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绿色贸易壁垒对山东出口贸易的影响及对策研究 摘要 随着关贸总协定和世界贸易组织的运行，关税壁垒不断降低，传 统的非关税壁垒受到的限制也越来越严格。但发达国家为达到贸易保 护的目的，积极推出非关税壁垒措施绿色贸易壁垒就是目前最为盛 行的一种。山东是我国的出口大省，但是，在绿色壁垒面前，山东成 为我国受限最多、危害最严重的省份之一，产品在国际市场上受损巨 大。如何应对绿色贸易壁垒，已成为政府部门和企业继续研究和解决 的重要问题。本文共分四个部分： 文章的第一章为绿色贸易壁垒的基本理论综述。文章界定了绿色 贸易壁垒的概念，分析了其特征，说明了绿色贸易壁垒的表现形式， 并论证了绿色贸易壁垒的理论依据；分析了绿色贸易壁垒对国际贸易 的影响，并就绿色贸易壁垒发展趋势做出分析。本部分是本文进行分 析探讨的理论基础。 文章的第二部分为绿色贸易壁垒对山东出口贸易的消极影响分 析。文章首先介绍了l h 东出口贸易的重要意义，然后从宏观角度和微 观角度分析了绿色贸易壁垒对l b 东出口贸易的消极影响。 文章的第三部分为山东出口贸易受阻绿色贸易壁垒原因分析。文 章从国际、国内、山东省内及企业自身四个方面分析了山东出口贸易 受阻绿色贸易壁垒国际原因。 文章的第四部分山东省突破绿色贸易壁垒的对策。文章从宏观和 徽观角度具体探到了山东突破绿色赛舞壁垒宏观对繁。 关键谰：绿色贸舅蹙垒消极影响出东出疆贸器 a s t u d yo nt h ei n n u e n c e so fg r e e nt r a d eb a r r i e r s a n dt h ec o r r e s p o n d i n g s t r a t e g i e sb a s e do ns h a n d o n g p r o v i n c ee x p o r tt r a d e a b s t r a c t w i t ht h e r u n n i n g o fl h eg a t ta n d w t o ，t a r i f fh an i i e r sa r e n t i l l u a 儿yc u td o w n ，a n dn o n t a r i f fb a r r i e r sa r e 】i m i t e dm o r ea n dm o r e r i g i d l y b n td e v e l o p e dc o u n t r i e sa d o p te n t h u s i a s t i c a l l yt h em e a s u r e so f n o n 。t a l i f rb a r “e r sa i m i n ga tt h ep u r p o s eo ft r a d ep r o t e c t i o n ，a n d g r e e n t r a d cb a r r i e rh a sb e e nt h em o s tp r e v a l e n tt y p ea tp r e s e n t g r e e nt r a d b a l t i e r s ，a l s on a m e de n v i r o n m e n t a l ”a d eb a r r i e r s ，a r et h el i m i t a t i o n s0 1 e v e np r o h i b i 廿o n si n 】p o s e do 】1i n t e m a t i o n a lt r a d eb yd j r e c to fj n d j r e c t m e a n sf o rt h ep r o t e c t i o no fe n v i r o n m e m s ，h u m a nb e i n g ，a n i m a ls a n d p i a n t s t h e ya r et h en l a i ni d e a so f 下e o h t l i c a ib a r r i e r st ot r a d e( t b t ) i n c l u d i n g e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nl a w s a n d s t a n d a r d s ，v o i u n t a r v 1 1 1 e a 虬l r e s ，a n dt h ei n t 号r n a i i z e de n v i r o n m e n t a lc o s t s a 1 0 n gw i t ht h e e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n dt r a d e l i b e r a l i z a t i o n ， c o n v e n t i o n a lt a r i f f b a r r i e r sa n dn o n t a r i f fb a r r i e r s 目a d u a l l yf a d eo u to fi n t e m a t i o n a lt r a d e h o w c v e r ( j r e e nt r a d eb a n | i e r sa r ep l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ei nt r a d e p r o t e c t i o n i s m i nv i e wo ft h e i r g r e a tr e s t “c t i o n a f t e rb e c o n l i n gt h e n u l n b e ro fw t o ，c h i n c s ce x p o r tt 1 a d ef a c e s o p p o r t u n i t i e sa sw e l la s c h a 】l e n g e s g r e e nl 、r a d eb a r r i e ri so n eo ft h em a i nn o n t a r i f fb a r r i e r sw e m u s t 士i a c ew 订h s h a n d o n gp r o v i n c ei s 力o t e df o ri t sc o n t r j b u t i o n st ot h e d e v e l o p m e n to fc h i n e s ee x p o r tt r a d e b u ti ts u f t e r sm u c hw i t hg r e e n 广11 a d eb a l r i e l s s a j e so fj t s p r o d u c t sh a v eb e e ns e r i o u s l vh u r ti nt h e i n t e m a t i o n a lm a l k e t s h o wt od e a lw i t hg r e e nt r a d eb a r r i e r sist h e l m p o r t a n t l s s u ef o ro u rg o v e m m e n td e p a r t m e n t s a n d e n t e r p “s e s c o n s i d e r a t i o n t h e r s tp a r to ft h et h e s i se x p l a i n st h ec h a r a c t e r sa n d f o r m so fg r e e nt r a d eb a n i e r s ， a n a l y z e s i t s s y s t e m si nd e v e l o p e d c 。u n t n e sa n dr e g i 。n s ，a n dp r e d i c t sj t st r e n d s 。fd e v e l 。p m e n t t h e s e 。0 1 1 d 口a r ta 1 1 a l y z e si t s 。c o n o m i ce f 佗c t s t h e 血i r dp a r t c o n s t r u e sl t sp o s m v e a n dd a s s i v ei n n u e n c eo ns h a n d o n gp r o v i n c ee x p o r tt l a d e ，c o m b i n e d t h 。 f o r m e ra n a i y s i sw i t hi t sp r a c t i c a ls i t u a t i 。n s ，t h ct h e s i sp r 。p 。s e ss 觚l t c g l 。3 t ob r e a kt h r 。u g hg r e e n t r a d eb a n i e r sd u r i n gs h a n d o n g p r 。v i n c ee x p 。n t r a d e k e yw 0 r d ! ；：g r e e nt r a d e b a 疵r s p 。s i t i v e i n n u e n c es h a n d 。n g p r o v i n c ee x p o r t r r a d e v 学位论文独到性声鹳 本人麝至交翡学位论文是我在导舞的指导下遂嚣酶研究工侮及 取餐酌研究残暴。嚣我所知，除文中已经注镶葶 j 羁的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要菱靛嚣个人孝羹倦，臻巴吝文孛僖了臻镶嚣蕊著表示逮意。 作者签名：蔓盔逋作者签名：浚l l 遗 疆燃：塞垒翌垒。! 翌 学位论文授权使用声明 本人完金了解华东师范大学有关保留、使j i 学位论文的揽定，学 校有权保露学位论文并囊戮家主管部| 、_ j 或其掩定祝构送交论交魄电 子版和纸质版。有权将学位论文用子非赢利目的的少量复制势允许论 文送入学校隧书馆技查阕。有救将学位论文酶内容缡入有关数瓣蓐遴 行检索。有权将学位论文酾标题和摘要汇缡出版。保密的学位论文在 解密盾适用本规定。 学位论文作者签名：甍裔轫稚 疆期：星壁2 垒：! 翌一 导师签名：鎏焱 秘翔：趔：翌 绿色贸易壁垒对山东出口贸易的影响及对策研究 引言 随着经济全球化和贸易自由化的进程，传统的关税壁垒和非关税 壁垒正逐渐淡出国际贸易的舞台，绿色贸易壁垒( 又称环境贸易壁垒) 悄然兴起。绿色贸易壁垒出现的初衷是保护全球生态环境，然而却成 为了一种贸易保护的手段，并以其无以比拟的限制作用成为贸易保护 主义的新贵。 现代绿色贸易壁垒的本质与传统贸易壁垒相同，都是对来自其他 国家和地区的产品设置障碍，限制其进口，以防止和抑制他国产品的 冲击，从而实现保护本国市场的目的。但是与传统贸易壁垒相比，绿 色贸易壁垒更具有保护名义的合理性、保护形式的合法性、保护对象 的广泛性、保护目的的隐蔽性和保护效果的歧视性等特点。 近年来，以中国为代表的发展中国家经济保持了强劲的增长势 头，对外出c 贸易保持持续走强，而以美国为首的发达国家经济低迷 不振，贸易逆差不断扩大，市场矛盾目益突出，于是这些国家内部贸 易保护主义开始抬头，他们必然要采取贸易壁垒来保护国内和市场。 其中绿色贸易壁垒就是这些国家经常采用的一个的贸易壁垒。 就我国来说，我国加入w t o 以后，出口贸易面临机遇的同时，也 面临着诸多的挑战，绿色贸易壁垒成为我国出口面临的主要非关税壁 垒之一。 就我国山东省来说，目1 ；6 ，山东省加强“半岛经济”发展的战略 已取得初步成效，外经外贸成为全省的“三个亮点”之一，发展速度 迅猛，20 0 3 年进出口总额达到4 4 6 、6 亿美元，比上一年增长3 1 6 ， 对外贸易依存度达到2 9 7 ，其中出口总额达到26 5 7 亿美元，比上 一年增长2 5 8 1 。20 0 3 年全省农产品出口居全国第一位，纺织品、 服装出口占全国第五位。但是近年来有些出口产品遭受绿色贸易壁 垒，受到严格的标准限制，相继被退货，拒绝进口，甚至销毁，造成 较大经济损失。这不利于山东出口贸易的发展，更不利于山东经济的 可持续发展。 鉴于此，我们很有必要就绿色贸易壁垒对l b 东贸易出口影响进行 系统地分析与研究，以便政府和企业能更好地了解绿色贸易壁垒知 识，及时采取有效措施，为山东企业开展国际经贸活动争取主动权。 为此，本文绿色贸易壁垒对山东出口贸易的影响作一番探讨，以 此希望对山东跨越绿色壁垒有所帮助。 山东统计局：山东销统汁年筘2 0 0 4 * 第一章绿色贸易壁垒的基本理论综述 为了更好的探讨绿色贸易壁垒对山东出口贸易的影响，进而提出 l b 东面对绿色贸易壁垒应当采取的应对措施，我们很有必要首先了解 绿色贸易壁垒基本理论，然后在此基础上分析绿色贸易壁垒列山东出 口的影响。 一、绿色贸易壁垒的概念及其特征分析 进行任何研究，必须先将有关概念做出界定。绿色贸易壁垒是本 文研究的最基本概念，为此，我们需要明确绿色贸易壁垒概念，在此 基础上，进一步分析其特征。 ( 一) 绿色贸易壁垒概念界定 所谓“绿色贸易壁垒”，是指：各国政府和国际社会为了保护人 类、动植物和生态环境的发展和安全，采取限制、禁止某些国际贸易 活动的法律、法规、标准、政策及相应的行政措施以避免这些贸易活 动可能导致的环境破坏，以实现经济与社会的可持续发展。例如，有 些国家的立法规定，所有进入其国内市场的外国产品，均不能对消费 者的健康产生不良的影响。为了保证该目的实现，在其国内的有关立 法中明确规定，凡进入其国内市场的外国产品，其生产厂家必须达到 环境管理体系标准，即i s 0 1 4o o o 系列标准的认证和产品安全认证， 产品中不得含有对人体或其他生物可能造成损害的有毒有害物质，并 且对这些有毒有害物质的种类及其在产品中的含量都有具体规定。例 1 如，日本和美国分别对9 6 种和1 15 种农药在食品中的最高残留量标 准作了具体规定，凡不符合其标准要求的外国食品一一律禁止进口2 。 日本、美国制定的这些规定，就是人们现在所说的绿色贸易壁垒，之 所以称为“绿色”，是因为“绿色”在现代人看来是生态安全或环境 安全的象征。 从广义上讲，绿色贸易壁垒指的是一个国家以可持续发展与生态 环保为理由和目标，为限制外国商品进口所设置的贸易障碍从狭义 上说，绿色贸易壁垒实际上是指一个国家以保护生态环境为借口，以 限制进口、保护本国供给为目的，对外国进口商品专门设置的带有歧 视性的或对正常环保目标本无必要的贸易障碍。 目前绿色贸易壁垒的实质，很大程度上是发达国家依赖其科技和 环保水平，通过立法手段，制定严格的强制性技术标准，从而把来自 发展中国家的产品据之门外。 很显然，在贸易自由化进程中，随着各国关税的逐步降低和配额、 许可证等非关税措施的不断减少，以环境措施为手段的“绿色贸易壁 垒”己成为现行贸易壁垒的主要表现形式之一。这种以绿色技术壁垒 新形式而出现的贸易保护主义，无疑给当前以贸易自由化为价值取向 的国际贸易增添了一道新的难题，并使发展中国家在加速经济发展和 扩大对外贸易过程中。，在这道绿色壁垒前面临着新的困境。 目前，包括绿色贸易壁垒在内的技术壁垒己经取代反倾销，成为 我国出口面临的第一大非关税壁垒。 ：n i 汝求纠、境，贸易中同王1 、境科学版礼2 00 1 年鹑i 版，第l5 虫。 4 ( 二) 绿色贸易壁垒的特征分析 在明确了绿色贸易壁垒的概念之后，我们可以进一步分析其特 征。当前国际贸易中形形色色的绿色贸易壁垒从以下几个方面呈现出 其特有的时代性特点： 1 、外在的合理性 各种绿色贸易壁垒通常打着保护环境、资源和生态健康与安全的 旗号来采取贸易限制措施。它的环保价值取向很容易获得公众的认 同，有着较高的民意支持率，从而为其限制进口，没置贸易障碍的贸 易保护主义行为披上了一层合法的外衣。从某种意义上来说，消费者 这种提高消费质量，关注生态环境的绿色消费心理，帮助绿色贸易壁 垒实施者构筑了限制国外产品与服务进入国内的最后道防线。因为 对进口产品做出最终评判的还是消费者，而具有高度环保意识和理性 消费意识的民众是不会认同对环境不友好的进口产品的，所以这种壁 垒是一一种既无形而叉非常坚固的心理壁垒。 2 、形式上的合法性 从有关环境公约及w t o 的规定看，绿色壁垒作为一种技术性贸易 壁垒或间接非关税壁垒具有一定程度的合法性。如关于建立t w o 协定等文件中规定，为保护人类、动物或植物的健康和安全，保护 生态环境，在遵循贸易影响最小、科学上证明合理、国民待遏和非歧 视、统一性、透明度、发展中国家特殊和差别待遇原则下，可以实施 贸易的环境和控制。 3 、动机的隐蔽性 、 绿色贸易壁垒的隐蔽性表现在，其产生的阻碍贸易的效果是隐蔽 的和问接的。绿色贸易壁垒是建立在以高科技为基础的技术法规、技 术标准、合格评定程序等上的，而这些规则本身往往依据制定国本身 的情况而设置的，其谋求的首要目标是其环保目的的实现，当然可能 会兼顾贸易的限制，而绝不会是将其他国家的情况作为其决定的首要 考虑因素。固此，对于出口国尤其是广大技术发展水平较低的发展中 国家来说，进口国设置的绿色贸易壁垒措施往往无从把握，难以做出 判断和应付。更甚者，绿色贸易壁垒的基本目标是保护环境和人类的 生命、健康、保护消费者利益等，因此，在客观上起到阻碍贸易的效 果是不可避免之事。而这种效果是通过实施绿色贸易壁垒间接达到 的，可以被各国贸易保护势力或多或少地加以运用。 4 、实质上的客观歧视性 应该承认，受w t 0 调整的那部分绿色贸易壁垒是必须遵循有关 w t o 非歧视性原则的，该原则在t b t 协定和s p s 协定) ) 等有关 胁议中都有所体现。因此，可以说绿色贸易壁垒在外在表现上应该说 是非歧视性的。然而，调整绿色贸易壁垒的诸多条约、协议本身并不 含有具体的标准，田此，制定绿色贸易壁垒措施的裁量权很大程度上 交付给了各个情况不同的国家，它们对于保护环境有着各异的要求。 而国家制定自己的环保措施是以本国国情为首要或唯一考虑因素的， 存在着对外国国情、标准不同程度的歧视。其最经常的表现就是国家 间各种标准的承认比较困难，尤其是在发展水平不同的国家间更是如 此。因此，以本国科学技术发展状况为背景的绿色贸易壁垒具有实质 上的歧视性。此外，这种歧视性是客观，表现在诸多方面，从各种壁 垒措施的制定、实施都可以实实在在被人们所感知。符合原产国国内 环保要求的产品而在他国受阻就是最简单不过的例子。很难想象一个 环保水平较高的国家会冒着使本国国内环境受损，本国人民的生命健 康受到威胁而去迁就出口国较低的环保标准。 5 、涉及范围的广泛性和关联性 绿色贸易壁垒涉及的范围很广，包括法律、规则、程序等各个方 面。从产品角度看，不仅包括初级产品，而且涉及所有的中间产品及 制成品；从部门角度看，既包括有形商品，又拓展到投资及服务领域。 因而，较之于关税及传统的非关税壁垒，其影响更大。而且，绿色壁 垒往往会有连锁反应，容易从一个国家扩展到多个国家，如19 9 8 年 我国输往美国的木质包装由于含有天牛虫疯而受限之后，加拿大、英 国也迅速采取了类似措施。 6 、趋势上的时效性和发展性 近几年，绿色壁垒的时间效应不断增强，实施方通常随着贸易伙 伴国的经济和技术条件的进步，不断调整其环境技术标准，使得绿色 壁垒呈现出不断加高和拓宽的趋势。如日本对大米进口检验的理化指 标从19 93 年的2 0 多项增加到2o o o 年的10 4 项；发达国家规定的农 药残留量指标已经降至几年前的1 。 二、绿色贸易壁垒的表现形式 目前，绿色壁垒的表现形式涉及法律、法规、标准、程序等各力 面，基本形成了一个比较完备的体系，归纳起来，当前绿色贸易壁垒 的表现形式主要有： ( 一) 绿色技术标准和法规 指一些经济发达国家利用其科技水平较高并处于垄断优势的地 位，通过立法手段，以保护环境或人类健康为由，制定苛刻的强制性 环保标准来规定商品中的有吾物含量，以达到限制国外商品进口的目 的。比如，欧盟启动i s o l 4o o o 环境管理系统，要求进入欧盟国家的 产品从生产前到制造、销售、使用以及最后的处理阶段都要达到规定 的技术标准等。 进出口贸易中经常遇到的强制性技术标准主要有：( 1 ) 农产品中 的农药残留量；( 2 ) 陶瓷产品的含铅量；( 3 ) 皮革的p c p 残留量；( 4 ) 烟草中的有机氯含量；( 5 ) 机电产品、玩具的安全性指标；( 6 ) 汽油 的含铅量指标；( 7 ) 包装材料的可回收性指标；( 8 ) 纺织品燃料指标； ( 9 ) 保护臭氧层的受控物质如冰箱、空调、泡沫塑料及发胶等。 ( 二) 绿色环境标志 绿色环境标志又称环境标志、生态标志。它是全球绿色消费浪潮 的产物，又反过来引导绿色消费；它是一种经政府机构权威部门认定 的图形，一般是附印在产品或包装上；它表明该产品不但质量符合环 境标准，而且其生产、使用、消费、回收的过程均符合环保的要求， 对人类健康和生态环境均无损害。如欧盟于1 9 93 年7 月正式推出欧 洲环保标志，凡有此标志，即可在欧盟成员国自由通行，各国均可申 请。凡无绿色标志的外国产品在进口时要受到数量和价格方面的限 制。发展中国家由于自身条件的限制，要开展绿色环境标志的国际认 证存在着较大困难，因而其出口的不少商品在国际市场上处于很不平 等的竞争地位。 ( 三) 绿色包装制度 绿色包装也称作环境友好型包装或生态包装，是指能节约资源、 减少废弃物、用后易f 回收再利用，易于自然分解、不污染环境的包 装。这类产品在发达国家已广泛流行，简化包装、可再生回收包装、 多功能包装、以纸代替望料包装已悄然兴起。发达国家纷纷制定各种 法规，睨规范包装材料市场。例如，日本于l9 9 1 年、19 9 2 年发布并 强制推行“废弃物回收条例) ) 、废弃物清除条例修正案) ) ，要求产品 的包装必须利于回收处理且不能对环境产生污染3 。欧盟也在199 1 年 颁发了关于包装、包装废弃物的指令，对于不同类型的包装作出 了详尽的规定。4 虽然这些“绿色包装”法规有利于环境保护，但同时客观上必然 大大增加了相应产品出口商的制造成本，在一定程度上起到了阻碍贸 易的作用，构成了贸易的壁垒。 胡锡嘏：外闻披术盹贸易壁垒技儿触对，见对外毅崭，2 【l ( ) 3 年第5 明第7 盟。 4 穗一举、求同军，胡品y ，：投术忡贸易壁垒：欧盟的经验及对中圆的启刁i 浊律出版社，2 0 0 3 年2 门第 l 版，第1 4 9 虹午箱l5 4 斑。 ( 四) 绿色卫生检疫制度 w t 0 通过的“实施卫生与植物卫生措施协定( 以下简称为“s p s 协定) 第2 条第1 款规定各成员有权采取措施为保护人类、动物或 植物的生命或健康所必需的卫生与植物卫生措施5 。 其实，即使w t o 没有相关的规定，各国政府亦有为了公共利益 制定相关措施的权力，这本身属于一国的固有主权范围。因此，为保 护国内消费者的利益，满足对此商品健康、安全等硬性需求，各国海 关、商检机构都制定了不同的卫生检疫制度，对进口商品的品质进行 检测和鉴定。大多数发达国家对食品、药品的进口制定了严格的标准： 如食品的安全卫生指标、农药残留、放射性残留、重金属含量、细菌 含量等指标的要求极为苛刻。由于各国环境和技术标准的指标高低不 同，检验方法各异，再加上大多数发展中国家因为生产水平和生产条 件的较低，其许多产品达不到相关检验检疫标准，从而使这些国家农 产品、食品、药品向发达国家的出口受到极大的限制。日趋严格的检 验检疫措施构成了相当严重的贸易壁垒。 ( 五) 成本内在化和绿色补贴限制 为了保护环境和资源，有必要将其费用计算在成本之内使环境 和成本内在化。发展中国家由于环境标准较低，暂时无力承担治理污 染的所有费用，因而被认为给予了其出口商品以隐含的补贴。另外， 发展中国家的政府有时为了扶持民族企业，对本国厂商的环境投资进 1 对外贸易宝： _ 济台作部( 现商务 日) 国k 、捍尉关系一d ：眦与】i _ 贸易纠织z 拉事同台多边髓易谈判结果法律更 奉，法律i 版礼，2 0 0 0 年算1 版，第6 ( j 虹。 1 0 行补贴以减轻其控制污染的投入成本。发达国家却以这种隐含或公开 的补贴均违反了w t 0 有关原则，限制发展中国家向发达国家出口。比 如，美国就曾以环境补贴为由，对来自巴西的人造橡胶鞋和来自加拿 大的速冻猪肉提出反补贴起诉6 。 三、绿色贸易壁垒的理论依据 绿色贸易壁垒作为一种壁垒措施，建立的理论基础是什么，也是 一个值得研究的问题。对于绿色贸易壁垒的理论基础，发展中国家和 发达国家有不同的认识。 发达国家认为建立绿色贸易壁垒的理论根据是生态倾销说，而发 展中国家则认为绿色贸易壁垒理沦基础是环境成本转移说。这两种学 说在分析之初就存在一个政治立场的倾向性选择，然后，再从经济学 的角度寻找能够为其立场提供证据的理论。 ( 一) 发达国家的生态倾销说 发达国家认为，由于环境标准不同而造成的产品成本差异使发展 中国家享受了不公正的成本优势和市场竞争优势，而使自己处于不利 的竞争地位；认为这种低成本的环境标准构成了“生态倾销”，为此， 发达国家要求统一各国环境标准，并要求政府征收“生态倾销税”或 给予本国产品补贴。 发达国家为了实现规定的合法目标而设置绿色壁垒或环境壁垒 是有具合理性的，然而发达国家打着保护生态环境的旗号要求提高环 。潘中彪绿也壁垒，楠 绎济，世界尉易 _ l 织动奄，1 爽2 【) u 5 年箱2 期 境标准，背后则隐藏了其追求经济利益的实际目的，即藉环境保护之 名，行贸易保护主义之实。简单地说，发达国家所谓的“生态倾销说” 只是为其实施绿色贸易壁垒寻找借口。 对此，发展中国家认为，由于发达国家和发展中国家的发展水平 不同，所以本来就不在同一起跑线上。大多数绿色贸易壁垒的执行完 全是在发达国家的单向操作下完成的，如果允许发达国家使用这些单 边特殊贸易措施，这对发展中国家明显不利，而且这种要求显然不符 合世贸组织的基本原则。而对国内厂商提供补贴则会造成贸易扭曲， 导致其他国家厂商也要求同样的补贴或征收反补贴税，从而导致贸易 摩擦的恶性循环。 ( 二) 发展中国家环境成本转移说 针对发达国家关于实施绿色壁垒的辩护，发展中国家从自身利益 角度提出了环境成本转移说。如果将廉价的初级产品的国际间流动 ( 或一般所说的资源密集型产品) 看作“生态流动”，由于环境成本从 进口国转移到出口国，那么更自由的贸易可能促使更多的环境负担从 进口国向出口国转移。发展中国家专业化生产并出口初级的劳动密集 型和资源密集型产品；发达国家则通过进口发展中国家的资源密集产 品，把污染物以“合理”买卖的形式留在发展中国家，结果是改善本 国环境质量，导致国外环境恶化。一些学者论证了美国污染控制计划 己经引起美国贸易模式的变化，减少对国内自然资源的消费。发达国 家对资源密集产品的消费通过进口逐渐被满足。因此，资源密集型产 品的“生态流动”造成发达国家向发展中国家的“环境成本转移”7 。 这种“环境成本转移”表述了国民收入和环境保护之间的关系，当穷 国还没有经济实力改善环境的时候，将集中于“肮脏的”行业；富国 则处于优势地位，享受国际化分工带来的好处，自身进行污染少的行 业，而从其他国家获得污染严重行业的产品。这种国际专业化的结果 是：穷国生产“肮脏的”和原料密集型产品；富国专业化于干净的、原 料分散型产品。 四、绿色贸易壁垒对国际贸易的影响 笔者认为，正像硬币有正反面一一样，绿色贸易壁垒对国际贸易的 影响也有两个方面的作用，即直接的阻碍的作用和间接促进的作用。 对绿色贸易壁垒并不能挥舞“反壁垒”、“反不正当竞争”的大棒，将 其一棒子打死。这不但不符合马克思主义哲学理论，而且也是不符合 实际的。 由于绿色贸易壁垒的目标是保护本国的环境和人民的生命和健 康，而其达到这一目的手段就是通过各种人为设置的措施来限制外国 货物进入本国的市场。因此，笔者认为，绿色贸易壁垒对国际贸易具 有积极作用也具有消极作用，当前更是突出的体现了它的消极作用。 ( 一) 绿色贸易壁垒消极作用分析 绿色贸易壁垒的消极作用主要体现在： ( 1 ) 绿色贸易壁垒限制国际贸易增长的速度 7 伍州辉环境成奉内4 化段弛对找胃对外贸易的牡，向，经济师2 0 0 2 年第 13 绿色贸易壁垒的慈行，使褥有关国际贸易的成本增加和风险加 大。圆际贸易戚本的增加，首先体现在货物本身制造成本的增加。为 了满足有关进口圈环保的要求，生产商势必要修改设计、改变工艺， 更换原材料等等，这无疑使产品的制造成本增加。其次，为了及时获 得进口方的绿色贸易壁垒信息，通过各种检验、测试菩合格评定程序， 获得滋口商被迫付出额外的费用。这些都导致了有关产品贸易的成本 增加。 ( 2 ；导致与铯嚣蜜荔关系窭巍蘑爨与冲突 由于经济和技术水平的差异，各国对环境标准的高低有着不同的 认识。发达謇家主张采取严格酶燹易制裁措施，抵翱破坏环境的产品 生产和i 进出口。不仅如此他们还要求w t o 制定法律保障条款，规定统 一的垒球最低贸易环境标准，强制发展中国家贯彻实施。而发展中国 家特别是工业亿水平较低的圈家对发达园家的贸易环境观十分不满。 他们认为，发达圈家是以环境为借口在贸易、生产和投资方面向发展 中国家不断施压，忽视了发展中国家贫苦落后、无力支付巨额环保费 用的现实；反对为达到环境标准而采取超国界的贸易措施，主张环境 措施菇建立在客观、公正和襞低贸勇隈稍的基菇上。看来，当嚣环保 而增加营销成本进而影响到产品的市场竞争力，或跚环保措施影响到 市场超入器j ，发达嚣家和发震中善家之阐双边甚至是多遮贸易关系必 将出现摩擦与冲突。 笔者谈为，具体到绿色贸易壁垒弓| 发的诸多贸易冲突，其实质是 进口圜为保护本圆环境、保护本国人民的生命和健康的国家利益与出 口国扩大出口、发展本国经济的国家利益之间的冲突。 ( 3 ) 抵消多边谈判所取得的成果，扭曲贸易地区和商品结构 众所周知，经过八轮的多边关税减让谈判，w t 0 各成员方的关税 水平已经都大幅度降低，关税壁垒对国家贸易的影响日趋衰微。但是， 各个国家，尤其是科学技术水平较高的发达国家，可以通过实施各种 技术法规、标准等措施，在达到保护环境的目的的同时，产生限制贸 易的效果。客观上说，这种贸易的限制叉是实现该措施所追求的环保 目标所必需的。绿色贸易壁垒措施同样可以起到关税壁垒的作用，甚 至更加有效。 因此，绿色贸易壁垒特别是其中的技术性贸易壁垒和动植物检验 检疫措施被主要贸易国运用得越来越频繁，大大抵消了g t t 以及 w t o 给国际贸易的增长和自由化所作的关税减让的成果。 ( 二) 绿色贸易壁垒积极作用分析 首先，贸易壁垒虽然能够限制甚至禁止有害环境和消费者健康产 品的国际贸易，使一部分不符合进口国环保标准的产品丧失贸易机 会，但是它也可以为对环境和消费者友好的绿色产品创造新的贸易机 会和市场。 其次，、绿色贸易壁垒还可以促使国内外高新技术产品不断茸毛生和 升级，使传统产品更新换代并提高科技含量，从而为新的国际贸易提 供源源不断的货源支持、技术支持、客户支持，这样既有利于环境和 人类健康，也能够形成贸易与环境保护间良性的互动关系。 此外，绿色贸易壁垒提升了产品国际竞争力。严格的环境标准对 产品竞争力不一定都是负面效应。它可以转化成一种竞争压力，本国 企业在产品的生产、加工、工艺流程、流通、销售、回收等环节上提 高技术水平，促使企业进行清洁生产和相关技术的创新。并通过相应 行业的国际认证，调整和优化产品结构，提高产品质量等突破“绿色 瓶颈”的制约。创新完成后，企业产品的竞争力反而会提高，利润也 就随之而来。 五、绿色贸易壁垒发展趋势分析 在乌拉圭回合的谈判所形成的协议之中对关税壁垒及传统的非 关税壁垒的有关规定越来越严格，贸易的透明度进一步提高，传统的 贸易保护进一步受到有效的限制，贸易保护主义不得不寻求新的贸易 保护手段来实施其贸易保护战略，在这种背景下，“绿色”贸易保护 论迅速得到流行，基本趋势为： ( 一) 绿色贸易壁垒成为最重要的贸易壁垒 首先，推行地区经济主义使“绿色”贸易保护主义理论为贸易保 护主义者提供了新的理论依据。当前，在国际贸易中，绿色壁垒已成 为最重要的壁垒之一。其次，贸易与环境的进一步协调将受到国际社 会的格外关注。2o 世纪5o 年代前，涉及环境保护问题的国际公约只 有6 个，7 0 年代增加到16 个，8o 年代增加到1o o 个，目前已达到 1 8 0 多个8 。第三，众多国家和地区将普遍重视绿色经济。据联合国的 有关调查，今后1o 一2o 年全世界对绿色工程的投资和贷款的银行数量 将增加二倍，投资和贷款金额将增加六倍。 ( 二) 绿色贸易壁垒将延伸至生产经营的全过程 绿色壁垒不仅对产品的最终形式有苛刻的技术要求，而且对产品 的整个生产加工过程提出了技术要求，包括在设计、原材料准备、生 产加工、使用、消费和用后处理等整个过程都要符合严格的技术要求。 如美国制定和实施的h a c c p 计划，对进口的水产品、果汁、蔬菜生产 过程鉴别危害并控制危害描施，要求进口水果、蔬菜从种植、收获、 包装、运输直至销售的金过程进行限制，同时对水质、肥料、工作人 员的个人卫生及健康、仓储、运输、工具卫生等进行金方位的管理控 制，保证食品安全卫生。又如，欧盟的壁垒正由强制性的技术标准限 制转向无定量的人为管理控制的方法进行限制。目前正在实施的环境 标志和is 0 14 0 0 0 认证等，不仅涉及产品本身，而且对产品整个生命 周期的环境保护也提出了要求。 ( 三) 绿色贸易壁垒的标准将不断增多 进入2 1 世纪，许多国家特别是发达国家制定的绿色壁垒标准越 来越高，而且数量不断扩大。美国不仅要求产品的环境标准符合国际 标准，还要与美国的标准相吻合，让许多发展中国家望尘莫及。欧盟 进口的肉类食品不但要求检验农药的残留量，还要求检验出口国生产 8 廿】、i j 3 刘呈废a j 持赞发展管理导论，科学版社，2 0 0 3 年 厂家的卫生条件，此外，欧盟理事会9 2 5 e e e 还指令对工作问温度、 肉制品配方及包装等作出了严格规定。在质量标准方面，欧盟规定对 进口商品的质量必须符合i s 0 9o o o 国际质量标准体系。欧盟于1 9 93 年7 月正式推出欧洲环保标志( e c ol a b e l ) ，凡有此标志者，即可在 欧盟成员国自由通行。一些国家还不断推出强制性环保技术标准，如 食品的农药残留量、皮革的p c p 残留量、汽油中的含铅量、汽车尾气 排放标准、保护臭氧层的受控物质用量等等。 ( 四) 绿色消费方兴未艾 目前，人们的消费观念已发生了重大变化。更加注重环境保护， 崇尚回归自然，追求健康的绿色消费。绿色产品的需求量会随着消费 者的收入水平的上升而上升，并在未来世界市场上具有很大的吸引力 一、 和竟：争力，形成世界商品发展的新潮流。全球已出现一个由环境保护 技术和服务业构成的庞大绿色市场，并且是世界经济贸易结构调整后 的四大市场之一。从市场营销角度看，绿色产品将成为2 1 世纪世界 市场上的主要促销对象。 ( 五) 就绿色贸易壁垒问题所产生的国际贸易摩擦不断加剧 由于经济和科技发展水平的差距及利益的不同，发达国家与发展 中国家在环境意识，环保法规，政策、措施和标准上存在着相当的差 异，在贸易规则上难以协调，特别是在竞争激烈的世界市场上，一些 发达国家过于严厉苛刻的环境与贸易标准使发展中国家的产品出口 遇到较大的问题，双方的矛盾将更趋尖锐化，这种矛盾给本来就不平 衡的国际贸易格局增添了新的不利因素；另外，绿色贸易壁垒较易被 贸易保护主义所利用，许多情况下对采取的壁垒的合理性较难做出判 断，结果较易引发争端。 ( 六) 发达国家不可能放弃绿色贸易壁垒 从经济上看，发达国际经过长期的高投入和不懈努力，建立了实 行绿色壁垒的技术平台、法规平台及相关产品的产业链；由于全球性 的生产过剩与贸易危机，主要进口国家出现了巨大的贸易逆差，为此， 绿色贸易壁垒又成为它们限制进口的有效政策工具。从国际法规法律 的制定来置，发达国家凭借经济政治上的优势，掌握了制定、修改和 废止游戏规则的绝对控制权，因此，发展中国家关于废除绿色壁垒的 要求是得不到发达国家的支持的。从政治上看，发达国家既想援助又 想限制发展中国家的矛盾心理表现得很突出，实行绿色壁垒正好成为 其实现政治企图的一种工具。从贸易理论来看，以绿色壁垒为主要手 段的绿色贸易保护主义是贸易保护主义的继承和发展，这与发达国家 一贯的贸易保护主义是一脉相承的，只要发达国家不放弃贸易保护主 义，绿色壁垒就不会消除。 第二章绿色贸易壁垒对山东出口贸易的消极影响分析 近些年，发达国家、新兴工业化国家及发展中国家为了保护本国 市场，制定了繁杂的法规和标准，给别国产品的进口带来了巨大影响， 绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响愈来愈大。山东作为出口大省， 产品屡遭绿色壁垒的限制，出口贸易受到较大损失。为此，需要进一 步分析绿色壁垒对山东出口贸易的影响。通过分析绿色贸易壁垒对山 东出口贸易的影响，可以做到知彼知己，才能更有效的突破贸易对象 国所设置的绿色贸易壁垒。 在分析绿色贸易壁垒对山东出口的影响时，我们并不否认绿色贸 易壁垒在一定程度上有利于山东经济发展，具有积极的一面，比如： 有利于促进商品结构的调整。山东是出口大省，风靡全球的绿色浪潮 将直接影响山东的外贸商品结构，有利于资源再生、环境保护、生态 平衡和人类健康的绿色产品的比重会日益增大；有利于培植绿色企 业，带动绿色产业的发展。随着绿色浪潮对全球的席卷，国际市场将 被绿色产品市场所取代，而绿色市场的发展必将带动绿色产业的蓬勃 发展；有利于提高企业管理水平，降低成本。为了跨越绿色壁垒，出 1 企业可以通过提高管理水平，提高资源使用效率，改善生产工艺， 减少排污，从而晔低成本，提高进入国际市场的竞争力。 但是我们应当认识，现代绿色贸易壁垒的本质与传统贸易壁垒相 同，都是对来自其他国家和地区的产品设置障碍，限制其进口，以防 止和抑制他国产品的冲击，从而实现保护本国市场的目的。因此，绿 色贸易壁垒发挥积极作用是有限的，大量的是带给发展中国家消极影 响和严重损害。这对山东来说，也是如此。因此分析绿色贸易壁垒对 山东出口贸易的影响，应当集中分析绿色贸易壁垒对山东出口的消极 影响，分析对山东出口贸易的危害。下面笔者就绿色贸易壁垒对山东 的出口贸易的消极影响作一一番探讨。 山东出口贸易的重要意义 出口贸易是山东省对外贸易的重要组成部分，是进口贸易、引进 技术、利用外资及一切对外经济活动的物质基础。它不仅制约着山东 国民经济的增长速度与规模，影响着山东对外开放的深度与广度，而 且山东对科学技术水平的提高起着巨大的推动作用。 出口贸易对山东省经济发展的重要意义主要有： ( 1 ) 出口贸易是进口、引进技术、利用外资和一一切对外经济活动 的物质基础。因为大规模引进技术，利用外资，积极开展对外承包工 程、劳务合作、对外援助以及多边经贸合作都离不开外汇，只有不断 发展出口贸易，多创外汇，才能更有效地利用外资，更多地引进先进 技术，更大规模地开展对外经济技术合作。 ( 2 ) 可以推动山东省企业和国民经济的技术改造，提高生产技术 水平和劳动生产率，降低生产成本，提高产品质量，使山东省的经济 建立在高技术基础上。通过组织工业产品和农副土特产品的出口，使 产品直接加入国际竞争，从而迫使企业积极改革生产工艺，增加花色 品种，提高产品质量，从而推动生产的发展。 同时，通过组织农副土特产品的出口，发展仓0 汇农业”，提高 农民收入，直接促进了农业经济多种经营的发展。 ( 3 ) 可以推动l b 东省产业结构和经济结构的优化。因为大力发展 出口贸易，必然要求山东省的经济与世界经济接轨，要求山东省的产 业与世界产业互接互补。 ( 4 ) 可以提高劳动就业水平。出口贸易的扩大势必增加从业人员 数量，对充分利用人力资源起到很大的促进作用。 另外，出口贸易也有利于创造山东省经济建设良好的外部环境。 因为出口贸易是山东省发展对外经济贸易关系的最基本内容，是广泛 参与国际经济、技术交流与合作的前提。通过对外输出我们的产品， 既可增进各国人民联系和友谊，又可促进山东省与国家和地区之间建 立友好、正常的外交关系，为山东省经济建设创造了良好的外部环境。 为此，在新的历史条件下，山东要想在激烈的竞争中创造新优势， 获取更多的比较利益，就必须顺应历史的潮流，进一步扩大对外开放， 把视野和目标从国内、省内扩展到全球，将本省经济纳入国际经济大 循环中，促进生产要素的内外双向合理流动，利用国际、国内两种资 源，更好地发挥自身的比较优势，更快地发展自身经济。 二、绿色贸易壁垒对山东出口贸易的消极影响 分析绿色贸易壁垒对山东出口的影响涉及到多方面的关系。为了 更好的分析绿色贸易壁垒对山东出口的影响，笔者准备从宏观概述绿 色贸易壁垒对山东出口的影响以及从微观实证分析绿色贸易壁垒对 山东出口的影响。 ( 一) 绿色贸易壁垒对山东出口贸易的消极影响的宏观概述 绿色贸易壁垒对山东出口贸易的消极影响的宏观概述就是从大 的方面对绿色贸易壁垒对山东的影响做出分析。从整体来看，绿色贸 易壁垒对山东出口贸易的消极影响主要表现是： l 、。对山东出口商品结构存在较大影响 山东对外贸易出口商品中，与我国其他地方一样，劳动、资本密 集型的产品比重比较高，大多数产品技术含量、档次不高。虽然近年 来，山东机电产品和高新技术产品在山东出口总额中的比重不断上 升，在一定程度上优化了出口商品结构，但从具体产品类别分析，出 口的机电产品大多是低附加值产品，供给高新技术产品出口的大多为 在华外商投资企业。 山东受绿色贸易壁垒影响和出口商品主要涉及农产品和食品、轻 纺( 服装) 产品、机电产品等类别。特别是发达国家和地区法规中规定 的食品中的农药残留量，烟草中的有机氯含量，陶瓷产品的合铅量， 皮革的p c p 残留量，机电产品、玩具的安全性指标，汽车排放标准， 包装物的可回收性指标，纺织品染料指标，保护臭氧层的受控物质等。 例如20 0 3 年3 月28 日，西班牙向欧盟通报称，从中国进口的一批侵 携式电压计不符合欧盟安全标准，消费者使用该产品时存在触电的