（国际法学专业论文）交付提单项下货物的法律问题研究.pdf

中文摘要 摘要 提单在海上货物运输领域、国际贸易领域和金融领域都具有重要的作用，交 付提单项下的货物是实现运输合同目的最重要的运输合同义务，本论文就该方面 的某些法律问题进行了研究，希望能为我国以后的立法提供建议，为实践中的各 方当事人提供参考。 本论文分为四章，第一章阐明了货物交付的理由和法律依据，对提单的功能 进行了分析，着重分析了提单在运输领域是否也具有物权凭证的功能，物权凭证 功能到底指什么，该功能对交付提单项下货物有何影响，以及无单放货行为的性 质；第二章论述了交付提单项下货物的主体，讨论了实际承运人等交付货物相关 人是否具有交付提单项下货物的义务；第三章讨论了正确交付提单项下货物的条 件，包括交付货物的对象和地点，主要从实践需要和立法规定两方面，讨论承运 人是否在收回正本提单的情况下才应交付记名提单项下货物给收货人：第四章就 交付货物的实践中经常出现的四个问题进行了分析。最后，在结论中总结了自己 的观点，并提出几点建议。 关键词：提单；交付货物；物权凭证；无单放货 英文摘要 s t u d y o nl e g a li s s u e so f d e l i v e r yo f g o o d s u n d e rb i l l so fl a d i n g a b s t r a e t b i l l so fl a d i n ge x e r ti m p o r t a n tf u n c t i o n si nt h ef i e l d so fc a r r i a g eo fg o o d sb ys e a , i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n t e r n a t i o n a lf i n a n c e d e l i v e r yo fg o o d su n d e rb i l l so fl a d i n gi s t h em o s ti m p o r t a n to b l i g a t i o no f t r a n s p o r tc o n t r a c t t h i st h e s i sr e s e a r c h e so ns o m el e g a l i s s u e so ft h i sa s p e c t ih o p et h i st h e s i sc a no f f e rs o m es u g g e s t i o n st ol e g i s l a t i o ni nt h e f u t u r e a sw e l l 嬲t op r a c t i c e t h i st h e s i sc o n s i s t sf o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri l l u m i n a t e sr e a s o n sa n d l a wo f d e l i v e r yo f g o o d s i tp a r t i c u l a r l ya n a l y s e sw h e t h e rb i l l so f l a d i n ga l ed o c u m e n t so f t i t l e ， w h a tt i t l ed ot h e yr e p r e s e n t ，t h en a t u r eo f d e l i v e r yo f g o o d sw i t h o u tp r e s e n t a t i o no f b i l l s o f l a d i n g t h es e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e sw h o h a st h eo b l i g a t i o no f d e l i v e r yo f g o o d s ，a n d w h e t h e ra c t u a lc a r r i e ra n do t h e rp e r s o n sw h oa l ec o r r e l a t i v et od e l i v e r yo fg o o d sh a v e t h a to b l i g a t i o n t h et l l i r dc h a p t e rs t u d i e so nt h ec o n d i t i o n so fc o r r e c td e l i v e r yo fg o o d s ， i n c l u d i n gt h eo b j e c ta n dp l a c eo fd e l i v e r y t h ec h a p t e ri n v e s t i g a t e sw h e t h e rc a r r i e r s s h o u l dd e l i v e rg o o d su n d e rs t r a i g h tb i l l so fl a d i n gw i t hp r e s e n t a t i o no fo r i g i n a lb i l l so f l a d i n g t h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y s e sf o u rp r o b l e m sf r e q u e n t l yh a p p e n e di np r a c t i c e i n t h ee n d ，is u mu pm yp o i n t so f v i e w , a n db r i n gf o r w a r ds e v e r a ls u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：b i l l so fl a d i n g ；d e l i v e r yo fg o o d s ：d o c u m e n t so fr i f l e ；d e l i v e r y o f g o o d sw i t h o u tp r e s e n t a t i o no f b i l l so f l a d i n g 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博z b 硕士学位论文! 窒位堡望亟王货物的选建间壁班究：。除论文中已 经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发 表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：l 乱鸳鬻1 年j 月、，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解罾后适用本授权书 本学位论文属于：保密口 不保密( 请在以上方框内打“4 ”) 一：式甓翩弛多勤秒 日期：年3 月，y 日 交付提单项下货物的法律问题研究 引言 提单是海上货物运输中历史最久、运用最广的一种重要单证，它产生于国际 海上货物运输领域，服务于国际贸易领域和金融结算领域，推动了国际贸易从实 物交易向单证贸易的发展，加快了货物的流转，方便了各方当事人。即使货物在 海上，商人们仍可以通过提单的流通转让进行货物的买卖，因此，提单不仅是国 际海运业的一项重要单证，也促进了国际贸易的繁荣发展。 在商业贸易中，买方订立买卖合同的目的就在于取得卖方的货物所有权，因 此货物交付是买卖合同最重要的义务之一。当卖方无法亲自将货物交给异地的买 方时，通过与承运人订立运输合同，由承运人将货物交付给买方就成为最好的实 现方法。由此，承运人向收货人( 通常是买卖合同的买方) 交付货物的行为就变 得至关重要，它既是托运人( 通常为买卖合同的卖方) 订立运输合同的目的，又 是帮助托运人完成买卖合同义务的途径。在国际货物运输中，有8 0 左右的货物是 通过海上运输完成韵，这些运输大部分都会签发提单，因此研究交付提单项下的 货物问题具有重大意义。 本论文研究的是与交付提单项下的货物有关的法律问题，这些问题在学术界 一直存有争议，如提单是物权凭证还是所有权凭证，是否在所有领域都具有物权 凭证的功能；交付记名提单项下的货物时，承运人是否应收回提单；实际承运人 是否是交付提单项下货物的主题。学术界的众多学者都对这些问题进行了讨论， 提出了观点。本论文是在借鉴他们观点的基础上，表达了自己的看法。 第1 章交付提单项下货物概述 第1 章交付提单项下货物概述 1 1 交付货物的理由 民法中，动产物权的变动形式为交付。所谓交付，是以民事法律行为转让动 产所有权及其他以占有为要素的他物权( 如质权) 的公示手段。它是指当事人一 方将物之占有转移给另一方。单纯的交付只能表示物之占有的转移，在交付人具 有让与动产物权的意思时，交付就成为动产物权转让的公示方法。 在买卖合同中，买方向卖方支付货款、卖方向买方转移货物的所有权是合同 的根本目的。因此，在卖方具有转移货物所有权的意思前提下，他还必须向买方 转移对货物的占有，即向买方交付货物，才能实现货物所有权的实际转移。 在国际贸易中，买卖双方通常无法直接进行货物的占有转移，需通过运输、 由承运人帮助他们完成货物的交付。因此，托运人与承运人订立运输合同的根本 目的，就是希望承运人将货物运抵目的地后交付给其约定的或法定的收货人。向 收货人交付货物，也就成了承运人实现运输合同根本目的的必需行为，是其最重 要的运输合同义务。 在国际海上货物运输中，会出现两次货物的交付，即托运人将货物交付给承 运人以及承运人将货物交付给收货人。本文讨论的交付货物的有关问题，是指承 运人将货物交付给收货人的交付。 1 2 交付货物义务的法律依据 海牙规则和海牙一维斯比规则没有明确提到交货义务，第1 条第5 款 规定的运输时间是根据卸货时间确定的，其条文明确表明，就货物装船前和卸船 后所应承担的责任，由承托双方自由约定。因此，海牙规则和海牙一维斯比 规则将交货交由承托双方通过合同自由调整。 汉堡规则第4 ( 2 ) 条规定，当货物在卸货港处于承运人掌控之下时，承 运人仍负有责任，直到“已交付货物”，即( 1 ) 移交给收货人；或( 2 ) 根据合同 或当地法律或交货港特定行业习惯，将货物置于收货人的处置之下；或( 3 ) 根据 卸货地法律或法规，移交给主管当局或其他第三方。可见，汉堡规则明确提到 了承运人的交货义务。 交付提单项下货物的法律问题研究 我国海商法也对承运人的交货义务做出了规定。在第4 6 条关于承运人责 任期间的规定中，海商法对集装箱货物和非集装箱货物区分开来做了不同的规 定：对集装箱货物的责任期间借鉴了汉堡规则，根据交付货物来予以界定，从 而规定了承运人的交货义务；对非集装箱货物借鉴了海牙规则，从装上船时起 到卸下船时止。虽然该条没有规定在责任期间内有交付非集装箱货物的义务，但 是这并不表明承运人没有交货义务。 首先，上文己分析，承运人交付货物是托运人订立运输合同的根本目的，如 果承运人无须履行该义务，那运输合同的订立就失去了根本意义，托运人的根本 目的也就无法实现，这显然不符合现实情况，有违市场经济法则。如果该法条的 含义是承运人无须交付非集装箱货物，那托运人的合同权利就失去了法律保障， 法律只保障了承运人的权利，这严重背离了法律的公平宗旨。其次，本文作者认 为，中国海商法规定责任期间的目的，在于界定承运人免责、限制责任制度 的适用期间，只有在海商法规定的责任期间内，承运人才有可能免除责任或 享受海事责任限制。设定责任期间的目的并不意图限制或免除承运人的合同义务。 可以作为该观点支撑的是，第4 6 条还规定，就非集装箱货物装船前和卸船后所应 承担的责任，由承托双方自由约定。这表明，法律仅仅本着合同自由的精神，将 卸货后的事宜( 卸货后最重要的是交付货物) 交由承托双方自由协商了，而非免 除了。事实上，在实践中，几乎所有的提单中也都明确约定了什么是合同下适当 的交货( 以及交货费用的承担) ，多式联运提单对拼箱货或整箱货运输时的不同情 况也作了详细的规定。最后，对海商法没有规定的内容，适用一般法的规定。 海商法第5 0 条和第7 1 条也规定了有关交付货物的内容。第5 0 条是关于 迟延交付的规定，第一款为“货物未能在明确约定的时间内，在约定的卸货港交 付的，为迟延交付”，第二款、第三款和第四款为迟延交付的后果，从法律对迟延 交付行为的否定性评价可以提出，承运人有按照合同约定的时间、在约定的卸货 港及时交付货物的义务。 第7 1 条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人 接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交 付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款， 第1 章交付提单项下货物概述 构成承运人据以交付货物的保证。”该条明确地指出了海上货物运输合同中承运人 交付货物的义务。海商法第7 8 条还规定“承运人同收货人、提单持有人之间 的权利、义务关系，依据提单的规定确定。”因此，承运人有按照提单的规定交付 货物的义务。 海商法第4 4 条规定，以上提及的几条规定都属于强制性规定。因此，无 论是集装箱货物还是非集装箱货物，承运人都有按照合同约定及时交付货物、按 照提单规定正确交付货物的义务。 1 3 提单的功能 提单产生于国际海上货物运输领域，但还周游于国际贸易领域和金融结算领 域，在各个领域的功能也互不相同。 1 3 1 在运输领域的功能 提单是国际海上货物运输领域中最重要的运输单证之一，当托运人按事先与 承运人达成的国际海上货物运输合同，将货物交付给承运人接收或者由承运人装 上船后，根据托运人的要求，承运人、船长、承运人的代理人或承运人授权的其 他人签发提单。海商法第7 1 条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同 和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。”由 此定义可知，在运输领域，提单具有三大功能。 首先，提单是“货物已接收或装船的收据”“1 。承运人签发提单。意味着他已 经接收了提单项下的货物或已将货物装船。我国海商法第7 7 条的规定，“除 依照本法第七十五条的规定做出保留外，承运人或者代其签发提单的人签发的提 单，是承运人已按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据；承运 人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证 据，不予承认”，这条规定表明，提单上的记载被法律推定为真实的记载。在承运 入与托运人之闻，除非承运人能举出证据证明实际装船的情况、实际接收或装船 的货物的情况与提单记载不符，否则提单的记载就是真实的情况；在承运人与善 意受让提单的第三人之间，提单的记载就是善意第三人可信赖的真实情况，承运 1 j 中国海商法第7 1 条。 交付提单项下货物的法律问题研究 人提出的任何证明提单记载事项不属实的证据都不被法律认可。这就要求承运人 在签发提单时，要谨慎地、正确地记载。如果承运人故意做出不实记载，有可能 构成欺诈，最终不仅要赔偿因此给他人造成的损失，还有可能不能保护自己的利 益。如承运人签发了预借提单。域倒签提单。1 时，因提单上载明的装船日期与实际 装船日期不符而给善意受让提单的第三人造成损失的，承运人应付赔偿责任。承 运人的这种行为违反了民事活动中诚实信用的原则，甚至构成与托运人恶意串通 欺诈第三人，因此，承运人赔偿第三人的损失后，其向托运人的追偿难以受到法 律的保护。即使托运人当时出具了保函并愿意赔偿承运人因此遭受的损失，鉴于 出具保函的银行等机构的实力及保函限定的数额等，这种保函未必能顺利实施， 承运人的损失未必能获得全部补偿。 对提单上记载的货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积等货物信 ， 息，如果承运人知道或者有合理理由怀疑所载内容与货物的实际状况不符，或者 没有适当的方法核对，为保护自己的利益，承运人应改在提单上批注，说明不符 之处、怀疑的理由或者说明无法核对。如果货物表面有不良状况，承运人也应该 在提单上进行批注，否则，根据海商法第7 6 条的规定，“视为货物表面状况 良好”。若承运人不进行这些批注，在与托运人就货物状况发生纠纷时，他要承担 举证责任，提出证据证明货物的真实情况与提单记载不符，给自己带来额外的负 担；在与善意第三人就货物状况发生纠纷时，承运人只能法律上承认提单记载的 状况就是货物的真实情况，对因此给善意第三人造成的损失予以赔偿，然后向托 运人追偿。 第二，提单是国际海上货物运输合同的证明。提单是运输合同的证明，并非 运输合同本身。托运人与承运人达成海上货物运输合意，运输合同即告成立，签 发提单只是履行这份合同的一个环节。因此，提单上所载的内容，如果与运输合 同相悖，应以运输合同为准。例如，对承运人的确定问题，提单上载明的承运人 可能并不是真正的承运人，不能仅凭提单的记载就认定为真实的情况。但是，既 然提单是海上货物运输合同的证明，那提单上的内容也是这份合同内容的主要体 2 1 货物虽然已经由承运人接管，但尚未装船或尚未牟部装船时签发的己装船提单。 3 1 在货物装船后签发的。以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。 第1 章交付提单项下货物概述 现，如果托运人要证明提单的记载与运输合同不符，其必须举证证明承运人与托 运人事先另有不同约定，或者托运人能证明提单上的内容不是其真实的意思表示， 否则提单上的约定就是承运人与托运人间的合同内容。 另外，提单还是确定承运人同收货人、提单持有人之间的权利义务的依据。 海商法第7 8 条规定：“承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系， 依据提单的规定确定。”提单持有人不是托运人时，他未与承运人直接订立海上货 物运输合同，通常认为，他和承运入之间的关系是提单所证明的运输合同关系。 提单持有人之所以能成为运输合同的当事人，是因为原运输合同的托运人转让提 单从而转让了运输合同。但运输合同的转让既包括权利转让又包括义务转让，依 据合同法第8 8 条规定，该转让应征得承运人的同意。但实务中根本没有承运 人的同意的环节，因此，这实际上是一种法定的转让，对此应有法律明确予以规 定。我国合同法没有法定转让的规定，而我国海商法仅规定提单是用以 证明海上货物运输合同的单证，并非为运输合同的法定转让，不足以证明取得提 单即发生运输合同的转让。因此，我国海商法在这方面的规定存在欠缺，建 议采用( 1 9 9 2 年英国海上货物运输法的规定，在我国海商法中明确规定转 让提单即转让了提单项下的权利，依此持有提单的人即成为运输合同的一方当事 人，从而对承运人享有一定的权利。“可在第7 1 条中增补一款，即：提单一经转 让，提单持有人即成为运输合同的一方当事人，取得提单项下的一切权利，并在 其向承运人行使上述权利时承担提单项下的义务和责任。”“ 第三，提单是承运人据以交付货物的保证。海运业与国际贸易业是互相配合 密切联系的。当托运人将货物交给海运承运人进行漫长的海上运输后，为了能在 货物运输过程中就将货物转售卖出，托运人用提单代表货物进行买卖，但受让提 单的人不能相信得到了提单最终就能得到货物，除非承运人在卸货港只将货物交 付给持有提单的人。为了配合贸易领域的提单交易，商业习惯确定了提单是持有 人要承运人交付货物的凭证的功能。后来，随着各国政府和国际社会对这种提单 交易和商业习惯的认识，保证提单在国际贸易中的顺利流转，各国纷纷制定了国 4 1 李志文论提单持有人及其权利、义务和责任，中国海商法协会：中国海商法年刊2 0 0 1 年第1 6 4 - 1 7 0 页。 交付提单项下货物的法律问题研究 内法、判例和国际条约，确定提单是承运人交付货物的保证的功能。我国海商 法第7 1 条规定：“提单，是承运人保证据以交付货物的单证。”这条规定表 明，在我国，在签发提单的海上货物运输中，凭单交货是承运人的法定义务。 1 3 2 在国际贸易领域的功能 ( 1 ) 提单在国际贸易领域具有物权凭证的功能 提单签发于运输环节，注销于运输环节，然而，通常情况下提单一经签发就 离开了运输环节这一母体，周游到贸易、结算等流通环节，之后才回到承运人手 中，完成其使命。我国海商法在“海上货物运输合同”一章中对提单作出了 定义，体现了提单在运输领域中的三个功能，但这并不表明提单没有其他的功能， 因为海商法主要调整的是提单所证明的海上货物运输合同以及与运输有关的 内容，并不规定贸易关系、金融关系等，所以对提单在贸易领域和金融领域的重 要功能没有提及也就不足为奇了。有关提单的国际公约也是如此，如海牙规则 的全称是“统一提单的某些法律规定”，汉堡规则则是关于海上货物运输的 联合国公约，它们都仅仅在货物运输领域内定义提单，事实上，提单在贸易领域 也发挥着重要的作用。 提单之所以作为一份产生于运输领域的提单能在贸易、金融结算等领域发挥 作用，是因为国际海上货物运输通常速度慢，时间长，为提高国际贸易的效率， 在运输途中即可转售货物或取得银行的资金，货物所有人需要一份权利凭证来代 替或表征货物，转售这份权利凭证即意味着转售货物，提单，就恰如其分的承担 了这个功能。 1 7 9 4 年以前，提单与其他运输单证一样，仅仅是证明货主与船东之间，或托 运人、收货人与承运人之间运输合同的单证。1 7 9 4 年l i c k b a r r o w v m a s o n 案的判 决，第一次从判例承认提单的转卖就是代表货物的转卖，即提单代表货物的“所 有权”( o w n e r s h i p ) 。国际海事委员会秘书长z i e g l e r 博士概括这一演变过程时通 俗地说，“为了不致于等到船舶实际到达港口后才能将货物再次转售，贸易惯例将 运输单证发展成物权单证( t h et r a d ed e v e l o p e dt h i sd o c u m e n to ft r a n s p o r t 第1 章交付提单项下货物概述 i n t oad o c u m e n to ft i t l e ) ”。“1 对提单代表了何种物权，理论界有不同认识。有人认为提单是所有权凭证， 有人认为是占有权凭证。本文作者支持后者。根据我国的民法理论。所有权的转 移需要满足两个条件：当事人双方之间有转移货物所有权的意图，以及货物的交 付。”1 若当事人之间没有转移货物所有权的意思表示，仅仅有货物的交付并不能 表明货物所有权的转移，所以对表征货物的提单而言，仅仅有提单的转让并不能 证明货物所有权的转移，提单不是所有权凭证。 提单不是所有权凭证，但又能在国际贸易当事入之间流通转让，是因为提单 是占有权凭证，谁占有提单，谁就享有对提单项下货物的占有权。 所谓占有，是指人对物的掌握与控制，“1 可以分为直接占有和间接占有。直 接占有是指对标的物的直接掌握和控制。间接占有是指依据其与直接占有人的法 律关系而对标的物拥有间接控制力的占有。1 这些法律关系通常为加工承揽、租 赁、运输、信托等，间接占有人可以根据其与直接占有人的法律关系行使其权利， 享受间接占有权。 在海上货物运输关系中，货物被交付给承运人，承运人是货物的直接占有人， 托运人只是货物的间接占有人，他们凭借运输合同证明自己与承运人之间的运输 法律关系，从而根据该法律关系享有对货物的控制权和提货权，将对货物的间接 占有转为直接占有。在国际贸易领域，在海上运输中的货物不能直接转售，为使 提单能够代表货物进行转售，因而也赋予了提单间接占有权凭证的功能。提单持 有人可以凭借提单证明其与承运人之间的提单运输关系，从而根据该法律关系享 有对货物的提货权，最终直接占有该提单项下的货物，实现国际贸易合同的目的。 因此，在国际贸易领域，贸易的发展促使提单由一份运输单证变成一份物权凭证 ( 间接占有权凭证) 。 ( 2 ) 提单在运输领域不具有物权凭证功能 提单在不同的领域具有不同的功能，而非在任何领域都具有所有的功能，换 嘲司玉琢，汪杰，祝默泉，沈晓平，关于无单放货的理论与实践兼论提单的物权性问题，法律出版社 海商法研究，2 0 0 3 年第二辑，第8 8 - 9 4 页。 嘲民法学，彭万林主编北京：中国政法大学出版社，第三版。第2 0 5 页。 1 7 】民法学，彭万林主编，北京：中国政法大学出版社，第三版，第1 1 8 页。 嗍民法学，彭万林主编，北京：中国政法大学出版社，第三版，第1 2 6 页。 交付提单项下货物的法律问题研究 句话说，不能将提单在贸易领域的功能，延伸至运输领域，错误地认为提单在运 输领域也具有物权凭证的功能，更不能认为可以凭提单的物权凭证的功能向承运 人主张提货权之类的权利。 当最后一个提单持有人持提单向承运人主张权利时，提单此时离开了贸易领 域，它重新回到了运输领域，而根据上文的分析我们可知，提单在运输领域的功 能，仅来源于海商法或提单法的规定。在上述法律仅规定提单具有海上货物运输 合同的证明、货物收据( 保管或受托的证明) 、承运人凭提单记载交付货物的保证， 没有规定提单具有物权凭证的功能时，提单在运输环节当然不具有物权凭证的效 力。因此，提单持有人不能依据提单在运输领域表明的自己对货物的物权，向承 运人主张提货。 上文己阐述过，直接占有人和间接占有人之间依据某种法律关系才发生的占 有关系，他们也只能依据这种法律关系来确定他们之间的权利和义务，而不能依 据其他法律关系，如占有关系，向对方行使请求权。在海上货物运输中，承运人 是货物的直接占有人，提单持有人是货物的间接占有人，提单持有人只能依据提 单法律关系或他们之间的运输法律关系向承运人主张权利，要求提货，该提货权 属于债权；其不能依据占有保护关系提出请求，他享有的提货权不是占有权，即 不是物权。因此，在货物运输领域，提单不是物权凭证，而仅仅是提单持有人与 承运人之间运输法律关系的证明。 ( 3 ) 确定提单在运输领域不具有物权凭证功能对交付货物的影响 根据提单在运输领域不是物权凭证、仅是运输法律关系的证明可知，若承运 人未能向提单持有人交付货物或非法( 违法法律强制性规定和合同约定) 交货， 违反的是运输合同关系或提单关系，是违约的性质，而非侵犯了提单持有人对货 物的占有权，不是侵权。 在货物交付中，最常见的一种承运人非法交货情况为无单放货。所谓无单放 货，是指承运人在没有收回正本提单的情况下将货物交付给有权提货的人，它来 源于英文的“d e l i v e r yo fg o o d sw i t h o u tp r e s e n t a t i o no ft h eo r i g i n a lb il l s o fl a d i n g ” 9 1o 依据以上结论可知，无单放货是一种违约行为，而非侵权。 嘲杨良宜，杨良宜论文集，第一版，大连海事大学出版社，1 9 9 5 年，第2 3 3 页。 第1 章交付提单项下货物概述 对于提单在运输领域是否具有物权凭证功能，无单放货行为的性质，以及二 者之间的关系，海商法学界历经了一个观点转变的过程。司玉琢教授等在关于 无单放货的理论与实践中，将我国海事法院审判无单放货案件的司法实践大致 分为三个阶段。第一阶段为8 0 年代末至9 0 年代初，此阶段提单的功能没有在运 输领域和贸易领域区分开来，在运输领域提单也被视为有物权凭证功能，且被视 为绝对的物权凭证，因此凡是无单放货就认定为承运人侵权。从1 9 9 3 年到1 9 9 7 年，此阶段在运输领域仍视提单为物权凭证，但不是绝对的物权凭证。海事法院 把提单视作物权的形式要件，而把提单持有人拥有货物的所有权作为实质要件。 仅仅占有提单本身，并不当然地赋予持有人提货的权利，如果提单持有人对提单项 下货物不享有所有权，其对承运入无单放货的诉讼也不会胜诉。换句话说，承运入 虽然无单放货，但如能证明货物已交给了对该货物享有所有权的人，提单便丧失了 ， 物权凭证的功能，承运人可解除无单放货的责任。1 9 9 7 年到现在，海事法院开始 放弃提单在运输领域中具有物权凭证功能的观点，将无单放货的性质由侵权改为 违约或兼采侵权说和违约说。区分提单在各个环节中的法律性质或功能，在司法 实践中具有十分重要的意义，是解决有关提单争议的基础。它直接关系到争议处 理的实体法和程序法的适用，其结果是完全不同的。有关货物灭失或损害的纠纷， 如果认定提单在运输领域也是物权凭证，则在收货人、提单持有人和承运人之间 发生的争议就是一种侵权纠纷，收货人或提单持有人往往以侵权之诉起诉承运人。 依据我国法律，侵权之诉应适用有关侵权的法律规定( 如民法通则) ，诉讼时效为 二年，管辖地为侵权行为地，其结果是规避海商法和有关提单运输的国际公 约，承运人有关提单的权利及抗辩、法定免责事项、单位赔偿责任限制、收货人 的义务等都被免除。由于物权具有绝对的排他性，在程序上，提单的证据效力被 加强，承运人欲予免责的举证责任被加重，承运人将处于完全不利的地位。这样 的结果违背了有关提单运输的国际公约和我国海商法的立法本意。如果否定提单 在运输领域有物权凭证的效力，那么承运人有根据提单交付货物的义务，违反该 义务就违反了合同债权义务，应适用我国海商法的规定和有关提单运输的国际公 约，这才能清楚地界定承运人、收货人、提单持有人各自在实体法和程序法上的 权利义务。当然，如果有关提单的当事人在非合同权利下，以恶意欺诈侵害善意 交付提单项下货物的法律问题研究 提单持有人的利益，应以侵权视之，因此时已非合同之债纠纷。 明确提单在运输环节中不具物权凭证功能，在我国还有另一层意义。如前述， 由于我国实行贸易管制，进出口实行许可和代理制度，很多情况下贸易合同的买、 卖方，或信用证的开证申请人、受益人，并非真正的货物卖方或买方，或货物的 所有人，而承运人对交易的情况更是一无所知。明确之后可避免有关方泛用诉权， 将贸易上的纠纷或损失转嫁给无辜的承运人。 1 3 3 在金融领域的功能 在金融领域，银行通过信用证系统为国际贸易提供金融服务。卖方在取得买 方委托的银行出具的信用证时，需要向银行提供银行要求的单证或发票。在采用 国际海运形式进行运输时，卖方要提供的单证之一就是提单。当卖方将提单交给 银行以进行结汇时，提单就处于金融结算环节中。在初始阶段，银行通过提单上 的信息来核对卖方是否遵守了信用证的要求，如货物的数量和表面状况是否与货 物的买卖发票所表述的内容一致，货物的装船日期是否符合信用证要求，货物是 否装在甲板上。 除了卖方提交提单是信用证要求以外，银行收取提单的另一个原因是，提单 此时仍然是物权凭证，银行占有提单就相当于占有了货物。但银行收取提单的目 的，并不是最终占有货物，而是将提单作为物权担保，保证其能收回开证人或收 货人应向银行支付的款项。在约定的赎单日到来之前，这种物权担保功能表现为 银行对信用证开证人前来付款赎单的期待权。在约定的赎单日届满后，若开证人 不来付款赎单或开证人丧失付款能力，银行得作为提单持有人向承运入主张提取 货物的权利。此时，提单回到运输领域，发挥其“承运人据以交付货物的保证” 的功能，银行作为合法的提单持有人根据提单的债权性要求承运人履行交付货物 的债权义务。提取货物后，银行将对货物的间接占有( 基于提单物权凭证的功能， 占有提单就是间接地占有货物) 转变为直接占有，成为货物的质权人，得根据担 保法行使其质权，即出质人( 开证人或收货人) 拒不履行对银行的债务的，银行 可以与出质人协议以质物折价，也可以依法将货物拍卖、变卖，并就拍卖、变卖 的款项优先受偿。 注意，银行依提单取得货物后，他并不是货物的所有人，而只是货物的质权 第l 章交付提单项下货物概述 人，因为提单作为物权凭证转移至其手中时，并没有转移货物所有权的意思，只 是作为融资担保将提单交付给银行，所以银行不是货物的所有人，而是质权人。 银行将提单作为物权担保也是有风险的，因为承运人通常会同时签发了几套 提单，当银行只持有一套正本提单时，若其他正本提单的持有人在货物到达目的 港后先于银行提货，或承运人在未收回正本提单的情况下将货物交付给其他人， 银行的利益就难以得到实现了。提单中通常有这样的约定：“一份正本提单完成使 命，其余几份同时失效。”当其他人凭正本提单提取货物后，承运人的交货义务解 除，所有提单的全部功能也都消失了，银行不能再凭借手中的提单向承运入主张 提货，其只能依据他和开证人之间的合同向其主张权利要求其付款，提单物权担 保的效力没有得到实现。所以现在，信用证通常会要求收取全套正本提单，以保 护银行的利益。 在承运人无单放货的情况下，银行得凭手中的提单向其主张提货权。承运人 不能交付货物的，应承担无单放货的责任。此时，银行还可以凭手中的提单向货 物占有入主张质权，要求货物占有人返回质物。不能，因为质权就是以占有货物 作为标准，失去了占有，就失去了质权。当货物还在海上时，银行就对货物拥有 了质权。银行先于无单提取货物的人间接占有货物，现在货物占有人在没有合法 的提货凭证的前提下占有了货物，是非法侵害了银行的对质物的占有权。虽然我 国民法规定，质权以质权人占有质物为前提，失去了对质物的占有就失去了质权， 但对非法侵害质权人占有质物的行为，民法规定质权人( 银行) 有权向侵害其占 有的第三人提出物上请求权，要求其返回质物。 1 4 签发提单的各种合同 班轮运输合同是典型的海上货物运输合同，通常承运人会向托运人签发提单； 在签订航次租船合同、定期租船合同和光船租赁合同后，这些合同的一方当事人 ( 可能是承租人，也可能是出租人) 也可能会向前来托运货物的货方签发提单。 1 4 1 班轮运输合同 承运人接受众多托运人的托运，将不同托运人的多批货物装于同一船，按规 定的船期，在一定的航线上，以规定的港口顺序将货物由一港运至另一港，由托 交付提单项下货物的法律问题研究 运人或收货人支付运费的合同，称为班轮运输合同。班轮运输又称为定期运输， 因为其定航线、定船期、定挂靠港。通常，班轮公司会在报纸、航运交易公报等 媒体上刊登所经营的班轮航线和船期表以揽货，货物托运人向班轮公司( 即承运 人) 办理托运手续，即订舱。班轮公司或其代理人根据订舱的内容，结合船舶的 航行、停靠港、船期和舱位等情况，决定是否接受托运。如果接受，双方的意思 表示达成一致，班轮运输合同即告成立。托运人按承运人指示将货物运至指定地 点交给承运人或其代理人，承运人或其代理人应托运人请求向其签发提单。此时 的提单，不仅是货物收据和承运人据以交付货物的保证，而且是承运人与托运人 之间运输合同的证明。当提单转让到第三人手中时，提单仍是确定提单持有人与 承运人之间权利义务的依据。运输货物的船舶，可能是班轮公司所有，也可能是 班轮公司租赁的，但通常情况下都会由班轮公司向托运人签发本公司的提单。 1 4 2 航次租船合同 航次租船运输合同，又称为航程租船运输合同或程租合同，海商法第9 2 条规定：“是指船舶出租人向承租人提供船舶或者船舶的部分舱位，装运约定的货 物，从一港运至另一港，由承租人支付约定运费的合同。”在航次租船中，由出 租人配备船舶和船员，负责船舶的营运安排和调度等工作，承担船舶的费用，承 租人只负责货物的部分管理工作。航次租船的出租人既可以实际拥有该船舶，也 可以使用租赁的船舶进行转租。 船舶出租人和承租人直接或者通过船舶经纪人达成合意，成立航次租船运输 合同，通常借助于格式租船合同来表述合同内容。双方当事人协议选择某一格式 合同作基础，通过订立附加条款，修改、删减或增加格式合同中的印刷条款来表 述合同双方的合意内容。承租人根据出租人的指示将货物交给出租人或其代理人 后，出租人或其代理人会应承租人的要求，向其签发提单。航次租船合同下签发 的提单，只是货物收据和交付货物的保证，并不是合同本身。如果提单的背面条 款或正面条款与航次租船合同相悖，应以航次租船合同为准。当然，这仅限于航 次租船合同的当事人双方间的纠纷，当提单转让到善意第三人手中时，第三人与 船舶出租人之间没有航次租船合同，他们之间的权利、义务关系，依提单的规定 第1 章交付提单项下货物概述 确定。“” 航次租船运输情况下，出租人与承租人之间签订的航次租船合同在性质上相 当于海上货物运输合同。在航次租船合同没有规定时，出租人与承租人之间的权 利义务关系适用海上货物运输合同的有关规定。承租人的地位和一般运输合同中 的托运人的地位接近，其支付的报酬不称为租金而称为运费。出租人的地位相当 于海上货物运输的承运人，全面负责船舶的航行，货物的运输。因此，我国海 商法将有关航次租船合同的规定设在“海上货物运输合同”一章中，但特别指 明，除第4 7 和4 9 条以外，该章的规定仅在航租当事人没有约定或没有不同约定 时适用。 1 4 3 定期租船合同 定期租船，是指出租人将船舶在一定期间内交给承租人，由承租人按约定的 用途进行使用并支付租金。在租船期间内，出租人负责船舶人员和物品的配备， 以及船舶的航行和管理，而承租人负责安排船舶的商业使用，并且有权就船舶的 营运向船长发出指示，但是不得违反定期租船合同的约定。“” 定期租船合同下，承租人可能用租来的船舶运输自己的货物，如某些大石油 公司期租油轮以运输本公司的货物，也有可能用来运输他人的货物。在前一种情 况下签发的提单，仅是货物收据和承运人据以交付货物的保证，不是承租人与出 租人之间运输合同的证明，这二者只受租船合同的约束。当提单中的条款与租船 合同条款相悖时，以租船合同的约定为准。后一种情况为比较普遍的情况，船舶 承租人租赁船舶用来与货主签订运输合同，经营船舶以收取运费。承租人可能以 班轮运输的形式进行经营，如某些班轮运输公司租入船舶以弥补本公司班轮之不 足，也可能以航次租船的形式经营船舶。承租人还可能将船舶转租( 转期租) 给 他人收取租金。 在定期租船经营模式下对货主签发的提单，即租约提单。( 定期租船合同中的 承租人，在租期内利用租来的船舶安排国际海上货物运输时，向货方签发的提单， 即为租约提单。) 租约提单通常会有这样的并入条款：“此提单受租船合约的约束”， 1 o l 中国海商法第7 8 条。 1 1 1 中国海商法第1 2 9 条：“定期租船合同，是指船舶出租人向承租人提供约定的由出租人配备船员的船 舶，由承租人在约定的期间内按照约定的用途使用，并支付租金的合同。” 交付提单项下货物的法律问题研究 或“根据租船合同出立”( t ob eu s e dw i t hc h a r t e rp a r t i e s 或s u b j e c tt o c h a r t e rp a r t l ) 。这也是它与班轮运输下签发的提单的最大区别。班轮运输下所 签发的提单的背面条款一般是固定的，内容繁多，以致印刷的字体都非常小。而 c o n g e nb i l l 之类的租约提单，其背面格式条款一般只有七八条，没有全部概括当 事人之间的权利义务，因此，通常将期租合同中与运输有关的条款并入提单，来 约束彼此。另一方面，出租人为使其在提单下可能承担的责任与他基于期租合同 所需承担的责任相一致，在提单中约定“并入条款”。这种并入条款的效力并不确 定有效，根据其措词、内容、适用的法律强制性规定等判断是否有效。 定期租船合同下签发的提单，关系方非常复杂，各方当事人之间的权利义务 受不同的合同及相关法律约束。当期租承租人作为班轮运输的经营人经营班轮运 输时，通常它签发的是本班轮公司的提单，此时，承运人的识别适用班轮运输下 的提单承运人识别规则，无论对托运人还是受让提单的第三人，班轮公司都是承 运人，期租出租人可能被认定为实际承运人。当期租承租人与其他货主签订航次 租船合同时，期租承租人作为航次租船的出租人，其与航租承租人之间的权利义 务受航次租船合同调整。当该航次租船合同下的提单内容与航租合同相悖时，以 航租合同为准。当该提单转让到航租承租人之外的第三人手中时，第三人应根据 提单的记载来识别承运人。若最终认定期租出租人是承运人，当出租人按照法律 和提单的规定承担的承运人责任超出期租合同约定的出租人责任时，他都可以在 赌付了提单持有人之后，依据期租合同，就差额部分向承租人追偿。但是无论如 何，期租出租人被认定为实际承运人的几率都是很大的，其即使不是承运人，也 有可能因为是实际承运入而承担责任。当期租承租人将船舶转期租时，他被称为 “二船东”，地位类似于船舶所有人，转租合同下签发的提单，其关系类比上述规 则。 上文说过，租约提单可能是承租人提单，由承租人、其代理人或船东代表承 租人签发，也可能是出租人提单，由船东、船东代理人或船长代表承租人签发。 提单由谁签发通常都会在定期租船合同中约定，由不同的主体签发提单也各有利 弊( 由于承运人的识财问题非常复杂，所以本文以下的讨论限于由谁签发其名义 的提单，就认定谁是承运人的情况) ： 第1 章交付提单项下货物概述 ( 一) 以承租人的名义签发提单 - - n ，现在基本上各国实行的都是“承运人提单”主义，大多数国家的法律 都已将提单签发视为承运人而非船长的义务。海牙规则第3 条第7 项规定。货 物装船后，承运人、船长或承运人的代理人，应托运人的请求，应签发提单”已 由“船东提单主义”转为“承运人提单主义”。这时即使船长签发提单，它也是作 为承运人而非船东的代理人，其效力及于承运人。我国海商法习从汉堡规 则的规定，在其第7 2 条中把这个问题阐述得更为清楚：“货物由承运人接收或 者装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。提单可以由承运人授权的人 签发，提单由载货船船舶的船长签发的，视为代表承运人签发。” 二则，在期租合同中，出租人将船舶的使用权让渡给承租人，在租期内，承租 人掌握该船舶的经营权，负责船舶的调度和营运，其自己进行揽货与他方成立运 输合同或航次租船合同，他是合同的缔约人，是真正的承运人，因此承租人签发 自己的提单，符合实际情况。 三则，出租人通常同意承租人以其自己的名义( 承租人的名义) 签发提单。首 先，运输合同或航次租船合同是由承租人与货主洽商的，整个营运过程是由承租 人安排的，船员也要就船舶营运方面得事务听从承运人的指示，因此出