（管理科学与工程专业论文）博弈论视角下的供应链质量管理研究.pdf

塑墅 | l l l l l i f l l l i | f l l i | | i l l i l l l l l l f i i l i i l l | l i 哪 _ - _ _ - _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ - _ - _ i _ _ _ _ _ - - _ o _ o _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ - - - 。- _ - _ _ - _ - _ - _ i _ _ - _ _ _ o l l i _ l l _ | | l - | 1 - _ _ l _ l _ l - 1 i | | _ | | _ l l f l i y 18 2 9 5 8 0 摘要 随着经济的飞速发展，市场需求的瞬息万变以及信息技术的不断进步，市场的竞争 已经由企业之间的竞争转变为供应链与供应链之间的竞争。为了在竞争中获得更多利 润，企业集中精力发展其核心业务，把非核心业务外包给其它企业，与其供应商及分销 商组成了供应链。如何确保供应链中产品质量符合要求，是供应链核心企业必须面对的 问题。供应链质量管理是指对整个供应链范围内质量的产生、形成与实现过程进行管理。 近来，愈演愈烈的“召回门 事件使丰田汽车公司损失惨重，这一事件的主要原因是其 供应商提供的产品质量没有达到要求。本文的重点研究内容就是针对供应链中供应商与 制造商这一环节的质量控制与质量激励进行分析研究。 首先，本文在分析当今国内外关于供应链质量管理研究现状及其相关理论的基础 上，分析了质量管理的局限性、供应链管理的不足之处以及供应链质量管理中存在的一 些问题。本文重点针对以下两个问题进行了深入研究，即，供应链核心企业缺乏对供应 链上产品质量的有效控制和缺乏对供应商提供产品质量的有效激励。 其次，针对以上两个问题，本文运用博弈理论、委托代理理论、质量控制相关理论 及抽样统计等理论与分析方法，分别建立了供应链质量检验博弈模型与供应链质量契约 模型。通过对以上两个模型的分析、优化与求解，得出以下结论：企业在进行质量抽样 决策时，可以根据供应商生产质量水平、供应商惩罚系数、供应商风险偏好及其相互关 系进行分析决策；企业可以通过契约参数的设计，实现对供应链供应商质量控制决策的 有效激励，使企业绩效达到最优。 最后，本文选取了生产汽车配件的b 公司为代表，结合本文得出的以上结论进行案 例分析。通过案例分析，证明了本文的研究结论具有一定的实用性和有效性，能够帮助 企业进行辅助决策。此外，根据企业进行供应链质量管理的现状，以及本文的模型方法 与相关结论，本文给出了相应的对策建议。 本文的主要结论如下： ( 1 ) 博弈论应用于供应链的研究很多，但在供应链质量管理方面研究还处于起步阶 段。本文通过研究分析得出，博弈论与委托代理理论可以应用于供应链质量检验与供应 链质量激励。 ( 2 ) 本文通过建立质量检验博弈模型，得出供求双方抽样检验方案与供应商质量水 平及供应商惩罚系数之间的关系，供求双方应用此模型能够获得更多收益。 ( 3 ) 本文通过建立基于跨期的委托代理质量激励模型，分析得出付给供应商的生产 报酬系数，帮助制造商建立最优契约，实现最优的质量激励。 关键词：供应链质量管理；博弈论；委托代理理论；质量控制：质量契约 a b s 仃a c t a b s t r a c t w i mt l l ef i a s td e v e l o p m e n to fe c o n o m y t h er a p i dd m g eo fm 破e tr e q u i r e 咖l e n t 觚d c o n t i i l u o u sa d v 砒l c e m e n to fi 1 1 f o m 撕o nt e c l l i l o l o g y t h ec o m p e t i t i o ni l l l em 锄k e th 雒 c h 粕g e dt 0 也ec o m p e t i t i o na m o n gs u p p j yc “凼舶mt l l en 砌t i o 删c o m p e t i t i o n 锄o n g e i l t e 印r i s e s i no r d e rt 0g a i nm o r ep r 0 6 t si nt h ec o m p c t i 6 0 玛c 0 m p 砌e sc o n c e n 似eo n d e v e l o p i n gi t sc o 陀b 髑i i l e s s 锄do u t s o u r c en o n 啪r cb u s i n e s s e st 0o m e r b u s i n e s s e s t h e r e f o r e ， t h e 锄t e r p r i s e ，i t ss u p p l i e r s 趾dd i s t r i b u t o r sl l a _ v eb e e ni nas u p p l yc l m i n h o wt 0e i 塔u r em e q m l i t yo fm ep a r t s 趿dt h ep r o d l l c t si i lt l l ee i _ 岫叩n s e s s u p p l yc h 血m e e tt 1 1 e 嘲u i r e m e n t s ， h j 瑟b e c o m e l e 咖a r yp r o b l e mo ft h ec o r ee n t e r p r i i i lt l l es u p p i yc h a i n t h es l l p p l yc h a i l l q 砌i t ) rm a n a g e m e n ti st om 觚a g e 曲屺q 叫i 哆a c t i v i t i e si n 吐l ew h o l es u p p l yc 腻n r e c e n t l y t t l ec v e n to fr e c a l li i lt b y o t am 咖rc o 耳 o m t i o nh a sc 蜀u l s e dt l l ec o m p a n ys l 堋f - e rh e a v yl o s s t h c 肌妇r e a nf o rt 1 1 i se v 咖i st h eq u 甜时o ft l l ep a n sp r 0 v i d c db yt h e 舳p p l i e rd o e sn o t m e e tt h er e q u i r e m e n t s t h i sp 聊sc o r ec o n t e n ti st 0s t u d ym eq u a l i 够c o m r o l 趾dq u a l i 锣 i i l c e n t i v e sb e t w e e nm es u p p l i e r s 锄d 也em 御m f 砬t u r i i 培i i ln l es u p p l yc 1 1 a i l l f 豳to fm l ，l i s 肼l p e r 锄越y s e st l l el i l l l i t a t i o n so fm eq u 羽i t ) ，m 彻a g 锄e n t ，n l e s h o n c o m i i l go fs u p p l yc l 曲m 锄a g e m e n t 赳l dt l l ep r o b l e l n si nt l l es u p p l yc h 咖删i 锣 m 锄a g e m e n tb a s e do nt l l ea n a l y s i so ft l l ec 岍e m 佗a r c ho ns u p p l yc h a i l lm 锄g 锄e n t ， s u p p l yc l l a j nq u a j i 哆m a n a g e m e n t ，s u p p l yc h a i l lq 训i t yc o m r o l 锄dt l l e 锄羽y s i so f 也ec r e n t p r o b l e m so fs u p p l yc h a i nq u a l i t ym a n 乏喀e i i l e n t t t l i sp a p e rs t u d i e dt l l ef o l l o w i i l gt w op r o b l 锄s ： t h ec o 他t e r p r i si ns u p p l yc l l a i l ll ko fe 任i c c t i v cc o n t lo fp r o d u c tq u a l i t y 觚di a c ko f e 筇b c t i v ei n c e n t i 珞t on l es u p p l i e r s t bs o i v et l l e 铆0p r o b l e m s ，“sp a p i 。ru s e dt l l eg 锄e t l l e o 吼p r i n c i p a l - a g e n tt l l e 0 q u a l 时c o n n d ls 锄p l i n g l e o d r 锄ds t a t i s t i c s l e o 巧t 0 e s t a b l i s h l 【cq u a l i 够c o n l r o ld e c i s i o n m a l 【i n gg 龇n em o d e l 锄dn l es u p p l yc h 血q u m i 哆 c o r l t l a c tm o d e l s e c o i l d l y ，b a s e do nt l l e 删y s i s ，o p t i m i z a t i o n 强dc a l 砌a t i o n 廿l i sp a p i e rc o n c i u d e d l a t 如t 唧d s 嚣c 距m a k et 1 1 eq u 甜时s 锄p l ed c c i s i o 璐b 蹴d 蚰t l l ep r o d u c t i o nq u m 时i e v e lo f s u p p l i 懿，s u p p l i e r s p e 脚够c o e 伍c i e 吐m es u p p l 衙r i s kp r e f e r e n c e 锄d 血e i r 陀l a t i o 嬲量l i p ； e n 唧r i 辩s 啪d e s i g nt l l ec o n t r a c t 耻咖e t e 璐t 0i n c 枷v et h es u p p l i e 璐t 0s u p p l ym 曲l e v e l 舯舭趾d m a k co p t 洫a lb u s i 北s sp e r f o m 姐c e f i i l m l y t l l i sp a p e rt o o kbc o m p a n yw t l i c hp 剃u c 懿m o t o rp f a n sf 0 re x a m p l e t h ec a s t i l d yh e l p c dp m v e i i s 粥sc o n c l 吣i o 璐h a _ v e m ee 毹c l i v e 鼹锄dv 2 l l i d i 够b e s i d e s ， t i l i sp 印e rg a v e m e 龇g g e s t i o n 锄da d v i c c st 0t h ec n t e 叩r i s 懿b 豁e d0 nt l l ec u 玳n ts i t u 撕o n o f s u p p l yc h a i l lq u 甜时m 锄a g e m e n t 锄dt l l i s 粥sc o n c l 憾i o 璐 b 勰e do ni i l - d e p t hs m i d y ，t l l em a i nc o n c l 吣i o 璐o ft h i sp a p l e ri n c l u d e ： ( 1 ) t h e 佗a l o t so f s t u d i e s 衄t h es u p p l yc h a i l lb a ：do n 髟吸圮t 1 1 f y b u tt l l e 他a 陀n o t o u g l lo ns u p p l yc 胁q u 址时姗a g 锄e n lt l l i sp a p 盱c 0 眦l l l d c dg a m em 巧锄d 埘h l c i p a l 嚏g e n tt h o d r ) rc o m db e 印p l i e di ns u p p l yc h a i nq u a l 时i n s p e c t 锄d 鲫p p l y 蛳n q u a l i 够i i l c 硼v l 络 ( 2 ) t h i sp a p e r 嘲b l i s h e da 娜p p l yc h a i nq u m 竹醯；p e c tg a m em o d e l ，a n df 0 吼d0 u tt l l e 咒l 撕。璐l l i pk 舸旧啪t v y op a r t i 器s 锄叩l ei n s p e 规a n ds u p p l i e r sp m d u c t i 彻l c v d ，a n dt h e ab s t r a c t s u p p l i e rp u n i s hc o e 黼c i e n t ，t oh e l pt h ee n t e r p r i s e st og a i nm o r ep r o n t s ( 3 ) t h i sp a p e re s t a b l i s h e dap “n c i p a l a g e n tq u a l i t yc o n t r a c tm o d e l ，f i o u n do u tt h ep a y 。o f f c o e m c i e n tt oh e l pt h em a n u f a c t u r e rm a k eb e s tc o n t r a c ta n dg e tm o r ep r o n t s k e y w o r d s ：s u p p i yc h a i nq u a l i t ym a n a g e m e n t ；g a m et h e o ；p r i n c j p a i - a g e n tt h e o r y ；q u a l i t yc o n t r o l ； q u a li t yc o n t r a c t _ ， 目录 目录 摘要i a b s t r a c t 11 第一章绪论1 1 1 选题背景与研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 困内外研究现状3 1 2 1 供应链管碍! 研究现状3 1 2 2 供应链质量管理研究现状4 1 2 3 供应链质量枪验研究现状4 1 2 4 供应链质量契约设计研究现状4 1 3 论文研究内容与研究方法5 1 3 1 论文的主要内容5 1 3 2 论文的研究方法6 1 3 3 论文的思路! j 框架6 第二章相关理论研究及分析9 2 1 博弈论分析9 2 1 1 搏弈论9 2 1 2 委托代理理论l l 2 2 质量管理研究1 2 2 2 1 质量管理12 2 2 2 质嚣管i 咀的局限，r 仁1 ： 2 3 供应链筒：理研究1 ：3 2 3 1 供j 逦链管巧! 研究13 2 3 2 供应链臀理的不足之处1 l 2 4 供应链质量管理研究15 2 4 1 供应链质量管理研究l5 2 4 2 供应链质量检验研究1 5 2 4 3 供应链质量契约研究l 录 5 2 研究展望4 1 致谢一4 3 参考文献4 4 附录：作者在攻读硕士学位期间发表的论文4 7 8 9 1 l 1 l 5 5 6 9 l 2 6 9 o l l 1 l 2 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 3 4 4 4 第一章绪沦 第一章绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 2 0 0 9 年l1 月2 ，闩，丰汽车公司宣前j ，自2 0 10 年起，将免费为2 0 0 9 年9 月在荚 国境内召回的3 8 0 万辆问题汽车更换油门踏板。2 0 1 0 年1 月2 1 闩，丰n 1 汽车宣布，因 油门踏板有发生故障的呵能性，该公i d 将对在美国销售的凯美瑞等约2 3 0 万轴乘厂h 车实 施召回，进行免费修理。从此，“召网门”拉丌帷幕。2 月初，“召回门”从荚国蔓延至 欧洲。2 月4f i 丰混合动力车型普锐斯的刹车系统又出现问题。召回事件频发，丰 卅 股份爆跌，丰h l 公卅遭遇全球信任危机。2 月2 4 同，丰阡l 汽车公司总裁车f f l 章男出席荚 国国会听证会，并表示无论最终丰将承担何种后果，公司都会努力提升丰汽车的质 量，把消赞者放在第。位。3 月lh ，二卜章男出席在北京举行的记者招待会，就火规 模召回事件埘q l 幽消赞者进行说明并致歉，承诺将把顾客放在第一位，采取成立社长直 属的“全球质量特别委员会”、加强技术实地调查体制、在全球各地包括中国成立顾客 第一培训中心等三大改善措施。据摩根人通分析师估计，丰田召回门事件给丰阳；特来的 直接损失将高达1 8 亿美元。此外，8 利- 问题乍型因修复油门踏板而被停售导致的损欠也 将高达7 亿美元。今天1 月份，丰阡i 汽车在美国市场销量同比下降1 5 8 ，市场份额坏 比下降4 1 。掘统计，截止至2 0 lo 年3 月，因踏板问题，丰f h 目前的召回数量已经 超过丰阳去年7 1 8 力辆的全球销量，丰l t l 为此将付出约1 3 5 亿人民币的代价。不仅如此， 丰f f l 的潜在客户也不断流失，网上的。项调夼报告显示，超过6 0 的网友不会再选择9 纫 买丰用汽车。 正如著名质量管理号家朱兰所说，“2 0 ”c 纪足生产力世纪，2 l 世纪是质量世纪。”。 随着全球制造的 j ；现，供应链中存在的产品质量管理问题已经引起了企业管理者及研究 人员的广泛关注。低质逯产品的供应，将造成返工及返修工作的大量增加，降低生产成 本、提高生产效率和) j l l 快市场反应选度的干叶- 种方法付之东流，甚至会导致烂个供应链的 崩溃。丰f l 汽车公i 司的油i j 踏板并彳i 址j e 企、i k 自己生产的，而是其供应链上游供应商提 供。一个小小的汕i j 踏板，就将二f if 7 c ，l i 公州| 5 f 1 入如此巨大的危机中。由此u 见，供应 链质量管理的币婴。陀。 企业有：进行质l 遗1 气；理及l 贡镀，jl 起的风险l 气：理时，往往只关心企业的门身行为，而 忽视其他些重要信息。如，供应链- l - i ：卜游企业的动机、信息公丌程度、华断势力人 小，以及各氽、所处的爿：境，这螳索征纯埘食、j k 产品的质量有一定程度的影响。因此， 企业在进行质5 l 讫；删时，彳i 仪婴考虑牛j 托过张的统计性，还要考虑质量决策的- 饯略性p i 。 博弈沦作为重要l ，l 勺研究对缘，足现代经济学发展领域中倍受瞩日的焦点，它是研究 决策主体的行为发生直接十 i f ：作川l f j 的i 火策，以及这种决策的均衡问题的系统知识体系 4 1 。当一个食业的选择受到j e 他企j i k 的影响时，并且该企业的行为又会影响j 他企业选 择时的决策问题和均衡问题。它的本质足决策主体追求利益最人化的决策沦，它诠释了 江南人学硕十学位论文 理性人在各种博弈过程中的战略或行动，从而，为分析和预测经济学中普遍存在的矛盾 和冲突过程提供一般的数学方法一。运用博弈理论对供应链管理巾的各种活动进行分析， 是供应链管理研究的重要内容与方向。 企业内部的质量控制方法大多数不适合运用于供应链中各成员企业问的质量管理。 供应链上的成员企业是主权独立的实体，相互之| 日j 没有隶属天系。在供应链环境下，重 心在于控制的质量管理方法必须转变为重心在于协同的质量合作。传统制造模式下，质 量管理的重点集中于企业内部，注重内部过程、要素、部门之问的管理与协调，而对于 外部过程以及外部关系则较少关注。供应链质晕管理，就是要住供应链的成员企业内部 质量管理的基础上，从宏观上考虑实现供应链上成员企业之l 、h j 质量职能和质量活动的协 同、整合和优化；对分布在整个供应链范围内的产品质量的产g i 与形成过程进行有效和 全面的管理，提高市场和最终客户的满意度，增强供应链整体竞争力，最终实现供应链 成员企业的经营f 1 标1 4 1 。 综上，可以运用博弈论及委托代理关系对企业供应链质量管理进行分析。本文运用 博弈论及委托代理理论重点针对供应链巾的供应商与制造商这重要环节进行分析，研 究供应商与制造商之l 日j 的质量控制与质量激励问题。供应商与制造商在进行质量检验决 策时，可以根据得到的相关信息对对方的决策进行分析估计，供应商的质量检验决策会 影响到制造商的决策行为；供应商与制造商是一种委托代理关系，制造商埘供应链契约 参数的设定会影响到供应商的生产行为，从而影响供应商对产品的质量投入水平。如何 根据对方的行为做出决策，便是博弈论可以解决的问题，也是本文将要分析的问题。 1 1 2 研究意义 企业在进行质量管理时，往往只考虑自身的行为，而忽视了质量管理的战略性。博 弈论为企业制定价格战略、生产管理战略、贸易谈判、契约制定、薪酬制定、选举策略 等提供了理论方法。本文通过对供应链质量成本及其相应利润进行定量分析，确定企业 在f i i 二j 条件下的均衡解，为企业在进行质量决策及质量契约制订时提供一定的参考，具 有一定的现实意义。国内外学者在运用博弈理论对供应链进行研究时，更多的是进行库 存、定价等方面的研究，而对质量方面研究地比较空泛。因此，本文的研究有助于丰富 幽内外的关于供应链质量管理及供应链质量检验、供应链质量激励契约的理论研究成 果。 综上，本文的研究意义： ( 1 ) 为供应链中的质量控制提供参考。当今困扰企业的不再是企业内部的质量管理， 而足毖j j 二整条供应链的质量控制。本文的分析与结论能够为企业提供质量控制的参考， 辅i 仍企业进行质量决策，解决企业的重大难题。 ( 2 ) 有效地激励供应商提供符合质量要求的产品。供应链上的成员企业是彼此孤立 的企业法人，如何对供应商进行质量激励，如何确保供应商遵勺：与制造商的契约，是许 多企业难以解决的问题。本文的研究成果可以帮助制造商在进行供应商质量激励时，提 供参考。 2 第一章绪论 ( 3 ) 实现整条供应链质量优化。供应链产品质量不是取决于单个企业的努力，而且 供应链上所有企业努力的最终结果。本文的研究成果可以帮助避免机会主义行为的发 生，从而实现产品质量的优化。 1 2 国内外研究现状 国内外诸多学者对供应链管理等方面的研究形成了许多卓越的研究成果。本文分别 从供应链管理、供应链质量管理、供应链质量检验、供应链质量契约四个方面对国内外 学者的研究进行概括性分析，以j n j 能够从中得到一些借鉴。 1 2 1 供应链管理研究现状 供应链的概念侄2 0 世纪8 0 年代木提出来。随着全球制造的出现，供应链管玛! 确端0 造业管理中得剑了普遍应用，成为了一种应川范i 埘很广的企业结构模式。1 9 9 5 年，州 际生产规划与控制期刊( i n t e m a t i o n a l j o u m a lo f p r o d u c t i o np l a n n i n ga n dc o n t r 0 1 ) 出版 了“供应链管理”刊。1 9 9 7 年，幽际工业工程会刊( i i et r a n s a c t i o n ) 也j i 版了一 期“供应链管理”二号：l ：u 。同年，管理科学( m a n a g e m e n ts c i e n c e ) 为了适应这一趋鳄， 也专门为“供心链符理”丌辟了一个独立的研究领域po 。根据m e r c e r 管理顾问公司的研 究报告，有近一半接受调查的公司经理将供应链管理作为公司十项大事之首p 。 国内外学者从不刚角度对供应链管理问题进行了深入研究，并且取得了丰硕的研究 成果。著名学者s l a t s 和c h o p r a 从战略层、战术层和运作层对供应链管理进行了深入研 究。在他们的文献中提到，战略层要考虑在长期的、几年内的供应链决策问题，例如， 如何构建供应链问题、如何分析仓储与生产的i 殳施规划问题、仓库的选址问题等等。- 饯 术层是指为供应链管理的短期运作制定策略，例如，企业的外包决策、库存策略等等。 相比于战略层和战术层，运作层的时问期限很短，一般为每周或每天，主要针对个别顾 客个别情况做出决策。l a m b e n 详细研究了供应链伙伴关系类型问题，并且把供应链伙 伴关系分为两种类型：主要的和次要的伙伴。主要伙伴是指自治渠道的领导者或者是战 略经营公司，他们实际上是从事规划，为特定顾客或市场制造特殊产品或提供特殊服务 的运作和管理活动1 。次要伙伴是指那些为供应链提供资源、知识和公用事业的公司。 文章的研究结果为证确处理与供应链合作伙伴关系提供了强有力的依据。k a l a k o t a 根州 供应链动作的模式不同，把供应链分为荫种，即推动模式( p u s h - b a s e dm o d e l ) 和拉动模j i = ( p u l l - b a s e dm o d e l ) 。其中，推动模式的供应链的运作是以制造商为核心企业，批发商和 零售商处于非核心地位，生产出来的产品从批发商和零售商推向客户。拉动模j 的供心 链运作不是以食业为核心，而足以顾客为核心，当客户发生需求，即企业以接剑客户的 订单为驱动。b e a m o n 总结了多阶段供应链建模义献资料，他根据输入性质与研究| | 杯 所驱动的建模办法将多阶段供应链没汁与分析模型分为四种：确定分析模型、随机分析 模型、经济模型和模拟模型，并对每种模型进行了具体的分析与讨论，提出了供应链 的未来发展方向。他还对绿色供应链进行了研究，比较了绿色供应链与传统供应链的区 别，阐述了传统供应链而临的问题与挑- 饯，并h 提了绿色供应链实现的一般性程序。 江南人学硕十学位论文 1 2 2 供应链质量管理研究现状 c a m lr o b i n s o n 认为，供应链质量管理是对供应链渠道上所有的参与伙伴的商业流 程进行协调与整合，通过对产品、服务和流程的分析与持续改善来创造价值，并且达到 使得中间顾客和最终顾客满意目标p 1 。李培敬与王兰从供应链质量管理基本概念出发， 对实行供应链质量管理的有关理论进行了分析，并得出可以通过树立供应链整体质量管 理思想与建立有效的供应链质量管理信息系统，实现供应链中的信息共享问题的途径实 现对供应链的全面质量管理p 1 。张翠华与杨佰强通过对供应链关系质量及其影响因素的 分析，得出了供应链关系对企业绩效的影响，并提出了用协调管理与协同管理的管理模 式处理供应商与制造商之问的关系，从而使仑业获得更好的绩效。关于供应链质量管 理中的供应链质量检验与供应链质量激励契约是本文的研究重点，因此，本文以下两小 节将重点进行研究现状的介绍。 1 2 3 供应链质量检验研究现状 k u e i 和m a d u 在对供应链质量管理的概念进行定义时，他们认为供心链等于生产到 分销的渠道，质量等于市场需求快速反应能力及为顾客提供优质的产品和服务，实现持 续盈利，管理等于保证和加强高质量的供应链1 。并且，他们指 l ：以质鲢为基础的模式 已经由公司为中心转变成以完整的供应链体系为中心。l e v y 认为，在传统的模式罩， 公司关注的都是以公司为中心的业务，如产品质量、价格、发货期等。在新的供应链模 式下，供应商与顾客的关系以及产品的质量已经成为主要考虑因素。即传统的供应链管 理已经不能适合企业的发展需要，新的供应链质量管理已经成为发展的必然趋势。著名 学者s t a r b i r d 在文献中指出，抽样检验能有效提高供应商提供产品的质量，并且运用数 值算例验证了供应商产品质量对其产品价格与供应商风险规避程度、抽样检验方式的敏 感程度2 。m o n t g o m e w 在文献中指出，当产品质量检验成本高昂且质鞋检验具有破坏 性，但质量风险很大时，抽样接收是最有效的控制方式川。r e y n i e r s 和t a p i e m 分别研 究了在合作博弈与非合作博弈两种情况下，购买方抽样策略与供应方质髓水平之间的关 系制，文中在进行博弈分析时，重点是利用各种质量成本建立随机支付收益甜! 阵。本文 认为，可以从企业的收益角度进行分析，并且，本文存该文献的綮础j ：，引入了供应商 质量惩罚系数，分析了在对供应商进行惩罚的基础上，供应商与制造商之| 1 1 1 j 的均衡决策。 张斌和华中， i 分析了在非合作博弈下，应考虑供应链企业之i h j 的棚：! j ：j 火策及j 影l 啊关 系，以确定企业的质量抽样方案m 。b a i m a n 和f i s c h e r 研究了供应链l l l 供j 逦i j i 与制造商 之问的关于质量的博弈关系，建立了关于产品质超问题的罚令模型，分析得了供应商 与制造商各自追求利益最大化时的均衡解州。华中生与陈晓伶研究了供心商的生产质量 水平与罚会之间的关系，建立了供应链中供应商与制造商关于质量失误问题的博弈关系 模型7 。张翠华与黄小原分别在信息对称与信息非对称情况下，建立了供应商与制造商 的质量决策模型，研究了供应链质量成本的决策问题”。 1 2 4 供应链质量契约设计研究现状 国外学者s t a n l e y 、p a u l 和m a d h a v 分析了供应链中供求双方可用契约加以约定的各 4 第一章绪论 种信息，对销售商出售的最终产品的质量、预期质量总成本的影响w 。s t a r b i r d 研究了 奖励、惩罚和抽样检验策略对供应商产品质量控制的影响。凼内学者张翠华和黄小原 在信息对称和信息不对称时提下，建立了供应商和销售商的质量收益函数，运用委托代 理理论及极大值原理，分析得出了供应商质造控制契约设计的最优解，并进行了仿真。 仿真结果表明，供应商的质雹成本高二n 或等于信息对称情况下的供应商质量成本，h 信 息不对称情况下，供应商的质量收益低于或等于信息对称情况下的质量收益弘。陈育花 通过构建以价格折于1 和质量保证金为参数的供应链质量控制契约模型，分析了信息对称 与信息不对称情况下的最优契约设计问题。得出的主要结论是即使在信息不对称情况 下，最优契约仍然存在，且当制造商与供应商共担风险时，制造商可以选择采用质鞋检 验或眷提供质保会的方式达剑最优；当制造商不与供应商分担风险时，制造商的最优契 约取决于所有供应商所能承 ! ! 的最人赔偿引。 关于质量控制契约的研究较多，而关于质量改进契约的研究还较少。上海交通人学 的洪江涛和陈俊芳利用委托代理理论分别研究了在信息对称与信息不对称情况下的供 应链质量改进契约，得出非刈称信息下，供应商在产品质量改进上的努力程度要低于对 称信息下供应商在产品质量改进上的努力程度，且制造商的收益低于信息对称情况下的 收益2 3 1 。 m o o n h y 运用降低双重边际效益的方法i 殳计了一个供应商与制造商的合作激励机 制，进行成本与利益的分配。在m o o n h y 研究的基础上，p a 叫把研究成果扩展到多种 产品情况下，而不仅是单一产品的应用。l e e 提出了成员激励机制，这一激励机制的特 点是各成员的决策行为不需要建立在j e 他成员的质馘信息基础之上，仅仅依靠成员本身 的信息就可以做出全局最优决策，并n 使供应链各成员在此机制下实现系统利益最大化 4 。s t a r b i r d 运j j 惩i j ：；j 和奖励策略实现了对供应商质量激励的成本最小化，并且他还发 现供应商提供产品的质量水平与购买方的质鞋抽样策略有关，存在唯一的奖励与惩罚组 合使购买态度期单质量成本为o 、。张翠华研究了信息非对称情况下，供应商与购买方 之间的协调机制，指j i b 订货批链、惩! i ：；j 会及奖金三种方式相结合的激励机制可以实现 供应链总体绩效最优0 1 。z i m m e r 运用运筹学中的最优化方法建立了奖励与惩罚两种激 励方式，分别与订货批餍的最优纠l 合。币庆火学经管学院的牟小俐，徐毅及陈汉林分析 了在信息对称的情7 兄下，供求双方纠【成的：级供应链中，质量检测水平与质量预防水 平的关系，提f l 了分摊成本的力j 上，j ：l | 刚p j 了分摊成本能实现供j 岖链局部最优与全局 最优的一致性h “。 1 3 论文研究内容与研究方法 1 3 1 论文的主要内容 本文的主要内容为： ( 1 ) 本文在分析当今困内外哭1 ：f j i 心链l ：胖、供应链质量管理、供应链质量控制、 供应链质量激励等研究现状及质上j ：销：础、供应链管理、供应链质量管理柑关理论的牡础 上，分析了质量管理的局限性、供心链l 气：朋! 的不足之处以及供应链质量管理中存在的_ 二 江南人学硕十学位论文 些问题。本文重点针对以下两个问题进行了深入研究，即，供应链核心企业缺乏对供应 链上产品质量的有效控制和缺乏对供应商提供产品质量的有效激励。 ( 2 ) 针对以上两个i 、u j 题，本文运用博弈理论、委托代理理论、质量控制相关理论及 抽样统计等理论与分析方法，分别建立了供应链质量检验博弈模型与供应链质量契约模 型。通过对以上两个模型的分析、优化与求解，得出以下结论：企业在进行质量抽样决 策时，可以根据供应商生产质量水平、供应商惩罚系数、供应商风险偏好及其相互关系 进行分析决策；企业可以通过契约参数的设计，实现对供应链供应商质量控制决策的有 效激励，使企业绩效达到最优。根据企业进行供应链质量管理的现状，以及本文的模型 方法与相关结论，本文给出了相应的应对措施。 ( 3 ) 本文选取了生产汽车配件的b 公司为代表，结合本文得出的以上结论进行案例 分析。通过案例分析，证明了本文的研究结论具有一定的实用性和有效性，能够帮助企 业进行辅助决策。 1 3 2 论文的研究方法 存国内外研究成果基础上，本文综合运用多种方法进行分析研究： ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合。本文在对质量管理、供应链管理、供应链质量管 理等翌l ! 沦分析的基础上，提出了以上理论的局限性与存在的问题。重点针对供应链中两 大问题进行模型构建与分析，且结合企业案例分析，力求达到规范分析与实证分析相结 合。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合。本文建立模型的过程中运用定量分析方法，与此 同时，本文结合企业的实际情况，运用定性分析方法，针对企业的实际运用，提出了应 对措施。 ( 3 ) 理论分析与案例分析相结合。本文在运用博弈论与委托代理理论对供应链质量 检验与供应链质量契约建立模型的基础上，选择生产汽车配件的b 公司为案例进行分析。 通过理论与案例结合，证明了本文具有一定的实用性。 1 3 3 论文的思路与框架 论文的内容体系及研究框架如下： 第。章，绪论。阐述本文的选题背景，主要解决的问题和研究意义与方法，介绍本 文的彬f 究思路和内容体系，总结目自才国内外关于本课题的研究综述。 笫一章，介绍本文用到的相关理论基础，如博弈沦与委托代理理论、质量管理理论、 供应链管理理论及供应链质量管理理论，分析了质量管理的局限性与供应链管理的不足 之处，及分析：l ；供应链质量管理存在的问题。重点分析了供应链质量检验问题与供应链 质量契约问题。 第三章，针对企业缺乏对供应链质量的有效控制这一问题，运用博弈理论及质量抽 样统计等相关理论与方法，建立供应链中供应商与制造商之问的质量检验博弈模型，通 过对模型的分析，优化与求解，得出结论。为了确保质量检验方案能够得到有效执行， 必须对供应商进行有效激励。针对企业缺乏对供应链质黾的有效激励这问题，运用委 6 图1 1 本文的研究框架 f j g 1 is t u d yf r a l l l e w o r ko fl h i sp a p e r 江南人学硕十学位论文 第一：章相关理论研究及分析 第二章相关理论研究及分析 2 1 博弈论分析 本文在对供应链质量检验与供应链质量激励进行分析研究时，重点运用了博弈论与 委托代理理论方法进行分析、建模及求解。委托代理理论是信息经济学中的一种分析方 法，是博弈论在经济学巾的一种应用，即隶属于博弈论。博弈论是以方法导向的，而委 托代理理论是以i u j 题导向的；博弈论是实证的，委托代理理论是规范的。 2 1 1 博弈论 博弈论，英文名为g a m et h e o 呵，是研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策 及这种决策的均衡问题。即当一个主体的选择受到其他主体选择影响，而且反过来影n 向 其他主体决策问题及其均衡| u j 题。因此，博弈论又称为“对策论”忙引。进行博弈分析研 究的目的是预测博弈的均衡结果。诈如著名经济学家泰勒尔说：“f 如理性预期使宏观 经济学发生革命。样，博弈论广泛而深远地改变了经济学家的思维方式。”1 2 w 下面本文介绍一下博弈论的分类、要素，以及本文第三章中将要用到的表达式、占 优均衡与混合策略均衡等慨念。 a 博弈论的分类 博弈论主要分为合作博弈与非合作博弈1 。二者之问的区别主要在于，在决策过程 中，博弈参与者足否存祚：具有约束力的合作关系。如果存在具有约束力的合作关系，这 种博弈就是合作博弈；否则，就是非合作蹲弈。博弈论还可以依据决策主体做出决策的 时间先后顺序，分为静念博弈与动念博弈。静态博弈是指博弈参与者的决策行为是同时 发生的，或者是，尽管决策参考者的决策行为4 i 是同时发生的，但是先行动的决策主体 的行为并没有被后行动的决策主体知道；动念博弈是指博弈参考者的决策行为不是刚时 发生的，而且，前行动的决策： = 体的行为足公丌的。根据决策主体对其它决策主体的信 息、特征、行为集等信息掌握的科度，博弈沦又i 叮以划分为完全信息博弈与不完全信息 博弈。前者指的魁每一个博弈决策主体的信息、特征、行为集、效用函数等是完全公丌 的；如果不是完全公丌，则就足刁i 完个信息m 弈。根据信息是否完全公丌，以及博弈参 与者做出决策的先肝顺序，博弈沦义分为完全信息铮态博弈、完全信息动态博弈、不完 全信息静态博弈、不究令信息动态f i i j 弈| 。 b 博弈论的要素 博弈沦的基本婴索年卜匕个，【! i j j i l j i | - 人( i l j 弈的参与者) 、行动( 局巾人可能采取的各 种策略) 、信息( 傅次行动时所知道的信息) 、一d 2 略、支付函数( 即效刖函数) 、结果和均 衡。其中，局中人、一饯略和支付踊数址一个博弈的必不可少要素。局中人是一个博弈中 的决策主体，其 i 的就足通过选择决策i ，z 力或- 戈略米使自己的支付函数或效用函数最大 化。决策主体可以是臼然人，也_ i i j 以魁介业或家的等组织。每个决策主体必须选择一 个行动及与其对应的偏好函数，不能够进行决策的主体都属于环境。在博弈沦中，“自 9 江南人学顾十学何论文 然”就是一种不能够进行决策的主体，是为了研究方便，虚拟的参与者，它是决定外界 随机事件发生的概率的要素。行动是决策主体在博弈中的决策变量。信息足决策主体关 于博弈的知识，例如关于“自然”这一外界要素发生的概率，其它决策主体的特点，以 及相关知识。战略是指决策主体在给定的信息集的前提下，必须严格遵循的行动规则， 战略规定决定主体在一定时期只能选择某些行动。支付函数足在某一特定的战略选择情 祝下，决策主体所能得到的确定性效用函数或期望效用函数。均衡足所有参与决策主体 的最优战略的组合p 川。 c 本文用到的博弈论表达式、占优均衡、混合策略均衡p 州 ( 1 ) 扩展式 博弈论的扩展式也称为博弈树。博弈树又分为不含“自然”的博弈树与含“自然” 的博弈树。本文第三章用到的博弈树就属于含“自然”的博弈树。“自然”是博弈过程 中引入的一个虚拟局人中。“自然”可能出现不同的状态，这些状念出现的可能性即是