（国际法学专业论文）世贸组织反倾销期终复审研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：汐珊 日期：矿年g 月乡日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论 文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复 制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位 论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后，适用本声明。 1 学位论文作者签名： 诒 导师签名：7 v p n 吼叫。年名玛乡b日辣：卜每z 羚多日 7 年关税与 终复审的 发起、证据、裁决三方面内容。 在世贸组织反倾销期终复审的发起方面，具有发起方式和发起时间两个条 件。发起方式，一种是由“当局”“主动 发起期终复审，即通常所说的“依职 权 发起的方式；另一种是由当局根据“国内产业或国内产业代表”的“申请 而发起期终复审，也就是“依申请 发起的方式。相应地，“依职权”发起的时 间，是“反倾销措施终止的日期前 ；“依申请 发起的时间，是“反倾销措施终 止的日期前”的“一段合理时间”。 在世贸组织反倾销期终复审的证据方面，主要涉及举证主体和证明事项两大 问题。举证主体，主要有“利害关系方”、“产业用户 和“具有代表性的消费者 组织”等。证明事项，包括证明“倾销延续或再度发生可能性”的事项，以及证 明“损害延续或再度发生可能性”的事项。 在世贸组织反倾销期终复审的裁决方面，首要的是确定倾销“延续 或“再 度发生 的“可能性”，其次是确定损害“延续”或“再度发生”的“可能性 。 截至目前，“多哈发展议程”项下，贸易谈判委员会关于反倾销期终复审的 修改己发布三个修订文本，议题涵盖了上述各方面的规定。 至今年已连续1 4 年遭遇最多反倾销措施的我国，正作为“规则谈判小组” 的成员，积极参与相关规定的审查和修订，己针对上述修订文本发表过看法。但 和其他一些成员方提案的观点相比，我国围绕相关规定发表的意见还不够充分、 也有欠深度，应当结合反倾销期终复审的国际理论与实践，更加丰富和完善这些 方面的意见和建议。 关键词： 反倾销协定期终复审日落条款多哈发展议程 a b s t r a c t t h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o na g r e e m e n to ni m p l e m e n t a t i o no fa r t i c l ev io ft h e g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e19 9 4 ，o f t e nc a l l e dt h e ”a n t i d u m p i n g a g r e e m e n t ”，s e tf o r t ht h eg u i d e l i n e so fa n t i d u m p i n ge x p i r yr e v i e wb yb r o a d l y c o v e r i n gi t sp r o c e d u r a lp r o v i s i o n so ni n i t i a t i o n ，e v i d e n c ea n dp r o o f , a sw e l la st h e d e t e r m i n a t i o n s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g ，i nr e s p e c to ft h ei n i t i a t i o n ，a ne x p i r yr e v i e ws h a l lb e i n i t i a t e de i t h e rb yt h e ”a u t h o r i t i e s ”o nt h e i ro w ni n i t i a t i v e ”b e f o r et h ed a t eo nw h i c h t h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e se x p i r e ，o ru p o n ”ad u l ys u b s t a n t i a t e dr e q u e s t ”m a d eb yo r o nb e h a l fo ft h e ”d o m e s t i ci n d u s t r y ”w i t h i nar e a s o n a b l ep e r i o do ft i m e ”p r i o rt ot h a t d a t e a sf o rt h ee v i d e n c ea n dp r o o fo ft h ee x p i r yr e v i e w , t h ep a r t i e si n v o l v e di nt h e e v i d e n c e p r o d u c i n gm a yi n c l u d e t h e ”i n t e r e s t e dp a r t i e s ”，”i n d u s t r i a lu s e r s ”a n d ”r e p r e s e n t a t i v ec o n s u m e ro r g a n i z a t i o n s ”；t h ee v i d e n c ep r o v i d e di nt h ep r o c e s ss h a l l b ee v a l u a t e df o rt h el i k e l i h o o do ft h ec o n t i n u a t i o no rr e c u r r e n c eo fd u m p i n ga n d l 功u r y i nt h ed e t e r m i n a t i o no ft h ee x p i r yr e v i e w , t h ea u t h o r i t i e ss h a l le v a l u a t ea n d d e t e r m i n ew h e t h e rt h ee x p i r yo ft h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e sw o u l db el i k e l yt ol e a dt o t h ec o n t i n u a t i o no rr e c u r r e n c eo fd u m p i n ga n di n j u r y a st h ef i r s tm u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o na f t e rt h ec r e a t i o no fw t o ，t h ed o h a r o u n dr a i s e dg r e a tc o n c e ma b o u tt h er u l e sn e g o t i a t i n go nt h ea n t i d u m p i n gi s s u e s t h o u g hr e l a t i n gt ot h ed r a f tt e x t sa n dp r o p o s a l sr e l e a s e db yt r a d en e g o t i a t i o n s c o m m i t t e e ，t h e r eh a sb e e nc o m m e n t sa n ds u g g e s t i o n sd e l i v e r db yc h i n a , t h ec o n c e m s f o rt h ea s p e c t so fe x p i r yr e v i e wi sn e i t h e ra d e q u a t en o rp r o f o u n d ，a n ds h a l l c o n s e q u e n t l yb ei m p r o v e di ns e v e r a lw a y s k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n ga g r e e m e n t ，e x p i r yr e v i e w , s u n s e tc l a u s e ，d o h ad e v e l o p m e n ta g e n d a i l 摘要1 a b s t r a c t il 引言1 第一章世贸组织反倾销期终复审的发起4 第一节反倾销期终复审的发起方式5 第二节反倾销期终复审的发起时间2 7 第二章世贸组织反倾销期终复审的证据3 2 第一节反倾销期终复审的举证主体3 2 第二节反倾销期终复审的证明事项3 8 第三章世贸组织反倾销期终复审的裁决4 4 第一节反倾销期终复审的倾销可能性裁决4 5 第二节反倾销期终复审的损害可能性裁决5 0 结语5 7 参考文献5 9 后记6 4 i i 引言 世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，简称w t o ，以下简称世贸组织) 关于反倾销期终复审( e x p i r yr e v i e w ，也称五年期复审，f i v e y e a rr e v i e w ) 的规定，主要见于关于实施1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协定( 以下 简称反倾销协定) 的第1 1 条第3 款。该条款表明，任何最终反倾销税应自征 收日起，或者自最近一次基于本条第2 款的同时针对倾销和损害的复审、或基于 本条款的复审日起不长于5 年的某一日期终止；除非当局在此日期前主动发起， 或它根据由国内产业或国内产业代表于此日期前一段合理时间内所提出的适当、 有根据的申请而发起的复审中确定，反倾销税的届期终止将可能导致倾销和损害 的延续或再度发生。 此项规定最重要的意义，是首次在世贸组织反倾销法中，明确了终止反倾销 措施的时间要求，从而能够遏制成员方无限期地执行反倾销措施，进而阻止某些 贸易保护国滥用反倾销措施。正因为反倾销期终复审具有强制反倾销措施届期失 效的作用，所以，也被形象地叫作“日落复审”( s u n s e tr e v i e w ) 。而该第1 l 条第3 款，也因此而得名“日落条款( s u n s e tc l a u s e ) 。 尽管在反倾销协定生效后，各成员方纷纷接受了世贸组织的这一规定， 如先前无反倾销期终复审制度的美国，根据该条款立法确立了相应制度，而早期 存在反倾销期终复审规定的欧洲联盟( e u r o p e a nu n i o n ，以下简称欧盟) 等， 国参见关于实施1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协定( a g r e e m e n t o n i m p l e m e n t a t i o n o f a r t i c l e v i o f t h e g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e1 9 9 4 ) ，通常又称反倾销协定( a n t i d u m p i n g a g r e e m e n t ) ，足开始 于1 9 8 6 年的关贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判的成果之一，并作为世贸组织“一揽子协定”的组成部分， 于1 9 9 5 年1月 l口起生效。其英文文本参考世界贸易组织官方网贞： h t t p ：w w w w t o o r g e n g l i s h d o c se l e g a l e ， 年月1 9 日访问。_ e l e g a l h t m2 0 1 04 圆s e ea g r e e m e n to ni m p l e m e n t a t i o no fa r t i c l ev i o ft h eg e n e r a la g r e e m e n to nt ，耐f f sa n dt r a d e1 9 9 4 。l e a n t i d u m p i n ga g r e e m e n t , a r t i c l e1 1 3 ”a n yd e f i n i t i v ea n t i - d u m p i n gd u t ys h a l lb et e r m i n a t e do na d a t en o tl a t e r t h a nf i v ey e a r sf r o mi t si m p o s i t i o n ( o rf r o mt h ed a t eo ft h em o s tr e c e n tr e v i e wu n d e rp a r a g r a p h2i ft h a tr e v i e wh a s c o v e r e db o t hd u m p i n ga n di n j u r y , o ru n d e rt h i sp a r a g r a p h ) ，u n l e s st h ea u t h o r i t i e sd e t e r m i n e ，i nar e v i e wi n i t i a t e d b e f o r et h a td a t eo nt h e i ro w ni n i t i a t i v eo ru p o nad u l ys u b s t a n t i a t e dr e q u e s tm a d eb yo ro nb e h a l fo ft h ed o m e s t i c i n d u s t r yw i t h i nar e a s o n a b l ep e r i o do ft i m ep r i o rt ot h a td a t e ，t h a tt h ee x p i r yo ft h ed u t yw o u l db el i k e l yt ol e a dt o c o n t i n u a t i o no rr e c u r r e n c eo fd u m p i n ga n di n j u r y t h ed u t ym a yr e m a i ni nf o r c ep e n d i n gt h eo u t c o m eo fs u c ha r e v i e w ” 国世贸组织于2 0 0 9 年1 2 月l 同起，正式开始使用“欧洲联盟”( e u r o p e a nu n i o n ，简称欧盟) 这个名称来 取代先前一直使用的“欧洲共同体”( e u r o p e a nc o m m u n i t i e s ，简称欧共体) 。参见世贸组织正式使用“欧 盟”名称取代“欧共体”，“中国贸易救济网”2 0 0 9 年1 2 月3 日文章，参考网页： h r p ：w w w c a c s g o v c n c a c s m a o y i j i u j i s h o w a s p x ? s t r l = 2 9 & a r t i c l e l d = 6 3 3 5 5 ，2 0 1 0 年4 月1 9 日访问。 历史上主要的反倾销使用国( m a j o ru s e r - c o u n t r i e s ) ，如澳火利亚、加拿大等( 惟独美国除外) ，在其国 内法中原本也都有关于反倾销期终复审的规定。s e eg a r yn h o r l i c ka n de l e a n o rc s h e a , t h ew o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o na n t i d u m p i n ga g r e e m e n t , o f f - p r i n t so ft h ej o u r n a lo fw o r l dt r a d e g e n e v a , f e b r u a r y1 9 9 5 。v b l 2 9 n o 1 ，p 2 9 也根据该条款修法以适应其要求；可是，规定“日落条款”以终止反倾销措施的 目的却远未在事实上兑现，反而，却由于该条款固有的漏洞和模糊性，为反倾销 措施在实践中滥用敞开了大门，结果反被戏称为“日不落条款”。 譬如，在美国就有这种说法：“像是在查尔斯五世的帝国中太阳永远不会落 下一样，美国当局发出的反倾销税征收税令，这个太阳似乎也永远不会落下”。 看美国反倾销案例史，长达数十年的反倾销措施执行期限并不鲜见。其于1 9 6 6 年对加拿大矿用螺旋立柱( s t e e lj a c k s ) 发布的反倾销税令，就一直延用到1 9 9 8 年才失效。而其对我国原色聚酯印花棉布( g r e i g ep o l y e s t e rc o t t o n p r i n t c l o t h ) 从1 9 8 3 年9 月起征收的反倾销税，甚至经过了1 9 9 8 年1 1 月、2 0 0 4 年3 月两次期终复审仍继续征收，还须等到2 0 1 0 年5 月进行第三次期终复审 。 不只美国如此，其他成员方也时常利用世贸组织的期终复审规定，表面上“金 蝉脱壳”般淡化了保护主义色彩，实质上却有效地延长了反倾销措施的实施期 限，进一步巩固其内部产业利益 。特别是在贸易的全球化与自由化趋势下，国 际反倾销“大棒 挥舞更见频繁，对有关规则完善和澄清的问题也愈显紧迫。在 世贸组织新的谈判，即“多哈发展议程”( d o h ad e v e l o p m e n ta g e n d a ) 中，作为 其间“规则谈判”的l1 个重要议题之一 ，反倾销期终复审规定的修改细节也还 处于热议阶段。 缈”l o o p h o l e sa n da m b i g u i t i e si nt h e i rp r o v i s i o n so p e nd o o r sf o rp r a c t i c e sc o n s t i t u t i n ga b u s er a t h e rt h a nu s eo f t h o s ei n s t r u m e n t s ”s e ei n g en o r an e u f e l d a n t i - d u m p i n ga n dc o u n t e r v a i l i n gp r o c e d u r e s u s eo ra b u s e ? i m p l i c a t i o n sf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s u n c t 4 l ds t u d ys e r i e so np o l i c yi s s u e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d c o m m o d i t i e ss e r i e sn o 9 n e wy o r ka n dg e n e v a , 2 0 0 lp i i i ”a b s t r a c t ”s e eu n c t a d i t c d t a b l o h t t p ：r 0 u n c t a d o r g d i t c t a b p u b l i c a t i o n s i t c d t a b l 0e n p d f ( 1 9a p r i l2 0 1 0v i s t e d ) 圆参见孙沈文著：w 1 o 改革政策和法律分析，武汉大学出版社2 0 0 6 年版，第1 4 4 页。 os e em i c h a e l o m o o r e d e p a r t m e n to fc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o no fa n t i d u m p i n gs u n s e tr e v i e w s ：af i r s t a s s e s s m e n t , j o u m a lo fw b r l dt r a d e 2 0 0 2 v b i 3 6 ( 4 ) p 6 7 6 回相关案例资料，参见美国国际贸易委员会( u s i t c ) 期终复审( f i v e y e a r s u n s e t 】r e v i e w s ) 专门网站。 s e e h t t p ：i n f o u s i t c g o v o i n v s u n s e t n s f 1 8 9 a 7 6 6 c 3 4 2 8 b i f 4 8 5 2 5 6 6 3 c 0 0 6 a 6 a c 4 5 9 3 0 8 5 5 8 0 6 7 2 3 5 9 4 8 5 2 5 6 6 l d 0 0 7 7 0 e 5 5 7 0 p e n d o c u m e n t ( 1 9a p r i l2 0 1 0v i s t e d ) s e e h t t p ：i n f o u s i t c g o v o i n v s u n s e t n s f 1 8 9 a 7 6 6 c 3 4 2 8 b l f 4 8 5 2 5 6 6 3 c 0 0 6 a 6 a c 4 d e o b 6 a 7 7 f d 0 3 1 1 3 d 8 5 2 5 6 7 d 0 0 0 5 3 4 8 6 5 7 0 p e n d o c u m e n t ( 1 9a p r i l2 0 1 0v i s t e d ) s e e h t t p ：i n f o u s i t c g o v o i n v s u n s e t n s f o a 9 1 5 a d a 5 3 e 1 9 2 c d 8 5 2 5 6 6 l a 0 0 7 3 d e 7 d e 9 b 5 b c 5 e 0 4 0 3 1 8 8 7 8 5 2 5 6 9 9 0 0 0 6 c 2 9 l f $ f i l e f e b 2 0 2 8 啦0 2 0 1 0 2 0 l n s t & d i s p p d f ( 1 9 a p r i l2 0 1 0v i s t e d ) o 参见陈文敬等主编：中国面对的贸易壁垒：多边贸易体制与“入世”，中国对外经济贸易j f j 版社1 9 9 9 年版，第8 8 页。 参见杨方著：欧共体反倾销口落复审制度研究，载 2 0 0 6 年中国青年国际法学者暨博士生论坛论文集 ( 国际经济法卷) 2 0 0 6 年版，第3 5 8 页。 os e er u l e sn e g o t i a t i o ng r o u p ，i n f o r m a l o p e n e n d e dm e e t i n gw i t hs e n i o ro f n e i a l s 。2 5n o v e m b e r2 0 0 9 s t a t e m e n tb yt h ec h a i r m a n , 烈，r l 嘲 2 4 6 p 4 2 至今年已连续1 4 年遭遇最多反倾销措施的我国，从2 0 0 2 年开始作为“规 则谈判小组”( r u l e sn e g o t i a t i n gg r o u p ) 的成员，也是首次作为主力参与塑造 新的世贸组织规则的全球贸易谈判，正积极参与世贸组织有关反倾销规定的审 查和修订。迄今为止，我国己针对贸易谈判委员会( t r a d en e g o t i a t i o n s c o m m i t t e e ) 发布的几个修订文本发表过看法，但关于反倾销期终复审规定仍欠 缺必要的关注，应当结合反倾销期终复审的国际理论与实践，更加丰富和完善世 贸组织期终复审规定的相关意见和建议。 s e ew t o a n n u a lr e p o r t1 9 9 5 2 0 1 0 考虑到我国在世贸组织中是特殊的“一国四席”，而且，“四席”之间 在经济发展方面的各自状况和具体立场，确实有比较大的差异，凶此，下文提到“我国”时，仅指在世贸 组织中占一成员席位、作为一个单独关税区的“中华人民共和国”( n ep e o p l e s r e p u b l i co f c h i n a ，即区别 于港澳的所谓“内地”、区别于台湾的所谓“大陆”) 而言，而其他“三席”，将分别以“中国香港”( h o n g k o n g , c h i n a ) 、“中国澳门”( m a c a o ，c h i n a ) 、“台湾、澎湖、金门、马祖单独关税区”( s e p a r a t e c u s t o m s t e r r i t o r y o f t a i w a n ，p e n g h u ，k i n m e na n dm a t s u ，简称中国台北) 表示。 。s e en o t e sf o ra l la d d r e s st ot h ec e n t r a lp a r t ys c h o o l o fc h i n ab e i j i n g ，m a y2 4 ，2 0 0 2 ，p 5 s e e h t t p ：w w w w t o o r g e n g l i s h n e w s _ e n e w s 0 2 _ e c h i n a _ a c c e s s i o n _ 2 4 m a y 0 2 _ e d o e ( 1 9a p r i l2 0 1 0v i s t e d ) 迄今为止己发布的修订文本主要有三个，分别是2 0 0 7 年1 1 月3 0 日发布的关于反倾销和反补贴协定的 主席文本修订草案( d r a f t c o n s o l i d a t e d c h a i r t e x t so f 砌p 彳d a n d s c m a g r e e m e n t s t n r l w 2 1 3 1 ，以下简称 主席文本) ；2 0 0 8 年5 月2 8 日发布的修订提案附件反倾销”部分( c o n s o l i d a t e d p r o p o s a l s w 2 3 2 0 1 1 ， 以下简称修订提案) ；以及2 0 0 8 年1 2 月1 9 日发布的关于反倾销和反补贴协定的新主席文奉修订草案 ( n e w d r a f t c o 雕o l i d a w d c h a i r t e x t so f t h e a d a n d s c m a g r e e m e n t s t n r l w 2 3 6 】，以下简称新修订主席 文本) 。 3 第一章世贸组织反倾销期终复审的发起 世贸组织关于反倾销期终复审的规定，即反倾销协定第1 1 条第3 款， 是成立世贸组织的关贸总协定乌拉圭回合谈判中新增的条款。当时有关方面曾肯 定它是乌拉圭回合反倾销协定的一个“主要成就，冀望它约束成员方而将 其反倾销措施的“使用期限 限制在5 年期内，正如“日落条款”的本义一般， 令征收反倾销税就像落日那样届期消逝。不过，成员方并未明确反倾销措施真 正自动地如同日落那样自然地终止，而只是规定了发起期终复审以决定 是否“日落 的程序条件。 这些发起规定，从乌拉圭回合前被有关方面提议讨论 ，中间几经波折方才 订入世贸组织的多边框架中，而在乌拉圭回合后似乎仍然是命途多舛。对其是否 在q 晗当地运作”( w o r k i n gp r o p e r l y ) 的怀疑渐多，在评论反倾销规则“主要 问题”的清单中它也已榜上有名 ，甚而还有观点质问其“成事不足败事有余 ( m o r eh a r mt h a ng o o d ) 。由于发起条件是期终复审程序的最关键一步，发起 规定目前所面临的问题，可以说已关系到世贸组织反倾销期终复审程序的存在价 值和具体走向，不得不给予优先考虑。 概括地讲，世贸组织反倾销期终复审的发起规定的表述是，任何最终反倾销 税应( s h a l l ) 自征收日起或最近一次复审日起5 年期内终止，除非“当局” ( a u t h o r i t i e s ) “在此日期前”( b e f o r e p r i o rt ot h a td a t e ) ，或是“主动 ( o n i n i t i a t i v e ) 发起，或是“根据”国内产业或国内产业代表满足一定条 件的“申请”( u p o n r e q u e s t ) 而发起复审。具体而言，它表明了世贸组织反 ”s e ec h a deb o w na n dj a s p e rw a u t e r s u n i t e ds t a t e s a n t # d u m p i n gm e a s u r e so no i lc o u n t r yt u b u l a rg o o d s ( o c t g ) f r o mm e x i c o ：al e g a l - e c o n o m i ca s s e s s m e n to f s u n s e tr e v i e w s w o r l dt r a d er e v i e w , 2 0 0 8 p 1 固以及价格承诺( p r i c eu n d e r t a k i n g s ) 等反倾销措施。 固在1 9 8 5 年，关贸总协定反倾销委员会( c o m m i t t e eo na n t i d u m p i n gp r a c t i c e s ) 已有意请求秘书处编制一 份关于成员方涉及期终复审的立法和行政程序的详细目录，以考虑在关贸总协定规则中纳入启动期终复审 的问题，而较此更早前也有过相关的讨论。s e eg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i i t sa n dt r a d e 。c o m m i t t e eo n a n t i d u m p i n gp r a c t i c e s 、m i n u t e so f t h em e e t i n gh e l do n2 1a n d2 4o c t o b e r1 9 8 5 ，g k nd o c n o 瑚嗍1 6 。9 j a n u a r y1 9 8 6 ，p 6 固期终复审有关规则的谈判文本，从1 9 9 0 年相继出台的第一、二个卡素尔案文( c a r l i s l ei & i id r a f tt e x t s ) ， 到新西兰( n e wz e a l a n di i i & i i i ) 案文，到1 9 9 0 年l o 月间谈判破裂，直至1 9 9 1 年拉姆索尔( r a m s a u e r ) 案义，再到邓克尔文本( d u n k e l sd r a f t ) 最终敲定用文，历经多方意见的激烈交锋而反复修改。s e et h e g a t tu r u g u a yr o u n d ：an e g o t i a t i n gh i s t o r y l9 8 6 - 1 9 9 2 ) 、e d i t e db yt e r e n c ep s t e w a r t , v o l u m ei i ：c o m m e n t a r y , 1 9 9 3 k l u w e rl a wa n dt a x a t i o np u b l i s h e r s p p 1 5 1 5 一1 5 3 6 9 s e eg a r yh o r l i c ka n de d w i nv e r m u l s t m a j o rp r o b l e m sw i t ht h ea n t i - d u m p i n gi n s t r u m e n t ：a na t t e m p ta t s y n t h e s i s ，j o u r n a lo fw o r l d l r a d e3 9 ( 1 ) ，2 0 0 5k l u w e rl a wi n t e r n a t i o n a l ，p 6 9 9s e e s a n t i - d u m p i n gc a u s i n gm o r eh a r mt h a ng o o d ? 。c e n t r ef o ri n t e r n a t i o n a lt r a d e ，e c o n o m i c s & e n v i r o n m e n t ( c u t s c i t e e ) p o l i c yb r i e f 4 2 0 0 5 p 1 4 间的要求。 从上述第1 1 条第3 款规定看出，世贸组织反倾销期终复审有两种发起方式， 一种是由当局“主动”发起期终复审，即通常所说的“依职权”( e xo f f i c i o ) 发起的方式；另一种是由当局根据国内产业或国内产业代表的“申请”而发起期 终复审，也就是“依申请”发起的方式。 考察历史上最早规定反倾销期终复审的欧共体理事会第2 1 9 6 8 4 号条例， 到如今世贸组织成员方基于反倾销协定期终复审规定而订立、修正的法律文 本及其实践，尽管采用的发起方式不外乎以上两种类型，可是，具体到操作方面 相互间差异和冲突却相当明显。 以下即结合反倾销主要使用国家和地区的立法、执法状况，对世贸组织反倾 销期终复审发起方式规定的问题进行探讨。 一、“依职权一发起期终复审方式 世贸组织反倾销期终复审规定首先肯定了发起期终复审的第一种方式，也就 是“当局”在特定日期前“主动”发起期终复审。此处的规定显然是非常概括的， 加上对有关用语的含义又缺乏具体的解释，于是在各成员方的实际规定和操作中 留下了极大的“自由裁量”，易言之，也是“独断专行 ( a r b i t r a r y ) 的空间。 在实践中，至少有两个关键用语是引发了不小争议的，一是“当局”，二是 “主动 。根据上诉机构关于世贸组织规则解释方法的要求，此处也适用“国际 公法的一般原则”，主要参照1 9 6 9 年维也纳条约法公约第3 1 条、第3 2 条 以及第3 3 条的规定，依据有关用语的“上下文”，并参照条约的“目的与宗旨” s e ec o u n c i lr e g u l a t i o n ( e e c ) n o 2 1 7 6 8 4o f2 3j u l y1 9 8 4o np r o t e c t i o na g a i n s td u m p e do rs u b s i d i z e d i m p o r t sf r o mc o u n t r i e sn o tm e m b e r so ft h ee u r o p e a ne c o n o m i cc o m m u n i t y , d o c u m e n td a t e ：j u l y2 3 ，19 8 4 ， 0 f f i c i a ij o u m a ll2 0 1 ，3 0 0 7 1 9 8 4 ，a r t i c l ei5 罾s e er e p o r to ft h ea p p e l l a t eb o d y , u n i t e ds t a t e s s t a n d a r d sf o rr e f o r m u l a t e da n dc o n v e n t i o n a lg a s o l i n e ， w t d s 2 a b r , 2 9a p r i l19 9 6 所具有的“通常含义”，进行“善意解释”0 ( 一) “当局 第1 1 条第3 款中提到的“当局”一词，在整个反倾销协定中出现了总 共1 0 8 次，但它的具体指代并没有阐明。只有第2 条第2 款第1 项的脚注表示， 该协定中所指“当局 ，应解释为“适当的高级别”的“当局。 参考不同版本的译文，也有将“当局 译为“主管机关” 、“调查机关”的， 这有一定的道理。一则从“当局”的文义来看，它指的是某个政治单位的有权的 行政机构。二则从反倾销协定的上下文所表明由该“当局”所承担的职能来 看，它也应当是指成员方中有权作出有关反倾销措施的调查、初终裁决定等行政 行为的行政机构。不过，考虑到反倾销期终复审是反倾销行政复审的一种类型， 此处第1 1 条第3 款中所针对的“当局又需要同负责其他工作的“当局”进行 区分。概言之，它应该是特指专门负责发起反倾销期终复审、调查确定反倾销措 施届期终止将可能造成的影响，并据此作出是否终止该反倾销措施决定的“适当 高级别”的行政机构。 由于世贸组织规定的不明确，各成员方得自主地规定作为上述反倾销期终复 审“当局”的行政机构，它们的实际情况有相当的差异。曾有学者根据反倾销有 关机构的组成架构，将有关成员方的情况归入“单一型”或“复合型”这两种 不同的类型，但是由于反倾销期终复审有关机构情况的特殊性，这一种分类并不 适用。也有学者较有针对性地区别成员方为采用反倾销期终复审的“单轨制”和 “双轨制 ，但这里的“单轨”、“双轨也只是相对而言的，不够贴切。 比方说，虽然美国是采用“双轨制”，由商务部( d e p a r t m e n to fc o m m e r c e ) 和国际贸易委员会( i n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m i s s i o n ) 分别负责调查倾销和损 害的有关问题，但是，总体上它们还是紧密协作的关系，如在没有国内利害关系 方回复( 或不充分回复) 有关期终复审公告的情况下，商务部得通知国际贸易委 员会撤销反倾销税令或终止复审程序，或即使在进入了审理阶段的情况下，商务 ”s e ev i e n n ac o n v e n t i o no nt h el a wo f t r e a t i e s 2 3m a y1 9 6 9 1 a r t i c l e31 3 3 罾s e ea n t i - d u m p i n ga g r e e m e n t , a r t i c l e2 2 1 ，f o o t n o t e3 ，”w h e ni nt h i sa g r e e m e n tt h et e r m a u t h o r i t i e s i su s e d ， i ts h a l lb ei n t e r p r e t e da sm e a n i n ga u t h o r i t i e sa ta na p p r o p r i a t es e n i o rl e v e l ” 固如在我国原对外贸易经济合作部翻译的文本中，就是使用“主管机关”一词。参见乌拉圭回合多边贸 易谈判结果法律文件：汉英对照，对外贸易经济合作部国际经贸关系司译，法律 i 版社2 0 0 0 年版，第1 4 8 页。 固参见臧立著：世界贸易组织法，法律j ：版社2 0 0 3 年版，第2 8 7 2 8 8 页。 囝参见陈立虎著：论反倾销法上的日落复审制度，载周永坤主编：东吴法学( 2 0 0 7 年秋季卷总第十五 卷) ，中国法制出版社2 0 0 8 年版，第1 8 3 1 8 4 页。 6 部和国际贸易委员会中任何一方作出否定性的决定，也将导致撤销反倾销税令或 终止已中止的调查的后果，因此，实际上它们并不是“双轨”般完全平行地各司 其职，而是有相互合作的“并轨”的时候。 综上所述，笔者倾向于将不同国家的反倾销期终复审当局，分为单一机构、 双重机构、多重机构等三种类型。单一机构类型例如欧盟，主要由欧洲委员会 ( e u r o p e a nc o m m i s s i o n ，以下简称欧委会) 负责反倾销期终复审的相关事务， 又如我国，反倾销期终复审“当局 主要是指商务部。而双重机构类型中，除 了以上已提到的美国外，应当还有加拿大，因为根据其特殊进口措施法 ( s p e c i a li m p o r tm e a s u r e s