（系统工程专业论文）新产品开发风险管理建模研究.pdf

f 剃? 燃孵 东南大学学位论文独创性声明 一 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生虢将日期：坐卟f 7 东南大学学位论文使用授权声明“ 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 ， 究生院办理。 日期： 新产品开发风险管理建模研究 研究生：刘政方导师：吴广谋( 教授)东南大学 摘要 随着科技发展的进一步加快，创新已成为很多企业缔造核心竞争力的主要 手段，知识因其具有促进价值创造和积累的功能而成为确立企业市场地位的关 键因素。新产品开发作为企业实现创新和可持续发展的具体方式，在企业的经 营发展中扮演着越来越重要的角色，并在优化资源配置、促进技术再生等具体 运营过程中发挥核心作用。但是就目前的新产品开发实施情况看，其效果并不 理想，风险的高发导致新产品开发成功率很低，极大的制约了企业发展，并且 耗费了大量资源。因此对新产品开发风险实施管理与建模研究，主动防范风险 成为企业新产品开发必不可少的工作。 本文以新产品开发风险管理建模为研究主体，首先研究新产品开发风险识 别建模问题，应用层次全息模型建立了新产品开发风险识别层次全息模型，利 用双准则序数风险矩阵对识别出的风险进行过滤，识别出了关键风险因素；其 次，针对新产品开发的特征与关键风险因素，建立了包含概率和项目质量、成 本和时间三因素的风险评价指标体系与评级标准；依据确立的指标体系，运用 集对分析方法建立了综合风险评估模型，并通过一个实例说明了集对分析在新 产品开发综合风险评估中的应用；最后讨论了新产品开发组织模型及其在风险 管理中的作用。从企业的资源有限性角度出发，指出了新产品合作开发的必要 性，并进一步根据合作开发一体化的程度，将新产品合作开发组织模型分为股 权类合作开发组织模型、对外委托型合作开发组织模型和非股权非委托型合作 开发组织模型，从风险管理角度分析了如何选择合作开发的组织模型，并论证 了跨职能项目型新产品开发组织模型能够有效地降低新产品开发风险。 关键词：新产品开发；风险管理；层次全息模型；集对分析模型；组织模型 s t u d yo nr j s km a n a g e m e n tm o d e i i n go fn e rp r o d u c t d e v e l o p m e n t g 豫d u a t e ：“u z h 锄g f 姐gs u p e i 8 叱w h ( 沁锄g m o u ( p r o 融s o r ) s 伽t h e 舔tu n i v e 倦匆 a b s t r a c t a l o n g 、i m l er a p i dd e v e l o p i n e n to fs c i e n c ea r l dt e c h r l o l o g 孔i l l i l o v a t i o nh a s b e c o m en l em a i l lm 啪s b y 、7 l ，：t l ic ：hm ee i i t e r p r i s e sc r e a tc o r ec o m p e t e n c e k n o w l 酣g e ， b e c a u s eo fi t sv a l u cc 陀a t i o n 觚da c c u m u l a t i o nf h n c t i o l l l 郴a l s ob e o o m et l l ek c y f a c t o ft 0c s t a ：b l i s hm em a r k e tp o s t i o no fa i l 酬廿p r i s e a sn l en e wp r o d l l c t d e 、，e l o p l n e n t i st h ep l a t 南r mw h e r ct h ee t 岬r i s c sr e a l i z et h ei n t l o v a t i o n 锄d s 吣t a j m b l ed e v e l o p m e l l t ，i t h 嬲p l a y e dam o r ea n dm o r ei l n p o r t 觚tr o l e i l lt ：h e d e 、，c l o p m e n to f 勰咖e r p r i s e m o r c o v e l “l l a sc o r ee 丘b c t so nt l l ec o u r s eo f 呻t i i 】1 i 2 妇g 吐】l er e s o u r c ed 印l o ya n da c c e l e r a t i i l gm e l o g yr e g e i l 耐i o n 趾ds 0 o n h o w e v c r ，f 而mt h ec l ：盯e n ts i t u a _ 丘o no ft h en e wp r o d u c td e v d o p m e n t i m p l e l ：n c n t i o 玛w ec a n 白1 dn l a tt h ef 砸1 u r er a t eo ft h en e wp r o d u c t 曲v c l o p m 嘶i s h i g h ，w i l i c hr e s t r i c tm ed e v e l o p m 肌to fe n t 删s e s s o ，t 1 1 cs 硼y m e 粥wp r o d l 磁 如e l q m l 咖r i s km 龇l a g e m e n ta n dm o d e l i n gh ，塔b 戗黜舭c s s t i a lw o r ：k t h en e wp r o d u c td e v e l o p m e n tr i s km a n a g e m e n tm o d e l i l l gi sm er e s c 蜀队h 嘣e c ti nt h i sp 印瓯f i r s 呶m en e wp r o d u c td e v e l o p m e n tr i s ki d 训矗c a l i o n m o d e l i i l gw 嬲s t u d i e d t h e1 1 i 蹦玳柏c a lh o l o 舯p l l i cm o d dw 雒l l s e dt ob l l i l dn l en e w p r o d u c t sd e v d o p m e n tr i s ki d 髓t i 丘c a t i o nl l i e f 觚洄c a lh o l o g f a l 她cm o d c l r n l e 董i 也e k e yr i s k 踟m 髓w e r e 丘l t e f e db yd u a l 嘶t e r i o r d i n a lr i s k 蚴t r i x ；s e c o l 硼ma i m i n ga tn 地 c _ h a 埘c t e 稻o fn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t 锄dt l l ek e yr i s kf a c 妇嚣，t l l ef i s k 嬲s 髓s m ti i l d e x s ) 咖w 嬲b u n t i tc ( m 妇p r o b a b i h t y 锄dt 虹0 ：b j e c 抵o f a 刚e c t a c c o r d i l l gt 0t h ei n d 懿 s ) r s t 鼬，也ei n t e g r a 湖r i s k 嬲s 邸跚e mm o d e lb 弱e do ns e tp a i ra n a b 穆i si s 百v 钮t h e n 姐 e x 觚l p l ew 鹪a d o p t e dt oc l 撕母t l l ea p p l i c a t i o no fs p af o rn e wp r o d u c td e v e l 叩m tr i 8 k 勰s e s s m 锄t f i n a l l y ，t l l eo 唱a 1 1 i z a t i o n a lm o d e lo fn e wp r o d l l c td e v e l o p m e n ta n di t sr o l e i i i nr i s km a i l a g 锄e n tw e r ed i s c u s s o d f r 0 忸m ev i e wo f l el i m i t e d 她m c ，t l l en e c 麟i 锣 f o rc o o p c 豫6 v ed e v c l o p m 铋to fn e wp r o d u c tw 觞p o i n t c do u t t h e 也a c c o r m n gt 0n l ed e 薹邓冶 o fi n t e 孕撕。玛m 涮p r o 姒酬0 p 删0 r g a n i z a t i o m li i l o d di sd i v 黼i n t o 吐l 觥 帅锱 t l l e y a r ee q u i 妒b a s e dc 0 0 p e r a t i v e d e v e l o p m e n to 玛m 泣a t i o nm o d d ， c 0 i n m i s s i o n b a s c dc o o p 训i v ed e v e l o p m e n to r g 锄i z a t i o nm o d e l 觚d n 即时锄d n o n 一洲s s i o n c dc 0 0 p e r a t i v ed e v e l o p m 髓to r g a i l i z a t i o nm o d e l h o wt 0c ：h o o s e 也e c o o p e r a t i v ed e v c l o p m 髓to r g a l l i z a t i o i l a lm o d e lw 嬲t l l e l l 趾a l y z e d 舶mm e v i e wo f r i s km a n a g 锄e n t c r o s s f h l l c d o n a lp r o j e c t - b a s e do r g 雏娩a 缸o n a lm o d e lo fn e w p r o d l 斌出e l 哪髓咖w 嬲d 咖m 删e d n l a ti tc a nr e 慨r i s kd 壬e c t i ve _ l y k e y w o r d s ： n e wp r o d u c t d e v e l o p m e n t ； 耻s k m 纽a g 锄e n t ； h i 蹦眦城c a l h o l o g r a l 蛳cm o d e l ；s e tp a i r 加1 a l y s i sm o d e l ；o l 础a t i o nm o d d ， l l l 目录 摘要i a b s t r a c t u 第一章绪论l 1 1 研究背景与意义l 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 新产品开发风险识别研究3 1 2 2 新产品开发风险评估研究4 1 2 3 新产品开发风险控制研究5 1 3 问题提出与本文研究内容6 1 4 研究框架与章节安排7 1 4 1 研究框架k 7 1 4 。2 章节安排。8 第二章相关概念与研究1 0 2 1 新产品与新产品开发：一1 0 2 1 1 新产品的概念与分类1 0 2 1 2 新产品的主要特征1 l 2 1 3 新产品开发及其特点分析。1 1 2 2 风险管理研究与项目风险管理框架1 2 2 2 1 风险的定义。1 2 2 2 2 风险管理研究进展1 3 2 2 3 项目风险管理框架。1 6 2 - 3 新产品开发风险及特点1 7 第三章新产品开发关键风险因素识别模型1 9 3 1 风险识别方法介绍。1 9 3 2 新产品开发风险识别层次全息模型。2 0 3 2 1 层次全息模型介绍2 0 3 2 2 层次全息模型在新产品开发风险识别中的应用2 2 3 3 新产品开发风险过滤。2 7 3 3 1 双准则风险评级过滤2 7 3 3 2 新产品开发风险过滤实例。2 8 3 3 3 新产品开发风险管理过程优化。2 9 3 4 本章结论3 0 第四章新产品开发风险定量评估模型3 l 4 1 风险评估方法介绍3l 4 1 1 定性的评估方法介绍3l 4 1 2 定量的评估方法介绍3 3 4 1 3 定性与定量相结合的评估方法介绍3 4 4 2 基于集对分析的新产品开发风险评估模型3 5 i v 4 2 1 集对分析方法介绍：3 5 4 2 2 风险评估指标体系选择及评估标准等级确定3 6 4 2 3 新产品开发风险评估的集对分析模型3 8 4 3 应用案例分析4 l 4 4 本章结论4 2 第五章新产品开发的组织模型及选择一一4 3 5 1 新产品合作开发的原因4 3 5 2 新产品合作开发的组织模型及选择4 5 5 3 新产品开发组织模型研究4 8 5 3 1 动态跨职能项目型新产品开发组织模型。4 8 5 3 2 风险管理与项目型新产品开发组织模型。5 1 5 4 本章结论5 3 第六章研究结论与展望5 4 6 1 本文的主要结论与创新。“ 6 2 研究展望。5 5 致谢5 6 参考文献。5 7 攻读硕士学位期间发表的论文6 3 v 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 随着全球经济的一体化，市场竞争越来越激烈，而市场竞争归根到底是科技 实力的竞争。企业只有提高科技创新的能力，才能在日趋激烈的国际竞争中掌握 主动，而产品创新又是科技创新的重要组成部分。新产品的开发越来越受到企业 的关注，企业作为独立的市场主体，若想获取长期可持续的竞争优势，就必须不 断推陈出新，生产出更有生命力、更符合市场要求的新产品。新产品开发是指企 业从提出新产品设想到最终上市的整个经营活动【l 】。新产品开发是适应时代的发 展和满足人们需求的具体体现，它不仅对社会政治、经济、文化等具有很大的促 进作用，而且对企业发展具有重大意义，新产品开发是企业生存发展的重要支柱 【2 】 o 3 c 的时代背景也要求企业要不断的研发新产品。3 c 的时代是代表了由顾客 ( c l 姗e r ) 、竞争( c o m p e t i t i o n ) 和变化( c l l a l l g e ) 为核心影响因素的企业生 存的时代背景。当前，顾客成为市场重心，而个性化需求具有很强的动态性，企 业不仅要争夺有限的资源和顾客，还要应对竞争对手、市场环境形势的变化。这 样的环境中，即使企业创新要承担巨大的风险和高额成本，创新也还是其生存的 唯一途径。因为，相对于停滞不前来说，创新是更为安全的举措，关键在于如何 比竞争者更好的创新。 此外，我国已将“自主创新”提升为国家战略。对于我国这样一个以传统制造 业为主、劳动力廉价、市场潜能庞大的区域而言，全球化是自主创新的首要挑战。 如果停留在价值链底端的低附加值产品生产阶段，我国企业在发展空间、发展潜 力和利润等方面都将处于弱势【3 1 。我国自主创新主体长期都主要偏重于国家的科 研机构、学校等非营利性组织，而作为市场环境主体的企业，无论是从市场信息 获得，还是生存压力和发展动力，以及对实施研发经济性和有效性的追求等角度 分析，都应成为自主创新的主体。科技发展战略的修订，一系列支持企业创新的 政策制度的出台，为企业产品创新提供了有利的支持环境。 东南火学硕士学位论文 第一章绪论 新产品的开发是一项复杂的系统工程。不论是改进型的产品还是全新的产 品，新产品的开发都是种跨学科的行为，其涉及到营销管理、组织、工程设计、 运营管理等知识并且需要企业几乎所有部门的参与，所以新产品开发存在许多风 险【4 】。现实也表明，大部分的新产品未能进入市场，其失败率在2 5 4 5 之间【5 1 。 一项研究表明：每7 个新产品创意，有4 个进入发展阶段，1 5 个进入市场，只 有1 个成功1 6 j 。在美国产品发展管理协会( p d m a ) 的调查中，这个数字是7 ： 1 1 7 j 。而我国，该经验数值达到l o ：l 。高失败率使企业面临很高的风险，耗费巨 大的资源投入，却只有很少的成功产出。 1 1 2 研究意义 新产品开发面临多变的市场环境，涉及一定的先进技术。当开发人员的认知 能力无法满足创新要求时，难免会出现失误，从而引起风险。产品创新复杂程度 和所引起的创新风险呈非线性关系。随着风险程度的提高，仅仅依靠个人能力和 经验将无法处理所有风险，必须采用专门的方法和工具应对风险。 在新产品开发项目管理中，风险识别、评估和控制具有核心地位。新产品的 工期与资源需求难以事先确定，各种环境因素的变化影响着项目进度、质量和费 用【引。这些都不断考验着开发者的智慧。他们需要充分认识不同风险的性质和危 害程度，以便采取相应的预防与控制措施。 在“更快、更好、更省、更安全( f a s t * b e t t 纷c h e a p * s a f 醯) ”的管理模式 下，实现新产品开发目标的关键是开发项目风险管理的定量化和规范化。只有全 面和深入识别开发风险，定量化准确地评估风险，制定和落实风险的控制措施， 才能实现对新产品开发项目的有效管理。新产品开发风险管理从经验化走向科学 化、规范化和定量化是一种必然趋势。特别是由于经营全球化和供应链一体化的 影响，用户与供应商、供应商与承包商之间的商业关系日益复杂，只有通过科学 化、规范化和定量化风险管理才能为新产品开发项目的决策提供足够的支持。鉴 于此，建立一套科学的可操作的新产品开发项目风险管理体系，是新产品开发项 目能否成功的关键，对于以新产品为主要利润来源的高新技术企业来说具有重要 的理论意义和实践意义。 2 东南大学硕上学位论文 第一章绪论 1 2 国内外研究现状 1 2 1 新产品开发风险识别研究 风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并 评价风险影响的过程，是项目风险管理的基础和重要组成部分【9 】。风险识别是一 项繁琐的工作，要借助一些分析工具才能达到提高效率，防止出现遗漏。常用的 风险识别方法包括风险清单法、问卷调查法、头脑风暴法、德尔菲法、情景分析 法等。 现阶段关于新产品开发风险( 风险因素) 识别的研究多是一些思辨性的定性 分析，定量的、实证性的研究很少。定性的风险识别文献研究可归纳为两个主要 方面： ( 1 ) 从风险来源角度进行分析 新产品开发项目风险主要来自外部环境的不确定性、开发项目本身的难度和 复杂性、开发主体的综合能力三个方面。 b a l a c h 孤等( 1 9 9 6 ) 【1 0 1 将新产品开发项目风险分为市场风险、技术风险、环境 风险、组织风险；m o h a nv t ( 2 0 0 0 ) 【l l 】将新产品开发项目风险分为项目特征风险、 市场新度风险、项目计划风险、项目执行情况风险、技术新度风险。 刘希宋等( 2 0 0 0 ) 【1 2 1 将风险识别为环境风险、项目风险。环境风险包括：政治 风险、法律风险、社会风险、微观经济风险、宏观经济风险；项目风险包括：技 术风险、生产风险、市场风险、管理风险。 吕涛( 2 0 0 0 ) 【1 3 】认为新产品开发风险主要源于技术风险、市场风险、其它风险。 其中技术风险包括技术本身的不成熟、技术效果的不确定性、技术寿命的不确定 性、工艺创新滞后所导致的成本劣势；市场风险包括顾客需求的不确定性、市场 接受时间的不确定性、模仿的存在、难以预测创新产品的扩张速度；其它风险包 括管理、资金、政治、法律、政策等风险。 谢芸琪( 2 0 0 4 ) 【1 4 】将新产品开发风险分别从战略层次、组织层次以及项目层次 进行考察。战略层次包括决策风险；组织层次包括组织风险、资金风险、信息管 理风险、企业文化风险、外部环境风险；项目层次包括技术风险、市场风险、生 产风险、管理风险、营销风险。 按照风险来源进行分类的学者还有吴明赞( 2 0 0 1 ) ( 1 5 】、陈弘( 2 0 0 6 ) 【1 q 等。 3 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 一般来说，新产品开发项目所涉及的任何一项内外部因素，都有可能导致潜在风 险的发生。酾z 盯( 2 0 0 2 ) 【1 7 1 认为，通常风险分析集中在技术、组织、市场或财 务等几项因素上，而新产品开发的成败是由内外环境共同决定的，因此，风险识 别应从技术、市场、财务、运作等几个方面考虑。 ( 2 ) 从新产品开发流程的角度进行分析 谢科范( 1 9 9 9 ) 【1 8 】按技术创新的不同阶段，将风险分为决策阶段风险、技术 阶段风险、生产阶段风险以及市场阶段风险。 徐钰华( 2 0 0 6 ) 【1 9 】从产品项目流程出发，通过对产品开发项目流程的风险分 析，将产品开发风险归纳为：自然风险、技术风险、管理风险、行为风险、组织 风险、经济风险和政治风险。 1 2 2 新产品开发风险评估研究 风险评估是把风险数据转化为风险决策信息的过程，起到风险管理过程中风 险识别和风险控制间的桥梁作用【2 0 】。风险评估包含两层含义，一是风险发生的可 能性，二是风险可能造成的损失程度。 从已有的文献分布看，新产品开发项目风险评估的目的归纳起来有如下3 类： 一是为项目立项决策提供支持，即对多个项目可能面临的风险进行综合评价，根 据评估结果对新产品开发项目进行优选排序【1 让1 2 2 1 。二是帮助项目管理人员对进 展中的项目进行风险管理，如对项目不同阶段的风险进行评价。这种评价的结果 可以是项目的综合风险等级，此风险等级可作为风险预警管理之用f 矧，也可以是 诸风险因素之间的排序，根据排序结果，对等级较高的风险因素加强管理【2 4 捌。 三是对项目的一个风险因素进行定量评估以更好的管理这个风险【2 6 捌。 经过多年的研究探索和应用实践，有很多风险评估的理论与方法已经应用到 项目风险评估领域，归纳起来不外乎三种形式：定性评估，如同行评议、经验趋 势外推、d e l p l l i 法等；定量评估，如模糊逻辑【1 2 2 n ，层次分析法【1 6 加工引，神经网 络c 2 3 1 等；定性与定量相结合的方法，如模糊与层次分析集成方法。 灿，0 m o d e 等( 1 9 9 9 ) 【2 8 】、周秀丽等( 2 0 0 0 ) 【2 2 】、陈弘( 2 0 0 6 ) 【1 6 】等采用层次分 析法从不同角度对新产品开发项目的风险进行评估。其基本过程都包括：建立项 目风险评估指标体系、建立分层结构模型、构造基于两两比较的判断矩阵、求各 4 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 个因素对上层相关因素的重要性权重和各因素对总目标的重要性权重、一致性判 断等。 g 越a v e l l i 等( 1 9 9 9 ) 【2 、刘希宋等( 2 0 0 0 ) 【1 2 1 运用模糊综合评价方法对新产品 开发项目风险度的高低进行了评估；苏越良( 2 0 0 3 ) 【2 9 】提出了网络环境下企业技 术创新不同阶段风险的模糊综合评判方法。 吴明赞等( 2 0 0 1 ) f 1 5 】提出了新产品开发投资风险的多层次灰色评价方法，对 项目风险度的高低进行评估。李占强等( 2 0 0 5 ) 【3 0 】以模糊神经网络评价方法为基 础，用遗传算法对神经网络进行训练，建立了项目风险评价方法。易善勇等( 2 0 0 8 ) 【3 1 】运用多元联系数方法构建了开发项目进度风险评价模型，定义了项目工序的多 元联系数工期，提出了多元联系数网络计划技术，确定了优势路线，由项目总工 期的概率分布得出规定时问内项目进度风险评估值。 从以上文献可以看出，无论哪种评估方法，其重点都是提出一种风险评估方 法或者将一种风险评估方法运用于新产品开发项目风险评估，其最终结果是对项 目风险做出一个等级评判或大小排序。 1 2 3 新产品开发风险控制研究 进行风险评估是为了更好的进行新产品开发项目的风险控制。风险控制是用 于消除或者减弱被识别出的风险的措施和方法，专门而系统的风险控制能够降低 风险发生的可能性和减少风险损失，是新产品开发风险管理的重要环节。关于新 产品开发项目风险控制的研究可以分为定性研究和定量研究两类。 定性研究是目前主要的研究形式。c o p p c i l d a l e ( 1 9 9 5 ) 【3 2 】针对产品开发中的外 部风险、管理风险、营销风险、商业风险、制造风险以及技术风险等分别提出了 相应的管理措施：建立适当的契约环境、制定权变性计划、建立与供应商等外部 业务相关者的沟通关系；开发全面的项目管理战略，将资源分配计划作为项目计 划的一部分，设立指导组监测计划的进展；将客户意见纳入开发说明书，监测竞 争者的活动，对竞争性产品测试；进行有规律的专利检索，在发展的早期阶段计 算制造成本并有规律地进行评审，安排子系统的成本计划等。 吕涛( 2 0 0 0 ) 1 1 3 】在分析了企业新产品开发风险来源的基础上，提出了做好新 产品项目的选择和中止决策、加强新产品开发人员间的信息交流、加速新产品开 东南大学硕士学位论文第一章绪论 发、选择好新产品投入市场的时机四种风险防范措施。 ， 田依林( 2 0 0 7 ) 【3 3 1 运用系统论、控制论、信息论研究了新产品开发全过程面 临的7 类风险，然后提出了新产品开发风险防范与控制策略：树立正确的理念、 建立新产品开发信息系统、编制风险防范与控制预案。 定量研究主要是利用决策模型、数据模型和动态模型，探讨风险控制的最佳 策略。b e l l & r a z ( 2 0 0 1 ) 【蚓提出了具有成本效益的风险控制措施选择模型，并用贪 婪算法对模型进行求解，在模型中，他们还讨论了由风险控制策略所带来的二次 风险问题。s t e v e n ( 2 0 0 2 ) 【3 5 1 从项目需求角度，分析了产品开发的需求风险，提出 了选择风险措施的启发式算法。我国这种关于新产品开发风险控制研究的文献还 不多见。 1 3 问题提出与本文研究内容 对新产品开发风险的研究已经成为管理学界的热点之一。根据研究的内容， 相关研究可以分为3 类：风险识别、风险评估、风险控制。尽管每类问题都已有 大量文献，但这些研究尚有不足之处，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 对新产品开发风险因素的识别研究处于罗列、描述阶段，缺乏从系统 的角度对各种风险因素和开发绩效之间相互关系的研究。很多研究只从一般层面 上分析新产品开发过程中哪些因素可能导致风险，而忽略了这些风险因素间的相 互作用。新产品开发是一个非常复杂的过程，各种风险因素不是孤立存在的，它 们相互作用构成一个有机的整体，所以从系统角度研究新产品开发的各种风险因 素能够更全面、深刻地把握开发风险的本质，是新产品开发风险管理的必然要求。 ( 2 ) 对于新产品开发风险的定量刻画，现有的风险评估方法大都只刻画了 风险的静态数量特征，对风险数量特征的动态分析不够；同时，风险评估没有建 立在风险识别的实证研究基础上。 ( 3 ) 由于一般性创新风险研究没有结合新产品开发的特点，所以对风险控 制策略的研究缺乏针对性。 由此可见，对新产品开发来讲，在风险识别、评估和控制方面仍有大量问题 需要进一步研究，现有研究对新产品开发风险管理的指导作用不足。 6 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 本文计划在前人研究的基础上，着重从风险识别、风险评估和风险控制三个 方面对新产品开发风险管理建模进行研究。 对风险识别的研究能够加深对新产品开发风险的理解。首先，在回顾国内外 主要相关文献的基础上，结合新产品开发的特性，对战略、组织、项目、外部环 境等方面的风险因素进行识别，然后根据各类别因素对开发项目风险的作用模式 和它们之间的相互影响，建立新产品开发风险识别层次全息模型。 风险评估是风险管理的核心，主要分为概率风险评估和基于模糊理论的风险 评估方法。概率风险评估方法理论上比较精细，更科学，但由于缺乏大量历史数 据等原因，该方法容易因评估误差逐级放大而失去实际应用价值。基于模糊理论 的风险评估重视对隐形知识的利用，评估方法简洁、有效、但缺乏精确性。本文 拟针对新产品开发项目特征，建立基于集对分析的包含风险发生可能性和项目目 标三因素的综合风险评估模型。 组织模型的选择是控制新产品开发风险的重要方法之一。好的组织模型不但 能够提高开发效率还可以降低风险。本文从以下3 个方面对新产品开发的组织模 型选择问题进行研究：第一，从风险角度讨论了新产品开发合作开发的原因；第 二，讨论了新产品合作开发组织模型选择问题；第三，提出了动态跨职能项目型 新产品开发组织模型，并且说明了该组织模型可以有效降低新产品开发风险。 1 4 研究框架与章节安排 1 4 1 研究框架 本文试图将风险管理理论和新产品开发理论相结合，系统分析新产品开发项 目这一特定技术创新类型风险的特征，以便为有针对性的风险控制措施的制定提 供依据。本文的研究框架如图1 1 所示。 7 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 新产品开发风险 ； 因素丫风 几 险 u鎏 力哪 新产品开发风险 层次全息模型 ： l l ：l 儿三二刊结论与展望 新产品开发风险 ； 。 j 评估模型考察 风 u孽 基于集对分析的 估 风险评估模型 ； ： ，；。 新产品开发组织笸 模型及选择 控 k - i t 制 图卜1 研究框架 1 4 2 章节安排 第一章为绪论。本章首先阐述新产品开发风险管理的研究背景与研究意义， u 对研究涉及的主要概念进行说明和界定，对研究的内容、框架和论文的章节安排 进行说明。 第二章为相关文献综述，在对新产品、新产品开发、风险管理相关研究及项 目风险管理框架进行综述以后，针对新产品开发风险管理研究的三个主要方面： 风险识别、风险评估和风险控制进行评述。 第三章为新产品开发风险因素识别。本章首先介绍常见的风险因素识别方 法，在回顾国内外相关文献基础上，结合新产品开发的特性，对战略、组织、项 目、外部环境等方面的风险因素进行识别，然后根据各类别因素对开发项目风险 的作用模式和它们之间的相互影响，建立新产品开发风险识别层次全息模型，然 后利用双准则序数风险矩阵过滤出具体项目的关键风险因素。 第四章为新产品开发项目定量风险评估。本章首先介绍各种风险评估模型及。 它们的优缺点；然后提出基于集对分析的新产品开发项目综合风险评估模型，说 东南大学硕士学位论文第一章绪论 明该模型的理论基础；最后，通过实例说明模型的有效性。 第五章为新产品开发项目风险控制。首先论述了新产品合作开发的诱因，然 后讨论了合作创新组织模型的选择问题，最后，讨论新产品开发项目组织结构模 型，说明这类组织模型的特点。 第六章为结论与展望。该章总结了全文的主要结论并展望了今后的研究方向 和内容。 9 东南大学硕士学位论文第二章文献综述 第二章相关概念与研究 2 1 新产品与新产品开发 2 1 1 新产品的概念与分类 营销管理大师菲利普科特勒定义，产品是能够提供给市场以满足需要和欲 望的任何东西。它的表现形式可以是实体商品、服务、场所、组织和创意，可 以划分为核心产品、基础产品、期望产品、附加产品与潜在产品这样5 个层次 【3 6 1 。这5 个层次的划分，体现了产品为顾客提供价值和满足顾客需求的不同层 次。从这5 个不同角度实施的更新，都可以改变现有产品的价值，实现对现有 产品的创新，产生新产品。 从概念分析，新产品是指采用新技术原理、新设计构思、研制生产的全新 型产品，或应用新技术原理、新技术构思，从结构、材质、工艺等任一方面比 老产品有重大的改进、显著提高了产品性能或扩大了使用功能的改进型产品。 按照创新程度的不同，新产品可以分为【3 刀： ( 1 ) 全新型新产品 所谓全新型新产品指的是完全应用新原理、新技术、新材料制成的新产品。 例如，当年发明的电话、电视机、收音机、塑料制品等，当它们作为新产品问 世时，都是前所未有的全新产品。这类新产品的诞生，往往伴随着科学技术的 重大突破。 、 ( 2 ) 换代型新产品 换代型新产品是在原有产品基础上，为满足社会需求，采用或者部分采用 新原理、新材料、新结构、新技术制造出来的其性能有重大提高的新产品。例 如，第一代计算机是以电子管为主要元件；第二代计算机是晶体管的；第三代 计算机采用了集成电路；第四代计算机采用大规模集成电路。 ( 3 ) 改进型新产品 改进型新产品是在老产品基础上加以改进，使之在性能上、结构上具有新 的特点，或用途上有所扩大，满足了用户某种需要；或采用新的工艺、新的设 备来生产，使生产成本有较大幅度下降。相对于全新型新产品和换代型新产品 东南大学硕士学位论文第二章文献综述 来说，改进型新产品的开发简便易行，既不需要高深的技术，又不需要大量的 投资，可以通过小改小革，利用现有技术和设备实现，而带来的经济效益可能 是很大的。 ( 4 ) 仿制型新产品 这是指合法地仿制其他企业的成熟产品，在一定得区域范围内，它属于新 产品。从区域经济学理论来看，仿制型新产品对于技术、经济相对滞后的区域 的发展是有积极促进作用的。 2 1 2 新产品的主要特征 ( 1 ) 新颖性 一个产品之所以可以归入新产品的范围，就说明它在技术性能、结构、指 标上与现有产品相比具有一定的先进性。新产品或者采用了新原理、新结构、 新材料、新工艺、新技术、新元件，或者具有新功能、新性能、更高质量、外 观新颖。新产品的新颖性可以是具备上述“新”中的全部，也可以是其中的 一项或几项。 ( 2 ) 商品性 从技术创新的角度来看，技术成果若缺乏商品性，就不能称作新产品。新 产品的商品性表现在如下几个方面： 市场的适应性：指用户对该产品有功能、质量与可靠性、使用方便、包装、 价格等方面的显在与潜在需求。 时效性：新产品应以合适的时机投放市场，否则极易失去市场而被淘汰。 可生产性：技术上可行，而且能以市场可接受的价格进行工业化生产。 效益性：开发新产品是一项耗资巨大的工程，回收投资并获取相应利润， 是企业对新产品的合理要求。同样，当开发产品的投资转化为成本并以价格的 形式被消费者买单时，“物有所值”是消费者对所购商品的合理要求。产品的效 益性是新产品层出不穷的真正原因。 2 1 3 新产品开发及其特点分析 新产品是产品创新的产物，新产品开发是产品的创新管理，是一个系统工 东南大学硕士学位论文 第二章文献综述 程。事实上，新产品开发是商业机会转变成有形产品，并将其实现商业化的全 过程。不同学科对新产品开发有不同的理解，如生产管理是分析如何有效制造 研发中的新产品，营销学是分析客户要求，识别新产品开发的机会，并保证其 商业化的实现；另外还有从经济学、设计和工程等角度的研究，这些都是从创 新管理的不同侧重点入手而己。 新产品开发作为企业重要的经营环节和内容，具有其自身的特点： ( 1 ) 新产品开发是一个过程。它始于对市场需求的调查，经过产品研制、 试制和试销，直至批量工业化生产。但广义来讲，新产品开发过程也应包括销 售和服务阶段。 ( 2 ) 新产品开发是技术和管理密切结合的活动。 ( 3 ) 新产品开发是一项综合性活动，它既涉及技术又涉及到经济，而且和 社会环境( 制度、体制) 、自然环境( 生态环境、环境污染) 密切相关。它并不 只是纯技术的研究活动，而是有具体目标的经济活动。 ( 4 ) 市场需求程度决定了新产品开发的投资大小、积极性及产品被接受和 扩散的程度，这是投资回收的必要条件，也是支持新产品开发的必要条件和经 济基础。 总之，新产品开发与市场、经济效益密切相关，因而具有两重性，它是科 技与经济和生产发展的结合，它既受科技发展规律的制约，又受经济发展规律 的制约；既要考虑技术上的可行性，又要考虑市场价值、适应性和经济效益。 2 2 风险管理研究与项目风险管理框架 2 2 1 风险的定义 风险管理研究的首要问题就是对风险概念进行定义。风险的基本含义是结 果的不确定性，反映了实际结果与预期结果的偏离3 羽。由于各个领域对风险所 关注的重点不同，导致目前对风险还没有统一的定义，最为人们熟知并接受的 是“不确定性说”和“概率说”。1 9 0 1 年，美国的a h w i l l e 仕在其博士论文风险 与保险的经济理论中，首次给出风险的定义，指出风险是关于不愿发生的事 情发生的不确定性之客观体现，这个定义强调了风险的客观性和本质上的不确 定性。 1 2 东南大学硕士学位论文第二章文献综述 “概率说”的定义源于决策论，它认为风险决策实质是状态概率已知的决策 问题。1 9 2 1 年，美国经济学家芝加哥学派创始人f h 硒出教授在其著作 风 险，不确定性和利润中区分了风险和不确定性，他认为如果经济行为者所面 临的随机事件是可测的，那么这些事件就属于风险，否则就仅仅属于不确定性 问题。 一3 9 】认为风险是不确定性和造成损害的函数。n m 0 钔】也指出风险的 影响依赖于它发生的可能性和由此引起的后果。目前项目管理和工程管理等领 域的学者已经接受了这种方式。本文对风险的界定基于此定义，认为风险是风 险概率和风险后果的结合。 2 2 2 风险管理研究进展 2 0 世纪6 0 年代，以美国国防部和国家航空航天局为代表的关键工程与决 策部门将风险管理的技术创新与制度创新作为重要研究任务，并出现了一大批 重要的理论成果，主要体现在3 个方面。 “ ( 1 ) 使得风险管理成为一个独立的研究领域，提出的以风险识别、风险评 估、风险计划、风险跟踪和风险控制为主线的风险管理体系，提供了一个降低 和控制风险的清晰逻辑。 ( 2 ) 运用了很多先进的风险分析技术与方法，使人们能客观地认识风险， 衡量风险的大小，进行风险排序和风险决策，形成了较为严格的数学理论。 ( 3 ) 出现了一些实用的风险分析和管理软件。 与此同时，一些学者也开始对风险管理领域的研究进行反思，发现已有的 研究主要集中解决“是什么”和“为什么”的问题，很少有“怎么办的讨论”【4 1 1 ，而 在风险分析工具和方法日益成熟的今天，后者逐渐成为决策人员关注的焦点。 蚍和m i c h a e l 【4 2 】对4 0 0 多个项目管理人员采取问卷调查，结果显示管理者更加 关注风险应对，而不仅仅是风险的识别与分析。s t e w a n 和f o r t i m e 【4 3