国外网络信息资源缴送动态及对我国的启示 陈 瑜.doc

国外网络信息资源缴送动态及对我国的启示王志庚 陈 瑜（国家图书馆 北京100081） 文 摘 20世纪90年代以来，随着网络信息资源在人类文化中占有越来越重要的地位，世界各国开始建立和完善网络信息资源的缴送制度。本文介绍了世界各国网络信息资源缴送制度建立和完善的新动态，并提出对建立我国网络信息资源缴送制度的启示。 关键词 网络信息资源 缴送 启示 The dynamic of web resources deposit in foreignand their inspiration to ChinaAbstract:From 1990s, since Internet resources are playing a more and more important role in human cultural heritage, people all around the globe began to pay high attention to web resource deposit system establishment and improvement. the author will in this thesis represent the Developments of establishing and improving web resource deposit system in the world. this thesis will also reveal some point of views about the web resource deposit system establishment and improvement in China.Key words: the web resource,depositary1 世界各国网络出版物缴送概况 据全球互联网基础设施提供商威瑞信(VeriSign)发布的 2009年第四季度域名行业报告，截至到2009年底，所有全球顶级域名(Top Level Domains, TLDs)的注册总数超过1.92亿。随着网络信息资源成为人类文化中越来越重要的组成部分，世界各国开始致力于网络信息资源的收集和保存。自20世纪90年代以来，各国开始建立和完善网络信息资源缴送制度，很多国家通过立法的方式来确保网络信息资源的缴送，而承担此项重任的基本上为各国的国家图书馆。1.1 从法律上进行明确规定，将网络出版物纳入缴送范围 从2005年起，美国、法国、德国、加拿大、丹麦等陆续将网络出版物纳入法定缴送范围。但对网络出版物缴送的范围、方法等，各国的具体规定各有不同。 美国： 从2010年2月24日起，根据美国著作权法新修订的条款，美国国会图书馆开始接受仅以网络形式出版的出版物的缴送。此次政策修订的背景为，自1989年至今的20年间，网络出版逐渐成为基本的出版方法，近5000种学术电子期刊逐渐转为仅以网络形式出版。根据新规定，在美国国内仅以网络形式出版的电子出版物中（2010年2月24日之后发行），电子期刊首先要根据版权局的要求进行缴送。仅以网络形式发行的电子期刊的著作权人或者拥有排他发行权的人，在接到版权局的通知后，必须在3个月内缴送一份完整的拷贝（或录音光盘），以及这些电子期刊的元数据、格式码。 此外，还规定缴送的拷贝（或录音光盘）必须能让版权局、国会图书馆或得到两个机构授权的读者能持续访问阅读。但是，考虑到仅以网络形式出版的电子期刊的缴送还会涉及到通信技术等具体问题， 2010年之后，此政策将会在采纳各方意见的基础上进行修订。 法国： 2006年，法国对缴送制度作了比较大的改动，在减少了纸质出版物的缴送数量的同时，增加了网络出版物缴送的内容。法国国家图书馆和法国国立视听中心获得授权，可以在未得到著作权人许可的情况下保存网络信息资源。 2006年修订缴送法的第39条规定：“凡以电子通信的形式向公众发布的信息对象，包括所有种类的记号、标志、文件、图像、声音及信息，都为法定缴送范围”。关于网络信息资源采集的手段，法定样本由网络机器人自动采集，在此方法不可行的情况下，可以在与法国国家图书馆和法国国立视听中心协商之后，以复制的方法进行采集。此外，还明确规定了不予缴送的处罚措施。法国国家图书馆也对缴送数据的利用作了限制，受缴机构可以在保存、阅览的目的下对数据进行复制，但只能是“经受缴机构正式认定的研究者，在该机构内用专门的机器进行阅览”，不允许进行除此之外的自由阅览，也不能在馆外的互联网上进行公布。总之，受缴机构对网络信息资源是以限制使用的形式进行保存和研究阅览。 德国： 德国于2006年6月颁布德国国立图书馆法，规定光盘出版物和在线出版物的发行者有义务向德国国立图书馆（DNB）缴送，缴送对象包括数据库、专题论文、词典、期刊。缴送方法有三种：(1) 通过指定的地方缴送图书馆缴送；(2) 通过国会馆的网站缴送；(3) 由机器人收割。缴送者需要同时向图书馆缴送在线出版物的元数据，图书馆在进行整合之后作成在线出版物书目，并将其作为全国书目的一部分。 为了从技术上保证对采集的在线出版物的长期保存，DNB还和哥延根州立大学图书馆、哥延根学术数据处理协会、IBM公司合作，研发长期保存的相关技术。 2008年11月17日，DNB公布新的缴送法令，对在线出版物缴送的详细事宜作了更加详细的规定，缴送的范围扩展到所有能通过公网进行利用的文本、图像和声音，但个人照片、休闲记录等以个人欣赏为目的的在线出版物，以及产品广告不在缴送范围，但以时事为主题、或以公益性目的收集个人信息的网站需要缴送。 缴送单行本书籍时，可通过DNB设置的WEBFORM缴送，同时需提交元数据，元数据格式应以ONIX（Online Information Exchange）为基础、基于OAI-PMH的元数据。提交电子文件时，可以使用DNB的上传功能或将网站地址载入WEBFORM，之后再由DNB进行收割；期刊的缴送方法与单行本书籍基本一样，只是首次缴送时必需通过WEBFORM告知DNB；学位论文的提交者则限定为大学图书馆，可通过上传、OAI界面或电子邮件的进行缴送，提交的元数据格式为“XMetaDiss”。虽然这些电子资源都被赋予了统一资源名（URN），但为了保证其真实性，都逐一被赋予了根据MD5加密技术生成的函数值。 缴送文件的格式原则上与出版时一致，但有多个版本时的优先顺序：(1)PDF/A;(2)其他的 PDF;(3)HTML; (4)PostScript;(5)其他基于XML的格式，TXT;(6)其他格式。 对缴送在线出版物的利用，原则上只限于DNB馆区内的电子终端设备使用，但提交者需要设定以下能逐渐开放的条件：(1) 馆外登录者使用；(2) 在一定的缓冲期之后向利用者公开；(3) 无条件向所有登录者开放。 在今后，德国国立图书馆还计划逐步实现对网页、博客、论坛的自动收集。DNB同时公布的法定缴送范围，还包括各图书馆、出版社数字化之后在线提供使用的内容。但是，这之类的资源缴送的细节出台还需要时日。英国：英国国家图书馆于2001年与出版者签署自愿缴送协议，将离线或手持电子出版物纳入了自愿缴送的范围。2003年，英国众议院通过法定缴送图书馆法案（Legal Deposit Libraries Bill），将在线出版物也纳入缴送范围。2007年3月，英国法定缴存顾问团与大英图书馆共同再次确认了离线数字及缩微出版物的自愿缴送方案。2003年法律的第7条对非印刷出版物的使用和保存作了限制，规定图书馆职员和读者禁止对缴送非印刷出版物进行使用、复制、外借和向第三方转让。 加拿大：早在2004年，加拿大国立图书馆就开始选择性的保存有价值的网页。自2007年1月1日起，加拿大的出版社需要向加拿大国立档案馆.图书馆（LAC）缴送在线电子出版物。缴送内容包括能够确定种类、著者、出版日期的书籍、杂志、年鉴、研究论文、学术杂志，及访问时必须的软件和手册、元数据。馆长有权根据需要要求缴送告示、邮件、个人主页、网上的信息、动态数据库等。此外，还规定缴送者缴送时有义务解除密码和访问限制。出版社在缴送时可以选择缴送物的阅览权限为开放阅览还是仅限于馆区内的电脑终端阅览，但LAC尽可能争取为开放阅览的形式。 丹麦： 1997年，根据丹麦修订的缴送法，丹麦皇家图书馆和奥胡斯大学图书馆通过申报制的方式采集静态网页。2005年7月1日，丹麦再次修订缴送法，由此确定了网页典藏的制度化。丹麦皇家图书馆和奥胡斯大学图书馆可以收集、保存“.dk”域名下所有以丹麦国民为对象的网站，一般一年收割4次。新闻网站、议会、电视台、广播台的网站可以选择性的进行更加频繁的收割。收割的数据不公开发布，只允许以研究为目的的个人在馆内使用。 挪威： 早在1990年，挪威就修订了公共利用文献缴送相关法律，将所有种类的以电子、数字化数据为内容的信息媒体纳入缴送范围。 日本： 2009年7月10日，日本修订了国立国会图书馆法和著作权法，规定日本国立国会图书馆可以在未得到著作权人许可的情况下，搜集国家、地方公共团体发布在网络上的资料，此项政策于2010年4月1日起开始正式实施。国立国会图书馆的“网络信息选择性保存事业”（WARP）也由此更名为“网络资料收集保存事业”，收集内容包括国家机关、地方政府、大学、国际性文化活动的网站及在网上免费公开的电子杂志，并增加了收集的内容和频度。 韩国： 韩国国立国会图书馆从2005年6月开始保存网站和网页文件。2009年9月26日，韩国开始实施的新修订图书馆法，该法将“凡是在网上生成、提供的资料”都定义为“在线资料”，而根据此法第20条第2项，韩国国立国会图书馆可以收集、保存所有的“在线资料”。1.2 未将网络出版物纳入统一的法律，但部分网络出版物需要进行缴送。 还有一些国家，尚未将网络信息资源的缴送写入统一的全国法律，但部分网络信息出版物要进行缴送。具体包括以下几种情况： 1.2.1 .全国无统一规定，仅地方法律规定地网络出版物向地方图书馆缴送，但相同的东西同时要向国家图书馆缴送。 如在澳大利亚，澳大利亚北部地区图书馆接受网站和PDF格式网络出版物的缴送，同时相关资源还要缴送到国家图书馆。此外，澳大利亚国家图书馆会以和出版社进行个别交涉的方式采集，或通过国家图书馆PANDAS项目的机器人自动采集。1.2.2 无法定缴送制度，但和出版商签订协议，要求其缴送在线出版物。在荷兰，1999年，国家图书馆与出版者协会就电子出版物自愿缴存协议的总协议达成共识，联机及脱机出版物都包括在协议内容之中。同年，两家总部在荷兰的跨国数据库出版商Elsevier Science和Kluwer Academic就与荷兰国家图书馆签订了该协议。截止2007年6月，与荷兰国家图书馆签订自愿缴存协议的出版商已达12家。此外，荷兰国家图书馆与IBM公司合作开发了一个电子数据存储库（e-Depot），用于数字出版物的长期保存。1.3 尚未将网络出版物纳入法定缴送范围，未实行网络出版物缴送。 到目前为止，也有一些国家尚未将网络出版物缴送明确写入缴送相关法律，但一直在自行进行网络信息资源的采集，如瑞典国家图书馆（瑞典皇家图书馆）是世界上最早开始网络信息资源采集和保存的图书馆之一，1996年开始了“Kulturarw 项目”，进行网络信息资源采集和保存。新加坡于2002年开始收集web网站及域名为“sg”的网站，并推进电子出版物和在线出版物的缴送。各国网络信息资源缴送情况缴送方式国家美国法国德国英国加拿大丹麦挪威日本韩国澳大利亚荷兰瑞典新加坡统一缴送纳入缴送范围时间2010年2006年2006年2003年2007年2005年1990年2010年2009年部分缴送图书馆采集部分缴送协议缴送图书馆采集图书馆采集2 世界各国网络出版物缴送特点 由此可见，各国对网络信息资源缴送的规定虽然在范围、缴送方法等上有所不同，但有以下一些共通之处：2.1 随着数字出版行业的迅猛发展，已经有越来越多的国家将网络出版物纳入法定缴送范围。载入网络信息资源缴送的法律类型有：(1) 著作权法 (2) 图书馆法 (3) 专门的缴送法律。立法的形式使国家对网络信息资源的收集和保存制度化，有利于大量仅通过互联网发布的信息资源长期留存下来。2.2 要求缴送的网络信息资源的范围逐渐扩大。通过以上调研可知，各国要求缴送的网络信息资源的范围逐渐由政府网站、公共机关网站扩展到杂志、年鉴、研究论文、学术杂志，以及告示、邮件、个人主页、网上的信息、动态数据库等，甚至包括元数据、格式码，有的规定为以电子通信的形式向公众发布的所有种类的记号、标志、文件、图像、声音及信息。此举一方面反映了从传统印刷出版到数字出版的时代趋势，一方面也证实了收集、保存网络信息资源的迫切性。2.3 受缴机构在接收网络信息出版物缴送时，注意对内容、质量进行控制。具体体现在以下两方面：2.3.1 从内容上进行甄别，如规定不再以传统方式出版但有重要价值的书籍、期刊或学术性期刊等必须缴送，但价值尚需考证的个人网页等则进行选择性受缴。2.3.2 从受缴方法上进行区别，如有些国家规定，不在以传统方式出版的学术性期刊由著作权人主动缴送，网页则由国家图书馆主动采集，而由著作权人主动缴送的时候则有最优良版本的规定或格式方面的限定，从而有利于缴送后的使用和保存。2.4 信息资源被缴送之后，受缴机构一般对其进行限制使用，以保著者权益。由于网络信息资源有别于传统出版物的特殊性，几乎所有国家都会从场所、使用者等方面对受缴网络信息出版物的使用进行使用限定，从而防止盗版，保护缴送者的缴送积极性。 总的来说，网络信息资源缴送制度还不如传统缴送制度成熟，很多细节问题尚在探讨过程中，但随着数字出版的迅猛发展，网络出版物纳入法定缴送范围将会成为今后发展趋势。3 对我国建立网络出版物缴送的启示 根据中国互联网中心（CNNIC）发布的调查数据，截止到2009年12月31日，因特网上发布的中文信息情况为，全国域名数168，200，000个，网站数量3，230，000个，网页总量为336，000，000，000页。但是，网页的平均寿命仅为44天，很多网络信息资源甚至处于一出生就消失的状况。 另一方面，近年来我国数字出版发展迅猛，根据新闻出版总署的数据，2002到2009年的8年间，我国内地的数字网络出版产值规模累计增加了35倍。2009年，我国数字出版年增长率接近50%，总产值达到795亿元人民币，首度超越传统书报刊出版物的生产总值。 国家担负着全面保存国内各种载体出版物的职责，建成全世界最大的中文数字资源基地是“国家图书馆二期工程暨国家数字图书馆工程”的重要目标之一。2003年，国家图书馆开始了“网络信息资源采集和保存试验项目”（WICP）和“网络数据库导航项目”（ODBN）项目，旨在对网络信息资源实现保存和提供服务。但随着网络信息资源的海量增长，将网络信息资源纳入缴送范围已成为亟待解决的问题。 根据国务院的行政法规和新闻出版总署的部门规章，国内的出版单位有向国家图书馆缴送的义务。2008年4月15日开始实施的电子出版物出版管理规定第三十五条规定，电子出版物发行前，出版单位应向国家图书馆免费缴送样本，但其中并未含有网络出版物的内容。 在这样的情况下，国家图书馆应尽快早作准备，为将网络出版物纳入缴送范围作好前期准备。根据以上关于国外网络信息资源缴送制度的调研，能得如下出对我国相关制度建立的启示：3.1. 应采取国家图书馆采集与缴送相结合的方法，实现对网络信息资源的采集和保存。3.2. 将网络信息资源纳入缴送范围。目前，我国传统出版物缴送的依据为国务院的行政法规和新闻出版总署的部门规章，并为正式立法。我国的国家图书馆条例正在草拟过程中，应抓住此次机会，将网络信息资源纳入缴送范围。3.3 .在网络信息资源缴送之后，通过限制使用场所、使用者等的方式，对受缴的网络信息资源采取版权保护措施，保护著者和版权拥有者的利益，以保证网络信息资源的缴送能长期、持续的进行下去。 在传统出版时代，国家图书馆是国家总书库，在数字出版越来越发达的时代，国家数字图书馆是世界最大的中文数字资源基地。这是国家图书馆数字图书馆工程的重要任务之一，也是国家图书馆未来的发展方向之一。随着庞大的网络信息资源越来越成为中华文化的组成部分之一，对其收集、保存工作将会制度化、常规化。“他山之石，可以攻玉”，研究和借鉴国外的成功经验为我所用，是我们做好网络信息资源收集、保存的途径之一。参考文献：1 http:/current.ndl.go.jp/e8702 http:/current.ndl.go.jp/e9223 国立国会図書館法第二十五条三第三項資料等関件.日本国立国会図書館http:/www.ndl.go.jp/jp/aboutus/data/a4107.pdf