包括码头和其他港口设施的 经营、港口旅客运输服务经营、在港区内从事货物的装卸、驳运、仓储和港口拖 轮经营等。且港口法第3 条将港口的功能归结为：“船舶进出、停泊、靠泊、 旅客上下、货物装卸、驳运、存储”三个方面，因此港 1 经营也就大致分为提供 港口设施、为运送货物提供服务、为旅客上下船舶提供的服务三类。 应当认为，港口经营业务的出现并不是偶然的，而是现代海上运输分工细化的 结果。就港口经营与船舶运输来讲，运输关系是第一位的，港口作业是从属的， 潦3 章港口经营人的民事法律地侥 港口作业是为了保证运输关系的实现而存在的，两者不在同一个层面上；就船舶 运输来讲，港口作业是必不可少的，否则无法实现运输，但港口经营人却不一定 是必须的，因为港口作h p 不一定非由港口经营人进行不可，承、托双方完拿可以 自行解决。由此可见，港口经营入是以自己特有的设施、机械、场地和人员，提 供相应的技术和入力，代替承运人或托运人完成运输合同中的部分义务。港口经 营人既可以接受承运人的委托也可以接受托运人的委托，但从实质上讲，港e l 作 业合同始终是有别于货物运输合同以外的另一个单独的合同，它是为了实现港口 装卸作业、仓储以及为此目的的短途运输而签订的一个完整的经济合同。 如的所述，海商法没有明确把港口经营人与承运人连接起来，也促使港口 经营人成为独立于运输合同之外的一类特殊的主体，他们的作业往往自由度很大， 提供服务的对象多样化，可以随时与运输合同的一方订立港口作业合同。 3 2 4港口经营人与承运人的受雇人、代理人以及实际承运人的区别 首先，港口经营人的法律地位不同于承运人的受雇人和代理人。 承运人的受雇人或代理人在法律上只与承运人发生合同关系，并承担一定的 法定义务，承运人的受雇人或代理人所从事的业务实际上属于承运人的责任范围。 如果认为港1 3 经营人是承运人的受雇人或代理人，即是在法律上明确港口经营人 只能够与承运人发生合同关系，在运输合同中，有关港口作业是承运人的镗：定义 务。“”也就是说，在所有的运输合同中，承运人的合同义务不仅仅是运输货物和 旅客，而且包括起运港和到达港的港口业务。货主和旅客主要签订了运输合同， 就可以完成整个的运输过程，不存在托运人或旅客就港1 ：3 业务与港口经营人签订 合同的情况。而港口经营人作为承运人的受雇人或代理人其活动被包括在承运人 的全部运输期间内，受运输法律规定的规范，可以享受运输合同相关条款及适用 的相关法律保护，包括法定的赔偿责任限制的保护。然而，我们从以上所述的关 于我国海商法对客、货运输分别规定的内容来看，并不能看出具有将港口经 营人作为承运人的受雇人或代理人的立法目的。并且在海商法立法过耵中， 对“承运人的受雇人或代理入”包含港口经营入办持否定态度，在海商法条文 释义中作了如下解释：“过去承运人为了维护自己的利益，常在提单背面 l l l l 叶红军港【j 法解析人民交通大学出版桕，大连海事人学日：版 i ，2 0 0 3 ：2 0 6 港口经营人k 事责f r 研究 插入有名的喜玛拉雅条款。该条款的主要内容是：承运人的受雇人或者代理 人有权享受承运人在提单中有权享受的免责，赔偿责任限制的权利：即这种权利 能扩大到承运人的每一个受雇人或他们的代理人，这些人被认为是提单中或被提 单所证明的合同一方。1 9 6 8 年维斯比规则已吸收了上述条款的规定，但仅限 于不是独、上的契约人。1 9 7 8 年汉堡规则第七条对非合同索赔的适用，更 做了明确规定。本条规定与汉堡规则的规定基本相同”。按照一般的法律概 念，确实难以将港口经营人，特别是中国港口运做模式下的港口经营人归入“不 是独立合同人”一类。 其次，港口经营人的法律地位也不同f 实酗承运人。 海商法第4 2 条第2 款规定：“实际承运人是指接受承运人委托，从事货 物运输或者部分运输的人，包括接受转委托从够此项运输的其他人”由此可以 看出，实际承运人的三个重要特征是：一要接受承运人委托或转委托，而不是接 受托运人或收货人雇用的人( 不包括承运人) 的受雇人、代理人、合同人或者分 合同人；二要从事货物运输或者部分运输，此处的“运输”应从广义上柬理解， 也就是说，承运人从事的是海商法第4 8 条规定的运输七个环节( 装载、搬移、 积载、运输、保管、照料和卸载) 中的某一个环节或者全部的作业；三是接受委 托或者转委托的实际承运人与承运人之间签订的合同的性质不一定仅仅指海上运 输的合同。 然而，港口经营人在其业务实践中，既可以接受承运人的委托，也可以接受 托运人的委托，还可以与除承运人和托运人以外的人( 例如租用堆场、货运站的 装卸设施、场所进行货物堆存、仓储、加工的人) 签订港口作业合同。所以并不 完全符合海商法关于实际承运人的定义。这里分两种情况进行讨论： 当港口经营人接受承运人委托时“”，双方的权利义务是由港口作业合同确定 的，而港口作业合同是以实现货物的装卸、储柞和驳运等为目的，不属于运输合 同的范畴，其性质不同于海上货物运输合同。尽管如此，港口作业合同却是为实 现海上货物运输合同的实现而服务的，港口经嚣人经营的业务，包括装卸，驳运、 短途运