（机械工程专业论文）铁路专用线、专用铁路交通安全评价方法研究与应用.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 我国铁路运输事业发展迅速，当前，正向着“高速、重载”的世界高水平目标不 断迈进。但是伴随着这种快速发展，其“安全”问题也已经成为一个重大课题，成为 需要国家铁路相关部门给予更多关注、投入的重要方面。而作为铁路路网的一部分一 一铁路专用线、专用铁路，在铁路货物运输中居于重要地位。由于其自身特点和发展 历程的关系，安全隐患分布较多，因此关于铁路专用线、专用铁路的安全问题亟需采 取有力的对策措施。 在铁路运输事业高速发展的过程中，安全管理方面的改革取得了阶段性的成果， 突出表现在正逐步变“事后处理 为“事前预防”。实现这一目标的关键途径之一是安 全评价。安全评价技术从2 0 世纪8 0 年代引入我国以来，经过实践的验证，在我国安 全生产过程中发挥了有效的作用，并且在各个行业安全生产中的重视程度也逐渐增强。 其中，对铁路专用线、专用铁路进行的安全评价工作即获得安全生产监督管理部门以 及铁路相关部门的重视，并制订了有关的法律、法规以及标准等。 本文正是在上述背景之下，针对目前针对铁路专用线、专用铁路的安全评价工作 的研究不够系统、操作性不够强等，进行专用线、专用铁路的安全评价方法研究以及 应用的有关探究。 笔者首先从分析国内外铁路安全评价与评估的现状入手，阐述了本文的研究背景 与研究目标以及内容。然后则是对风险评价方法的理论阐述，为引入铁路专用线、专 用铁路方面的风险分析做准备。接着则是对铁路专用线、专用铁路安全评价的研究与 实践，这一部分的基础主要源自成都铁路局所辖地区的专用线、专用铁路的安全管理， 以及实际参与的专用线、专用铁路安全评价( 估) 项目。该部分对专用线、专用铁路 的常见问题进行了分类总结，对常见事故进行了归纳分析，并对其危险、有害因素进 行了基本辨识，结合风险分析理论，从而为进一步建立铁路专用线、专用铁路的安全 评价模型打下基础。随之，在对专用线、专用铁路安全评价基本要求与评价程序的简 单阐述，对现阶段安全评价过程控制与质量管理体系的总结基础之上，给出具体建立 专用线、专用铁路的安全评价体系与模型的详细过程。为了具体说明和使用建立的安 全评价模型，笔者针对水城钢铁集团的专用铁路进行了实际应用，并在最后得到用于 指导专用铁路企业进行有关安全改善的安全评价报告。 关键词专用线、专用铁路；危险、有害因素识别；风险分析；安全评价；安全评价体 系 西南交通大学硕士研究生学位论文第1l 页 _ _ i i i ii 詈置置囊毫詈詈鼍蔓皇皇曼兰曼 a b s tr a c t c b j n ar a i l w a yt r a n s p o r tu n d e r t a k i n g sh a v eb e e nd e v e l o p i n gr a p i d l y , a n dt h ec u r r e n t ，i s h e a d i n gt o w a r d s ”h i g h - s p e e d h i g h l o a d e d w o r l dh i g hl e v e lt a r g e tc o n t i n u o u s l y b u tw i t l l t h i sr a p i dd e v e l o p m e n t ，i t s s a f e p r o b l e mh a sa l s ob e c o m eam a j o ri s s u e ，a n dn e e d ss t a t e r a i l w a yr e l a t e dd e p a r t m e n t st og i v em o r ea t t e n t i o n , t oi n p u tm o r e a sap a r to ft h er a i l w a y n e t w o r k - 一- s p e c i a lp u r p o s er a i l w a y , s e i z e sa l li m p o r t a n tp o s i t i o ni nr a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r t b e c a u s eo fi t so w nc h a r a c t e r i s t i c sa n dd e v e l o p m e n tr e l a t i o n s ，s p e c i a lp u r p o s er a i l w a y s s a f e t yh i d d e nt r o u b l ed i s t r i b u t i o n sm u c hm o r e t h u s ，f o rs p e c i a lp u r p o s er a i l w a y , i t ss a f e t y p r o b l e m sm u s tb et a k e ns t r o n g e rc o u n t e r m e a s u r e s i nt h e h i g h s p e e dd e v e l o p m e n tp r o c e s s o f r a i l w a yt r a n s p o r tu n d e r t a k i n g s ，s a f e t y m a n a g e m e n tm o d e sr e f o r mh a sm a d es t a g g e r e dr e s u l t sa n do u t s t a n d i n gp e r f o r m a n c e ，w h i c h g r a d u a l l yb e c o m e s ”a f t e r w a r d st r e a t m e n t ”t o ”f o r w a r d sp r e v e n t i o n t oa c h i e v et h i sg o a l ， r i s ka s s e s s m e n ti so n eo ft h ec r i t i c a lp a t h s i u s ka s s e s s m e n tt e c h n o l o g yw a si n t r o d u c e dt o c h i n ai n19 8 0 s a f t e rl o t so fp r a c t i c e ss i n c ev a l i d a t i o no fp r o d u c t i o ns a f e t yi nc h i n a , r i s k a s s e s s m e n tp l a y sa ne f f e c t i v er o l ei ne v e r yi n d u s t r y , a n di sm o r ea n dm o r es t r e n g t h e n e db y t h eg o v e r n m e n t a m o n gt h e m ，t h er i s ka s s e s s m e n tw o r ko fs p e c i a lp u r p o s er a i l w a yw o nt h e a t t e n t i o no ft h ea p p r o p r i a t ed e p a r t m e n t so fr a i l w a ya n da d m i n i s t r a t i o no fp r o d u c t i o ns a f e t y d e p a r t m e n t ，a sw e l la st h er e l e v a n tl a w s ，r e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d s ，e t c t h i sa r t i c l ei sd e v e l o p i n gu p o nt h ea b o v eb a c k g r o u n d f o rt h e r i s ka s s e s s m e n to ft h e s p e c i a lp u r p o s er a i l w a y , w h o s er e s e a r c hi sn o ts t r o n ge n o u g h , l e s s s y s t e m a t i c ，s ot h ea r t i c l e w i l lt r yt oe x p l o r ea p p r o p r i a t em e t h o d sa n da p p l i c a t i o n sa b o u tt h er i s ka s s e s s m e n to ft h e s p e c i a lp u r p o s er a i l w a y a tf i r s t ，t h ea u t h o rd e s c r i b e sf r o mc u r r e n ts i t u a t i o n so fr a i l w a yr i s ka s s e s s m e n tb o t ha t h o m ea n da b r o a dt ot h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，r e s e a r c ht a r g e ta n dc o n t e n t t h e ni st h et h e o r y o fr i s ka s s e s s m e n tm e t h o d s ，w h i c hi sp r e p a r e dt oi n t r o d u c ea s p e c t so ft h er i s ka n a l y s i sf o r s p e c i a lp u r p o s er a i l w a y n e x tp a r ti st h er e s e a r c ha n dp r a c t i c ea b o u tt h er i s ka s s e s s m e n to f s p e c i a lp u r p o s er a i l w a y t h i sp a r t s f o u n d a t i o nm a i n l yd e r i v e df r o mt h es a f e t yr a i l w a y m a n a g e m e n to nt h el i n e so fc h e n g d uc i t yr a i l w a yd e p a r t m e n t ，a n dt h ea c t u a lp a r t i c i p a t i o n s o ft h er i s ka s s e s s m e n tw o r kf o rt h es p e c i a lp u r p o s er a i l w a y i nt h i sp a r t ，t h ec o m m o n p r o b l e m sa n dc o m m o na c c i d e n t so ft h es p e c i a lp u r p o s er a i l w a ya r ec l a s s i f i e d i na d d i t i o n ， t h ea u t h o ra n a l y z e ds o m ed a n g e r o u sa n dh a r m f u lf a c t o r s ，c o m b i n i n gt h eb a s i ct h e o r yo f i d e n t i f i c a t i o no fr i s ka n a l y s i s ，s oa st oe s t a b l i s ht h er i s ka s s e s s m e n tm o d e lo ft h es p e c i a l p u r p o s er a i l w a yf u r t h e r m o r e o v e r , t h er i s ka s s e s s m e n t sb a s i cr e q u i r e m e n t sa n de v a l u a t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 ll 页 p r o g r a mo ft h es p e c i a lp u r p o s er a i l w a yi sb r i e f l yd i s c u s s e d ，a s w e l la sp r e s e n tr i s k a s s e s s m e n tp r o c e s sc o n t r o la n dq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m b a s e do nt h ea b o v et h i n g s ，t h e a u t h o re s t a b l i s h e st h ea s s e s s m e n tm o d e l i no r d e rt os p e c i f yt h ea p p l i c a t i o n so ft h em o d e l ， t h ep a p e rg i v e sa np r a c t i c a la p p l i c a t i o ne x a m p l eo nt h es p e c i a lp u r p o s er a i l w a yo ft h e s h u i c h e n gs t e e lg r o u p a n da tl a s t , t h ea u t h o ra t t a i n sa nr i s ka s s e s s m e n tt og u i d et h e c o m p a n yo f t h es p e c i a lp u r p o s er a i l w a y k e yw o r d s ：s p e c i a lp u r p o s er a i l w a y ；t h ei d e n t i f i c a t i o no fd a n g e r o u sa n dh a r m f u lf a c t o r s ； r i s ka n a l y s i s ；r i s ka s s e s s m e n t ；t h es y s t e mo fr i s ka s s e s s m e n t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 安全是一个永恒的话题。随着我国综合国力的稳步提升，国民对安全的需求已经 变得日益高涨，国家对安全也投入了愈来愈多的重视，安全在生产、生活中的地位已 经从以前一定程度的“附属 逐渐变为“首要”考虑的对象。 铁路是关乎国计民生的一个重要方面，火车作为客运、货运的重要交通工具，在 国民经济和国民生活中起着举足轻重的作用。 2 0 0 4 年1 月，国务院常务会议讨论通过了中长期铁路网规划“1 ，这是国务院 批准的第一个行业规划，也是截至2 0 2 0 年我国铁路建设的蓝图。2 0 0 8 年1 0 月3 1 日， 经国家批准，中长期铁路网调整规划方案n 1 正式颁布实施。而且，伴随着我国铁路 六次大提速，国务院、铁道部，各铁路局都针对性的制订了一系列法律、法规、相关 标准等，这些都说明了我国对铁路路网建设的重视，对铁路安全的关注已经上升到相 当高度。 目前，我国铁路相对于改革开放初期，其基础设施、安全管理、制度建设等方面 都有了长足进步和发展。“高速”与“重载”的战略目标因此得以在此基础上较顺利的 发展。 在我们对高速、重载列车给予越来越多关注的同时，对在铁路路网中处于重要位 置的铁路专用线、专用铁路的安全运行同样需要我们加以关注，这样，我国的铁路路 网建设才能更加健康，更加安全。 而相对于铁路路网中干线、支线的稳定发展，在货运中居于重要位置的铁路专用 线、专用铁路的相关方面却未跟上国铁发展的脚步，这对于全国路网的健康建设存在 不利影响，而且存在安全隐患。 铁路专用线、专用铁路由于自身的特殊性，存在一些滞后于国铁发展的问题： a 缺乏全面、系统的铁路安全管理，日常管理水平参差不齐。 b 多数专用线、专用铁路基础设施落后，与国铁差距较大：现在，客运专线和干 线采用6 0 k g m 钢轨轨道结构，主要干线可采用淬火钢轨或微合金钢轨。运煤专线可采 用7 5 k g m 淬火钢轨轨道结构“。而多数铁路专用线、专用铁路的钢轨型号多种，4 3 k g m 、 5 0 k g m 、6 0 k g m 等多种型号钢轨并存，参差不齐，很大程度上制约着铁路专用线、专 用铁路的健康发展“1 。 c 缺乏必要的安全技术、安全工艺、安全装备及有针对性的管理措施，比如：防 溜、防脱轨措施存在隐患。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 d 缺乏科学、合理的日常维护、保养机制。 e 各级管理人员、作业人员安全意识不高，缺乏严格、有效地安全教育和培训。 因此，基于这些问题而产生的事故也频频发生，脱轨、溜逸、冲突、火灾等危害 人身安全、财产损失的事故存在于各专用线、专用铁路，影响了铁路货运安全和企业 发展。 1 1 2 研究意义 针对种种滞后于国铁发展，影响我国铁路路网整体健康建设的专用线、专用铁路 存在的问题，对专用线、专用铁路进行有效地安全分析，辨识生产过程的危险有害因 素，提出合理的整改措施，形成具有指导专用线、专用铁路的企业和相关车站安全工 作的安全评价( 估) 报告，以便及早消除隐患，减少事故的发生，变得必要和刻不容 缓。 目前，我国对铁路专用线、专用铁路运行安全的评价( 估) 工作还处在比较初步 的阶段，未完全适应专用线、专用铁路的发展和实际要求。虽然近几年来，安全评价 ( 估) 工作有了长足发展，但是对专用线、专用铁路的安全评价( 估) 工作仍然缺乏 足够的系统性、完善性、适应性。 因此，研究适合我国国情，适合目前专用线、专用铁路安全评价( 估) 的方法，并 将之应用于实际的安全评价( 估) 工作中去，具有很强的现实意义，可以有效的指导 专用线、专用铁路相关企业和单位更加清晰的进行货运工作，使其更加安全的运行。 而且，对促进专用线、专用铁路更加健康的融入我国铁路路网也具有非常重要的意义。 1 2 国内外研究现状 随着我国铁路相继实施的六次大提速，旅客列车速度大幅度提高，重载货物列车 大面积开行，全路运输安全面临新的形势和要求，由此相继发生和出现了一些新的问 题和隐患。5 1 目前，我国第三代货车2 0 0 4 年起，更新换代向“7 0 t 级”高地挺进。载重量7 0 t ， 轴重从2 1 t 提高至! l j 2 3 t ，车辆运行速度1 2 0 k m h ，单列货车载重提高至u 5 0 0 0 t 规模。而现 行的铁路标准钢轨类型有：7 5 、6 0 、5 0 ( k g m ) 。相对于国铁，专用线、专用铁路的基 础设施相对滞后。 国际上，美国、德国、日本等国家铁路的安全水平处于世界前列，安全基础设施、 安全技术水平、安全管理以及安全文化基本有机统一，事故率大幅下降，但是仍存在 不少隐患，有很多需要持续改进的地方。对于铁路安全，这些国家都花大力气进行改 善，制定了一系列铁路安全法规，不断加大对铁路安全的费用投入，相关机构也积极 探索铁路安全评价的方法。国内，由于铁路体制的不同，铁路发展模式也相应有所差 别。相对于其他发达国家铁路安全研究的发展，我国铁路安全的研究起步较晚，但随 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 着“客车高速、货车重载”趋势的发展，国家对铁路安全问题愈加重视，并积极鼓励 各种相关机构研究铁路安全课题，已经取得不小进步。 在铁路安全评价( 估) 方面的研究，国内外均只对正线铁路进行了较系统的研究， 对专用线、专用铁路的安全评价( 估) 研究不够系统、全面。目前开展对铁路安全相 关研究的有铁道科学研究院、各铁路局公司相关部门人员、西南交通大学交通运输学 院、北京交通大学交通运输学院等，而开展对铁路安全评价( 估) 研究的有北京交通大 学交通运输学院肖贵平教授以及其学生、北京交通大学交通运输学院王喜富教授及其 学生、衡阳铁路工程学校高级讲师张建伟、大型煤矿集团矿山铁路分公司人员等。 但是，结合本人实际参与铁路专用线、专用铁路安全评价( 估) 的项目，感到专 用线、专用铁路安全风险分析技术不足，缺乏对专用线、专用铁路系统性的风险分析， 各种隐患及相应防范措施未有效对应，从而缺乏对专用线、专用铁路相关企业管理部 门有效地指导意义。 1 2 1 国外铁路安全评价与评估现状 安全评估是一种避免疏忽或过失的国内外通行做法，有助于保证预想的铁路工程 项目被准确定义和正确实施。独立的安全评估机构可以通过监督工程项目的安全管理 活动，而对系统的安全性做出评价和提出相关整改措施或其他安全建议，这样， 既可 以减少铁路工程项目实施的安全风险，又可以降低安全授权机构进行安全审批的风险。 国外发达国家的铁路系统已经形成比较完善的安全评估和安全管理体系，并且经 过多年的发展，已经制定了一系列切实可行的安全评估技术标准。由欧洲电气化标准 委员会( c e n e l e c ) 制定的欧洲铁路行业标准，包括e n 5 0 1 2 6 铁路应用：可靠性、可用性、 可维护性和安全性( r a m s ) 规范和说明以及其他一系列铁路各专业的e n 标准， 已成为世 界铁路安全评估的指导性规范。1 但是，由于世界各国国情不同，铁路体制不同，其发展情况也不同，所以在国外 对铁路行业进行的安全评价( 估) 工作主要集中在高速铁路、重载铁路的建设工程方 面。 虽然国外安全功能标准系列已逐步形成，但我国铁路领域针对安全功能技术的研 究、相关标准的制定以及安全相关系统的安全评估体系的建立等尚处于起步阶段。6 1 1 2 2 国内铁路安全评价与评估现状 安全评价在国外又常被称为“风险评估 或“风险评价 ( r i s ka n a l y s i s ) ，是以 实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程的原理和方法，对工程、系统中存在 的危险、有害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的可能 性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为工程、系统指定防范措施和管理决策提 供科学依据。7 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 安全评价符合我国“安全第一，预防为主”的方针，对铁路进行安全评价，有助 于铁路各部门对铁路运输安全进行宏观的控制，并能提高铁路运输的安全管理水平， 变事后处理为事前预防。对铁路运输系统进行安全评价，能将铁路安全管理模式由各 部门的单一管理改进为全面系统管理，为铁路各部门进行安全决策提供必要的科学依 据。8 1 目前，我国主要对新建铁路项目进行安全评估，旨在保证新建铁路开通运营安全。 为此，铁道部制定了新建铁路项目安全评估暂行办法。在新建铁路初步验收合格 后、开通运营( 临管运营、试运营) 前，通过铁道部组织的安全评估，确认其是否具 备开通安全运营的条件，提出开通运营( 临管运营、试运营) 的安全评估意见。9 1 在对干线、支线进行的安全评估中，组织机构由铁道部负责组织，安监司牵头， 计划司、科技司、劳卫司、建设司、公安局、运输局( 营运部、调度部、装备部、基 础部) 、信息办等有关部门组成安全评估组。这样可以对新建铁路进行一定程度的安 全检验，风险分析。但是，因为安全评估组与被评估单位同属于铁路系统，一定意义 上有“裁判和“运动员”身份区别模糊的弊端存在，对安全评估的有效性、客观性 有影响。 近些年，国家对铁路专用线、专用铁路的安全评价( 估) 工作日益重视。其中， 安全评价机构作为第三方服务机构发挥了重要作用，并且评价( 估) 效果不错。 1 2 3 法规建设 在我国综合国力不断提升，安全生产要求不断提高的背景下，铁道部与国家安全 生产监督部门在近几年对铁路安全的重视日益增加，所以，有关安全评价与铁路安全 相结合的法律、法规、标准等的建设也随之不断加强、更新，更加符合时代的要求。 其中，关键的几种法律、法规、标准如下：安全生产法、铁路法、铁路运输安全 保护条例( 国务院第4 3 0 号令) 、铁路交通事故应急救援和调查处理条例( 国务院5 0 1 号) 、铁路交通事故调查处理规则( 部令3 0 号) 、新建铁路安全评估办法( 铁安监 9 2 0 0 8 ) 5 3 号、铁路专用线专用铁路管理办法( 试行) ( 铁运( 1 9 9 5 ) 1 0 7 号) 、安 全评价通则及其他安全评价导则等。 1 3 研究目标与内容、拟解决的关键问题 1 3 1 研究目标 针对铁路专用线、专用铁路安全评价( 估) 研究不足的现状，结合实际参与的专 用线、专用铁路安全评价( 估) 的具体项目，通过研究安全系统工程、风险分析以及 铁路交通安全等相关理论，探究符合我国国情的铁路专用线及专用铁路交通安全的评 价( 估) 方法。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 1 3 2 研究内容 铁路法中，铁路专用线是指由企业或者其他单位管理的与国家铁路或者其他 铁路线路接轨的岔线。专用铁路是指由企业或者其他单位管理，专为本企业或者本单 位内部提供运输服务的铁路。 在铁路运输安全保护条例( 国务院第4 3 0 号令) 、铁路交通事故应急救援和调 查处理条例( 国务院5 0 1 号) 、铁路交通事故调查处理规则( 部令3 0 号) 、新建铁 路安全评估办法( 铁安监9 2 0 0 8 ) 5 3 号以及铁路专用线专用铁路管理办法( 试行) ( 铁运( 1 9 9 5 ) 1 0 7 号) 的指导下，成都铁路局要求对辖区内铁路专用线和专用铁路展 开安全评价( 估) 工作。西南交大安全技术中心作为安全评价方对多条铁路专用线和 专用铁路进行了安全评价( 估) 工作，本人有幸参与其中。 经过对参与项目中的事故调查报告、现场勘察资料、与企业人员进行有关交流的记 录以及最终完成的安全评价( 估) 报告的归纳分析，结合安全评价的理论知识，梳理 在铁路专用线、专用铁路的动态系统中的危险有害因素，分析导致事故的成因和影响 程度，并对此系统中的安全管理、规章制度、行车设备、安全教育与培训进行分别分 析和综合分析。 1 3 3 拟解决的关键问题 本文力图对铁路专用线、专用铁路的安全评价( 估) 进行系统分析，对影响各种事 故的危险有害因素进行辨识和排序，研究适合我国国情的专用线、专用铁路安全评价 ( 估) 方法，并形成易于安全评价( 估) 技术人员操作，并有效指导相关企业的安全 评价( 估) 报告。 但是需要解决的关键问题是风险度的计算，即怎样较准确、客观的反映：风险度= 频率木严重度，进而可以对各种风险排序，有利于相关被评价机构进行整改，加强安全。 1 4 本章小结 本章先从全篇论文的选题背景和研究意义开始谈起，说明了进行铁路专用线、专 用铁路安全评价( 估) 方法研究的重要性和必要性。接着对铁路系统安全评价( 估) 的国内外现状简单梳理，了解到了安全评价( 估) 工作方面的差距、弊端及可以进行 探索、研究的方向。随后提出选题的研究目标、研究内容和拟解决的关键问题，在目 前相关法规、标准的建设和逐步完善条件下，铁路安全评价( 估) 工作会更加健康、 科学的发展。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章风险评价理论 风险评价又称为安全评价，两种说法只是称呼不同，实质相同。正如前文所述， 是以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程的原理和方法，对工程、系统中 存在的危险、有害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的 可能性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为工程、系统指定防范措施和管理决 策提供科学依据。 1 通过定性和定量的风险评价，得出风险度等有利于作出对应安全决策的结论，这 可以认为是我们进行风险评价的根本目的。 2 1 危险、有害因素辨识 2 1 1 辨识的种类 辨识危险、有害因素是进行风险评价的关键步骤，准确客观的进行辨识对整个风 险评价过程起到重要作用。 危险因素是指对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。有害因素是指能影响 人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。当然，通常情况下，两者统 称为危险、有害因素而不加以区分。n 1 危险、有害因素识别种类很多，内容丰富，对其进行辨识，我们可以大致上从七 大方面考虑。 1 ) 设备或装置的危险、有害因素识别 设备或装置是生产、生活中常见的元素，因此也是安全隐患集中度高的一处。设 备或装置包括工艺设备、装置，化工和机械加工设备，电气设备，特种机械，锅炉及 压力容器，登高装置等。 2 ) 作业环境危险、有害因素的识别 任何作业都是在一定的环境中进行的，作业不同，环境也各异。 在不同的作业环境中，危险、有害因素的识别主要可以从危险、有害物质，工业 噪声与振动，温度与湿度和辐射三方面着手。 3 ) 与手工操作有关危险、有害因素的识别 手工操作是人的行为，人的不安全行为是危险、有害因素中的另一个重要方面。 制定并严格遵守安全操作规程是减少此类安全隐患的有效途径。 4 ) 运输过程危险、有害因素的识别 原材料、半成品以及完成的产品的保存与运输是任何企业生产中不可缺少的环节。 而这些运输的物质中，种类繁杂，易燃、易爆、有腐蚀性等危险品占有很大一部分， 一旦出现意外，发生事故，都会造成重大的经济损失，甚至危机人身安全。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 5 ) 建筑和拆除过程危险、有害因素的识别 建筑行业属于高风险行业，在建筑施工的过程中，危险、有害因素出现几率较高， 我们主要可以考虑以下几点：高处坠落、物体打击和挤压伤害、电击伤害、机械伤害、 火灾或爆炸、交通事故、职业病或其他疾病等。 而在拆除作业过程中，同样存在危险性大的因素。由于拆除作业人员不认真按照 拆除作业程序和规程进行拆除，建筑物、构筑物等未按预期而过早倒塌或者从作业地 点和进入通道上坠落，由此导致的人员损伤、财产损失往往比较严重。 6 ) 生产过程危险、有害因素的识别 生产过程是多种多样的，因此其中蕴含的危险、有害因素也是千差万别的，但是 如果能通过危险、有害因素的识别，比较全面的找到危险、有害因素，我们就可以采 取相对应的对策措施来减少、避免生产过程中事故的发生。 7 ) 重大危险源辨识 重大危险源包括易燃、易爆、有害物质的贮罐区，易燃、易爆、有毒物质的库区， 有火灾、爆炸、中毒危险的生产场所，企业危险建( 构) 筑物，压力管道，锅炉，压 力容器等。 重大危险源一旦引发事故，其后果一般十分恶劣，危害程度极大，而生产过程中 这些危险源往往存在多种或者相互关联。因此，对这些重大危险源进行识别的过程中， 一定要做到全面、合理，理清不同危险、有害因素之间的关系。 重大危险源种类如下图： 气体 毒性物质 库区 生产场所il 企业危险建il 压力管道 ll( 构) 筑物ll 火炸药、弹药il 具有謦炸危险hi 工业管道 毒性物质 易燃、易一 公用管道 长输管道 蒸汽锅炉 热水锅炉 图2 1 重大危险源种类图 1 2 1 2 辨识的方法 危险、有害因素在被触发之前是潜在不易察觉的，常被人们所忽视，所以利用一 定的方法进行有效辨识是非常必要的。n 叩 以前，危险、有害因素的辨识工作通常根据以往的经验进行。随着需要辨识的对 险= 险 危= 危 度= 烧 中= 燃 有二 有 具= 具 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 象系统越来越复杂，现在我们在进行危险、有害因素辨识时，除了应用已有的经验和 知识外，还需要采取一些专门的方法。 粗略地讲，危险、有害因素辨识方法可以分成两大类：对照法和系统安全分析法。 1 ) 对照法 即根据相关的标准、规范、规程或经验相对照来进行危险、有害因素的辨识。这 些标准、规范、规程，以及使用的安全检查表，均为我们在大量实践的基础上总结设 计而成的，所以，对照法是一种基于经验的方法，适用于有足够经验可以借鉴的情况 下。当然，其相应的缺点则是在没有可供参考的新对象系统场合没法应用，缺乏独立 发挥作用的能力。 2 ) 系统安全分析法 即从安全角度进行的系统分析，辨识系统中的危险、有害因素主要通过发现系统 中可能导致系统故障或者事故的种种因素及其相互关联来实现。 系统安全分析法因其自身特点，常常被用来辨识可能产生重大事故后果的危险、 有害因素，而且可以用来辨识无相关事故经验的新系统对象的危险、有害因素。所要 研究的系统越复杂，系统安全分析法越有其利用价值，辨识危险、有害因素越合理、 到位。 2 1 3 辨识的程序 匿亟圈 上 匿堕：查宣囵垂笪塑型 上 匮垂圈 土 匦亟虿亟圈 上 匝亟豆圈 1 l 匦亟画圈 1 l 图2 - 2 危险、有害因素辨识常规程序“o 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 这就是危险、有害因素辨识技术常规的程序( 如图2 - 2 ) 。 1 ) 危险、有害因素的调查 在对要辨识的对象进行危险、有害因素调查之前，应该首先确定要分析的对象系 统范围，然后进行调查。而调查的内容主要包括： ( 1 ) 生产工艺设备及材料情况； ( 2 ) 作业环境情况； ( 3 ) 操作情况； 。 ( 4 ) 事故情况； ( 5 ) 安全防护。 2 ) 危险区域的界定 也就是说划定危险、有害因素的范围。我们可以通过以下方法来界定。 ( 1 ) 按照危险、有害因素点是固定的还是移动的来界定； ( 2 ) 按照危险、有害因素是以点状还是线状存在来界定； ( 3 ) 按照危险作业场所来划定危险、有害因素的区域； ( 4 ) 按照危险设备装置所处的位置作为危险、有害因素的区域； ( 5 ) 按照能量形式界定危险、有害因素。 3 ) 存在条件及触发因素的分析 一定数量的危险物质或者一定强度的能量，因为其存在条件的不同，呈现出的危 险性也不尽相同，当然由于被触发而转换为事故的可能性大小也就不相同。所以，存 在条件及触发因素的分析是危险、有害因素辨识的关键环节。 存在条件分析包括：物理状态参数，储存条件，设备状况，防护条件，操作条件， 管理条件等方面。 触发因素可以主要分为人为因素与自然因素。人为因素中，包含了个人因素、管 理因素两大块内容。自然因素即引起危险、有害因素转化的各种自然条件和变化，比 如气候条件变化等。 4 ) 潜在危险性分析 危险、有害因素转化成事故，具体的表现是能量和危险物质的释放，因而危险、 有害因素的潜在危险性则可以用能量的强度和危险物质的量作衡量。能量包含机械能、 电能、化学能、核能等，危险、有害因素的能量强度愈大，表明其潜在危险性愈大。 危险物质主要包含两大类：燃烧爆炸危险物质与有毒有害危险物质。前者泛指能引起 火灾或爆炸的物质，后者则指直接加害于人体，对人身安全又危害的化学物质。 5 ) 危险、有害因素等级划分 危险、有害因素的分级一般按照危险、有害因素在触发因素作用下转化成事故可 能性的大小和发生事故导致的后果严重程度来进行划分。对危险、有害因素的分级从 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 实质上讲，是对所研究分析的危险、有害因素的评价。 按照事故出现的可能性大小来分，可以分为：非常容易发生、容易发生、较容易 发生、不容易发生、难以发生、极难发生。 按照危险程度的大小可以分为：可忽略、临界的、危险的、破坏性的等。 此外，按照单项指标来划分则具有针对性强的特点。比如：高处作业依据高差指 标把坠落事故危险、有害因素分级。 2 1 4 危险源的控制 对危险源进行控制是非常必要的，通常控制危险源可以从3 方面进行：技术控制、 人的行为控制与管理控制。1 1 ) 技术控制 采用技术措施对固有的危险源进行控制，主要包含消除、控制、防护、隔离、监 控、保留和转移等技术措施。 2 ) 人的行为控制 主要指通过控制人为失误，来达到减少由于人的不正确行为而对危险源触发的目 的。人为失误在现实生产过程中主要有：操作失误、智慧错误、疲劳、紧张、错误使 用防护用品和防护装置等。对这些人的不正确行为进行控制，首先应该加强培训教育， 做到人的安全化；其次应该做到操作安全化。 3 ) 管理控制 管理在生产活动中是不可缺少的，管理的好坏，除了对生产效益有直接影响外， 对生产活动中的安全同样具有重要影响。 管理控制可以有下列几种措施： ( 1 ) 建立健全危险源管理的规章制度； ( 2 ) 明确责任、进行定期检查； ( 3 ) 加强对危险源的日常管理； ( 4 ) 抓好信息反馈、及时对安全隐患进行整改； ( 5 ) 做好危险源控制管理的基础建设工作； ( 6 ) 做好对危险源控制管理的考核评价与奖惩。 2 2 评价单元的划分 安全评价是一个系统工程，其过程包括前期准备、划分评价单元、危险及有害因素 的识别、安全评价、风险控制和安全措施5 个阶段。 1 合理、正确地划分评价单元，是安全评价过程中的重要一环，影响到安全评价的最 终结果，以及安全评价的有效性。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第11 页 2 2 1 评价单元 评价单元即在危险、有害因素识别的基础之上，根据评价目标与评价方法的需要， 把所研究分析的对象系统分成有限的、确定范围的评价单元。 作为一个评价对象的系统，一般是由相对独立、相互联系的若干子系统、单元组 成的。各个单元的功能、包含的物质、存在的危险与有害因素、危险性和有害性以及 安全指标均不太相同。把整个系统作为评价的对象实施评价时，通常按照一定的原则 将要评价的对象系统划分成若干评价单元分别对其进行评价，然后综合各评价单元的 结果，作为整个系统的评价结果。通过把系统分成不同类型的评价单元来对目标系统 进行安全评价，不但可以简化评价工作、减少评价工作的整个工作量、避免疏忽遗漏， 而且因为能够得出各评价单元危险性的比较概念，可以避免以最危险单元的危险性来 表征整个对象系统的危险性，避免夸大整个系统的危险性的可能，因而这样很大程度 上提高了评价的准确性，也降低了采取对应安全措施的成本。7 1 有了评价单元划分的概念，我们需要根据知识、经验，结合实际情况，在一定的 原则和方法的指导下来合理地划分评价单元。 2 2 2 划分评价单元的原则与方法 之所以划分评价单元，主要是方便采用适合的评价方法，以及为了达到需要的评 价目标。 评价单元一般按照生产工艺、工艺装置、物料的特点与危险、有害因素的类别、 分布相结合来进行单元划分，也可以根据评价的需要把某个评价单元再划分成若干更 小的单元。 在划分评价单元的过程中，应该遵循下列原则和方法。 1 ) 按危险、有害因素的类别为主要来划分 ( 1 ) 针对工艺方案、总体布置以及自然条件、社会环境对整个系统影响等方面的 分析与评价，可以把整个系统当成一个评价单元。 ( 2 ) 一些具有共性的危险、有害因素的相关场所可以划分为一个单元。 2 ) 根据研究的对象系统的特点来划分评价单元。 评价单元的划分原则之间往往是相互关联的，并不是孤立出现的，通常都是综合 地发挥作用。所以我们在划分评价单元时，就应该综合的考虑多方面因素。 ( 1 ) 按照装置的工艺功能划分。 ( 2 ) 按照相对独立的布置来划分。 ( 3 ) 按照工艺条件的具体情况来划分。 ( 4 ) 按照贮存、处理危险物质的潜在毒性、化学能与危险物质的数量来划分。 ( 5 ) 按照以往的事故统计资料，把事故发生会导致停产的、波及范围大的、会造 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 成巨大损失和伤害的关键装置作为一个评价单元，把危险、有害因素大并且资金密度 大的部分作为一个评价单元，把危险、有害因素特别大的区域、设备当作一个评价单 元，把具有类似危险性潜能的不同单元合并成一个大的评价单元。 3 ) 根据评价方法的具体规定进行划分 比如，i c i 公司蒙德火灾、爆炸、毒性的指标法需要结合物质系数与操作过程、 环境或者装置采取相应措施前后的火灾、爆炸、毒性和整个系统的危险性指数等来划 分评价单元；而故障假设分析方法则按照问题分门别类；对于模糊评价法则需要从不 同层面来划分评价单元，然后根据每个单元中的有关制约因素对系统综合评价，从而 建立起各评价集。 2 2 3 评价单元的划分应该注意的问题 ( 1 ) 在整个安全评价工作之前，应该设计相应的工作表格，按照一定的方法将对 象系统作业活动划分，保证危险、有害因素识别的全面。 ( 2 ) 划分单元时，通常都不会采用单一的某一种方法，常是多种方法综合采用。 当然，同一层次上，一般采用同一种划分的方法。 2 3 风险管理 风险管理即企业通过识别风险、衡量风险、分析风险，进而有效地控制风险，然 后用最经济的方法对风险作综合分析，来实现最佳安全生产保障的科学管理方法。1 们 风险管理的范畴基本包括风险分析、风险评估和风险控制，三者为风险管理的3 要素。 2 3 1 风险管理的理论体系 1 ) 风险分析 风险分析研究的是风险发生的可能性及其所产生的后果。现代生产管理中，人们 对复杂系统的分析能力显著提高，这就使得风险预测成为可能，进而可以指导采取怎 样的对策措施降低风险。风险分析无疑应该成为系统安全方面的重要组成部分，因为 它既是系统安全的补充，而且也与系统安全有些不同，风险分析一定程度上是比系统 安全的范围稍广一些的。 具体而言，风险分析包含三大要素：风险原因、风险事件和风险损失。 风险原因：在人们进行有目的的生产活动的过程中，因为存在偶然性、不确定性， 或者因为多种方案的存在导致的差异性等，造成生产活动结果的不确定性。这样，由 于不确定性和多种方案的差异性形成了风险，即风险形成的原因。其中，不确定性包 含两方面内容，物的不确定性与人的不确定性。 ，风险事件：指的是由多种风险原因产生的综合结果，是产生损失的原因。按照造 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 成损失的不同原因，企业会由此面临不同的风险事件：分为生产事故风险、企业社会 风险、自然灾害风险、企业市场风险、企业风险与法律等