（统计学专业论文）成都市民营经济发展研究.pdf

摘要 摘要 党的十六大报告十分鲜明地提出必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公 有制经济健康发展，个体、私营等各种形式的非公有制企业是社会主义市场 经济的重要组成部分，这就为民营企业在新时期的发展提供了更大的空间和 条件，也必将促进社会生产力的更快发展。随着我国经济改革的不断深入， 民营企业在社会主义市场经济中的地位不断提高。2 0 0 6 年，成都市完成民营 经济增加值1 3 2 6 5 8 亿元，比去年增长2 0 1 ，民营经济占成都地区生产总值 的比重为4 8 。2 ，比去年增加2 5 个酉分点，对g d p 增长的贡献率高达6 6 。5 。 民营经济在增加税收、提高居民收入、解决劳动就业、繁荣城乡市场、拉动 社会投资等方面发挥了重要作用。民营经济已经成为经济发展中最活跃，最 有潜力的力量。 在统筹城乡发展、推进城乡一体化的背景下，如何实现民营经济的可持 续发展? 针对这一重大课题开展深入系统的研究具有重要的理论价值和实践 价值。成都市自2 0 0 3 年推出“城乡一体化”试点以来，经过几年的实践，目 前已初见成效。一些研究成都经验或成都模式的成果开始引起人们的关注， 特别是厦门大学的易中天教授提出的“成都方式”见诸全国各大主要网络及 有关媒体，引发了对“成都方式”的城乡一体化及其可持续发展的热烈讨论。 推进成都市城乡一体化迸一步发展的一个重要解决之道是大力发展民营 经济，使民营企业成为城乡一体化的市场主体，将民营经济发展作为推进城 乡一体化的最重要的产业支撑和持久动力。同时城乡一体化的推进必然会给 民营经济的发展带来新的机遇：产业结构的调整会给民营经济创造新的行业 机会、资源的集中会给民营经济提供丰富的生产要素和更为广阔的市场空问。 正是基于这种认识，本文利用经济计量模型和数据挖掘技术等数量分析方法， 对成都市民营企业有关调查数据做实证分析，探讨成都市民营经济发展的数 量规律和数量特征，并试图找到使成都民营经济上台阶、升层次、大发展的 成都市民营经济发展研究 有效途径，以担当起促进成都市城乡一体化进程的市场主体、产业支撑、持 久动力之大任，为促进城乡一体化持续健康的发展和成都市民营企业的新发 展提供政策建议和实证支撑；发掘成都市民营经济成长规律，亦可为其它地 区民营经济的发展提供经验借鉴。 本文的贡献之处主要体现在以下几个方面： 第一，在研究对象上，本文是首次从经济模式的视角审视成都市民营经 济发展，并将成都模式与其他经济模式进行了比较。不但对振兴 成都市民营经济具有重要的理论和实践意义，同时对其它地区的 民营经济发展也有具有示范效应。 第二，在数据使用上，本文使用了成都市重大课题基于城乡一体化的 成都市民营经济研究的调研数据，该数据是采用问卷调查方式 对成都市民营经济发展的调查研究，其中涉及到的民营企业微观 数据来之不易，是研究民营经济的第一手数据，同时也是不可多 得的科研资料。 第三，在研究方法上，本文首次借助数据挖掘技术、计量分析技术与多 元统计方法，全面地剖析了成都市民营经济发展的数量规律和数 量特征。 另外，本文在建模过程中将多种有序变量、虚拟变量引入模型。其中将 贷款能力、企业是否建立企业文化等作为有序变量、虚拟变量也 是本文建模的独特之处。 关键词：民营经济城乡一体化实证分析l o g i t 回归模型因子分析 a b s t r a c t a b s t r a c t n o n - s t a t eo w n e de c o n o m yd e v e l o p m e n th a sb e e ne n c o u r a g e di n s i s t e n t l ys i n c e t h e1 6 t hn a t i o n a lc o n g r e s so fc p c ( c o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a ) i n d i v i d u a l ， p r i v a t e l yo w n e da n do t h e r k i n d so f n o n - s t a t eo w n e de n t e r p r i s e sa r ea l s oi m p o r t a n t p a r to fs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m yw h i c hh a sp r o v i d ew i d e rs p a c ea n df r e e r c o n d i t i o nf o rt h ep r i v a t ee c o n o m yi nt h en e wp e d o da n dt h ep o l i c yw o u l dp r o m p t t h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i a lp r o d u c t i v i t yr a p i d l y w i t ht h ep r o c e s s i n go ft h e e c o n o m yr e f o r m , t h ep o s i t i o no ft h e # v a t , e n t e r p r i s e sh a sb e e ni m p r o v e d i n c r e a s i n g l y b yt h ey e a r2 0 0 6 ，t h ee c o n o m yv a l u ea d d e d o fc h e n g d uc i t yr e a c h e d 1 3 2 6 6b i l l i o ny u a n , w h i c hh a si n c r e a s e db y2 0 1 c o m p a r e dt ot h el a s ty e a r 1 1 地 c h e n g d up r i v a t ee c o n o m yp r o d u c e s 4 8 2 o fg d p 2 5 m o r et h a nl a s ty e a r , h o w e v e rt h ep r i v a t ee c o n o m yc o n t r i b u t e6 6 6 i n c r e a s i n gt og d ep r i v a t e e c o n o m yp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h ef o l l o w e da s p e 2 t s ，a d d i n gt a x e s , p r o m p t i n g r e s i d e n t s i n c o m e ，s o l v i n gt h ee m p l o y m e n t , f l o u r i s h i n gt h eu r b a na n dr u r a lm a r k e t , i n c r e a s i n gs o c i a li n v e s t m e n lp r i v a t ee c o n o m yh a sb e e nt h em o s ta c t i v ea n d p o t e n t i a lp o w e ro f t h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t h o wt ou n d e r s t a n dt h ep r i v me c o n o m ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tu n d e rt h e b a c k g r o u n do fi n t e g r a t i n gu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n ta n du r b a n i z a t i o n ? t h e c o r r e l a t i v er e s e a r c h e sw o u l db eo f i m p o r t a n tt h e o r yv a l u ea n dt h ea p p l i c a t i o nv a l u e c h e n g d ug o v e r n m e n tb e g a n t o i n t e g r a t eu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n ta n d u r b a n i z a t i o ni n2 0 0 3 a n dg o t i n i t i a l s l l c c 2 s $ p a r t l y s o m er e s e a r c h i n g a c h i e v e m e n t so nc h e n g d ue x p e r i e n c ea n d “c h e n g d um o d e ”b e g a n 协a r o l i s e p e o p l e si n t e r e s t s z l i o n g t i a nh t h e p r o f e s s o ro fx i a l n e nu n i v e r s i t yn a m e d c h e n g d um o d e f i r s t l yw h i c hh a si n i t i a t e dt h ea t t e n t i o no fw i t ht h em e d i u m e s p e c i a l l ya n dw a sd i s c u s s e de n t h u s i a s t i c a l l y r e s e a r c h e s0 1 1c h e n # up r i v a t e e c o n o m yw i l ld e t e c tt h ee c o n o m yl a wo fe c o n o m yd e v e l o p m e n t o nt h es a m et i m e i tw i l lp r o v i d ee x p e r i e n c e st op r o m o t ep r i v a t ee c o n o m yi no t h e rr r e a s a n i m p o r t a n tw a y t op r o c e s st h ei n t e g r a t i n gu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n ta n d 成都市民营经济发展研究 u r b a n i z a t i o ni st od e v e l o pt h ep r i v a t ee c o n o m yp i v o t a l l ya n dm a k et h e p r i v a t e e c o n o m yt h em a i np o s i t i o no ft h em a r k e tt oi n t e g r a t et h eu r b a na n dr u r a l ， i m p o r t a n ti n d u s t r ys u p p o r ta n ds u s t a i n a b l ep o w e r m e a n w h i l et h ei n t e g r a t i n gu r b a n a n dr u r a ld e v e l o p m e n ta n du r b a n i z a t i o nw i l lb r i n gn e w o p p o r u m i t yt od e v e l o pt h e p r i v a l ee c o n o m y t h ea d j u s t r a e n to fi n d u s t r yg t l u c t u r ew i l lc r e a t en e wi n d u s t r y o p p o r t u n i t y a n dr e s o u r c e sc o n c e n l r a t i o nw i l lb r i n ga b u n d a n tp r o d u c t i o ne l e m e n t a n dw i d e rm a r k e ts p a c e s b a s e do nt h o s et h ep a p e ru s e se c o n o m e t r i cm o d e la n dd a t am i n 抽gt e c h n i q u e t od e m o n s t r a t et h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si n v e s t i g a t i n gd a t ao fc h e n g d u , e x p l o r et h e q u a n t i t yd i s c i p l i n ea n dc h a r a c t e ro ft h ep r i v a t ee c o n o m y , a n dt r yt of i n de f f i c i e n c y w a yt op r o m o t et h ep 酊v a t ee c o n o m y a l s op r o v i d ep o l i c ya d v i c ea n de m p i r i c a l e v i d e n c es u p p o r tt oi n t e g r a t eu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n ta n du r b a n i z a t i o na n d p r o m o t et h ep r i v a l ee n t e r p r i s e so f c h e n g d u k e yw o r d ：p r i v a t ee c o n o m y , i n t e g r a t eu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n ta n d u r b a n i z a t i o n , d e m o n s t r a t i o n , l o g i tm o d e l ，f a c t o ra n a l y s i s 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完 全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：豸彬墓一 2 0 0 7 t v - 4 f i j18 日 前言 前言 民营经济是中国经济改革的一个伟大创举，它把国有、国营以外的各种 多元化经济纳人了一个高度概括的经济模式“民营经济”。民营经济的 萌芽、发展乃至崛起作为2 0 世纪8 0 年代以来的伟大改革实践之一，已经成为 中国最重要、最深刻的经济现象。民营经济历经了从不合法到合法、从异已 力量到补充地位、再到重要组成部分的提高过程。新世纪的到来为民营经济 迎来了新的机遇。西部大开发战略为民营资本的“西迸”开拓了道路；党的 十六大提出必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展，为民蕾经 济确立了前所未有的政治地位，使民营经济迎来了又一个发展的春天。2 0 多 年改革开放和建设发展的实践已经向人们证明，我们的经济之所以迅猛发展 且日渐繁荣，一个十分重要的原因就是党的改革开放政策培育了一支浩浩荡 荡的民营经济产业大军，民营企业已经成为国民经济新的增长点，成为开拓 刨新、稳定社会、繁荣市场、增加税源、安排就业的重要支撑力量，成为社 会主义建设大军的一支重要的纵队。具体来说，民营经济表现出如下几方面 的显著特点： 民营经济已经成为经济增长的重要推动力。中国民营经济已经达到gd p 的65 左右，占经济增量的70 至80 ，成为经济发展的最大动力 来源( 黄孟复1 ) 。根据国家统计局公布的数据进行推算：“九五”末期的2 0 0 0 年，我国内资民营经济在国内生产总值( g d p ) 中所占比重约为4 2 8 ，外 商和港澳台投资经济的比重约为1 2 6 ，二者之和约占g d p 的5 5 。到“十 五”末期的2 0 0 5 年，内资民营经济在g d p 中的比重约为4 9 7 ，外商和港澳 台经济比重约为1 5 一1 6 ，两者相加约占6 5 左右。 在工业方面，2 0 0 5 年与2 0 0 0 年相比，规模以上民营企业实现工业增加值5 黄孟复，现任全国政协副主席第八届、第九届全国政协常务委员 成都市民营经济发展研究 年共增长2 4 6 ，年均增长2 8 。2 0 0 5 年，民营工业比重达到6 0 左右，比2 0 0 0 年提高约1 4 个百分点。 民营经济发展成为吸纳就业的主要力量。“十五”期间，民营经济在二、 三产业的就业人数净增7 0 0 0 万人。城镇民营经济就业人数，净增5 7 0 0 万人。 而同期城镇就业总数只增加了4 1 0 0 万人，国有单位就业减少了约1 5 0 0 万人， 个体私营企业就业增加了2 6 0 0 万人。民营经济在二、三产业就业的比重，已 经从2 0 0 0 年的7 7 5 增) j f l 至i j 2 0 0 5 年的8 4 ，1 。民营经济占城镇就业的比例 从2 0 0 0 年的为6 5 左右增加n 2 0 0 5 年的7 5 以上。民营经济创造的就业，不 仅分担了国企“减员增效”的后顾之忧，而且吸纳了更多的新增劳动力。可 以说，没有民营经济，就没有就业问题的基本解决，也就没有社会的基本稳 定。因此，大力发展和支持民营经济，有助于解决社会就业问题，有助于解 决国有企业改革，政府机构改革和农村改革中下岗人员的工作就业问题，有 利于社会的稳定。 民营经济发展增加了国家税收。2 0 0 0 年以来，民营经济特别是私营企业 税收明显快于全国税收增长速度。私营企业税收增长率五年来一直保持在4 0 以上，占全国税收的比重从2 0 0 0 年的3 3 提高到目前的8 7 。2 0 0 5 年私 营企业税收可达2 0 0 0 年的6 3 倍。在不少地方，民营经济税收占地方财政收入 的比重已经超过6 0 ，成为地方的财源主体。 民营经济发展增加出口创汇能力。随着经济全球化的发展和中国加入 w t o ，民营经济积极参与对外贸易，重视开拓国外市场。1 9 9 2 年，全国出口创 汇的私营企业只有2 2 3 0 户，出口创汇合人民币仅1 0 亿元；2 0 0 2 年出口创汇的 私营企业已高达1 8 1 0 户，出口创汇合人民币3 2 9 9 7 亿元。2 0 0 2 年与上年同期 相比，出口创汇企业户数增2 n 1 8 5 2 户，增长1 1 3 2 ；出口创汇增加4 1 6 4 9 亿 元人民币，增长4 5 5 9 9 6 。 在经过2 0 多年的发展之后，民营经济取得了突破性进展，民营企业从小 到大，经历了巨大变化，已成为国民经济的重要组成部分。现在，广义的民 营经济已经是“半壁江山”，狭义的民营经济至少是“三分天下，已有其 一”。今天，国有经济、外资经济、民营经济已经成为中国经济的三支独立 又相互融合的力量。在曲折的发展过程中，民营经济创造了辉煌的业绩，其 发展速度远远超出了其他种类的经济方式，在全国各地形成了多种发展模式。 2 前言 由于所有制上的争论，民营经济可以说是在政策的夹缝中产生，在社会 歧视、政策不平等、市场秩序不规范的环境中成长起来的。中国民营经济起 步于计划经济条件下的商品严重短缺时代，“卖方市场”这个特殊的市场环 境，使得中国的民营企业有其先天的不足，不少民营企业并未深刻理解市场 经济的真正内涵，“高投入、高消耗、高污染、低效益”的状况普遍存在。 在发展观念上，多数企业还停留在简单的量的扩张和价格竞争上，思想理念 和运作模式与发达国家、发达地区及先进企业相比尚有较大差距。民营企业 能否脱胎换骨。完成经济增长方式的根本转变，将决定着中国民营经济的未 来。 基于民营经济一方面展现出生龙活虎的发展景象，另一方面又存在着这 样那样不足的复杂的表现形态，如何正确认识和引导民营经济这种经济形式， 如何保持民营经济持续、健康的发展，不但是区域经济崛起的突破口，而且 是实现全社会共同富裕的重要途径，也将成为全面推进我国国民经济继续前 进的重要动力，对于促进我国市场经济的快速发展和市场的持续繁荣具有十 分重要的意义。 本文以成都市民营经济为研究对象，以实证分析方法为基础，全面剖析 近年成都市民营经济发展现状，借以揭示民营经济发展的一般状况和数量特 征，为迸一步促迸民营经济的发展提供理论支持和政策依据，同时也为其他 地区民营经济的发展提供一定的借鉴和启发。 成都市民营经济发展研究 1 研究背景 1 1 目前的形势与任务 党的十六大报告十分鲜明地提出必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公 有制经济健康发展，个体、私营等各种形式的非公有制企业是社会主义市场 经济的重要组成部分，这就为民营企业在新时期的发展提供了更大的空间和 条件，必将促进社会生产力的更快发展。随着我国经济改革的不断深入，民 营企业在社会主义市场经济中的地位不断提高。据四川省统计局统计，2 0 0 5 年四川省民营经济增加值首次突破3 0 0 0 亿元大关，达到3 2 1 0 5 7 亿元，占g d p 的 比重提高到4 3 5 。对经济增长的贡献率为6 4 。其中成都市民营经济增加值 1 0 8 4 2 亿元，增长2 1 o 。民营经济占g d p 的比重为4 5 7 ，对g d p 增长的贡麸 率高达6 6 7 。民营经济在增加税收、提高居民收入、解决劳动就业、繁荣城 乡市场、拉动社会投资等方面发挥了重要作用。已经成为经济发展中最活跃， 最有潜力的力量。 尽管成都市民营经济在区域经济发展中有所突破，然两放眼沿海发达地 区，浙、沪、广等省市的民营企业已经开始把触角伸向国外，开始了第三次 创业1 ，并向国际化、全球化迈进。与之相比，成都市民营企业尚处在二次创 业阶段，无论是经济发展意识还是规模水平都存在着很大差距，严重滞后于 东部沿海地区。 国家宏观调控政策的实施、各项促进民营经济发展政策的出台，使人们 再次看到了民营企业自我修正、调节和完善的巨大机遇和力量。在统筹城乡 发展、推进城乡一体化的背景下，作为中国西部地区的重要中心城市，成都 市民营经济应如何实现在区域经济中的可持续发展。对区域经济的崛起，实 1 通常通过企业发展所覆盖的区域的大小来衡量企业的发展阶段：把民营企业创立并在所在地区立足称 为第一次创业；企业突破省市等区域限制成为服务地区覆盖全国的企业处于第二次创业阶段；当企业跨 出国门发展时称为第三次创业 4 1 研究背景 现人民生活共同富裕具有战略的重要性。同时作为经济发展的最大动力来源， 为解决中国社会就业、保持社会稳定提供了重要的支持和保障。针对这一重 大课题开展深入系统的研究，具有重要的理论价值和实践价值。 成都市自2 0 0 3 年推出“城乡一体化”试点以来，经过几年的实践，目前 已初见成效。一些研究成都经验或成都模式的成果开始引起人们的关注，特 别是厦门大学的易中天教授提出的“成都方式”见诸全国各大主要网络及有 关媒体，引发了对“成都方式”的城乡一体化及其可持续发展的热烈讨论， 掀起了民营经济研究的叛浪潮。 本文通过对成都市民营企业状况的分析研究，探讨成都市民营经济发展 的数量特征与数量规律，借以提出适应城乡一体化发展需要、促进城乡一体 化持续健康进程的成都市民营企业新发展的政策建议。文章还拟用理论与实 践相结合的方法，从具体的民营企业入手，对成都民营经济的发展进行实证 研究，并试图从个案中发掘完善成都民营经济发展的规律与途径，为民营经 济的提升提供新的思路。 1 2 文献综述 1 2 1 民营经济的内涵 民营企业是指个体、私营企业、自然人和私营企业控股或运营的各种组 织形式的企业。民营经济是民营企业群体的总称，是我国社会主义市场经济 的重要组成部分。民营经济是市场经济的天然主体，是与改革开放和市场经 济相伴而生的，它以市场为导向，自负盈亏，产权清晰，利益分配明确，具 有强劲的内在动力；它机制灵活、体制新，具有自我激励、适应力强的内在 素质；它广泛吸纳民间资本，在推进资本社会化方面具有突出优势。民营企 业要素的取得和产出的效益需要通过市场来实现，同时接受价值规律、供求 规律等市场竞争法则的考验，其在市场竞争中表现出来的灵活竞争机制。已 经被社会所认同。 一、“民营经济”的概念 “民营经济”是一个模糊的概念。自产生以来，其内涵和外延就有很多 成都市民营经济发展研究 不同的理解。通常可以见到以下四种： “民营经济”首先是一个模糊概念。这是因为在国务院的正式文件中从未 对“民营经济”给予明确界定：1 9 9 8 年由国家统计局制定的关于统计上划 分经济成分的规定中也没有“民营经济”类别，据此赵贺春提出应当淡化 民营经济概念，大胆运用个体经济和私营经济概念。 其次是从资产经营角度界定“民营经济”。这种观点认为民营经济的范畴 并不涉及生产资料的归属。它强调民营经济的经营主体：由民营力量经营的 经济，它是一种非国营、非官营的经营方式和组织方式。其外延范围是：个 体私营经济、乡镇企业、民营科技企业、新老集体企业、合作制企业、股份 制企业、三资企业、国有民营企业。 再次就是认为“民营经济”应当从生产资料所有制角度界定。刘伟和张 维迎认为，民营经济在财产关系上主要是私有制，狭义的民营经济就是私营 经济。黄文夫提出民营经济实质上是非国有经济；王钰和彭树堂也指出民营 经济就是民有民营经济，它包括城乡集体经济、个体经济、私营经济、非国 有控股的混合经济、外资经济。 还有一种“民营经济”的概念涉及到所有制形式，且与资产经营方式相 关，以“国有国营”为界定标准。阳小华认为，“民营经济”是除国有国营 经济之外的一切所有制形式和经营方式的总称。“民营经济”就是“非国有 国营经济”，它在中国现实经济中主要包括七块：个体私营经济、乡镇企业、 民营科技企业、股份合作制企业、三资企业中国家不控股的企业、股份制企 业中国家不控股的企业、国有民营企业。其中，前四块是民营经济的主要组 成部分，也是民营经济研究的重点。 通过以上几种界定方式的分析比较，第四种界定方式在内涵上兼顾了所 有权和经营权两个方面1 ，在外延上具有相对广泛性，更具备“民营经济”的 特点。换言之，本文中的“民营经济”等价于。非国有国营经济”，它是一 种以民间所有的产权归属关系为基础、以民众经营机制为特征的经济发展形 式。民营企业涵盖了非国有和非集体所有的农村和城镇经济实体( 许小年2 ) 。 在社会主义初级阶段，上述各类经济成分都存在于我国社会主义市场经济体 加快民营经济健康发展研究课题组编冲国民营经济发展前沿问题研究2 0 0 3 - 2 0 0 “p 2 2 许小年中嗣国际金融公司首席经济学家 6 i 研究背景 制中，都在为社会主义经济的发展壮大发挥着不同程度的作用。 二、“民营经济”与相关概念的区别 由于理论界和实业界经常将“民营经济”与其它相关概念混用，我们有必 要进一步展开对民营经济概念的分析比较。 1 、“民营经济”与“非国有经济”。在两权合一的经济体系中，政府不 能参与非国有企业的经营，因此国营经济必然是国有经济，非国有经济也必 然是民营经济。然而，在现代经济两权分离的条件下，国有经济和民营经济 之闻存在着一个交集；国有民营经济。虽然国有民营经济在所有制关系上归 属于国家，但经营权则由政府逐渐让渡给民间组织而归属于民营经济范畴， 因此非国有经济概念比民营经济概念狭小。 2 、“民营经济”与“非公有制经济”。公有经济不仅包括国有经济和集 体经济，还包括混合所有制中的国有成分和集体成分1 。这表明社会主义市场 经济条件下的公有制有多种实现形式。公有制经济和民营经济也存在着一个 交集：公有制经济中的非国有控股混合经济和集体经济属于民营经济。因此， 非公有制经济的范畴也小于民营经济范畴。- 1 2 2 民营企业的作用 马克思主义的基本原理告诉我们，一种所有制形式能否存在的依据是： 是否适应生产力发展的要求，能否促进生产力的发展。当前民营经济在我国 具有存在的经济基础，不仅适应现阶段我国生产力发展的水平，有利于我国 生产力的发展，更有利于解决群众的就业问题，提高人民生活生活水平。 改革开放以来，民营经济在我国经济结构中所占的比重逐步扩大，开始 发挥越来越广泛的作用。( 1 ) 民营经济的发展有利于企业产权多元化和产权明 晰，从而有利于政企分开、所有权与经营权分离。( 2 ) 民营经济的运行机制最 接近于市场经济的运作机制，价值规律、供求规律、竞争规律在民营经济中 体现得最充分，因而民营经济对国有经济的改革具有一定的借鉴作用。( 3 ) 民 营经济的发展有利于增加供给、提高人民生活水平和生活质量。( 4 ) 民营经济 具有相对分散、规模小、易吸纳劳动力的特点，有利于增加社会就业。( 5 ) 民 江泽民十五大报告 成都市民营经济发展研究 营经济有助于调动多种积极性。由于生产资料的所有制形式和经营特点不同 于传统的经济形式，所以能够充分调动所有者、经营者和广大职工的积极性。 ( 6 ) 民营经济的发展过程中，培养和造就了能够适应市场经济规律运作的经 营、管理人才。当然民营经济也有一些消极作用，在有关民营经济健康发展 的管理办法和法制规范尚不完善的情况下，更需要充分发挥民营经济的积极 作用，克服和避免其消极作用，为民营经济的健康发展创造良好的运作环境， 充分发挥民营经济在社会主义市场经济中的作用。 1 3 研究现状 1 3 1 国外相关理论研究 国外学者从不同的角度，运用不同的方法对中小企业成长和发展进行了 研究。提出了大量的理论，既充分肯定了中小企业在国民经济中的重要地位 和作用，同时也为中小企业的发展提供了理论上的有力支持。回顾国外的中 小企业理论研究，主要经历了中小企业淘汰论、中小企业存在论、中小企业 发展论三个阶段。中小企业发展论是中小企业理论发展的新阶段，它认为中 小企业不再是作为经济的补充而发挥其作用，而是在一定程度上较大企业更 具优势，更适应当代生产力的发展，代表社会经济发展方向的一种主流产业 组织形式，其中具有代表性的理论有： ( 1 ) 经济进化论。由马歇尔( a l f r e dm a r s h m l ) 首先提出，他最早用生 物进化论思想解释中小企业的存在和发展。他认为企业的成长过程与生物的 成长过程是类似的，即小企业是沿着“生成一发展衰亡”的生命周期， 大企业衰退后为中小企业取代是自然法则，垄断不会无限蔓延下去，规模经 济和竞争可以获得某种均衡。经济学者安蒂斯潘罗斯( e t p e n r o s e ) 禀承了 马歇尔的分析，认为企业没有最优的规模，因为企业连续不断地产生出新的 资源，这些资源可用于有效拓展“邻近”的产品市场，单个企业往往处于由 小到大的不断进化之中，周而复始。运用生物进化论思想解释中小企业发展 的经济学家除了马歇尔外，还有约翰穆勒、舒马赫等，但强调的重点不一样， 马歇尔侧重企业具有产生、发展、灭亡的周期性，而约翰穆勒等则注重企业 1 研究背景 对外界环境的适应能力。 ( 2 ) 社会分工论。该理论认为，随着社会经济的迅速发展，中小企业的 生命力越来越旺盛，在社会经济中的地位和作用也越来越得到提高，大企业 与中小企业的关系发生了深刻的变化，由过去弱肉强食的外部竞争关系变为 企业内部协调合作关系，从直接竞争变为协调竞争，从而出现了社会分工的 深化。社会分工论从社会分工的角度，论证了中小企业同大企业一样，均为 适应现代经济发展的产业组织形式。但社会分工论仍认为其分工是以大企业 的核心作为前提，大企业与中小企业之间的协调竞争关系存在着竞争不完全、 交易关系不平等、缺乏透明度等问题。 ( 3 ) 大规模时代终结论。中村秀一郎教授在大规模时代的终结多 元化产业组织一书中批判了在大企业支配和控制下中小企业永远处于不稳 定和“无力化”状态的这一近代经济学中的中小企业论的错误观点，认为随 着现代资本主义的变化。由于产业结构和需求结构变动等诸多原因。大企业 生产经营步履维艰，大规模时代已经终结；相反，中小企业有出现结构性大 发展的可能性，因为促使中小企业存在和发展的客观基础正在形成。 大规模时代终结论主要论证当经济、社会出现一系列的重大变化后，大 企业所表现出的不适应性；相反，中小企业较之大企业更具活力，也更有生 命力，可能获得结构性大发展。但是，它对大规模经济的看法，未免失之偏 颇，因为现代经济是建立在产品较为丰富的基础之上，而大企业的存在就是 产品丰富的前提之一。更何况，在很多方面，中小企业的广泛发展尚离不开 大企业的存在。 ( 4 ) 技术创新论。宏观经济学通常借助于生产函数来研究经济增长的源 泉。经济学家们认为，推动经济增长的源泉主要是四个方面，即：人力资源、 自然资源、资本投入和技术进步。美国经济学家保罗a 萨缪尔森( p a u l a s a m u e l s o n ) 和威廉d 诺德豪斯( w i l l i a md n o r d h a u s ) 将这四个方面 称为“经济增长的四个轮子”。由于自然资源的相对稳定性，多数经济学家 涉及的宏观生产函数在一般情况下并不考虑自然资源的投入，而只把经济中 的产出与生产要素的投入和技术状况联系在一起。从2 0 世纪6 0 年代起， 许多学者从不同角度运用不同方法研究了中小企业在技术创新进程中的作 用：曼斯菲尔德等从产业集中度进行实证分析；谢勒尔、卡尔松等从企业规 9 成都市民营经济发展研究 模的视角来研究；卡米思和施瓦茨则从市场结构来分析；而罗斯韦尔则根据 企业管理结构来论证；温特则提出“企业家体系”和“常规体系”。以上研 究表明。与大企业相比，孛小企业在技术刨颏上并不完全处于劣势。甚至还 有某些优势。这一结论，对中小企业的生存和发展无疑具有深远的意义。但 是，现有理论未能界定中小企业与大企业在创新上各自发挥作用的领域和分 工。既然两极分化已是现代经济的特征，既然它们在创新上各具优势，既然 它们之间在产业上已存在着分工，那么，这种创新领域上的划分和分工也应 该是可能的，因为这种懿分不仅能更好地发挥中小企业的作用，且能提高 全社会的创新效率。c o b b d o u g l a s 生产函数是描述生产过程中投入生产要素 的某种组合同它可能的最大产出量之间的依存关系的数学表达式，即 】，= 厂( a ，k ，) 。广义的生产函数将时间引入到生产函数中，其表达式为： 】，= a k 4 。其中友为基期技术水平，t 为时间序号，k 、l 分别为资本投 入和劳动的投入，盯、声分别为资金投入弹性系数和劳动投入弹性系数，矗矿 为技术的年进步速度，口+ 卢反映了技术进步对产出的影响。口+ 反映了规 模报酬水平，口+ 1 表示规模报酬递增，口+ 声 + e r d ，w f ) = p r ( e , + 吃一，v j i ) ( 4 4 ) 如果勺是给定的，那么上式就是岛的极限分布，根据对分布的假设， 则某个白的分布函数的值为e x p ( e x p ( 一k + 一) ) ) 。由于勺是独立的，则 对于w i ，勺之联合分布就是每个白分布的乘积，所以 兄l 毛，= h e x p ( - e x p ( - ( , 。+ 一) ) ) “ 。( 4 5 ) 当然，白不是给定的，所以 名= ( 乞i 靠) 己( ) 4 成都市民营经济成长的计量分析 = j li = 【e x p ( - e x p 卜k + k ，一) ) ) 呜e x p ( - e x p ( - e , ) ) d lj 封j = j n 唧卜唧( + 圪一) ) 0 1 瓴 = 唧( 夸唧( _ 以，+ 一) ) ) 嘞蛾 、 j ， ：唧f - 唧( ( 一) ) 、 d 岛 令f - e 】【p ( 吒，) ，做换元整理得 己= _ j ：唧卜莩e x p ( - 眠一) ) ) 豇 j ， 唧f 呓n 1 。两一g 2 尹2 驴 他， 通常设定效用的可观测部分和影响因素之间是现性关系，即 = ，于是l o g i t 模型变为 岛= 瓮 厶老2 一孱2 一 ( 4 9 ) 肿4hj 成都市民营经济发展研究 4 2 指标的选择 在统计指标中，常用的反映企业状况的数量指标有企业数、工业总产值、 工业增加值、资产合计、流动资产、存货、固定资产净值、负债合计、产品 销售收入、利润总额、全部从业人员年平均人数等；常用的质量指标有资产 负债率、流动资产周转次数、成本费用利润率。数量指标更多地反映民营经 济的规模，反映事物的外延：而质量指标更侧重反映事物的内涵反映事物 的发展能力。在评价指标的选择上，两类指标都要同时兼顾，同时为了避免 同一指标的重复作用，尽量保证评价指标的独立性，降低指标的相关性，增 强评价结果的准确性，对上述各种指标还必须进行筛选。 由于技术水平是影响民营经济发展水平的主要因素之一，本课题加入了 评价民营经济技术水平的指标。考虑到反映技术水平和指标的可获得性，选 择了研发利润比率指标。另外企业管理者的受教育水平、企业的贷款能力、 企业文化以及品牌等因素也对企业发展至关重要，本文添加了反映企业管理 者的受教育水平、企业的贷款能力的有序变量，以及反映企业是否创建企业 文化和是否创建品牌的虚拟变量。 基于以上原则，考虑到实际可取指标数据的有限性，本文选取了包含连 续变量、次序变量和虚拟变量在内的1 4 个主要指标： y 一企业规模( 年产值达到一千万元以上的为规模企业，对应的数值为l ； 否则是o ) ； l p ( l a b o rp o p u f a t i o n ) 一职工人数，代表劳动力规模； f a ( f i x e da s s e t s ) 一固定资产( 万元) ，恩以解释企业的初始的固定资产 规模； p t ( p r o f i t ) 一利润( 万元) ，衡量企业的盈利能力； a p ( a n n u a lp r o d u c t i o n ) 一年产值( 万元) ，衡量企业的生产能力： f z 一负债余额。衡量企业经营状况； r 矗一原料成本碍二率( ) ，衡量企业的管理水平； r p - 研发利润比率( ) ，衡量企业的技术水平和发展潜力； p d ( p r o p e r t yd e b tr a t e ) 资产负债率( ) ，反映企业的经营状况； 4 成都市民营经济成长的计量分析 e d u - 企业家学历( 卜初中及以下，2 一高中或相当水平，3 一大专或相当水 平，4 一本科及相当水平，5 一研究生及以上水平) ，衡量企业管理者的 素质； l a ( 1 0 a na b i l i t y ) 一贷款能力( 卜很难。2 一难，可争取，3 一比较容易， 4 一容易) ，企业的信用状况； c t ( c o r et e c h n o l o g y ) 一核心技术( 卜有，o - 无) ，反映企业的发展潜 力； e c ( e n t e r p r i s ec u l t u r e ) 一企业文化( 卜有，o 一无) ，反映企业的内部 环境和管理理念； 叻( b r a n d ) 一自有品牌( 卜有，o 无) ，衡量企业的经营意识。 4 3 指标数据整理 在所有的实验研究和调查研究领域，数据缺失是一个普遍存在的问题。 缺失数据会增加分析任务的复杂性、造成结果偏倚、降低统计分析的可信度。 尤其是在完全观测与不完全观测之间存在系统差异的情况下，运用常规统计 分析方法对不完整数据集所做出的结果，不能代表整体。在近二、三十年来， 多重填补( m u l t i p l ei m p u t a t i o n ，舡方法被认为是解决这一问题的首选方法， 该方法由d o n a l db r u b i n 在2 0 世纪7 0 年代首先提出。与通常用平均值代 替缺失值或其它简单填补( s i m p l ei m p u t a t i o n ) 方法的不同之处在于，m 方法 对每一个缺失值用一套可能的值进行填补以反映缺失值的不确定性，从而产 生若干个完整数据集；然后，用针对完整数据集的统计方法对每一个填补数 据集分别进行统计分析，把得到的结果进行综合，进而产生最终的统计推断 ( 图1 ) 这种方法能够反映出由于数据缺失造成的统计推断结果的不确定性。 随着计算方法的不断成熟和相应统计软件( 如a m e l i a 、s o l a s 、n o r m 、i v e w a r e 和e m c o v 等) 的出现，该方法已被越来越多地应用于生物医学、行为科学和 社会科学领域。 成都市民营经济发展研究 填补分析综合 馥毋? 、 幺占； ： ； 丘莨 毋扩 蛾仆敏砒赴- 不完整数据集城朴数捌集分析结聚疑终结聚 硬祭值o 缺戋值口填补值 臣4 ，2 l o g i s t i c 模型估计没有关于自变量分布的假设条件的要求，解释变量可 以是连续变量，也可以是离散变量，还可以是虚拟变量( d u m m yv a r i a b l e ) ， 并且也不需要假设他们之间存在着多元正态分布( m u l t i n o r m a l i t y ) 。但是 皂变量之阃如果存在着多元正态分布关系梅髭则a a 模型的功效( p o l e r ) 。求 解也能够提高稳定性( t a b c h n i c k f i l l ，1 9 9 6 ) 1 。考虑到指标之间的不同量 纲会对模型产生不利的