（刑法学专业论文）缓刑制度研究.pdf

摘要 缓刑制度作为世界各国普遍采用的一项行刑制度，是现代刑事政策的一项重 要内容。它具有避免短期自由刑的弊端、保障人权、帮助犯罪人再社会化和节约 国家的经济支出等多项优点，在一般预防和特殊预防两方面都发挥了重要作用a 作为一种人道主义的行刑方式，缓刑符合行刑经济性、轻刑化和社会化的原则， 挽救了大批的犯罪人。由于受重刑传统的影响，我国的缓刑制度尚存在立法和司 法上的缺陷，这些缺陷大大削弱了缓刑价值。本文综合运用社会学和法学理论， 采用实证分析、比较分析的研究方法，通过对缓刑制度的研究，指出了我国缓刑 制度存在的立法缺陷和司法弊端，并以此为基础。结合我国的司法实践，就我国- 缓刑制度的完善提出了一些租浅的看法。全文除绪论外共分四个部分i 第一部分缓刑概述。该部分通过对缓刑的盖然性认识和目前缓刑制度的研究 现状，由此提出了我国缓刑制度完善的迫切性与必要性。引出文章的主题。对弗 外缓刑制度的产生、发展以至成熟做了简单梳理，从侧面印证我国缓刑制度所处 的阶段及发展要求。 第二部分缓刑的法律性质及价值蕴涵。该部分概括了刑罚体系中缓刑制度的 含义、位置、及现代缓刑制度的类型、阱及缓刑制度的价值和内容。：。并从缓刑制 度的价值蕴含着手，分析归纳出各国缓刑制度的理论基础。 第三部分结合对我国缓刑适用、缓刑考察和缓刑的撤销等现状的分析，重点 论述了我国缓刑制度在立法上的欠缺和司法上的缺陷。 第四部分详细论述了从立法层面完善我国缓刑制度。首先从我国缓刑的适用 条件入手，提出了形式条件与实质条件的完善，随后，在适用缓刑的程序上设立 了人格调查制度与缓刑听证制度，以程序公正保障实体公正。最后，谢馁刑考察 机关、职责、考察内容、缓刑考验期等方面以及对信息技术在缓刑带峨中的运用 的前景提出具体设想并进行了论证。 关键词：缓刑制度；适用条件；现状；完善；信息技术 a b s t r a c t t h es y s t e mo fp r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o ni sa i li m p o r t a n tp a r to fm o d e mc r i m i n a l p o l i c e s ，w h i c h i sap o p u l a rs y s t e mo fe x e c u t i n gp e n a l t yt h a th a sb e e na d o p t e d w o r l d w i d e t h es y s t e mh a ss e v e r a la d v a n t a g e si n c l u d i n gh e l p i n gc r i m i n a l s r e s o l i c a l i z a t i o na n ds a v i n gg o v e r n m e n t s s p e n d i n gi nt h i sm a t t e r , c o m p a r e dw i t ht h e s h o r t - t e r mi m p r i s o n m e n t i tp l a y sas i g n i f i c a n tr o l ei nb o t hp r e c a u t i o n sa n ds p e c i a l p r e c a u t i o n s a saf o r mo fh u m a n i s me x e c u t i n gp e n a l t y , p r o b a t i o no b e y sb yt h e e c o n o m i c so fe x e c u t i n gp e n a l t y , a n dt h ep r i n c i p l eo fs o c i a l i z a t i o n d u et ot h ee f f e c to ft r a d i t i o n ，t h e r ea r es t i l ld e f i c i e n c i e si nt h es y s t e mo f p r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o ni nb o t hm a k i n g i tb e c o m eal a wa n di m p l e m e n t i n gi ta sal a w , t h e s ed e f i c i e n c i e sr e d u c et h es i g n i f i c a n c eo fp r o b a t i o n i nt h i st h e s i s ，a f t e ra p p l y i n gt h et h e o r i e so fs o c i o l o g ya n dl a w , a d o p t i n gt h ec a s e a n a l y s i s ，a n dc o m p a r i s o na n a l y s i s a sw e l la sc o m b i n e dw i t ht h ea u t h o r sw o r k e x p e r i e n c e ，t h ea u t h o rp o i n t so u tt h ed e f i c i e n c i e so fm a k i n gl a wa n di m p l e m e n t i n gl a w w i t hr e s p e c tt ot h es y s t e mo fp r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o n ，a n dm a k e ss e v e r a ls u g g e s t i o n s w h i c ha i ma ti m p r o v i n gi tf u r t h e ra n dt oa v o i dt h e s ed e f i c i e n c i e s 。t h ep a p e ra c c e p t st h e i n t r o d u c t i o np a r tc o n s i s t so fp a r t s ，w h i c ha r ed e s c r i b e db r i e f l ya sf o l l o w s p a r to n e t h i sc h a p t e ra n a l y z e st h ec u r r e n ts t a t u s a n dt h es u i t a b i l i t yo ft h ec u r r e n t p r o b a t i o na n dp o i n to u tt h a tt h e r ea r en u m e r i c a ld e f i c i e n c i e so ft h es y s t e mo f p r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o ni nt e r m so fm a k i n gi tb e c o m eal a wa n di m p l e m e n t i n gi ta sa l a w w et h i n ki ti sn o to n l yu r g e n tb u ta l s on e c e s s a r yt oi m p r o v et h es y s t e mo f p r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o nt h ef u r t h e ri no u rc o u n t r y p a r tt w o t h i sc h a p t e rs u r v e y st h eo r i g i n ，t h ed e v e l o p m e n to ft h es y s t e mo f p r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o n i no r d e rt os h o wt h ec u r r e n ts t e pa n dd e v e l o p m e n tr e q u i r eo f p r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o n i nt h i sp a r t ，i td e m o n s t r a t e st h et y p e ，t h ev a l u eo fp r o b a t i o n a r y s u s p e n s i o na n dr e l o c a t e dt h ep r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o ni np e n a l t ys y s t e m p a r tt h r e e c o m b i n e dw i t ht h er a t i o n a l i t yo ft h ea p p l i c a b l ec o n d i t i o n s ，i t sp u r p o s e r e q u i r e m e n ta n dl e g a lc o n s e q u e n c e ，d e m o n s t r a t et h ed e f e c ti nl e g i s l a t i o na n dj u d i c i a l p r a c t i c e p a r tf o u r t h i sc h a p t e rr a i s e sw r i t e r ss u g g e s t i o no nl e g i s l a t i o no fp r o b a t i o n a r y s u s p e n s i o n ，s oa st oa c c u r a t e l yh o l dt h ea p p l i c a t i o ni nt h ej u d i c i a lp r a c t i c e t h i sp a r t s t a r t sf r o mt h ep e r f e c t i n go fa p p l i c a b l ec o n d i t i o n ，e l a b o r a t et h ep r e m i s ec o n d i t i o n s , i l s u b s t a n t i v ec o n d i t i o n sa n dp r e c l u s i v ec o n d i t i o n s t h e n ，i tr a i s e st h ep o i n to fe s t a b l i s h i n g p e r s o n sm e r i ti n v e s t i g a t i o nf o rt h ei n d i v i d u a la n dh e a r i n gs y s t e mw h i c hc o u l dp e r f e c t t h ep r o c e d u r eo ft h ep r o b a t i o n a r ys u i t a b i l i t y f i n a l l y ，i nt e r m so ft h eo r g a n i z a t i o n s s u p e r v m l n gp r o b a t i o n , d u t i e s ，e x a m i n i n gc o n t e n t s ，p r o p o s et h ec o n c r e t ep l a n sa n d v a l i d a t et h ef e a s i b i l i t i e so ft h e s ep l a n s m e a n w h i l e ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yw i l lp l a ya m o r ea n dm o r er o l ei ns y s t e mo fp r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o n k e yw o r d s ：s y s t e mo f p r o b a t i o n a r ys u s p e n s i o n ；a p p l i c a b l ec o n d i t i o n ； p e r f e c t ：i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y 1 1 i 湖南大学 学位论文原刨性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：切诲日期：”曲年) 月f ；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：钧巧 导师签名：余松龄 日期：) 舶5 年) 月f j 日 日期：z d o 年7 月，3 日 硕士学位论文 第1 章绪论 ( 一) 问题的提出。十九世纪中叶，教育刑论的兴起在世界刑罚史上写下了 光辉的篇章：这就是首先在西方的些国家出现并以强大的生命力迅速扩展被世 界各国普遍接受和采纳的缓刑制度诞生了。缓刑制度代表了世界刑罚的发展方向， 在当代世界各国同犯罪作斗争的实践中得到相当广泛的运用。缓刑在打击和预防 犯罪中正在起着日益重要的作用，是被司法实践证明行之有效的刑罚执行制度， 受到了世界各国学者们的青睐。正如有的学者所说：缓刑“在抗制犯罪的刑事政 策中担当一个相当重要的角色，可谓除了刑罚与保安处分等两个既有支柱之外的 第三支柱”，是“刑法中的第三轨”i 1 】等。缓刑制度在刑罚执行制度中享有如此高 的声誉，使得我国的学者在近年对这一问题研究达到了较高的水平，从新中国第 一部刑法典颁布到1 9 9 7 年修订，前后的立法变革足以证明了这点。 ( - - ) 我国对缓刑制度的研究现状。自新中国成立以来，我国刑法学界关于 缓刑制度的研究取得了丰硕的成果。截至目前，据不完全统计，我国在不同类型 的刊物上发表了近百篇关于缓刑制度的论文，公开出版了缓刑方面的专著。此外， 还有多篇缓刑方面的硕士论文。现阶段对缓刑制度的研究特点是：第一，理论研 究与立法完善相结合。缓刑制度研究以完善刑法为己任，刑法修改又为其提供了 强大的动力。第二，研究范围逐步扩大。缓刑研究由重视中国刑法缓刑的适用扩 大到中外缓刑比较研究；由重视缓刑裁量研究扩大到缓刑执行研究，再扩大到缓 刑理论基础、缓刑价值研究。第三，研究逐步拓深。缓刑研究逐步由泛泛研究进 入专门闯题研究，如对缓刑考察的研究，对缓刑保护管束制度的研究等。1 9 9 7 年 修订的刑法虽然也对缓刑制度作了比较完善科学的改进，但几年的实践表明，我 国的缓刑制度仍然存在着许多不足，如何借鉴国外先进的经验完善我国的缓刑制 度是任重而道远的研究课题；等等。上述这些问题的解决是我国刑罚发展的迫切 要求，是我国立法并入世界刑法改革轨道的前提，也是本文的立意所在。 缓刑制度研究 第2 章缓刑概述 2 1 缓刑制度的缘起和演变 ( 一) 国外缓刑制度的起源现代意义的缓刑制度起源1 9 世纪的西方国家， 这是法学界的共识。但最早起源于哪个国家则有不同看法。主要有两种观点；一 种认为，“缓刑制度最初为北美波士顿市所采用，即1 8 7 0 年的缓刑法。” 2 1 另一种 认为：“缓刑制度是1 9 0 7 年在英国创立的作为替代惩罚的处理犯人的一种方法。” 1 3 1 还有的学者认为法国的参议员布伦是“缓刑之父”，认为缓刑首先是布伦格倡导 的。【4 l 从时间上看，英美法系国家的缓刑制度比大陆法系国家的缓刑制度早。但两 种制度并不存在起承关系，而是存在较大的差异。缓刑制度发源于英国的教士恩 赦、司法暂缓、具结释放。所谓教士恩赦，是中世纪教会法庭对教士在某些情况 下给予免予受审和惩罚的恩遇。后来教士恩赦扩大到教徒，使之享受某种赦免， 以避免死刑等严厉惩罚。司法暂缓是指因某种特定情况的存在，暂缓判决，因而 被定罪的犯罪人有可能请求获得赦免或请求重新审理。具结释放是在某些轻微案 件中，被告人交纳了金钱或公开具结，保证以后不再犯，因而免予监禁，获得自 由。 s l 但是，这些制度并不是缓刑，它们与缓刑有很大的距离。首先，它们不是一 种完整的、制度化的判决方式，只是特定条件下的个别或宽大措施：其次，这些制 度不是以一定先进刑罚思想为基础设立的，而是对某些被告人的同情、怜悯和宽 大。最后，这些制度的适用，如适用条件、适用对象等都缺乏明确的法律规定， 只能由法官任意裁量。嘲由于英美属于判例法国家，使得缓刑在正式确立为法律制 度之前，是司法实践中得到运用。1 8 4 1 年美国马萨诸塞市民奥古斯坦斯在调查地 方初级法院的工作后，自愿为“嗜饮烈酒”的人提供审前转移并负责监督。通过 他的努力，该犯人得到矫正。于是法院撤销了原应执行的监禁刑。此后，奥古斯 塔斯致力于缓刑事业，收到令人信服的效果。到1 8 7 8 年，马萨诸塞州议会将缓刑 这种方法法律化，这就是世界上第一个缓刑立法。栩 在康德、黑格尔等法哲学大师的报应刑的理论指导下，大陆法系国家的缓刑 制度的诞生显得缓慢和曲折。直到1 9 世纪后期，工业化革命的到来，引发了高犯 罪率和社会动荡。在严峻的犯罪形势的冲击下，人们对绝对报应刑理论的合理性 产生了怀疑。由于对短期自由刑效果的调查结果让人沮丧，学者们感觉到应当设 法避免对初犯、轻罪犯适用短期自由刑。法国的参议员布伦力主推行缓刑制度， 并起草了世界上第一个缓刑法案。但由于传统刑法理论中以罪刑相当原则为基础 2 硕士学位论文 的报应刑根深蒂固，这种思想与缓刑制度存在明显的冲突，缓刑制度的诞生遇到 了很大的阻力。反而在比利时于1 8 8 8 年缓刑法案获得了通过而生效。到1 8 9 1 年 法国才通过了允许短期自由刑和罚金刑缓刑的缓刑法。 然而值得注意的是，两种法系产生的缓刑制度是不同的：以美国为代表的英 美法系国家的缓刑制度重视的是对犯罪人的监督矫正，如波士顿鞋匠奥古斯坦斯 就是一种担保人加监督人的身份。而在大陆法系国家倡导提出缓刑制度时，并没 有提出对被缓刑人进行监督考察，而是表现为一种附条件判决的制度。1 8 9 2 年， 卢森堡、瑞士通过了同样的法律，在以后的几年间，意大利、葡萄牙、瑞典、西 班牙、日本等国纷纷采用这一制度。到第一次世界大战之前，西欧各国及埃及、 日本、拉丁美洲部分国家都已通过了相应适用缓刑制度的法案。第二次世界大战 以后，东欧各国也相继采用了这一制度。时至今日，两种缓刑制度在各自法系内 不断扩展，最终成为世界各国普遍采用的刑罚制度。 ( 二) 中国缓刑制度的引进和发展我国关于现代缓刑制度是法律移植活动的 结果。最早规定是在清末立法时。1 9 1 1 年推出的大清新刑律第6 3 条规定：“具 有下列条件，而受四等以下有期徒刑或拘役之宣告者，自审判确定之日起，得宣 告缓刑五年以下、三年以上：( 1 ) 未曾受拘役以上之刑者；( 2 ) 前受三等或五等有期徒刑 执行完毕或者免除后逾七年者，或前受拘役执行完毕或免除后逾三年者；( 3 ) 有一定 之住所及职业者；( 4 ) 有亲属或故旧监督缓刑之品行者。”关于缓刑撤销条件，第6 4 条规定：“受缓刑之宣告者，而有下列情况之一者，撤销其宣告：( 1 ) 缓刑期内更犯罪， 受拘役以上之宣告者；( 2 ) 因缓刑前犯罪，而受拘役以上之宣告者；( 3 ) 不备前条第2 款之要件，后经发觉者；( 4 ) 丧失住所及职业者；监督人请求刑之执行，其言有理者。” 关于缓刑的法律后果，大清新刑律第6 3 条规定：“逾缓刑之期而未撤销缓刑之 宣告者，其刑之宣告为无效。但由于清王朝在大清新刑律颁布后仅1 年便告 覆灭，这部具有现代气息的刑法典还没有来得及接受实践的检验边落入了历史的 尘埃之中。从理论上分析，这种从国外移植进来的法律制度之花，在缺乏供其茁 壮成长的法律文化之肥沃土壤的情况下，其凄然凋谢当是在意料之中。嘲北洋军 阁时期，大清新刑律被更名为暂行新刑律，缓刑制度得以沿用。国民党统 治时期在刑法上也规定了缓刑制度。1 9 2 8 年公布、1 9 3 5 年修正公布的刑法第7 4 条规定了缓刑条件，第7 5 条规定了缓刑宣告之撤销。这部法律后来进一步修正， 对缓刑的规定略有调整，一直在台湾地区沿用至今。新中国的缓刑制度是在解放 后逐步确立和发展起来的。1 9 5 0 年中央人民政府司法部关于假释、缓刑、剥夺 公民权等问题的解释中指出：“缓刑一般适用于社会危害性较小的、处刑较短的， 且依据其具体情况又暂不执行为宜的徒刑犯。”此规定明确了司法实践中可以适用 缓刑制度研究 缓刑制度。1 9 5 2 年中央人民政府公布了惩治贪污条例) ) ，首次规定了新中国的缓 刑制度。条例规定，缓刑适用于犯贪污而有下列情形之一者：“、未被发觉前 自动坦白者；二、被发觉后彻底坦白、真诚悔过、自动地尽可能缴出所贪污财物；三， 年岁较轻或一向廉洁，偶犯贪污罪又愿真诚悔改者。”此规定为缓刑适用提供了法 律依据。而此之后，最高人民法院一系列司法解释对缓刑制度又做出具体规定。 如1 9 5 3 年1 2 月关于缓刑问题的意见、1 9 5 5 年7 月关于缓刑等问题的请示意 见的批复等。1 9 7 9 年7 月1 日通过的中华人民共和国刑法设专节对缓刑制 度作了系统的、具体的规定，从丽使我国的缓刑立法和司法进入了一个新的发展 时期。1 9 9 7 年修正的新刑法对我国缓刑制度作了重要修改补充，使我国刑法中的 缓刑制度更趋完善。我国的最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部于 2 0 0 3 年7 月1 0 日联合发布了关于开展社区矫正试点工作的通知，期l 定社区矫 正的适用范围主要包括5 种罪犯：被判处管制的；被宣告缓刑的；被暂予监外执 行的；被裁定假释的；被剥夺政治权利。适用非监禁措施，实施社区矫正。根据 惩办与宽大相结合的刑事政策，扩大运用社区的力量对罪犯进行矫治。将过去强 调的对罪犯的狱内改造，转为把狱内和狱外的改造有机结合。目的是减少社会的 不稳定医素和对立面，减少重新犯罪率并降低刑罚成本。同时，这种转变思想和 观念的刑罚改革，不仅对大多数罪犯会产生较大的正面触动和影响，而且能够得 到罪犯的家长、亲友的赞同以及社会大众的理解和支持，这标志着我国的刑事政 策逐步向科学化的方向前进。 2 2 现代缓刑制度的类型 缓刑制度作为一种世界共通性的刑罚制度，各国立法都有规定，这就决定了 缓刑种类的多样性。加上在划分缓珊的种类时，没有统一的标准，所以理论上关 于缓刑的种类划分比较混乱。笔者以为。对一种制度进行类型划分，无论依据什 么标准有一点是必须恪守的：分类就是通过概念所反映的那一类事物分成若干 小类的逻辑的方法，不能脱离出概念的外延之外。所以，对缓刑制度的划分，同 样必须立足于概念的根基上。当前学者对缓刑分类主要有以下几种：根据适用刑 种不同，分为自由缓刑、罚金缓刑。自由缓刑是对一些短期自由刑适用：罚金缓 刑则是对判处罚金刑的被告人附条件的暂缓交纳的刑罚；根据具体内容的不同， 可以分为缓宣告的缓刑和缓执行的缓刑。其中，缓宣告的缓刑又有两种表现形式： 一种是暂缓有罪认定的暂缓宣告刑罚，另一种认定有罪暂缓宣告。根据缓刑法律 后果的不同，可以分为原罪刑宣告失效的缓执行缓刑和保留犯罪记录的缓执行缓 4 硕士学位论文 刑。根据缓刑适用的对象不同，分为一般缓刑和战时缓刑。其中，按暂缓的具体 内容和法律后果进行的分类不仅体现了立法者不同的价值取向，而且也决定了缓 刑制度所能够发挥的作用。本章选择根据暂缓内容的不同划分出的缓刑类型，并 在此基础上结合根据缓刑法律后果的不同划分出的缓刑类型，对缓宣告和缓执行 的缓刑类型进行探讨。 2 2 1 缓宣告的缓刑 缓宣告的缓刑又称缓宣告主义、宣告犹豫主义，由于该种缓刑英美两国创制， 故又被称为英美主义。从实际存在的缓宣告缓刑制度来看，这种缓刑帝4 度有两种 类型1 9 】： 1 、暂缓做出有罪认定的缓宣告缓刑，这是指对可能被判决有罪或者根据案件 事实已经被认定有罪的犯罪嫌疑人，停止在法律上认定其有罪的诉讼程序，从而 暂缓做出有罪判决或者在法律上不认定其有罪，同时交付考验的缓刑制度。这种 缓宣告缓刑又有两种表现形式，一种是暂时中止认定犯罪事实的诉讼程序，将犯 罪嫌疑人交付考验，过一定时间再恢复诉讼，如果在这段时间犯罪嫌疑人经受住 了考验，便以不认定其有罪终结诉讼。英美早期的缓刑实践便属于这种类型。如 前文提到的波士顿鞋匠约翰奥古斯塔斯与法院合作进行的缓刑实践活动，便属于 这种缓刑方式。另一种是将认定犯罪事实的诉讼程序终结，直接裁定免除事实上 有罪的被告人的刑事责任，交付考验。 2 认定有罪而暂缓宣告刑罚的缓宣告缓刑。这是一种在认定被告人构成犯罪 的基础上暂缓宣告其刑罚的缓宣告缓刑。根据暂缓宣告的刑罚是否已经做出，这 种缓刑又有两种表现形式，一种是在对刑罚已经做出裁量之后暂缓宣告。现行德 国刑法典和1 9 8 8 年修订的韩国刑法典规定了这种缓刑。例如，现行德国刑法典第 5 9 条规定，在符合有关条件的情况下，如果某人被判处低于1 8 0 日额的罚金刑， 法院可以做出责任宣告并警告他，确定一个罚金刑，同时保留对该刑罚的宣判。b o 另一种是在未量定刑罚的情况下决定暂缓宣告刑罚。9 4 年法国刑法典规定有这种 缓刑，该法第1 3 2 6 0 条规定：“如表明罪犯正获重返社会，所造成的损害正在赔偿 之中，由犯罪所造成之危害即将停止，法院得推迟刑罚宣告。在此场合，法院在 其决定中确定将做出判刑决定的日期。”【1 1 l 既然法院必须在推迟刑罚宣告的决定中 确定做出判刑的日期，就说明刑罚尚未量定，否则就不存在确定将做出判刑决定 的日期的问题了。可见，法国刑法典规定的缓宣告缓刑是在未量定刑罚的情况下 决定暂缓宣告刑罚。 缓刑制度研究 2 2 2 缓执行的缓刑 所谓缓执行缓刑，又称“缓执行主义”或者“执行犹豫主义”，有论者将这种 缓刑制度定义为：“缓执行主义”“乃当被告刑事责任可能确认时，虽为罪刑之宣 告，但于一定期间内缓其刑之执行，以促其自新，如果在该一定期间内，并无特 定不良事件之发生，即不再执行该项已宣告之刑罚。”【1 2 】根据缓执行缓刑的法律 后果，可以将这类缓刑制度分成两种，一种是使原罪刑宣告丧失效力的缓执行缓 刑。所谓使原罪刑宣告丧失效力的缓执行缓刑，在我国台湾地区的刑法学论著中 又称“附条件宣告主义”l u j 。关于这种缓刑制度的涵义，台湾刑法理论界主要有 两种表述，第一种表述为：“于宣告缓刑后，在缓刑期间，如无特定不良事故发生， 不仅免除其刑之执行，且其罪刑之宣告，一并失其效力，与自始未受罪刑宣告之 人相同。”【1 4 j 第二种表述为：“此制系对于特定之犯罪人，宣告其罪与刑，而谕知 于一定期间内暂不执行，若在此期间内表现良好，未发生撤销其缓刑之事由，则 其刑之宣告更失其效力，即刑之宣告视为不存在。”【1 5 1 这种缓刑制度能够激励犯罪 人改过自新，符合现代缓刑制度的宗旨，因而目前无论大陆法系还是英美法系国 家，大多规定了这种缓刑制度。我国刑法分则第1 0 章，即军人违反职责罪一章的 第4 4 9 条规定的战时缓刑制度，十分接近于这种性质的缓刑制度，只是在适用条 件上较为特别，即只适用于战时被宣告缓刑的犯罪军人，且必须有立功表现。另 一种是保留犯罪记录的缓执行缓刑。所谓保留犯罪记录的缓执行缓刑，在我国台 湾学者的论著中又称“附条件免执行主义”【1 6 j 。关于这种缓刑制度的涵义，论者 们在具体表述时虽然不同，但基本内容一致，都是如果缓刑考验期满而缓刑未撤 销，则免除原判刑罚的执行，罪刑之宣告效力则依然存在。保留犯罪记录的缓执 行缓刑制度目前不少国家采用。例如，现行德国刑法典第5 6 条g 第l 顾规定：“如 果法院没有取消暂缓执行刑罚，那么，在考验时间期满后免除刑罚。”现行意大利 刑法典规定的缓刑以及我国刑法总则规定的缓刑也属于这种类型。 1 7 1 我国刑法参考了世界各国缓刑制度的立法例，结合我国的实际情况，采用了 现今世界各国缓刑立法中比较普遍的狭义缓刑即刑罚暂缓执行制。根据我国刑法 的有关规定，我国的缓刑有两种，即一般缓刑和战时缓刑。一般缓刑是指对于被 判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现， 适用缓刑确实不致再危害社会而采取的一种制度；战时缓刑是指在战时对于被判 处3 年以下有期徒刑没有现实危险的犯罪军人，暂缓其刑罚执行，允许其戴罪立 功，确有立功表现时可以撤销原判刑罚，不以犯罪论处的一种制度。前者采纳了 保留犯罪记录的缓执行缓刑模式，后者则采纳了使原罪刑宣告丧失效力的缓执行 缓刑模式。 硕士学位论文 第3 章缓刑法律性质及价值蕴涵 3 1 缓刑法律胜质观点评析 设置缓刑制度的目的在于增设个宽宥犯罪人的机会。缓刑制度的实质就是 一种宽宥制度。该制度告诉犯罪人，其在触犯刑事法律规范之后所招致的刑事处 罚并不必然被执行，如果他认罪态度好，积极悔过，通过自身的行为努力弥补给 他人和社会造成的损害，并能保持一段较长的时间，先前的刑事处罚将会被免予 执行。缓刑是一个给犯罪人减压的“减压装置”。它的启动意味着原判刑跖将有不被 执行的可能。如果在国家设定的监视考察期间内，犯罪人的表现已无任何人身危 险性，先前设定的旨在消除犯罪人人身危险性的刑罚就没有存在和执行的必要了。 如果犯罪人仍具有相当大的人身危险性，原判刑罚就会被执行。缓刑虽然使得刑 罚的报应功能失效，却仍通过刑罚的威吓实现社会预防。 我国法学界对缓刑属于行刑制度还是量刑制度存在争议。认为刑罚属于量刑 制度的观点认为，首先，判决中缓刑的结果是与量刑同时进行的结果，适用缓刑 的条件，其本身就包含了“犯罪情节，悔罪表现”的裁量内容，它与刑罚的裁量 过程不可分。其次，缓刑的执行与缓刑的判处一样都是缓刑制度的组成部分，不 能把缓刑的执行从缓刑的裁量中分离出来。其三，缓刑制度的主要内容是缓刑的 裁量，缓刑的裁量在缓刑制度中起决定性的作用，没有缓刑的裁量就没宥缓刑的 执行。尽管缓刑制度兼跨量刑阶段与行刑阶段，但它首先是量刑阶段决定是否适 用的一种刑罚制度，只有量刑时决定对犯罪人适用之后，才继而谈得上执行，所 以应将缓刑制度视为量刑制度。量删具有广义和狭义之分。狭义的量刑是指人民 法院对具体的犯罪分子依法裁量、决定特定刑罚的审判活动。广义的量刑是指人 民法院选择决定给予犯罪分子以特定的刑罚和免予刑罚的整个过程，它除了包括 狭义的量刑外，还包括免刑和缓刑的裁量。【1 8 1 有学者认为，缓刑是具体运用刑罚的一项制度，因为宣告缓刑必须以原判刑 罚为前提，所以缓刑是依附于原判刑罚而存在的一种刑罚适用；也有的学者认为， 缓刑制度既是一种量刑制度，也属于行刑制度的范畴，划归到哪一种都可。1 1 9 把 缓刑制度分为缓刑的裁量与缓刑的执行二部分，分别在量刑与行刑中论述。有的 刑法学专著将缓刑、减刑和假释并列作为行刑制度加以论述和研究，行刑亦称 刑罚执行，是刑罚执行机关依法将人民法院发生法律效力的刑事判决和裁定所确 定的刑罚付诸实施的刑事司法活动。口1 】对于缓刑的考验当然是依据已生效的刑事 裁决书由公安机关执行的，故亦有行刑的性质。缓刑是一种刑罚执行的犹豫制度， 裁决书由公安机关执行的，故亦有行刑的性质。缓刑是一种刑罚执行的犹豫制度， 7 缓刑制度研究 以刑罚己经确定为前提，是在刑罚量定后，解决如何执行的问题。因此，缓刑与 刑之裁量无关，而与刑之执行相关。【2 2 】有的学者认为这种矛盾无法调和，故建议 干脆将缓刑制度改为独立的刑种，在刑罚体系中取代管制的地位而存在。脚】笔者 认为这种主张有很多矛盾，其中最典型的是持有这种观点的学者既主张将缓刑设 立成独立的刑种，同时又坚持“判处缓刑”的前提仍然是3 年以下有期徒刑， 也就是说，缓刑这种“刑种”仍然得依附于“3 年以下有期徒刑”的存在，所以 在量刑时，既要先判断该罪是否在“3 年以下”，又得判断是否应当适用缓刑，这 样为了适用一个所谓的独立刑种而必须对同一罪行进行重复评价，是不符合量刑 的基本原则的。 3 2 缓刑法律性质的定位 上述关于缓刑法律性质的观点，从各自不同立场出发，对缓刑法律性质提出 了不同的看法，笔者认为，这些观点各自有其合理成分，但也有不足之处。若单 从属性上考虑，很难将缓刑制度归到一个合适的位置上。 认为缓刑是刑罚裁量制度的观点预先将“决定对犯罪人判处的刑罚是否立即 执行”的活动设定为一种刑罚裁量的活动，却没有解释为什么这种活动是属于一 种刑罚裁量活动。刑罚的裁量制度又称量刑制度，要解决的是对犯罪入量定莉罚 的问题，而缓刑是在刑罚已经量定后才作出的决定，它要解决的是问题是对已经 量定的刑罚是否立即执行，其法律后果是导致已经量定的刑罚不再执行。事实上， 司法机关在审理最终宣告缓刑的案件中，实际作出了两个决定：第一，决定对认 定犯罪人有罪并判处刑罚。第二，宣告缓刑，即宣告有条件免除刑罚执行或消灭 刑罚。这两个阶段实际上是一前一后，各自独立作出的，作出这两个法律依据也 是不同的。认为缓刑是刑罚裁量制度的观点将对犯罪人定罪量刑的活动和对犯罪 人宣告缓刑的活动视为不可分割的混合体。如果解决刑罚是否立即执行的问题可 以归入量刑制度中，那么解决刑罚是否继续执行的问题的赦免问题，以及解决刑 罚如何执行的假释制度同样可以归入量刑制度，这显然是不合适的。 认为缓刑是刑罚执行制度的观点的不妥之处在于：刑罚的裁量制度是一项对 已经确认构成犯罪的人进行量刑的制度，根据刑法的规定，已经构成犯罪的人并 非都要被判处刑罚。因此，对犯罪人的行为进行量刑的结果，即可自b 是对犯罪人 判处刑罚，也可能是免于刑罚。而刑罚的执行制度是对已经被判处刑罚的人如何 执行刑罚的制度，除非某些实际上没有执行刑罚的情形根据法律规定被视为已经 执行了刑罚( 如假释) 。如果在缓刑考验期限内没有应当撤销缓刑的情形，缓刑考 验期满，原刑罚就不再执行，那么，将缓刑的法律性质界定为刑罚执行方法就不 8 硕士学位论文 妥当了。 既然不能从属性上对对缓刑制度准确定位，那么就应该根据“最密切联系原 则”，看它与何种刑罚常8 度最具有最强的关联性。从具体内容上分析，在刑罚的诸 项制度中，只有刑罚消灭制度与缓刑制度的属概念最相符合。要确认缓刑的属概 念，首先必须明确缓刑制度的内容，缓刑是以有条件地不执行所判处的刑罚为内 容，至于条件是什么，如何不执行，只是内容的细化。所以，缓刑是一种不执行 所判刑罚的制度。正是这一点上，缓刑与作为刑罚执行制度之一的假释制度在法 律性质上区别开来，而与刑罚消灭制度之一的赦免制度成为同类。这表现为，被 假释的犯罪人在假释考验期内，没有发生应当撤销假释的情形，就视为原判刑罚 已经执行完毕。而被宣告缓刑的犯罪人在缓刑考验期没有发生应当撤销缓刑的情 形，原判刑罚不再执行。这表明缓刑是有条件免除刑罚执行的制度。由此可见， 缓刑制度与赦免制度的法律后果是相同的，都表现为免除刑罚的执行，只是赦免 一经宣布，犯罪人的刑罚便立即免除执行，而缓刑是宣布后经过一定时间，并满 足一定条件，才最终免除刑罚执行。因此，笔者认为，缓刑从法律性质上看，属 于刑罚消灭制度。但鉴于缓刑宣告与此前的刑罚裁量活动关系密切，通常是对犯 罪人定罪量刑后紧接着宣告缓刑，因而将缓刑置于刑罚裁量制度中探讨较为合适。 3 3 缓n s j j 度的价值蕴涵 缓刑是一种集刑罚社会化、个别化、人道化于一身的刑罚制度，符合刑罚发 展的基本趋势和人类文明进步的潮流。相对于监禁刑而言，缓刑制度的价值已逐 渐被世界上许多国家所认可。研究缓刑制度的理论基础，价值蕴含是一个无法回 避的话题。缓刑制度之所以会成为一项世界性的刑罚制度，其根源就在于各国异 彩纷呈的缓刑制度背后有着相同的价值蕴含。理论基础的奠定也正是围绕不同立 场的价值本位建立起来的。 1 避免短期自由刑的弊端从而实现特殊预防的目的。根据贝卡里亚的罪刑阶 梯理论，刑罚应当与犯罪在性质上相似，在程度上相当，在执行上相称。如果行 为人罪行较轻，应服的刑期也就较短。然而短期自由刑的弊端很多：其一，由于 刑期有限，罪犯的改造需要一定的时间，所以形成罪犯改造期与罪犯所服刑期的 矛盾，以至罪犯不能从有限的刑期中得到应有的教训；其二，在监狱这样一个特 殊的环境中，罪犯可能不但没有悔过自新，反而会受到交叉感染，习得新的犯罪 技巧，巩固其犯罪心理。避免短期自由刑的弊端是个国际性论题。有人认为应用 罚金替代短期自由刑，有的主张代之以限制自由刑，甚至还有人认为应当废除短 期自由刑。缓刑制度也正是为避免短期自由刑的弊端而走向世界刑法舞台的。缓 缓刑制度研究 刑的具体适用，能够使犯罪分子在感受到刑罚的威慑力、畏惧暂缓执行的刑罚可 能被实际执行的条件下，在不被关押、由特定机关予以考察的过程中，更自觉地 检点行为、改恶从善、争取光明的前程。从而避免了被实际执行短期自由刑而带 来的与社会隔绝、重返社会困难、罪犯间交互感染等现象的弊端，实现刑罚的惩 罚、威慑、教育、改造等功能。 2 缓刑有利于促进罪犯改恶从善。缓刑使用的对象是恶性比较小的罪犯。在 我国，须是情节较轻、有悔罪表现、适用缓刑不致再危害社会的犯罪分子。恶性 大小不同的罪犯对刑罚的感受程度是不同的，一般说，恶性大的罪犯对刑罚的感 受力比较迟钝，而恶性较小的罪犯对刑罚的感受比较敏锐。【2 4 】缓刑正是科学地考 察了罪犯的这种心理，不管是从刑的配置还是行刑过程中的种种处遇，均体现了 这种适应。正因为如此，被适用缓刑的罪犯容易形成悔过心理；同时因为缓刑又 保留了刑罚的执行可能性，这样可使罪犯受到一种持续的潜在的压力，有利于罪 犯自我改正行为，从而养成良好习惯，改变原有的心理结构，得以自新；此外， 由于缓刑体现了给罪犯以出路的刑事政策，从而促使罪犯形成珍惜自由的需要， 这种需要会促使罪犯遵守有关规定，改恶从善。 3 缓刑是促进罪犯的再社会化的重要制度保障。社会化是指自然人在成长过 程中习得社会规范、掌握生存与发展技能成为社会人的过程。瞄l 绝大多数人在这 一过程中是沿着正确道路前进的，但也有一部分从跨越道德规范走向了犯罪。所 以国家要强错4 这些人进行改造重新融入社会的大群体中。缓刑便是各种强制措施 中效果比较明显的一种刑罚执行制度。首先，从犯罪人的心理特征分析，一开始 罪犯的改造绝大部分都不是自愿的，需要一定的强制力作后盾；其次，使罪犯再 社会化是缓刑的首要目的。大社会( t h eg r e a ts o c i e t y ) 观念的提出，更肯定了法 的人文关怀的实质蕴含。该观念认为人民是国家最大的财产，国家的富足除须依 靠每个人的努力之外，另一个方面则应加强缺陷者自我更新的( 含犯罪人) 能力， 使之再整合到社区中。我国刑法规定的有关迁居的限制、会客的限制、定期 报告自己的活动情况，这种缓刑制度仍具有强制性。一方面该制度让罪犯自律， 遵守有关缓刑监督管理的规定，否则将被撤销缓刑：另一方面该制度为罪犯的再社 会化提供了较好的环境，它将罪犯置于开放的社会大环境，让罪犯进行社会实践， 避免罪犯与社会隔离，而产生“监狱化”。同时，罪犯还可以不脱离家庭，可以继 续从事原有的工作，避免了因执行实刑给其本人和家庭带来的不利影响，不至于 因犯罪影响履行自身负有的家庭和社会职责，有利于维护社会的稳定。 。日本的犯罪者更生保护法规定要帮助犯罪者成为守法的善良公民，使其迅速共生，融入社会。因此，必须把 监狱和犯罪者放在社会环境中来考虑，他们不是与世隔绝，他们是社会的一部分。因此，应帮助他们扫清复 归社会道路上的障碍，这是社会的责任之所在。 1 0 硕士学位论文 4 缓刑有利于合理配置行刑资源，降低行刑成本。随着经济学分析方法和效 益观念对刑法的渗透，人们开始认识到刑法作为一种资源和其他社会资源一样是 有限度的，对其利用同样应符合供给与成效之间的比例关系，否则，便可能因其 无效性而导致人们对其存在的合理性产生怀疑。因为，“如果将一种活动打不上经 济的烙印。那么它的存在权利就不仅受到质疑，而且是遭到有力的否定了。”【2 6 j 而且刑法资源与其他社会资源不同，它本身要受到其他社会资源的制约，在一个 可供分配的社会资源极其有限的社会中，更应该注意其使用的效率。“在刑法中， 我们的宗旨是使犯罪的直接成本和间接成本以及刑事审判制度的运转成本最小 化。”【z 7 】因此，缩小刑罚圈，以集中有限的刑罚资源控制犯罪，进而以最小的刑罚 成本支出达到最大地遏制犯罪的效果，即实现刑罚效益的最大化。从经济角度看， 刑罚的执行也是一种成本投入。国家通过人力、物力、财力的投入，以实现惩罚 和预防犯罪的目的。一方面可以减少监狱人口和国家对监狱运行的投入，降低行 刑成本，缓解监狱改造的压力，使监狱能够集中财力、人力、物力矫正那些恶习 深且社会危害性大的罪犯，另一方面，也可以从而合理配置行刑资源，充分地利 用社会力量和社会资源，提高对罪犯的教育改造质量。刑罚的经济性原则，同样不 能背离罪刑相一致的原则。对于犯罪行为做出“经济”的考虑时应当依照法律 的规定，而不能无限制地扩大。例如，美国的模范刑法典规定，如有下列因 素，被告人可以不适用监禁：( 1 ) 被告人的罪行既未引起也不可能引起严重伤害； ( 2 ) 被告人的行为是非故意的；( 3 ) 被告人处在强烈的挑衅下：( 4 ) 虽然不能 构成自我防卫，但被告人的行为有可原谅的理由；( 5 ) 受害人引诱或帮助了罪刑； ( 6 ) 被告人已经或将要对受害人予以赔偿；( 7 ) 过去历史纪录良好；( 8 ) 被告 人的罪行是情节或环境的结果，不可能再犯；( 9 ) 被告人的性格和态度表明不可能 再犯罪；( 1 0 ) 被告人能对保护观察予