保密工作管理规定(KY-GL-G-01-A)

武汉凯迪 绿色能源开发运营 有限公司 Wuhan Kaidi Green Energy Development & Operation Co.Ltd 保密 工作管理规定 （ 试行版 ） KY-GL-G-01-A 版 次 A/O 分发号 持有人 状 态 受控 非受控 作废 密 级 秘密 机密 绝密 编制 /日期 审核 /日期 批准 /日期 2008 年 9 月 日发布 2008 年 9 月 日 试行 目录 1 目的 . 1 2 范围 . 1 3 定义 . 1 4 职责 . 1 5 程序 . 2 5.1 密级及保密期限的确定 . 2 5.2 密级的变更管理 . 3 5.3 秘密载体的控制 . 3 5.4 保护措施 . 6 5.5 预防措施 . 7 5.6 泄密行为的确定 . 8 5.7 对保密管理的奖罚条例 . 10 5.8 保密守则 . 11 6 相关文件 . 11 7 记录 . 11 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 1 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 1 目的 为 规范保密管理工作， 对保密过程进行有效控制，防止泄密行为的发生， 特制定本规定 。 2 范围 本 规定 适用于 公司保密事项 制作、收发、传递、使用、保存和销毁 全过程的管理。 3 定义 3.1 绝密：最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别 严重的损害。 3.2 机密：重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受严重的损害。 3.3 秘密：一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。 3.4 秘密载体 ： 是指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载 企业 秘密信息的纸介质、磁介质、光盘等各类物品。磁介质载体包括计算机硬盘、软盘和录音带、录像带等。 3.5 泄密 ： 指使公司秘密被不应知悉者知悉的 ； 或使公司秘密超过了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的 。 3.6 商业秘密 ： 指不为公众所知悉，能为公司带来经济利益，具有实用性并经公司采取 保密措施的技术信息和经营信息 。 3.7 技术信息 ： 是由 公司 研发或以其他合法方式掌握的、未公开的、能带 来 经济利益或竞争优势，具有实用性且采取了保密措施的技术信息，包括但不限于设计图纸（含草图）、试验结果和试验记录、工艺配方、样品、数据、计算机程序等。技术信息可以是有特定的完整的技术内容，构成一项产品、工艺材料及其改进的技术方案，也可以是某一产品、工艺材料等技术或产品中的部分技术要素。 4 职 责 4.1 公司 总经理 负责公司保密事项密级及保存期限的审批。 4.2 公司总经理工作部负责保密事项的归口管理，负责保密 事项密级申请的汇总和保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 2 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 初审，并报 公司总经理 审批 。 负责组织秘密载体的制作，并负责对公司范围内的保密管理工作的指导、监督和检查。 4.3 公司人力资源部负责与员工签订保密合同，负责向员工宣传公司保密管理制度。 4.4 所有 相关部门（ 以下统称涉密 部门）都有严格遵守公司保密制度的责任和义务。 4.4.1 负责 对本部门需保密的信息进行收集和整理， 提交密级确定申请表交总经理工作部确定秘级，并严格履行保密义务。 4.4.2 指定专人负责本 部门 秘密载体的日常管理工作 。 4.4.3 涉密 部门负责人 对本 部门 执行 保秘工作的 指导 、监督 和 检查。 4.5 公司所有部门和员工对 发 现的泄密行为和 泄密事件，应及时报告 部门负责人及分管领导， 遇重大情况可越级上报。案发部门应根据情况及时采取补救措施，最大限度减少泄密造成的损失 。 4.6 涉密部门负责编制保密工作的奖罚报告，报 公司总经理 批准。 5 程序 5.1 密级及保密期限的确定 5.1.1 公司保密事项分为绝密、机密和秘密三种密级。 a) 产品配方，专利技术、专有技术、引进技术的核心部分为绝密级。 b) 公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件资料、公司的规划、财务报表、统计资料 、重要会议记录、公司经营情况等为机密级。 c) 公司人事档案、合同、协议、员工工资性收入、尚未进入市场或未公开的各类信息为秘密级。 5.1.2 公司保密事项见附表 1 公司绝密 、机密、 秘密 事项 一览表 ， 采购部具体保密事项见 附表 2。 5.1.3 密级和保密期限的确定，由涉密部门填写“ 密级确定申请表 ”， 部门负责人 初审 ， 交总经理工作部 审核后 ， 由 公司总经理审批 。 5.1.4 保密期限：一般绝密级事项保密期限为 10 年，机密级事项保密期限为 5 年，秘密级事项保密期限为 3 年。 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 3 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 5.2 密级的变更管理 a) 公司保密事项的密级 和保密期限，应根据情况变化及时变更。密级和保密期限的变更，由申报部门填写“密级变更申请表”，经部门负责人 初 审 ， 总经理工作部 审核后 ，由公司总经理审批 。 b) 公司保密事项的保密期限届满的，自行解密；保密期限需要延长的，由原申报部门提出申请，部门负责人 初 审 ， 交总经理工作部 审核后 ， 由公司总经理审批 。 c) 公司保密事项在保密期限内不需要继续保密的，由总经理工作部收集汇总，交 高管 办公会 批准后，由总经理工作部实施解密。 5.3 秘密载体的控制 5.3.1 秘密载体的管理原则 秘密载体管理遵循 “ 严格管理、严密防范、确保 安全、方便工作 ” 的原则。 5.3.2 秘密载体的制作 公司总经理工作部负责秘密载体制作的指导、监督、核准。 a) 制作秘密载体，应当依照 总经理工作部组织核定的 密级和保密期限，注明发放范围及制作数量，绝密级、机密级的应当编排顺序号 。 b) 纸介质 、 磁介质、光盘秘密载体应在批准的定点 场所 印制 。 c) 制作秘密载体过程中形成的不需归档的材料，应当及时销毁 。 d) 制作秘密载体的场所应当符合保密要求，使用电子设备的应当采取防电磁泄漏的保密措施。 5.3.2 秘密载体的收发与传递 a) 收发秘密载体，应当履行清点、登 记、编号、签收等手续 。 b) 传递秘密载体，应当选择安全的交通工具和交通路线，并采取相应的安全保密措施 。 c) 传递秘密载体，应当包装密封；秘密载体的信封或者袋牌上应当标明密级、编号和收发件单位名称。使用信封封装绝密级载体时，应当使用由防透视材料制作的、周边缝有韧线的信封，信封的封口及中缝处应当加盖密封章或加贴密封条；使用袋子封装时，保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 4 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 袋子的接缝处当使用双线缝纫，袋口应当用铅志进行双道密封 。 d) 传递秘密载体，应当通过机要交通、机要通信或者指派专人进行，不得通过普通邮政或非邮政渠道传递；设有机要文件交换站的 地区 ，传递机密级、秘密级秘密载体，可以通过机要文件交换站进行 。 e) 向驻外机构传递秘密载体，应按照有关规定履行审批手续，通过外交信使传递。采用现代通信及计算机网络等手段传输秘密信息，应当遵守 国家 有关保密规定 。 5.3.3 秘密载体的使用 和携带 a) 接触和使用秘密的原则是： 绝密级，只限于经过审定的人员； 机密级，限于工作直接需要的部门和人员； 秘密级，凡工作需要的部门和有关人员均可使用。 b) 涉密 部门 收到秘密载体后，由 部门负责人 根据秘密载体的密级和制发单位的要求及工作的实际需要，确定本 部门 知悉该秘密的人员的范围。任何 部门 和个人不得擅自扩大 企业 秘密的知悉范围 。 c) 阅读和使用秘密载体应当在符合保密要求的办公场所进行；确需在办公场所以外阅读和使用秘密载体的， 执行本条（ i）款的规定 。 d) 阅读和使用秘密载体，应当办理登记、签发手续，管理人员要随时掌握秘密载体的去向 。 e) 传达 企业 秘密时，凡不准记录、录音、录像的，传达者应当事先申明 。 f) 复制绝密级载体，应经 总经理 批准；复制 主管部门 允许复制的机密、秘密级载体，应经分管领导批准；复制秘密载体，不得改变其密级、保密期限和知悉范围；复制秘密载体， 应当履行登记手续；复制件应当加盖复制 部门 的戳记、并视同原件管理；复制秘密载体应当到批准的定点 场所进行。 g) 汇编秘密文件、资料，应当经原制发 部门 批准，未经批准不得汇编 。 经批准汇编秘密文件、资料时，不得改变原件的密级、保密期限和知悉范围；确需改变的，应当经原制发 部门 同意。汇编秘密文件、资料形成的秘密载体，应当按其中的最高密级和最长保密期限标志和管理 。 h) 摘录、引用 企业 秘密内容形成的秘密载体，应当按原件的密级、保密期限和知保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 5 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 悉范围管理 。 i) 因工作确需携带秘密载体外出 ， 应经 部门 领导批准 ， 并采取严格的安全保 密措施 ，使秘密载体始终处于携带人的有效控制之下 。 j) 参加涉外活动不得携带秘密载体 ， 因工作确需携带的，应当经本 部门 主管领导批准，并采取严格的安全保密措施 。 k) 因工作需要携带机密级、秘密级秘密载体出境的，应 按照国家相关法规 办理批准和携带手续 ，并报公司总经理工作部备案和 高管层办公会 批准 。携带涉密便携式计算机出境，按前款办理。 5.3.4 秘密载体的保存 a) 保存秘密载体，应当选择安全保密的场所和部位，并配备必要的保密设备 。绝密级载体应当在安全可靠的保密设备中保存，并由专人管理 ； 工作人员离开办公场所，应当 将秘密载体存放在保密设备里 。 b) 涉密 部门 每年 年底 对当年所存秘密载体进行清查、核对，发现问题及时向 总经理工作部 报告。按照规定应当清退的秘密载体，应及时如数清退，不得自行销毁 。 c) 涉密人员、秘密载体管理人员离岗、离职前，应当将所保管的秘密载体全部清退，并办理移交手续 。 d) 需要归档的秘密载体，应当按照 公司 档案 管理 规定归档 。 e) 被撤销或合并的涉密 部门 ，应当将秘密载体移交给承担其原职能的 部门 ，并履行登记、签收手续。 5.3.5 秘密载体的销毁 a) 销毁秘密载体， 由主办人员填写“密级载体销毁 申请表 ”， 经本 部门负责人 审核批准，并履行清点、登记手续 后报分管领导审核、总经理批准后处理。 b) 销毁秘密载体，应当确保秘密信息无法还原 。 c) 销毁纸介质秘密载体，应当采 用焚毁、化浆等方法处理；使用碎纸机销毁的 ，应当使用符合保密要求的碎纸机 。 d) 销毁磁介质、光盘等秘密载体，应当采用物理或化学的方法彻底销毁 。 e) 禁止将秘密载体作为废品出售。 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 6 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 5.3.6 绝密级载体 的管理 a) 送往外地的绝密级载体，通过机要交通、机要通信递送 ； 在本地传递绝密级载体，由发件或收件 部门 派专人直接传递 ； 不得利用计算机、传真机传输绝密 级公文 。 b) 涉密 部门或人员 收到绝密级载体后，必须按照规定的范围组织阅读和使用，并对接触和知悉绝密级载体内容的人员做出文字记载 。 c) 绝密级载体 封装时应粘贴密封条或加盖密封章， 携带绝密级载体应经主管领导批准，并有二人以上同行 。 禁止携带绝密级载体参加涉外活动 ， 禁止将绝密级载体携带出境 。 d) 绝密文件要单独登记，存放在设备完善的保险装置中，不得存于私人住宅或其他不安全的地方 。 e) 绝密级技术在保密期限内不得申请专利或者保密专利 。 f) 借 阅 绝密文件，应先填写 “调卷单” ， 需董事会 2 人以上批准可在档案室内阅 读 。 g) 严禁绝密件横传、翻印、复制和传抄。如有特殊情况需要复印，必须经总经理批准并通知总经理工作部。复印件应送总经理工作部盖章备案，按正式文件同样管理。 h) 在计算机内保管的绝密信息需要验证身份和传输加密。 5.4 保护措施 公司通过 以 下 手段保护商业秘密 ： a) 依据 侵权行为法对商业秘密的保护，主要依据是民法通则、反不正当竞争法和刑法。 b) 依据 合同法对商业秘密的保护，主要依据是技术合同法和劳动法 ； c) 向仲裁机构申请仲裁解决。商业秘密被侵犯，如果此前企业与侵权人之间签订了合 同，并且双方自愿达成仲裁协议的，可依据中华人民共和国仲裁法向当地仲裁机构或者双方仲裁协议中约定的仲裁机构申请仲裁 。 d) 因劳动争议引起的纠纷或签订劳动合同的 员 工，期限未满，擅自跳槽，带走企业秘密，侵犯企业利益的，可依据中华人民共和国企业劳动争议处理条例向当地劳动争议仲裁委员会申请仲裁。对仲裁裁决不服的，可以在十五日内向人民法院起诉 。 c) 向工商行政管理部门投诉。商业秘密被侵犯人的不正当行为侵犯，可按上述规定，向工商行政管理部门投诉，并提供商业秘密及侵权行为的有关证据 。 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 7 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 d) 向人民法院起诉 。根据刑法、民法通则、技术合同法、反不正当竞争法等法律规定，企业的商业秘密被侵犯，可以直接向人民法院起诉 。 e) 协商解决。商业秘密纠纷属民事纠纷的，商业秘密受到侵害时，被侵害人可以与侵害人进行协商，要求其停止侵害并做适当赔偿，以维护自身的正当权益 。 f) 以经济手段保护商业秘密。主要包括：用分配方法来保护商业秘密 （ 即对接触、使用企业商业秘密的 员 工，给予较优厚的工资、奖金待遇，若有可能，再辅之以必要的雇佣合同，写明一旦享受特殊津贴，则应负有相应的保密义务 ） ；用长期化劳动契约来保护商业秘密 ； 以 某种产权安排，来保护商业秘密 。 g) 以行政管理的手段保护商业秘密。一是建立保护商业秘密的机构 ； 二是建立企业内部相关的保密制度 ； 三是与 员 工 签订 保密合同 。 h) 选择与高级研发人员、技术人员、经营管理人员 、 一般技术人员和关键岗位的技术工人 、 市场计划和销售人员 、 财会人员 、 秘书人员 及 保安人员签订 保密 合同 。 5.5 预防 措施 a) 建立 保密工作 机构， 指定 专兼职保密人员负责日常管理 。 b) 健全保守商业秘密的制度。结合商业秘密的不同特点，针对各种可能的泄密途径，制订出包括公文管理、接待联络、宣传报道、废旧载体管理 、人才流动、技术交流、论文发表、申请专利、通信、办公自动化等在内的一整套有关商业秘密保护的制度。与此同时，要将商业秘密的管理纳入企业内部的考核体系，保证各项保密制度在全体员工中得到认真的执行 。 c) 人力资源部负责 与涉秘人员 签订 保密合同。在具体实施时，除了考虑企业内部的研发人员、技术人员、市场计划和营销人员、财会人员、秘书人员、保安人员外， 还应与 工作交往中不得不向其提供本企业商业秘密的合作伙伴、谈判对手、重要客户、服务提供单位等 签订保密 合同，以防侵权后发生争执 。 d) 人力资源部组织 培训，提高 全体员工 的保密 意识和保守 企业 秘密的能力 。 e) 做好日常管理工作，把各项管理制度和措施落到实处。企业的保密人员，要严格按照相关制度的规定，对涉及商业秘密的各项活动进行审查把关，保证每一项管理制度和措施得到不折不扣的执行 。 f) 划定保密区域，在保密区域内加强保卫措施，确定管理办法 。 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 8 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 g) 对重要文件、资料 等密级文件 应及时确定其保密级别、 进行保密标识 ，予以存档或销毁，同时应制定出文件管理、借阅、复印、销毁办法，以及外发文件的审阅办法 ，具体执行密级文件管理规定 。 h) 对员工应限制 其 掌握 商业秘密的范围和程度 ，并加强对员工 的保密教育 。 i) 对商业秘密载体加以物理屏蔽，除了 保险箱 和 档案室 以外，对于必须经常移动的载体也要加以遮掩，以避免有必要接触但不必了解其内容的人员得知。 5.6 泄密行为的确定 5.6.1 职务 泄密行为 a) 员工在 工作 期间，擅离岗位， 无意中泄露公司秘密， 危害公司经营安全的 。 b) 以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取公司的商业秘密的 。 c) 违反约定或者违反公司有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的 。 d) 非法持有属于公司绝密、机密的文件或者其他物品，拒不说明来源与用 途的 。 5.6.2 技术 泄密行为 技术 泄密行为 是指泄露 公司的技术信息 ， 公司的技术信息 主要包括： a) 公司引进技术中的全部文件和专有技术。 b) 公司 在既没有申请专利，又未投放市场之前开发的新产品 。 c) 有些公开面 向市场 产品的组成方式 。 d) 工业配方、化学配方、药品配方 及 其中各种含量的比例 。 e) 生产产品的工艺程序，特别是生产操作的知识和经验 。 f) 公司提出特殊设计而制作的 机器 设备，或设备购买后公司对其进行改进之处 。 g) 产品图纸、模具图纸以及设计草图等 。 h) 记录新技术研发活动内容的各类文件， 如会议纪要、实验结果、技术改进通知、检验方法等 。 5.6.3 市场 泄密行为 主要指 泄露公司的经营信息 ， 经营信息包括：管理 诀窍 、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等信息 ，如 采购计划、供货渠道、销售计划、会计保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 9 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 财务报表、价格方案、分配方案、计算机软件、重要的管理方法等。 主要包括： a) 未经许可或不经意的公开发表 。 b) 商业秘密载体因各种原因被竞争对手获取 。 c) 在业务谈判中无意泄漏 。 d) 电子文件、数据库或通信系统被非法进入 。 e) 被关系单位或关系人（销售或供应单位、上级机关、开户银行、律师等）所泄漏 。 f) 被参观者看到了不该看到的内容 。 g) 被竞争者从广告、公开出版物以及公开谈话中分析出来。 5.6.4 人员管理 泄密行为 a) 人才流动泄露商业秘密 。 掌握商业秘密的技术人员或管理人员流向聘用单位服务，与公司竞争，构成对公司商业秘密的侵权 。 b) 兼职工作泄露商业秘密。掌握公司商业秘密的人员在外单位兼职工作或从事第二职业，利用自己的一技之长，进行有偿服务，会造成泄露公司的商业秘密 。 c) 为了私利泄露商业秘密 。 d) 离退休职工被另 一个单位聘用泄露商业秘密。掌握商业秘密的职工，离退休后，被其他公司和单位聘用后，利用自己掌握的技术从中牟取私利 。 e) 故意泄露工资秘密，在员工中造成较坏影响的行为 。 f) 个别工作人员，违背公司意愿，擅自将自己在业务工作中了解到的商业秘密泄露给外界 。 g) 内部职工保密观念淡薄泄露商业秘密 的 。 5.6.5 客观 泄密行为 a) 通信、谈话被截取或窃听 。 b) 接受外来人员采访、参观、考察、实习中疏忽大意 。 c) 出差人员对所带的资料保管不善 。 d) 对业务交往或经济合作对象缺乏防范 。 e) 不注重废旧秘密载 体的管理 的。 f) 电子文件的随意存放 。 g) 在公共场合如大楼电梯、餐厅中谈论公司业务的。 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 10 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 h) 不留心自己所说的东西及听众的。 5.7 对保密管理的奖罚条例 由总经理工作部根据以下条例填写 “保密工作奖罚报告” ，对保密工作管理部门和个人进行奖罚申请，报 公司总经理审批 。 5.7.1 保密工作奖励条例 对保护或者保 密 有突出贡献的 部门 和 员工 ， 由 总经理审批 后 予以表彰或者奖励。 有下列表现之一的单位和个人，应给予表扬与奖励： a) 一贯遵守保密制度、长期未发生任何失、泄密事件、并能推动他人保守企业秘密有显著成绩的。 b) 发现他人泄露企业秘密，能及时报告或者积极采取补救措施的。 c) 在紧急情况下，保护、抢救企业秘密的。 d) 对保密技术、措施有重大改进或创造发明的。 5.7.2 泄密行为处罚条例 公司所有部门和员工对 发 现的泄密行为和 泄密事件，应及时报告 部门负责人及分管领导， 遇重大情况可越级上报。案发部门应根据情况及时采取补救措施，最大限度减少泄密造成的损失 。 一旦发 现泄密行为和 泄密事件，公司将根据国家有关法规 及 公司有关规定，对责任者，视情节轻重给予批评教育、经济处罚、行政处分，触及刑律者依法论处。 a) 泄露公司秘密， 尚未造成严重后果或经济损失的，或已泄露公司秘密但采取补救措施的， 给以警告并采取 适当的 经济处罚。 b) 故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的；或为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的；或利用职权强制他人违反保密规定的 予以辞退并赔偿经济损失 。 c) 对泄露行为处罚的具体金额按公司的保密合同执行，保密合同中未确定的，由 高管 办公会讨论决定。 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 11 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 5.8 保密守则 公司全体员工应自觉地遵守下列保密守则： a) 不该说的秘密，绝对不说； b) 不该问的秘密，绝对不问； c) 不该看的秘密，绝对不看； d) 不该记录的秘密，绝对不记录； e) 不在非保密本上记录秘密； f) 不在私人通信中涉及秘密； g) 不在公共场所和家属、子女、亲友面前谈论秘密； h) 不在不利于保密的地方存放秘密文件、资料； i) 不用普通电话、明码电报、普通邮政传送保密事项； h) 不携带秘密材料游览、参观、探亲、访友和出入公共场所。 6 相关文件 a) 密级文件管理 规定 b) 相关法律法规 7 记录 7.1 密级确定申请表 （ KY-GL-G-01-A-01） 7.2 密级变更申请表 （ KY-GL-G-01-A-02） 7.3 保密工作奖罚报告 （ KY-GL-G-01-A-03） 7.4 密级载体销毁申请表 （ KY-GL-G-01-A-04） 7.5 调卷单 （ KY-GL-G-01-A-05） 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 12 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 附表： 公司绝密、机密、 秘密 事项一览表 序号 名称 主管部门 涉秘范围 密级 保密措施 1 董事会未对外发布 的信息 总经部 董事会 机密 专人保管 签订保密协议 2 绝密公文 总经部 相关部门 绝密 见 密级文件管理规定 3 秘密公文 总经部 总经理工作部 相关部门 秘密 限制传阅范围 专人保管和传阅 4 与技术合作方以外的其他国外机构和人员之间的往来电函 总经部 总经部 公司高层 领导 秘密 专人保管； 归档保存 5 公司发展战略规划 及实施细则 总经部 总经部 公司高层领导 机密 专人保管 归档保存 现场查阅 6 由计算机保存的 公司核心技术资料 总经部 部门负责人 网络管理员 绝密 网络监控 双密匙开机 7 由计算机保存的 财务资料 总经部 部门负责人 网络管理员 机密 网络监控 双密匙开机 8 由计算机保存的 董事会资料 总经部 董事会秘书 网络管理员 机密 网络监控 双密匙开机 9 薪酬 人力资源部 公司高层领导 秘密 见员工薪酬管理制度 10 行业专家信息库资 料 人力资源部 人力资源部 公司高层领导 秘密 专人保管 限定使用范围 11 绩效考核结果 人力资源部 人力资源部 部门负责人 秘密 定向反馈 不对其他人公开 12 绩效考核记录 人力资源部 人力资源部 公司高层领导 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 13 员工人事档案 人力资源部 人力资源部 秘密 限制借阅范围 严格借阅手续 14 人才测评报告 人力资源部 人力资源部 秘密 限制借阅范围 严格借阅手续 15 公司年度 、月度 经营管理分析报告 经营计划部 总经理、分管副总经 理、经营部 机 密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 13 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 序号 名称 主管部门 涉秘范围 密级 保密措施 16 公司资金计划 经营部 经营部 公司高层领导 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 17 项目公司目标责任 书 经营计划部 总经理、分管副总经理、经营部、燃料部、项目公司总经理 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 18 项目公司经营管理年度 、季度、月底 报告 经营计划部 总经理、分管副总经理、经营部、项目公司总经理 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 19 投资项目可行性评 估报告 经营计划部 总经理、分管副总经 理、经营部 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 20 投资合同谈判过程 资料 经营计划部 总经理、分管副总经 理、经营部 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 21 投资合同 经营计划部 总经理、分管副总经 理、经营部 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 22 部门组织召开专题 会的纪要 经营计划部 总经理、分管副总、经 营部、相关部门 秘密 专人保管 归档保存 23 年度预算 经营计划部 经营计划部、财务部 、 公司高层领导 机 密 专人保管 电子版加密 限制接触人员 24 年度 决算 财务报告及各类财务 分析 报表 财务部 公司高层领导 财务部 机密 专人保管 电子版加密 限制接触人员 25 月、季财务报告及各 类财务分析报表 财务部 公司高层领导 财务部 机密 专人保管 电子版加密 限制接触人员 26 经济 合同 财务部 公司高层领导 财务部 相关部门 机密 专人保管 电子版加密 限制接触范围 27 财务专用印鉴及账 号 财务部 财务部 机密 专人保管 签订保密协议 限制接触范围 28 会计账簿（包括明细账、总账及其他 辅助账簿） 财务部 财务部 秘密 专人 保管 归档保存 29 原始凭证、记账凭证 及汇总凭证 财务部 财务部 相关部门 秘密 专人 保管 归档保存 30 银行余额调节表 及对账单 财务部 财务部 相关部门 秘密 专人 保管 归档保存 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 14 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 序号 名称 主管部门 涉秘范围 密级 保密措施 31 年度审计计划 审计部 董事会 公司高层领导 审计部 秘密 专人 保管 归档保存 32 财务收支审计 审计部 公司高层领导 审计部 财务部 秘密 专人 保管 归档保存 33 报表决算审计 审计部 公司高层领导 审计部 财务部 秘密 专人 保管 归档保存 34 合同签证审计 审计部 公司高层领导 审计部 财务部 相关业务部 秘密 专人 保管 归档保存 35 专题调查项目审计 审计部 公司高层领导 审计部 秘密 专人 保管 归档保存 36 任期经济责任审计 审计部 公司高层领导 审计部 秘密 专人 保管 归档保存 37 经济效益审计 审计部 公司高层领导 审计部 机密 专人 保管 电子版加密 限制接触范围 38 经济案件项目审计 审计部 公司高层领导 审计部 机密 专人 保管 电子版加密 限制接触范围 39 公司内部重大技术改造项目的有关资料 生产技术部 各发电厂生产管理人员及公司内部生产管理专工以上人员 机密 专人 保管 电子版加密 限制接触范围 40 公司新技术应用成 果 生产技术部 各发电厂生产管理人员及公司内部生产管理专工以上人员 机密 专人 保管 电子版加密 限制接触范围 41 公司设备检修及改造工程合同及技术协议 生产技术部 合同相关单位及公司 专工以上人员 秘密 专人 保管 归档保存 42 公司生产经济分析 材料 生产技术部 公司内及各发电厂生 产专工以上人员 机密 专人 保管 电子版加密 限制接触范围 43 生产工作会议纪要 生产技术部 会议涉及有关人员 秘密 专人 保管 归档保存 44 公司生产工作总结 生产技术部 公司内及各发电厂生 产专工以上人员 秘密 专人 保管 归档保存 45 生产工作简报 生产技术部 各发电厂生产管理人员及公司内部生产管理专工以上人员 秘密 专人 保管 归档保存 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 15 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 序号 名称 主管部门 涉秘范围 密级 保密措施 46 设备运行、检修过程中的新技术开发成果 生产技术部 公司内生产专工以上人员 机密 专人保管 电子版加密 限制接触人员 48 公司内部有关生产的各项通报和决定 生产技术部 公司内部生产专工以上及各电厂管理人员 秘密 专人 保管 归档保存 49 公 司生产新技术开 发有关资料 生产技术部 公司内部生产专工以上人员 机密 专人保管 电子版加密 限制接触人员 50 燃料收购管理办法 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 各电厂经理 机密 专人保管 电子版加密 限制接触人员 51 生产准备阶段燃料工作流程 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 各电厂经理 机密 专人保管 电子版加密 限制接触人员 52 燃料合同 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 财务部 秘密 专人 保管 归档保存 53 合同台帐 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 秘密 专人 保管 归档保存 54 燃料管理部周报及月报 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 各电厂经理、燃料人员 秘密 专人 保管 归档保存 55 燃料管理部燃料收购计划（含年、月、周计划） 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 各电厂经理、燃料人员 秘密 专人 保管 归档保存 56 燃料收购价格 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 机密 不对外公开 限制知晓范围 57 各项目燃料资源调 查报告 燃料管理部 公司高层领导 燃料管理部 秘密 专人 保管 归档保存 72 贯标咨询、认证合 同 安环质保 部 公司高层领导 安环质保 部 秘密 专人保管 归档保存 73 资质申报文件 安环质保 部 公司高层领导 安环质保 部 秘密 专人保管 归档保存 74 外审文件 安环质保 部 公司高层领导 安环质保 部 秘密 专人保管 归档保存 75 分包方资质评审文 件 安环质保 部 安环质保 部 各电厂 秘密 专人保管 归档保存 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 16 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 序号 名称 主管部门 涉秘范围 密级 保密措施 及合格分包方名录 经营部 76 质量管理体系文件 安环质保 部 全体员工 秘密 限制对外提供 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 17 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 附表 2 采购部保密事项 序号 名称 主管部门 涉秘范围 密级 保密 期限 1. 招标文件 采购部 采购部 /公司领导 保密 采购合同签订后至合同履行结束期间 2. 入围厂商名单 采购部 采购部 /公司领导 保密 3. 商务组成员名单 采购部 采购部 /公司领导 保密 4. 技术组成员名单 采购部 采购部 /公司领导 保密 5. 厂商投标方案 采购部 采购部 /公司领导 保密 6. 技术评审意见及技术总评分 采购部 采购部 /公司领导 保密 7. 商务评审意见及商务总评分 采购部 采购部 /公司领导 保密 8. 未公开的报价 采购部 采购部 /公司领导 保密 9. 定标意见 采购部 采购部 /公司领导 保密 10. 预中标名单 采购部 采购部 /公司领导 保密 11. 合同 采购部 采购部 /公司领导 保密 12. 合同台帐 采购部 采购部 /公司领导 保密 13. 资金计划 采购部 采购部 /公司领导 保密 14. 询价函 采购部 采购部 /公司领导 保密 15. 报价单 采购部 采购部 /公司领导 保密 16. 招标文件 采购部 公司各部门 对公司员工解 合同履行结束及以保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 18 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 序号 名称 主管部门 涉秘范围 密级 保密 期限 17. 入围厂商名单 采购部 公司各部门 密 后 5 年 18. 商务组成员名单 采购部 公司各部门 19. 技术组成员名单 采购部 公司各部门 20. 厂商投标方案 采购部 公司各部门 21. 技术评审意见及技术总评分 采购部 公司各部门 22. 商务评审意见及商务总评分 采购部 公司各部门 23. 未公开的报价 采购部 公司各部门 24. 定标意见 采购部 公司各部门 25. 预中标名单 采购部 公司各部门 26. 合同 采购部 采购部 /公司领导 保密 27. 合同台帐 采购部 采购部 /公司领导 保密 28. 资金计划 采购部 采购部 /公司领导 保密 29. 询价函 采购部 采购部 /公司领导 保密 30. 报价单 采购部 采购部 /公司领导 保密 保密 工作管理 规定 版次： A/O 页次： 19 /25 本文件为武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司版权所有 未经许可不得影印 对物资采购资料的涉密权限规定如下： 序号 涉密范围 涉密岗位权限 部长 计划主管 采购经理 采购工程师 信息 管理员 监造督导经理 统计核算员 1 合同文件及资料 （ 含合作协议书） 2 合同台帐 3 采购通知单 4