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首都经济贸易大学硕士学位论文城市竞争力理论与评价方法研究 内容提要 经济全球化、一体化和自由化成为一种不可逆转的趋势，f 在将世界各国卷 入其中，复杂激烈的竞争成为当前及未来时代的基本特征。决定竞争胜负的因素 由几个单一的要素变为一个复杂的要素体系，并且起决定作用的要素正在发生着 根本性的变化。技术正在迅速地改变着竞争的性质，以技术转换能力为主的转换 过程开始发挥关键性作用，竞争力也就自然而然地成为决定竞争胜负的根本力 量。因此，就国内城市的发展现状而言，城市竞争力就成为决定各城市竞争强弱 的根本力量和城市综合实力比较的标准。 本文试图根据城市竞争力的自身结构特点与机制。把城市竞争力系统划分为 经济、社会、人力三大分系统，和经济实力、结构效益、涉外能力、科学技术、 城市设旌、市政管理、生态环境、人力资本、生活质量九大构成要素。通过三大 分系统和九大构成要素及其整体结构，从而全面反映了城市竞争力的系统功能机 制。 利用当前世界流行的大型统计分析软件跚s s1 1 5 ，运用“位次加权复合评 价模型”对2 0 0 3 年全国3 6 个重点城市的数据进行微观层面的分析处理，得出各 城市的竞争力水平。并进一步用聚类分析法在宏观层面来验证前者结果的可靠 性。 最后，依据各个城市的不同状况，提出提升我国城市竞争力的政策建议，以 便针对不同地区的城市实施不同的宏观调控政策，确保城市间经济的协调发展， 全面提升中国各大重点城市的竞争力，为我国城市在2 1 世纪的全球竞争中占有 一席之地奠定坚实的基础。 关键字： 城市竞争力位次加权复合评价模型聚类分析 首都经济贸易大学硕士学位论文城市竞争力理论与评价方法研究 t h eg l o b a l i z a t i o n ，i n t e g r a t i o na n dl i b e r a l i z a t i o no fe c o n o m y , w h i c h i sat r e n dc a n n o tb er e v e r s e d ，i se f f e c t i n ge v e r yc o u n t r yi nt h ew o r l d ，a n d t h ep e r p l e xc o m p e t i t i o nw i l lb et h ec h a r a c t e ro ft h ef u t u r e t h ef a c t o r l e a d i n gt ot h es u c c e s so rf a i l u r eo fc o m p e t i t i o ni st u r n i n gf r o ms e v e r a l s i m p l e xe l e m e n t si n t oac o m p l i c a t e ds y s t e mo fe l e m e n t s ，a n dt h ee l e m e n t i nt h ed e c i s i v er o l ei s c h a n g i n gf u n d a m e n t a l l y t h e e s s e n c eo f c o m p e t i t i o ni sb e i n gc h a n g e db yt e c h n o l o g yr a p i d l y a st h ep r o g r e s so f t r a d i n gt e c h n o l o g yf o rc o m p e t e n c ei st a k i n gt h ek e yr o l e ，n o ts u r p r i s i n g l y , c o m p e t i t i v e n e s sb e c o m e st h ek e yt ot h eo u t c o m eo fc o m p e t i t i o n s o ，a s f a ra st h ec u r r e n td e v e l o p m e n tl e v e lo fc i t i e si nc h i n ai sc o n c e r n e d ，u r b a n c o m p e t i t i v e n e s st a k e si t sp l a c en o to n l ya st h ek e yf a c t o rt od e c i d et h e u r b a nc o m p e t i t i v c h e s s b u ta l s ot h es t a n d a r do ft h eu r b a nc o m p r e h e n s i v e s t r e n g t he v a l u a t i o n a c c o r d i n gt ot h em e c h a n i s mo fu r b a nc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ew r i t e r d i v i d e dt h es y s t e mo fu r b a nc o m p e t e n c yi n t ot h r e es u b s y s t e m s ，w h i c ha r e e c o n o m y , s o c i e t y a n d m a n p o w e r , a n d n i n e c o m p o s i n g e l e m e n t s f u r t h e r - - - e c o n o m ys t r e n g t h ，s t r u c t u r a lb e n e f i t ，a b i l i t yt oc o m m u n i c a t e w i t ht h eo u t s i d e ，t e c h n o l o g y , m u n i c i p a lf a c i l i t y , m u n i c i p a la d m i n i s t r a t i o n ， e c o l o g ye n v i r o n m e n t ，l a b o rc a p i t a la n dl i v i n gq u a l i t y t h u st h es y s t e m f u n c t i o na n dm e c h a n i s mo fu r b a nc o m p e t i t i v e n e s si sf u l l yr e f l e c t e db yt h e t h r e es u b s y s t e m sa n dn i n ee l e m e n t s t h ew r i t e ra n m y z e dt h ed a t ao f3 6c i t i e sw i t hs p s s1 1 5 ，a n a u t h o r i t a t i v es o f t w a r ei ns t a t i s t i ca n a l y z i n g ，t oe s t a b l i s ha “r a n k - w e i g h t e d c o m p o u n de v a l u a t i o nm o d e l ”a n df i g u r e do u tt h eu r b a nc o m p e t i t i v e n e s s l e v e lo fe a c hc i t y , w h i c hw a ss u c c e e d e db yac l u s t e ra n a l y s i st ot e s ti t s r e l i a b i l i t y d i f f e r e n ta d v i c e so nh o wt op r o m o t eu r b a nc o m p e t i t i v e n e s sa r e g i v e ni nr e s p o n s et oe a c hc i t y so w ns i t u a t i o ni nt h ee n d ，s ot h a td i 骶r e n t m a c r o e c o n o m i cp o l i c i e sc a nb ea d m i n i s t r a t e dt od i f f e ：r e n tc i t i e st oo b t a i n t h ec o o r d i n a t ed e v e l o p m e n ta m o n gd i f f e r e n tc i t i e sa n dp r o m o t et h e c o m p e t i t i v e n e s so fs o m ei m p o r t a n tc i t i e si nc h i n a k e yw o r d s ：u r b a nc o m p e t i t i v e n e s s ；r a n k - w e i g h t e dc o m p o u n d e v a l u a t i o n m o d e l ；c l u s t e ra n a l y s i s 1 i 独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的砌枷辨力i 如乏弓谗伊捧够凌论文是 我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知， 文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其 它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 遂j 量堕：日期：卫年土月上细 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关 见定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 戋网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 宿印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 乍者签名：连j 怂导师签名：轻堑塞量。日期：j ： 年上月丝日 首都经济贸易大学硕士学位论文城市竞争力理论与评价方法研究 城市竞争力理论与评价方法研究 一、引言 ( 一) 、问题的提出 九十年代以来，随着科技、经济的迅速发展，世界两大发展趋势即经济、科 技的全球化和区域化变得越来越明显。作为人类社会财富( 物质财富和精神财富) 的主要创造者、拥有者和消费者的城市，它承载着g d p 的9 0 ，全球总人口的 6 0 ，是一个国家和民族对外开放的窗口、商品交换的平台；f 1 1 因此，它对整个 国家和地区的竞争力有着重要而深远的影响，故而城市也就逐渐成为全球经济社 会发展追逐的新焦点。 以高度流动性、高度集约化、高度垄断性和高度渗透性为主要特征的经济全 球化浪潮一方面加速了城市功能的国际化进程，使城市之间的相互依赖性逐步增 强，另一方面也使国家之间竞争向城市之间、区域之间的竞争转化，从而加剧了 城市之间的国际竞争。此外，以高度知识化、信息化为主要特征的高新技术革命 正推动着城市文明发生重大变革，一方面促使城市功能与结构的重组与演变，驱 动世界各主要城市经济网络的形成，另一方面也使国家之间的边界逐渐淡化。城 市的发展跳出了空间的框架，迈入了全球化竞争的新对代。【2 】 如今城市不仅要与国内其他城市竞争，更须面对全球不同地区具备相同发展 地位或资源特色的城市竞争的挑战。城市间之所以存在竞争从根本上讲是由于资 源的稀缺性，所以要提升自身竞争力就必须加强资源的汲取与利用。【3 】对于城 市而言，自身存在和可持续发展所需要的资源是十分广泛的，主要包括经济资源、 人力资源、科技资源、环境资源等。但在某一时点上资源总量是不变的，所以某 一个城市汲取某一种资源的增加，在某种意义上是以其他城市在相同资源的减少 为前提条件的。城市之间的竞争主要是各个城市凭借自己所提供的独特的城市型 资源，实际上是提供某种稀缺性要素方面进行竞争和角逐，最终促进本城市比其 他城市具有更快的经济增长和更为协调的社会发展。因此，城市的优势与劣势、 城市的互补与竞争、城市的分工与合作、城市的繁荣与衰败无不与城市竞争力紧 密联系在了一起。f 4 1 2 1 世纪是中国城市发展和竞争的世纪，全球化、区域化、市场化和城市化不 仅会把中国城市推向前所未有的重要位置，还将使中国各城市和地区间业已存在 的关于资源、市场的纷争鏖战变得更加残酷。嗍面对芙同的机遇和普遍的问题， 国内各城市政府需要加强全球化时代决定和影响城市竞争和发展的关键因素的 研究，这样有助于正确认清楚自身的地位和处境、优势和不足，调整和制定恰当 的竞争与发展战略，形成合理的区域经济格局，实现城市间的优势互补和良性竞 争，从而提升各自的城市竞争力，以争夺最大化的利益，争取最快速的发展。 首都经济贸易大学硕士学位论文城市竞争力理论与评价方法研究 ( 二) 、研究问题的现实意义 2 1 世纪是加速中国城市化进程的世纪，城市的发展规划不仅要针对自身的 社会经济实际发展状况，而且必须适应我国国民经济的总体发展趋向和内在要 求。从这一角度观察，提高城市竞争力是中国社会经济发展与国际经济态势发生 深刻变化条件下的重要应对战略，同时也是中国城市经济进入发展新阶段的必然 趋势。 1 、提高城市竞争力是增强我国国民经济整体实力的内在要求 经过2 0 多年的改革开放和经济高速发展，中国的经济实力有了显著的提高。 但主要由于我国目前的市场经济体制尚处于幼稚期，加上我国原先的经济基础薄 弱，经济层次较低，更因为在经济发展初期各地区以本地的社会经济繁荣为目的 而进行自我扩张的发展模式，经济能量、产业结构比较分散、国民经济整体的专 业化协作联系被割裂，各经济部门间的协调性差，产业的规模化和集中度存在缺 陷，资源有效利用遭受阻碍，巨大的经济发展潜能被压抑。这些缺陷导致我国国 民经济目前的主要特征是：发展速度不慢，经济总量不小，但经济质量不高，综 合竞争力较弱。因此，如何有效调整产业、产品和企业结构，对我国现有经济能 力进行全面整合，努力在目前已经具有的经济总量基础上增强国民经济质量，从 而提高我国国民经济整体在全球市场中的综合竞争力，就成为一个非常紧迫的问 题。 在以上探索过程中，以提高我国大都市和区域性中心城市的经济实力和竞争 力为核心，来构建有机的区域性、全国性的经济协调和运作体系，强化国民经济 的专业化协作程度，从而带动周边地区或更大区域，乃至促进国民经济发展、提 高经济增长质量、增强国民经济综合竞争力的思路，正越来越被接受和实施。我 国的大都市和区域性中心城市正在成为地区、乃至全国的社会经济发展的动力 源、辐射点，及重要的产业联系与分工协作架构的组织者。【6 】 2 、提高城市竞争力是在全球化条件下抓住机遇、迎接挑战的战略性举措 世纪之交，世界经济发展和国际市场竞争出现新的格局。其特征是：在经济 全球化环境中，世界各国市场全方位开放，资源利用和生产体系愈益全球化配置， 导致强国的竞争优势全面凸现，在激烈的世界市场竞争中占据先机，获取更大利 益，而弱势竞争力国家则陷入困境之中。阻经济实力为基础的国民经济综合竞争 力已成为在世界市场中取胜的重要法宝。阴适应这一国际大趋势及国内经济发 展要求，自2 0 世纪9 0 年代末起，我国经济发展战略也从单纯的追求经济增长转 向以经济增长为基础，强调社会经济全面进步，从而提高国民经济综合实力和综 合竞争力，以有效应对我国即将加入w t o 、迸一步扩大开放后所面临的挑战和 机遇。这一发展战略在我国“十五”计划建议中得到突出的体现。 中国是一个发展中国家，基础薄弱，水平较低。但中国经过2 0 多年的发展， 在整体上已成为世界舞台上的经济大国，但还远远不是经济强国，我们在人均水 平方面还是很落后。进入世界竞争市场，我们将面对着强劲的竞争对手。如何取 胜的重要策略是扬长避短，发挥我们的优势，增强城市竞争实力，以整体力量迎 2 首都经济贸易大学硕士学位论之 城市竞争力理论与评价方法研究 接挑战。因此，我国自九十年代后期以来十分强调提高综合国力和综合竞争力， 是有深刻背景的。而提高城市综合竞争力，则是增强国民经济综合竞争力的关键。 ( 三) 、研究思路 本文通过对国内外城市竞争力的理论进行探讨研究入手，认识到城市间竞争 的实质是资源要素供给的有限性与资源要素需求的无限性之间的矛盾。由于国内 外关于城市竞争力的定义并没有形成统一的认识，故本文在批评继承静人的研究 成果的同时，以城市系统要素资源的优化配置为起点，根据“以人为本”的原则 满足人的物质精神需要为最终目的，重新定义了城市竞争力的内涵。认为城市竞 争力是指一个城市在国内、国际市场经济的竞争环境下。相对于其它城市而言， 凭借自身城市经济、社会、人力、环境等系统要素的综合作用，而获取的现实及 潜在比较优势的能力，从而优化配置了城市系统资源，实现了城市的可持续发展， 并促进了所在大区域的共同发展与进步，最终达到了满足城市居民日益增长物 质、文化精神生活需求的目的。 首先，依据系统理论的一般结构模型，提出了适合我国国情的城市竞争力系 统模型。并且据此，设计出了一套城市竞争力评价指标体系。 其次，在研究方法上，由于国内外盛行的以主观赋权来进行评价的层次分析 法( f l i p ) 和以客观赋权来进行评价的主成分分析法( p c a ) ，都自身存在一些缺 陷，故本文提出了结合两种方法，通过位次进行最终评价值的加权的评价模型改 进；并应用到我国重点城市竞争力的微观层面评价中，丙通过聚类分析在宏观层 面分析来印证微观层面结果。 最后，根据城市竞争力评价排序结果进行实证分析，提出相应的政策建议， 为提升我国城市竞争力作为借鉴之用。 研究流程图： f 设讦捂标体着一 7 l 一、 、 、j 改进研究方法_ _ 3 政 策 建 议 一实证研究一文献参阅一 v 0 川1 一研究目的 首都经济贸易大学硕士学住论文城市竞争力理论与评价方法研究* ( 四) 、主要创新 ( 1 ) 本文在批评继承前人的研究成果的同时，以城市系统要素资源的优化配 置为起点，根据“以人为本”的原则，满足人的物质精神需要为最终目的，重新 定义了城市竞争力的内涵。 ( 2 ) 根据系统一般结构理论，提出了城市竞争力系统模型。 ( 3 ) 在指标体系设计上，给出了指标选择的若干基本原则，然后根据这些原 则进行指标的筛选，设计出了一套符合我国国情和城市运行特点的城市竞争力评 价指标体系。 ( 4 ) 在研究方法上，针对国内外盛行的以主观赋权来进行评价的层次分析法 ( a h p ) 和以客观赋权来进行评价的主成分分析法，都自身存在一些限制和缺陷， 故本文提出了结合两种方法，通过位次进彳亍最终评价值的加权的评价模型改进， 命名为“位次加权复合评价模型”。该模型对竞争力学术界最常用的两种基本方 法的组合，达到优势互补的目的，更为全面、准确地对城市竞争力做出评价。 ( 5 ) 实证分析中，本文以位次加权复合评价模型对样本城市进行微观层面的 分析，结合聚类分析法进一步从宏观层面研究。若两者的结果基本一致，聚类分 析就从宏观层面印证了前面微观层面分析结果的可靠性。 4 首都经济贸易走擘硕士学位论丈城市竞争力理论与评价方法研究 二、城市竞争力研究的理论回顾及评介 ( 一) 、竞争力的概念 竞争获胜的基础在于竞争力的不断提升。由于对它的研究往往从不同的层面 上展开，不同机构、不同组织和不同决策者对竞争力的理解有很大的差异。 1 、竞争力 竞争力的概念作为一个专业术语，最后是以国际竞争力的形式进入学术研究 领域的。目前，己成为学术界和实业界讨论的较多的热点问题之一。 竞争力的概念具有多角度( 强调比较优势、强调综合竞争力、强调资源配置) 、 多层次( 国家竞争力、地区竞争力、城市竞争力、企业竞争力) 的含义，竞争力 的内涵也随着社会经济的发展及其要求而不断得到发展、修正和完善。 综合大量文献资料，有关竞争力的一般理论阐述大致可归纳为以下几类：【8 】 ( 1 ) 、以资源禀赋为基础的成本一市场性竞争力优势理论 在以实物生产为主的经济发展阶段，市场中的主要竞争是产品竞争。因此， 早期的竞争力分析的焦点主要集中在这一方面，其代表人物是亚当斯密基于 资源禀赋而建立起来的绝对成本优势理论、大卫李嘉图的相对成本优势理论 以及马歇尔的集聚优势理论。在这些理论分析中。市场竞争主要是以相同产品的 竞争为依据，提出产品成本是竞争占优势的决定性因素。时至今日，这一理论观 点仍是建立市场竞争力优势的主要基础。当然，斯密和李嘉图的成本优势理论主 要是基于资源禀赋，因此导致人们认为竞争力的强弱主要取决于是否占有和控制 世界上的资源产地以及是否具有生产上的高效率技术和组织方式等。在这方面， 马歇尔则进一步分析认为，当企业集聚时，由于大量生产要素的集聚所产生的相 互间的积极影响可以大大降低生产成本，从而提高竞争力。但是，今天的成本 优势被认为是多方面的因素作用的综合结果：如科技能力、管理水平、制度因素、 人力资源素质等，但在同类产品的竞争中，成本高低仍然是一个综合性的竞争力 优势表现。 ( 2 ) 、体制性竞争力优势理论 在资源禀赋意义逐渐减退的情况下，竞争力优势理论的研究转向更深入层次 的体制层面，其代表是以世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理学院( m d ) 的观点，他们认为竞争力是指一国的企业或企业家在目前和未来的时间内，在各 自的环境中以比他们国内外的竞争者更具吸引力的价格和质量来进行产品与服 务的设计、生产和销售的能力，或认为竞争力是指一个国家或一个公司在世界市 场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力。他们利用增长经济学、发展经 济学、国际经济学、公共经济学、制度经济学、人力资源经济学等理论工具，以 统计学为基础，主要是从现代生产竞争的基本体制性因素一国际化、政府管理、 金融体制、公共设施、企业管理、科学技术、国民素质、服务水平等1 1 个基本 体制性因素角度进行综合评判。 ( 3 ) 、以熊彼特理论为基础的技术创新理论 认为竞争力优势主要是以技术及组织的不断创新为依托。 首都经济贸易大学硕士学位论文城市竞争力理论与评价方法研究 ( 4 ) 、以波特为代表的系统性竞争力优势理论 认为竞争力在于技术创新，更在于国内各方面经济资源和要素分工协作的体 系化。 ( 5 ) 、以诺思为代表的制度创新竞争力优势理论 认为竞争力在于通过制度创新来营造促进技术进步和经济潜能发挥的环境， 强调竞争力优势是制度安排的产物。 上述的理论都明显具有社会经济发展演变的痕迹，并且主要是针对企业竞争 力和国家竞争力而展开论述的，仅仅从某一方面阐述了竞争力的特点，但是并不 能够全面反映在全球经济一体化城市竞争力的真实含义。不过他们从各个方面丰 富了竞争力优势理论，为我们提供了很好的借鉴。 2 、竞争力内涵 综上所述，对竞争力的内涵主要可概括以下几点： ( 1 ) 竞争力是特定利益主体在国际国内市场上相对于其它利益主体所具有的 生存和发展并由此获取收益的能力。 ( 2 ) 对竞争力的研究必须是多层次的。由于参与竞争的利益主体可以划分为 国家、地区、城市、产业、企业等多个层次，因此对竞争力的研究必须有针对性 地围绕国家竞争力、地区竞争力、城市竞争力、产业竞争力、企业竞争力等层次 来进行。 ( 3 ) 竞争力不仅包括现实竞争力，更包括潜在竞争力。对国际竞争力研究， 不仅要研究特定利益主体现有生产要素与国际国内市场竞争所表现出来的生存 能力，而更重要必须研究特定利益主体相对于其它利益主体的未来发展潜力。 ( 4 ) 竞争力的实质是比较生产力。竞争力实际上是一个涉及国家( 地区) 之 间经济关系的经济学概念，包括“比较优势”的概念。 3 、城市竞争力 城市竞争力( u r b a nc c 髓弦t i t 蛔融c 鸥) 是一个内涵广泛的概念，它最早于2 0 世纪8 0 年代中后期提出，在经济全球化、一体化蓬勃发展的新生事物不断涌现 的今天，其涵义是不断发展丰富的。【9 】因此，对城市竞争力的研究中，国内外 学者从不同角度给出了不同的定义。 大部分学者对城市竞争力的定义都是从国家竞争力的概念中引申提出的。上 世纪9 0 年代初，美国哈福大学商学院m i c h e l p 删时教授指出：“竞争力在国家 水平上仅仅有意义的概念是国家生产率。”例如一个国家在某一产业上的国际竞 争力表现为一个国家能否创造一个好的商业环境，使该国获得竞争优势。 1 0 1 推 及到城市一个城市的竞争力乃是城市的生产效率。 2 0 世纪9 0 年代，p e t e r 筠l 教授接受了s l l l 葛t o l 和r o c k 关于国家竞争力 的定义：“国家竞争力是国家在不诉诸进口限制和认为补贴的情况下创造、生产、 分配、服务产品，同时依靠其资源挣得不断上升地回报的能力。”【1 1 他认为该 定义强调国家竞争力指的是本国就业和生活标准，而不是本国以外的子公司工人 的就业和生活标准这一点是非常主要的。因此，他认为城市竞争力实质城市创造 首都经济贸嘉走学硕士学位论文 城市竞争力理论与评价方法研究静 财富、提高收入的能力，涉及的仅仅是本城市居民的就业和生活标准，没有涉及 到该城市公司在外地设立子公司的员工的就业和生活标准。 世界经济论坛( 船) 认为：国际竞争力是一国能够实现以人均g n p 增长 率表示的经济持续增长的能力，它在强调提高经济增长率的同时，也强调要持续 提高人民生活水平。【1 2 】 瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 认为：国际竞争力是一国持续稳定创造 增加值机增加国阂财富的能力，它认为国际竞争力是依靠国家形成的持续创造增 加值环境的能力，它包括教育、价值体系等方面。【”】 经济与合作发展组织( 0 】b c d ) 也有一个类似的定义：个国家在自由公平 的市场条件下提供经得起国际市场竞争的产品与服务，同时又能够长期维持和增 加本国人民的实际收入。【1 4 以上是国外学者或机构关于国际竞争力的概念，虽然是从国家的角度引申出 来的城市竞争力概念，但是并没有以城市为竞争的主体，而仅仅通过国家主体的 借代来完成这种转换关系。所以往往不能真正地把握和界定城市竞争力的内涵。 伴随着经济全球化以及高新技术革命的不断向前发展，国家间的边界的概念 逐渐淡化，经济资源的配置打破了一国界限而在全球空间中进行重新配置。城市 之间的竞争已不仅仅局限于国内城市的竞争，而是全球范围内城市的竞争。在这 种大背景下，下面来谈谈国内几个关于城市竞争力的问题： ( 1 ) 、有关城市竞争力的几个概念 城市竞争力不同于国家竞争力和产业竞争力。关于城市竞争力的概念和内 涵，大致有这样几种意见。 城市竞争力是指一个城市在国内外市场上与其他城市相比所具有的自身 创造财富和推动地区、国家创造更多社会财富的能力。【1 5 】具体来说城市竞争力 主要是指一个城市在竞争和发展过程中与其他城市相比较所具有的吸引、争夺、 拥有和控制、转化资源，争夺、占领和控制市场，以创造价值，为其居民提供福 利的能力。1 1 6 】这种提法侧重于城市对资源的控制能力和市场的控制能力。 城市竞争力是指城市在社会、经济结构、价值观、文化、制度政策等多个 因素的综合作用下创造和维持的一个城市为其自身发展在其从属的大区域中进 行资源优化配置的能力。从而使城市经济获得持续增长。【1 7 j 塞个提法指出了城 市竞争力是在多个因素综合作用下的产物，它侧重于城市的资源优化配置能力， 强调了城市与区域的相互联系。 城市竞争力是一个城市为满足区域、国家或者国际市场的需要生产商品、 创造财富和提供服务的能力，以及提高纯收入、改善生活质量、促进社会可持续 发展的能力。它综合反映了城市的生产能力、生活质量、社会全面进步及其对外 影响。城市竞争力是城市“竞争资本”和“竞争过程”的统一，城市之间的竞争不遵 循“零和游戏规则”；城市竞争过程需要政策和制度的协调。【1 8 】这个提法强调城 市的对外服务功能，认为城市之间的相互协调非常重要。 城市综合竞争力的本质特征；综合服务功能。城市经济的基本特征主要表现 首都经济冀秀大学硕士学位论文 城市竞争力理论与评价方法研究静 为经济资源及其配置活动的集聚与扩散效应。集聚与扩散功能是城市综合竞争力 的本质特征。城市的集聚与扩散能力，主要取决于城市综合服务功能的强弱。【1 9 这个提法强调城市的集聚和扩散功能，集聚是手段，扩散是目的，共同推迸以城 市为中心的区域经济的整体实力。 ( 2 ) 、城市竞争力与城市综合实力的区别。 城市综合实力从规模上、总量上衡量城市在经济、文化、科技等领域的总体 综合力量；城市竞争力则强调从质量、效率、功能上衡量城市的竞争能力。 城市竞争力是一个相对的概念，强调与其他城市的比较，城市综合实力主要 着眼于城市自身。 城市竞争力不仅着眼于城市现实状态，更加强调城市的发展潜力及城市的增 长后劲。【刎城市综合实力则强调城市目前的经济、社会、环境发展状况，是一 种静态分析。 ( 3 ) 、城市竞争力与城市可持续发展的关系 城市可持续发展是城市竞争力提高的基础，也是城市竞争力提高的终极目 标。城市竞争力的提高是城市可持续发展的重要体现。【2 l 】 城市竞争力把经济发展能力摆在最重要的位置，强调城市的经济能力建设， 在评价指标选择上表现在经济发展指标占比较大的比例，而环境和社会发展指标 占的比例较少；城市可持续发展能力则把经济、社会、环境摆在同等重要的位置。 在评价指标的选择上反映城市环境可持续指数、经济可持续指数和社会可持续指 数的指标占的比例大致相当；生存支持系统、发展支持系统、环境支持系统、社 会支持系统和智力支持系统的指标所占比例基本相当。 4 、小结 结合国内外学者或机构对竞争力、城市竞争力概念的综合分析与研究，认为 城市竞争力的内涵应包含以下几个重要方面： ( 1 ) ，竞争力的层次 国际竞争力研究始于2 0 世纪8 0 年代，研究的内容可分为3 个层次，即宏观 层次的国家竞争力，中观层次的区域( 或城市) 竞争力以及微观层次的企业竞争 力。这3 个层次的竞争力相互关联、密不可分。研究城市竞争力，必须同时考虑 国家竞争力和企业竞争力。 ( 2 ) 、城市竞争力的系统性。 城市竞争力是一个复杂的混沌系统，包括城市经济、文化、政治、科技、环 境等因素，它在上述诸多因素的相互作用中而渐进的发展，故而也具有系统的特 征。 ( 3 ) 、城市竞争力的主体。 参与竞争的主体是城市。虽然我国城市也作为一个独立的行政区域，城市政 府的权利比以前有所增加，但是和国家相比，城市政府的经济宏观调控能力还是 明显小于中央政府，很多因素不是单个城市可以控制的。正是城市自身独特的特 点，与其他行政区域单元有着重要差别，应体现出城市之问的关联关系。因此， 首都经济贸易走学硕士学位论吏城市竞争力理论与评价方法研究* 现阶段城市竞争力的研究很多还是主要运用微观经济学和产业经济学的原理进 行中观层次的经济研究。 ( 4 ) 、城市竞争力的核心。 城市竞争力的核心体现于企业的竞争力，企业的经营状况直接影响到整个城 市的竞争力。而城市是企业竞争的场所和载体，城市的经济、社会环境也会对企 业的市场竞争力产生重大影响。 ( 5 ) 、城市竞争力的实质 城市竞争力本质上表观为城市在其所从属的区域内进行资源优化配置的能 力。因此，研究城市竞争力不能忽略城市所在的大区域。区域是城市发展的大环 境，脱离区域的支撑，城市难以发展；另一方面，没有城市的发展，区域同样难 以进步。只有通过区域整合，资源优化配置，才能提高城市的竞争力，同时促进 整个区域的发展与进步。 ( 6 ) 、城市竞争力的结果。 城市竞争力的结果是使城市产生了对外的影响。对外影向是指城市跻身国际 社会经济发展，向国内外相关区域辐射、交流并带动和促进其经济发展的能力。 【2 2 】这表现为城市在物流、人流、能量流、信息流等方面向外界的辐射与交流， 并在这一过程中实现城市中的各种发展要素的优化配置和不断更新，同时带动和 促进外界相关区域的发展。 ( 7 ) 、城市竞争力的最终目标。 城市是人口聚居的地方，居民是城市生产和生活活动的核心力量，人类生活 质量的提高与否，是城市竞争力高低的指示器。生活质量不仅指基本生活需求方 面的满足，还包括高层次精神生活需求的满足。 ( 8 ) 、城市还应体现可持续发展的内涵 城市竞争力是着眼于现在及未来，随着生态观、可持续发展观的深入人心， 城市的可持续发展已经成为共识，城市竞争力的概念只有体现出城市发展的潜力 和可持续性才符合当代现代化城市的发展方向和趋势。1 2 3 】 因此，本文在批判继承前人的研究的同时，以城市系统资源的汲取和优化配 置为起点，本着“以人为本”的原则，以满足城市居民同益增长的物质文化需 求为最终目标，重新定义了城市竞争力的定义。认为城市竞争力是指一个城市在 国内、国际市场经济的竞争环境下。相对于其它城市而言，凭借自身城市经济、 社会、人力、环境等系统要素的综合作用，而获取的现实及潜在比较优势的能力， 从而优化配置了城市系统资源，实现了城市的可持续发展，并促进了所在大区域 的共同发展与进步，最终达到了满足城市居民日益增长物质、文化精神生活需求 的目的。 ( 二) 、竞争力研究的理论模型背景回顾 1 、国外的城市竞争力的理论模型 竞争力不是一个能直接衡量的特征变量，评价竞争力首先必须构建定的 模型，根据模型来进行指标体系的选择。目前，最具有代表性、最权威的国家竞 9 酋都经济贸易大学硕士擘位论文城市竞争力理论与评价方法研完 争力模型有两个：一个是波特( m i c h a e lp o r t e r ) 提出的“钻石模型”，另一个是瑞 士洛桑国际管理发展学院( 珊) 的国家竞争力模型。p o r t e r 认为，一国经济发展 及其国家竞争力必须以微观经济为基础，同时运用政治环境和宏观经济条件来共 同评价。i m d 的模型以国家竞争力为直接研究对象，认为核心是企业竞争力， 在此基础上选择了企业管理、经济实力、科学技术、国民素质、政府作用、国际 化程度、基础设施和金融环境8 个要素对国家竞争力进行评价。随后，l a i nb e g g 首先提出了关于城市方面的竞争力模型。 ( 1 ) 、波特( p o r t e r ) 的国家竞争力模型【1 0 l 2 4 】【2 5 】 p o r t e r 认为，一国经济发展以及国际竞争力水平，并非只与政治环境和宏观 经济条件相关，微观经济基础也起着重要的作用。一个国家的竞争力集中体现在 其产业在国际市场中的竞争表现，而一国的特定产业能否在国际竞争中取胜，取 决于4 个因素：即生产要素、需求条件、相关和支持产业，企业战略、结构和竞 争的优劣程度。此外，政府的作用以及机遇因素也具有相当大的影响力。这六大 要素构成了著名的“钻石模型”( 见图1 ) 。特别强调，若要发挥国家竞争优势， 必须先能善用上述四大关键要素，加上机遇、政府角色，彼此互动。通过这些关 键要素，我们可以评估国家环境对产业竞争产生的可能效果，它们也会引导企业 创造并保持本身的竞争优势。钻石体系可以反映出一个国家各条件的状态，也可 以评估该国如何创造并转化这些力量，使之成为企业的竞争优势。钻石体系中的 每个关键要素都是互相依赖的。因为任一项的效果都是建立在其它条件的配合上 面。 m o d e lo fp 0 l t e r sn a t h m a lc o m p c t i t i v 渊 图1 波特国家竞争力模型一“钻石模型” l o 首都经济贸易走学硕士擘位话文 啦城市竞争力理论与评价方法研究 波特的模型在宏观和微观层面之间架起了一座桥梁，它在对影响产业竞争力 的各因素进行深入剖析的基础上，得出对产业竞争力的整体评价，从而最终完成 了对国家竞争力的最后判断。同样，具体到区域或城市范围，由于经济是由各个 具体产业构成的，产业结构的合理程度、效率的优劣、技术水平的高低等直接关 系到区域或城市的整体发展。因此，产业竞争力也必然是区域或城市竞争力的核 心之一，但是我们不能就此把波特的模型简单移植到城市竞争力模型中，因为一 个城市毕竟不同于一个国家，城市竞争力除了产业以外还受到其他一些较为独特 因素的影响。 ( 2 ) 、i m d 的国家竞争力模型【2 6 】【2 刀 i m d 模型以国家竞争力作为直接研究对象，目的是探讨世界各国的竞争力 排序。它认为，国家竞争力的核心是企业竞争力，即国家内企业创造增加值的能 力，而企业是否具有竞争力及其大小又体现在国家环境对于企业营造的有利或不 利影响程度。二者相互作用，相互补充，共同以持续发展作为取向。在此基础上， 选择了企业管理、经济实力、科学技术、国民素质、政府作用、国际化程度、基 础设施、金融环境8 个方面的构成要素予以评价，而这8 个方面又取决于4 大环 境要素，即本地化与全球化、吸引力与扩张力、资产与过程、冒险与和谐四组因 素的相对组合关系。( 见图。2 ) f i s 2m o d e lo fd s 捌蜩伽i mo 叽珊崩6 v 鹤s 图2i m d 国家竞争力模型 由于孙扣d 模型研究的重点仍是国家竞争力，因此直接套用到城市竞争力中 也是不妥的。但是该模型所主张的国家竞争力与企业竞争力之间持续发展为趋向 的关系，却为城市竞争力模型的塑造提供了有益的参考，企业是市场经济的主体， 是产业活动的载体和基石，因此，企业竞争力也是城市竞争力的核心内容之一， 而构想企业竞争力内涵的8 个构成要素经过适度的调攘也相应成为城市竞争力 模型的组成部分。 ( 3 ) 、i a i nb e g g 的城市竞争力模型 2 8 】 首都经济贸易大学硕士学位论文 城市竞争力理论与评价方法研究 l a i n 卫畸略尝试将影响城市经济行为的因素集中在一起，将不同的竞争力因 素归为一个系统( 见图3 ) 。在这个模型中，最终变量是生活标准，较高的生活 收入显然提高了生活标准，但被环境下降或个人安全的威胁所抵消。就业率和生 产率的结合产生产出和收入。城市行为也是多面的，并通过各种方式与生活标准、 就业率和生产联系起来。 从输入方看，决定因素的4 个目录构成的模式与波特的“钻石模型”相似， 但不同的是h 虹b c 眵的城市竞争力模型强调城市的变量而不是国家的。它们是： 部门趋势、公司特征、商业环境和革新与学习。部门趋势抓住了一个城市经济活 动的主要影响和随后的前景；公司特征说明了一个城市拥有活力的公司，在扩张 的市场中销售产品，具有强大的增长趋势：商业环境是影响商业进行的容易程度， 对于地区作为商业中心的吸引力有重要的作用；革新与学习是鼓励公司发展新流 程和产品能力的因素。 f 培3 m o d e lo fl a i nb e g g s 咖c o m t x a i a w a 嘲 图3 l a i nb q g 的城市竞争力模型 总体上说，h 纽b e g g 的城市竞争力模型是以城市经济运行为基础，以城市 生产能力为外在表现，以生活标准为目标，并加入四个要素而形成的。l a i nb e g g 理论模型研究的角度相比于p m t c r 的“钻石模型”而言是从国家到城市的一个过 渡。模型分析了城市经济行为与公司、企业运作的紧密关系，并提出了竞争力的 终极目标是提高城市居民的生活标准。但是，对于一个城市而言，体现出竞争优 势的方面不仅仅局限于城市经济运行，还应当包含社会及环境方面的因素，同时 城市不是一个封闭的系统，而是一个开放的系统，还必须考虑影响城市系统的要 素以及城市系统的对外作用的要素。 2 、国内的城市竞争力的理论模型 城市竞争力研究在国内还是一个崭新的课题，大多数学者或机构是在国外研 究的基础上，提出了自己的城市竞争力理论模型，但从理论到实践尚处于探索阶 首都经济贸易天学硕士学位论更城市竞争力理论与评价方法研究* 段。国内关于城市竞争力研究的现状可以概括为四个特点：一是刚刚起步：二是 起点较低：三是各自为政；四是一家之言。以下是国内三种具有代表性的城市竞 争力理论模型： ( 1 ) 、i u d 的城市价值链模型 北京国际城市发展研究院( i u d ) 以国际竞争力理论为基础，建立了中国城 市竞争力的“城市价值链”模型，该模型以指标体系为核心，其实质是建立高度 区域一体化的全球资源配置机制和运行模型。( 见图4 ) 附m o d e l o f i u d i 毗陆咖弘瞄哦嘲嘴 图4i u | d 的城市竞争力模型 城市价值链理论认为比较优势是指各城市不同要素之间的关系，而竞争优势 侧重各城市同类要素或可替代要素之间的关系，指出不同城市之间同类要素的冲 突和替代的因果关系。因此，城市竞争力必须以“市场为目标，以战略为核心， 以整合为导向”，以建立高度区域一体化的全球资源配置机制和运行模式。 一卜城市的价值链包括价值话动和价值流。价值活动是城市价值创造过程中 实现其价值增值的每一个环节，包括城市实力系统、城市能力系统、城市活力系 统、城市潜力系统、城市魅力系统。价值流是城市价值取向的主要决定因素，是 指一个城市以相应的平台和条件吸引区外物资、人力、资本、技术、信息、服务 等资源要素向区内聚集，并将形成和扩大竞争优势向周边、外界扩张与辐射。城 市价值链模型将城市资源配置过程描述为一个链条，并按层次结构逐级提升，这 正是城市竞争力系统所要解决的实际问题。城市价值链理论揭示出城市形态演化 的五种基本模型，即开放型城市、成长型城市、停滞型城市、衰退型城市和濒危 型城市。城市竞争力则是推动城市形态演化的内在力量和源泉。 ( 2 ) 、中国社会科学院倪鹏飞博士的“弓弦模型” 首都经济贸莠大学期士学位论文 城市竞争力理论与评价方法研宄 中国社会科学院财贸经济研究所倪鹏飞博士的“弓弦模型”，认为城市竞争 力是指一个城市在竞争和发展过程中与其他城市相比较所具有的吸引、争夺、拥 有、控制和转化资源，争夺、占领和控制市场，以创造价值，为其居民提供福利 的能力。他在假定城市竞争力与城市价值收益完全正相关后，将城市竞争力归结 为城市产业竞争力，具体表现为创造有价值产品的产业增加值。而产业增加值的 约束条件有两类：硬分力和软分力。其中，硬分力包括劳动力、资本力、设施力、 科技力、结构力、区位力、环境力，软分力包括秩序力、制度力、文化力、管理 力、开放力。( 见图- 5 ) 研庐 m o d e lo fn ip c 呼r , i s 咖m 】p 。雠m 舶。鹞 图5