（世界经济专业论文）外商直接投资技术溢出效应研究——我国制造业行业内和行业间的比较分析.pdf

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i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e ra n d t h e r ew e r ef e we m p i r i c a lr e s e a r c h e so ni n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r m o r ea n dm o r e s c h o l a r s s u g g e s tt h a t f d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r m a yo c c u ri ni n t e r - i n d u s t r y r a t h e rt h a n i n t r a - i n d u s t r y b e s i d e s ，a st h em o s ti m p o r t a n ts e c t o ri nc h i n a , m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a s a b s o r b e da b o u t2 3o fn a t i o n a lf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t u s i n g2 0 8p a n e ld a t ao f 2 6i n d u s t r i e si n m a n u f a c t u r i n gs e c t o rf r o m19 9 9t o2 0 0 6 ，w ep a r t i c u l a r l yf o c u so nf d ii n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g y s p i l l o v e ra n ds e v e r a li m p a c tf a c t o r si nt h i sp a p e r - t h e nw ea n a l y s ea n dc o m p a r et h e s et w of o r m s o ff d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r u s i n gr e l e v a n ti n f o r m a t i o no fi n p u t - o u t p u tt a b l e ，w er e a r r a n g ea n d c a l c u l a t e ”t h ed i r e c tc o n s u m p t i o nc o e f f i c i e n t ”a n d ”t h ed i r e c td i s t r i b u t i o nc o e f f i c i e n t ”f o rt h e2 6 m a n u f a c t u r i n gs u b s e c t o r s ，t om e a s u r ef d if o r w a r da n db a c k w a r dl i n k a g e se f f e c t t h e nw e p a r t i c u l a r l yf o c u so nf o u r f a c t o r sw h i c ha f f e c tf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e ：t i m et r e n d ，i n d u s t r y l i n k a g e s ，i n d u s t r yc o n c e n t r a t i o na n dt h et e c h n o l o g i c a lg a p a tp r e s e n t ，r e s e a r c h e sf o c u so ni m p a c t f a c t o r ss u c ha st h ei n d u s t r yc o n c e n t r a t i o na n dt h et e c h n o l o g i c a lg a p h o w e v e r l i t t l ea r e n t i o ni s p a i dt oi m p a c tf a c t o r ss u c ha st i m et r e n da n di n d u s t r yl i n k a g e s i nt h i sp a p e rw eu s eg r o u p i n gt e s t a n dm u l t i p l i c a t i o n e q u a t i o n st e s t ，w h i c ht o g e t h e rs t r e n g t h e nt h ec r e d i b i l i t y o ft h i sa r t i c l e s c o n c l u s i o n s a saw h o l e ，w ef o u n dp o s i t i v ef d ii n t r a - i n d u s t r ya n db a c k w a r dl i n k a g e ss p i l l o v e r , n e g a t i v e f d ic o m p e t i t i o na n df o r w a r dl i n k a g e ss p i l l o v e r b a c k w a r dl i n k a g e ss p i l l o v e ri sm o r ei m p o r t a n t a n ds i g n i f i c a n tt h a no t h e rf o r m so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r s b e s i d e s ，w i t ht h et e c h n o l o g yg a p b e t w e e nd o m e s t i ca n df o r e i g ne n t e r p r i s e sb e c o m i n gs m a l l e ra n ds m a l l e r , f d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r w i l ld i s a p p e a ro v e rt i m e f i n a l l y , i n d u s t r yl i n k a g e s ，i n d u s t r yc o n c e n t r a t i o na n dt h et e c h n o l o g yg a p e a c hh a sd i f f e r e n ti m p a c to nt h ei n d u s t r i a la d d e dv a l u eo fd o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n df d i t e c h n o l o g ys p i l l o v e r k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ； m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y n 一 l 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1选题背景和研究意义1 1 1 1 选题的背景1 1 1 2 研究我国制造业f d i 的意义3 1 2 问题的提出4 1 3 本文研究方法和创新点5 1 3 1 本文的研究方法。5 1 3 2 本文的创新点6 第二章理论基础及文献回顾7 2 1 重要概念阐述7 2 1 1 技术溢出效应7 2 1 2 制造业1 0 2 1 3 外商直接投资1 1 2 1 4 投入产出表及f d i 前后向关联效应度量l l 2 2理论基础l7 2 2 1 国际直接投资理论l7 2 2 2 内生经济增长理论l8 2 3 国内外研究现状1 9 2 3 1 国外学者的研究成果1 9 2 3 2 国内学者的研究成果2 4 2 3 3f d i 技术溢出效应实证分析总结2 8 第三章理论模型设定3 7 3 1模型的推导3 7 3 2 数据获取说明4l 3 3计量方法：面板数据4 2 3 3 1 面板数据模型简介4 2 3 3 2 面板模型设定的检验4 3 第四章计量检验及结果分析4 5 4 if d i 技术溢出效应基础模型回归4 5 4 2基本变量的连乘方程检验4 8 4 2 1 时间趋势与f d i 技术溢出变量的连乘方程4 9 4 2 2 行业集中度与f d i 技术溢出变量的连乘方程5 2 4 2 3 技术差距与f d i 技术溢出变量的连乘方程5 3 4 2 4 章节小结5 6 4 3 分组检验：f d i 技术溢出的影响因素5 6 4 3 i 基本变量的分组检验5 7 4 3 2 连乘变量的分组检验：两种因素对f d i 技术溢出的共同影响。6 2 4 3 3 章节小结6 7 第五章总结与展望7 0 5 1总结与借鉴意义7 0 5 2 研究方向展望。7 2 参考文献7 3 致 射 7 8 c o n t e n t s a b s t r a c t ( c h i n e s e ) i a b s t r a c t i i c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n 1 1 1 b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo f t h et o p i c 1 1 1 1 b a c k g r o u n do f t h et o p i c 1 1 1 2 s i g n i f i c a n c eo fs t u d yo nf d ii nt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fc h i n a 3 1 2 p r o p o s a lo fl s s u e s 4 1 3 s t u d ym e t h o d sa n di n n o v a t i o n si nt h i sp a p e r 5 1 3 1 s t u d ym e t h o d si nt h i sp a p e r 5 1 3 2i n n o v a t i o ni nt h i sp a p e r 6 c h a p t e r 2t h e o r e t i c a lb a s i sa n dr e v i e wo ft h el i t e r a t u r e 7 2 1 i n t e r p r e t a t i o nf o ri m p o r t a n tc o n c e p t s 7 2 1 1 t e c h n o l o g ys p i l l o v e r 7 2 1 2 m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 10 2 1 3 f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 1 l 2 1 4 i n p u t o u t p u tt a b l ea n dm e a s u r em e t h o d sf o rf o r w a r da n db a c k w a r d l i n k a g e s 1 l 2 2t h e o r e t i c a lb a s i s 1 7 2 2 1 f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h e o r i e s 17 2 2 2 e n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r i e s 1 8 2 3 s t u d yr e s u l t sa th o m ea n da b r o a d 19 2 3 1 f o r e i g ns c h o l a r s s t u d yr e s u l t s 19 2 3 2d o m e s t i cs c h o l a r s s t u d yr e s u l t s 2 4 2 3 3 s u m m a r yo nf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e re m p i r i c a la n a l y s i s 一2 8 c h a p t e r 3t h ee s t a b l i s h m e n to ft h e o r e t i c a lm o d e l 3 7 3 1t h ed e t m s i o no f t h em o d e l 3 7 3 2 i n t e r p r e t a t i o nf o rd a t aa c q u i s i t i o n 4 1 ：；3e c o n o m e t r i cm e t h o d ：p a n e ld a t a 4 2 3 3 1i n t r o d u c t i o nt op a n e ld a t am o d e l 4 2 3 3 2t e s tf o rp a n e ld a t am o d e lf o r m s 4 3 c h a p t e r 4e c o n o m e t r i ct e s ta n da n a l y s i s 4 5 一v 一 4 1 r e g r e s s i o nf o rf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e rb a s i cm o d e l 4 5 4 2 m u l t i p l i c a t i o ne q u a t i o n st e s tf o rb a s i cv a r i a b l e s 4 8 4 2 1t i m et r e n da n df d it e c h n o l o g ys p i l l o v e rv a r i a b l e s 4 9 4 2 2 i n d u s t r yc o n c e n t r a t i o na n d f d it e c h n o l o g ys p i l l o v e rv a r i a b l e s 5 2 4 2 3 t e c h n o l o g i c a lg a pa n df d it e c h n o l o g ys p i l l o v e rv a r i a b l e s 5 3 4 2 4b r i e fs u m m a r y 5 6 4 3 g r o u p i n gt e s t ：f a c t o r sf o rf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r 5 6 4 3 1 g r o u p i n gt e s to fb a s i cv a r i a b l e s 5 7 4 3 2 g r o u p i n gt e s to fm u l t i p l i c a t i o nv a r i a b l e s ：c o n j u n c te f f e c t so ft w o f a c t o r so nf d it e c h n o l o g ys p i l l o v e r 6 2 4 3 3b r i e fs u m m a r y 6 7 c h a p t e r5c o n c l u s t i o na n dp r o s p e c t 7 0 5 ic o n c l u s t i o na n dp o l i c yh i n t s 7 0 5 2 p r o s p e c tf o rf u t u r es t u d y 7 2 r e f e - f e n c e s 7 3 a c k n o w l e d g e - 7 8 一一 第一章绪论 第一章绪论 1 1选题背景和研究意义 1 1 1选题的背景 ( 1 ) 我国吸引f d i 概况 改革开放以前我国的外商直接投资( 本文以下简称f d i ) 几乎为零，2 0 世纪9 0 年代以来，在“以市场换技术 战略的指引下，我国经济进入全方位对外开放的 阶段，投资环境不断改善，宏观经济健康稳步发展，使我国成为跨国公司投资的 首选之地。1 9 9 3 年以来，我国已连续十几年成为吸引外资最多的发展中国家。2 0 0 2 年，我国实际使用外资总额达5 2 7 亿美元，首次超过美国，成为世界第一引资大 国。2 0 0 4 年，我国吸引外资首次超过6 0 0 亿美元，居世界第一位。 由表1 可以看出，改革开放初期至东南亚金融危机前，我国吸收的f d i 占世界 和发展中国家的份额一直较高：从世界范围看，超过1 0 的f 1 ) i 流向我国；在所 有流向发展中国家的f d i 中，我国所占份额超过3 0 ；从东亚东南亚地区看，我 国更是吸引了一半以上的f d i 。东南亚金融危机过后的几年，我国吸引外资的份 额有所下降，进入2 1 世纪以来，相关比重又稳步上升。值得一提的是，2 0 0 6 年由 于金融服务业吸引的f d i 有所下降，导致我国吸引的f d i 在世界、发展中国家及东 亚东南亚地区所占比重均有所下降。 表1我国吸收直接投资在世界中的份额( 1 9 9 3 - 2 0 0 6 ) 年份占世界占发展中国家占东亚东南亚 1 9 9 31 2 6 23 7 6 75 8 2 0 1 9 9 41 4 1 53 7 3 56 0 6 4 1 9 9 51 1 3 33 7 2 l5 5 0 0 1 9 9 61 1 9 63 1 0 55 1 9 8 1 9 9 7l o 6 83 0 4 05 1 5 7 1 9 9 87 0 62 7 3 85 8 8 3 1 9 9 94 6 61 9 3 84 3 3 3 2 0 0 0 2 8 9 1 5 2 52 9 1 l 2 0 0 l5 6 32 2 1 24 6 9 9 2 0 0 28 4 73 1 6 96 1 4 9 2 0 0 39 4 82 9 9 45 5 0 4 2 0 0 48 1 72 1 4 l4 2 8 3 2 0 0 57 6 52 3 0 44 6 0 0 2 0 0 65 3 21 8 3 33 9 2 0 资料来源：根据1 9 9 9 年及2 0 0 7 年联合国贸易与发展会议世界投资报告相关数据制作 第一章绪论 由表2 可以看出，9 0 年代以来，我国经济增长对外资的依赖程度越来越高。 2 0 0 0 年以来，这一比例一直接近或者超过3 0 。f d i 在我国经济增长中起到多方 面的积极作用：增加资本存量、提高投资质量、缓解就业压力，等等。f d i 对东 道国经济增长根本性的积极影响还在于技术溢出效应，这也正是本文即将进行实 证研究的方向。 表2中国经济增长中的外资依存度( 1 9 9 6 - 2 0 0 6 ) 单位：亿美元 份额 g d pf d i 存量 外资依存( ) 1 9 9 67 2 8 0 1 3 4 91 8 5 3 1 9 9 78 5 6 l 1 7 6 62 0 6 3 1 9 9 8 9 5 2 72 2 1 92 3 2 9 1 9 9 9 1 0 1 9 52 6 7 32 6 2 2 2 0 0 01 0 8 3 33 0 7 62 8 4 0 2 0 0 l1 1 9 8 53 4 8 32 9 0 7 2 0 0 21 3 2 4 83 9 5 22 9 8 3 2 0 0 31 4 5 3 84 4 8 03 0 8 1 2 0 0 41 6 4 1 05 0 1 53 0 5 6 2 0 0 51 9 3 1 65 6 2 l2 9 1 0 2 0 0 62 2 4 4 66 2 2 42 7 7 3 资料来源：根据中国统计年鉴2 0 0 7 ) 整理和计算 ( 2 ) 世界范围内f d i 规制措施的变化 近年来世界许多国家都努力放宽资金管制，鼓励外商投资，在实现资源有效 利用的同时，使本国经济享受外资先进技术的外溢效应。表3 给出了世界范围内 f d i 规制措施的变化，反映了这一趋势。 表31 9 9 2 - - 2 0 0 5 年f d i 规制措施的变化 对其投资制度进行规制措施更多有利较少有利 年份 改变的国家数量改变数量于f d i o于f d i 1 9 9 24 37 77 7o 1 9 9 35 6 1 0 09 9l 1 9 9 44 9 1 1 0 1 0 8 2 1 9 9 56 31 1 21 0 6 6 1 9 9 66 61 1 49 81 6 1 9 9 77 61 5 01 3 41 6 1 9 9 86 01 4 51 3 69 1 9 9 1 96 51 3 91 3 0 9 2 0 0 07 01 5 01 4 73 。f d l 存量从1 9 7 9 年开始计算。 o 包括自由化的转变以及旨在加强市场职能和增强激励的措施 包括旨在增强控制和减少激励的措施的改变 一2 一 第+ 。章绪论 2 0 0 l7 l2 0 7 1 9 3 1 4 2 0 0 27 22 4 62 3 41 2 2 0 0 38 22 4 22 1 82 4 2 0 0 41 0 32 7 02 3 43 6 2 0 0 5 9 32 0 51 6 4 4 l 2 0 0 69 31 8 41 4 73 7 资料来源：联合国贸易与发展会议t 2 0 0 7 年世界投资报告：跨国公司、采掘业与发展，表i 8 1 1 2 研究我国制造业f d i 的意义 工业在国民经济中的重要地位不言而喻，而制造业堪称我国工业部门的重中 之重。由图1 可以看出，工业对我国国内生产总值( g d p ) 的贡献率几近一半，表明 工业的发展有力地推动了国民经济的发展。我国工业包括以下三大类：采矿业， 制造业，电力、燃气及水的生产和供应业。制造业做为工业中最重要的部门，无 论是产值还是就业在国民经济中均具有举足轻重的重要作用。2 0 0 6 年，制造业中 国有及规模以上非国有企业的工业总产值占全国工业总产值的8 6 7 3 ，其工业 增加值、资产总计、主营业务收入、全部从业人员占全国相应指标的指标均在7 0 以上，分别为：7 9 5 3 ，7 4 4 1 ，8 6 2 5 ，8 6 2 5 。 图1我国工业对g d p 的产业贡献率。 资料来源：根据中国统计年鉴2 0 0 7 ) 相关数据计算绘制 由图2 可以看出，近年来我国制造业吸引的f d i 约占全国的2 3 。从1 9 9 9 年至 2 0 0 5 年，这一比重一直稳步上升， ! l j 2 0 0 5 年，高达7 0 。2 0 0 6 年这一比重略有下 降，但仍然高达5 8 。说明我国制造业吸引了大量的f d i 。 规模以上非固有企业为年丰营q k 务收入在5 0 0 万元以上的企业( 本文以下同) 。 。产业贞献率指各产业增加值增量与g d p 增量之比。 第一章绪论 图2制造业吸引f d i 所占比重 资料来源：根据中国统计年鉴2 0 0 7 ) 相关数据计算绘制 1 2问题的提出 2 0 世纪9 0 年代以来，随着我国f d i 飞速增长，对我国f d i 与经济增长的研究也 越来越多。江小娟( 2 0 0 2 ) n 1 分析t f d i 对中国工业增长的作用，通过对比外资企 业在全行业的资产份额及其产值、增加值、销售收入份额，认为外商投资企业的 投资产出效率明显高于我国工业部门的整体水平，外商投资企业以1 1 0 的资产， 创造出1 5 的增值税，1 4 的产值和销售收入，1 3 的利润。结论是，改革开放以 来，外商直接投资对中国工业的增长作出了重要贡献：提供资金来源、改善投资 效益、扩大产出、增加利税、引进先进技术、提升人力资源等。外商直接投资不 仅推动着中国工业的持续增长，而且改变着中国工业增长的方式，提高了中国工 业增长的质量，例如提高资金的配置效率，改善资产形成的质量，等等。近年来， 国内很多学者开始采用计量方法对我国f d i 技术溢出效应进行实证分析，基本上 都得出我国f d i 行业内技术溢出效应为正的结论。 郑秀君( 2 0 0 6 ) 乜1 搜集整理了我国1 9 9 4 至2 0 0 5 年关于f d i 技术溢出效应实证研 究的大部分文献和西方经典文献，着重从模型形式、数据选取、模型参数估计方 法、模型的统计检验等角度对f d i 技术溢出效应实证研究领域的模型、方法进行 分类分析与评价。在总结了我国f d i 技术溢出效应实证研究特点后，该文认为相 当的国内f d i 技术溢出效应研究文献在运用计量模型回归时存在如下问题：首先， 不重视回归方程、参数估计值的显著性检验，未能通过检验( r 2 0 8 0 ，f 值达到 一4 一 第一章绪论 两位数，t 2 ) ；其次，大多数学者直接使用普通最d - - 乘法( o l s ) 估计模型参数。 虽然普通最d - - 乘法在简化复杂情况方面有其作用，但是在实际的计量经济学问 题中，完全满足o l s 基本假定的情况并不多见。所以在进行计量经济学模型的回 归分析时，必须对所研究对象是否满足o l s 基本假定进行检验，即检验是否存在 一种或几种违背基本假定的情况。经过检验发现出现一种或多种违背基本假定情 况时，不能直接使用o l s 法进行参数估计，而必须采取补救措施或发展新的估计 方法。郑秀君在研究中发现，大量的文章没有考虑到多元线性回归模型要满足的 基本假定。最后，数据选用的合理性有待考证。国内相关研究文献在数据的选取 方面有截面数据、面板数据、时间序列数据，但时间跨度较短，尤其是面板数据， 时间跨度多为5 年。 国内学者对f d i 技术溢出效应的研究大部分集中在行业内，对f d i 行业间技术 溢出效应研究较少。g o r g 和g r e e n a w a y ( 2 0 0 4 ) d 3 1 曾指出至少就发展中国家和转型 经济国家而言，迄今为止微观层面的研究基本上发现的是f d i 行业内负溢出、无 溢出或统计性不显著的证据。事实上，跨国公司可能更愿意提供垂直溢出：通过 与当地企业的前、后向联系，它们能够从对下游顾客与上游供应商的知识扩散中 获益。k u g l e r ( 2 0 0 5 ) 口们指出对东道国市场的渗透在跨国公司子公司与产出品用户 之间产生的前向联系和信息流动对跨国公司子公司极有帮助。当技术在其子公司 的上下游扩散时，f d i 溢出代表着一种收益，而在行业内扩散则意味着一种损失。 因此典型的f d i 将与以下情形有关：较少的直接竞争者和较多的投入品供应商， 从而导致有限的行业内技术溢出而行业间技术溢出效应为正。j a v o r c i k ( 2 0 0 4 ) 口鄹 也认为f d i 溢出本质上更有可能发生在垂直方向上，而非水平方向上。由于制造 业在我国经济增长中影响深远，同时我国的制造业吸引了大部分的f d i ，因此本 文拟运用19 9 9 年至2 0 0 6 年我国制造业2 6 个行业8 年的2 0 8 个面板数据，通过分组和 连乘方程检验，着重考察f d i 行业间技术溢出效应和影响因素，并对f d i 行业内和 行业间技术溢出效应进行分析比较。 1 3本文研究方法和创新点 1 3 1 本文的研究方法 ( 1 ) 文献研究。阅读国内夕b f d i 技术溢出效应相关文献，在总结国内外研究成 第一一章绪论 果的基础上，结合投入产出表相关理论，对我国制造业f d i 行业内和行业间技术 溢出效应进行分析比较。 ( 2 ) 计量回归。参照h a r r i s 和r o b i n s o n ( 2 0 0 4 ) 蚓，j a v o r c i k ( 2 0 0 4 ) 口勒分析f d i 技术溢出效应所使用的计量模型，结合论文的研究重点，建立多元回归模型，通 过分组和连乘方程检验的方法讨论产业关联、市场结构和技术体制对f d i 技术溢 出效应的影响。采用面板数据( p a n e ld a t a ) 的方法对1 9 9 9 年至2 0 0 6 年8 年我国制 造业2 6 个行业的2 0 8 个面板数据进行分析和处理，通过e v i e w s 6 0 软件得到统计分 析的结果。 ( 3 ) 比较分析。在模型基本通过检验的前提下，对回归结果按照f d i 行业内和 行业问技术溢出效应进行详细的解释和分析比较，试图发现影响f d i 技术溢出效 应的行业特征因素。 1 3 2 本文的创新点 相对研究我国f d i 行业内和行业间技术溢出效应的文献，本文的主要创新之 处在于： ( 1 ) 针对国内对f d i 技术溢出效应的研究大多集中在研究行业内溢出的情况， 把研究重点放在了f d i 行业间前后向关联效应。通过计量模型考察f d i 行业内和行 业间技术溢出效应是否存在以及影响这些溢出效应的因素。本文在相对较长的时 间跨度( 8 年) 进行考察。本文运用分组和连乘方程的方法考察影响f d i 行业内技 术溢出效应和行业间前后向关联效应的因素：时间趋势、产业关联( 根据感应度 系数和影响力系数大小划分) 、行业集中度、技术差距。相关研究对行业集中度 和技术差距的讨论较多，对时间趋势和产业关联的研究则几乎没有。 ( 2 ) 运用2 0 0 2 年1 2 2 1 2 2 部门投入产出表，重新整理计算适合2 6 个制造业细 分行业使用的“直接消耗系数 和“直接分配系数 ，用以测度f d i 行业间前后向 关联效应。目前国内相关研究大多使用4 2 部门的投入产出表，将工业部门的细分 行业重新归口为与4 2 部门的投入产出表相对应的行业，如姜瑾等( 2 0 0 7 ) 乜1 3 5 个工 业行业进行了归口，集结为2 1 个部门。本文认为对细分行业的数据进行归口的做 法，某种程度上消除了原本可能存在的f d i 行业间技术溢出，从而影响结论的准 确性。 o 在模型中添加的时间趋势变量始终高度显著 一6 一 第二章理论基础及文献回顾 第二章理论基础及文献回顾 2 1重要概念阐述 2 1 1技术溢出效应 2 0 世纪6 0 年代，m a c d o r g a l l ( 1 9 6 0 ) 。刀在研究f d i 对东道国经济福利影响时， 首次提出了“技术溢出效应 ( s p i l l o v e r ) 概念，他认为f d i 可能带来一些重要的 潜在收益，例如技术知识( k n o w - h o w ) 以及在竞争压力之下被迫采用更有效的生产 技术。瑞典斯德哥尔摩大学的b l o m s t r o m 教授与其同事k o k k o 教授 ( 1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 啪3 町在对f d i 研究领域的综述中，对f d i 技术溢出效应进行如下的阐 述：f d i 技术溢出效应是指由跨国公司主导的外国资本的进入，促进东道国技术 或生产力的进步，而跨国公司无法获取全部收益的一种外部效应。国内学者何洁 ( 2 0 0 0 ) h 1 将外商直接投资的技术溢出效应定义为f d i 对东道国经济效率和经济增 长或发展能力发生无意识影响的间接作用。2 0 0 0 至2 0 0 1 年，江小娟( 2 0 0 4 ) 哺1 主持 了针对北京、上海、深圳、苏州等城市多家跨国公司在华投资企业的系列调研， 指出技术外溢效应是指跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商 直接投资企业内部向东道国企业扩散的效应。这种扩散既包括对上游内资企业的 后向关联，也包括对下游内资企业的前向关联。 国外学者k o k k o ( 1 9 9 4 ) m 1 将f d i 技术溢出效应的实现机制概括为以下四种：( 1 ) 示范模仿效应( d e m o n s t r a t i o na n di m i t a t i o ne f f e c