（科学技术哲学专业论文）关于科学研究禁区的哲学思考.pdf

武汉科技大学硕士学位论文第1 页 摘要 科学是反映客观世界( 自然界、社会和思维) 的本质联系及其运动规律的知识体系。 科学研究是创造知识和整理、修改知识以及开拓知识新用途的探索工作，圆可划分为 基础研究、应用研究和开发研究。可见科学不能直接等同于科学研究。 科学研究的禁区是指在自然科学中存在着不允许涉及的对象和领域。科学研究 “有无”禁区，不是科研自身是否存在着禁区，而是出于某种社会的、伦理的要求而是 否应当为科研设置禁区。关于是否应当为科学研究设置禁区的问题，有两种不同观点： 认为应当为科学研究设置禁区观点认为，在当今大科学时代，科学研究本身受到多种因 素制约，有的科研成果的应用会给人类社会造成不良后果，因此，当一项科研有可能危 害人类利益时，就应该为科学研究设置禁区；认为不应当为科学研究设置禁区观点认为， 科学研究活动的目的是求真，是为了获得准确无误的客观知识，科学探索的触角可以延 伸到社会生活的任何领域，不应当为科学研究设置任何禁区。 两种观点各有其自身的合理性和局限性，因此不能简单地用应该设置或不应该设置 禁区来回答，而应当在二者之间找到平衡点：在思想上应该保持非功利的自由态度，不 应当为基础研究设置禁区；在实践中，应当考虑到社会诸因素对科研的影响，主张为应 用研究、开发研究设置相对的禁区；当然从长远看，科学研究是没有绝对禁区的。两者 之间的统一就在于科学研究求真和向善的结合。 关键词：科学；科学研究；禁区 自然辩证法百科全书 m 中国大百科全书出版社，1 9 9 5 宋健主编现代科学技术基础知识 m 北京：科学出版社，1 9 9 5 6 第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s tr a c t t h es c i e n c ei st or e f l e c tt h ee s s e n c er e l a t e so fo b je c t i v ew o r l d ( n a t u r e ，s o c i e t y , t h o u g h t ) a n dt h ek n o w l e d g es y s t e mo fl a wm o v e s s c i e n t i f i cr e s e a r c hi st oc r e a t ek n o w l e d g e ， r e o r g a n i z e ，r e v i s ek n o w l e d g ea n dt h ee x p l o r a t i o nw o r ko fd e v e l o p i n gk n o w l e d g en e wu s e ；i t c a nb ed i v i d e di n t of u n d a m e n t a lr e s e a r c h a p p l i e dr e s e a r c ha n de x p e r i m e n t a ld e v e l o p m e n t r e s e a r c h t h i ss h o w st h a ts c i e n c ec a nn o tb ed i r e c t l ye q u a t e dw i t hs c i e n t i f i cr e s e a r c h t h ef o r b i d d e na r e ao fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi sr e f e r st ot h et a r g e to rr e g i o nw h i c hi s n t a l l o w e di nn a t u r a ls c i e n c e t h es c i e n t i f i cr e s e a r c h h a s o r d o e sn o th a v e t h ef o r b i d d e n z o n e ，i sn o tt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hi t s e l fw h e t h e rh a v et h ef o r b i d d e na r e a ，b u tf o rs o m ek i n d o fs o c i a l ，e t h i c a lr e a s o no fw h e t h e rs h o u l db es e tu pr e s t r i c t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c h t h e r e h a v et w od i f f e r e n tv i e w p o i n t sa b o u tt h i sp r o b l e m ：t h ev i e wo f s h o u l de s t a b l i s hf o r b i d d e na r e a t h o u g h tt h a tt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hi t s e l fw a gr e s t r i c t e db ym a n yf a c t o r s ；s o m eo ft h e a p p l i c a t i o nm a yb er e s u l t si nb a dc o n s e q u e n c ei nt h eb i gs c i e n t i f i c a l l ye p o c h s ow h e nt h e s c i e n t i f i cr e s e a r c hh a st h ep o t e n t i a lt oh a r mt h eh u m a nb e n e f i t ，i ts h o u l ds e tu pf o r b i d d e na r e a t ot h es c i e n t i f i cr e s e a r c h t h ev i e wo fs h o u l d n th a v er e s t r i c t e da r e af o rs c i e n t i f i cr e s e a r c h t h o u g h tt h a tt h ep u r p o s eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha c t i v i t yi st r u t h s e e k i n g ，t oo b t a i nt h ea c c u r a t e o b j e c t i v ek n o w l e d g e t h ea n t e n n ao fs c i e n t i f i ce x p l o r a t i o nc a nb ee x t e n d e dt oa n yf i e l do f s o c i a ll i f e t h e r e f o r e ，i ts h o u l dn o tb es e t t i n ga n yr e s t r i c t e da r e af o rs c i e n t i f i cr e s e a r c h b o t hv i e w sh a v et h e i ro w nl i m i t a t i o n sa n dr e a s o n a b l e 。w ec a nn o ts i m p l yu s es h o u l db e s e tu po rs h o u l dn o ts e tr e s t r i c t e da r e at oa n s w e r ，b u tc o u l df m dab a l a n c eb e t w e e nt h et w o p o i n t s ：i nt e r m so fi d e o l o g y ，s h o u l dm a i n t a i nt h en o n u t i l i t a r i a na t t i t u d ea n df r e e d o mm a n n e r 。 c a n th a v er e s t r i c t e da r e ai nf u n d a m e n t a lr e s e a r c h ：i np r a c t i c e ，a d v o c a t e sf o rt h ea p p l i e d r e s e a r c ha n de x p e r i m e n t a ld e v e l o p m e n tr e s e a r c hs h o u l dt a k ei n t oa c c o u n ts o c i a lf a c t o r so nt h e i m p a c to fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha n ds e tu pr e l a t i v e l yr e s t r i c t e da r e a b u ti nt h el o n gr u n t h e s c i e n t i f i cr e s e a r c hd o e sn o th a v et h ea b s o l u t ef o r b i d d e na r e a t h eu n i t yb e t w e e nt h eb o t hs i d e s i ss e e k i n gt r u t ha n db e n e v o l e n c ei ns c i e n t i f i cr e s e a r c h k e yw o r d s ：s c i e n c e ；s c i e n t i f i cr e s e a r c h ；f o r b i d d e na r e a 武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 垂连 日期：丝! 盛蓬旦望翌 研究生学位论文版权使用授权声明 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表。本人完全了解武汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查 阅和借阅，同意学校将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。 论文作者签名：主至星 指导教师签名：奎立绻 日 期：型堕丑三芝旦 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 - j l 刖舌 一问题的提出及意义 现代科学技术极大丰富了人类的物质生活和精神生活，人们在享受着科研成果的应 用给我们带来的各种便利的同时，也极力推崇科学，对科学的盲目崇拜导致了“科学万 能”、“科学至上”的唯科学主义。然而随着科研成果的负面效应日益凸现，尤其是生物 工程科学技术、信息科学技术、纳米材料科学技术的迅猛发展，引发了人们的忧虑和恐 惧，人们又对科学研究产生了疑问，到底应不应该对科学研究设禁区? 在科学技术快速 发展的历史条件下重新提出这个问题，具有一定的理论意义和现实意义。 其理论意义在于通过分析科学研究有无禁区两种观点背后产生分歧的原因在于科 学的求真和向善的分离，有利于人们重新审视科学并挖掘科学的本质，促进科学精神和 人文精神的融合。现实意义在于通过厘清这两种论争，澄清一些人们对科学研究的误解， 这不仅可以规范现代科学发展的方向，使其更好地造福于人类，还启发了人们对层出不 穷的科学研究新动态进行符合全社会整体利益的价值判断，从而更好地推动科学的发 展。 二国内外研究现状 国外对科学研究禁区问题的研究，就目前搜集到的资料来看并不多，多数主要讨论 目前引起争议的具体研究如基因重组技术、克隆技术、干细胞研究等。主张科学研究没 有禁区的美国著名科学家刘易斯托马斯提出科研禁区这一问题并反对为科研划禁区，他 在以科学的危险为题的随笔中谈到：“我想，有一个中心的问题要对付。这个问 题是这样的：是否有某些信息，导致人们不管怎么知道了一些人类还是不知为妙的东 西? 科学的探究有没有一个禁区，设置这个禁区的根据，不是可不可知，而是该不该知? 对有些事情，我们该不该半途而废、停止探讨，宁可不去获取某种知识，免得我们或任 何人会利用那种知识来作些什么? 我个人的回答是直截了当的不”。美国著名法学家 罗纳德德沃金支持克隆人的研究，他认为只有敢于玩火并敢于承担后果，科学才能不断 进步，在其著作至上的美德一平等的理论与实践中他认为：“玩弄上帝当然是玩火。 然而这正是我们这些凡人自普罗米修斯这位从事危险发现的圣人以来一直在做的事情。 我们玩火并承担后果，因为除此之外只有面对未知世界时的懦弱。”主张科学研究有禁 区者主要是一些伦理学家和科学家。美国斯坦福大学伯格教授曾郑重建议，在安全性没 有得到保证的情况下，应停止基因重组技术的研究，他的建议最终得到大多数科学家的 响应。 伦理学家主张对科学研究设置禁区主要原因是由于这类研究有可能侵犯人的尊 严和自治。美国总统生命伦理咨询委员会主席卡斯于2 0 0 2 年提出的反对克隆人的报告 所述理由有：任何要确定克隆人是否安全的试验都是违反研究伦理的；克隆人扼杀了个 刘易斯托马斯水母与蜗牛【m 】长沙：湖南科学技术出版社，1 9 9 6 ：5 2 5 3 沈铭贤人类基因组伦理：问题与前景【j 】医学和哲学，2 0 0 1 ( 2 2 ) 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 人的唯一性；克隆人会导致家庭关系混乱和社会道德秩序的混乱。 关于科学研究有无禁区的论争，在国内基本上形成了“有派”和“无派”两种对立的观 点。“有派”认为科学研究本身越来越触及人自身的利益，科技的一系列副作用越来越突 出，因此应为科学研究设置禁区。北大著名学者吴国盛于2 0 0 0 年8 月l o 日光明日报 的访谈科技应有禁区一文中就以基因工程为例，呼吁“我们今天可以而且应该打破 传统的科技无禁区的观念，树立科技有禁区的观点。根据当时的文化、社会道德体系， 本着公平和人道的原则，在所能允许的限度内发展科技。 2 0 0 1 年范岱年在科学究竟 是什么中指出：“现在科学的社会后果很严重，比如造出核弹、生物武器、化学武器 可以把人类消灭。克隆、基因工程、试管婴儿、器官移植等等这类技术将来对整个人类 的生活、伦理都有很大的影响。所以科学家不能只求真，不问它的社会后果。科学家不 能不考虑研究科学到底是为什么? 科学归根结底还是要为人服务、为人类的幸福生活服 务。”任晓明，魏俊国2 0 0 3 年发表科学研究的价值导入认为“历史证明，科研不能 没有禁区，没有禁区科学研究就可能失控。这是因为，科学研究就像是一艘航船，而伦 理道德评价就像是风向标，正确的评价可使其顺风猛进，促进一切有利于全人类发展的 科学研究的开展；否定的评价则是一种负反馈机制，它可以纠正其偏离的航向。” “无派”认为不应为科学研究设置禁区。著名学者方舟子2 0 0 0 年9 月1 3 日在中华读 书报上发表科学无禁区一文，认为：“科学无禁区，研究有纪律，应用有禁忌。” 并指出“现代科学三百多年来的发展已充分说明了，科学界有自我管理、完善的能力， 任何外来的干预，任何为科学划定禁区的企图，不管是来自宗教界、政界或“公众群体”， 都只能产生恶劣的后果，如果对科学研究抱着实用主义的态度，如果根据一己的信仰为 科学设置禁区，那么就将会扼杀了造福人类的可能性。”中国社科院研究员金吾论在2 0 0 0 年发表百年科学伦理的演进与当前的论争中认为“科学无禁区，技术应慎重。不可 把技术造成的后果加在科学探索的头上。”清华大学赵南元教授在在科学有无禁区之 争的背后一文中认为“需要警惕持反科学立场者采取渐进蚕食策略，先以“科学有禁区” 作为突破口，为反科学寻求一个桥头堡，打着伦理学的旗号影响公众，以便借助“群众 运动”的方式，逐步深入干扰科学研究。” 上述两种观点在辩论时针锋相对，据理力争。但经过分析发现，两者并无并无实质 对立，由于它们在探讨时对一些概念如禁区、规则上理解不同，以及各自讨论的领域也 不相同，结果造成他们之间的误解。本文在吸收两种观点精华的基础上提出了自己的观 点，并认为“有”和“无”是统一的，它体现了科学和人文的统一。 三研究的基本思路 本文的基本思路是，先厘清文章所涉及的基本概念，并从历史角度梳理科学研究禁 区的发展变化，然后分析两派各自的论据，在此基础上提出两派分歧的实质，并进一步 认为应从科学研究涉及的不同阶段即基础研究阶段和应用、开发研究阶段来看待禁区问 题。 转引自：谢世民反对复制人类的几项伦理论证2 0 0 3 年1 月“应用伦理学研讨会”论文 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 第一章科学和科学研究 在关于科学研究有无禁区的论战中，无论是认为有禁区还是认为无禁区，很多人在 用词上都是使用科学而不是科学研究一词，如认为有禁区的观点认为“当科学危害人类、 毁灭人类社会和文明时，当科学带来的弊大于利，因而阻碍人类社会的进步时，科学就 应止步了。 这里科学到底指什么呢，人们在赞美科学获得精神享受，利用科学获得物 质享受的同时却没有真正了解什么是科学。科学的涵义是很广的，广义的科学包括自然 科学、社会科学和思维科学，狭义的科学仅指自然科学。本文所说的科学指的是自然科 学。科学与科学研究有联系也有区别，不能把科学直接等同于科学研究。 1 1 科学的概念及其特征 1 1 1 科学的概念 什么是科学? 全国政协教科文卫体委员会副主任徐善衍说：“其实，这是科学领域 最基本的问题，这样的问题和人类面临的所有问题一样越是最基本的、本原的问题 越重要，越难以回答。”目前学术界对“科学”一词都还没有下确切的定义。“科学”来自西 方，日本著名科学启蒙大师福泽瑜吉把“s c i e n c e ”译为“科学”，取“分科之学”的意思。到 了1 8 9 3 年，康有为引进并使用“科学”，严复在翻译天演论等著作时，也用“科学” 二字。此后，“科学”便在中国广泛运用。 从认知角度讲，“科学”s c i e n c e 一词源于拉丁文s c i e n t i a ，其原意是指“知识”、“学问”， 这是“科学”最基本也是最简单的含义。从源头上讲，科学是为了满足人类追求真理的本 性，是为了去认知、解释外在世界与人类自身的种种现象的活动。从科学发展的进程来 看，诞生于希腊的科学强调理性，其特征是非功利的、自由的，渗透着先人们的思辨， 是一种非系统化的知识，奠定了人类文明的基础；近代以来在实验的基础上，各门科学 逐步发展起来，形成为一个庞大的、系统化、理论化的知识体系。二战以来，随着科学 的迅猛发展和科学研究规模的日益扩大，人们对科学的理解也发生了巨大变化，有学者 认为科学是知识体系，有的认为科学是生产知识的社会活动，一种社会建制，还有一种 更广义的理解就是把科学看作是一种对待事物的基本态度与方法，与迷信、盲从相对立， 即科学精神与科学态度。诺贝尔物理学奖获得者费曼对科学描述为三个方面之一，或者 混合体：导致科学发现的具体方法；源于科学发现的具体知识；在某些科学发现后，人们 所能做的新事情或者正在做的新事情。宋健主编的现代科学技术基础知识认为：“科 学是人对客观世界的认识，是反映客观事实和规律的知识”；“科学是反映客观事实和规 律的知识体系”：“科学是一项反映客观事实和规律的知识体系相关活动的事业。，囝辞 转引自祝彭华科学研究无禁区 j 财税理论与实践，1 9 9 6 ( 2 ) 宋健主编现代科学技术基础知识 m 北京：科学出版社。1 9 9 5 ：2 - 4 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 海对“科学”的解释为：运用范畴、定理、定律等思维形式反映现实世界各种现象的本 质和规律的知识体系。社会意识形式之一。 综合以上观点，可以看出科学至少应包含两个方面：第一，科学是反映客观世界的 本质联系及其运动规律的知识体系。第二，科学是获得反映客观事实和规律的知识体系 的社会认识活动，是一种探究的过程，同时科学也是推动社会发展的革命力量。 1 1 2 科学的本质特征 1 9 世纪下半叶，马克思站在辩证唯物主义与历史唯物主义的立场上，对科学的本质 作出了深刻的论述。他认为科学和工业是“人对自然界的理论关系和实践关系”， 并揭 示出科学和工业是人对自然的能动的认识和改造；科学是知识形态的生产力，是社会发 展的动力；科学既是“观念的财富”，又是“实际的财富”。 人类历史在不断发展，科学也 随着人类的脚步不断前进，科学的触角现在已经无所不在，广达外星天体，微至基本粒 子，从无机物直至最高等的生物和灿烂的人类思维之花，无不打上科学的烙印。 随着科学日益渗透到社会的各个方面，人们倾向于从不同的角度、方式来理解科学， 即通过描述科学的本质特征来理解和认识科学。贝尔纳把现代科学的主要特征概括为五 个方面：体制，即组织完成社会中的一定任务的人们；方法，即发现自然界和社会新方 面及新规律的方法的总和；科学传统的积累；发展生产的重要因素；新思想、新原理、 新世界观的源泉。张开逊在理解科学一文中把科学的本质特征表述为：第一，科 学应该是系统化的，它是对个别现象的一般性、共同性、规律性的描述。第二，科学要 对统一性和预测性做解释。力图对事物做出统一的、数量化的、因果性的解释。第三， 科学是极为严谨的，它建立在实验的基础上。第四，科学要不断充实自己的知识，人们 不断地利用过去的知识创造新的知识。第五，从某种意义上说，科学的探索是一种带有 游戏性的活动。第六，科学与技术之间呈现出一种极其复杂的互动关系，在不同的历史 时期具有不同的特点。第七，科学家们对待实验和一般人是不样的，科学家们在追求 预想结果的时候，格外关注这些实验所带来的副产品或者副结果，即和他原来愿望不一 样的东西。第八，科学是不可替代的，然而科学并不能解决一切问题。第九，科学不仅 仅是知识的本体，而且是一种思维方法。这种思维方法有三个最明显的特征：真理性； 科学思想所表达的创造性；开放性。第十，科学是人类共同的文化。 科学的发展是动态的，角度不同对科学的理解也不同，见仁见智，归纳其共同的特 征主要是： 1 1 2 1 科学是反映自然的知识体系，就其知识体系而言，科学具有客观性、系统性和逼 近真理性。 辞海 m 上海：f ：海辞书 f 版社，1 9 9 9 ：4 9 5 3 马克思恩格斯全集第2 卷 m 人民i i ；版社，1 9 5 7 ：1 9 1 马克思：恩格斯全集第2 卷 m 人民出版社，1 9 5 7 ：1 9 1 转引自：李醒民科学足什么 j 湖南社会科学，2 0 0 7 ( 1 ) 张开逊理解科学 c 任定成，王骏，高勘主编科学前沿与现时代 m 南京：江苏人民出版社，2 0 0 1 ：3 5 2 3 5 6 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 客观性，表明研究对象是客观的，它是以存在的事实为研究对象，以客观事实为基 本依据和出发点，是不以人的意志为转移的，并且是对客观事物本身所具有的本质及其 规律性的真实反映；系统性，科学发展到今天已经不是一般零散的知识，而是由科学概 念、科学理论等逻辑组织起来的理论化、系统化的知识体系；逼近真理性，科学是相对 真理与绝对真理的统一，科学理论并不是终极真理，它是由相对真理走向绝对真理的过 程。 1 1 2 2 科学实验是科学的标志。 科学实验是最基本的科学实践活动，实验方法是最重要的科学方法。科学认识，往 往从猜测和观察入手，经过调查分析然后建立假说，为了验证假说是否正确合理就要通 过科学实验来完成。因此科学试验要具有可检验性，它表明科学的结论不是笼统的、有 歧义的一般性陈述，而是个别确定的、具体的命题，它们在可控条件下可以重复接受实 验的检验。 1 1 2 3 科学具有社会实践性。 所谓社会实践性是指，凡科学都是人类社会实践的产物，被社会实践所检验、并指 导社会实践、服务于社会实践。科学是一项造福全人类的社会事业，但其意义是随时代 发展进一步深化的。在现代，科学的发展和作用受社会条件的制约。 1 2 科学研究及其类别 在现实生活中人们常常把科学与科学研究混为一谈，诚然，科学和科学研究有密切 的关系，但二者不能简单等同。 1 2 1 什么是科学研究 科学研究是人们探索客观世界运动、发展规律的一种认识活动，同时也是利用科研 手段和装备而进行的调查研究、实验、试制等一系列的活动，也是创造知识和整理、修 改知识，以及开拓知识新用途的探索工作，其英文r e s e a r c h ，前缀“r e ”是再度、反复的 意思，“s e a r c h ”是探索、寻求的意思，连起来就是“反复探索”。反复，表明不能一次成 功，是一个漫长而曲折的过程。 科学研究不能直接等同于科学。科学涵盖的范围很广，当把科学看作是一种动态的 过程，一种有目的的实践活动时，在这个意义上科学近似于科学研究，在其他意义上则 没有这个关系。因为科学同样也可以指科学知识、科学方法、科学精神等。科学知识可 以通过科学研究的进行而产生，科学研究活动体现出科学精神和科学方法，但不能说科 学研究就是科学知识、方法或精神。科学研究有着自己独特的侧重点，它是一项人类为 探索未知而进行的一种活动，这项活动直到近代才逐渐形成并真正开展起来。科学研究 的起点是观察，是有意识并将观察的内容记录下来，如天文学就是依靠观察而进行的科 学研究；接下来就是提出问题，并对问题进行调查分析，在确定了要研究的问题后，构 刘大椿科学技术哲学导论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 ：3 3 1 宋健主编现代科学技术基础知识 m 北京：科学出版社，1 9 9 5 ：6 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 建一个假说( 或者模型) ，这个假说必须是符合逻辑的，但是假说是否成立必须经过验 证即进行科学实验。实验是人们根据一定的研究目的，利用科学仪器设备，人为地控制 或模拟自然现象，使自然过程或生产过程以纯粹的、典型的形式表现出来，以便在有利 的条件下进行观察、研究的一种方法。科学家往往要多次、反复实验才能确认实验的 准确性，而实验的结果可能符合也可能不符合假说的预测，这就需要构建新的假说，并 设计新的实验。当一个假说被观察或实验所证实了，就成为了一项新的发现，一项科学 研究就告一段落了。然而这并不是科学研究的结束，科学研究成果必须能够经得起同行 们的质疑、检验和重复，并通过科学的争论最终达成共识。因此，可以看出科学研究作 为一种科学的认识活动有自己的一套流程和方法，在其中起主要作用的是实验，可见科 学研究是一种活动，一种过程，别无其他。 1 2 2 科学研究的类别 1 9 8 0 年中科院按照国际上通常使用的分类方法，将自然科学研究划分为三类。 1 2 2 1 基础研究( f u n d a m e n t a lr e s e a r c h ) 基础研究分为两部分，一部分是基础理论研究，它是指数学，物理学、化学、地学、 天文学和生物学这六大学科中纯理论研究的领域：另一部分是应用基础研究( 或称为定 向基础研究) ，如材料学、工程力学、工程热物理学、计算机科学等方面的研究。基础 研究没有特定的应用目的，主要表现在在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不 很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径。它 的主要任务是“研究自然界各种物质运动的基本规律，揭示各种自然现象之间的联系， 担负着探索新领域、发现新原理、新元素和研制新化合物等的重大责任，为解决科学技 术中一系列实际问题提供理论指导，开拓发展前景。” 1 2 2 2 应用研究( a p p l i e dr e s e a r c h ) 应用研究指任何增加科学技术知识的创造性系统活动。它既具有针对一定的实际应 用目的去发展基础研究成果的性质，又可为达到某些特定的和预先确定的实际目标提供 新的方法或途径。换句话说，也就是直接解决国民经济建设中所提出的实际科学技术问 题，一般是在实验阶段上创造和研制新产品、新品种、新技术、新方法、新流程、新规 范等。应用研究是基础研究的继续和对现有知识的扩展，目的在于为基础研究的成果 开辟具体的应用途径，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。 1 2 2 3 开发研究( e x p e r i m e n t a ld e v e l o p m e n t ) 开发研究又叫发展研究，是把基础研究、应用研究应用于生产实践的研究，是科学 转化为生产力的中心环节。包括进行中间工厂试验、定型设计、小批量生产或大田试验， 以介入生产的全过程，是科学由潜在生产力最终变为直接生产力并转化为社会生产力不 刘大椿科学技术哲学导论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 ：1 2 3 应用研究湖北省科学技术厅发布h t t p ：们n v h b s t d g o v c n h t m l 2 0 0 7 1 1 2 975 7 0 4 6 8 7 ，h t m 何兴宜科学研究结构及其特点的探讨 j 重庆师范学院学报，1 9 8 8 ( 3 ) 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 可缺少的一步。 表1 1 类别基础研究应用研究开发研究 定 一般没有特定商业目 运用基础研究成果和有关利用基础研究、应用研究成果和有 的，以创新探索知识为 知识为创造新产品、新方关知识为创造新产品、新方法、新 义法、新技术、新材料的技技术、新材料以完成生产或工程任 目标的研究 术基础所进行的研究务所进行的技术研究活动 1 8 8 8 年德国赫兹发现电 典型1 8 7 3 年英国麦克斯韦提磁波，制成电磁波发生装1 8 9 5 年意大利马可尼和俄国波波 事例出电磁波理论置：1 8 9 0 年法国布冉利制夫进行无线电通讯获得成功 成赫兹电波接受器 1 没有实际要求1 有目标、计划 2 没有严格的时间限制2 有时间限制，也有弹性 1 目标明确具体，计划性强 管理 3 不急于评价 3 适当时候作出评价 2 有严格时间控制 4 关键是带头人水平4 选题和组织工作起重要 3 完成后立即评价 方法4 注重组织和发挥集体作用 5 多数情况，费用没有作用 5 费用投入一般较大，控制较严 固定要求5 费用较多，控制轻松 6 。有很强保密性 6 一般不保密6 有一定保密性 成功不到5 1 0 - 实现产业5 0 6 0 ：实现产业化可能可达9 0 以上：实现产业化可能性 率化2 3 性较大很大 成果 学术论文学术专著 学术论文、专利、原理模 形式型 试制样品( 含论证报告、图纸等) 注：本表摘自科技发展与现代管理，1 9 8 5 年，湖南科技出版社 世界各国关于基础研究、应用研究的概念与范畴的认识比较一致，但对开发研究的 概念与范畴有不同的解释。日本等一些国家把开发研究加以延伸，细分为开发研究、设 计研究、生产研究、流通研究、销售研究、使用研究和回收研究共7 个方面，把研究过 程完全融合到设计、生产、使用、消费的全过程之中，这对我们形成完整的科学研究观 念有重要参考意义。 在现代，科学研究中的应用研究和开发研究由于与社会实际联系紧密，牵涉到很多 社会问题，诸如伦理道德、法律等，因此也涉及到科学研究的禁区问题。 何兴宜科学研究结构及其特点的探讨 j 重庆师范学院学报1 9 8 8 ( 3 ) 宋健主编现代科学技术基础知识 m 北京：科学出版社，1 9 9 5 ：9 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 第二章关于科学研究禁区认识的历史演进 在科学的萌芽阶段是不可能出现“禁区”问题的。随着科学技术的发展，人类经验的 不断积累及知识的丰富，形成了各种习惯、风俗、伦理道德规范，科学研究变得不那么 自由了，在不同的历史阶段受到不同的制约，这才出现了禁区问题。 2 1 科学研究禁区的涵义 2 1 1 禁区的含义 单从字面上来看，禁区一般有以下几层含义：一是受到特别保护、禁止一般人进入 的地区；二是指足球、手球等球门前方附近用白线标出一定的范围；三是指医学上因容 易发生危险而禁止手术或针灸的部位。上述解释的共同之处就在于禁区的对象指的是 一个具体的对象或领域，如人们常说的生命禁区，就是指不适宜人类生存或根本不能生 存的地方。像我国青藏高原的中部有一块地区，即藏北无人区，那里生存条件恶劣，空 气含氧量低，气候变化反复无常，被各国学者和专家称为“生命的禁区”。 2 1 2 科学研究的禁区 所谓科学研究的禁区，是指出于某种社会的、伦理的要求，不允许科学研究涉及的 对象和领域。在不同的历史阶段，科研禁区产生的原因也不同。在中世纪，禁区主要是 受当时宗教神学的压制从而禁锢了人们的思想和行为；到了近代随着历史发展以及认识 的不断深入，许多禁区得以解除。然而到了二战期间，法西斯主义者以科学的名义进行 的惨无人道的科学实验，引发了研究手段与人类基本道德观念和法律观念的冲突，这种 科研手段的非正当性使得一些违规的人体实验被列入科研禁区之列。现代科学研究尤其 是人类基因组计划、克隆人以及转基因食品的研究引起人们广泛争议，不仅涉及到对科 研手段、研究方式的正当性评价，还包括科研成果的伦理价值判断，如目前世界上大多 数人赞同的禁止生育性克隆人。因此现代的一些学者就以科研手段不当或科研成果可能 危害人类和社会为理由，认为应当为科学研究设置禁区，现在这些问题仍在讨论之中。 目前科学尚未涉及的领域算不算科学研究的禁区呢? 当然不算，因为禁区是以认识 上的利害判断为前提( 不管这种认识是正确的还是错误的认识) 。对于不能进行利害判断 的地方，不能称为禁区。赵南元也认为科学没有达到的地方只能是未知，而非禁区。对 此他还作了一个比喻，“一座高山如果还没有人爬上去过，那是尚未到达，如果有人跳 出来说这是神山、圣山，不许爬，那就是设置禁区。蝴 陈绂、聂鸣音主编当代汉语词典 m 上海：海辞书出版社，1 9 9 3 赵南元未知、规则和禁区评野鹤科学有禁区三思科学 h t t p ：| 礓骤o u r s c i o r g m a g a z i n e 2 0 0 3 0 2 0 3 0 2 1 7 h t m 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 2 2 古代科学研究不存在禁区 2 2 i 科学源于人类的好奇心和求知欲 古希腊是孕育早期科学的摇篮，由于希腊贵族和自由民享有优裕的生活，有自由支 配的“闲暇”时间，从爱好和兴趣出发去探索自然的奥秘。当时哲学与科学是不分家的， 亚里士多德在形而上学一书开篇就说，哲学和科学的诞生源于惊异”，“由于惊异， 人们才开始哲学思考。人们先是对身边令人困惑的事情感到惊异，后来逐渐对一些重大 的现象如日月星辰的运行、宇宙的创生也产生了疑问。一个有困惑和好惊异的人会感到 自己无知，人是为摆脱无知而思考的，他们显然是为知识而求知，而不是为了其他实用 目的。人们不是为其他的利益而追求知识， 只是为了摆脱无知才会去求知，纯粹 是一种对智慧的热爱，对真理的追求。希腊人有着强烈的求知欲，对智慧无比地崇尚， 他们为求知而从事学术，并无任何实用的目的。 2 2 2 古希腊推崇“自由，理念 吴国盛教授认为希腊人最高人文理念是“自由”。什么是自由呢? 自由就是“由自”。 希腊入认为自己在灵魂中而不是在肉体里，也就是思想的理性部分。而理性要通过理念 来把握，理念就是希腊科学追求的东西。 只有学习一门叫做“科学”的知识，才能进入 自由的境界。而科学，在他们看来也就是所谓自由的学问，所以希腊科学的第一个要求 就是纯粹的非功利的。这种“自由”在哲学上也可以理解为哲学知识是自足的，它不以别 的什么目的而存在，而纯粹是为了自身而存在，它是一门自由的学问，它要求自由地思 考、自由地发表意见，不受他种目的和利益的支配。因此古希腊人所追求的是一种为学 术而学术，为科学而科学，自由追求的精神。正是这种不受功利支配的自由探索，使古 希腊入更注重思想理论体系的建立，近代科学的各个学科几乎都能在古希腊的科学那里 找到思想源头。 在这一时期诞生了许多伟大的自然哲学家，有被称为“科学之父”的泰 勒斯，数学大师毕达哥拉斯，提出原子学说的德谟克利特，最为后人崇拜又对西方文化 有较大影响的唯心主义代表人物、自然哲学大师亚里士多德。到了亚历山大时期，哲学 家中有一部分人分化出来专门研究某种知识，零碎的知识逐渐汇聚成理论体系，例如被 称为“物理学之父”的阿基米德建立了阿基米德静力学，欧几里得专门研究几何，并发表 了几何原本，托勒密研究天体运动，埃拉托色尼的地学，类似于现在的科学研究院 的博学院也已经出现。 综上所述，从科学的起源和古希腊的“自由”理念来看，由于人类对自然界有着强烈 的好奇心和求知欲，对自然界的认识主要靠思辨的猜测，它内在地要求思想的开阔、大 胆的假设，有广阔的未知领域等待人们去探索；从科学理论体系的建立来看，古代科学 的各个学科、领域仍处于萌芽阶段，急需填补空白，自然观也是朴素的，不会产生禁区 的概念，当然也就谈不上为科学研究设定禁区了。 亚里士多德形而上学 m 北京：商务印书馆，1 9 8 2 吴国盛科学足自由的学术 n 北京科技报，2 0 0 7 - 7 - 1 9 林德宏科学思想史 m 江苏科学技术出版社，2 0 0 4 ：1 0 6 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 2 3中世纪宗教神学对科学研究禁区的设定 2 3 1 对科学研究设置禁区的原因 中世纪是一个相当长的历史时期，是指从古希腊、古罗马文明结束到欧洲文艺复兴 之前这1 0 0 0 多年的时间，由于这一时期，欧洲的科学成就几乎是一片空白，因此也有 人称之为“黑暗的中世纪”。将这一时期称之为黑暗时期，是因为自从罗马帝国建立开始， 科学与文化便逐渐衰退，宗教势力取得了绝对统治地位，占据着整个社会生活和人们的 思想，任何违背宗教教义的言行，都被视为异端邪说而遭到镇压，科学已无立足之地。 基督教最初是为了反抗罗马帝国的奴隶制度和民族压迫，然而经过一段时间的发 展，教义产生了变化。早期的基督教神学被称为教父学，它是对圣经加工而成的， 其基本观点是：信仰上帝才是唯一正确的信仰，上帝具有圣父、圣子、圣灵三位一体的 神格，是万古长青的。因此，一切言行都要以圣经为准。可见教父学从教义上就 把科学研究和科学认识的道路全部堵塞了，它严重禁锢着一切有价值的科学思想。教父 学后来逐步发展成为更有系统的经院哲学，在经院哲学的统治之下，自然科学只能在宗 教信仰规定的范围内活动。真理就是上帝，上帝就是真理，而真正的科学认识和科学研 究被窒息了。从此神学坐在最高的宝座上，理性、科学都成了它的婢女，科学一旦超出 了神学规定的范围，就立刻成为镇压的对象，而经院哲学则是神学的帮手。 2 3 2 禁区范围的设定 认识必须符合宗教教义。教父学认为一切观点、看法都应符合教义，人们独立、自 由地思考在当时是不能容忍的，也就是说：所有的思想、所有的知识都必须为基督教教 义服务，不能越雷池半步，否则就是异端，就要受到上帝的惩罚。教父学的代表人物德 尔图良曾说：“只有对上帝的认识才是真理，而要认识上帝就要靠信仰，否则任何科学 研究不仅是无用的，而且是对上帝的亵渎。 也就是说人们在思想上只要信仰上帝，竭 诚为上帝服务就够了，科学只存在于教义之中，不需要进行任何形式的科学研究。这种 思想严重地阻碍了人类认识的发展，人们陷入了愚昧无知的深渊。 不准研究自然及其规律。宗教势力限制人们对知识的探究。教父学另一代表人物奥 古斯丁关于知识是这样阐述的：“知识就是关于上帝的学问，无论天上地下还是人间， 上帝主宰着一切，安排着一切。“没有知识的虔诚教徒比有自然知识的人要好得多。囝 可见教父学把信仰当科学，反对研究自然和自然规律，从而严重地阻碍了自然科学的发 展，使早已存在的古希腊和古罗马的自然科学知识被抛弃、破坏甚至被歪曲。各个领域 如数学、天文学、化学、物理学等等都成为当时科学研究的禁区，人们没有必要同时也 被禁止去研究它们，数学成了数的神秘论，天文学成了妖法和占星术，物理学成了神奇 的魔术，化学成了炼金术，医学被符咒和巫术取代一切科学都披上了唯心主义的神 世界科技伞景百卷书( 3 ) 近代科技h t t p ：i e b o o k m u m a y i n e t 1 g j f d t s 0 0 1 0 0 3 p d f 林德宏科学思想史 m 南京：江苏科学技术出版社，2 0 0 4 ：6 1 世界科技全景百卷书( 3 ) 近代科技h t t p ：e b o o k m u m a y i n e t l g j f d t s 0 0 1 0 0 3 p d f 世界科技全景百卷书( 3 ) 近代科技h t t p ：e b o o k m u m a y i n e t l g j f d t s 0 0 1 0 0 3 p d f 武汉科技大学硕士学位论文第1 1 页 秘外衣。 用暴力统治人们的思想。为了保持思想上的权威性和绝对性，教会专门设立了镇压 人民和控制教徒的“宗教裁判所”，使用暴力来统治人的思想，任何揭示自然奥秘的科学 思想，只要不符合宗教的教义，都会被斥为“异端邪说”，持有这种思想的人，轻则被革 教职教籍，流放异地，重则被监禁，甚至被判以绞刑或火刑。如1 3 2 7 年意大利的阿斯 特科里认为地球是球形的，就被用火烧死。1 6 1 1 年有一个主教说虹是水滴反光的结果， 就被开除教籍，死于狱中，尸体还被砍碎。甚至说事物会变化，过去人们的生活同现在 不同，也会被割了舌头以后烧死。1 5 世纪西班牙宗教裁判官托尔奎马达一人就判了1 万多人火刑，在他几十年的一生中，平均每天都要烧死一个“异教徒”。 可以说在最黑