（管理科学与工程专业论文）基于文献计量学视角评价中国创业研究.pdf

摘要 摘要 创业为经济增长和就业起着越来越重要的作用，各个层面的创业活动已经成 为世界各国经济发展的强劲推动力。在现实的推动下，创业研究日益受到各国政 府和学者们的普遍关注，经过三十年来的发展，已经取得了丰硕的成果。 目前国内的创业研究也呈现快速发展的势头，并且已经引起国外同行的关 注。随着中国创业研究不断深入，一些著名高校纷纷建立专业的创业研究机构， 一批优秀期刊开辟了创业研究专栏，以创业为研究方向的学者队伍快速扩张。这 些构成了中国创业研究的平台和学者队伍。这些平台和队伍的分布状况如何，各 自内在蕴藏的研究实力和对创业研究的贡献如何? 本文尝试对此进行初步的评 价。 本文梳理了创业研究的主要内容，概述了国外学者针对创业研究文献计量评 价。在国外研究的借鉴与启发下，本文选择了文献计量学作为评价方法，并在概 述文献计量学评价方法的基础上，引进文献计量学前沿评价方法一h 指数，考 虑到h 指数的不足，设计出h n 指数，综合运用h 指数和h n 指数可做出更客 观的评价。对中国开展创业研究的期刊、研究学者、科研机构的引文数量、被引 用情况展开学术评价。 关键词：文献计量学矾指数h 指数评价中国创业研究 a b s t r a c t a b s t r a c t e n t r 印r e n e u r s h i pp l a y sa ni n c r e a s i n g l yi m p o n a i l tr o l eme c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n de m p i o y m e n t ，a l li e v e l so fe n t r e p r e n e 删a 1a c t i v 时a r o m l dt l l ew o r l dh a sb e c o m ea s 臼o n gd r i v i n gf o r c ef o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t u n d e rm e 缸1 p e t u so ft t l er e a j i 吼 g o v e r i 珊e n t sa i l d t l l e g e n e m lp e o p l el l a v eb e e n删e db ye n t 】陀p r e n e u r s l l i p e n t r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c hh a sg o tf m j t f h lr e s u l t sa r e rt 1 1 r e ed e c a d e so fd e v e l o p m e n t a tp r e s e 北e n 骶p r e n e u r s l l i pr e s e a r c hd e v e l o p i n gr ：a p i d l y ，a n dh a s 锄u s e d 也e c o n c e mo ff o r e i g nc o u m e r p a r t s l o c a l i z a t i o no fe n 扛e p r e n e u r s h i pr e s e 鲫c h 证c l l i i l a a l s om a d e s o m ep r o g r e s s ，s u c ha s m a n y s c h o l a r sm a d et 1 1 ed e f i n j t i o no f e n t r e p r e n e u r s h i p ，s t u d i e dt l l ec o r ee i e m e m s o f m ef - r a m e w o r ka 1 1 dr e s e a r c hd i s c i p i i n e s w i t l lt l l e d e e p e n j n gs t u d y o ne n t r 印r e n e u r s h i pr e s e 砌o fc m i l 码s o m e w e l l - l ( i l o w nc o l l e g e sa 1 1 d 眦i v e r s i t i e sh a v ed e v e l o p e ds o m ep r o f e s s i o m lb u s i n e s s r e s e a r c hi n s t 主t u t e s ，an 吼b e ro fo u t s d i n gr e s e a r c hj o u m a l so p e n e du pab u s i l l e s s c o l m m lf o rt l l es t u d y0 fe n t r e p r e n e u r s l l i p ，s t u d yt e 锄f o re n t r e p r e n e i u - s h i pe x p a n d e d r 印i d l y t h e s ep o w e r sc o n s t i 眦ap l a t f o mf o re n t r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c ho fc k n a w h a t sm e i ri i 山e r e n ts t i e n 垂ha n dp o t e n t i 甜o ft h er e s e a r c hc o 删b u t j o nt ot h es t u d y o fe n 缸- e p r e n e u r s l l i p ? t h j sp a p e ra t t e m p t sm a k eap r e l i m m a r ya s s e s s m e mo nm e m w eh a v es u m m a 黟s o m ei m p o r tv i e wo n 也ef i e l do fe r i t r e p r e n e u r s h i p w 色 i m r o d u c e dt h ea s s e s s m e n to ne n t r e p r e n e l l r s l l i pa b r o a d i l l u m e db y 也ef o r e i g n v i e w p o i n t ，w es e l e c tb i b i i o m e t r i c sa so u ra l s s e s s m 锄tm e t h o d b a s i so na no v e r v i e wo f b i b l i o m e t r i c s ，w ei n t r o d u c et 1 1 ef 0 r e 舶n tt h e 懿s e s s m e mm e t h o d s - hi 1 1 d e x w ( i n g i r l t 0a c c o u mt l l el a c ko fhi n d e x ，w ed e s i 弘e dh ni n d e x ，t i l ec o m p o s i t ei n d e xa 1 1 dt h e h nu s i n ghi n d e xc a nb em a d em o r eo b j e c t i v ea s s e s s m e n t b e f o r em a k ea s s e s s m e n t o n e n t r e p r e n e u r s h j p r e s e a r c ho fc h i n 玛、i i l t r o d u c et h ee v a l u a t i o n o n e n 廿e p r e n e u r s h i pr e s e a r c hb yf o r e i 驴s e h o l a r s t l l ef o c u si si i l t e 耐e du s eo fhi n d e x a n dh ni n d e xw o u l dm a k ea na c a d e 血ca s s e s s m e n to n j o u m a l s ，s c h o l a u r s ，i n s t i t i j t i o i l s o fc i t a t i o n si ne n t r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c ho fc h i l l a f i n a l l y ，t h e s i 鲈i 蠡c a 芏l c ea n d c h a r a c t e r i s t i co ft h i sa s s e s s m e n th a v eb e e ns u 眦n e du p k e yw o r d s ：b i b l i o m e t r i c ，h n - i n d e x ，h i n d e x ，a s s e s s m e n t ，e r r b r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c h o f c h i n a i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名：缸芝厶觐签字同期：盈蝉! 笸! 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 口公开口保密( 年) 作者签名：z 2 盘叁 签字同期：邋! 羔生 导师签 签字同期：2 翌掣： z 第1 章绪论 1 1 选题背景 第1 章绪论 从1 2 世纪以来，大量的欧洲城市为人们创造了良好的创业土壤。进入1 8 世 纪后，封建主义逐渐被消除，法律和制度环境发生了重大变化，市场涌现了大量 的股份公司，银行体系被创建并快速发展在这样的时代背景下，创业活动加速繁 荣发展起来。 到了2 0 世纪7 0 年代中后期，世界经济出现了许多新的变化，一些大型组织 在技术创新上并非总处于优势地位。中东石油危机很快引起人们对小企业的很大 兴趣。有的大型公司被经济衰退击垮，失业成为十分常见的现象。大公司的缺点 被暴露出来了，它们缺乏灵活性而且难以适应新的市场条件。人们开始注意小企 业：首先，由于世界经济发生了重大变化，全球竞争激烈、不确定性增加；第二、 技术进步的特征发生许多的变化。在现实的驱动之下，许多新的研究领域开始出一 现，例如创业、创新和就业创造等主题成为政治经济争论的重点。这些受到了许 多政府官员的支持，例如当时的美国总统里根以及英国萨切尔夫人，他们制定了 一系列的政策促进小企业的成长和创业的繁荣。 在现实活动的推动下，创业研究受到学者们和社会各界的广泛关注。人们从 多个视角来观察创业这个复杂现象，包括心理学、经济学、历史学、社会学和管 理学等角度。经过近三十年来的发展，创业的研究已经取得一定进展，不过依然 处在多学科、多视角参与的状态，这些不同的视角研究创业的不同问题上有各自 的优势。许多的学术期刊专门为创业研究而创办，很大程度的提高了创业领域的 学术水平，创业的学术会议逐年增加，创业研究的主题获得到许多知识累积性。 中国自从改革开放以来，打破了计划经济，而正向市场经济转轨，中国经济 自然呈现出越来越多创业型经济的特征。伴随着人们财富不断的增长、创业企业 的也正快速发展，许多富有成就的企业家、著名的企业，都在努力不懈的创新探 索，积极努力的加入到国际竞争中；中国的国有企业也正积极地改革，逐步建立 起了相对完善的现代企业制度，企业拥有了更大的自主性也更多的创造力。创业 随着中国经济发展成长，正雨后春笋般遍地出现，强而有力地推动了中国经济这 些年来的高速增长。 在现实问题的推动，国外成果的借鉴和启发下，中国创业学本土化研究也取 得了一定进展，不少学者从创业机会、创业社会网络、创业社会资本、公司创业、 创业环境等方面进行了深入研究和探讨。尤其在2 0 0 8 年，国家自然科学基金把 第1 章绪论 创业管理列为一个独立的研究领域，国内的创业研究呈现快速发展势头，而且已 经引起国外同行的高度关注。随着中国创业研究不断深入，一些著名高校纷纷建 立专业的创业研究机构，一批优秀期刊开辟了创业研究专栏，以创业为研究方向 的学者队伍快速扩张。这些构成了中国创业研究的平台和学者队伍。十分有必要 厘清这些平台和队伍的分布状况如何，对科学研究做出评价有两种常用的方法， 同行评议和文献计量学，文献计量学是一种国际上公认的、通用的客观评价方法。 本文选择文献计量学评价中国创业研究，从定量的角度客观地反映创业的研究平 台与研究队伍。 1 2 选题意义 创业有力的促进了经济的发展，成为了各国经济发展的强劲推动力，有效的 促进了社会的充分就业。它成为一个国家或地区经济活力程序的核心指标，并可 能发展成为衡量一个国家经济潜力重要指标。 当彼得。德鲁克1 9 8 4 年指出资本主义的管理型经济正在被创业型经济取代 的时候，美国和欧洲的创业研究领域已经积累了相当丰硕的成果。此时，中国的 改革开放正在加速，创业活动在中国经济发展进程中如雨后春笋般遍地出现，有 力地推动了中国的经济增长。现实问题的推动，国外成果的借鉴和启发，2 0 世 纪9 0 年代中后期，融入民族智慧的中国创业研究悄然兴起。十余年间，中国创 业研究不断深入，一些著名高校纷纷建立专业的创业研究机构，一批优秀期刊开 辟了创业研究专栏，以创业为研究方向的学者队伍快速扩张。这些构成了中国创 业研究的平台和学者队伍。这些平台和队伍的分布状况如何，各自内在蕴藏的研 究实力和对创业研究的贡献如何? 对这些做出评价在国内是开创性的，国内没有 人做过针对创业研究做出评价的工作。本文选择了国际前沿的文献计量学方法一 一h 指数来展开我的研究，针对h 指数的不足，设计了与其相辅的评价的指标 h n 指数，综合运用它们对中国创业研究的期刊、学者、学者团队做出一些初步 评价。 1 3 论文创新点 本文有两个创新点。第一点、中国创业研究经过十来年的发展，已经取得了 一些成绩，现在到了做出阶段性总结的时候，然而针对中国创业研究的评价，目 前国内还没有人做过这方面的工作，所以这是一个全新研究课题。第二点、评价 方法方面，我们选择了客观的评价方法，引入文献计量学的前沿h 指数，分 2 第1 章绪论 析了h 指数的优缺点，为了克服它的不足，本文设计了一个与其相辅相成的评 价指数h n 指数，综合运用h 指数与删指数可使评价结果更符合中国创业 研究的现状。 1 4 论文研究内容和结构安排 本文以中国创业研究为研究对象，选择文献计量学作为评价方法，对中国创 业研究展开评价活动。本文先对创业研究进展进行了综述，概述了文献计量学传 统评价方法，引进文献计量学前沿评价方法h 指数，考虑到h 指数的不足， 设计出h n 指数，综合运用h 指数和h n 指数可做出更客观的评价。我们阐述 了国外学者针对创业研究的评价情况。在国外研究的借鉴与启发下，选择了文献 计量学，尤其运用h 指数和h n 指数对中国开展创业研究的期刊、研究学者、 科研机构的引文数量、被引用情况展开学术评价。 文章结构安排如下：第二章介绍了创业研究的进展，创业研究的兴起，创业 的定义，创业的主要理论；第三章介绍了文献计量学的一些概念与基础知识，阐 述了文献计量学的传统评价方法，引入了文献计量学的前沿评价方法h 指数， 分析了它的优缺点，设计了h n 指数来克服h 指数的不足；第四章介绍了国外 创业研究评价，探讨了创业研究主题及其分布、创业研究概念共识与主题演进情 况；第五章对中国创业研究展开学术评价，选择好引文数据库、从数据库中检索 数据并对数据处理，分析创业研究的核心关键词，从而归纳出中国创业研究的重 要观点，选择评价方法，进而评价分析了期刊、作者、科研机构。第六章结束语， 总结本次评价，并对将来的评价活动进行了展望。 第2 章创业研究进展 第2 章创业研究进展 2 1 创业研究兴起 从1 9 7 0 年到1 9 8 0 年，世界经历了大范围的社会变革，例如，石油危机，经 济衰退，技术进步和不断深化的经济全球化，以及影响深远的强调市场经济理念 的政治运动。这些变革导致了高度的不确定性和不均衡，而这就创造了创新和创 业的繁殖土壤。在这样的大背景下，创业研究得到了持续增长的发展，创业活动 成为一个国家或地区经济活力的重要表现。 从1 9 7 8 年管理科学期刊对创业活动进行开拓性研究以来，人们越来越重视 研究创业同经济发展之间关系。创业依然是一个相对热门的研究领域。首先，由 于大多数技术信息最终镶嵌在产品和服务中( 加t o w ，1 9 7 4 ) ，创业作为一种机 制，实现了技术信息转化为这些产品和服务。第二，创业是一种机制，可以有效 的提高经济效率，以创业带动经济增长和充分就业，优化社会各项资源( k i r z n e r ， 1 9 7 3 ) 。最后，由于资本主义社会变革中的重要动力就是创造性破坏， ( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 认为企业家的创新活动是社会变革的关键动力。因此，市 场、企业、组织和变革的综合理论中缺少创业，会使我们对商业领域的理解不完 全。研究商业领域而不理解创业就如在对莎士比亚的研究中，把丹麦王子从对哈 姆雷特的讨论中删去一样。( s h a j l e ，2 0 0 3 ) 指出创业经过三十几年研究，但是该 领域的概念还没有完全达成共识，多种研究视角还难以形成统一的创业理论。尽 管创业学还没有完全成熟，但是它已经显现出来所有不断走向成熟的学科的所有 特点：不断的进行内部方向的自我发掘，和核心研究领域的建立通过不断强 化学科的特殊性和使用自己的学术语言以及研究方法。 ( c o n n e ，1 9 9 1 ) 指出如果社会科学要成为一个有用的领域，就必须有一个 概念框架，这个框架必须能够解释和预测在其他领域的现有概念框架中并没有得 到解释或预测的一系列经验现象。到今天为止，创业现象还是缺少这样的概念框 架。创业已经成为一个混杂了大量研究的一般标志，而不是解释和预测一系列特 殊的经验现象。组成现今创业研究的似乎是一些相关背景研究( 如小企业或者新 创企业) ，而不是一个特殊的概念领域。因此，许多人无法辨识这个领域对更广 义的商业研究领域的特殊贡献，从而削弱了该领域的合理性。其他领域的研究者 们提出疑问，如果创业研究不能够解释或者预测在其他领域的研究中未知的经验 现象，那为什么要进行创业研究呢。此外，缺少一个概念框架，就不能够理解在 其他领域中没有得到充分解释的许多重要现象。概念框架将有助于创业研究者识 4 第2 章创业研究进展 别构成创业领域的大量必要但不充分的要素之间的关系，因此将提高该领域中理 论和经验工作的质量。 中国经济处在转型中，正在建立和完善社会主义市场经济体制。三十年来经 济快速增长，使得中国经济呈现出越来越创业型的特征，创业对中国经济增长和 就业的作用日益显著。在现实的提动下，作为实践的总结与实践的先导，创业研 究正在中国蓬勃兴起。美国的研究对于发达国家的参考价值可能比较大，然而这 些成果并非全部适合中国的实践。中国有着独特的文化环境，独特的社会主义制 度背景，在这样独特的环境下的创业活动也必然就着一些独特的特征。 在创业浪潮的推动和影响下、国外创业研究的启发下，中国创业研究发展非 常迅速。2 1 世纪以来，针对创业的研究不断升温，创业研究成果越来越多。最 近对创业的研究更是表现出极大的热情，每个学者从他们的专业角度来观察中国 创业研究领域的众多问题。有组织的中国创业研究活动蓬勃发展起来，一些高校 的创业管理研究中心纷纷成立，进一步促进了创业的学术交流，例如清华大学、 南开大学、吉林大学等都成立了创业研究中心。一批优秀期刊为创业研究开辟了 专栏，为学者们构建起长期的学术交流和创业研究理论平台，提升了了创业理论 研究的国际交流与合作水平，为中国创业研究的理论研究产生了深远的影响，在 理论的研究背景下进一步推进了中国创业活动发展。 2 2 创业研究的综述 创业是一个重要且相关的研究领域。虽然这个领域中的研究者面临许多难 题，探索这个领域的框架可能做出了一些不确定的假设，潜在的有缺陷的逻辑观 点，或者做出了一些声明，最终将被证明与所收集的数据不一致。然而，这种框 架提供了一个起点。因为它包含了从许多理论优点中获得的信息，使用许多不同 方法论进行探索，我们希望，它能够推动来自许多不同领域的学者加入我们，创 造一个创业信息的系统框架。我们在此先回顾在创业研究中比较重要的理论，由 于篇幅有限，只能选择一些比较有代表性的观点做简单的回顾，包括创业机会理 论、创业资源理论、创业均衡理论、创业社会网络、创业认知心理理论。 2 2 1 创业机会理论 ( b y g r a v e ，1 9 8 9 ) 创业机会定义为可以通过新手段、新目的或者新手段目 的关系的形成来引入新商品、服务、原材料、市场和组织方法的状态。这些状态 不需要通过经济交换的方式来成为创业机会，而只需要拥有改变经济交换方式的 潜力。( t i m m o n s ，1 9 9 9 ) 认为不像最优化或者满意决策，在这些决策中，决策 者所努力实现的目的以及决策者将采用的手段是既定的，企业家决策是创造性决 第2 章创业研究进展 策。那就是，企业家构造了手段、目的或者两者皆有。 市场体系是协调经济行为的有力手段( s h a n e ，2 0 0 0 ) ，因为价格同时协调了 市场参与者的生产计划、资源获得和资源要求，从而限制任意个人的认知需求。 通过有效的传播信息，市场的不可看见的手协调了上亿人的行为，这些人从来不 需要与其他人进行直接的互动，或者知道其他人为什么或者怎样生产商品和服务 ( b a m e y ，1 9 9 l ；s m i t h ，1 7 7 6 ) 。 虽然价格体系对经济行为的协调有如此大的价值，它有一个主要的弱点：价 格不能够精确地传达协调经济行为所需的所有信息。因此，价格不能够精确地引 导创业机会的发现和利用。 为了使创业机会出现，人们不能对在某一给定时间点确定的资源价值达成一 致。对一个利用机会的企业家而言，他或者她必须相信根据特定手段目的框架 进行利用的资源的价值将会高于以它们以现有形式被利用而产生的价值。此外， 如果这种信仰是广泛共享的，那么利润是有限的( c a s s o n ，1 9 8 2 ) 。如果所有的现有 资源拥有者和其他潜在企业家分享了对所提出的新手段目的框架的纠正的信 仰，那么他们将会坚持与焦点企业家同样的关于资源价值的信仰。如果他们将它 们的决策建立在这些信仰之上，那么这种状况将限制焦点企业家以有利可图的价 格获得资源的能力。 但是，如果价格体系提供了传播关于离散个体间信仰改变的信息的有效方 式，为什么在市场经济体系中人们拥有关于资源价值的不同信仰呢? 答案是价格 不能够提供作出有关资源的决策所需的所有信息。 我们认为创业机会包括新想法或新发明，可能会也可能不会实现一种或多种 经济目的，这些目的的实现因这些想法和发明而成为可能；信念，它有利于实现 这些可能有价值的目的；行为，它利用具体的( 或想象的) 新经济事物( 可以是 商品比如产品和服务，也可以是实体比如企业和市场，也可以是某种制度比如标 准和规则) 使那些目的得以产生和实现。 根据创业机会存在的前提条件，可以从三个方面来研究创业机会：机会识别、 机会发现、机会创造。如果供应和需求的来源都是相当明显的，把它们连接起来 的机会将会被“认知”，而将供需相匹配将通过现有企业或新企业来实现。创业 的这种概念与现有市场的开发利用相关。例子包括逃离和特许经营。如果只存在 供应和需求来源的其中一个，比如：只存在需求，但是没有供给，反过来也一样。 这样一来，在将供给和需求匹配之前，必须得“发现 不存在的一方。这种机会 的概念就是要探索现有和潜在的市场。相关的例子有：疾病的治疗( 存在需求， 但是供给却有待发现) ；新技术的应用比如像个人计算机( 供给存在，但是需求 却有待发现) 。( s c h 啪p e t e r ，1 9 3 4 ) 认为如果供给和需求都不明确，其中一个或 6 第2 章创业研究进展 二者都需要“创造”，要使得使机会出现，在市场营销、金融等领域就需要几个 经济发明。在这种情况中，机会的概念就是创造新市场。 机会的发现过程描述了个人怎样单独，或者在企业内部，感知到创造一种之 前未被预见或者未知的新手段目的框架的方式。例如，假设一个个体已经感知 到她能够通过一种以前未知的方式来生产一种新物品。为了确认机会在第一种情 况中是否有价值，个人必须臆测，该物品的未来价格将超过它的成本的概率为正 以及未来需求将存在。在后面的情况中，个体将需要臆测，一旦实际产品展现在 他人面前时，他们将积极地反应。在这两种情况中，个体必须尝试着预测未来市 场的性质以事先决定机会是否有潜在价值。 2 2 2 创业资源理论 创业资源观认为，如果企业要保持强大的竞争优势，那么它就一定要有一些 很有价值的战略资源，例如，s a ) 【e n i a n ( 1 9 9 9 ) 指出这些战略性资源具有如下的重 要特征。首先，它必须是很有价值的，没有价值的资源不能称为战略资源；第二， 它应该有一定的稀缺性，再生能力比较的差；第三，它是不可模仿的，也就是它 能够保持它的独特性，别人无法通过模仿就可以与其做得相似；第四，它具有不 可替代性，不现是现有或是将来可以发现的资源都是不能替代它的职能。要是企 业家有这样的战略性资源，那么它必定可以很好的战胜其它的同行，为了保持这 种竞争优势，企业家还要这些竞争优势。很早以前的一些关于竞争方面的经济学 是创业资源观点的根基，也就是说只有有了资源优势才能够让企业可持续竞争。 关于战略资源方面，学者们比较关心两个方面的内容，也就是如何知道战略资源 的特点以及怎么获得战略资源。它能够利用长期的投资获得，创业过程的重要任 务是高效率的区配这些资源，要么从现有资源中找到所需的资源，要么经过创新 的方法，在现实中创造出所要的战略资源。进步说，企业家的许多能力就够成 了企业家的自身的一些特有资源，比如感知、认知、发现和利用机会、聚集、整 合和协调资源的能力都构成了企业家的战略资源。 ( a l “c h ，1 9 8 7 ) 基于资源的理论表明人力资源反映在能力和资质上的对企 业业绩的重要性。企业家理论仅仅声称企业家能力是企业拥有的主要的人力资 源。其他资源，例如科学家和管理者的能力，来自于企业家的能力，因为是企业 家选择具有该种能力的人来为企业工作。 2 2 3 创业均衡理论 均衡理论将市场经济模型化为一种状态，在这种状态中，参与者没有动机去 7 第2 章创业研究进展 改变他们目前的状态，因为他们对目前买卖的价格和数量的组合是满意的。在经 济学的说法中，均衡是一种帕累托最优状态，在这种状态中，不存在交易报酬。 这种结果强加了非常严格的限制，这种限制与创业过程是不一致的。 首先，( s t e v e n s o n ，1 9 9 4 ) 从均衡理论的角度认为，当前的价格传达了所有 配置资源所需的相关信息。通过合并来自社会各个成员的信息，价格体系提供了 合并每一个人的信息的方式，这种方式允许他们精确地协调资源。然而，让价格 体系在一定时期作为资源配置者而运行，所有相关信息必须是归结于价格的。不 幸的是，价格并不能完全的传递进行资源配置决策所需要的所有信息。例如，价 格不能传递关于新技术怎样改变一种商品的未来需求或者未来生产成本的信息。 当前价格也不能传递关于失败的创业企业的信息。只有在企业家参与组织活动和 成功利用新技术的市场交易之后，当前价格才能够包含这种信息。 第二，均衡理论假设所有信息和市场参与者对未来的期望可以归结于当前对 资源的出价，因此，使得以当前价格为基础的长期契约成为可能。然而，未来的 信息归结于当前的价格信息，所有产品和服务的未来市场必将存在。创造性行为 的未来市场不存在，因为这些行为被信息问题所困扰。要将那些具有唯一性的行 为中的坏运气与低努力或者低质量区分开是不可能的。因此，创造性行为的未来 市场因道德风险和逆向选择问题而不存在。更进一步，市场参与者不能够在那些 当前还未出现的市场中基本上未知的信息基础上作决策，例如未来需求的特性。 第三，均衡理论假设所有的决策都是最优决策。当作决策所需的所有信息都 包含在价格中时，决策的制定成为实施最优化数学规则的机械过程。然而，许多 关于如何配置资源的重要决策并不是利用给定约束的最优化来制定的。当然这些 决策包括创造性过程，在这个过程中，约束本身是由企业家决定的。 第四，通过假设价格总是精确地支配生产资源，均衡理论忽略了价格体系的 短暂分裂，这种短暂的分裂使个人可以根据对新组合潜在利润的信仰或者根据对 其他经济行为人判断错误的臆测来买卖资源。在均衡体系中，没有人可以拥有这 种信息，因为价格是根据供需的改变而自动变化的。就如解释的，奇妙之处在于 在一种类似缺乏一种原材料的情况中，没有命令的下达，没有多于一群的人知道 原因，成千上万的人们被要求节俭地使用材料或者他的产品。 绝大多数学者都关注规模经济、产业积聚、市场结构、定价、技术转移等等 ( e n d r e s ，2 0 0 6 ) 。在所有这些领域中，微观经济学家都在很小程度上运用一般 均衡理论公理，很少有人意识到新古典理论一直在宏观政策处方中占据主导地 位。但采用一般均衡理论使主流宏观经济学家处于两难境地。企业家精神是财富 增长和分配的重要组成部分。美国政客都极力提倡从信息和政策上帮助企业家， 他们已经成为公众英雄。小企业在经济体系和投票群体中占有相当大的比例。通 8 第2 章创业研究进展 过计算，他们总共有一千九百万到二千万投票者。但是，主流宏观经济学家无法 解答这个难题。他们的宏观理论失灵了。这已经得到广泛认可，尤其是微观经济 学家认可。然而，所有微观经济学研究并没有建立一种理论能够接近一般均衡理 论所具有的雅致和精确性。 2 2 4 创业社会网络理论 创业社会网络理论的研究人员并不认为创业是由于企业家的个人性质或个人 努力能够创造出来的，如能够从整个社会的角度来分析创业问题，那么就可以看 出宏观的社会环境和社会网络对企业创业的影响。( z a h r a ，2 0 0 1 ) 硅谷具有完善 的工业体系，能够促进各个企业集体地交流和方便的利用相关的技术。另外一些 学者不是从宏观角度研究企业家的社会网络问题。他们认为社会网络帮助了创业 者建立和发展企业。企业家通常会利用大量的时间建立自己的社会网络，进而帮 助所创企业的发展。当企业家从社会网络中得到足够的战略资源时，就可以获得 成功。 2 2 5 创业认知心理理论 企业家精神的心理决定因素的经验性的调查常常导致结果的不确定性和不 一致性。关于企业家天赋的本性的经验调查并不能准确的区分企业家和经理人或 企业家和其他商业阶层人士有什么不同之处，也不能确定是否有更精确的心理特 征来区分企业家的个性。在他们能力范围内，利用个人的特点和特性去预测和解 释行为变化时可能会受自身条件的限制( a 1 v a r e z ，2 0 0 4 ) 。以前的研究寻找企 业家的问题，企业家和非企业家如何不同的答案，并没能总结出一个可靠且有效 的特征能在整个环境清楚地表述企业家。然而，尽管这些定义及方法有局限性， 为了从企业家警觉性的心理决定因素中得到一些结论，选择心理调查研究还是有 用的( d a o k u i ，2 0 0 6 ) 。 2 4 本章小结 本章中概述了创业研究的兴起，其中谈到创业研究的重要性，中国创业研究 的兴起。本章简要的阐述了创业研究的五种主要理论。这里需要说明的是，本章 所选取的代表性观点都是后文运用文献计量学分析出来的重要研究主题，由于篇 幅限制，本章选取了关注程度比较靠前的几个研究主题理论。 9 第3 章文献计量学 第3 章文献计量学 3 1文献计量学概述 文献是知识存在的重要载体之一，人类知识之所以能代代相传，都因为有文 献这样可以客观的形式保留和记录的科学技术。科学文献促进了科研工作者研究 成果的传承，加快了人类文明知识的交流与传播，它是保护好知识产权、人们极 积性的先决条件。文献的知识存储和传播功能使得应用的文献计量来观察和评价 科学研究工作成为可能。邱均平( 1 9 8 8 ) 认为文献计量学是以文献为研究对象， 并利用计量方法研究文献的分布结构、数量关系、变化规律和定量管理，从而探 讨科学技术的某些结构、特征和规律的一门科学。 关键词是从科学文献中提取出来，能够反映该文献主题内容信息的词汇或术 语。换句句话说，它主要是从文题及摘要中提炼出来的；是科技论文等文献检索 的标识，可以表达文献主题概念的自然语言词汇；它是一系列主题词的逻辑组合， 主要功能在于表达学术论文的主题思想。因此，关键词的选择，既是论文格式规 范化的需要，又有助于读者掌握文献的主题内容。通过分析某学科领域期刊论文 的关键词的词频，可以描述该研究领域的研究状况，进而揭示该领域的热点和 发展趋势。关键词有助于读者掌握文献的主题内容，并可以反映论文的主题内容。 通过分析某学科领域期刊论文的关键词的词频，可以描述该研究领域的研究状 况，进而揭示该领域的热点和发展趋势。 很早以前动物学教授科尔创造性的对论文进行计量统计分析，使得文献计量 方法得了快速的进步。洛特卡提出了定量描述科学生产率的倒平方定律，文献学 家布拉德福提出布拉德福定律定量描述了科学论文在相关期刊中集中分散状况， 齐普夫提出齐普夫定律以描述文献词频分布的规律，普赖斯指数使文献老化的测 量与文献老化定律的研究取得了进展。到1 9 6 3 年s c i 的诞生支撑了引文分析研 究的深入进展，引文分析方法的日渐成熟使文献计量法的研究进入到了一个新的 发展阶段。 普赖斯科技文献增长规律、负指数模型与半衰期、布拉德福定律、洛特卡定 律是主要基于文献数量方面的评价方法。普赖斯认为科技文献按指数规律增长， 但是它在评价文献增长时也是有一定的局限性，因为按照这个思想文献增长最后 会趋向于无穷大，它只能解释正在迅速发展学科的文献增长规律。科技文献增长 规律为文献管理、情报预测方面有一定的应用价值。负指数模型与半衰期是两种 常见的描述科学文献老化规律的方法，负指数模型认为随着时间的推移，文献的 1 0 第3 章文献计量学 使用情况符合负指数函数规律，半衰期反映文献被使用量减半的时间，它们的应 用价值只要在于文献管理与评估学科发展所处的阶段。布拉德福定律解释了文献 数量与期刊数量之问关系，它认为如果期刊按它登载某学科论文数量的大小，以 递减顺序排列，那么可以把期刊分为专门面对这个学科的核心期刊，相关期刊和 外围期刊。洛特卡定律认为发表了x 篇论文的科学工作者占被统计该学科科学工 作者总数的百分比为c x 2 ，c 为发表一篇论文的科学工作者所占的百分数，它揭 示了作者频次与文献数量之间的关系。 学术评价指的是评价主体根据一定的评价标准，对科研成果的重要因素进行 价值评判，从而得到人们都比较认可的结果。有两种常用的学术评价方法：第一 种是同行评议法，也就是让该领域中的一些专家对学术成果进行评价，然而此方 法带有很强的主观性；第二种方法是文献计量学，以文献为评价对象通过一些评 价指数对评价对象做出客观的评价。学术评价的有一些重要作用：首先它有鲜明 的导向作用；第二为科研管理提供信息支持；第三评价是科学界和科研管理机构 进行绩效评估的重要手段。 3 2 文献计量学传统评价方法 文献计量学传统评价方法从基于论文总数开始的，如上文提到的洛特卡定律 与拉德福定律，然后发展到基于引文的方法，引文分析评价方法又经历了总被引 用次数分析阶段、共被引分析价段。评价方法越来越科学、能解决的问题也越来 越多。 以论文总数来评价学术研究的贡献是不科学的。首先、学术贡献要看文章是 否被引用，被引率高当然说明文章价值高。第二、载文量多的期刊用总量评价占 有必然的优势，载文量少的期刊必然处于劣势，因此用文献总量评价难以得出公 正的结果。第三、那些载文量少的期刊，往往每篇文章都是精华，因为在选登文 章时已筛选掉大量文章，载文量少的期刊文章比较难登，感觉自己文章的水平不 高的作者就会选择载文量多的期刊上投稿，期刊载文量的差别本身在一定程度上 就是对投稿进行等级划分，因此，简单地用文献数量来评价学术研究贡献不够科 学。 文献之间是密切关联的。科学论文不会孤立存在的，都处在一定的文献体系 之中。文献一般都会参考其它的文献，在发表时注明他所参考的文献，这样便形 成了科学文献之间引用和被引用的关系，新的学科或新的技术，都是在原有学科 或技术的基础上分化、衍生出来的。通过利用数学和逻辑学等方法对文献的引用 和被引用关系进行计量统计，可以发现研究对象所具有特征或对象之间的关系的 第3 章文献计量学 方法叫做引文分析。引文分析就是利用种种数学和统计学的方法对文献的引用或 被引用关系进行分析，进而发现它的数量特征和内在规律的一种文献计量方法。 引文分析方法是产生于信息科学的主要文献计量方法，它反映了在科学研究 过程中，科学家之间研究成果的相互借鉴、继承、参考的关系，科学知识具有明 显的累积性、继承性；任何新的学科或新的技术。由科学发展的规律和科学研究 活动的规律所决定，促进了原有学科或技术的发展。引文情况可以评价过去的学 术工作成果的指标。引文分析包括了宏观分析和微观分析的研究。宏观分析指 是是对学科的总体结构的研究。微观方面则是对某个学科或某个学派的结构和发 展，及对它们之样的相互关系的研究，文献之间知识转移正是依靠着引文。 引文则反映了文章的引用价值和应用价值，它反映了学术传播现象，这表明 了文章或者说文章的作者为其它人在概念、理论或方法上提供了启发，换句话说， 作者或文章对这个学科做出了贡献。继承、借鉴和积累是学术研究的基本属性， 对前人学术思想的传承关系通常以引用与被引用的引证关系来实现的，引证关系 起着研究依据、表明成就、明确立论的作用，也就是说文献能被引用说明了这个 文献的学术价值，从另一个角度来看也反映了该文文献的质量水平，引用别人的 文献很好的说明了作者吸收外部信息的能力。所以引文分析比用论文总数作为评 价方法更加科学，是一个很重要的文献计量评价方法。科技论文一般在其发表后 l 2 年即可达到其被引用的高峰，大多数论文很少被人关注，高被引率的论文 永远只占少数。一篇论文，被同行引用的情况，往往代表该论文的创新性或前沿性， 表明受到学术界重视程度。 h e i l r i ( 2 0 0 6 ) 共被引分析方法在情报学以外的学科中广泛应用，它可以解决 很多其它方法不能解决的问题，尤其运用该方法可以对某一研究领域进行聚类分 析。它的基本思想是，当两篇文献同时被第三篇文献引用，我们就称这两篇作品 存在共被引关系。经常一起被引用的文献表示它们在研究主题的概念、理论或方 法上是相关的，共被引分析认为文献共被引的次数越多，他们之间的相关关系就 越密切。即使两篇文章在单篇文章里似乎不相关，当足够大的样本都呈现同样的 特征，则这两篇文章必定存在一些关联属性。共被引聚类过程中，利用标准化的 j a c c a r d 指数方法来表述文献之间的关联强度，一般用s 来表示j a c c a r d 指数， 。共同引上文枷和文献b 的数量 “ 引用彳的总数+ 引用丑的总数一4 和b 的共被引数量 s 的取值范围是0 到1 。当s 为0 时说明分析的两篇文献之间几乎没有相关 的关系，当s 为1 时说明这两篇文献关联强度极强。其它的值介于o 到1 之间。 聚类时根据分析数据的样本确定一个阈值，将s 大于这个阈值的文献归入一个群 组，所有的文献都利用这样的聚类思想，将文献分成了一定的群组，每一个群组 1 2 第3 章文献计量学 都有一个特定的研究主题。 3 3h 指数、h n 指数 物理学家j e h i r s c h ( 2 0 0 5 ) 提出了一种新的文献计量评价指标h 指数， h 指数是非常有创意的，它来源于现实观察，该指标可以综合评价科学家的产出 论文质量与论文的数量。h 指数指的是：当且仅当某科学家发表的n p 篇论文中 有h 篇论文每篇至少获得了h 次的引文数，其余的n p - h 篇论文中各篇论文的引 文数都h 时，此h 值就是该科学家的h 指数。当被引用次数是h 的文章数量不 止一篇时，这个定义就有问题了，例如：一个科学家发表了5 篇文章，这五篇文 章被引用的次数分别为：9 ，7 ，3 ，3 ，1 ，那么它有4 篇文章每篇都至少获得了 3 次引文数，而不只3 篇文章每篇至少获得了3 次的引文数。比利时文献计量学 家w g 1 抛e l ( 2 0 0 6 ) 发现上述问题后， 的h 指数是指在该科学家的n 篇文中， 对h 指数定义进行了修正：一个科学家 最多有h 篇论文每篇论文的引文数量最 少为h 次。它是一个很有创意的评价指标，使文献计量学的评价工作推向了一个 新的高度，它作为一个既可以反映质量又可以文献数量的评价指标，是一种很好 的创新与突破。h i r s c h 提出的h 指数不仅可以评价科学工作者个人成就，也可 用于评价科学工作者的群体和学术期刊。 = h i r s c h 通过研究发现，如果某个学者经过2 0 年的科研活动，h 指数能够达 到2 0 ，那他就算是一个成功的学者；能达到4 0 ，那就是一个杰出的学者：达到 6 0 以上，那是科学界难得的精英。美国国家科学院院士一般都超过4 5 。 一 “a n g ，l m ( 2 0 0 6 ) 认为h 指数具备一些优势：首先，它是引文影响能 力和论文产出能力二者相互结合的测量指标；第二，它是一个稳健的累积指标， 单纯论文数量的增长对该指标不会产生直接的影响，如果论文数量很多，但不被 他人所引用，那么h 指数只能是0 ；第三，h 指数能够测度科学家的持久绩效， 而不仅仅是测量其科学成就的峰值。 h 指数也存在一些不足