（国际贸易学专业论文）全球制造中心的对比分析及其对中国FDI政策选择的启示.pdf

提要 进入2 1 世纪，生产力不断发展、国际分工不断专业化和科技突飞猛进，使 得经济全球化成为当今世界不可逆转的潮流。今天，中国已经成为全球国际贸易 增量乃至全球贸易总量的主要推动力量。关于中国与“全球制造中心”问题的研 究逐渐成为学术界讨论的热点。中国是不是、能不能成为全球制造中心以及该有 怎样的道路选择，是值得研究和讨论的，因为成为全球制造中心是国际分工和效 率原则的要求，是参与经济全球化和国际市场竞争的结果，是各国分享开放经济 利益的过程，而成为自主创新型全球制造中一b n 是中国走新型工业化道路的有力 途径。 本文将在对三大全球制造中一t l , 的历史动态比较分析基础上，研究中国成为全 球制造中心的道路选择，提出虽然e l 前中国与全球制造中，t l , 还存在差距，但是中 国有必要也有可能成为全球制造中，i l , ，并且是向自主创新型全球制造中心迈进。 在此基础上，分析中国制造业利用f d i 的现状，结合f d i 带来的正负影响，将利 用f d i 与中国成为全球制造中心结合起来，并就进一步利用f d i 促进中国成为自 主创新型全球制造中心提出相应政策建议，为我国进一步利用外资促进制造业产 业升级、提高中国国际分工地位、迈向自主创新型全球制造中心提供理论支持。 主题词：全球制造中心对比分析外商直接投资政策建议 a b s t r a c t s i n c ec o m ei n t ot h e2 1 “c e n t u r y , t h ep r o d u c t i v i t yh a sb e e nk e e p i n gg r o w i n ga n dt h e i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rh a sb e e ns p e c i a l i z i n ga sw e l la st e c h n o l o g ys h a r p l y d e v e l o p i n g a sar e s u l tt h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nb e c o m e si n e v i t a b l ea n dt h e f o r e i g nt r a d eo fc h i n ah a sc o m ei n t o an e ws t a g eo fd e v e l o p m e n t c h i n ah a sb e e na n o u t s t a n d i n gp a r ti nt h ew o r l dm a n u f a c t u r i n gs i n c e1 9 7 9 n o w a d a y sc h i n ah a sb e c o m e t h ei n c r e m e n tt ot h ew o r l dt r a d ea n de v e nt h em a i ni m p e t u st ot h eg r o w t ho ft h eg r o s s g l o b a lt r a d ev o l u m e s t h er e s e a r c ho nt h er e l a t i o nb e t w e e nc h i n aa n dt h e “g l o b a l m a n u f a c t u r i n gc e n t r e ”，g m cf o rs h o n ，h a sb e e np a i dh i g ha t t e n t i o ni nt h ea c a d e m i a i ti sm e a n i n g f u lt od i s c u s sa b o u tw h e t h e rc h i n ac a nb eg m ca n dw h a tk i n do fg m c c h i n as h o u l db e o nt h eb a s i so fh i s t o r i c a la n dd y n a m i ca n a l y s i so nt h et h r e eg m ci n h i s t o r y , t h i sp a p e rw i l lf o c u so nt h e r o d ec h o i c eo fc h i n at ob eg m c ，s p e c i a l l y b e c o m et h es e l f - i n n o v a t e d o n e t h r o u g ha n a l y z i n g t h es t a t u so fc h i n e s e m a n u f a c t u r i n g su s eo ff d i ，b e i n gc o n j o i n e dw i t hb o t ha c t i v ea n dn e g m i v ee f f e c to f f d io nc h i n e s eb e i n gg m c ，t h ef d ih a sb e e np r o v e dt h a ti th a sm u c ht od ow i t h c h i n a sg m cr o a d t h ep a p e rw o u l db r i n gf o r w a r dc o r r e s p o n dp o l i c i e st op r o m o t e c h i n at od e v e l o pi n t og m cb yt a k i n gg o o du s eo ff d i ，a n dp r o v i d et h e o r e t i c a l s u p p o r tf o rc h i n ab e i n gg m cb yu s i n gf d it ou p g r a d em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n d e n h a n c et h es t a t u so fc h i n ai nt h ei n t e r n a t j o n a ld i v i s i o no f1 a b o r k e yw o r d s ：g l o b a lm a n u f a c t u r i n gc e n t r e c o n t r a s ta n a l y s i s f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp o l i c ys u g g e s t i o n i i 致谢 我的导师、朋友们以及家人对我完成本文给予了莫大的帮助，在此我要向他 们表达我最诚挚的感谢。 首先要感谢我的导师桑百川教授，在他的精心指导下我得以完成毕业论文。 他不仅教导了我学术研究的方法，也为我指引了研究的领域和方向。从选题到成 稿，桑老师都给予了我充分的指导和支持。导师渊博的学识、一丝不苟的治学态 度、诲人不倦的精神都将使学生铭记终身。在此，向导师表示我衷心的感谢。 在论文完成过程中，我也得到了多位同学的热情帮助，在此向他们表示感谢。 感谢柴瑛和我共同探讨文章的构思并帮忙校对文稿，感谢赵博的帮助使我顺利完 成模型的计算，感谢曲伟在我论文写作难以进行时对我的鼓励，感谢赵丽琦在上 班之余帮助搜集资料。感谢所有支持和鼓励我的同学和朋友们。 最后，感谢我的父母和家人，正是有了他们坚定的支持，我才会有不竭的奋 斗动力，衷心地感谢他们并祝他们身体健康。 一、引言 ( 一) 研究背景 进入2 1 世纪，中国对外开放面临着难得的新机遇。生产力不断发展、国际 分q 2 n 断专业化和科技突飞猛进，使得经济全球化成为当今世界不可逆转的潮 流。自加入世界贸易组织以来，中国对外贸易进入了一个新的发展阶段m 。中国 经济在包括利用外商直接投资等因素的促进下，保持了二十多年的强势增长，彻 底摆脱了短缺经济。 目前，外商投资企业在中国对外贸易中已占据半壁江山。，跨国公司不断将 制造基地、研发中心和地区总部转移到国内，分享中国经济高速发展的利益。于 是，国际上出现一股思潮，认为中国成为全球“世界工厂”，关于中国与全球制 造中心问题的研究逐渐成为学术界讨论的热点。中国是不是、能不能成为全球制 造中心以及该有怎样的道路选择，是值得研究和讨论的，因为成为全球制造中心 是国际分工和效率原则的要求，是参与经济全球化和国际市场竞争的结果，是各 国分享开放经济利益的过程，而成为自主刨新型全球制造中- t s , 贝t j 是中国走新型工 业化道路的有力途径。外商直接投资可以更好的服务于中国实现这一转变过程。 在这一背景下，中国需要新的f d i 战略安排，使得外商投资能更好的面对中国社 会各种利益的重新整合，为中国经济发展和社会福利提升而服务。 ( 二) 文献综述 全球制造中心。是一个历史范畴，是世界制造业在区域上发展不平衡的现实 体现。2 0 0 1 年5 月，日本通产省发表的面对2 1 世纪对外经济政策挑战贸易 白皮书第一次提出中国己成为“世界工厂”，随后国内外学术界对中国与“世界 工厂”、“全球制造中心”等研究论述不断增多。 1 、关于全球制造中心的定义 国内学者对什么是全球制造中心、其衡量标准是什么存在一些分歧。吕政 ( 2 0 0 1 ) 认为，所谓全球制造中心，是指该国或地区为世界市场大量提供出口产 品，而不仅是以其工业品的总产量来衡量。而经叔平( 2 0 0 2 ) 则认为全球制造中 2 0 0 2 年乍2 0 0 4 年中固外贸进u 1 7 均增幅达到3 1 5 ，总额出6 ，2 0 8 亿荚冗发胜到1 1 ，5 4 8 亿美元， 并十去年首次突破万亿芰尤人关，j 垃为会球第三人贸易嗣 。2 0 0 4 年外商投资企业进u 贸易额占会困对外贸易总值的5 7 6 。 。目前栩类似的提往还何“世抖t j ”、“扯抖制造中心”等。撤除“中圈威胁论”，站台中固经济实际以发 i i 一襄述坐劫l 准确的考虑，奉立使用“争球制造中心”的概念。 心要有大批企业和产一。1 1 1 在i i 界f j 场占有主要地位，小仪是产乩大量f f 【i 。还订 观点认为全球制造中心是世界市场上工业舳的主要生产供应基地，在市场份额上 有明显优势以及在市场结构中占有相对垄断地位( 沈立人，2 0 0 2 ) 。刘福垣( 2 0 0 3 ) 认为世界工厂”、“全球制造中心”和现代制造业基地是世界制造业发展层次 4 i 同的空间布局，其结构和功能都没有可比性，“全球制造中心”呈多极化趋势， 并且分析了不同地区制造业参与国际产业分工的不同路径。 2 、关于历史上全球制造中心的比较 在关注全球制造中心标准的同时，人们开始注重比较历史先后上出现的英、 美、日三大全球制造中心，研究“世界工厂”的变迁，更加注重工业化和信息化 条件的差异对形成世界工厂的约束，从中发现不同时期成为全球制造中心的规 律，得出一些不同与以往外国经济史学家的看法( 郭万达，2 0 0 2 ) 。傅晓霞等人 ( 2 0 0 2 ) 认为英国成为“世界工j 一的主要优势是先进的技术，美国成为“世界 工厂”的主要优势是先进的管理，而在当代国际经济分工新条件下中国具有成为 “世界工厂”的劳动力资源优势。 3 、关于中国与全球制造中心 目前，关于中国是不是已经成为全球制造中心学术界还存在分歧。国内外一 些学者认为中国目前还不是任何意义上的“世界工厂”。如冯昭奎( 2 0 0 2 ) 通过 对中国与日本“世界工厂”形成的比较，认为目前中国与“世界工厂”仍有一定 的差距，但也存在向“世界工厂”进发的优势。成其谦( 2 0 0 2 ) 同样认为中国目 前仍不是“世界工厂”，但具有成为“世界工厂”的优势和条件，并得出了“全 球制造中，0 ”不一定是“世界科技中心”这一重要论点。金兴健( 2 0 0 2 ) 认为如 果按产量标准，中国成为全球制造中心是一种必然，而按技术标准，中国要成为 全球制造中心还困难重重。胡立君等人( 2 0 0 3 ) 从实证角度研究认为中国不是任 何意义上的“世界工厂”，并提出中国打造“世界工厂”的基本路径。这一研究 开创了通过实证方法研究中国“世界工厂”问题新途径。 也有些学者认为中国只是在某些方面上成为全球制造中心。吕政( 2 0 0 2 1 根 据英国、日本工业发展的历史，得出结论：“目前，中国只是劳动密集型产业( 如 纺织、服装) 和劳动、技术密集型产业( 如家电、盯产品配件) 方面成为世界 工厂，而在资本密集和技术密集型的制造业方面还不具备世界工厂7 的规模 和水j 1 ”。魏杰( 2 0 0 3 ) 根据全球制造批心的性质和制造内容，认为- i 现征魁 成本性质的全球制造中心和消费品制造中心，提出中围要向技术性质的全球制造 中心和机器设备制造中心转变。 ( 三) 研究思路和内容安排 目前的学术观点主要是剥离出每个全球制造中心存在的条件，没有从动态角 度把握全球制造中心转移及与中国的关系，而这对于分析中国是否以及能否成为 全球制造中心是重要的。本文通过对全球制造中心历史的动态比较分析，结合中 国国内的实际情况，在此基础上提出中国应该成为以自主创新为基础的全球制造 中心，并分析自主创新型全球制造中心的可能性和可行性，如何调整f d i 政策使 得中国更好利用f d i 积极自主创新、发展国内经济。按此思路，本文正文内容共 分为如下四个部分： 第一部分将采用历史和逻辑相结合的分析方法，对比分析英、美、日三大全 球制造中心的形成背景和特征，从而概括出全球制造中心的概念和影响其变迁的 主要因素。 第二部分将结合中国实际情况，初步得出中国虽然目前还不是真正意义上的 全球制造中心，但是中国已经具有成为制造中心的优势。并就中国成为全球制中 心的选择对其必要性和可能性进行分柝，得出中国应该成为自主创新型全球制造 中心的结论。 第三部分采用定性和定量相结合的方法，着重分析外商直接投资对中国向全 球制造中心迈进过程中的正负两方面影响。 第四部分则分析中国政府面临新的利用外资目标，应做出何种合理的f d i 政策安排，从量上和质上同时促使中国成为自主创新型全球制造中心，更好地分 享经济全球化和国际分工带来的利益。 二、全球制造中心的历史对比分析 全球制造中心的形成是与工业化进程密切联系的，但是全球制造中心并不是 工业化的必然结果，其形成需要有一定的内部和外部条件。了解全球制造中心的 形成机制和转移因素对研究中国如何利用f d i 在深度国际分【下进一步发展有 很大的借鉴意义。 ( 一) 全球制造中心的概念 就最狭义的概念而言，最早出现的“世界工厂”一词特指1 8 2 0 - 1 8 8 0 年的英 国。但是随着历史的推移，该定义就再也无法涵盖历史赋予的新内容了。全球制 造中心应该是指称这样的一个国家或地区，这个国家或地区制成品的产值和出口 额均占有世界的重要份额，并且该国或地区主要工业生产企业所生产的产品在世 界上具有竞争力，而且有能力在相对较长的时期内保持这种优势。 具体来说，对于制造业来说有两个非常重要的指标：产量和技术。产量反映 制造业的规模，技术则反映了制造业的内在发展潜力，两者分别反映了全球制造 中心在量上的和在质上的标准。 1 、全球制造中心在量上的标准。首先，该国或地区经济发达，国内生产总 值在世界经济中的比重达到一定标准。其次，该国或地区的制造业具备一定规模， 其产值在世界制造业产值中的比重超过一定份额。再次，该国或地区的制造业出 口额也必须占有世界相当份额。这是因为“全球”一词还包含了该国所生产的产 品是向全世界提供的。 2 、全球制造中心在质上的标准。一国或地区能被称之为全球制造中心，不 仅在国民经济、行业规模和国际贸易规模方面达到一定标准，还要存在若干行业 在技术水平上居国际领先地位，而且在这些行业有一批技术开发能力强、核心业 务突出、行业份额较大的大型企业或企业集团。 ( 二) 三大全球制造中心的对比分析 从世界主要工业化国家的发展进程看，能称为全球制造中心的国家有三个： 1 9 世纪的英国，2 0 世纪的美国和日本，本部分从形成背景和特征两方面来进行 三大中心的对比分析。 1 、三大全球制造中心的形成背景 英国第一代全球制造中心是世界上第一次工业革命的结果。技术革命是工业 革命最重要的表现，使英国在生产技术上居世界领先地位。1 9 世纪中叶，随着工 业革命的完成和机器大工业的普遍建立，英国就以其发达的纺织业、海运业、采 煤业、炼铁业和机器制造业确立了它的全球制造中心地位。同时，1 7 0 0 年的英国 已为经济增长提供了适宜的环境。在商业革命的冲击下，制度创新成为主流； 替代从 度， 制现业小企的，等式所方易营交 经、 的行 场银桠r审趔佃促租二 ) 第3 期。 1 0 、唐杰，蔡增正，( 2 0 0 2 ) “中国作为全球制造业中心的性质及经济发展特征”，南 开经济研究第6 删，第8 1 5 页。 1 1 、唐朱吕吴吴，( 2 0 0 3 ) “中国未来的t h ：界制造中心”，1 廿= 界经济研究，2 0 0 3 年第2 期，第1 4 1 9 页。 1 2 、汪斌，岳其先，( 2 0 0 5 ) “新型国际分i ：f 的世界一厂与我国制造业发展的战略定 位”，学习与探索第2 期。 3 、魏杰 ( 2 0 0 3 ) “i 扣国婴打造什么样的制遗中心? ”， 金融信。0 渗芍痢3 川。 1 4 、邢伯稀，( 2 0 0 3 ) “中国成为忖界l 。厂问题讨论综述”， 经济理论与经济管理第1 j 蜊，7 6 _ 8 0 。 1 5 、徐金华，( 2 0 0 3 ) “中国v s 世界i 厂”，北方经贸2 0 0 3 年第5 奠h 。 1 6 、杨波r 晓晨 ( 2 0 0 4 ) “从世界! r 厂的历史变迁看中国的著”现代经济讨论第 1 2 期。 1 7 、于蕾，沈桂龙，( 2 0 0 3 ) 世界工厂与经济全球化r 中国国际分f ：地位”，世界 经济研究第4 期，3 5 3 8 。 1 8 、章丽，( 2 0 0 3 ) “中国要成为世界：l 厂的条件分析”， 现代经济探讨第1 0 蒯。 1 9 、冼国明，严兵，f d i 对中国创新能力的溢出效应基丁二地区层面相关数据的分析 南开大学跨国公司研究中心2 0 0 5 年。 2 0 、保罗肯尼迪大国的兴衰，四川人民出版社，1 9 8 8 年版 2 1 、【法】保尔芒图著，杨人丰编，陈希秦，吴绪译，( 1 9 9 2 ) 十八世纪产业革命一英国 近代犬工业初期的概况，商务印书馆1 9 9 2 年版。 2 2 、陈颖建， 中国制造威胁谁了? ，北京理工大学出版社2 0 0 4 年版。 2 3 、j e l l 渡边利夫主编，日本总合经济所环太平洋研究中心著，倪月菊、赵英等译，中国 制造业的崛起与东亚的同庞超越“中国威胁论”，经济管理出版社2 0 0 3 年版。 2 4 、商德步，王珏， 世界经济史，中国人比大学出版社2 0 0 1 年版。 2 5 、郭万达，朱文晖， 中国制造“世界j ：厂”正转向中国，江苏人l t 出版礼2 0 0 3 年版。 2 6 、马建堂，杨正位：中国离全球制造中心有多远? 载专家谈走新7 诅i ：业化道路 北京，经济科学出版社，2 0 0 3 年版。 2 7 、【荚 杰拉尔德岗德森， 火吲经济止新编，商务| ：= | 】 i 馆1 9 9 4 年版。 2 8 、【日】两川俊作，阿部武司，口本经济史产业化的时代，生活。渎峙。新知三联 is i s1 9 9 8 年版。 二、英文文献 2 9 、d e l o i t t er e s e a r c hc o n s u m e rb u s i n e s ss t u d y ，( 2 0 0 3 ) 一“t h ew o r l d sf a c t o r y ：c h i n ae n t e r s l h e2 1 “c e n t u r y ”d e l o i t t et o u c h et o h m a t s u ( e n g l i s h ) 3 0 、j a m e st a r e d d y , ( 2 0 0 4 ) “c h i n e s ec i t yh o s t sl o w p r i c eb a z a a r ”，t h ew a l l s t r e e t j o u r n a l ( e a s t e r ne d i t i o n ) ，a u g u s t ，p g ：a 1 2 3 1 、k e i t hh e a d ，j o h nr i e s ，( 2 0 0 2 ) “o f f s h o r ep r o d u c t i o na n ds k i l lu p g r a d i n gb yj a p a n e s e m a n u