（机械工程专业论文）国际第三方工业项目检验管理模式研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 随着国际贸易的迅速发展，国际间的合作、交往日益增多，企业之间的项目或交易 产品就要借助相应的资源进行监督检验。如果企业本身没有这方面的检验手段，就不能 对项目或交易产品进行验证。依据客户的需求、法规的要求、以及成本控制和风险转移， 产生了第三方检验服务机构。中国现在已经成为“世界工厂，与国际各公司之间的交 互合作日益增强，工业项目也越来越多。国内和国外的客户要求越来越多样化，因此国 际第三方检验就越来越凸现出对工业项目检验的优势。 在第三方工业项目检验管理中，一方面需要完善的检验技术基础，另一方面需要制 定一套先进的管理模式。如果缺乏一套与时俱进的管理机制，就不能从先期报价阶段到 结项的过程中对工业项目进行有效的管理。本文研究的目标：在检验过程中创建一套从 项目开始到结束都具备高效率的管理模式，以满足客户对产品或项目的复杂要求。引入 风险管理并且把b o s s 和i p p 系统融合到审核系统中，通过这套新型的管理模式，主要 解决由于没有引入风险管理而无法科学地做出整体报价问题和没有引入实时审核而造 成的审核滞后问题。 本文将第三方检验从检验时序上分为，检验前期，检验中期和检验后期；从项目管 理上分成质量管理、成本管理、进度管理、合同管理、信息管理、协调管理、风险管理 七个部分；审核维度主要指空间审核。结合本公司的项目管理实践，提出从检验时序、 项目管理和空间审核三个维度构建第三方检验实施模型，使现有的管理模式得到了进一 步的改进和完善。 本文建立的管理模式，在本公司的实践应用中证明，不仅满足客户要求，而且有效 的验证了此管理模式的适用性，可操作性和科学性，并且检验的执行力和经济效益也都 有很大的提高。 关键词：第三方检验；管理模式；风险管理；审核 国际第三方工业项目检验管理模式研究 r e s e a r c ho ft h ei n t e r n a t i o n a lt h i r dp a r t yi n d u s t r yp r o je c ti n s p e c t i o n m a n a g e m e n tm o d e a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nh a v eb e e n i n c r e a s i n g , t h ep r o j e c tb e t w e e ne n t e r p r i s ea n dc a r g oi nt r a d et e n dt oh e l pf r o ms u i t a b l e r e s o u r c e st oc o n d u c ts u p e r v i s i o na n di n s p e c t i o n i ft h ee n t e r p r i s e sd on o th a v em e a n so f i n s p e c t i o n , m e yc a nd on o tt op e r f o r mi n s p e c t i o ni np r o j e c to rt r a d ec o m m o d i t y b a s e do n c u s t o m e ra n dr u l eo fl a wr e q u i r e m e n t s ，c o s tc o n t r o la n dr i s kt r a n s f e r , t h ep o s i t i o no ft h e t h i r d - p a r t yi n s p e c t i o nc o m p a n yi sd e t e r m i n e d c h i n ah a sn o w b e c o m ea ”w o r l df a c t o r y ”，w i t h i n c r e a s i n 哲yi n t e r a c t i v ec o o p e r a t i o na m o n gi n t e r n a t i o n a lc o m p a n i e s ，t h ei n d u s t r i a lp r o j e c t s a l s ob e c o m em o r ea n dm o r e d o m e s t i ca n df o r e i g nc u s t o m e r sr e q u i r em o r ea n dm o r ed i v e r s e , t h i r d - p a r t yi n s p e c t i o no fi n d u s t r i a lp r o j e c t sb e c o m e sm o r ea n dm o r eh i g h l i g h to nt h e a d v a n t a g e so fi n s p e c t i o n t h i r d - p a r t yi n s p e c t i o no nt h em a n a g e m e n to fi n d 州a lp r o j e c t s ，i no n eh a n di tn e e d st o i m p r o v et h et e c h n i c a lb a s i so ft h ei n s p e c t i o n , o nt h eo t h e rh a n di tn e e d st od e v e l o pas e to f a d v a n c e dm a n a g e m e n tm o d e i fl a c k i n go fam e c h a n i s mf o rt h em a n a g e m e n to f d e v e l o p i n g w i mt h et i m e s ，i ti sn o tp o s s i b l et oe f f e c t i v e l ym a n a g ef r o mq u o t a t i o nt of i n i s hp r o j e c t t h e g o a lo ft h i ss t u d y ：c r e a t i n gt h ei n s p e c t i o np r o c e s sm a n a g e m e n tm o d ef r o mb e g i n n i n gt oe n d w i n ll l i 曲e f f i c i e n c y , t om e e tt h ec u s t o m e r s c o m p l e xr e q u i r e m e n t si np r o d u c t so rp r o j e c t s a l o n gw i t hr i s km a n a g e m e n ti n t r o d u c t i o ni n t op r o j e c tm a n a g e m e n ta n db o s s ，p ps y s t e m m e r g ei n t oa u d i ts y s t e m ，a c c o r d i n gt ot h i sn e w b r a n dm a n a g e m e n tm o d e ，r e s o l v e d p r o b l e mt o i n t e g r a t e dq u o t a t i o na n dt oa u d i td e l a y i nt h i sp a p e r , t h en l i r d - p a r t yi n s p e c t i o nw o r k w a sd i v i d e di n t o i n s p e c t i o nt i m e ，a s p r e - i n s p e c t i o n ，m i d - i n s p e c t i o na n dp o s t i n s p e c t i o n ；i n c l u d ep r o j e c tm a n a g e m e n t ，s u c ha s q u a l i t ym a n a g e m e n t ,c o s tm a n a g e m e n t ，p r o g r e s sm a n a g e m e n t ， c o n t r a c t m a n a g e m e n t ， i n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t , c o o r d i n a t i o nm a n a g e m e n ta n dr i s km a n a g e m e n t ；a u d i tm a i n l y r e f e r st oc r o s ss p a c ea u d i t a c c o r d i n gw i 也o u ro w nc o m p a n yp r a c t i c ei n p r o j e c t m a n a g e m e n t ，p u tf o r w a r dt h et h i r dp a r t yi n s p e c t i o na p p l i c a t i o nm o d ei n c l u d i n gt h r e e d i m e n s i o ni ni n s p e c t i o nt i m i n g ，p r o j e c tm a n a g e m e n ta n dc r o s ss p a c ea u d i t ，u p g r a d ea n d i m p r o v ec u r r e n tm a n a g e m e n tm o d e t h i sm a n a g e m e n tm o d ew a sa p p l i e di nt h ep r a c t i c e ，w h i c hn o to n l ym e e tc l i e n t r e q u i r e m e n tb u ta l s op r o v et h ei t sa p p l i c a b i l i t y ，m a n e u v e r a b i l i t ya n ds c i e n t i f i cm e a n i n g , m o r e o v e r , g r e a t l yi m p r o v ei n s p e c t i o ni m p l e m e n ta n de c o n o m i cb e n e f i t i i 大连理工大学专业学位硕士学位论文 k e y w o r d s ：t h i r d p a r t yi n s p e c t i o n ；m a n a g e m e n tm o d e l ；r i s km a n a g e m e n t ；a u d i t i h 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：吨盏! 匣2日期：2 堕丕! 壁? 岁j q 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：纽! 幽 导师签名掣夔如 趟年羔月丛日 大连理工大学专业学位硕+ 学位论文 1 绪论 1 1 第三方检验管理模式的概述 随着贸易全球化的发展，国际各公司之间的相互合作、交往日益增多，企业与企业 之间的合同项目或交易产品就要借助相应的资源进行监督检验。如果企业没有这方面的 资源，根本就不能进行检验。随着社会的发展、技术的进步，并依据客户的需求、法规 的要求、以及成本控制和风险转移，引入第三方检验。 第三方检验是一种通过买卖双方之外的第三方检验服务机构，依据相应的产品标 准、相应的检验标准或验货协议对产品的品质、数量、包装及唛头标记等进行验证的一 种公证服务【l 】。 任何一个公司和组织，根据活动内容和性质不同都有自己的内部管理体系以保证他 们的活动能够有序、有管理、有目的、有计划、安全的进行。作为一个第三方检验机构 为了保证检验活动能够满足不同客户的要求，符合公司长期发展，并在同行中赢得先机、 在市场中占有更大的份额、整合优势资源和获得更大的利润，建立一个总体结构或管理 体系结构来保证、监督每一个定单或项目顺利完成是必须要进行的f 2 】【3 1 。 1 2国内外研究应用现状 近年来，第三方检验需求的不断增长，尤其在国际第三方检验领域发挥的作用越来 越大。但第三方管理水平又良莠不齐，客户的需求又呈现多元化和复杂化趋势。很多公 司的公司服务质量由于没有引入审核机制或审核机制不健全，无法保证服务质量持续稳 定的保持在一个很高的水平。 在贸易全球化的背景下，对应的国际第三方检验公司对工业项目的管理模式就要满 足标准化、简洁化、使用性的要求【4 】。比如q a p a s s 这样的国内公司采用的模式是： ( 1 ) 电话或网络咨询( e n q u i r yb yt e l e p h o n eo ri n t e m e t ) ； ( 2 ) q a p a s s 答询( q a p a s sa n s w e r ) ； ( 3 ) 标记成会员( r e g i s t e rt ob em e m b e r ) ； ( 4 ) 提交基本资料( s u b m i tb a s i ci ni n f o r m a t i o n ) ； ( 5 ) 预定验厂服务或检验服务( r e s e r v ef a c t o r ya u d i t i n go ri n s p e c t i o ns e r v i c e ) ： ( 6 ) q a p a s s 验i 正( q a p a s sv e r i f y ) , ( 7 ) 报价( q u o t e ) ； 、( 8 ) 确认报价( c o n f i r mq u o t e ) ； ( 9 ) 付款( p a y m e n t ) ； 国际第三方工业项目检验管理模式研究 ( 1 0 ) 临时转长期合作协议( c o o p e r a t i o na g r e e m e n to f t e m p o r a r y t u r nt op e r m a n _ e i l t ) 。 这种管理模式代表了国内大多数检验公司，更多的关注前期检验和付款及合同的程 序，具备逐条清晰和执行容易的特点，但对检验中期和后期工作内容缺乏明确描述，在 检验过程中出现的问题无法进行控制，如果在中间一环脱节的情况下不能及时地处理应 急问题，缺少必要的监督和审查系统，无法保证持续稳定的服务质量。 s g s 是s o c i e t eg e n e r a l ed es u r v e i l l a n c es a 的简称，译为“通用公证行”，是世 界上最大的跨国检验公司，具有1 0 0 多年的发展历史，有其相对固定的检验管理模式， 即，根据i s 0 9 0 0 1 建立的管理体系，检验时序上分为检验前期，中期，后期；项目管理 上包括：质量管理、成本管理、进度管理、合同管理、信息管理、协调管理，在检验时 序中分别进行办公室审核和现场审核。这样管理模式存在的问题： 1 客户为了控制成本，把风险转移给检验公司。如果检验公司没有实施有效的风险 管理机制就无法承担这样的项目，从而可能导致失去市场份额，同时影响公司的业务拓 展。即使承担也具有相当的盲目性，可能会导致公司的意外损失，从而降低利润甚至亏 损。 2 现场审核只是在检验中期审核人员到检验现场进行检验人员、检验项目和检验流 程进行审核。这种审核机制缺乏对前期相关工作进行了解，从而不能充分的对项目进行 理解，因此需要通过花费很多时间去掌握，而且作为独立的部门缺乏一种对项目的完全 充分的了解，这样就不能独立出来进行客观的了解，并且准备周期长，缺乏计划性和目 的性，而且无法对所关心的项目进行监控。这中审核同时也存在几个问题： a 由于业务部门会跟现场检验人员提前进行沟通，所以可能导致现场审核结果不真 实； b 由于审核人员只有到主管业务部门办公地点才能了解项目进行状况，可能会有关 心的项目此时并未进行检验，因此审核人员想审核的项目未必能审核到； c 如果必须对所关心的项目进行审核，审核时间需要延长或必须另行安排审核，成 本增加； 3 这种审核机制缺乏针对性；，没有前期的准备在办公室审核中周期时间就会过长， 业务部门需要配合工作的人员会增加，审核成本会相应的提高。 这种检验模式在国际第三方公司如i n t e r t e k ，v e l o s i ，b u r e a uv e r i t a s 具 有广泛的代表性。这种管理模式虽然满足i s 0 9 0 0 1 质量体系的要求，而且也能满足已了 解和理解这种管理模式的客户，以及使用传统检验模式客户的需求，但并没有结合自身 的业务特点和业务发展，没有针对性对不同程度缺乏的风险评估机制和远程实时审核机 2 大连理工大学专业学位硕+ 学位论文 制加强和完善，没有从根本上解决在业务发展中遇到的问题，从而使服务质量不能持续 稳定保证在一个很高的水平。 1 3 研究的目的和意义 随着工业项目越来越呈现大型化，跨地域，周期长，复杂程度高等特征，法令、法 规要求越来越严格，客户的要求越来越高，为了满足各个方面的要求，承担更高的风险， 取得一定的利益。第三方检验公司根据自身的业务特点和发展方向来改善和提高自身的 管理水平，改进和完善管理体系【5 】。 本文研究的目的是围绕目前国内外第三方检验的管理模式基础上，提出从检验时 序、项目管理和空间审核三个维度构建第三方检验实旌模型，使现有的管理模式得到了 进一步的改进和优化，提高可操作性和效率，提高服务水平，增强公司竞争力。 在市场经济的环境下，衡量一个企业是否成功的唯一指标是利润最大化。企业要实 现利润最大化关键是要提高企业内部的管理效率。在企业信息中准确性是做好决策的最 重要的一环，在信息多变的今天把握好信息就是企业决策正确性的关键因素。管理的关 键因素是在这种模式下，管理者能够按照模式规则下顺利切实的执行才具有科学性，不 然仅仅具有好的前景但是没有可执行的管理模式也是枉然蒯引。 工业项目的管理模式研究的意义在检验流程中项目管理模块充分发挥作用，结合审 核进行监控，使管理体系具备高效、准确、可操作功能，满足实际需要，达到降低成本， 提高效率，提高服务质量的目的，保证公司持续稳定的发展。 1 4 研究的主要内容及研究思路 第三方检验涉及企业管理，项目管理和管理信息系统等方面的知识，而且第三方检 验的内容和范围随着市场的需求不断的变化，相应的第三方检验理论也要能相应地跟上 【7 1 。由于本人知识背景，理论水平等方面的限制，本论文不可能对第三方检验所涉及的 问题均进行讨论。为此，在立足本公司现状、发展需求的基础上，论文集中讨论第三方 检验内部管理实施模型的构建，从微观角度探索切实可行的第三方检验内部管理的方法 和措施。 本文提出从检验时序、项目管理和空间审核三个维度构建第三方检验实施模型，将 项目管理的具体内容划分成七大方面，并对风险管理和空间审核进行着重研究。本文的 研究思路：在现有的第三方检验管理模式的基础之上，对存在的问题进行解决。首先将 管理的内容划分成七大方面进行具体的管理工作；其次在原有的管理模式全新的引入风 险管理机制解决整体报价问题；再次在整个检验的时序中由于地域等多方面的原因，存 国际第三方工业项目检验管理模式研究 在审核不到位的问题，因此引入远程实时审核系统进行检验项目的控制。本论文最后以 实际的第三方检验内部管理案例验证该模型的可行性和适用性，并做出相关的总结。 4 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 第三方检验管理模式的具体内涵 2 1 第三方检验的由来 最初的项目往往是企业借助自身的资源进行的，或者说如果企业没有这方面的资 源，根本就不进行检验，在这一阶段的检验主要体现在企业自检上，即企业通过相关的 实施保障措施对项目进行监督和管理，这种情况可以称其为“一元式检验 。客户为了 确保其所购买的产品是符合合同和相关标准，规范要求，又担心企业的生产能力，生产 进度，检验手段是否能达到要求，客户就自己派人到企业进行检验，可以称其为“二元 式检验 。随着社会的发展、技术的进步、客户的需求、法规的要求，以及成本控制和 风险转移，引入第三方检验，形成了委托方( 客户) 、企业和第三方检验的“三元式检 验”的格局。在此格局下，第三方检验公司虽然接受委托方的委托，但其地位是独立的， 必须根据相关合同来进行检验，接受其他两方的监督，客观、公正、及时地汇报，以达 到减少和避免损失，正如“三权分立 对相关的利益关系进行制衡【8 】【9 】。 第三方检验是指检验机构按照委托方和授权，委托第三方检验人员到项目实施现 场，依据国家法律、法规、各种行业规范、技术标准以及合同规定的技术、经济要求， 充分运用项目管理以及与项目有关的其他专业知识，依据合同，对企业的行为进行监督、 约束管理和协调，并采取相应措施，制止行为的随意性和盲目性。以促使项目进度、成 本和质量在有控制下进行，确保企业行为的科学性、合理性、时效性。即：第三方检验 = 业主授权+ 项目管理+ 专业知识+ 法律知识【l 。 第三方检验可分成宏观和微观两个层面。宏观层面是指政府的监管，是政府部门强 化对第三方检验公司管理的具体体现。通过制定相关的法规和实施权威的第三方认证， 对第三方检验公司的资质和业务活动进行管理。微观层面即为本文论述的第三方检验管 理，即具有法人资格的第三方检验公司通过自身的管理体系对项目实施检验【1 1 1 。 2 2 第三方检验管理的必要性 从检验的起源和发展可以得知，随着交通，通讯的发展和贸易的规模，地域进一步 扩大，买卖双方难以当面验看点交货物，成交和付款。又由于货物经多次买卖，最后的 买卖双方对货物的品质、数量、质量不了解，在加上长途运输和转运中可能使货物因遭 受各种意外事故而受损，使买卖双方都意识到，需要一个有资格、有权威、独立于贸易 关系人之外的第三者，对进出口的商品进行检验和出具证明文件，作为交换货物、结汇 付款、处理争议和办理索赔的依据【1 2 1 。 5 国际第三方工业项目检验管理模式研究 从委托方角度来看，无论委托大与小，复杂与简单，但都是委托方关心和需要解决 的问题，一个公平、公正、有资格、有权威、技术水平高、精通相关法律法规的独立第 三方的介入，可以帮助他们解决技术、商务、质量、壁垒等问题，同时可以帮助他们转 移风险，避免或减少损失，并且利于控制成本等【l3 1 。管理的目的是指一定组织中的管理 者，通过实施计划、组织、领导、控制等职能来优化配置协调人、财、物、信息等资源， 以有效实现既定目标的过程【1 4 】【”】。在第三方检验公司同样需要一套效率高、可操作性的 科学管理模式，达到利润最大化，风险最小化，减少损失，并且成本控制到最小的目的。 所以说，第三方检验管理工作是十分必要的。 2 3 第三方检验管理的对象 本论文所研究的第三方检验管理的对象是工业项目管理，这套管理模式是针对工业 项目的业务类型和服务特点而建立的。 2 4 第三方检验管理的目标 通过一套高效的管理系统，检验公司要更好更合理的对工业项目进行管理检验。在 项目的生产过程中监督生产方按照标准和合同做好工作，使客户放心的接受合同项目。 在项目实施过程中任何环节都有可能在实施过程中出差错，该管理模式通过对不正确事 情的积累，并在项目进行、结束的任何时间里面进行总结、分析原因，最后不断的修正 管理模式，达到最终要求。 2 5 第三方检验管理的依据 g b 厂r 1 9 0 0 0 i s 0 9 0 0 1 系列标准的发布，为我国进行科学的质量管理提供了依据， 其中提出建立质量体系的一系列要求，并将统计技术作为要求提出来。 在检验实施过程中，统计抽样检验是重要的依据和内容。统计抽样检验的科学性是 统计准确性的基础。通过检验产品样本推断总体产品质量是质量监督与质量认证的必要 手段。能否通过检验样本准确地推断总体质量的关键，是必须使用科学的抽样方法。目 前我国颁布了2 0 多项抽样检验国家标准，涉及产品质量监督抽样检验，生产方、使用 方验收抽样检验，商品质量监督抽样检验等方面，基本形成了一套完备的抽样检验标准 体系【l6 1 。但是，由于统计抽样检验知识和相关标准的不够普及，在我国开展的各类质量 监督工作中，抽样检验的做法不甚统一和规范，有的仍采用不合理的抽样方案，甚至在 检验目的不很明确的情况下，由于检验人员主观地决定了抽样方案而直接影响了监督抽 查结论的合理性，使生产方、使用方的利益和监督部门的权威性受到损害。因此在产( 商) 品质量监督抽样检验中必须积极采用现已颁布的5 项质量监督抽样检验的国家标准和国 6 大连理工大学专业学位硕士学位论文 际标准： 即：g b t 1 4 1 6 2 、g b t 1 4 4 3 7 、g b t 1 4 9 0 0 、g b t 1 5 4 8 2 ，a n s i a s qz 1 4 和 g b t 1 6 3 0 6 ( 复查标准包括复检和复验两部分) ，从这一标准体系中选取监督抽样方案。 监督抽样检验的特点： 质量监督是国家对产品的一种宏观调控手段。国家局实行的季度质量监督抽查和各 级质量监督机构实行的日常监督检验，作为产品质量行政监督的主要形式，它的本质是 通过行政手段和技术手段找出质量问题，进而采用行政的、经济的、法制的强制手段解 决质量问题，因而属逆向性工作，阻力大、困难多。为此，保证监督抽样检验的科学性 和合理性是至关重要的。目前我国己制定了一套比较完整的验收抽样检验标准，而监督 抽样检验与验收抽样检验有许多不同的特点： ( 1 ) 监督抽样检验属第三方检验，由独立的检验机构进行实施。 ( 2 ) 监督抽样检验的目的在于发现不合格的产品总体。 ( 3 ) 监督抽样检验和验收抽样检验的目的、作用以及设计思想不同。 ( 4 ) 监督抽样检验的产品总体一旦被判为不通过，要对生产( 或销售) 该产品的企业 进行处罚。 监督抽样检验是本人在设计研究对工业项目的管理模式所选取具有国家权威的检 验行业标准。因此这种管理模式在相应的标准下就能有效地完成检验、结项。 依据合同进行检验。合同中的技术条款，规定了具体的检验范围和依据的标准和规 范。这些是客户关心的质量点，能否达到标准或规范的要求决定了产品质量能否达到客 户的要求。 2 6 第三方检验管理的基本内容 第三方检验对工业项目的管理主要体现如下：质量管理、成本管理、进度管理、合 同管理、信息管理、协调管理、风险管理。 质量管理是指在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。在质量方面的指挥和控制 活动，通常包括制定质量方针和质量目标及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。 项目质量管理的主要内容： ( 1 ) 决策阶段的质量管理 ( 2 ) 施工前的质量管理 ( 3 ) 施工过程中的质量管理 ( 4 ) 工程完成后的质量管理 成本管理是指在成本方面指挥和控制组织的协调的活动。在成本方面的指挥和控制 活动，通常包括： 7 国际第三方工业项目检验管理模式研究 ( 1 ) 成本方针； ( 2 ) 成本目标； ( 3 ) 成本策划； ( 4 ) 成本控制( 降低成本和保持成本水平等) 。 项目进度管理是指在规定的时间内，拟定出合理且经济的进度计划( 包括多级管理 的子计划) ，在执行该计划的过程中，经常要检查实际进度是否按计划要求进行，若出 现偏差，便要及时找出原因，采取必要的补救措施或调整、修改原计划，直至项目完成。 第三方检验并不是简单的在项目的最后阶段进行质量管理，在项目的进行过程中，实时 对项目的进度等各方面检查、监督。 合同管理，是指各级政府工商行政管理机关、行政主管机关和金融机构，以及项目 发包单位、检验单位、承包企业依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的 手段，对合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护合同当事人的合法权益，处理合 同纠纷，防止和制裁违法行为，保证合同顺利贯彻实施等一系列活动。检验工作中合同 管理的部分是对检验合同从拟定、协调、签署、执行情况的检查和分析等环节进行组织 管理工作，通过双方签署的合同实现质量控制的目标，同时也维护了委托和检验方的正 当权益。 信息管理是人类为了有效地开发和利用信息资源，以现代信息技术为手段，对信息 资源进行计划、组织、领导和控制的社会活动。简单地说，信息管理就是人对信息资源 和信息活动的管理。第三方检验的信息管理就是要求检验方也就是第三方能及时的把握 好项目信息，将信息处理好，并反馈到委托方和执行方。 协调管理就是正确处理组织内外各种关系，为组织正常运转创造良好的条件和环 境。第三方检验的协调管理目的就是根据委托方对工业项目的要求对执行方在执行项目 时候的一种协调。同时也对项目涉及的各个组织进行全过程的协调，从而使项目很好的 开展和运行。 风险管理是项目的风险管理是一个辩识确定和分析度量项目风险，制定、选择和管 理风险处理方案的过程，其目的是通过有效的管理去避免项目风险的发生，或减少风险 事件发生后给项目带来的损失。 此外在这套管理模式中，通过添加空间远程审核使得整个管理系统反应速度和管理 监控达到最优化的目的。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 7 本章小结 本章对第三方检验进行了介绍，并分析了第三方检验的管理的必要性、对象、目 标与基本内容。通过分析第三方检验管理的特点，作为以后管理模式研究的基础。 9 国际第三方工业项目检验管理模式研究 3 第三方检验管理模型的总体体系结构 3 1 总体结构的模型 任何一个公司和组织，根据活动内容和性质不同都有自己的内部管理体系以保证他 们的活动能够有序、有目的、有计划的进行。作为一个第三方检验机构为了保证检验活 动能够满足不同客户的要求，为了在市场中处于领先地位，建立一个总体结构或体系结 构来保证、监督每一个项目顺利进行必不可少。 第三方检验在经营机制上为赢利性机构，在管理体制上能够立场公正地提供检验方 案，在法律上是独立的经济实体，有资格进行独立经济核算并承担相应法律责任。 所谓检验，是依附于其检验的对象，从客人的委托、确定的检验范围，依据国家检 验的标准、规范，遵守相应的法律法规，合理报价，安排检验，实施检验，提出报告。 在检验过程中问题的发现、跟踪、解决，依据合同收取检验费，投诉收集，汇报和反馈 信息，解决问题等，对以上各步骤都需要检验机构进行监控和审核。 检验是一个过程，依据检验时序大致可以分为三个阶段，即检验前期、检验中期、 检验后期，这也是实施整个模型时间主线。 确立模型实施的时间主线后就要考虑模型实施过程中并行进行的各种项目的管理。 检验项目无论大与小、复杂与简单、持续时间长与短，作为检验公司都要对其进行管理， 主要体现如下：质量管理、成本管理、进度管理、合同管理、信息管理、协调管理，风 险管理。 在整个检验项目实施过程中检验方要对自身的各个管理模块进行空间审核，并将审 核结果对管理过程进行反馈，以确保项目管理的规范进行，保证项目检验的质量。在整 个检验时序中，项目管理和空间审核是并行进行的。 由于我们公司是一家在- 1 4 0 国家和地区都有分公司，各地区都有自身的业务特点和 技术强项，同时有些委托方本身就是一家跨国公司，他们的供应商分布在几个国家，依 据的标准又是统一的，有时对人员资质又有要求，所以一个国家的公司无法依靠自身的 力量完成检验任务，需要各个地区协调工作来完成。 另外，总部要求各地区都要依照统一的程序进行检验操作，同时还要监督和考核各 地区是否正确操作，是否存在违规，要进行指导、改正、验证、由此来保证工作质量。 由于第三方检验工作的多样化、长期化、复杂化、系统化，本文从检验时序，项目 管理和空间审核三个维度建立模型，构建检验内部管理的总体体系结构模型，如图3 1 所示。 1 0 图3 1 检验总体模型 f i 9 3 1c o l l e c t i v i t ym o d e lo f i n s p e c t i o n 质量管理 l 成本管理 i 进度管理 l 合同管理 l 信息管理 l 协调管理 l 风险管理 ! 3 2 本章小结 本章建立第三方检验的管理模型的总体结构，文章通过总分的结构进行了阐述。总 体模型对整个检验过程的粗略描述，同时也是本文研究的总体思路。 国际第三方工业项目检验管理模式研究 4 基于检验项目时序维度 如前所述，该模型是按照检验工作开展的时间顺序提出的，分成检验前期，检验中 期和检验后期三个阶段。每个阶段拟从以下几个方面进行探讨：各阶段的追求实现的目 标；所涉及的内容即检验流程；影响检验流程顺利进行的关键因素。 4 1 检验前期 检验前期的工作任务主要包括来自客户的询价和咨询，检验公司在得到相关信息 后，根据客人要求向客人提交一份满足客人要求的包括技术和商务的合同，通过确认后， 进行下一步操作。另一方面，对取消询价的案例进行分析，系统归纳，找出原因以及提 出解决相似问题的方案，以便日后能够满足更多客人的需求。 检验前期的目标就是要与客人签订一份有效的、可操作的、能带来利润的合同。因 此检验前期的每一步骤都是围绕这一目标展开的，同时由第三方检验公司审核端进行检 查和跟踪，在现有资源的情况下监督和审核检验前期工作是否合理和合法，符合公司规 定。其检验前期流程如图4 1 所示。 ( 1 ) 检验方工作流程 询价、咨询、建立询价单号； 此信息来自客户，一般有三种方式：电话咨询、传真和电子邮件。检验方首先要判 断是否是我方的经营范围，如果不是，要明确通知客户；如果是，立刻根据公司规定建 立唯一性的询价单号。 检验申请单 把检验申请单以传真或电子邮件的方式发给客户。检验申请单要包含以下方面主要 信息：1 询价单号：2 要求客户提供的信息，包括产品、数量、检验内容、检验比例、 检验范围、依据标准、规范或要求、检验时间、检验地点、出报告和证书情况等；3 检 验方详细的通信地址、联系人信息。 检查信息是否齐全 客户根据检验申请单的要求填写，然后加上其关心或要求的其他信息回传。 检验方查看所需信息是否齐全，如不足，联系客户回传，直到得到足够的检验信息。 然后进行下一步检查检验能力和资源。 检查检验能力和资源 1 2 大连理工大学专业学位硕士学位论文 检验方根据客户的要求对自身的能力和资源进行评估。包括以下几个方面：1 是 否有合适的检验人员；2 是否有合适的检验仪器和设备；3 在客户要求的检验时间 是否能提供足够的检验人员。如果能达到客户的要求，进入组织合同阶段；如果对以上 方面核实后，认为自身力量无法完成检验任务，就要进行下一步外部资源申请。 外部资源申请 外部资源申请的目的是核查是否地区和全球的资源能否提供有效的支持和帮助，以 保证完成客户委托的检验任务。一般从三个方面进行考虑：1 技术能力方面，其中包 括是否有客户要求检验方面的技术专家，是否能够在组织合同时提供技术方面的咨询， 以及在项目开始阶段和进行过程中能够给予技术培训和支持；另一方面，检验方是否有 胜任客户要求检验方面的检验人员；2 检验仪器和设备方面，申请购买或借用适合的 检验仪器和设备，并且确认是否在检验前，能够到达检验现场；3 足够检验人力资源， 申请外借达到项目要求的检验和管理人员以保证项目的需求。 如果以上几个方面都能够落实，进入组织合同阶段。如果达不到要求，一方面要通 知客户，取消此次询价，另一方面，把相关未能达到客户要求的信息如实记录，放入取 消询价资源库以备以后进行分析，以提高检验方自身能力。 组织合同 检验方根据客户的检验申请单及相关信息，结合确认的检查检验能力和资源组织合 同。合同包括以下信息：1 客户信息及联系方式；2 检验范围( 检验事项、抽样比例、 依据标准或规范) ；3 价格；4 付款方式；5 检验地点；6 设备情况及外部设备 使用说明；7 合同更改及终止情况说明；8 公司通用条款；9 委托方和检验方确认； 1 0 付款银行和帐号。 合同评审 检验方自身要进行合同评审，主要检查合同是否包含必要信息，描述是否准确，是 否符合公司相关规定。如果无误，把合同发给委托方，等待确认，签字回传。 建立正式合同 正式合同是指通过检验方和客户方签字确认的合同，此合同作为执行检验的最终有 效依据。 一 ( 2 ) 委托方工作流程 检验申请单及相关信息 客户根据检验方检验申请单的要求填写，然后加上其关心和要求的其他信息回传给 检验方，检验方依据要求组织合同。 更改检验要求 1 3 国际第三方工业项目检验管理模式研究 在检验前期，申请检验过程中，客户要求可能有变化或接到的同后，有更改或新的 要求，客户方应及时通知，检验方根据更改或新的要求，重复检验方工作流程过 程。 确认合同 检验方把组织好的合同传给客户方，客户检查其检验需求是否明确，价格条款情况 等，如果无误，签字确认回传，检验方签字后生效。 ( 3 ) 第三方检验公司审核工作流程 这里所说的审核包含两层含义，一是指审核书面所留的记录。二是指远程通过系统 来进行监督审核。并且审核是由第三方检验公司独立的部门进行，与业务部门没有任何 联系。 询价，咨询建立询价单号阶段 在此阶段，通过唯一询价单号要检查是否客户信息建立0 检验申请单阶段 在此阶段，要检查是否检验申请单及时发出，要求2 4 小时之内必须发出。 检查信息是否齐全检查检验能力和资源外部资源申请阶段 在此阶段，要检查检验第三方检验公司是否对客户的要求和回复及时反馈，( 要求 2 4 小时必须回应) ，在进行外部资源申请时，相关部门是否及时回复。在遇到困难时， 相关部门是否进行积极、有效的、及时的协调。 组织合同合同评审 在此阶段，检查在信息完善的情况下，是否及时回复客户( 要求4 8 小时之内) ； 检查合同是否包含合同要求要素；检查合同是否按公司要求进行评审。 建立正式合同 在此阶段，检查合同是否客户已经确认；检查确认的合同是否与评审过的合同是同 一份合同；检查是否按规定建立检验项目编号。 取消询价资源库 在此阶段，检查是否把生成合同的询价放入取消询价资源库；检查客户的信息及需 求是否清楚；检查取消询价的原因是否合理。 1 4 大连理工大学专业学位硕士学位论文 客户端 第三方检验公司端第三方检验公司审核端 i 客户 i询价。咨询建立询价单号询价单号 i l ， 、 检验申请单 审核时效 菌 j 检验申请单及相i ，： - ih 一 ，一 1r i 组织合同 i 审核时效，检查是否符合 公司规定 葶 更改检验要求 苎三多 。冬 审核正式合同是否符合公 一：= 二 司规定 是 i 。+ ，+ 。； 取消询价资源库l 一审核取消询价原因确认合同 7 j 8 “。1 i l检验中期 图4 1 检验前期流程 f i 9 4 1p r o p h a s ef l o wo fi n s p e c t i o n 4 2 检验中期 检验中期的工作任务主要包括根据签订的合同，检验方按时安排，执行检验任务， 检验过程中协调，反馈现场实际问题给客户，按客户要求跟踪检验，出具相应的检验报 告，并按合同要求及时足额收取检验费。 检验中期的目标就是根据合同要求很好的完成检验任务同时收取检验费，从而争取 进一步长期合作。那么检验中期的每一步骤都是围绕这一目标来工作的，同时由第三方 1 5 国际第三方工业项目检验管理模式研究 检验公司审核端进行检查和跟踪，在现有资源的情况下督促、监督和审核这一目标在合 理、合法和符合公司规定的情况下实现。 其检验中期流程如图4 2 所示。 ( 1 ) 检验方工作流程 建立检验项目编号 在正式合同签订后，要立即建立检验项目编号，此编号要与询价单号和合同号建立 联系。而且此检验编号要与日后的报告号、报销费用、检验工作书、每笔检验费、人员 工资和设备使用等建立联系。 建立客户合同档案 把客户信息和合同要素信息输入到b o s s 系统，此系统是一个检验收入系统和实际 检验活动相联系的平台。一方面此系统可以自动统计客户相关数据，以备公司全面分析。 另一方面，此系统可以自动统计是否检验方及时按合同规定出发票。通常是先进行检验， 之后出具发票。但只要在检验前输入到b o s s 系统，远程审核端就很容易进行远程实时 监控和审核。而且要求正式合同签订后3 个工作日内输入。此步骤，对检验端是必须的。 把检验信息放入i p p 系统，在检验过程中还要把检验报告，检验人员以及更改、更 新的技术文件放在此系统中，以保证双方使用的文件是统一的，从而保证项目依据文件 的唯一性，便于管理，减少使用错误文件的风险，同时远程审核端也可以进行远程实时 监控和审核。 检验资料人员设备的准备 合同签订后，检验方就要对检验资料，如相关图纸、标准、规范、检验工作书以及 检验人员和设备进行提前准备和协调。当客户下达检验委托时，要再次确认和进一步协 调。 外部资源状况外部资源落实与安排 这一步骤并不是必须的，如果没有对外部资源进行申请，就可以直接进行下一步 检验工作书检验资料设备分