（西方经济学专业论文）新型工业化与资本市场.pdf

摘要 y 5 7 8 9 乏9 从1 8 世纪英国产业革命开始，工业化事实上已成为世界各国经济增长的主题， 可以说，一部工业化的历史，就是一部创新史，同时也是市场制度日渐普及、不断 完善的历史，是近现代各国兴衰成败的历史。工业化是发展中国家所追求的首要目 标，也是经济学家所关注的重大问题，更是发展经济学研究的主题。 2 0 世纪4 0 年代，张培刚教授对农业与工业化进行了系统的研究，提出了工业化 的基础理论，形成了工业化研究的经典范本，因此被尊奉为发展经济学的创始人之 一。实践证明，张培刚教授的理论是极其正确的，是经千锤百炼和风霜雪雨洗炼的 一颗璀璨明珠。半个世纪后的今天，市场经济在中国已初步确立，工业化已进入中 期阶段，面对新情况、新问题，需要对工业化道路作进一步探讨。 在工业化进程中，随着市场经济的日趋完善，各种生产要素日益股份化，股份 流动日益市场化，资产日益证券化，资本市场在市场经济中的作用越来越重要。没 有资本市场的发展，就很难有一个成熟的市场经济，资本市场日益成为市场经济的 核心。中国走新型工业化道路，必须充分发挥资本市场的作用。因此，本文从工业 化与资本市场相互关系的角度，在充分借鉴已有研究成果的基础上，回答为什么要 走新型工业化道路，为什么研究新型工业化必须研究资本市场，怎样通过资本市场 的创新促进新型工业化等。 本文既是理论的探讨，同时也是经验的和历史的研究，它的目的是分析经济社 会发展过程中工业化和资本市场的互动，特别是新型工业化和资本市场的互动，着 重研究工业化的升级和资本形态的升级及其相互促进。具体来讲，本文以工业化与 资本市场的关系为主线展开，主要研究内容及结论如下： 一是从工业化与资本市场发展历史的角度，考察了它们之间相互促进的关系。 文章探讨了中国前工业化时期的“李约瑟之谜”，提出中国封建社会后期缺乏市场经 济形成的环境、未能形成市场经济制度是中国工业化终究未能产生的经济制度上的 原因：指出市场经济制度是工业化的基本制度，并研究了西方工业化进程中市场经 济的形成过程，揭示出工业化和市场经济制度的相互促进作用。通过考察工业化和 资本市场发展的历史，可以看出，工业化促进和加快了资本市场的培育和发展，是 资本市场发展壮大的物质基础；资本市场的发展又促进了工业化的进程，促进了工 业化进程中的制度创新。 二是通过对过去5 0 年中国经济发展的国际比较和实证分析，论证了新型工业化 i 泰鳋伟毒、导挪i 盈盘 趣金文公布 道路是中国经济发展的必然选择。文章从经济形态转变的角度，提出了一个解释工 业化升级的经济形态结构分析模型，具体解释了工业化升级过程中的特点，提出工 业化的升级不仅导致经济形态质的变化，还将打开经济发展的巨大空间。通过对中 国过去5 0 年工业化进程所作的国际比较，提出了传统工业化进程中存在的“增长悖 论”现象、标准增长率的概念以及按世界发展标准计算标准增长率的方法。通过实 证分析，我们发现中i 虱在2 0 世纪9 0 年代中期以前存在明显的减速效应、9 0 年代末 期出现明显的加速效应。论文从制度资本、人力资本、技术资本等新型资本在新型 ：r 业化中的作用，说明新型工业化是中国经济发展的必然选择；并对中国新型工业 化的前景进行了初步的分析和预测。 三是从资本市场发展的内在规律及新型工业化发展的要求出发，研究了资本形 态的转化和资本市场的创新问题。文章从资本形态与工业化水平匹配的角度，提出 资本形态升级的概念，指出资本市场通过其基本功能促进了资本形态的转化与升级。 并由此推动了工业化的升级。针对当前资本市场存在的问题，为更好地发挥中国资 本市场对新型工业化的促进作用，必须重新定位中国资本市场的功能，从资本市场 的基本要素创新入手，全面推动资本市场的创新与发展，包括培育金融释放功能、 建构多层次的资本市场、推进资本市场的国际化等。 四是从资本市场与新型工业化关系的角度，探讨了资本市场的创新对新型工业 化的驱动作用。文章分析了工业化进程中实体经济和虚拟经济发展的趋势，提出新 型工业化道路是实体经济与虚拟经济相结合的发展道路。资本市场作为资本社会化 的重要实现机制，以及本身所具有的融资功能、资源配置功能、资本资产的风险定 价功能、信息功能与体制创新功能等，从宏观上将推动产业结构、地区结构、城乡 结构等经济结构的调整，改善农村融资环境，促进农村工业化；从微观上将促进企 业制度创新，建立完善的现代企业制度。 关键词：新型工业化资本市场创新产业升级 l i a b s t r a c t b e g i n n i n gw i t hb r i t a i n s i n d u s t r i a lr e v o l u t i o ni n18 ”，i n d u s t r i a l i z a t i o nh a si n d e e d b e c o m et h et h e m eo fe c o n o m i cg r o w t ho fe a c hc o u n t r yi nt h ew o r l d t h eh i s t o r yo f i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h eh i s t o r yo f v e n t u r e ，t h eh i s t o r yw i t ht h eg r a d u a lp o p u l a r i z a t i o na n d c o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fm a r k e ts y s t e m ，a n dt h eh i s t o r yo f c o u n t r i e s f l o u r i s h ，d e c l i n e ， s u c c e s sa n df a i l u r e i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h ec h i e fg o a lt h a t d e v e l o p i n g c o u n t r i e sa r e p u r s u i n g ，a n dt h ef a t a lq u e s t i o nt h a te c o n o m i s t sa r ep a y i n ga t t e n t i o nt oa n dt h et h e m et h a t d e v e l o p m e n t e c o n o m i c sa r es t u d y i n g i n 1 9 4 0 s ，p r o f e s s o rz h a n gp e i g a n gs t u d i e dt h ea g r i c u l t u r ea n di n d u s t r i a l i z a t i o n s y s t e m i c a l l y , b r o u g h tf o r w a r dt h eb a s i ct h e o r yo fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n df o r m e dac l a s s i c a l e x a m p l e o f t h er e s e a r c ho f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h e r e f o r ep e o p l ea d d r e s sh i mt h e o r i g i n a t o ro f d e v e l o p m e n te c o n o m i c sr e s p e c t f u l l y t h ep r a c t i c ep r o v e st h a tt h et h e o r yo fp r o f e s s o r z h a n gp e i g a n g i se x a c tw o n d r o u s l ya n dh i st h e o r yi sa r e s p l e n d e n t l yb r i g h tp e a r lb a p t i z e d b yt h o r o u g h l yt e m p e r e da n ds u b s t a n t i a le v i d e n c e n o w , a f t e rh a l fac e n t u r y , m a r k e t e c o n o m y i se s t a b l i s h e di n i t i a l l y , a n di n d u s t r i a l i z a t i o nc o m e si n t ot h em e t a p h a s e ，t h e r e f o r e f a c i n gn e w c o n d i t i o n sa n dn e w q u e s t i o n s ，i ti sn e c e s s a r yf o rt h er o a do fi n d u s t r i a l i z a t i o nt o b ed i s c u s s e d u l t e r i o r l y d u r i n gt h ec o u r s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，w i t ht h ei n c r e a s i n gd e v e l o p m e n to fm a r k e t e c o n o m y a n d i n c r e a s i n ge q u i l i z a t i o no f p r o d u c t i v ee l e m e n t s ，a n dt h ei n c r e a s i n gf l o w i n go f c a p i t a ls h a r e ，a n dt h ei n c r e a s i n gs e c u r i t i z a t i o no f c a p i t a l ，t h ef u n c t i o no fc a p i t a lm a r k e ti n m a r k e te c o n o m yi sm o r ea n dm o r e i m p o r t a n t w i t h o u tt h ed e v e l o p m e n to fc a p i t a lm a r k e t ， i t sh a r df o rm a r k e t e c o n o m y t ob em a t u r e w h e nc h i n at a k e s an e wr o a dt o i n d u s t r i a l i z a t i o n ，h em u s tg i v ep l a yt ot h ei m p o r t a n tr o l eo fc a p i t a lm a r k e t t h e r e f o r e ， f r o mt h ep o i n to ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a l i z a f i o na n d c a p i t a lm a r k e t a n db a s e d o np r e s e n tr e s u l t so fr e s e a r c h ，t h i sp a p e ra n s w e r sw h y c h i n am u s tt a k ean e wr o a dt o i n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n dw h yc a p i t a lm a r k e tm u s tb es t u d i e dw h i l e s t u d y i n gn e w t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n dh o wt op r o m o t en e w - t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o nb yt h ei n n o v a t i o no f c a p i t a lm a r k e t t h i sp a p e ri st h e o r e t i c a ld i s c u s s i o n ，a n di ti se x p e r i m e n t a la n d h i s t o r i c a lr e s e a r c h i t s g o a li st oa n a l y z et h em u t u a lm o t i v a t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dc a p i t a lm a r k e td u r i n gt h e c o u r s eo ft h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m ya n ds o c i e t y , e s p e c i a l l yt h em u t u a lm o t i v a t i o no f n e w 。t y p ei n d u s t r i a i i z a t i o na n dc a p i t a lm a r k e t t h i sp a p e re m p h a s i z e so nt h eu p g r a d i n go f l i i i n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ec a p i t a ls t a t ea n dt h e i rm u t u a lp r o m o t i o n c o n c r e t e l y , t h i sp a p e r s m a i nc l u ei st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a l i z a t i o na n d c a p i t a lm a r k e t a n di t sc o n t e n t s a n dc o n c l u s i o n so f r e s e a r c ha r ea sf o l l o w s ： f i r s t l y , f r o mt h ep o i n to f t h ed e v e l o p i n g h i s t o r yo f i n d u s t r i a l i z a t i o na n d c a p i t a lm a r k e t ， t h i s p a p e r d i s c u s s e st h er e l a t i o no ft h e i rm u t u a l p r o m o t i o n t h i sp a p e r d i s c u s s e s n e e d h a mp u z z l e i nt h ep e r i o do f p r e i n d u s t r i a l i z a t i o n ，b r i n g sf o r w a r dt h ee c o n o m i ca n d j n s t i t u t i o n a lr e a s o n sw h yi n d u s t r i a l i z a t i o nc a n tc o m ei n t ob e i n gi nc h i n aa r et h a tt h e r e w a sn oe n v i r o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to f m a r k e t e c o n o m y a n dm a r k e t e c o n o m ys y s t e m w a sn o tf o r m e da tt h ee v e n i n go ff e u d a l i s t i c s o c i e t ya tl a s t ，t h e np o i n t so u tt h a tm a r k e t e c o n o m y i n s t i t u t i o ni st h eb a s i ci n s t i t u t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o n s t u d i e st h ec o u r s eo ft h e f o r m i n go f m a r k e te c o n o m y d u r i n gt h ec o u r s eo fw e s t e r ni n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n a l y z e st h e f u n c t i o no fm u t u a lp r o m o t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dm a r k e te c o n o m yi n s t i t u t i o n b y r e v i e w i n gt h ed e v e l o p i n gh i s t o r yo f i n d u s t r i a l i z a t i o na n dc a p i t a lm a r k e t ，w ec a ns e et h a t i n d u s t r i a l i z a t i o n p r o m o t e sa n da c c e l e r a t e s t h ec u l t i v a t i o na n dd e v e l o p m e n to fc a p i t a l m a r k e ta n di n d u s t r i a l i z a t i o ni st h em a t e r i a lb a s i so f c a p i t a lm a r k e t ；a tt h es a m et i m e ，t h e d e v e l o p m e n t o f c a p i t a l m a r k e t p r o m o t e s t h ec o u r s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nd u r i n gt h ec o u r s eo f i n d u s t r i a l i z a t i o n s e c o n d l nb yi n t e r n a t i o n a lc o m p a r ea n dp o s i t i v ea n a l y s i s o nt h e d e v e l o p m e n to f e c o n o m yo ft h el a s t 5 0y e a r si nc h i n a , t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e st h a tt h en e wr o a dt o i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h en e c e s s a r yc h o i c eo ft h em o d e r n i z a t i o ni nc h i n a f r o mt h ep o i n to f t h et r a n s f o r m a t i o no f e c o n o m ys t a t e ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r da na n a l y s i sm o d e l w h i c h i s u s e dt oe x p l a i nt h ee c o n o m ys t a t es t r u c t u r eo ft h eu p g r a d i n go f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，e x p l a i n s t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o u r s eo ft h eu p g r a d i n go f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，b r i n g sf o r w a r dt h a t t h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a l i z a t i o nn o to n l yr e s u l t si nt h eq u a l i t a t i v ec h a n g eo fe c o n o m y s t a t e ，b u ta l s oo p e n st h eh u g es p a c eo ft h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y b yt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p a r eo ft h ei n d u s t r i a l i z e d c o u r s eo ft h el a s t5 0y e a r si n c h i n a ，t h i sp a p e rb r i n g s f o r w a r dt h e p h e n o m e n o no f p a r a d o x o fg r o w t h d u r i n gt h et r a d i t i o n a lc o u r s eo f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h en o t i o no fs t a n d a i - di n c r e a s er a t ea n dt h em e t h o do fc a l c u l a t i n g s t a n d a r di n c r e a s er a t ea c c o r d i n gt ow o r l d d e v e l o p m e n ts t a n d a r d b yp o s i t i v ea n a l y s i s ，w e d i s c o v e rt h a tt h e r ew a sa no b v i o u s l yd e g r e s s i v eu t i l i t yb e f o r et h em i d d l eo f1 9 9 0 sa n d t h e r ew a sa no b v i o u sa c c e l e r a t i n gu t i l i t ya tt h ee n do f1 9 9 0 s b ya n a l y z i n gt h ef u n c t i o no f n e wc a p i t a l ，i n c l u d i n gi n s t i t u t i o n a lc a p i t a l ，h u m a nc a p i t a l ，t e c h n i c a lc a p i t a la n de t c ，t h i s p a p e r i l l u m i n a t e st h a t n e w t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o ni st h e n e c e s s a r y c h o i c eo ft h e m o d e r n i z a t i o ni n c h i n a ，t h e n a n a l y z e s a n df o r e c a s t st h e p r o s p e c t o f n e w t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n a t h i r d l y , f r o mt h ep o i n to f t h ei n n e rr u l eo ft h ed e v e l o p m e n to f c a p i t a lm a r k e ta n d t h e n e e do ft h e d e v e l o p m e n t o f n e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h i s p a p e r s t u d i e st h e t r a n s f o r m a t i o no f c a p i t a ls t a t ea n d t h ei n n o v a t i o no f c a p i t a lm a r k e t f r o mt h ep o i n to f t h e m a t c ho fc a p i t a ls t a t ea n dt h el e v e lo fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r dt h e n o t i o no ft h eu p g r a d i n go f c a p i t a ls t a t e ，p o i n t so u tt h a tc a p i t a lm a r k e tc a l lp r o m o t e st h e t r a n s f o r m a t i o na n dt h eu p g r a d i n go f c a p i t a ls t a t eb yi t sb a s i cf u n c t i o n ，t h e np r o m o t e st h e u p g r a d i n go fi n d u s t r i a l i z a t i o n a i m i n ga tt h eq u e s t i o n si np r e s e n tc a p i t a lm a r k e t ，i no r d e r t oe x e r tt h ef u n c t i o no f p r o m o t i o no fc a p i t a lm a r k e tt on e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o nb e t t e r , i t i sn e c e s s a r yf o rt h ef u n c t i o no f c a p i t a lm a r k e ti nc h i n a t ob e p o s i t i o n e da g a i n b e g i n n i n g w i t ht h ei n n o v a t i o no f b a s i ce l e m e n t so f c a p i t a lm a r k e t w em u s t i m p e lt h ei n n o v a t i o na n d d e v e l o p m e n to fc a p i t a lm a r k e tr o u n d l y , i n c l u d i n gc u l t i v a t i n gf i n a n c i a lr e l e a s ef u n c t i o n ， b u i l d i n gu pm u l t i l a y e rc a p i t a lm a r k e t ，p r o m o t i n gt h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fc a p i t a l m a r k e ta n ds oo n f o u r t h l y , f r o mt h ep o i n to fr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc a p i t a l m a r k e ta n dn e w t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ep r o m o t i o no ft h ei n n o v a t i o no fc a p i t a lm a r k e tt o n e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h i sp a p e ra n a l y z e st h et e n d e n c yo fe n t i t a t i v ee c o n o m ya n d f i c t i o n a le c o n o m y , b r i n g sf o r w a r dt h a tt h en e wr o a dt oi n d u s t r i a l i z a t i o ni st h er o a do ft h e d e v e l o p m e n to ft h ec o m b i n a t i o no fe n t i t a t i v ee c o n o m ya n df i c t i o n a le c o n o m y c a p i t a l m a r k e ti sa n i m p o r t a n tm e c h a n i s mt o r e a l i z e c a p i t a ls o c i a l i z a t i o n ，w i t h t h ef i n a n c e f u n c t i o n ，r e s o u r c e c o l l o c a t i o nf u n c t i o n ，r i s k - p r i c i n gf u n c t i o n ，i n f o r m a t i o n a lf u n c t i o na n d i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nf u n c t i o na n ds oo n ，c a p i t a lm a r k e tw i l lm a c r o s c o p i c a l l y p r o m o t e s t h ea d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r e ，i n c l u d i n gi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，r e g i o n a ls t r u c t u r e ， i m p r o v e sr u r a lf i n a n c i n ge n v i r o n m e n t ，p r o m o t e sm r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ，m i c r o c o s m i c a l l y p r o m o t e se n t e r p r i s e s s y s t e mi n n o v a t i o n ，b u i l d su pc o m p l e t em o d e me n t e r p r i s es y s t e m k e y w o r d s ：n e w t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o n c a p i t a lm a r k e t i n n o v a t i o n u p g r a d i n go f i n d u s t r y v 1 1 问题的提出 1 导论 工业化是一个国家用来实现提高物质生活水平的主要手段，它是中国这样一个 发展中的大国实现经济增长和经济现代化不可逾越的历史阶段。由于时代的变迁， 中国不可能走早期西方资本主义国家的工业化道路。二战以后，能够成功实现工业 化的发展中国家和地区并不多，除亚洲、美洲的一些新兴工业化国家抓住世界产业 转移和新兴产业兴起的机遇进入工业化国家的行列外，大部分国家和地区的工业化 任务还未完成，这说明了实现工业化任务的艰巨性。针对中国一百多年来特别是建 国以柬中国工业化道路的经验教训，基于对当今高新技术特别是信息技术飞速发展 和经济全球化进程加快等时代背景深刻变化的思考，我国提出了走新型工业化道路 的战略抉择。 新型工业化道路，一是相对于西方发达国家走过的工业化道路是新型的；二是 相对于我国原有的工业化道路是新型的；三是相对于二战后其他发展中国家的工业 化道路是新型的。 中国的新型工业化道路，不仅其发展特点和发展模式上是新型的，而且其内在 的发展机制也是新型的。过去传统的工业化道路，特别是在2 0 世纪9 0 年代以前的 工业化道路，主要是在计划经济体制下，依靠政府推动的，而在信息化和经济全球 化的新的历史条件下，中国的新型工业化道路，必须依靠市场推动，特别是资本市 场的创新来驱动。工业化和现代经济发展的实践证明，没有市场经济制度这一核心 的制度创新，工业化是难以想象的。一部工业化的历史，就是市场制度由建立到不 断完善，由新生到日渐普及的历史。市场制度不仅是引导和推动工业化进程的基本 经济制度，同时也是工业化内涵不可分割的重要组成部分。市场经济的核心是市场 对资源配置起基础性的作用。在现代市场经济条件下，各种生产要素r 益股份化， 资产日益证券化，资本市场在市场经济中的作用越来越重要。没有资本市场的发展， 就很难有一个成熟的市场经济，资本市场日益成为市场经济的核心。中国在市场经 济体制逐步完善，工业化进入中期阶段的情况下，走新型工业化道路，必须充分发 挥资本市场的作用。因此，本文从工业化与资本市场相互关系的角度，在充分借鉴 已有各种研究成果的基础上，回答为什么要走新型工业化道路，为什么研究新型工 业化必须研究资本市场，怎样通过资本市场的创新促进新型工业化等。 1 2 国内外研究现状 工业化一直是经济史学所关注的重要问题，更是发展经济学研究的核心问题或 主题。金融是现代经济运行的枢纽而资本市场作为金融的核心，经过几百年的发 展，也形成了一套完整的理论，并在现代经济运行中发挥日益重要的作用。关于工 业化和资本市场的理论与实践，国内外学者进行了多方面的研究。虽然我国直在 探寻适合自己的工业化发展道路，但是新型工业化道路才在党的十六大作为中国经 济发展的一项重要战略提出来，因此，对新型工业化的全面系统研究，特别是将新 型工业化与资本市场结合起来研究还不多见。 1 2 1 工业化理论评述 工业化是经济发展和社会进步的必由之路，它是社会生产力发展到一定阶段的 重要标志。目前，国内外对工业化的研究，主要集中在工业化的概念和内涵、评价 指标、工业化在发展中国家经济发展重的作用和地位、工业化的发展阶段、工业化 的模式、资本形成等方面，特别是以工业化为主线的发展经济学，对工业化的前提 条件、衡量指标、发展阶段、工业与农业的关系等进行了系统研究。 1 ) 狭义的工业化及其衡量指标体系 工业化，既是一个历史性的概念，也是一个世界性的概念。所谓历史性的概念， 就是说工业化的内容和标志不是一成不变的，而是随着历史的发展有着不同的具体 内容和标志。在1 8 世纪英国产业革命时期，以蒸汽机的广泛应用即机械化为标志； 1 9 世纪术2 0 世纪初的垄断资本主义时期，电气化又成了实现工业化的标志；当今在 新技术革命的浪潮中，西方发达国家又进入了自动化、电子化和信息化的时代。所 谓世界性的概念，就是说工业化的内容和标志不是孤立的，而是在各国之间的相互 比较中才能确定的，是指经济社会发展必须达到当时的世界先进水平。 “工业化”是发展经济学的核心概念之一，是发展经济学的理论基石。但到目前 为止，在有关的经济学和经济史学著作中，对工业化概念的表述似乎并不十分明确， 或者说还没有一个经典的定义。对工业化概念的认识将直接影响到发展经济学理论 体系本身，也将直接影响到发展中国家工业化战略的制定与实施。而回顾对工业化 概念的认识对我们正确认识工业化是非常有必要的【2 o 关于工业化的含义，向来有着不同的理解和解释。长期以来，绝大多数学者按 照人们的直观认识，对工业化采取了较窄的定义，即把工业化看作是农业的替代性 产业，因而认为工业化就是工业( 特别是制造业) 的发展，它表现为工业产值比重 2 和就业人口比重不断上升，同时农业产值比重和就业人口比重不断下降的过程。换 言之，如果一个国家工业部门的产值和就业人口比重在国民经济中达到优势地位， 就被认为实现了工业化口】。例如，印度经济学家撒克( s y t h a n k e r ) 把工业化定义 为脱离农业的结构转变，即农业在国民收入和就业中的份额下降，制造业和服务业 份额上升 4 。流行的西方发展经济学教科书中就认为工业化是指工业( 特别是制造业) 在国民收入和劳动人口中的份额连续上升的过程【5 】。巴格奇( a k b a g c h i ) 为新 帕尔格雷夫经济学大词典撰写的辞条“工业化”就采用了类似的定义：“工业化是 一种过程。下面是一种明确的工业化过程的一些基本特征。首先，一般说来国民收 入( 或地区收入) 中制造业活动和第二产业所占比例提高了，或许因经济周期造成 的中断除外。其次，在制造业和第二产业就业的劳动力人口的比例一般也有增加的 趋势。在这两种比例增加的同时，除了暂时的中断之外，整个人口的人均收入也增 加了。”著名发展经济学家刘易斯( w a l e w i s ) 、钱纳里( h c h e n e r y ) 、库兹涅茨 ( s k u z n e t s ) 等人也者持相同或类似的观点【6 1 。 由上述定义可以得出工业化有两个重要标志：一是大机器生产体系的普遍应用。 先进机器体系的应用提高了国民经济各部门的技术装备水平，从而提高劳动生产率， 促进社会财富的快速增长，同时也使工业生产在国民经济中的比重大大提高，成为 国民经济的主导产业，占据主体地位。二是实现农业人口向非农产业的转移。农业 机械化的普及和产业化的发展，促使农业的生产效率得以提高，农村出现大量剩余 劳动力，需要寻找新的就业门路，同时城市中二三产业中涌现的就业机会、现代文 明的生活方式等使城市充满了吸引力，引导着农村人口向城市迁移，使城市化水平 不断提高。 但这种定义对“工业化”采用了比较狭隘的概念，以为实现“工业化”就是单 纯地发展制造工业，特别是发展重工业，而不顾及或不重视农业的发展。这种关于 工业化的定义是有其久远的历史根源的。工业化理论兴起于第二次世界大战以后， 当时，一大批前资本主义发达国家的殖民地和半殖民地获得了独立，它们面临的最 重要的任务就是要发展自己的民族经济，摆脱经济落后，特别是工业落后的局面。 因此，它们认识到发展民族经济就是要大力发展民族工业，就是要进行工业化。在 这一理论指导下所制定的发展政策，到目前为止被证明是错误的。因为这一理论的 定义虽然认为工业化是一个长期不断变化的过程，但又认为工业化即经济结构的变 化，也就是在国民经济中，工业比重上升而农业比重下降。建立在这一理论基础上 的发展政策，其必然的结果就是轻农重工，造成城乡经济发展极不平衡，收入分配 严重不均和贫富悬殊。 2 ) 传统工业化的发展阶段 工业化是社会经济发展历史进程中的一个重要阶段，实现工业化需要一个很长 的历史时期。为了深入分析工业化的历史进程，可以按照一定的标准将工业化划分 为不同的发展阶段。 传统的经典工业化理论一般以工业产值在工农业总产值中所占的比重作为标准 柬衡量工业化发展程度。随着工业化的发展及工业化所导致的经济结构的变化，通 常把工业化发展划分为初级阶段、中级阶段、高级阶段等阶段，但不同的专家对阶 段划分的标准、时间长短等有不同认识。 克拉克( c gc l a r k ) 在三次产业分类的基础上，指出：随着经济的发展和人均收 入水平的提高，劳动力首先从第一产业向第二产业移动。当人均收入水平进一步提 高时，劳动力便向第三产业移动。劳动力在产业问的分布，第一产业将减少，第二 产业和第三产业将增加。并依据劳动力的一、二、三产业分布状态划分为5 个阶段。 库兹涅茨( s k u z n e t s ) 在克拉克研究的基础上，从国民收入和劳动力在产业问的分布 这两个方面研究了工业化进程中的产业结构的变动趋势。他认为，随着经济的发展， 农业部门实现的国民收入在全部国民收入中的占比及农业劳动力在全部劳动力中占 比都趋于下降；工业部门国民收入的相对比重大致是上升的，但劳动力的相对比重 变动不大；服务部门劳动力的相对比重是上升趋势，但国民收入的相对比重变动不 大，并根据一、二、三产业的产值分布划分了从初级产品生产到发达经济的8 个阶 段【7 】。钱纳里( h c h e n e r y ) 又根据人均收入水平将工业化划分为3 个阶段：人均年收 入2 8 0 5 6 0 美元( 1 9 7 0 年美元，下同) 为第一阶段，人均年收入5 6 0 1 1 2 0 美元， 为第二阶段；人均