（世界经济专业论文）跨国公司国际直接投资与中国产业结构升级.pdf

刖舌 经济全球化是世界经济发展的趋势，它有利于实现世界资源的最优 配置，也使得国际竞争更加激烈。所以，对任何国家、特别是包括中国 在内的广的发展中国家而言，经济全球化都意味着机遇和挑战并存。中 国作为世界上人口最多的发展中国家，在追求经济发展目标的过程中， 必须积极回应经济全球化的挑战，充分利用经济全球化带来的一切机 遇。 在经济全球化过程中，跨国公司具有十分特殊的地位，也起着十分 关键的作用。跨国公司作为全球资源配置的载体，已经成为经济全球化 的主角；跨国公司国际直接投资的蓬勃发展也极大地推动了经济全球化 的进程。作为经济全球化引擎的科技革命使得新兴产业在发达国家不断 涌现，从而出现由发达国家向发展中国家进行的全球范围内的产业结构 调整和转移，这种调整和转移自2 0 世纪6 0 年代开始，进入g o 年代后呈 现出加速之势，且显现出新的特点。所以，经济全球化，从根本上讲， 是一场以发达国家为主导、跨国公司为主要动力的全球范围内的产业结 构调整。 由于产业结构调整和转移直接关系到各国在2 1 世纪初期国际竞争中 的地位，中国“十五”计划也把产业结构的调整和升级作为经济结构战 略性调整的重点。但是跨国公司追求利润最大化的目标与中国产业结构 调整的要求不一致，所以跨国公司的直接投资对中国产业结构的优化升 级既有利也有弊。面对2 1 世纪经济全球化所带来的激烈竞争，中国必须 尽快实现产业结构的优化和升级以提高产业竞争力，所以中国应如何趋 利避害、合理利用跨国公司直接投资便成为一个急待解决的问题。 本文仅从经济全球化的实质、跨国公司直接投资的发展现状及2 l 世 纪发展新趋势入手，结合跨国公司直接投资对中国产业结构的正、负面 影响，对应如何趋利避害、合理利用跨国直接投资提升产业结构等问题 提出自己的观点和看法，希望能有理论价值并具有借鉴意义。 在本论文的写作过程中，我在文章论题的选择、框架的确立、观点 的修j 下及文句修改方面均得到导师刘宏谊的悉心指导，对此我表示衷心 的感谫f ! 鉴于作者学识尚浅，理论水平有限，文章中定有许多不足之处，诚 恳期待各位老师的批评指正。 徐杰 2 0 0 1 年3 月 2 摘要 0 世纪9 0 年代以后经济全球化进入了加逖发展的阶段，步伐人人 经济全球化最突出表现是国际直接投资迅猛发展所带来的生产全 球化。作为国际直接投资载体的跨国公司，在全球范甬内组织生产和流 通活动，成为经济全球化进程中最为活跃和最有影响力的因素和力量。 随着跨国公司在世界经济中重要性的曰益增艮，它对世界经济并方 面的影响越来越大，其中最重要的方面是对世界各国产业结构调整的影 响。我国府适时抓住经济全球化产q p 结构人调整的机遇、尽快实现产q k 结构的优化和升级，并遵循比较优势原! i l l i 、积极参与以跨国公司为中心 的国际分工体系，结合我国国情，使跨国直接投资更好地为经济发展服 务。 本文剖析了经济全球化下跨国直接投资对中国产_ p 结构的影响，并 对五u 何趋利避害、合理利用跨国直接投资提出r 政策性建泌互 本文焚分四章，并章主要内容如下： 第一章、经济全球化和跨国公刮的地位和作用。本章首先论述r 经 济全球化的含义、表现及效应，然后从跨国公司在经济全球化中的地位 和作用入手，分析得出经济全球化的实质，即经济全球化是一场以发达 国家跨国公司为主导的世界范嗣内的产业结构调整和转移。 第_ 章、跨国公司国际宣接投资的发展现状及新趋势。本章从经济 全球化与跨国公司之间的互动作用入手，指 l ；经济全球化为跨国公司直 接投资的迅速发展提供，有利机遇。详细论述j ，9 0 年代跨国公司国际直 接投资的发展特点及2 】世纪跨国公司国际直接投资的发展趋势。 第三章、跨国公司国际直接投资对中国产业结构的影响。本章结合 跨国公司在中国投资趋势及投资战略调整，分析跨淘公司在中国直接投 资的现状，总结出跨国公司直接投资对中国产业结构调整的正、负面影 响。 第四章，趋利避害合理利用跨国公司直接投资健进中国产业结构升 级。本章在确定了新世纪中国产q k 发展思路的基础卜，提中国廊采取 什么政策措施才能趋利避害合理利用跨国公司宜接投资，以期扩大其正 面影响同时把负面影响降至最低。 结束语对全义的主要内容、主要观点，做出总结。 戈键谢：经济全球化跨国公剥国际直接投资产业结构 q 一 孰 厂 m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s d i r e c ti n v e s t m e n ta n du p g r a d e o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fc h i n a ( a b s t r a c t ) s i n c et h e19 9 0 se c o n o m i cg l o b a t i z a t i o nh a sq u i c k l yw e n tf o r w a r da n d s t e p p e d i n t oa i n c r e a s i n g l y d e v e l o p e ds t a g e ，d u r i n g w h i c ht h em o s t p r o m i n e n tp e r f o r m a n c ei s t h ep r o d u c t i o ng l o b a l i z a t i o nc a u s e db yt h e r a p i d d e v e l o p m e n t o fm u l t i n a t i o n a ld i r e c t i n v e s t m e n t ( m d i ) b yo r g a n i z i n g t h e a c t i v i t i e so f p r o d u c t i o n a n d c i r c u l a t i o nw o r l d w i d e ，t h e m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，w h om a k em d i ，a r en o wb e c o m i n gt h em o s ta c t i v ef a c t o r s a n dt h em o s ti n f l u e n t i a lf o r c e s d u r i n g t h e p r o c e s s o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n m u l t i n a t i o n a l s a r ep l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei n t h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e sa m o n gv a r i o u sc o u n t r i e si nt h ew o r l d i no r d e rt oo p t i m i z ea n du p g r a d et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，c h i n ah a st o p a r t i c i p a t ea c t i v e l yi n t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ns y s t e mt h ec e n t e ro fw h i c h a r em u l t i n a t i o n a l sa n dm a k em d is e r v et h ed e v e l o p m e n to fi t s e c o n o m y b e t t e r t h i s p a p e ra n a l y s e s t h e p o s i t i v e a n d n e g a t i v e e f f e c t so f fi n d u s t r i a l s t r u c t u r eo fc h i n ae x a c t e db ym d l ，a l s oi no r d e rt om a x i m i z et h ep o s i t i v e e f f e c t sa n dm i n i m i z et h en e g a t i v eo n e si tg i v e st h es u g g e s t i o n si nu t i l i z i n g m d i r e a s o n a b l y t h e r ea r ef o u rc h a p t e r si nt h i sp a p e r ，t h ed e t a i l sa r ea sf o l l o w s c h a p t e rl ：e c o n o m i cg t o b a l i z a t i o na n d m u l t i n a t i o n a l s r o l e i nt h i sp a r t ， t h ea u t h o rg i v e st h ed e f i n i t i o n ，p e r f o r m a n c e sa n de f f e c t so ft h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o nf i r s t l y ，t h e nc o n c e n t r a t e so nt h ea n a l y s i sa b o u tt h ee s s e n c eo f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n c h a p t e r2 ，p r e s e n ts i t u a t i o na n dn e wt r e n d s o ft h em d id e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fi n t e r a c t i o nb e t w e e n t h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d m u l t i n a t i o n a l s t h ea u t h o r d e t a i l st h e p r e s e n t s i t u a t i o no ft h em d i d e v e l o p m e n tj nt h e19 9 0 sa n d t h en e wt r e n d si nt h e21s tc e n t u r y c h a p t e r3 ：e f f e c t so nc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r em a d eb ym d i c o n s i d e r i n g t h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h em d id e v e l o p m e n ti nc h i n a ，t h ea u t h o rg i v e sa m o r ed e t a i l e dd e s c r i p t i o na b o u tt h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t so nc h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r em a d eb vm d i 五 c h a p t e r4 ：u t i l i z i n g t h em d ir e a s o n a b l yt o p r o m o t e t h ei n d u s t r i a l i m p r o v e m e n t i nc h i n a i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o rm a k e sc e r t a i nt h ew a yc h i n a d e v e l o p s i t s i n d u s t r yf i r s t l y t h e np u tf o r w a r d t h e r i g h tp o l i c y a b o u t u t i l i z i n g m d ii nt h e h o p e s o f m a x i m i z i n g t h e p o s i t i v e e f f e c t sa n d m i n i m i z i n gt h en e g a t i v eo n e s a tt h ev e r ye n do ft h ep a p e rt h e r ei sas u m m a r yo fa l lp o i n t so fv i e w s o ft h ea u t h o r k e y w o r d s ：e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n m u l t i n a t i o n a d i r e c tj n v e s t m e n tj n d u s t r i a ls t r u c t u r e 第一章 第一节 经济全球化和跨国公司的地位和作用 经济全球化是世界经济发展的趋势 一、经济全球化的含义 进入世纪之交，f l ! = 界经济一体化发展到一个全新的阶段。从广度上 讲，是区域一体化的全面发展和全球范围的一体化，即经济全球化。 目前，关于“经济全球化”这一概念，尚无统一的定义。按照国 际货币基金组织的定义经济全球化是指跨囝商品与服务交易及国际资 本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界备国的相互 依赖性增强。我国经济学界专家普遍认为，经济全球化指的是世界各同 各地区之间密切的经济交往和经济协调，经济上相互联系和依存、相互 j 渗透和扩张、柑互竞争和制约方面l 三发展到很高的程度，形成了世界经 济从资源配置、生产到流通和消费的多层次多形式的交织和融合。使全 球经济形成一个不可分割的有机整体。 在近年来的国际经济文献中经济国际化、全球化与世界经济一体 化l 三成为高频率用词，这些词所表达的j r 不是一个 h 同纳概念，而是同 一个发展过程和发展趋势的不同侧面和不同环节。“国际化”指的是一 个相对独立的国民经济融入因际经济的过程，它反映的是一个丰h 对封闭 或有限开放的幽民经济走向高度开放的途径和结果。“垒球化”是世界 上大部分图家和地区的经济形成一个统一的、紧密联系的经济运行体的 过程，是一个更大规模和更紧密合作的世界经济的发展特点。“一体 化”则是世界各国之问经济交往关系中由同别差异所带来的制度障碍消 、， 除的过程，其结果是全球经济构成一个不因为国家不同而存在国际经济 活动障碍的相似于图民经济作为整体的世界经济。换言之，是各国经济 的国际化导致了世界经济的全球化，而垒球化发展中新的全球性制度的 形成贝i j 导致了世界经济的一体化。没有圆民经济的固际化就投有经济的 全球化，面没有经济的全球化，也就没有世界经济的一体化。就当前世 界经济而言，全球化是一个l 经基本存在的事实，而一体化则是一种显 著的发展趋势。 二、经济全球化的表现 作为世界经济发展特征的经济全球化主要表现在以下几个方面： ( ) 作为全球经济一体化基础的国际分工不断发展。 首先，国际分工从晕直分工与水甲分工两个方面不断加深。从资源 性产品的开发到现代最终翩成品的生产之间的垂直型分工，在同等生产 6 技术水平上的现代制造业间的水平型分工，都因为一体化的增强而扩 大。由于现代工业减少了对天然原材料的需求，即使发展中国家开始发 展起一些制造业，发展中国家与发达国家之间的垂直分工关系仍然不能 有根本性的变化。水平型分工特别是在发达国家日益扩大，现代化的国 际竞争常常通过产品的多样化来实现，构成发达国家国际分工的基础不 是生产水平的差异而是产品的差异。其次，研究制造与生产制造之间的 分工不断加深。信息革命以来的一个重要变化是，发达国家日益转向产 品的研制与开发，一旦产品开发以后，其生产过程则通过跨国生产系统 由发展中国家承担。这是因为，在现代产品中，研究与开发的重要性日 益提高，而生产过程的复杂性日益降低。这种分工格局对发展中国家是 极为不利的，它意味着更多的资源投入和更低的附加价值。另外，从广 度上讲，参与国际分工的国家和地区已经遍及全球。 ( 二) 国际贸易发展迅猛，成为联系世界各国的重要纽带。 从1 9 世纪起，国际贸易的增长速度基本上快于生产的增长。据w t o 的统计，19 9 7 年世界贸易出口约为5 3 0 0 0 亿美元。1 9z t 8 1 9 9 7 年间，世 界货物贸易年均增长率约为6 ，产出增长率约为3 8 ，在1 9 8 5 年来的 1 0 余年间，世界货物出v ：1 年均增长率都是产出增长率的2 倍多。因此， 贸易占产出的比重不断提高。而且，一些发展中国家已经加入到制成品 出口国的行列。另外，近2 0 年间，随着发达国家经济中服务部门的扩 展，以及越来越多以前属于非贸易品的服务成为可贸易品，服务贸易的 增长也很快，最为突出的是金融服务和电信服务。据w t o 统计，1 9 9 7 年 世界商业服务出口额约为1 3 0 0 0 亿美元。 ( 三) 国际资本、技术、劳务等生产要素的流动速度加快，尤其是资 本流动规模不断扩大，进一步深化了世界各国经济的相互依赖性和一体 化程度。 从国际直接投资来看，自2 0 世纪8 0 年代以来，其增长就快于国际 贸易和生产的增长，1 9 8 0 年国际直接投资为5 0 2 0 亿美元，1 9 9 3 年达到 1 9 4 8 0 亿美元，1 9 9 6 年为3 2 3 3 0 亿美元，国际直接投资已成为国际要素 流动中最重要的组成部分。但是，在近1 0 年来，国际直接投资的重要性 己随着短期流动资本的快速增长而被冲淡。在1 9 8 3 一1 9 9 3 年间，短期资 本流动规模扩大了3 倍，在1 9 8 6 一1 9 9 2 年间，全球外汇交易量也扩大了3 倍。目前全球金融资本存量相当于o e c d 国家的2 2 4 倍。近年来，国际 投资的增长速度也高于世界贸易的增长速度，成为联系世界各国经济的 另一重要纽带。 ( 四) 生产和消费的全球化。 7 生产的全球化趋势得益于国际直接投资规模的不断扩大，信息、技 术的快速传递和扩散以及跨国公司的运作。由于信息技术的发展，跨国 公司的生产组织结构和经营战路发生了重大变革。战后。另外，由于新 技术和新产品的开发使一些公司处于重压之下，不得不扩大它们在世界 市场上的份额，以便分摊所涉及的巨额固定成本和沉没成本。与此同 时，新技术所提供的更大的生产的灵活性也加强了公司产品适应不同地 区市场和当地市场的可能性。 在生产、销售的跨国化发展的同时，还伴随着消费的全球化，即随 着产品规格和生产方法的加速趋同，全球范围内消费者偏好出现了同一 化的明显趋势，大多数发展中国家的对外经济开放和信息技术的广泛使 用又促使这一趋势不断加强。 ( 五) 国际经济组织、规则和标准不断增多。 许多国际组织和规则致力于促进国际经济交往，比如w t o 长期推动 成员国削减关税，使各国的贸易政策受到多边规则的约束和规范；i m f 致 力于推动经常项目的货币可兑换，要求成员国减少外汇管制；世界银行 等国际金融机构促进了资本、知识、技术向发展中国家的流动。国际会 计标准、知识产权公约、质量认证标准、航海协定、航空协定等，也都 在各自的领域内促进了国际产品和要素的交易。这些国际性组织、规则 和标准，构成了全球性市场的“上层建筑”。这是近些年经济全球化的 一个显著特点。 ( 六) 全球市场的基础设施初步形成。 由于交通和通信技术的进步，以及些发达国家的主导作用，覆盖 全球的交通、通讯设施网已经初步形成。特别是因特网的出现和日益扩 展其应用范围，跨国交易的信息成本极大地被降低。 三、经济全球化的效应 对世界经济而言，经济全球化所带来的最大好处是实现了世界资源 的最优配置。一国经济运行的效率无论有多高，总要受到本国资源和市 场的限制。建立区域性的经济集团尽管可以缓和这一限制，但却只能局 限于地区的范围内。只有全球资源和市场的一体化才能使一国经济发展 在目前条件下最大程度地摆脱资源和市场的束缚。可以说，全球经济一 体化实现了“以最有利的条件生产，在最有利的市场销售”这一世界经 济发展的最优状态。全球资源的最优配置首先得益于世界贸易，一国通 过参与国际分工、专门生产本国具有比较优势的产品，实现本国资源的 最优配置。但是在当代，国际资本流动在世界资源配置中的作用越来越 重要。1 9 9 4 年联合国贸发会议发表的世界投资报告就阐明了“跨国 j r 生产已经成为世界经济结构中的主要特征”。跨国公司作为资源全球配 置的载体，已经成为经济全球化的主角。跨国公司贯彻利润最大化的原 则，使研发、生产、销售等企业内部分工延展为国际分工，由于跨国公 司在价值增值链中占据了世界各地最有利的区位，从整体上看每个区位 优势综合体现出全球集合优势。跨国公司“以最有利的条件生产，在最 有利的市场销售”目标的实现过程也使得全世界资源配置的效率大大提 高。 当然，经济全球化也使得国际竞争空前激烈。经济全球化所伴随的 经济、贸易和投资自由化扫清了横亘在各国之间的竞争障碍，把原来意 义上的国内竞争转变为国际竞争。在激烈程度达到极至的国际竞争中， 任何一国缺乏竞争力的产业或企业总避免不了最终被淘汰的命运。落后 产业或企业的淘汰是经济全球化不可避免的现象，也是整个世界经济发 展和资源最优配置的客观要求。经济全球化在微观层面上表现最突出的 当属跨国公司之间的竞争。9 0 年来以来跨国兼并日益增多，从生产行业 到服务行业，规模越来越大。兼并已成为跨国公司赢得市场激烈竞争的 有效举措。值得注意的是，此次全球兼并浪潮的涌动本质上是各国企业对 自身和世界市场的结构性调整。经济全球化从宏观层面上来讲则表现为 政府与政府之间的竞争。在汹涌澎湃的全球化浪潮前，国家实力的大小 不在必然和疆域大小联系起来，其经济在世界市场的份额和参与国际分 工的能力才是决定国家经济实力的根本。一国只有顺应全球化趋势，找 出适合本国发展的道路，才能在世界性经济浪潮中保持竞争力。 由于技术进步还会继续降低全球范围的交通、通信成本，由于国际 社会和大多数国家的政府倾向于减少跨国交易的制度和政策性成本，由 于跨国公司更积极地扩展其全球市场和更有效地在全球范围内进行公司 内部分工，经济全球化的趋势肯定还将继续发展下去。经济全球化作为 一个现实存在，是任何一个国家无法回避、必须应对的问题。包括中国 在内的广大发展中国家只有积极参与才能求的生存和发展。 第二节跨国公司在经济全球化中的地位和作用 作为国际直接投资载体的跨国公司在全球范围内组织生产和流通活 动，成为经济全球化进程中最为活跃和最有影响力的因素和力量。1 9 9 7 年，全球共有跨国公司5 3 万家，拥有4 5 万家国外分支机构，雇员超过 7 0 0 0 万人。这些跨国公司控制了国际生产的4 0 ，国际贸易的5 0 一一 6 0 ，国际技术贸易的6 0 一一7 0 ，科技研究与开发的8 0 一一9 0 以及 9 国际直接投资的9 0 。( 在这个意义上说，国际直接投资即为跨国公司国 际直接投资。) 跨国公司的直接投资加速了不同国家之间的经济往来，推动了世界 贸易的同步增长，促进了世界金融市场的繁荣，跨国公司“以世界为工 厂，以各国为车间”的国际生产推动了各种生产要素的国际流动和优化 组合，带动了生产过程的直接国际化。各国在直接生产过程中的相互依 赖性进一步加强，各国的生产过程进一步成为统一的世界生产过程的组 成部分。跨国公司的生产国际化还在专业化基础上实现了更有效率的规 模经济，带动了投入与产出的成倍增长，从投资和商品两个方面引发了 货币资本在国际间的加速流动，从而大大加快货币资本的国际化。同 时，由于越来越多的跨国公司进行科技政策协调和联合研究与开发，科 技国际化或科技体化趋势越来越明显。在技术因素对社会生产力发展 的作用日益增强的新形势下，科学技术既可渗透于其它生产要素之中， 又可以特殊生产要素存在，随着科技一体化趋势的加强，科学技术在国 际问的流动速度明显加快，对各国经济的影响力越来越强。总之，在当 今世界经济舞台上，跨国公司已成为国际贸易、国际投资和技术转让的 主要承担者。跨国公司在世界范围内有组织、有计划地实行企业之间分 工的过程，推动了国际分工的深化，造成了各国之间在经济上日益增长 的相互依赖性。 从世界经济相互连接的紧密性上说，跨国公司是世界经济一体化发 展中最深刻的表现形式，因为它以交易内部化、生产过程跨国化和国际 合作企业化的方式实现了与国家间组织形式一体化不同的一体化。国际 直接投资的发展是世界经济发展中的重大历史交迁。世界经济不再只是 各国国民经济的简单组和，还从另一种意义和在越来越大的程度上成为 跨国公司的组合。跨国公司国际直接投资的扩大也将进一步缩小国与国 之间产业水平的差距，其结果是，世界与其说是国家间的分工，不如说 是跨国公司的全球布局。 在经济全球化的过程中，跨国公司具有十分特殊的地位，也起着十 分关键的作用。 l 、跨国公司是经济全球化的主要动力。在经济全球化的发展中，跨 国公司起着十分重要的作用。首先，跨国界的投资导致了资源配置的全 球化，使世界生产在撮合理的区位布局下进行。资金的流动引导了技术 的流动、管理的流动、市场的重新划分。其次，跨国投资导致了生产经 营方式的全球化，使投资流入国采用市场经济的生产方式和与国际市场 一致的经营方式。第三，跨国投资的强大经济效益加速了不发达国家的 1 0 4 经济开放，以巨大的吸引力推动了这些国家的对外开放，进入世界经济 体系之中。第四，跨国公司大大推动了国际贸易，并要求国际贸易以更 为自由的方式进行。这种推动是由分工的深化所决定的，由分工的深化 所带来的贸易的扩大要远远超出跨国公司跨越壁垒进行投资所减少的贸 易。 2 、跨国公司是全球化经济中的主体。与在各国贸易分工关系基础上 建立起来的分工型世界经济相比，全球化的世界经济中作为世界经济构 成主体的，不仅有国家，而且越来越重要的是跨国公司。随着跨国投资 超越国际贸易成为各国经济关系的主要形式，由国家为主体的世界经济 逐步向以跨国公司为主体的世界经济转化。大型跨国公司不仅决定了世 界经济生产的布局从而决定了东道国的产业结构，而且决定着全球产业 结构的进步和经济增长。 3 、跨国公司集中反映了全球化经济中的新矛盾。跨国公司从其发展 之初，就带来了国际经济的新矛盾，其中包括国家主权与公司干预的矛 盾、国家战略与公司战略的矛盾、东道国国家利益与跨国公司管理的矛 盾等等。这些矛盾仍然有待于寻找解决的途径。在经济全球化条件下， 跨国公司作为世界经济的主体，也集中了世界经济中的新的矛盾。例 如：由跨国公司主导的国际产业转移一方面提供了发展中国家的发展机 遇，另一方面使发展中国家承担了高消耗高污染行业，并在国际分工中 处于不利地位。又如，巨型跨国公司的实力极其强大，其经营行为可能 引起一个东道国的经济波动乃至深远的结构影响。 跨国公司对世界经济全球化的影响是通过公司一体化战略表现出来 的。 至今为止，跨国公司一体化战略经历了三种类型的演变，即多国国 内战略、简单一体化战略、全球或复合一体化战略复合体化战略是在 经济全球化的新形势下发展起来的，它不是在前两种战略要求发生冲突 时所采取的折衷办法，而是适应科学技术的进步和全球化发展的新形势 对简单一体化的提高。一方面，世界市场的争夺越来越激烈，大公司都 把向全球扩张、在全球范围内配置资源看作是提高竞争能力的重要手 段，同时，消费模式的趋同有利于国际产品的标准化，贸易壁垒的降低 则有利于市场进入，这些条件提高了对一体化的要求；另一方面，随着 人们生活水平的提高，产品差异化的要求正在超过只对生产成本的强 调。产品的质量、设计、更好的售前和售后服务成为提高竞争力的重要 条件。这些又要求子公司加强对地方的反应能力。复合一体化是适应这 种新形势的组织保证。复合一体化既强调公司的统一战略，又强调发挥 ； 下面的反应能力和主动精神，这两者的有效结合在过去是很难做到的。、 但是通过联络技术的进步，运输手段的现代化以及灵活生产系统的运用 使这种结合变的十分可能。为了对分散的活动加以管理和有效的协调， 先进的信息技术起着特殊重要的作用。经常观察跨国公司的联合国贸发 组织对简单的和复合的一体化加以区别。简单一体化意味着公司把日常 生产发包到发展中国家，但是把最先进的业务保留在母国，如果一个东 道国的工资上升，公司只是简单的把生产转移到别的国家和地区。在复 ， 合一体化的情况下，公司按照市场逻辑配置其所有的活动并且在整个组 织中分散决策权，其特点是在所有方向的信息流动，而不是一种命令的 和控制的系统。 目前，多国国内战略、简单一体化战略及复合一体化战略呈并存的 局面，但就其对世界经济的影响而言，复合一体化战略则最具有典型意 j 义。在复合一体化隘略下，企业将生产和销售等活动按照最有利的区位 分布于世界各地，使每一个分支机构及其所联系的企业在职能专门化的 情况下统一成一个一体化的网络，使分散在各地的生产、销售以及研究 与开发等，服务于母公司的全球战略。这种国际问的分工与协作，一定 程度上就会转交为企业内部分工与协作，从而减少了市场上各种壁垒和 障碍对国际分工的障碍。全球范围的一体化还便利了不可分割的全球资 源在更大范围内实现其价值，从而减少了无形资产等通过市场转移所要 蒙受的价值损失。伴随着规模的不断扩大，跨地区的一体化因素逐渐引 入跨国公司，特别是在特大规模的跨国公司的经营战略中，海外各生产 点互相独立的传统组织方式经历了巨大变革，集中的研究与开发、集中 的中间投入品的筹供、集中的财务和金融安排，形成了公司职能跨地区 ， 的全球一体化生产体系。跨国公司体系内的职能分工从最初的国内和国 外之分，转变为地区范围内增值链上下和水平之分，并向全球范围内增 值链上下或水平间的分工过渡。于是，跨国公司通过内部控制体系将不 同国家的经济活动进行分工并有机结合。使分布于不同国别和区域的生 产过程之间建立起高度依存的关系，一种以价值增值链为纽带的跨国生 产体系由此形成。正是由于跨国公司在多国拥有或控制价值增值活动， 并在内部市场中处理价值增值所需的跨国界的生产和交易，其活动才极 大地改变了商品、劳务、资本和技术等资源国际流动的格局与方式。跨 国公司内部一体化的结果，使传统的世界市场重新划分与组合，在跨国 公司内部形成各个相互关联的市场网络，推动经济在全球范围内运作。 1 2 弋 第三节经济全球化的实质 从根本上看，经济全球化，是一场以发达国家为主导，跨国公司为 主要动力的世界范围内的产业结构调整。 一、科学技术推动世界经济产业结构调整 每一次重大的科技进步都对产业结构产生重大影响，形成一批新的 产业群，大大提高社会劳动生产率，使社会生产力水平迅速提高。 以纺纱机和蒸汽机的发明为标志的第一次产业革命带动了冶金、采 掘、机械制造、交通运输等产业的兴起和发展，以能源革命为首的第二 次产业革命引发了电机电器产业、通信产业以及汽车产业、飞机产业、 精细华工产业等一系列新兴产业产生，产业结构发生巨变。2 0 世纪兴起 的第三次科技革命称为现代科技革命，又叫新技术革命。它是以量子 论、相对论的创立为理论基础，以微电子学和计算机技术为主要标志， 它导致生物工程、激光通讯、空间技术、海洋开发以及新材料、新能源 利用等工业的出现。新技术的产生和利用使资源在经济发展中所起的作 用和在经济增长中所占的价值越来越弱化，而知识在这场科技革命中日 益成为经济最主要和最直接的推动力，产业结构呈现出向知识化结构转 变的趋势。知识的产业化和科技的信息化使经济的发展进程中出现了质 的飞跃，使各国之间的经济联系趋于紧密化，从而推动了经济全球化的 形成。所以科技革命是经济全球化的引擎。 2 0 世纪科技革命的重要结果是产生了一个知识产业或日信息产业。 如果说前两次产业革命形成工业经济，使加工制造业经济取代了历史上 的农牧业采集经济的话，那么第三次产业革命则造就了一个知识经济或 日信息经济。 二、发达国家产业结构的知识化趋势 知识经济在战后的5 0 年间取得了令人难以置信的高速发展，发达国 家的产业结构开始向知识型产业结构转变。 在2 0 世纪7 0 年代中期以后，世界经济曾一度陷入“滞涨”阶段， 为摆脱“滞涨”局面，发达国家及跨国公司努力改变其行业和产业结构 战略，开始了新一轮的产业升级，将主导产业向高科技产业过渡。在大 多数发达国家中，主导产业已经转向信息业、通讯业、电子行业等产 业，这些产业的一个共同特点就是知识的含量比较高、技术水平先进 进入9 0 年代以来，知识作为财富的最重要源泉，比任何时候都表现的更 加突出。知识的力量集中表现在发达国家经济增长中技术知识的贡献率 上。2 0 世纪初，技术知识对经济增长的贡献率达到6 0 一一8 0 。随着全 球信息高速公路的开通，技术知识对经济增长的贡献率达至u9 0 。技术知、 识的不断创新及其成果的广泛应用，对经济增长的贡献率将会日益提 高。所有这些都集中表现在发达国家产业结构的知识化上。 由于欧美发达国家在世界经济活动中占据了绝对的优势地位，世界 产业结构调整的方向和潮流也总是由他们引导。科技革命产生了一大批 新兴产业，加速积累的科技成果使新兴产业在发达国家不断涌现，传统 产业的对外转移成为必要。由于发达国家和发展中国家经济发展阶段和 一 工业化水平不同，发达国家将较低级、成熟的第二产业，主要是把劳动 和资源密集型的产业包括高技术产业的劳动密集型生产环节向发展中国i 家转移，即将国内经济调整下来的产业和产品向发展中国家扩散，从而保 证国内产业顺利升级。 三、发展中国家面临新一轮的工业化浪潮，产业结构有待 ， 进一步升级和完善 战后发展中国家经历了普遍的工业化浪潮，尽管其内部的工业化发 展水平有所不同，作为一个整体而言，发展中国家还是取得了一定成 绩。这表现在发展中国家的工业制成品产值和出口的增长比工业国更 快，1 9 6 5 一一1 9 8 5 年间发展中国家制成品的生产年均增长为7 2 ，出口 年均增长12 2 ，而工业发达国家分别为3 8 和6 8 。 8 0 年代以来，新技术革命的进一步发展，全球经济竞争的主要方向 转向高新技术领域，在这方面发达国家有着绝对的优势。据联合国教科 文组织的报告，目前几个发达国家掌握了世界科研活动的8 0 以上，这样 绝大部分的高新技术也就被这几个发达国家所控制。相比之下，大部分 发展中国家基础落后，科研开发水平低下，与发达国家差距甚大，这种 ， 科技水平的差距维系了发达国家与发展中国家产业结构水平的差距。但 是，新技术革命也给发展中国家的经济发展和产业结构优化带来了难得 。 的机遇。这主要表现为随着世界经济全球化、一体化的发展，流向发展 中国家的资金大量增长，国际技术扩散的速度也加快，这些都有利于发 展中国家加快实现工业化，保持经济的增长。另外，发达国家在发展高 新技术的同时也将其较低层次的产业向发展中国家转移，这也有助于发 展中国家建立起较完善的产业结构。 四、发达国家和发展中国家之间的依存关系 2 0 世纪中期，民族独立运动使发展中国家摆脱了宗主国的殖民统 治，开始了独立发展的道路。然而发展的实践又重新使发展中国家与发 达国家结成一体，并在一系列发展环节上依存于发达国家。但这并非历 史重演，当时二者的关系主要是买卖关系，后者是前者的市场和原料产 1 4 地a 而现在，发展中国家已是全球产业结构进步的一个重要环节。这主 要是因为发达国家和发展中国家所处经济发展阶段及科技水平不同。目 前，发达国家已经完成工业化或正处于工业化发展的后期、向知识经济 过渡之时，而广大发展中国家却仍处于工业化过程中，甚至离工业化后 期还有相当长的路要走；发达国家科技水平明显高于发展中国家；这种 现实条件维系了发达国家和发展中国家产业结构水平的差距。 没有发展中国家发展传统产业和成熟制造业，发达国家的产业转移 是不可能的，产业结构的调整和高级化也是不可能的。发展中国家已是 发达国家跨国经营全球规划中的一个组成部分，没有发展中国家，发达 国家所失去的不仅是市场，而且是零部件加工厂乃至整个装配线。反过 来，发展中国家产业结构升级也需要发达国家成熟产业的向外转移。由 于发展中国家处于工业化起步阶段或发展阶段，产业结构迫切需要升级 换代，重点在加强制造业工业，服务业的发展也是为了促进制造业的发 展。所以，发达国家横向水平的产业结构转移，即适合跨国公司本身将 其国内调整后的制造业生产转移到发展中国家，又符合发展中国家东道 国的产业升级的需要。 五、跨国公司在促进世界范围内产业结构调整的作用越来 越大 随着跨国公司在世界经济中的重要性日益增加，跨国公司对世界经 济各方面的影响也越来越大，其中重要的一个方面就是对世界各国产业 结构调整的影响。 首先，跨国公司在促使新产业形成中起主要作用。 由于跨国公司实施全球战略，通过对外直接投资，依据企业内国际 分工的原则，在全球范围内进行资源配置，在世界各地建立起子公司和 分支机构，争夺世界市场，跨国公司这种内在的扩张性不可避免的引起 全球范围的激烈竞争。为了在竞争中立于不败之地，跨国公司普遍投入 巨资开发新技术，并迅速使其商业化，以确保其产品的领先地位。这种 新技术和新产品的开发很大程度上促进了新产业的产生，从而引起了产 业结构的变化。发达国家跨国公司之间通过相互交叉投资及企业兼并， 达到在更大的经济规模基础上配置资源、开拓市场、更新技术，从而实 现了发达国家间的技术和资金密集型产业的升级。 9 0 年代，发达国家跨国公司产业结构调整的方向是从初级产业向第二 产业，再向现代化的第三产业变化。以计算机技术为基础的信息产业应用 于服务业和制造业，既扩大了服务业的服务范围，又使制造业跃上了一个 新的层次，即制造业结构的高级化日趋明显、高技术产业在制造业中所占 比重呈快速增长趋势。当今，将近一半的跨国公司从事高科技产业的事 实也说明了信息技术革命发生和发展的最主要推动力来自于跨国公司。 其次，跨国公司对新产业的扩散起主要作用。 8 0 年代以来，跨国公司对外直接投资日益集中在制造业部门。8 0 一 一9 0 年代期间，资本、技术密集型制造业在制造业国际直接投资中的比 重一直稳定在5 0 左右。发达国家之间的这种直接投资更是以高新技术部 门为主。跨国公司投资在其他国家兴办新产业，必然会因技术扩散和示 范效应而促使东道国建立起类似的产业，从而也就实现了新产业的扩 散。 还有，跨国公司的直接投资对发展中国家的产业结构升级也有重大 意义。 跨国公司进入发展中国家，可以投资于新的产业，并通过新产业的 前向和后向效应使发展中国家的产业结构发生变化。另外，跨国公司也 可以投资于东道国原有的产业，与发展中国家的企业相比较而言，跨国 公司在资金、技术、管理等方面一般都具有较大的优势，因此这会对东 道国原有的企业形成很大的压力。竞争机制的引进必然会引起优胜劣 汰，也会使东道国的企业进行改革，学习跨国公司的先进技术和管理经 验，提高生产效率，晟终会促使发展中国家产业内部结构的优化。此 外，跨国公司也通过自身的技术扩散以及为东道国培训技术人员和管理 人员，从而使东道国有能力建立起自己的新产业。 综上所述，经济全球化是一场以发达国家为主导，跨国公司为主要 动力的世界范围内的产业结构调整。这一次产业结构调整，不但反映到 一些产业的整体转移，更重要的是同一产业的一部分生产环节的转移。 过去产业结构的调整是在一个国家内部进行的，与通过经济全球化进程 进行产业结构调整相比，在一国内部进行产业结构调整的代价更高、经 历的时间更长。 认识经济全球化的这一实质很重要，只有从全球产业结构调整的大 背景下来考虑参与经济全球化进程的总体战略，来考虑如何利用跨国公 司直接投资以促使我国产业结构优化升级，才能使我国经济的发展在以 全球产业结构调整为主要特点的经济全球化进程中趋利避害，争取最大 利益。 1 6 + 第二章 跨国公司国际直接投资发展现状及新趋势 第一节 经济全球化为跨国公司的发展提供了有利机遇 在全球进行生产性投资，在全球范围优化资源配置是进入9 0 年代以 来跨国公司的新取向。诚然，全球性本来就是跨国公司不同于国内公司的 特点，但是即使在7 0 一一8 0 年代，跨国公司的全球活动仍然受到相当的 局限。然而到了9 0 年代这一切都发生了变化，全球化成为许多跨国公司 的战略取向，这主要是由于9 0 年代的国际经济环境对跨国公司国际直接 投资的全球化提供了空前有利的机遇。 i 、全球市场经济体制的趋同 8 0 年代末9 0 年代初，世界经济格局发生了极大的变化，随着苏联、 东欧解体，冷战结束，东西方之间意识形态上的竞争逐渐淡化下来，世 界市场原来被东西方阵营分割为“两个平行的市场”的现象也随之消 失。世界经济开始真正形成全球市场一体化势头，全球经济出现了趋向 市场经济的变化，包括中国在内的原来实行计划经济体制的国家，大都 向市场经济体制转轨。无论采取哪种转轨方式，目的都是要建立市场经 济体制，都是要打开国门与世界市场接轨，经过长期的市场化改革，这 些国家尽管目前经济中还存在着各种不同的矛盾和困难，但都基本上确 立了市场在资源配置和经济运行中的基础性作用。市场经济体制成为不 同政治体制和不同发展层次国家的共同追求，从而真正形成无所不包的 统一大市场。对市场经济的普遍认同以及世界统一大市场的形成为跨国 公司向全球迸军扫除了障碍。 2 、发展中国家发展模式的变革 二战以后，发展中国家绝大多数已获得民族独立，成为主权国家， 因而可以同跨国公司平起平坐，建立一种互利互惠和优势互补的关系。 但是6 0 、7 0 年代的许多发展中国家仍对与跨国公司的合作持消极态度， 宁靠借债自己搞工业化，也不让跨国公司挤进本国市场。但是8 0 年代 的两种经验的鲜明对比扭转了这种态度。一方面，拉美国家实