（国际贸易学专业论文）泛珠三角区域科技资源配置效率的实证研究.pdf

v f | l i l ll li ii1 1 i lll l i iiil 19 0 8 1 0 0 e m p i r i c a lr e s e a r c ho ne f f i c i e n c yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l r e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o ni nt h e p a n p e a r lr i v e r d e l t ar e g i o n b y c h e nz h u o b e ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 1 2 0 0 4 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s i n t e m a t i o n a l1 陌a d e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rw u x i a n j i n n o v 2 0 1 0 l ，1 鸶 矿 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) e l 期：年 日期：耐p 年 月日 ff 其印b f 、 一 l ， 、辫， 硕l ：学位论文 摘要 本文源于导师的湖南省科技厅重点项目“泛珠三角区域科技合作机制创新研 究 ( 项目编号：2 0 0 9 w k 3 0 0 3 ) 中的子项目。 本文从现有文献中引申出科技资源配置效率在狭义和广义上的定义，狭义上 的定义是指科技资源实际配置状况与理想的最优配置状况的比值或差值，广义上 的定义又分为两种，从静态上应理解为科技活动中科技产出与科技投入的比值， 从动态上应理解为科技投入对科技产出的弹性，即科技产出变化值与科技投入变 化值之比。从科技资源配置体系结构出发，从科技资源配置主体、客体和机制三 方面对泛珠三角区域科技资源配置的现状进行说明，泛珠三角区域企业、高校和 科研机构三个配置主体以及科技人力资源和科技财力资源两个配置客体的地区分 布不均衡，科技合作协议等制度有利于区域的科技资源配置优化和效率的提升。 构建衡量科技资源配置效率的指标体系，利用泛珠三角区域1 9 9 9 2 0 0 7 年的科技 资源数据，基于数据包络分析方法，选取c 2 r 模型和c 2 g s 2 模型，从科技资源配 置效率狭义上的解释进行实证分析，发现由于科技人力和财力资源地区分布不均、 人力资源流动性差、人才密度低、科技经费利用不合理和科技经费投入强度低等 原因，造成科技人力和财力资源投入配置不合理，导致泛珠三角区域整体科技资 源配置效率偏低；基于典型相关分析方法，选取效率测度模型，从科技资源配置 效率广义动态上的解释对泛珠三角区域进行实证分析，发现由于科技经费投入不 足、科技经费配置不合理和科技人员缺乏流动性等原因，造成科技人员全时当量 和科技经费内部支出对科技产出的弹性较小，从整体上看泛珠三角区域科技资源 配置效率仍然偏低；基于以上两种分析方法，选取比较对象，将泛珠三角区域科 技资源配置效率与长三角区域和环渤海区域进行比较分析，发现无论从科技资源 配置效率狭义还是广义上的解释，泛珠三角区域科技资源配置效率都处于三个区 域的最低位置。本文为泛珠三角区域科技资源配置效率的提高提出加大对落后地 区的教育投资，促进科技人员合理流动，加强国内外科技合作，培养和吸引优秀 科技人才，加强区域内科技合作，合理利用科技经费，加大科技经费投入力度， 优先r & d 经费投入等政策建议。 关键词：泛珠三角区域；科技资源配置；科技资源配置效率；典型相关分析； 数据包络分析 ， 2 1日jjq目。，止翻li11，； k _ o ，- 泛珠三角区域科技资源配置效率的实证研究 a b s t r a c t t h i sp a p e ri sd e r i v e df r o mas u b p r o j e c to fm ys u p e r v i s o r sm a j o rp r o j e c to f h u n a np r o v i n c i a ls c i e n c e & t e c h n o l o g yd e p a r t m e n t ：ar e s e a r c ho nc o o p e r a t i o n m e c h a n i s mi n n o v a t i o no ft h ep a n p e a r lr i v e r d e l t ar e g i o n ( n o 2 0 0 9 w k 3 0 0 3 ) t h i sp a p e rg i v e sas p e c i a la n dg e n e r a lc o n c e p tt os & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o n f r o me x i s t i n gl i t e r a t u r e s t h es p e c i a l c o n c e p ti st h er a t i o o r g a po fa c t u a ls & t r e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o nt ot h eo p t i m u mo n e t h e r ea r et w ok i n d so fg e n e r a lc o n c e p t t h es t a t i co n ei st h er a t i oo fo u t p u tt oi n p u ta n dt h ed y n a m i co n ei st h ee l a s t i c i t yo f i n p u tt oo u t p u t t h e nt h i sp a p e rg i v e sa ni n s t r u c t i o no ft h es t a t u so fs & tr e s o u r c e s c o n f i g u r a t i o ni nt h ep a n - p e a r lr i v e rd e l t ar e g i o nf r o mt h es & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o n s y s t e m s u h j e c t so fs & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o ns u c ha sc o r p o r a t i o n s ，u n i v e r s i t i e s ， r & di n s t i t u t i o n sa n do b j e c t so fs & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o ns u c ha sh u m a na n d f i n a n c i a lr e s o u r c e si nt h ep a n p e a r lr i v e rd e l t ar e g i o na r en o t e v e n l yd i s t r i b u t e d m e c h a n i s ms u c ha ss & tc o o p e r a t i o ni sf a v o r a b l et ot h ee f f i c i e n c ya d v a n c eo fs & t r e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o n a f t e rt h a t ，t h i sp a p e rb u i l d sa ni n d i c a t o rs y s t e mo fe f f i c i e n c y o fs & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o n i tg i v e sa ne m p i r i c a la n a l y s i st ot h ep a n - p e a r lr i v e r d e l t ar e g i o nu s i n gt h ed a t af r o my e a r19 9 9t oy e a r2 0 0 7b a s e do nd e ac z rm o d e la n d c 。g s zm o d e l i ts h o w st h a tt h es & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o no ft h ep a n - p e a r lr i v e r d e l t ar e g i o ni si n e f f i c i e n tb e c a u s et h a tt h es & th u m a na n df i n a n c i a lr e s o u r c e sa r en o t e v e n l yd i s t r i b u t e d ，h u m a nr e s o u r c e sa r el a c ko fl i q u i d i t y , l a c ko fs & th u m a na n d f i n a n c i a lr e s o u r c e s ，u n r e a s o n a b l yu s i n go ff i n a n c i a lr e s o u r c e s a f t e r w a r d s ，t h i sp a p e r g i v e sa n o t h e re m p i r i c a la n a l y s i sb a s e do n c a n o n i c a lc o r r e l a t i o na n a l y s i s i ts h o w st h a t t h es & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o no ft h ep a n - p e a r lr i v e rd e l t ar e g i o ni si n e f f i c i e n t e i t h e r t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rs e l e c t sc o m p a r a t i v er e g i o na n dm a k e sac o m p a r ea n a l y s i s t ot h ee f f i c i e n c yo fs & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o ni nt h ep a n p e a r lr i v e rd e l t ar e g i o n w i t ht h ey a n g t z er i v e rd e l t ar e g i o na n dt h ea r o u n db o h a ir e g i o n i ts h o w st h a tt h e e f f i c i e n c yo fs & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o ni nt h ep a n p e a r lr i v e rd e l t ar e g i o ni st h e l o w e s tc o m p a r e dt ot h eo t h e rt w or e g i o n s a tl a s t ，t h i sp a p e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n s t oi n c r e a s et h ee f f i c i e n c yo fs & tr e s o u r c e sc o n f i g u r a t i o ni nt h ep a n p e a r lr i v e rd e l t a r e g i o n i ts h o u l di n c r e a s et h ee d u c a t i o n a li n v e s t m e n to fl e s sd e v e l o p e da r e a s ，p r o m o t e t h el i q u i d i t yo fs & tp e r s o n n e l ，c o o p e r a t ew i t ho t h e ra d v a n c e dr e g i o na th o m ea n d a b r o a d ，c u l t i v a t ea n db r i n gi ns & tp e r s o n n e l ，e n h a n c et h ec o o p e r a t i o ni nt h er e g i o n ， ilji 吲i，矗讲 硕上学位论文 u s et h es & tf i n a n c i a lr e s o u r c e sr e a s o n a b l y , i n c r e a s et h ei n p u to fs & tf i n a n c i a l r e s o u r c e sa n di n c r e a s er & de x p e n d i t u r ei na d v a n c e k e yw o r d s ：t h ep a n p e a r l f i v e rd e l t a r e g i o n ；s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c e s c o n f i g u r a t i o n ； e f f i c i e n c y o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y r e s o u r c e s c o n f i g u r a t i o n ；c a n o n i c a lc o r r e l a t i o na n a l y s i s ；d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 、 泛珠三角区域科技资源配置效率的实证研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书一i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引一v i i 附表索引v i i i 第l 章绪论：1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义1 1 2 文献综述一2 1 2 1 相关概念研究综述2 1 2 2 资源配置效率理论综述3 1 2 3 科技资源配置效率实证研究综述5 1 3 本文研究思路及主要内容7 1 4 研究方法8 1 5 论文创新点8 第2 章泛珠三角区域科技资源配置的现状9 2 1 科技资源配置系统结构9 2 2 泛珠三角区域科技资源配置主体的现状1 0 2 2 1 企业1 0 2 2 2 高等院校1 1 2 2 3 科研机构：1 1 2 3 泛珠三角区域科技资源配置客体的现状1 2 2 3 1 科技人力资源1 2 2 3 2 科技财力资源1 3 2 4 泛珠三角区域科技资源配置机制的现状1 5 第3 章基于d e a 方法的泛珠三角区域科技资源配置效率的实证分析1 7 3 1 模型的选取1 7 3 2d e a 模型介绍1 8 3 2 1c 2 r 模型和c 2 g s 2 模型18 3 2 2 变量的经济含义1 9 v 、 z 硕士学位论文 3 2 3 评价结果的判别方法1 9 3 3 指标体系的构建2 0 3 3 1 指标选取原则2 0 3 3 2 选取的指标2 0 3 4 实证分析2 2 3 5 简要小结一2 6 第4 章基于典型相关分析方法的泛珠三角区域科技资源配置效率的实证分析2 7 4 1 典型相关分析方法2 7 4 2 科技资源配置效率测度模型2 8 4 3 实证分析2 9 4 4 简要小结3 2 第5 章泛珠三角区域科技资源配置效率的比较分析3 3 5 1 比较对象的选取3 3 5 2 基于d e a 方法的比较分析3 3 5 3 基于典型相关分析方法的比较分析3 5 第6 章提高泛珠三角区域科技资源配置效率的政策建议3 7 6 1 加大对落后地区的教育投资3 7 6 2 促进科技人员合理流动3 7 6 3 加强国内外科技合作，培养和吸引优秀科技人才3 7 6 4 加强区域内科技合作3 8 6 5 合理利用科技经费3 8 6 6 加大科技经费投入力度，优先r & d 经费投入3 8 结论4 0 参考文献4 1 致谢：4 4 附录a 攻读硕士学位期间所发表的学术论文4 5 附录b指标数据4 6 v i 泛珠三角区域科技资源配置效率的实证研究 插图索引 图1 1论文结构图7 图2 1科技资源配置系统结构图9 图2 2泛珠三角区域各省大中型工业企业数量1 0 图2 3泛珠三角区域各省高等院校数量1 1 图2 4 泛珠三角区域各省科研机构数量1 2 图2 5泛珠三角区域科技人力资源1 3 图2 6 泛珠三角区域各省科技人数比重1 3 图2 7泛珠三角区域各省科技活动经费内部支出及占g d p 比例1 4 图2 8 泛珠三角区域各省科技活动经费内部支出比重1 4 图3 1泛珠三角区域历年科技资源配置效率2 3 图5 1三区域科技资源配置效率比较3 5 v l l 硕士学位论文 附表索引 表3 1科技资源配置效率测度指标体系2 2 表3 2泛珠三角区域c 2 r 输出结果2 2 表3 3泛珠三角区域c 2 g s 2 输出结果2 3 表4 1典型相关系数及其检验2 9 表4 2 典型变量对观测变量的贡献率和累计贡献率2 9 表4 3典型变量v 与本组观测变量x 的相关系数2 9 表4 4典型变量w 与本组观测变量y 的相关系数2 9 表4 5将观测变量x 标准化后的典型系数3 0 表4 6 将观测变量y 标准化后的典型系数3 0 表4 7 泛珠三角区域科技资源要素边际产出弹性3 0 表5 1长三角区域c 2 r 输出结果3 3 表5 2长三角区域c 2 g s 2 输出结果3 4 表5 3环渤海区域c 2 r 输出结果3 4 表5 4 环渤海区域c 2 g s 2 输出结果3 4 表5 5长三角区域科技资源要素边际产出弹性3 5 表5 6环渤海区域科技资源要素边际产出弹性3 6 1 。 硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 2 0 世纪9 0 年代以来，知识经济在全球经济发展中扮演着越来越重要的角色， 对经济和社会的可持续发展起着巨大的推动和支撑作用。随着知识经济时代的到 来，经济的战略性资源不再局限于传统的金融资本，知识成为新的决定经济社会 发展的重要战略性资源。知识的核心内容就是科学技术。因此，如何提高科技资 源的配置效率，使有限的科技投入产生更多的科技产出，成为世界各国共同的战 略性选择。 2 0 0 7 年由美国次贷危机引起的经济危机席卷全球，中国也不能独善其身。历 史经验表明，每一次大规模的经济危机都会催生重大科技创新和技术革命，重大 科技成果往往推动本国经济走向复苏与繁荣。以科技创新创造新的经济增长点、 新的经济发展模式，成为我国应对全球金融危机，实现经济平稳较快发展的重要 支撑。科技创新，将为我国克服当前困难和促进长远发展做出切实有效的贡献。 科技创新水平的提高，不能只依靠外部力量，更需要内部力量。合理配置科技资 源，提高自身的科技资源配置效率，才能从根本上促进科技水平快速地发展。 2 0 0 3 年7 月由广东省政府发起，由内地广东、福建、江西、湖南、广西、海 南、四川、贵州、云南九省以及香港、澳门两个特别行政区组成，简称“9 + 2 ” 的泛珠三角合作区，随着2 0 0 4 年6 月泛珠三角区域合作框架协议的签订而正 式启动，成为我国最大的区域经济合作组织。泛珠三角区域是以珠江流域为地理 纽带形成的特殊区域，是国内东部地区和西部地区交叉结合区域。泛珠三角区域 土地面积占全国的五分之一，人口占全国的3 4 6 4 ( 2 0 0 7 年，不包含香港和澳 门) ，g d p 占全国的31 8 9 ( 2 0 0 7 年，不包含香港和澳门) 。泛珠三角区域内各 省之间科技水平发展不平衡，整体科技创新能力不强【。区域科技人力资源和科 技经费投入地区分布不平衡，政府的科技投入强度较低，区域内大部分成员科研 基础设施、条件还比较落后，而且区域内科技物力资源的状况也不均衡，阻碍和 制约了本区域科技资源配置效率的提高【2 】。 1 1 2 选题意义 根据当前泛珠三角区域科技资源配置情况，作者以泛珠三角区域科技资源 配置效率研究为研究课题，并深入的开展研究，对泛珠三角区域科技资源配置 泛珠三角区域科技资源配蜀效率的实证研究 效率作出评价，并对本区域科技资源配置效率存在的问题进行了实证分析，从而 为泛珠三角区域科技资源配置效率的提高提供政策建议，具有非常重要的现实意 义。 科技资源滞后于经济和社会发展的需求，是各个国家和地区长期面临的问题。 如何让有限的科技资源满足日益增长的经济社会发展的需要，使人们更加关注科 技资源的配置现状以及实现科技资源合理配置的有效途径。科技资源的合理配置 必然涉及到配置效率的问题。科技资源配置效率实质上就是科技资源投入产出之 间的比值。科技资源作为一种稀缺性资源，使有限的科技资源投入产生最大的科 技产出效益，或为取得预定的科技产出效益尽可能少地消耗科技资源投入，对于 促进区域经济社会可持续发展具有重要作用。尤其是近年来，泛珠三角区域出现 科技资源紧缺的情况，科技研发人员不足，科技财力资源短缺。对泛珠三角区域 科技资源配置效率进行评价研究，并将其与其它区域进行比较，分析出本区域科 技资源配置效率偏低的原因，能够为政策建议提供导向作用，从而促进泛珠三角 区域科技资源配置效率的提高，这也是本文的研究目的。 1 2 文献综述 1 2 1 相关概念研究综述 1 资源 科技资源是资源的重要组成部分，因此探讨科技资源的概念应从资源的概念 出发。在辞海中，资源被定义为：资财之源，一般指天然的财源。联合国环 境规划署将资源解释为：“所谓资源，特别是自然资源，是指在一定时间、地点的 条件下能够产生经济价值的，以提高人类当前和将来福利的自然环境和条件。 美 国经济学家d o n a l d w m o f f a t 是这样定义资源的：一种经济的基本投入物或组成 部分，人们常常认为包括劳动、土地和资本【3 】。另外一位美国经济学家阿兰兰德 尔将资源定义为：由人发现有用的和有价值的物质【4 】。 从以上几个资源的定义可以看出，资源是一种物质或条件，对人类来说有利 用价值。 2 科技资源及其配置 目前关于科技资源及其配置有几种不同的定义：周寄中将科技资源定义为科 技活动的物质基础，创造科技成果、推动整个经济和社会发展的要素的集合，是 “第一资源”，具体包括科技人力、科技财力、科技物力、科技信息资源四个方面。 科技资源配置是指各利- 科技资源在不同时空上的分配和使用，包括配置规模、配 置结构和配置方式【5 】；朱付元对科技资源定义时，在周寄中的基础上加入了科技 组织资源【6 】；孙宝凤等人将科技资源定义为能直接或间接推动科学技术进步从而 2 1 硕 ：学位论文 促进经济可持续发展的一切资源，同时将科技资源配置的目标拓展为向着促进经 济可持续发展的目标实现最优成效、形成科学技术进步和经济可持续发展的一种 良性循环【7 1 ；师萍等人引入新制度理论，将科技资源体系划分为四个组成部分： 科学、技术所形成的坚实核心、专业技能系统、技术市场和制度界面，其中科学、 技术是核心，而市场和制度则是介于科学技术和将其变为现实生产力的专业技能 系统之间的部分，它们为科学技术引线搭桥，这四个方面相辅相成，缺一不可。 将科技资源配置定义为全社会资源配置的子系统，具有战略性地位，以创新为目 标，是国家创新体系的物质基础【8 】。 从以上定义可以了解到，周寄中和朱付元对于科技资源及其配置的定义是从 科技资源发挥作用的视角给出的，孙宝凤等人是从可持续发展的角度研究的，而 师萍等人则是从系统的视角展开的。综合以上学者的定义，科技资源是一种对人 类有科学技术利用价值的物质或条件，应包括科技人力资源、科技财力资源、科 技物力资源、科技信息资源、科技组织资源、科技制度资源；对于科技资源配置， 本文更倾向于周寄中的定义，即各种科技资源在不同时空上的分配和使用情况， 包括科技资源配置规模、结构和方式。 3 科技资源配置效率 科技资源配置效率的概念是在效率的概念上展开的。效率原是物理学中的概 念，后又被应用到工程领域，被定义为输出量与输入量之比，是一个数量概念。 在经济学中，r i c h a r d g l i p s e y 将效率分为生产效率和资源配置效率，其中生产效 率要求以最低的成本生产产品，资源配置效率是指资源配置达到帕累托最优，即 对于既定的资源配置状态，任意改变都不可能在不使任何人的状况变坏的前提下 使至少一个人的状况变好【9 1 ；p a u l a s u m u e l s o n 认为效率是配置效率的简称，是 指在投入和技术确定的条件下，使既定经济资源产生最大化满足程度的状况【l0 1 。 我国经济学家厉以宁认为效率是指资源的有效使用和有效配置【l 。 综合以上效率的定义，从狭义上看，科技资源配置效率应是实际配置状况与 理想的最优配置状况的比值或差值，比值越大或差值越小，说明实际状况与最优 状况越接近，效率越高。从广义上看，科技资源配置效率又可以从静态和动态两 方面理解：从静态上应理解为科技活动中科技产出与科技投入的比值，从动态上 应理解为科技投入对科技产出的弹性，即科技产出变化值与科技投入变化值之比。 1 2 2 资源配置效率理论综述 关于资源配置及其效率的研究贯穿于经济学发展过程的始终。 1 古典经济学一一看不见的手 古典经济学首先提出了资源配置的概念，强调“看不见的手 即市场对资源 配置的作用。亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究中对资源配置的机理 3 泛珠三角区域科技资源配置效率的实证研究 和作用进行了论述。他认为：在经济自由的条件下，自然存在着一种调节机制引 导资源的优化配置。人们所处的这种经济自由的条件是指“每一个人，在他们不 违反正义的法律时，都应任其完全自由，让他采取自己的方法，追求自己的利益， 以其劳动及资本和其他人或其他阶级相竞争 。同时，这种自然存在的机制源于个 人的利益与情欲，用不着法律的干涉，人们自然会把资本投放在最有利于社会的 用途，倘若这些用途的利润下降而其他用途的利润提高，他们便会改变这种错误 的分配。 从上述论述可以看出，市场作为资源配置的动力机制，通过利益诱导实现对 社会资源的配置，从而有利于资源配置效率的提高。 2 新古典经济学一一帕累托效应 新古典经济学家认为只有在完全竞争性的市场环境下才能实现社会资源的最 优配置。资源稀缺性假设是其进行经济学分析的基本前提。资源是有限的，而人 类的欲望却是无限的，为解决这一矛盾，新古典经济学将优化资源配置作为研究 的核心议题。 意大利边际学派的帕累托( p a r e t o ) 首先提出了资源配置最优状态的衡量标准， 这一标准在经济学中被称为帕累托效率( p a r e t oe f f i c i e n c y ) 标准或帕累托最优 ( p a r e t oo p t i m u m ) 状态，这是福利经济学评价个人福利和社会总福利及其相互之 间关系的标准【l2 1 。如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变 好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好 的； 否则认为是“坏 的。这种以帕累托标准来衡量为“好的状态改变称为帕累托 改进。如果所有的帕累托改进均不存在，就称这种资源配置状态为帕累托最优状 态【l3 1 。帕累托最优状态回避了两个问题：( 1 ) 没有谈及福利在社会成员中的分配 问题；( 2 ) 状态不是唯一的，甚至不一定是最好的【1 4 】。 帕累托最优状态要求社会成员任何个人利益的增加都不能以牺牲其他人的利 益为代价，这种状态虽然具有理论上的可行性，但在现实经济中很难实现。因为 变革往往会使一部分人受益，同时就不可避免会使一部分人遭受损失。帕累托最 优状态理论可以说是新古典经济学中关于资源配置的综合性理论分析，其主要意 义在于理论上的指导性，由于其严格的假设、缺乏实际分析的测度方法，使其像 “完全竞争市场”样，是一个远离现实的空中楼阁，并没有真正出现过。 3 新制度经济学一一科斯定理 产权和交易费用是经济制度两个重要的决定性因素。经济学家阿尔钦将产权 定义为人们在资源稀缺条件下使用资源的权n t l 5 】。财富分配的实质就是资源产权 的分配，产权的交易也就是资源的流动和配置。产权制度是一种基础性的经济制 度，不仅对经济效率有重要影响，而且是构成其他许多制度安排的基础。它不以 微观经济学的一般均衡理论为基础，因此与帕累托效率标准不同，但它同样与资 4 硕士学位论文 源配置的效率有关。 美国经济学家罗纳尔德h 科斯是西方产权经济理论的创始人。他认为，只要 存在交易费用，产权制度就是必要的，这就是著名的科斯定理的精髓，它是以在 解决外部性问题的过程中，交易费用的高低为判断标准的。如果交易费用为零， 则不存在制度选择问题，任何制度都是一样好的。但是在现实世界晕，一切交易 都是需要成本的，交易费用是大于零的，因此不同的制度安排对资源配置效率的 影响是不同的。产权越明晰交易费用就越低；反之则越高。该理论在研究制度问 题时，隐含的一个假设是：经过人们的理性选择，制度是可以达到最优的【8 】。 新制度经济学把交易费用和制度纳入了经济效率的分析，指出制度能产生效 率、促进经济增长，认为制度的效率在于产出的最大化和交易成本的最小化。这 里的经济效率其实是一种制度配置效率。由于这些理论局限于交易过程，忽视了 生产领域，得不出交易中利益冲突的真正来源和变动规律，难以触及制度效率和 经济效率的实质。 1 2 3 科技资源配置效率实证研究综述 王松华，万威武( 1 9 9 4 ) 选取科技活动人员、科技活动经费、科研基建投资、 专利产出、论文产出和科技市场交易额6 个指标，使用d e a 方法中的c 2 r 模型 对我国3 0 个地区的科技资源配置效率进行了实证分析，并计算出科技资源投入产 出相应的优化数值，为科技决策部门提供了制定规划的依据【1 6 】。 师萍，李垣( 2 0 0 0 ) 用某个科技资源大省的样本资料，将d e a 方法中的c 2 g s 2 模型应用到科技资源配置效率的评价分析中，对其1 1 年的科技资源配置效率进行 实证分析，并简单分析了效率偏低的原因【1 7 】。 徐建国( 2 0 0 2 ) 采用线性加权方法，选用知识形态成果、科技转化效果和经 济结构优化效果3 方面1 6 个具体指标对我国区域科技资源效率进行实证分析，发 现效率呈现东、中、西部梯度分布的规律【1 8 】。 李石柱，李刚( 2 0 0 2 ) 选取科技经费、人均经费、科技人员、专利、论文和 技术市场合同成交金额6 个指标，采用主成分分析因子的贡献率和累计贡献率， 分别计算各区效率，再加权综合，发现科技投入大的省区，如北京、上海、江苏 居前，反之则居后，如海南、贵州、青海等西部地区9 1 。 李石柱，李冬梅，唐五湘( 2 0 0 3 ) 运用多元回归分析方法，对影响我国区域 科技产出单项指标效率的要素进行了实证分析，研究得出影响专利、技术市场成 交额、论文、新产品产值和高新技术产业增加值5 个科技产出单项指标效率的主 要因素，为制定合理的科技资源配置政策提供了参考依据【2 0 1 。 王荣斌，覃成林( 2 0 0 4 ) 选取5 个投入指标和3 个产出指标，采用主成分分 析、回归、聚类分析方法，对河南省l9 9 1 2 0 0 2 年科技资源配置效率做实证分析， 5 泛珠三角区域科技资源配置效率的实证研究 结论是效率总体呈现下降的趋势【2 1 1 。 魏守华，吴贵生( 2 0 0 5 ) 通过总结当时关于区域科技资源配置效率的相关研 究，对他们选取的指标、采用的方法和得出的结论逐一进行了评论，并在他们的 基础上提出了改进性方法，重新对我国区域科技资源配置效率作实证分析，得出 的结论基本与徐建国的结论吻合，即我国区域科技资源配置效率呈现东、中、西 部递减的趋势【2 2 1 。 鲁勇兵，梁婉君，李双成( 2 0 0 6 ) 选取科技活动人数、科技活动经费筹集、 专利申请量、技术市场合同成交金额、论文发表数量和高新技术产业增加值这6 个指标，采用因子分析法和聚类分析法对当前河北省科技资源配置效率进行了比 较分析，揭示了河北省科技资源配置效率的差异及存在的问题【2 3 1 。 吴瑛( 2 0 0 6 ) 选取科技人员全时当量、r & d 经费存量、新产品开发经费存量、 新产品出口额、发明专利、增加值这6 个指标，综合运用d e a 方法中的c 2 r 模 型和c 2 g s 2 模型，对我国1 9 9 5 2 0 0 4 年高技术产业科技资源配置效率进行实证分 析，并与国外进行比较，发现我国高技术产业的发展与其科技资源配置的效率不 匹配，高技术产业内部结构对科技资源配置效率有影响【2 4 1 。 刘慧明( 2 0 0 7 ) 选取科技活动人员、科技活动经费筹集额、科技项目数、新 产品销售收入、专利申请数5 个指标，采用d e a 方法中的c 2 r 模型对我国 1 9 9 5 2 0 0 3 年医药制造业科技资源配置的效率进行了实证分析和配置规模的优化。 发现化学药品制造业和中药材及中成药加工业的科技资源配置基本都处于有效状 态，相比之下生物制品制造业科技资源的配置效率则稍显低下【2 卯。 刘玲利( 2 0 0 7 ) 对科技资源配置理论和配置效率两个方面展开了深入的研究， 用科技活动人员总数、研发人员全时当量、科技活动经费支出总额和研发资本存 量这4 个投入指标以及论文、专利、新产品销售收入总额、技术市场成交额和高 新技术产品出口额这5 个产出指标，分别从国家层面和区域层面，采用d e a 方 法、典型相关分析方法和m a l m q u i s t 指数三种方法对我国区域科技资源配置效率 进行了实证研究。研究发现我国目前科技财力资源要素产出弹性大于科技人力资 源要素产出弹性，研发资本存量产出弹性较大。地区层面的效率测度分析表明， 科技资源配置效率和研发资源配置效率均呈东、中、西依次递减分布【26 。 景诗龙( 2 0 0 8 ) 利用专家咨询问卷的方式选取6 个科技资源投入指标和7 个 科技资源产出指标，基于d e a 方法中的c 2 r 模型对我国区域科技资源配置效率 进行了实证分析，发现3 0 个研究对象中的16 个省份为d e a 有效，1 4 个为非有 效，效率总体上呈东、中、西递减分布【27 。 从以上学者选取的指标可以看出，在研究区域科技资源配置效率时，基本都 是从科技投入和科技产出的视角选取指标的，科技投入分为科技人力投入和科技 财力投入，科技产出一般包括论文发表数量、专利授权数量、高新技术产品出口 6 硕士学位论文 额和技术市场合同成交金额四方面，这对于本文的指标选取有一定的借鉴意义。 另外，从研究方法来看，采用的方法主要有四个，即d e a 方法中的c 2 r 模型和 c 2 g s 2 模型、主成分分析、因子和聚类分析、典型相关分析。其中，主成分和因 子分析方法需要提取主成分和公因子，而提取的主成分和主因子不一定能反映科 技资源配置的效率，d e a 模型只能对区域科技资源配置效率狭义上的概念从配置 规模上作出简单的分析，至于科技资源配置效率广义的概念，即各个投入对产出 的比值或弹性则无法测度，典型相关分析方法就可以弥补这一缺点，利用它可以 测算出每个投入对每个产出的弹性，从而有针对性的找出科技资源配置效率存在 的问题。本文将综合采用数据包络分析方法( d e a ) 和典型相关分析方法，从科 技资源配置效率狭义和广义上的解释分别对泛珠三角区域科技资源配置的效率进 行实证分析，从而更加全面地找出问题的所在，为政策建议的提出提供依据。 1 3 本文研究思路及主要内容 本文在前人已有研究成果的基础上，建立衡量科技资源配置效率的指标体系， 运用资源配置效率的相关理论，结合泛珠三角区域的实际情况，采用实证分析的 方法对泛珠三角区域科技资源配置效率