（政治经济学专业论文）从政府的企业到企业的政府——我国制度变迁中政府与企业演进之路.pdf

摘要 摘要 在社会经济运行中，政府和企业是两个最基本的行为主体，两者自身的 演进及其之间关系的调整和变化，对一国的经济绩效乃至整个国家都会产生 重大影响。一国的企业组织形式及其治理结构是该国上层建筑赖以存在的经 济基础中的重要内容，而一国政府的职能定位及其运作机制则成为约束企业 运行的外部制度环境。我国从建国后计划体制的确立到改革开放的提出，经 过了一个苦难的历程。近些年，随着我国经济体制改革的进行，经济的强劲 增长令世人侧目，但它留给人们的疑惑、需要解决的问题以及启示仍然有待 我们去探索。本文正是基于此，希望通过对政府与企业自身的演进及其之间 关系的演进的研究，来揭示这些现象以及现象背后的真正原因。 政府作为公共政策的制定者和执行者，同时掌握着国家暴力机构，其一 举一动都会对整个社会产生重大影响。一个集权国家的政府更是如此。然而， 社会运行有其自身的规律，任何个人或组织都难以用自身的意志改变这个规 律。建国后政府看起来掌控一切，能够建立一个完全的计划体制，但是它无 法保证这个体制忠实、有效的运行。同时，身处其中的个人和其他组织，看 起来多么的软弱和无力，但是他们的行为仍然是社会进步的重要动力，尽管 这些行为在特定条件下更多的是以一种“消极”的方式表达回。从这个角度看， 我国计划体制向市场体制的转变更多的是一种演进主义的逻辑。 任何企业的生存和发展都离不开其外部制度环境，包括市场环境和政治 环境。一般认为，在市场经济条件下企业的行为更多的是以市场为导向的， 企业竭尽全力，希望能在市场法则中胜出，政府并不直接同企业发生关系。 不过就我国现实来看，无论是在计划体制建立的过程中，还是在计划体制运 行中，乃至现阶段，政治环境对于企业的生存和发展都至关重要，甚至直接 。计划体制下。农业劳动中的消极怠工以及企业的“偷懒”行为无疑会在一定程度上损害农民和职工 自身的利益，但他们还是选择了这种做法 从政府的企业到企业的政府我国制度变迁中政府与企业演进之路 决定着企业的生死存亡。企业管理者不能忽视政治环境的变化，企业的生存 和发展与政治决策紧密相连，顺者昌，逆者亡。同时，企业在逐利动机驱动 下的政治参与行为也有效地影响着其所处的政治环境。许多公共政策的制定 和出台背后都有着大利益集团的背影。 中国经济体制变革的主要内容之一就是政府与企业之间关系的调整，并 导致两个转变，政府及企业自身的转变。本论文以此为切入点，围绕上述话 题，将政府与企业纳入到新制度经济学关于制度演进理论的分析框架中，共 分为四部分展开论述。 第一章为导论部分，介绍了本文的写作背景，并对新制度经济学视角下 政府与企业的研究进行了批判性回顾，为本文的理论创新提供一个理论背景 上的说明。最后是对本文研究方法、研究视角以及理论创新的说明。 第二章主要建立起本文的理论架构。本章探讨了制度变迁中，政府与企 业的实质是什么，以及他们的行为方式。其后，在对前人关于制度演进理论 梳理的基础上，重新阐释了制度的概念和作用，并构建了一个制度演进的分 析框架。 学者对制度与制度变迁的研究，更多地是想找出我国社会政治经济体制 未来平稳过渡的理想之路。这种研究是通过对改革过程中的一系列制度变迁 现象的研究进行的。企业与政府是制度创新和变迁过程的两个重要的主体， 不了解两者制度安排的性质，以及两者在制度创新与变迁中的相互作用和影 响，我们就无法深刻的理解制度创新和变迁的性质；也使得无论是改革倡导 者，还是公共政策制定者，乃至社会大众，对公共政策的出台常常感到沮丧 和不满。同时，在中国的新制度经济学研究中，由于范式的选择混乱或范式 本身的不足，所得到的结论并不能正确揭示中国改革道路的决定因素，要弥 补这些缺陷，还必须针对范式本身进行研究。 第三章从国有企业的诞生出发，回顾了国有企业的产生过程，探讨了国 有企业的本质。此后，以国企改革的不同阶段为主线，回顾了国企改革的历 程以及在不同阶段改革得以发生的原因。此外，从计划体制夹缝中诞生的民 营企业尽管在成长和发展过程中历经磨难，但是对于我国市场体制的建立和 成长有着不可低估的意义和作用。本章也回顾了民营企业从“模糊产权”到 “清晰产权”的过程。最后从建国后的政治经济形势和最终的权力分配关系 2 摘要 出发，来解释国有企业安排的性质和民营企业得以发展的原因，认为这是统 治者认识的局限和社会民众的认识局限以及权力分配的绝对不平衡而导致的 结果，并从这个角度讨论政府与企业的关系。从计划体制的建立开始一直到 目前改革阶段，政府逐渐的在某些领域退出，然而权力结构的性质并未发生 改变，政府仍有很强的能力对企业施加影响，“企业”仍是政府的企业。 第四章在整个制度变迁的背景下分析政府与企业的相互作用与演进过 程，并给出最终分析结论。本文的分析方法是一种制度演进主义的逻辑，在 这个框架中，无论是政府还是企业都内生于制度环境，同时两者的行为构成 了制度演进的内容。对于制度的观点，本文的制度并不是外生的，即制度的 演进是所有制度参与人共同作用的结果，也就意味着即使如政府这种掌握着 暴力机构的强力部门也无法完全按照自己的意志行事，尽管政府可以凭借自 己的暴力机构强行制定规则，但是这种规则的实施结果表明，无法达到其本 来目的，或者说规则并没有被忠实的执行。如早期的国有企业的安排、农地 制度的安排等。但是，本文并不否定在特定历史时期政府可能的积极作用。 需要注意的是，制度演进是一个动态的过程，那么我们就不能忽视时间 进程。在中国的市场化研究中，很多学者相信通过市场化改革，瓦解传统的 计划体制与公有经济，推进私人经济发展，明晰私人财产权，发展出民间社 会，就可以构造一个真正意义上的服务型政府，实现宪政转型。因此，这些 学者在与政府合作推进市场化改革的时候，也许有一个隐藏了的终极目标的， 他们相信，是在进行一场诱导性改革，至少是为宪政转型积累资源。然而就 我国制度演进的实际进程来看，可能并不那样乐观。 从我国政府与企业关系的角度来看我国制度变迁的演进历程，以9 0 年代 初为转折点，在此之前政企关系正朝着学者们期望的路径前进；然而此后的 发展却是截然不同的另一条路径，政企之间有太多相互利用的价值，包括政 治上的和经济上的。如果沿着后一条路径发展下去，那么如张五常所说的“腐 败的制度化”将难以避免。 关键词：制度变迂政府行为企业行为国企改革政府改革 a b s t r a c t a b s t r a c t t h i sp a p e ri sa i m e dt oe x p l a i nt h ee v o l u t i o no ft h eg o v e r n m e n ta n dt h e e n t e r p r i s e i ti n s p e c t st h ec h a n g eo fg o v e r n m e n tb e h a v i o ra n dt h ee n t e r p r i s e b e h a v i o ri nt h ef l a m eo f n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s t h er e s e a r c ht ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e ti st h eb a s e o fs t u d y i n gp u b l i cp o l i c y ，a n di t se s s e n t i a li st om a k ec l e a rh o wt h eg o v e r n m e n t a c t s i ng e n e r a l l y ，t h e r ea r em a n yv i e w st os t u d yt h eg o v e r n m e n ta c t i o n , a n dt h e e c o n o m i s t sa r ea c c u s t o m e dt oc o n s i d e rt h eg o v e r n m e n ts h o u l dc h a n g eh i sr o l e s u c c e s s i v e l ya l o n gw i t ht h ei i l s f i m t i o n a l 幽g e i nt h eb e g i n n i n go fi n s t i t l 出o n a l c h a n g et h eg o v e r n m e n tc o n s t r u c t sab a s i cm a r k e tf r a m e w o r kf n s f l y , a n dt h e nt h e g o v e r n m e n t t o m sh i sf u n c t i o nt o p r o t e c t t h ec o o r d i n a t e d g r o w t h o f n o n g o v e r n m e n t a ld e p a r t m e n t a f t e rt h en o n g o v e r n m e n t a ld e p a r t m e n ti sa d v a n c e d e n o u g h , n a m e l y , t h em a r k e ti sr i p ev e r ym u c h , t h eg o v e r n m e n tb e g i n st or e t i r e b a c k s t a g ea n do f f s e tt h em a r k e tf a i l u r e t h e ya r et h ev i e w so fg o v e r n m e n t p r o p e l l i n gd e v e l o p m e n t , m a r k e tp r o m o t i n ga n dm a r k e tg o o d w i l l ，w h i c ha r em a d e i nt h eh i n t i n gh y p o t h e s i st h a tt h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g ea r ec e r t a i na n dc o u l db e p r e d i c t e d h o w e v e r , i n s t i t u t i o n a lc h a n g eh a st h ea s p e c t so fc o m p l e x i t ya n dn o t b e i n gp r e d i c t e do fr e s u l t , s ot h ea i mi sr a n d o m , w h i c hi si m p o r t a n tt ot h es t u d yo f g o v e r n m e n ta c t i o ni nt h et r a n s i t i o ne s p e c i a l l y f u r t h e r m o r e ，t h ea n a l y s i sa b o u t w h a tt h e g o v e r n m e n ts h o u l d d oo b e y st h eo r i g i n a li n t e n t i o no fe c o n o m i c i n t e r p r e t a t i o n t oe c o n o m i s t s ，t or e s e a r c ht h ep u b l i cp o l i c yn o to n l yc h a l l e n g e sb u t a l s os u f f e r ss e t b a c k s ，s o ，b e t ht h ep r o c e s st od e s i g na n dt h er e s u l t so f p u b l i cp o l i c y a r en o ta c c o r d i n gw i t ht h ee x p e c t a t i o no f p e o p l e t h i sp a p e ri n s i s t so ne x p l a i n i n gt h eg o v e r n m e n tb e h a v i o ra n dt h ee n t e r p r i s e b e h a v i o ri nt h ef r a m eo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e w h yp u b l i cp o l i c ye x i s t sd u et o i n s t i t u t i o n a lr e f o r ma n dp o v e r t yg i v e sr i s et ot h ed e s i r ef o rc h a n g e ，t h ef i s c a la n d d o m i n a t i o nl e g i t i m a c y p r e s s u r ei s t h em o s ti m p o r t a n tv a r i a b l e st h a tl e dt o i n s t i t u t i o n a lc h a n g e t h ei n s l 1 t u l l o n a lc h a n g eo fc h i n a ：a tt h ea s p e c to ft h er e o nb e r e 蜊 g o v e r n h l e n t a n de n t e r p r l s e i fw ea r eg o i n gt oo b s e r v et h eg o v e r n m e n tb e h a v i o rb a s e do nt h ef i s c a l p r e s s u r ef l u c t u a t i n gp e r i o d l y , w es h o u l dm a k et h et r a n s i t i o nf r o mt h et h e o r e t i c a l h y p o t h e s i sa b o u tt h er e s e a r c ho f p u b h cp o l i c y f i r s to fa l l ，i ti sn e c e s s a r yt oc h a n g et h eo b j e c to fg o v e r n m e n tb e h a v i o r t h e p a p e rc h e c ko u tt h ec h a n g eo nt h eh y p o t h e s i so fg o v e r n m e n tb e h a v i o ra i m st h a t e c o n o m i s t sp u t f i r s tm a l 嗵t h et r a n s i t i o nf r o mt h eh e a v e nm o d e lt ot h er a t i o n a l g o v e r n m e n tm o d e lt h e nd i s i n t e g r a t et h eg o v e r n m e n ti n t op e r s o n a l b a s e do nt h e m a x i m i z a t i o no fg o v e r n m e n tu t i l i t y , w et r yt oa p p l yd a r w i n i s mt oe c o n o m i c sa n d g i v eu pt h eh y p o t h e s i sw h i c ht h er a t i o n a lp e r s o ni s s i m i l a r w ep o 砬o u t e m p h a t i c a l l yt h a tt h ea u t h o r i t yh a st h eu n i q u ec h a r a c t e ra m o n gt h ee c o n o m i c s ， p o l i t i c sa n dm o r a l sc o m p a r i n gw i t hc o n l l 丑o n s ，s oh eg i v e se s p e c i a lp l a y d u r i n gt h e p r o c e s so fi n s t i t u t i o n a le v o l u t i o n i no r d e rt om s x i m i z ei t su t i l i t y , t h eg o v e r n m e n t w i l ld od i f f e r e n tc h o i c eu n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo ff i s c a lp r e s s u r e ，w h i c hm e a l l s g o v e r n m e n to b j e c ti sd y n a m i c s ow ec a np e r s i s ti nt h el o g i cw h i c hi sf u n d a m e n t a l a n dr u n n i n gt h r o u g ht h ew h o l ea r t i c l e g e n e r a l l y ，t h ev a l u ef u n c t i o ni sc o n c a v e ， a n dg o v e r n m e n ti sr i s ka v e r s i o nw h i l ei t sf i s c a lb e n e f i ti sc e r t a i n 1 1 1 cv a l u e f u n c t i o ni sc o n v e x ，g o v e r n m e n ti sr i s ks e e k i n g ，w h i l ei t sl o s si sc e r t a i n t h i si st h et r yt h a ta p p l y i n gt h er e s e a r c hf n f i to fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c si n t o t h es t u d yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e i na d d i t i o n ，t h e a r t i c l ea p p l yt h ec o n c e p to fg o v e r n m e n tm e n t a la c c o u n to nt h eb a s eo fh u m a n m e n t a la c c o u n tu s e db yb e h a v i o re c o n o m i c s ，a n dt h e nm o d i f yt h ec o n c e p to ft h e r e l a t i o n s h i pu n d e r af r a m eo f i n c o m p l e t ec o n t r a c t 1 1 把g o v e r n m e n tm e n t a la c c o u n t c h a n g ea c c o r d i n gw i t ht h ef i s c a lp r e s s u r er i s ea n df a l l ，s ot h ep o f i c yw i l lm a k e c o r r e s p o n d h a gc h a n g e s 儆p a p e ri n s i s t s 0 1 1e x p l a i n i n ge c o n o m i cp e r f o r m a n c eo b j e c t i v e l ya n d i n s t i n c t u a l l yr e f u s e st od or a t i o n a lc o n s t r u c t i o n h o w e v e r , t h ec o r et a s kf o rt h e e c o n o m i s ti st or e v e a lo b j e c t i v el a ww h i c hl e dt os o m ek i n do fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e a c c o r d i n gt ot h et h e o r y , is t u d yt h eg o v e r n m e n tb e h a v i o r sa n dt h ee n t e r p r i s e b e h a v i o r sd u r i n g1 9 7 8 2 0 0 6i nc h i n a i ti san e wk i n do fa s p e c tt ot h ee c o n o m y r e f o r mo f c h i n a k e y w o r d s ：g o v e r n m e n tb e h a v i o re n t e r p r i s eb e h a v i o r i n s t i t u t i o n a lc h a n g ei n s t i t u t i o nc o n s t r u c t i o n 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：李龙飞 2 0 0 7 年4 月1 0 日 1 导论 1 1 问题的缘起 1 导论 在社会经济运行中，政府和企业是两个最基本的行为主体，两者自身的 演进及其之间关系的调整和变化，对一国的经济绩效乃至整个国家都会产生 重大影响。近些年，随着我国经济体制改革的进行，经济的强劲增长令世人 侧目，但它留给人们的疑惑、需要解决的问题以及启示仍然有待我们去探索。 本文正是基于此，希望通过对政府与企业自身的演进及其之间关系的演进的 研究，来揭示这些现象以及现象背后的真正原因。 一国的企业组织形式及其治理结构是该国上层建筑赖以存在的经济基础 中的重要内容，而一国政府的职能定位及其运作机制则成为约束企业运行的 外部的制度环境。中国经济体制变革的主要内容之一就是政府与企业之间关 系的调整，并导致两个转变：政府及企业自身的转变。本论文以此为切入点， 将政府与企业纳入到新制度经济学关于制度演进理论的分析框架中，从而展 开论述。 选择新制度经济学的视角，研究政府和企业自身组织的演进和两者之间 关系的演进，源于作者长期以来对我国经济体制改革的思考，以及近些年来 新制度经济学理论在我国所表现出的解释力。我国市场化改革的两个最主要 参与主体，政府和企业，随着改革的进行逐渐发生变化，整个过程理论界都 有着各种各样的争论，甚至广大民众也参与讨论。 从理论上讲，政府与企业是两个完全不同的行为主体。为了提高经济运 行效率，国家一般需要界定这两个行为主体的作用范围，使他们在各自的分 工范围内充分发挥作用。政府作为国家的代理人是社会管理的主体，管理社 会经济活动是政府的职能之一，政府的经济管理行为和企业的经济行为有根 从政府的企业到企业的政府我国制度变迁中政府与企业演进之路 本的区别。政府管理具有目标的多元性，而企业的经济活动通常具有目标的 单一性。然而在现实世界中，两者之间的关系可能更为复杂和有趣。 在我国传统计划经济体制下，由于政企不分，主导企业运行是政府应有 的义务。“在某种意义上讲，政府是个超级企业( 但不是一种非常特殊的企业) ， 因为它能通过行政决定影响生产要素的使用。” 如果我们将企业与市场的区 别看作两者配置资源方式不同，企业内部靠行政性指令而市场依靠价格机制 配置资源，那么，计划经济国家的政府无疑扮演着企业的角色( 当然政府还有 其他职能) 。 而在我国从计划经济向市场经济转变的过程中，地方政府则同样地扮演 了企业的角色。在不改变政治权力基本结构的条件下，中央和地方实行经济 上的分权，也就是下级政府向上级政府承包一定的税收，上交税收达到一定 份额后，剩下的就归自己支配。上下级政府的这种关系被一些学者称为“地 方公司主义”或“经济联邦主义”，也就是说，中国的地方政府就像一个大 型股份公司的事业部，中央政府则行使公司总部的职能。o 周冰在题为“政府 行为企业化与平滑推进的转型方式”的发言中，指出政府行为目标的变化带 动其职能定位发生调整，自政府目标发生偏移，把经济目标上升到首位以来， 中央政府对地方政府的考核目标发生了变化，地方政府开始像企业一样从事 经营活动，而国有企业只是作为它的分支机构，从来没有获得真正自由。o 如果政府具有企业性，并行使一部分企业的职能，那么政府同原来意义 上的企业之间的关系就会十分有趣，国有企业自不必说，在此环境下成长、 发展的民营企业一样会受到影响。如果认识到政府的企业性，并从这个角度 来看我们的经济体制改革以及由此带来的制度变迁，会给我们带来什么样的 结果? 本文要做的就是这种尝试。 理解经济变迁的过程是提高经济绩效的重要先决条件。我们处于经济变 迁的动态世界中，可我们用来理解世界的理论是静态的，而且是理想化的；我 们用来理解和控制动态变迁着的世界的手段也实在不足以解决问题。过去1 0 年来，为重构俄罗斯经济所作的探索和努力就是非常好的例证。即使现在，我 4 ) 科斯企业的性质 盛洪：现代制度经济学 c 北京：北京大学出版社。2 0 0 3 5 ，第1 0 3 页 。周业安地方政府竞争与经济增长 j 中国人民大学学报2 0 0 3 ， ( 1 ) 。徐晓红多角度探讨国企改革之路，嗣企改革与制度演化”学术研讨会综述【j 】南开经济研 究，2 0 0 5 ，( 5 ) 2 1 导论 国大地上所发生的一系列制度变迁，也很少有人能够完整理解其中的真谛。 经济学，也许从诞生的那一天起就不缺乏争论，直到现在也难有一家之 说被认为是举世公理。学界不乏专家学者撰文指出经济学理论( 主流经济学) 的科学性，有学者也动辄将经济学方法论同自然科学比较以增强其科学性。 不过，就实践来看，无论是“华盛顿共识”还是“后华盛顿共识”，无论是关 于前苏联的经济体制改革，还是目前正在发生着的中国经济体制改革，仍存 在较多争论。造成这种现象有两种可能，一种是经济学理论本身还不完善， 另一种就是理论运用出了问题，未能将理论与实践很好的结合。更为重要的 是，我们不能忽略经济学研究对象的特殊性。在经济学中，人本身既是研究 目的又是研究手段，这就注定了理性与偏见的并存，诚如熊彼特所说的那样， 很难有人能够站在一块真理的巨石上做出冷静的判断，而与现实利益全然无 关。笔者在此无意展开这种争论，仅仅是提醒自己以及读者能够认识到经济 学理论的局限性，也是能为更好的解释世界服务。当然既有的经济学理论在 解释世界方面仍然展示了自身的魅力，这也是此文的目的。 作为一篇硕士毕业论文，仅仅凭着自己的兴趣，“自娱自乐”是不够的， 需要为将近三年时间的学习研究提交一份满意的答卷。本文在我国制度变迁 的大背景下，用演进的理论分析政府与企业的演变就是出于这种努力。在为 自己的学业交出答卷的同时，也希望通过本文，为人们能够对公共部门和私 人部门两者之间的复杂关系有更好的理解，尤其是，在制度变迁过程中，那 些需要制定长期发展战略的公共政策制定部门及企业经理人员能够理解自身 所处的地位以及对彼此的影响，亦即政府为什么和怎样来干预经济并对企业 产生怎样的影响，以及企业会做出怎样应对并影响政府公共政策的制定。同 时，也希望本文通过回顾政府与企业已经走过的演进之路来启示未来。 1 2 理论背景 1 2 1 制度变迁与制度演化 新制度经济学的制度分析方法是本文的主要分析方法。新制度经济学理 论在我国显示了自己的解释力，但是其本身仍有待完善，同时，学界对新制 从政府的企业到企业的政霄一我国制度变迁中政府与企业演进之路 度经济学理论的理解也并不一致。在此有必要介绍新制度经济学理论的发展 脉络和现状，并从中提炼出我文的分析框架。 “按照科斯的说法，新制度经济学这个名称是由威廉姆森提出的，目的 是与早期康芒斯等人的老制度经济学相区别。”o 新制度经济学理论的发展， 得益于新制度经济学家们对过去经济学研究中存在的缺陷的不满。一方面， 新古典经济学家忽视了现实的经济活动的发生机理和行为特征，仅仅关心自 身主观臆想的模型世界，研究的东西是经济学家心目中的、而不是现实中的 体系。企业和市场似乎都有名无实，在关注定价体系时，竟忽略了市场，或 者说忽略了制约交换过程的制度安排，而被称为“黑板经济学”。另一方面， 古典经济学家和旧制度经济学理论家虽然关注到制度的问题，但古典经济学 家没有独立的制度理论，有的只是关于制度讨论的碎片，而旧制度理论经济 学家有了独立的制度理论，却没有发展起可供证伪的范式。科斯甚至偏激地 认为旧制度经济学理论毫无价值，给后人的是一堆毫无理论价值的实际材料， 很少有什么东西能被继承下来。 新制度经济学早期的研究中，新古典主义的四个基本要素被保留：理性 选择模型( 边际分析) 、均衡分析方法、主观价值论、比较静态方法等。随 着研究的进展，许多新制度经济学家发现，新古典主义的很多元素无法适应 制度的复杂状态，于是理性选择模型被有限理性模型替代；比较静态分析被 演进主义替代；主观价值论被保留，但均衡分析方法部分被违反。可以说， 现代新制度经济学和新古典主义唯一完全一致的就是主观价值论。 制度变迁和制度演化一直是新制度经济学的核心问题之一。根据学者们 在这一问题的研究中对制度参与主体的知识和认知模式的不同处理方法，学 界有两种分析取向：一种是以诺思早期理论为代表的工具理性主义制度变迁 思想，另一种则是以哈耶克为代表的制度演进主义思想。第一种分析取向的 理论大都是从国家层面出发研究长期制度变化，主要理论成果有：制度变迁 的动力机制、制度变迁的方式和路径及大群体博弈背景下的制度演化，等。 第二种分析取向的理论则强调了宏观制度变迁的微观基础，研究主要集中于 以下几个方面：企业家在制度演化中的作用、知识演化与制度演化的关系以 。周业安新制度经济学中评网同页：h 呻卅w c h i 衄删i e w c o 州h o l 盯- 舅嬲o l l a 印7 c h 锄雎肛= 2 8 l 4 1 导论 及认知模式与制度之间的关系，等。 现在，随着学界研究的深入进行，一般都会认同：制度变迁如同生物进 化一样，有一个自然演进过程；由于人类认知的局限，制度无法被精确设计， 从本质上说，制度更多的是对环境的适应。本文在后面的论述中更多的是对 上述理论的提炼和运用。 1 2 2 政府与市场的理想路径( 计划到市场的理想路径) 目前对政府适当行为研究的理论可以分为三种，即亲善市场论、国家推 动发展论与市场增进论。亲善市场论是新古典经济学框架下公共政策的基础， 政府定位于对市场协调失灵的弥补，强调的是市场的基础地位。国家推动发 展论则对市场机制解决协调失灵的前景甚为悲观，强调政府干预的普遍性， 认为市场应该在很大程度上为政府所干预和引导。上述两种理论将政府和市 场看作替代品。青木昌彦、穆尔多克与滕原正宽则坚持市场增进论的观点， 认为政府政策的职能在于促进或补充民间部门的协调功能，而不是将政府和 市场仅仅视为相互排斥的替代物。这些理论都是基于特殊经济运行的经验基 础上得到的一般性结论，对于不同的体制有着特定的价值，是一种针对不同 经济制度的横截面研究。o 如果纳入制度变迁的框架，上述三种理论描述了政府在制度变迁中的角 色变化：国家推动发展论适用于制度变迁的初期，政府首先构造出一个市场 的基本框架；然后政府职能转变为呵护民间部门的协调发展；民间部门足够 发达，亦即市场发育相当成熟之后，政府开始退居幕后，为市场失灵拾遗补 缺。 1 2 3 企业与企业理论 “过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。在建立一 种理论时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。然而，这种考察 不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要 9 魏风春财政压力周期变动下的政府行为，南开大学经济学院，博士学位论文2 0 0 5 从政府的企业到企业的政府我国制度变迁中政府与企业演进之路 的争论是必不可少的，而且对于经济学在一系列不同假设的选择中做出正确 的判断也是极为重要的。”目前我们关于企业的研究理论大都是来源于西方范 式，“因此就更有必要不仅对企业这个词给出明确的定义，而且要弄清它 与现实世界中的企业的不同之处假如存在的话，就应该搞清楚。”。因 而弄清楚已有理论中关于企业的描述是否同现实世界的企业( 我国的现实情 况) 是一回事将变得十分关键。 1 2 4 政府的行为目标与企业的行为目标 在社会经济运行中，政府作为国家的代理人，是社会管理的主体，管理社 会经济活动便是政府的主要职能，政府管理具有目标的多元性，而企业的经济 活动通常被认为仅以营利为目的。 在市场经济条件下，与企业相关的政府职能一般认为有五种：( 1 ) 建立市 场，即建立和完善市场经济运行的环境，保障宏观经济正常运转，表现在政府 提供基础设施，制定法律法规，建立行政机构以及提供必要的公共服务等。( 2 ) 监督市场，如限制垄断，促进竞争，对企业行为进行必要的规制。( 3 ) 引导市 场，政府通过设计和贯彻产业政策帮助企业进行产业结构调整，加强国际竞争 能力。( 4 ) 参与市场，政府通过设立国有企业( 公营企业) 或以其他方式直接 从事生产经营活动，提供私人企业不愿或难以生产的公共产品。( 5 ) 筹集社会 资金，管理公共财政，实施社会保障制度。 在完全计划经济条件下，由于政府代行市场机制对资源进行配置，企业 在一定程度上沦为政府的“附属物”，只是政府目标的执行机构。然而由于计 划体制安排的固有缺陷，政府难以完全代替市场机制对企业实行有效的监督 和激励；并且企业作为一种组织形式，一旦成立就会有自己的利益诉求。在 这种情况下，政企目标之间有着内在的冲突，这也是我国经济体制改革得以 发生的重要原因之一。在转型经济中，随着市场的逐步建立和企业的成长， 社会经济的运行不断对政府提出新的要求，政企之间表现出一种动态调整和 适应的过程。 。罗纳德科斯企业的性质【q 现代制度经济学盛洪主编，北京大学出版社，2 0 0 3 5 ，第1 0 3 页 6 1 导论 1 3 研究方法及可能的突破 本文在新制度经济学的框架内，考察了政府的行为变化与企业行为的变 化，旨在重新阐释政府与企业的关系。对政府和企业的关系研究，核心是搞 清楚政府的性质与企业的性质。经济学家习惯于认为政府应该随着制度的变 迁而依次转化角色。即制度变迁的初期，政府首先构造出一个市场的基本框 架；然后政府职能转变为呵护民间部门的协调发展；民间部门足够发达，亦 即市场发育相当成熟之后，政府开始退居幕后，为市场失灵拾遗补缺。企业 则被认为是在特定制度环境下，被动的适应环境和调整自己。从本文将要展 开的论述来看，政府不仅仅是制度的主导者，它还是既有制度下的行为主体， 受制度的约束；而企业并不仅仅被动的适应环境和调整自己，它还参与和影 响了制度的形成。 本文试图客观地进行经济解释，尽可能地避免那种想当然式的批判和建 议。由于制度的“内生性”问题导致我们难以区分制度的作用和产生这些制 度的特定环境的作用。环境塑造了制度，而制度只是传递了这些环境的效力 而己。这意味着每一种制度安排只能在特定的条件下发挥作用，或者至少是 特定的制度依赖于特定条件，只有在这种特定的条件下它们才能发挥作用。 这就是问题的核心：制度所依赖的特定条件也许比制度本身更重要。本文对 我国制度变迁中的政府与企业的研究正是基于这方面的努力，不仅希望揭示 两者之间真实的制度安排，同时希望能够解释两者之间制度形成所依赖的特 定环境。 本文在研究中注重了两个观点的应用：一是系统的观点，二是演进的观 点。 ( 1 ) 系统的观点 冈纳缪尔达尔说，在考虑每个实际经济问题时，科学的研究都必须关 注整个社会系统，包括不在所谓的经济要素之列，但对经济领域将要发生的 事情具有重要意义的各个事物本身。o 本文对于政府与企业的研究就是基于这 样一种考虑：无论是政府还是企业，都是整个系统内的一部分，不存在高高 。【美】亚当普热沃斯基制度起作用吗阴经济社会体制比较，2 0 0 5 ，( 3 ) o 冈纳缨尔达尔亚洲的戏剧南亚国家贫困问题研究阻 首都经贸大学出版社，2 0 0 1 7 从政府的企业到企业的政府我国制度变迁中政府与企业演进之路 在上不受约束的政府，同时，也不存在脱离系统的企业。 ( 2 ) 演进的观点 真理不是一蹴而就的，没有任何终极真理的存在。由于不确定性的存在， 任何事物都是在不断发生变化的，因而经济分析不能仅仅局限于静态分析和 比较静态分析，而应扩展到动态分析。经济发展是一个动态的过程，与此相 适应，对制度的研究就不应只停留在单个时点上进行，而应用动态的观点来 诠释。本文对制度变迁中的政府与企业的研究就是这种观点的运用。 2 政府与企业的经济学解释个演进论的分析框架 2 政府与企业的经济学解释个演进 论的分析框架 学者对制度与制度变迁的研究，更多地是想找出我国社会政治经济体制 未来平稳过渡的理想之路。这种研究是通过对改革过程中的一系列制度变迁 现象的研究进行的。企业与政府是制度创新和变迁过程的两个重要的主体， 不了解两者制度安排的性质，以及两者在制度创新与变迁中的相互作用和影 响，我们就无法深刻的理解制度创新和变迁的性质；同时，“在中国的新制度 经济学研究中，由于范式的选择混乱或范式本身的不足，所得到的结论并不 能正确揭示中国改革道路的决定因素，要弥补这些缺陷，还必须针对范式本 身进行研究。”o 本章的目的是明确制度变迁中，政府与企业的实质是什么，以及他们的 行为方式。其后，在对前人关于制度演进理论梳理的基础上，重新阐释了制 度的概念和作用，并构建一个制度演进的分析框架。 2 1 政府与企业的经济学解释 2 1 1 政府的经济学解释 在制度变迁研究中，学者对于国家与政府一般不作区分，更多的是借助 国家或统治者的概念进行论述，有代表性的是诺思和林毅夫的观点。 诺思先将传统的国家理论分为契约论和掠夺论，前者认为国家是某一阶 级的代理者，国家对产权的界定将使权力集团的收益最大化而无视它对社会 整体福利的影响；后者则希望按对自己有利的方式再分配福利和收入，国家 。周业安中国渐进式改革路径与绩效研究的批判性回顾哪中国人民大学学报，2 0 0 0 ，( 4 ) 9 从政府的企业到企业的政府我国制度变迁中政府与企业演进之路 是各方争斗的战场，契约方法可以解释为什么国家会提供一个经济地使用资 源的框架，从而促进福利的增加。诺思认为历史上的国家既有掠夺性的行为， 也具有促进经济增长的重要作用，所以这两个理论都不太全面。诺思使用“暴 力潜能”分配理论将二者统一起来，当暴力潜能平等分配时，国家就会增加 社会福利；而当暴力潜能分配不平等时，国家就会成为统治者掠夺的工具。 诺思的国家理论将国家限定在提供公共服务的职能，并在此基础上获取 税收作为提供服务的报酬。现实中当国家直接控制着大量的经济资源并从中 获益，通过提供公共服务而获取报酬也就是说税收并不是统治者的主要收入 来源或者说提供公共服务与统治者的收入并不是强联系时，如完全计划经济 情况下统治者控制着所有的经济资源并从中获利，以及在从计划经济向市场 经济的过渡过程中，统治者控制着大部分的经济资源时，国家或者政府行为 受着什么样的约束? 该理论就给不出很好的回答。 尼斯卡宁的理论将官僚机构作为研究对象，官僚机构通过提供服务来获 得预算，官僚机构的目的就是在既定的需求和成本的情况下最大化他们的预 算，这和新古典经济学中的理性的人没有多大区别。林毅夫认为“国家发挥 作用的目的就是把它的福利或效用最大化”的看法并不恰当，他认为“这种 观点从方法论上看简单，但它没有什么实质内容。”同时，对于诺思认为国家 有时会为了增加社会财富而提供制度的看法，林毅夫也不同意，他认为“没 有人可以保证效用最大化的统治者会有激励去履行那些增进制度安排供给的 政策，以达到使作为整体的社会财富最大化。”在他的强制性制度变迁理论中， 国家的最大权威掌握在一个政治家的手中，国家的决策过程是通过政治家的 行为来完成的过程，统治者所做的一切都是为了使他自己的效用最大化。霉 在现代国家中，治国者或者是统治者，更多体现出的是一种组织属性， 在此情况下，治国者所关心的更多的可能是不同利益之间的权衡和取舍。不 同的政治体制和社会结构以及同一国家在不同的历史时期，治国者所面临的 约束条件不同，其目标函数也可能是不一样的。在笔者看来，治国者的目的 尽管重要，但是我们很难揣测。在此情况下，重要的是了解治国者面对什么 。 美】道格拉斯c 诺思经济史中的结构与变迁m 上海三联书店上海人民出版社，1 9 9 4 。林毅夫关于制度变迁的经济学理论：、诱致性变迁与强制性变迁【a 】陈听：财产权利与制度变迁产 权学派与