（产业经济学专业论文）外商直接投资对我国产业结构调整影响的研究.pdf

摘要 随着世界经济全球化的进程，外商直接投资蓬勃发展并且正在深刻影响着世界 ， 产业结构的演迸。我国正处于经济迅速发展和产业结构调整的时期，研究外商直接 投资对产业结构调整的影响具有现实意义。本文从不同方面分析我国利用外商直接 投资的情况及对产业结构调整的影响；根据宏观经济数据，采用协整相关性方法、 统计学方法，进行实证分析。得到结论表明，我国经济增长与外商直接投资、对外 贸易存在长期稳定关系，外商直接投资对我国产业结构的调整既有促进作用同时也 带来一定的负面影响。 关键词：外商直接投资，产业结构调整，协整分析，时间序列数据 a b s t r a c t w i t ht h e g l o b a l i z a t i o n o ft h ew o r l de c o n o m y , f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti s f l o u r i s h i n ga n da f f e c t i n gt h ee v o l u t i o no ft h ew o r l d si n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r o f o u n d l y b e i n gi nap e r i o do fr a p i de c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m c n t ，i ti so f p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rc h i n at os t u d yt h ei m p a c to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to nt h e a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i sa r t i c l ea n a l y z e sc h i n a su t i l i z a t i o no ff o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ta n di t si m p a c to nt h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea c c o r d i n gt o m a c r o e c o n o m i cs t a t i s t i c sa n de m p i r i c a la n a l y s i sb a s e do nc o i n t e g r a t i o nc o r r e l a t i o n m e t h o d o l o g ya n ds t a t i s t i c a lm e t h o d o l o g y i ti sc o n c l u d e dt h a tt h e r ei sal o n g t e r ms t a b l e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n a s e c o n o m i cg r o w t h ，a n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n d f o r e i g nt r a d e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tn o to n l yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n g c h i n a sa d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eb u ta l s ob r i n g ss o m en e g a t i v ei n f l u e n c e s z u ow e n w e n ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f y a nq i n g y o u k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a o j u s t m e n to fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ， c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，t i m e - s e r i e sd a t a 95删5 唧69m， 耵ni1一姗y 中文摘要 英文摘要 第一章引言1 1 1 选题背景及其意义1 1 2 国内外研究现状2 1 3 研究方法3 1 4 研究内容4 第二章外商直接投资与产业结构的理论分析5 2 1 外商直接投资的含义5 2 2 外商直接投资的特点5 2 3 外商直接投资理论5 2 3 1 国际生产折衷理论5 2 3 2 产品生命周期理论6 2 3 3 边际产业扩张论6 2 3 4 “雁行模式 理论6 2 4 产业结构的相关概念7 2 5 产业结构演变的一般规律7 2 6 产业结构的相关理论8 2 6 1 产业结构优化理论8 2 6 2 马克思主义两大部类理论和三次产业划分8 2 6 3 新贸易理论与产业结构调整9 第三章我国利用外商直接投资的状况1 0 3 1 概况10 3 2 我国利用外资的发展阶段1 1 3 3 我国利用外商直接投资的主要特点12 3 3 1 来源地l2 3 3 2 投资方式1 4 3 3 3 区域分布15 3 3 4 领域分布1 6 第四章外商直接投资对我国产业结构的影响2 0 1 1 4 1 外商直接投资对我国经济和产业发展的总体影响2 0 4 1 1 弥补了国内建设资金的不足2 0 4 1 ：2 促进了开放型经济的快速发展2 l 4 1 3 引进了先进的技术设备和管理经验2 1 4 1 4 资金到位率不高投资项目规模小2 2 4 1 5 外资投向不合理2 3 4 2 外商直接投资对我国产业结构的具体影响2 3 4 2 1 我国产业结构的概况2 3 4 2 2 外商直接投资对我国三次产业结构的影响2 5 第五章实证分析2 8 5 1 协整分析2 8 5 1 1 模型选择2 8 5 1 2 数据选取与处理3 0 5 1 3 实证分析过程3 l 5 1 4 实证分析结果3 5 5 2 三次产业外商直接投资强度分析3 6 5 3 小结3 8 第六章结论及展望3 9 参考文献4 l 致谢4 5 在学期间发表的学术论文和参加科研情况4 6 i i i 。- 。_ i i _ i i 华北电力人学硕士学位论文 1 1 选题背景及其意义 第一章引言 随着世界经济全球化的发展和国际分工的日益深化，外商直接投资发展十分迅 速，已成为世界经济生活和国际关系中的重要组成部分。外商直接投资的蓬勃发展， 促进了世界经济的发展，从一定程度上改变了世界的政治和经济格局，正在深刻影 响着世界产业结构的演进和经济地域系统的发展和变化。 外商直接投资即国际直接投资被普遍认为是发展中国家利用外资的最具吸引 力的方式之一，也是当今跨国公司对外投资的主要手段之一。外商直接投资，对投 资国来说，其目的主要是向外国转移剩余资本，以带动出口贸易增长，改善国际收 支，刺激国内经济增长；对东道国来说，其目的主要是弥补资金不足，促进经济发 展，引进先进技术，促进技术发展，并加快产业结构调整，增加国内就业等。 产业结构的调整和升级直接决定着经济增长的潜力和质量。我国正处于产业结 构不断调整的时期，从宏观经济运行的背景和基本国情出发，借鉴国外产业结构调 整和升级的实践经验，加深对产业结构演进规律的理解，有助于优化我国的产业结 构。只有顺应全球产业结构重组的趋势对我国产业结构进行调整和优化，才能使中 国产业结构的调整跟上当今世界经济发展的步伐，才能使产业结构的调整切实起到 促进经济增长的作用。 改革开放以来，随着市场经济体制的改革，市场的调节作用不断增强，结构变 化对经济增长的作用和影响越来越明显地表现出来，当前，影响我国经济增长的关 键是结构问题而非总量问题，认识我国的产业结构现状，找出调整结构偏差的对策 是当务之急。2 0 0 1 年我国成为w t o 的正式成员，可以预见外商对我国的投资将会有 较快增长，外商直接投资规模及其在我国国民经济中的地位都将继续提高，外资对 我国产业结构调整的影响也将更大，因此，研究外商直接投资对我国经济结构尤其 是产业结构的影响，是一个具有重要理论意义和现实意义的问题。 在日益开放的现代经济和经济全球化形势下，抵n # i - 资的封闭式产业结构升级 方式是不可行的。一国的发展离不开与其他国家的联系，一国的产业结构调整也与 国际投资息息相关，研究开放经济条件下的产业结构有重要的意义心1 。2 0 世纪8 0 年代以来，全球化和信息化影响不断增强，实际上是以发达国家为主导的新一轮世 界产业结构调整，随着我国加入w t 0 ，外商直接投资作为影响产业结构的较为复杂 的因素之一，对我国产业结构的影响进一步深入b 1 。外商直接投资对东道国的经济 增长和产业结构调整不仅有积极的促进作用，还有明显的负面作用。在改革开放的 华北电力人学硕士学位论文 不断深化过程中，研究外商直接投资与中国产业结构发展变化的关系问题，对中国 进一步吸收外商直接投资，引导外资合理投向相应的产业、行业，进而促进中国经 济快速发展和社会稳定都有重要的现实意义。， 1 - 2 国内外研究现状 作为国际资本的直接流动方式，外商直接投资行为经常伴随着在东道国投资建 厂、技术转移和扩散、人员培训以及产业关联等一系列的国际经济活动，因而区别 于一般意义上的国际资本流动。国际直接投资理论是二战以后国际经济学中发展最 快的领域之一，它起源于2 0 世纪6 0 年代，学者们针对f d i 形成的动因和行为、作 用提出了一系列的理论学说。总的来说，f d i 理论的产生、发展大致遵循两条线索： 以产业组织学说为基础的f d i 理论：从海默的垄断优势理论开始，它是建立在 不完全竞争市场的前提下的不同于传统贸易理论的完全竞争市场假设“1 。后经巴克 利、卡森、拉格曼等人的发展提出内部化理论吲。再到邓宁的国际生产折衷理论， 总结性地提出了对外直接投资所必须具备的“所有权优势 、“内部化优势 、“区位 优势 三个条件，即“o l i 分析范式阳1 。这些学者从不同的角度解释了外商直接投 资现象。可是至今为止，国际直接投资与东道国产业结构优化之间的关系，一直没 有上升到经济发展理论和跨国公司理论的主流高度。 以国际贸易学说为基础的研究思路：包括弗农的产品生命周期论，把产品分为 创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，分析了在这三个阶段如何由于产品生产的国别 转移而导致了对外直接投资的发生口1 。小岛清的边际产业扩张理论，按照边际产业 顺序将国内的比较劣势产业通过对外直接投资转换为东道国的比较优势产业陋3 。日 本经济学家赤松要的雁行模式理论、由“两缺口 发展为“四缺口 的模型口3 、波 特的钻石型竞争优势等。这些理论虽涉及了国际直接投资与产业结构之间的关系， 可是关注的是外商直接投资与母国产业结构的调整关系，大都是站在发达国家立 场，以发达国家跨国企业的利益最大化为起点的，对我国利用f d i 优化产业结构具 有一定的指导作用，但仍需结合我国的具体国情和经济发展现状，因此我国还需要 新的理论突破口。 我国利用外资领域的研究虽然近年来取得了一定的成就，但是那种针对我国的 具体发展情况，具有一般分析框架的学术研究成果较少，而有关利用f d i 与我国产 业结构调整与优化的研究只是散见于利用外资的研究中。国内对于外商直接投资的 研究没有直接系统的研究外资与产业结构的关联关系，而是从经济增长的角度分析 引进外资的原因及外资与经济增长的关系。 江小娟认为外资不仅增加了投资能力，还改善了我国的经济增长质量，特别是 在中国加入世贸组织后，越来越多的跨国公司在中国使用先进技术、制造先进产品， 2 华北电力大学硕十学位论文 大大加快了国内产业结构的升级h 引。但孙华平则通过研究得出外资进入降低了我国 工业结构的总体效应，加大了我国产业结构的偏差程度，降低了工业结构效益。利 用外资重数量不重质量，税收减免过多，导致大量资源浪费，环境遭到破坏，引资 成本过高。外资监管政策偏松，对本国民族产业生存和发展造成不利影响1 。张帆 等对f d i 在中国工业部门的投资结构进行分析后认为，外资公司主要投向了资本和 技术密集型的产业，总体上有助于中国经济结构向具有更高的资源配置效率转化 n 羽。陈飞翔在肯定了我国改革开放以来利用外资取得的举世瞩目的成就之后，指出 国民经济的发展步伐因大量吸收外商直接投资而明显加快，综合经济实力上了一个 新台阶。今后应当从产业结构转换的角度来考虑提高利用外商直接投资的质量和效 益，为新世纪我国经济现代化和国际化奠定坚实基础n 舶。陈迅等运用协整分析、动 态方差分解等现代计量经济学方法就中国的产业结构与f d i 问的相互影响进行实证 研究，结果表明产业结构变化与f d i 的变化间存在着长期稳定的协同关系，但产业 结构变化更大的是依靠自身的变化来完成的n 引。江锦凡的研究运用1 9 7 8 1 9 9 9 年的 统计数据进行了参数估计，认为外商直接投资是引起中国产业结构变动的重要因素 之一n5 1 。李雪利用中国1 9 8 3 - 2 0 0 3 年的数据进行检验，得出中国外商直接投资存在 产业结构效应，但f d i 与产业结构变动间长期稳定的关系并不存在的结论n 引。赵晋 平及郑京平u 引分别从不同角度对我国改革开放以来利用外资与我国经济增长关 系做了系统而完备的实证分析。黄华民通过实证分析认为，外商直接投资对我国经 济起到了推动作用，在资本上与内资互相补充；外商投资企业增加我国的就业，对 提高我国的劳动生产率有积极作用；但对培育我国自身的国际竞争力效果并不是很 明显u 引。傅强、周克红指出，中国国内产业结构调整与中国引进外资有很强的相关 性，外资引进在促进中国产业结构高级化，改善产业技术的有机构成的同时，也提 高了各个产业的素质比叫。 1 3 研究方法 本文系统地对国内外有关于外商直接投资与产业结构调整的内容进行全文检 索、收集、分析并进行文献综述。选取适合分析外商直接投资与经济增长、对外贸 易及产业结构调整的指标与模型，根据实际的宏观经济数据进行计算和统计分析， 对结果进行理论解释，论证论点和结论。采用协整相关性分析方法，统计学方法， 如时间序列分析、回归分析等，分析外商直接投资与产业结构调整的相关关系及影 响关系。 本文的重点在于统计分析、协整分析以及模型构造过程。以计量经济学中的时 间序列数据理论的思想为指导分析外商直接投资与经济增长、对外贸易的相关关系 及影响机制。在此过程中，探讨了量化与规范化的方法，结合国外先进的研究成果 3 华北电力大学硕士学位论文 和我国研究实际发展状况，在实证分析的基础上，归纳总结实证结果并对问题进行 具体分析。 本文将理论与实际相结合，将研究工作充分与宏观经济实际情况相结合，在实 践中丰富和完善实证研究，取得一定的研究成果。 1 4 研究内容 从2 0 世纪8 0 年代以来，我国坚持对外开放的基本方针，积极引进外商投资发 展对外贸易，外商直接投资规模迅猛扩大。同时，我国的产业结构正发生着阶段性 的转折，面临着新一轮的调整和升级。我国加入w t o 后，伴随着国际产业转移的外 商直接投资在中国产业结构调整中的作用日益凸显。本文的主要研究内容如下： ( 1 ) 对外商直接投资的基本理论进行综述并分析其对我国引进和利用外商直 接投资的指导作用。结合产业结构相关理论分析我国产业结构的基本状况、存在的 一些问题以及调整的规律。 ( 2 ) 结合相关数据分析我国利用外商直接投资的发展历程和新时期的发展特 点，总结我国利用外资的经验。包括外商直接投资的来源国、投资方式、投资的区 域分布，重点是外商直接投资在我国产业之间及其内部的分布状况及特点。 ( 3 ) 借鉴国内外的研究经验，结合国内的发展现状和特点，定性地分析外商 直接投资对我国经济及产业发展的有利及不利的影响，并进一步研究了外商直接投 资对我国产业结构的具体影响。 ( 4 ) 搜集宏观经济数据，选取指标时间序列数据，构建模型，实证分析外商 直接投资与我国经济增长、对外贸易及产业结构调整之间的相关关系，外商直接投 资对我国产业结构调整具有双重影响。根据实证结果给出相应分析，为我国进一步 合理的利用外商直接投资创造条件，使其不断推进产业结构调整，以促进我国经济 的快速发展。 4 华北电力人学硕士学位论文 第二章外商直接投资与产业结构的理论分析 2 1 外商直接投资的含义 外商直接投资f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) ，又称为国际直接投资、对 外直接投资或海外直接投资，是国际投资的主要形式之一，其基本标志可以用国际 货币基金组织( i m f ) 的定义来说明：“从事获取投资者所在国之外企业的长期利益 的投资活动，投资者的目的是能够对企业的经营管理拥有有效的控制 2 。 外商直接投资是投资者以拥有或控制国外企业经营管理权为核心，以获取利润 为主要目的而进行的投资，这种投资不单纯是资金的外投，而且是资金、技术、经 营管理知识等生产要素由投资国的特定产业部门向东道国特定产业部门的转移乜副。 2 2 外商直接投资的特点 ( 1 ) 投资者有效控制所投资企业的经营管理权，这也是国际直接投资区别于 国际间接投资的标志。一般来说，对投资的国外企业实现有效控制的基本途径就是 控股。 ( 2 ) 外商直接投资是生产资本在国际间的流动或转移，从本质上讲是资金、 技术、管理知识等生产要素由投资国向东道国的整体转移。 ( 3 ) 外商直接投资主要是获取利润收益，因此其大部分收入是浮动的，它随 投资企业经营状况的变化而变化。乜2 1 2 3 外商直接投资理论 2 3 1 国际生产折衷理论 1 9 6 0 年美国学者海默首先提出了以垄断优势来解释外商直接投资的理论，第一 次论证了外商直接投资不同于一般意义上的金融资产投资，从而开创了以外商直接 投资为研究对象的新的研究领域h 1 。英国学者巴克利和卡森以市场不完全为假设把 科斯的市场交易成本理论融入到外商直接投资理论之中，通过对外直接投资建立企 业内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整带来的风险和损失璐1 。 英国里丁大学教授邓宁把上述若干理论综合起来对跨国公司的国际生产活动 做出了解释，提出了国际生产折衷理论。其核心是“三优势模式”即厂商特有所有 权优势、内部化优势和区位优势。三个变量不分主次，它们之间相互联系决定了国 际投资活动方式。只有当三个条件都得到满足时，投资者才愿意进行对外直接投资。 5 华北电力大学硕士学位论文 国际生产折衷理论借鉴和综合了以往对外直接投资理论的精华，较为全面的分 析了企业发展对外直接投资的动因和决定因素，其高度的概括性和广泛的涵盖性得 到了理论界的普遍认同。但该理论将利润最大化作为跨国公司对外直接投资的主要 目标与近年来对外直接投资目标多元化的现实不符，而且缺乏独创性；没有强调三 个优势之间的关系对直接投资的影响；缺乏对跨国公司管理这一环节的深入研究； 无法解释发展中国家的跨国企业从事的对外直接投资活动，。 2 3 2 产品生命周期理论 美国哈佛大学教授费农把一种产品的生命周期划分为创新、成熟和标准化三个 阶段，某种产品所处的产品生命周期的不同阶段决定了不同的生产成本和生产区 位，同时也决定了跨国公司在不同阶段采取不同的贸易和投资战略。 费农的产品生命周期理论将垄断优势、产品生命周期和区位因素结合起来，从 动态角度分析外商直接投资；此外他把对外直接投资同国际贸易和产品生命周期结 合起来使对外直接投资理论还可用来解释新产品的国际贸易。但是该理论是建立在 对美国跨国公司对外直接投资行为的研究的基础之上，不能解释逐渐多样化的对外 直接投资，尤其是日益增加的发展中国家对发达国家的投资口1 。 2 3 3 边际产业扩张论 日本一桥大学教授小岛清在2 0 世纪7 0 年代提出了边际产业扩张论。其核心内 容是，对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业依次进行。小 岛清将投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业称为边际产业，边际产业的生产 活动都应该通过直接投资依次向国外转移，这样可以扩大投资国和东道国之间的比 较成本差异，促进产业结构调整，实现数量更多的贸易，使两类国家在直接投资中 获益，形成新的互补格局阳1 。 边际产业扩张论提出了对外直接投资的基础应该是两国比较成本差距较大，首 次将国际贸易理论和国际投资理论在比较成本的基础上融合起来；首次提出了产业 的概念，比以前以企业为研究对象的对外直接投资理论大大的前进了一步。但是该 理论符合2 0 世纪8 0 年代以前同本大量向发展中国家投资的情况，却无法解释之后 日本企业对欧美等发达国家制造业的大量投资和发展中国家对外直接投资尤其是 对发达国家投资的现象。 2 3 4 “雁行模式”理论 由r 本经济学家赤松要首先提出，随后发展成为一种与国际贸易和投资相结合 的产业结构升级的理论分析模型。在雁行模式中，开放经济的国内产业升级的动力 6 华北电力大学硕士学位论文 和空间是由雁阵中的各国产业转移所决定的。按照该模式，一国产业成长通常经历 进口产品、进口替代、出口导向等几个阶段，而产业结构依次分为劳动和资源密集、 技术密集与资本密集三个阶梯。“雁行”的实质是在“雁阵 中的成员国的经济活 动按顺序排列，这种顺序安排允许在雁阵中的成员国利用或通过技术转移、贸易， 尤其是直接投资，使参与国间发生经济交换而引起外部收益和管理效用最大化。 “雁行模式 理论被用来解释日本的对外直接投资和日本在东亚形成的产业分 工，日本作为“领头雁”的对外直接投资一直沿着日本至亚洲四小龙至东盟国家和 中国沿海地区的顺序进行，同时东亚各国位于不同雁阵的国家和地区之间也通过对 外直接投资进行产业的国际转移和产业结构的不断调整。 2 4 产业结构的相关概念 产业结构概念始于2 0 世纪4 0 年代，是指在社会再生产过程中，一个国家或地 区的产业组成即资源在产业间的配置状态，产业发展水平即各产业所占比重以及产 业间的技术经济联系。产业结构是否合理和优化，对一个国家和地区的资源能否有 效配置以及国民经济能否迅速持续增长有着重要作用乜羽。 产业结构调整是指在不同部门、不同产业或同一产业内调整各类经济行为( 产 量、就业与出口等) 的构成，使产业趋于合理化，并在此基础上通过制度和技术创 新推动产业结构升级。产业结构调整一般有三种类型：一是产业部类的调整：从初 级产业，特别是农业向制造业再向服务业调整；二是产业内部调整：从低生产率、 低技术含量、劳动密集型行业向高生产率、高技术含量的资本、技术密集型行业调 整；三是行业内部调整：从低技术含量、低附加值的产品与服务向高技术含量、高 附加值的产品和服务调整。心铂产业结构调整的两大目标是实现产业结构合理化与高 度化。 2 5 产业结构演变的一般规律 从经济发展历史看，产业结构的演进是有一定规律性的，它是与经济发展阶段 相对应而不断从低级向高级演进。 在经济学史上，威廉配第第一次揭示了产业转移的方向和机制，认为随着时 间的推移、社会经济的发展，从事农业的人数比从事工业的人数将相对减少，并且 资源将不断向高收入的产业转移。之后柯林克拉克通过实证分析验证了威廉配 第的结论，并且从劳动力在三次产业间的转移来说明产业结构演变的基本趋势，即 当社会经济发展阶段处于第一次产业为主体时，人均国民收入低并占有绝大多数劳 动力；随着经济发展，第二次产业逐渐取代第一次产业成为主导，这时人均国民收 7 华北电力人学硕士学位论文 入增加，劳动力从第一次产业向第二次产业转移，使第二次产业的劳动力比重迅速 提高；随着经济的进一步发展，第三次产业成为主导时，人均国民收入进一步提高， 劳动力从第二次产业主要向第三次产业转移，使第三次产业的劳动力比重迅速上 升。人们将克拉克通过劳动力指标来考察产业结构变动趋势的著名方法称为克拉克 法则。髓副美国经济学家西蒙库兹涅茨在继承克拉克的研究成果基础上，不仅运用 劳动力指标，而且还利用各产业所创造国民收入的比重指标，揭示出随着人均国民 收入水平的提高而产生的产业重心转移过程，以及三次产业产值变动与就业构成的 相关变化，精确地说明了具有普遍意义的产业结构变动的一般趋势。乜们 目前，对产业结构状态和演进过程的研究主要是通过各产业的国民收入分布比 重指标以及各产业的社会劳动力分布比重指标来反映和衡量的。许多研究产业结构 的经济学家对此进行了大量的比较和历史性研究，提出了不同但又有相似结论的理 论模型。 2 6 产业结构的相关理论 2 6 1 产业结构优化理论 纵观产业结构演进过程，第一、二、三次产业在全部产业中的比重变化，既反 映了经济增长，又反映了产业结构从低级向高级转化的过程。库兹涅茨通过对大量 资料的分析发现，各产业部门增长速度的减速现象，从长期看存在着一定的规律性。 产业增长速度随着产业成长、成熟到衰落而处于高速增长、平均速度增长和低速增 长的变动中，从任何一个时点看，总会看到上述三种不同增长速度的产业同时存在， 并可发现即将进入高速增长的潜在高速增长产业是一个连续变动的过程。当某个产 业增长减速，便会为新的高速增长产业所取代，潜在高增长产业会成为现实的高增 长产业，产业间优势地位的更迭实现产业结构的高级化。产业结构高级化运动，并 不是指某些产业比重的升降，而是指产业技术集约程度的提高，并且这种变化是与 科学技术进步相联系的心7 1 。 2 6 2 马克思主义两大部类理论和三次产业划分 马克思在考察社会再生产时，首先区分了物质生产部门和非物质生产部门，又 把物质生产部门的社会总产品，依其最终用途和在生产领域的去留，实物上划分为 生产资料( 第1 部类) 和消费资料( 第1 i 部类) ；依其价植构成，划分为转移到产品 中去的不变资本c ，补偿预付可变资本部分l ，和超过可变资本而形成的剩余价值部分 脚。马克思从两大部类、三个价值组成部分在再生产价值补偿和物质补偿的统一上 来研究社会再生产。埋刚马克思两大部类划分是根据物质产品最终用途划分的，研究 8 华北电力人学硕十学位论文 的对象仅限于物质生产部门，或者说限于产业部门。物质生产部门是创造物质财富 的部门，物质资料的生产是人类社会存在和发展的基础，所以，非物质生产部门的 发展一定要以物质生产部门的发展为基础。 2 0 世纪3 0 年代，英国经济学家费希尔等人提出了三个产业划分的理论，后来 为大多资本主义国家所采用作为划分产业结构的基本方法。三次产业分类是按照人 类生产活动的进程和以经济成长理论为依据，把全部经济活动划分为三次产业：第 一产业，包括农业、畜牧业、林业和狩猎业；第二产业，包括制造业、采矿业和建 筑业；第三产业，包括商业、运输业、饮食业、金融业、科学、教育、文化卫生等 其他事业。心钔这种产业划分法的最大长处是，突出了第三产业在社会经济活动中的 地位和作用，符合经济发展的历史趋势。另外在统计应用上，同时反映了物质生产 部门和非物质生产部门的增加值，从而能全面反映国民经济的发展速度和规模，有 利于研究产业的变化及国际间的对比。在现实生活中，由于三次产业划分有一定的 实用价值，同时为了便于国际比较，我国也采用这一产业分类法。 2 6 3 新贸易理论与产业结构调整 1 9 7 9 年至1 9 8 0 年前后，以克鲁格曼为代表的国际经济学家发表了规模经济、 不完全竞争等条件下国际贸易的论文，论证了即使在缺少偏好、技术和资源禀赋差 异的情况下，规模经济也可以引导国家开展专业分工和贸易，以市场结构为核心的 新贸易理论成为国际贸易理论发展的里程碑。 在开放的前提下，国际贸易扩大了市场规模，减少了国内市场规模对产品多样 化及生产规模化的限制，使消费者能享受到低价格、差异化的产品服务。国际竞争 能够促使一国规模报酬递增行业中的厂商改进技术、提高效率、降低价格，进而导 致规模行业的扩张。国际贸易的发生不仅仅是由于比较利益的存在，规模经济本身 就是其独立的原因和动力之一。这也正是新贸易理论经济思想的核心之一0 1 。 新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，它 一方面强化了自由贸易优于封闭式传统规范，即贸易利益不仅来自比较利益，而且 来自对外开放产生的规模经济。另一方面，对完全竞争市场和常数规模经济的背离， 使市场本身运行的结果处于次优的境地，即在不完全竞争的市场中，适当的政府干 预使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略优势或者分享外国垄断企业的利 润，以取得更大的贸易利益。这对发展中国家贸易制度和产业政策的选择也提供了 有益的启示。 9 华北电力人学硕士学位论文 3 1 概况 第三章我国利用外商直接投资的状况 外商直接投资是对发展中国家最具吸引力的一种外商投资方式，也是我国利用 外资的重要方式。在改革开放前近3 0 年，我国利用外商直接投资基本处于封闭状 态。从1 9 7 9 年改革开放以来，我国开始积极吸引和利用外商直接投资，外商对华 直接投资从无到有，规模不断扩大。特别是1 9 9 2 年起，外商直接投资首次超过对 外借款成为我国实际利用外资最重要的形式m 1 。我国作为世界上最大的发展中国 家，通过吸收外商直接投资，国民经济出现了快速增长的局面，外商直接投资已经 成为我国经济增长不可或缺的拉动力。 随着国际资本流动的日趋活跃，在改革开放进程中，我国利用外商直接投资的 状况正在发生着巨大变化。 表3 - 12 0 0 1 年- 2 0 0 7 年外商直接投资情况( 单位：亿美元) 实际利用 年份项目数( 个)同比增长( )合同金额同比增长( )同比增长( ) 金额 2 0 0 1 2 6 1 4 06 9 1 9 5 4 6 8 7 8 2 0 0 23 4 1 7 13 0 7 28 2 7 6 81 9 6 25 2 7 4 31 2 5 1 2 0 0 34 1 0 8 12 0 2 21 1 5 0 6 93 9 0 35 3 5 0 5 1 4 4 2 0 0 44 3 6 6 46 2 91 5 3 4 7 83 3 3 86 0 6 3 01 3 3 2 2 0 0 54 4 0 0 10 7 71 8 9 0 6 5 2 3 1 9 6 0 3 2 5 5 0 2 0 0 64 1 4 8 5- 5 7 21 9 3 7 2 72 4 76 3 0 2 14 4 8 2 0 0 73 7 8 7 1- 8 1 77 4 7 6 81 8 6 4 来源：中国统计年鉴相应年份整理、计算所得 如表3 1 中所示，从2 0 0 1 年到2 0 0 7 年外商直接投资在项目个数、合同金额和 实际利用金额三个指标上都有一定幅度的增长。其中，项目数从2 0 0 1 年的2 6 1 4 0 个增长到2 0 0 6 年的4 1 4 8 5 个，增长率达到6 0 9 6 ( 2 0 0 7 年略有下降) 。外商直接投资 合同金额和实际利用金额波动较大：合同金额在2 0 0 3 和2 0 0 4 年两年增幅较大，到 2 0 0 5 年和2 0 0 6 年增幅明显下降，而实际利用金额在2 0 0 5 年出现了少有的负增长， 但2 0 0 6 年又恢复增长4 4 8 9 6 ，2 0 0 7 年又增长了1 8 6 4 9 6 。虽然外商直接投资的增长 幅度有走缓的趋势，但我国实际利用外资的绝对数量还是比较大的。2 0 0 8 年1 - 8 月 份，我国利用外资继续保持较快的发展势头，与2 0 0 7 年同比增长四成，表明接下 来跨国公司对华投资仍然保持较大规模和继续扩张的潜力。 改革开放开辟了我国利用外商投资的新纪元，但最初五年，外商直接投资的规 1 0 华此电力人学硕+ 学位论文 模非常有限，每年批准的项目仅有3 0 0 多个，年均实际投资金额不到6 亿美元。然 而，3 0 年的历程彻底的改写了这样的记录。近五年来，我国每年新批准的外商直接 投资项目都在三、四万个左右，年均实际投资金额超过6 0 0 亿美元。截至2 0 0 8 年7 月底，我国已经累计批准外商直接投资项目6 3 4 万个，实际利用外资金额达8 2 0 4 亿美元口刳。中国作为国际资本流入最为活跃的东道国之一，年度f d i 流入规模居世 界前列，已经连续1 5 年保持发展中国家第一的位置。 3 2 我国利用外资的发展阶段 我国利用外商直接投资的历史大致可以划分为四个阶段： 第一阶段从1 9 7 9 年到1 9 8 6 年，这一阶段是我国利用外商直接投资的起步阶段。 以1 9 7 9 年7 月我国颁布了中外合资经营企业法为开端，以1 9 8 0 年中央先后批 准广东、福建两省在对外经济活动中实行特殊政策和灵活措施，在深圳、珠海、汕 头、和厦门四个城市设立经济特区为契机，外商对华直接投资正式起步。1 9 7 9 - 1 9 8 6 年间，我国外商对华投资项目累计为7 8 1 9 个，年均项目数为9 7 7 个；外商投资协 议金额累计为1 9 1 5 9 亿美元，年均规模为2 3 9 5 亿美元；外商投资的实际金额为 6 5 9 5 亿美元，年均规模为8 2 4 亿美元。口3 1 尽管这一时期外商直接投资逐年增加， 但投资项目和金额都较少，其在我国实际利用外资金额中所占比重较小，只有 2 9 3 2 ，因此，在这一阶段外商直接投资还不是我国利用外资的主要形式。 第二阶段从1 9 8 7 年到1 9 9 1 年，是我国利用外商直接投资的稳步发展阶段。1 9 8 6 年1 0 月，国务院颁布了关于鼓励外商投资的规定，改善了外商投资企业的生产 经营条件，并对外商投资于产品出口企业和先进技术企业给予更为优惠的待遇。随 后国家又不断制订引导外商投资方向的相关规定，并进一步扩展沿海开放城市和地 区。从1 9 8 7 1 9 9 1 年间，外商投资项目累计达3 4 2 0 8 个，年均项目数为6 8 4 1 个； 外商投资协议金额达3 3 1 7 9 亿美元，年均规模为6 6 3 6 亿美元；外商投资实际金 额为1 6 7 5 3 亿美元，年均规模为3 3 5 1 亿美元。口们这一阶段中国吸收外商投资的 结构有较大改善，生产性项目及产品出口企业大幅度增加，外商投资的区域和行业 有所扩大。 第三阶段从1 9 9 2 年到1 9 9 6 年，为持续快速发展阶段。1 9 9 2 年邓小平南方讲话 以来，外商对华直接投资的发展步入快车道。我国利用外商直接投资出现了多层次、 全方位、有重点的对外开放的新格局，无论是从广度还是深度而言，都取得新的突 破性进展。1 9 9 2 年我国实际利用外资总额为1 9 2 0 2 亿美元，其中外商直接投资的 实际金额首次突破1 0 0 亿美元，达1 1 0 0 7 亿美元，占5 7 3 ，对外借款的实际金额 为7 9 1 l 亿美元，占4 1 2 ，外商其他投资的实际金额为2 8 4 亿美元，占1 5 。 外商直接投资首次取代对外借款成为我国实际利用外资的首要来源。外商直接投资 1 1 华北电力大学硕士学位论文 在1 9 9 3 年突破2 5 0 亿美元，1 9 9 4 年突破3 0 0 亿美元，1 9 9 5 年突破3 5 0 亿美元。到 1 9 9 6 年，我国实际利用外资金额为5 4 8 0 4 亿美元，外商直接投资金额为4 1 7 2 6 亿 美元，占7 6 1 ，较1 9 9 2 年上升了1 8 8 个百分点。1 9 9 2 - 1 9 9 6 年间，我国批准的 外商直接投资项目累计达2 4 1 3 1 7 个，年均项目数为4 8 2 6 3 个；外商直接投资协议 金额达4 1 6 7 9 8 亿美元，年均规模为8 3 3 6 亿美元；外商直接投资实际金额为 1 5 1 5 3 6 亿美元，年均规模为3 0 3 0 7 亿美元。本阶段自1 9 9 3 年起，我国一直是世 界上仅次于美国的第二大外商直接投资东道国和发展中国家中最大的外商直接投 资吸纳国，中国已经成为名副其实的世界各国对外直接投资的热点区域。口钉 第四阶段从1 9 9 7 年至今，为利用外商投资的调整发展阶段。外商投资的各方 面结构发生了较大变化，利用外商投资的重点由注重数量逐渐转向注重质量和结构 优化。表现为：越来越多的西方发达国家的跨国公司进入中国；外商投资企业的资 金来源结构和技术结构进一步改善；资金与技术密集的大型项目和基础设施项目增 加；外商投资的领域不断扩大，外商投资的产业结构日趋合理。同时，我国引资工 作也面临着严峻的考验：亚洲金融危机爆发后，欧美资本逐渐向预期投资收益更高、 更保险的发达国家及亚洲以外的区域转移；我国不少周边国家和地区( 包括金融危 机引发国与受冲击较严重的国家和地区) 都将利用外资的重点转向吸收外商直接投 资。因此，这一时期外商直接投资的增长速度有较大幅度减缓，但外商投资金额仍 保持在4 0 0 亿美元以上的规模。【3 们 3 3 我国利用外商直接投资的主要特点 3 3 1 来源地 目前全世界有将近1 7 0 个国家和地区对中国进行对外直接投资。 从外商直接投资来源国家和地区分布状况来看，亚洲是最主要的投资来源地 区。来自港、澳、台地区也称海外华人经济圈( e c s s ) 的f d i 一直在我国引资总额 中占据了较高的份额，是主要投资来源地7 1 ；然而这一比重近年来呈现出一定的下 降趋势。根据表3 2 所示，1 9 9 2 年，港、澳、台地区的f d i 份额高达7 9 3 8 ，其 中仅香港就已占到6 3 2 5 ，是9 0 年代我国吸引外商直接投资额迅速增加的关键原 因。1 9 9 5 年，港、澳、台地区f d i 份额有所下降，但仍然超过外资总额的一半以上， 为6 4 8 8 。然而随着来自美、日、欧盟等发达国家的投资者的增加，尤其是大型跨 国公司不断增加对华投资，近年来港、澳、台地区f d i 份额一直呈下降趋势，2 0 0 0 年、2 0 0 2 年这一份额分别下降为4 4 5 6 、4 2 2 8 ，其中关键原因是香港f d i 份额 的大幅下降。2 0 0 4 年来自于亚洲地区的f d i 份额占6 2 ，超过了其他国家和地区对 华投资的总和，其中来自于港、澳、台地区的投资下降到3 7 3 7 ，但还是达到了 1 2 华北电力大学硕士学位论文 1 3 以上。2 0 0 6 年，来自香港的投资略微上升为3 2 1 1 ，但来自于港、澳、台地区 的投资仍继续下降为3 6 4 6 。 表3 - 2 我国主要外商直接投资来源地 1 9 9 21 9 9 52 0 0 02 0 0 22 0 0 42 0 0 6 合计( 亿美元)1 1 2 9 l3 7 8 0 64 0 7 1 55 2 7 4 36 0 6 3 06 3 0 2 l 香港( )6 8 2 55 3 3 93 8 0 73 3 8 63 1 3 33 2 1 1 台湾( )9 3 39 9 95 6 47 5 35 1 43 3 9 澳门( ) 1 8 01 5 0o 8 50 8 90 9 00 9 6 日本( ) 6 6 38 4 97 1 67 9 48 9 97 3 0 韩国( )1 0 62 7 73 6 65 1 61 0 3 06 1 8 新家坡( )1 1 24 9 25 3 44 4 33 3 13 5 9 美国( )4 6 08 1 61 0 7 71 0 2 86 5 04 5 5 加拿大( ) o 5 20 6 80 6 91 1 11 0 10 6 7 英国( ) 0 3 42 4 22 8 61 7 01 3 11 1 5 德国( )o 8 11 0 3 2 5 61 7 61 7 53 1 4 法国( )0 4 2o 7 6 2 1 0 1 0 91 0 80 6 1 意犬利( )o 2 4o 7 1o 5 10 3 40 4 60 5 6 来源：根据中国统计年鉴相应年份整理、计算所得。 从外商直接投资来源国家或地区来看，中国港澳台地区、其他亚洲国家、欧美 发达国家和离岸金融中心是最重要的来源地。1 9 9 2 年g - 7 国家( 包括美