企业尽职调查资料清单.doc

.文件明细公司最新的证照文件，包括：公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图有无备注企业尽职调查资料清单序号第一部分 公司文件一、基本情况1、（1） 营业执照（2） 组织机构代码证（3） 税务登记证（4） 银行开户许可证（5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡（6） 社会保险登记证/表（7） 开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8） 其他经营行政许可2、3、司等）4、5、第1页文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销有无备注序号6、变更的验资报告）7、估报告，如有）8、备案文件（如有）9、二、历史沿革1、公司设立、历次变更及年检2、资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、决议3、第2页文件明细公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的有无备注序号售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图4、5、6、关批文7、材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、等9、清单10、公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、营协议）清单及所有合同13、议14、第3页文件明细其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公1. 重大债权公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含公司关于上述合同履行情况的说明4. 重大债务公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件9. 其他融资合同11. 或有债务有无备注序号缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；15、16、司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、（1） 2.担保登记文件）（2） 3.2、（1） 5.担保登记文件）（2） 6.合同（含担保登记文件）（3） 7.（4） 8.3、（1） 10. 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、第4页文件明细14. 项目超过5%主要合同16. 重要销售合同（大额或前10名客户）17. 重要采购合同（大额或前10名客户）18. 房屋、设施、设备经营租赁协议19. 合同20. 合同21. 合同22. 合同23. 公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付25. 设备车辆采购合同26. 其他各项重大设施、设备及材料采购合同有无备注序号（1） 12. 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2） 公司提供的任何形式之担保情况汇总表13. 委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、（1） 15. 合同1）2）3）4）5）6）7）8）台账（2） 24. 采购合同1）2）第5页文件明细28. 合同29. 合同30. 合同33. 不动产租赁合同36. 其他重大合同41. 公司近2-3年的审计报告43. 截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同有42.无备注序号（3） 27. 运输合同1）2）3）（4） 31. 与项目相关的其他合同（5） 32. 以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、（1） 34. 租赁合同/联营协议（2） 35. 租赁备案证明3、（1） 37. 项目合作合同（2） 38. 上下游客户合作协议（3） 39. 与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、汇总表44. 近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45. 会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页文件明细有无备注序号投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）46. 银行开户基本信息查询及信用报告47. 银行对账单和余额调节表48. 票据备查薄（如有）49. 存货收发存报表或台账50. 各项税费纳税申报表51. 上年度企业所得税汇算清缴纳税申报表52. 税收减免批准文件53. 汇总科目余额表（EXCEL电子版）54. 各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55. 固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56. 未来三年的现金流及盈利预测表57. 长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58. 详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59. 成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60. 关联方名称清单61. 关联方交易统计表62. 重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页文件明细63. 请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提有无备注序号1、提供相关文件：（1） 国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2） 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3） 土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5） 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8） 盖有土地部门查询章的土地情况信息表。2、供相关文件：（1） 已建设完成并取得产权证的物业：房产证；（2） 从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，第8页文件明细请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件有无备注序号请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明；（3） 从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；（4） 出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可证(如有)、租赁登记证；（5） 以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件；（6） 盖有房产部门查询章的房产信息表。3、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件4、（1） 公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申请)的详情及有关注册证书（2） 公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明（3） 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或第9页文件明细请公司说明公司目前适用的主要税种、税率请公司提供近三年的纳税申报表公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有有无备注序号纠纷八、税务及财政补贴1、2.3、欠税通知、欠税罚单4、务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址5、税证明6、包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等7、关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件九、保险第10页文件明细公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往已按期缴清所有应缴保费的证明文件任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及有无备注序号1、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保险以外的所有保险）2、来3、十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要提供文件）1、迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展2、的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序3、显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最新进展4、第11页文件明细请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与有无备注序号其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序5、大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件十一、员工、福利、社保及住房公积金1、工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合同文本2、金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部规则、合同或计划，并且提供社会保险登