（数量经济学专业论文）基于企业边界视角的技术创新模式选择研究.pdf

中文摘要 技术创新是企业核心竞争力的重要内容，也是国家创新体系的重要组成部 分。在人类社会进入2 1 世纪以来，全球经济一体化与技术创新周期缩短的背景 下，企业竞争的焦点由产品转变为以知识为基础的技术竞争，技术刨新成为企业 核心竞争力的重要内容。不仅如此，技术创新也是一个国家提高经济增长速度与 效率的重要途径。其不仅影响到产业结构、就业结构等社会经济生活的诸多方面， 还决定着国家综合竞争力的高低。本文正是基于企业与国家战略利益的考虑，从 经济理论的角度来研究企业技术创新决策的一个重要层面：企业技术创新模式的 选择。 第一部分从现实与理论、企业与国家不同层面强调技术创新的重要意义，概 括和总结了技术创新相关概念，并将本文分析范围界定为“突破性、根本性的技 术创新”。为了进一步提出本文分析框架，在对传统的技术创薪模式归纳和考虑 现实经济条件变化的基础上，概括性地提出了基于企业边界分类的两种技术创新 模式：内部技术创新模式与外部技术创新模式。最后，就本文思路与方法、相关 经济理论、本文创新点及后继研究作了简单的介绍。 第二部分运用交易成本经济学基本理论、方法对企业技术创新模式选择进行 了理论上阐述与展开。从交易成本理论假设出发，认为企业技术创新模式的选择 会受到“技术”性质的影响。这些性质包括：1 、技术创新的不确定性：技术创 新不确定性越小，企业选择内部技术创新的可能性越大：反之，企业通过少数股 权投资、合作等方式选择外部技术创新；2 、相关投资的资产专用性：技术创新 相关资产专用性水平越高，企业选择内部技术创新概率越大：反之，企业选择外 部技术创新的可能性越大；3 、侵占风险：技术外部侵占风险越高。企业选择内 部技术创新的可能性越高：反之，则选择外部技术创新。最后，对我国企业技术 创新模式选择进行了实证研究，实证结果支持前两个结论，但对第三个性质的检 验具不确定性。交易成本理论分析方法的恰当运用，将企业技术刨新模式的选择 引入到企业性质问题的讨论上来，一方面具有理论应用的创新，另一方面也起到 将所研究问题向葫 层次推进的作用。但交易成本理论固有的特征与缺陷，仅仅从 交易成本角度来分析讨论问题是远远不够的。 第三部分为了弥补交易成本方法固有缺陷的限制，从更为微观方面研究与分 析了企业技术创新模式选择行为的内在决策机理。作者通过构建非合作博弈模 型，分析了在完全信息、不完全信息条件下，作为创新主体的两个企业之间在选 择技术创新模式过程中内在的行为机制与策略均衡，为解决企业之间技术创新模 式选择的互动决策提供了理论上的导向通过分析认为在企业技术刨新模式选掸 过程中：i 、由于“共同知识”的存在，企业对得益信息与博弈过程有足够的掌 握，面对缺乏有效的有约束力协议，机会主义成为不可避免的倾向性行为。2 、 企业在“共同知识”的信息状态下朝个体得益最大化的目标前进，个体利益与集 4 体利益发生偏离。从全社会角度来看，这种纳什均衡的状态是经济资源的低效率 利用，是公共资源的悲剧。3 、在技术变革周期变短、市场竞争加剧的时代背景 下，企业技术创新模式作为企业重要战略目标，其选择机制缺失与企业战略目标 极不相容。为此，通过设计一个激励相容的机制，来保证企业对技术创新模式选 择的双赢。 企业技术创新模式选择面临着的另外一个问题是：不同技术创新模式面临着 的潜在的、由信息不对称所引起的道德风险问题。为此，通过委托代理模型的运 用，分析了企业内部、外部技术创新模式下的激励约束契约条件，并认为通过一 系列的契约安排可以在一定范围内解决不同技术创新模式下的道德风险问题。 第四部分主要运用演化博弈理论分析了企业技术创新模式选择行为的演化 及均衡选择。从分析方法上看，非合作博弈理论主要是对企业创新模式选择的微 观分析以及微观层次下的契约安排，而演化博弈理论分析则从两个方面进行补充 与扩展：一是完全理性的行为假设；二是企业选择的外部制度体系。演化博弈理 论与方法对于经济应用有独特的内涵，本文通过运用线性一次演化博弈模型分析 了企业技术创新模式选择行为的局部、渐近稳定状态，即演化均衡。在此基本上， 进一步运用具有演化功能的软件对企业技术创新模式选择行为的均衡动态进行 了实验模拟，其结果与理论分析一致。作者认为：l 、企业技术创新模式选择过 程，参与博弈的种群的大小及初始状态均衡策略的选择具有重要作用。当参与博 弈群体成员越多，企业搜寻时间越长，达到均衡状态的过程越长：而且，参与博 弈的成员越多，企业形成合作关系也变得越困难。特别是博弈方初始状态对最终 达到何种均衡状态有重要影响。2 、参与博弈的群体成员具有近视的最优反应动 态性质，初始状态将以惯例性的方式影响到博弈方的行为模式，并最终决定群体 均衡策略移动的方向。3 、由于外部制度环境对企业技术创新模式选择行为的动 态调整具有明显的影响与随机扰动。通过对外部制度环境特征与功能分析基础 上，认为通过设计一个合理的外部制度安排，可以为企业技术创新模式选择行为 提供一个具有正向效应的制度保障，在提高企业技术创新模式选择行为效率的同 时，不断完善国家技术创新体系与提高国家技术创新的层次与水平。 第五部分主要结合中国企业技术创新与国家创新体系两个层面，对我国企业 技术创新模式选择过程及外部环境方面取得了成绩、存在的问题进行了分析。最 后提出了作者个人的政策建议，从而为提高我国企业核心竞争力、提升国家技术 创新能力与水平提供决策思路。 关键词：技术创新模式选择交易成本博弈分析中国现实 中图分类号：f a 0 3 7 5 a b s t r a c t t h es t e po fg 1 0 b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni sf a s t e n i n ga n dt h ep e r i o do ft e c h n i c a l i n n o v a t i o ni ss h o r t e n i n ga f t e rm a n k i n dm o v e di n t o2 1 c e n t u r y u n d e rt h ec o n d i t i o no f c o m p e t i t i v es t r u c t u r ec h a n g e d t h ec o m p e t i t i v ef o c u si sc h a n g i n g f o r mp r o d u c t b a s c d i n t ot e c h n o l o g yo fk n o w l e d g e - b a s e d t e c h n i c a li n n o v a t i o ni sb e c o m i n ga ni m p o r t a n c e p a r to fc o r ec a p a b i l i t y o nt h ev i e wo ft o t a lc o u n t r yi n n o v a t i o ns y s t e m ，t e c h n i c a l i n n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n c ep a r to fc o u n t r yi n n o v a t i o ns y s t e ma n dw a yo fi m p r o v i n g e c o n o m i cg r o w t h a sw ek n o wt h a tt e c h n i c a li n n o v a t i o ni sv e r ym e a n i n g f u l i tn o t o n l ya f f e c t si n d u s t r ys t r u c t u r ea n de m p l o y m e n ts t r u c t u r e ，b u ta l s od e c i d e sc o u n t r y c o m p e t e n c e a c c o u n t i n gs t r a t e g i c b e n e f i to fe n t e r p r i s ea n dc o u n t r y , t h ep a p e r r e s e a r c h e st h es e l e c t i o no fe n t e r p r i s e st e c h n i c a li n n o v a t i o nm o d e sb a s e do ne c o n o m i c t h e o r y p a r t1o ft h et h e s i sd i s c u s s e st h ec o n c e p ta n dm o d e so ft e c h n i c a li n n o v a t i o n f u r t h e r m o r e ，b r i n g sf o r w a r dt h ec o n c e p to ft h i st h e s i s ，a d v a n c e st h ec o n c e p to f t e c h n i c a li n n o v a t i o n sm o d eb a s e do nt h ef i r mb o u n d a r y t 1 l a ti se x t e r n a la n di n t e r n a l m o d e p a r t2o ft h et h e s i sa n a l y s e st h es e l e c t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o n m o d e sw h i c h b a s e do nt h et r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s c o n s i d e r st h a tt h es e l e c t i o no ft e c h n i c a l i n n o v a t i o n m o d e si sa f f e c t e db yt e c h n i c a lc h a r a c t e r s t h e s ei n c l u d e ：1 、u n c e r t a i n t y t h em o r eu n c e r t a i n t yi ss m a l l t h em o r es e l e c t i o no fi n t e r n a lm o d ei sp o s s i b l y o t h e r w i s e ，f i r mw i l lp r e f e rt os e l e c te x t e r n a lm o d e 2 ) a s s e ts p e c i f i c i t y t h em o r ea s s e t s p e c i f i c i t yi sh i g h ，t h em o r es e l e c t i o no fi n t e r n a lm o d ei sp o s s i b l y 3 ) h a z a r do f m i s a p p r o p r i a t i o n n em o r eh a z a r do fm i s a p p r o p r i a t i o ni sh i g h t h em o r e s e l e c t i o no f i n t e r n a lm o d ei sp o s s i b l y 1 飞ea l l a l y s i so ft h i sp a r tb r i n g st h es e l e c t i v e b e h a v i o ro f i n n o v a t i v em o d ei n t of n - mn a t u r e a n da d v a n c e sa n a l y s i sf l l i t h e r p a r t3o ft h et h e s i sa n a l y s e st h es e l e c t i v eb e h a v i o ro ft e c h n i c a li n n o v a t i o n m o d e w h i c hb a s e do nt h ec l a s s i c a lg a m et h e o r y t h ea u t h o ra n a l y s e si n t e rd e c i s i o n - m a k i n g a n dt h es t r a t e g i ce q u i l i b r i u mb yt h ew a yo fg a m em o d e l si nd i t i e r e n ti n f o r m a t i o n a l c o n d i t i o n s a sar e s u l t t h ea u t h o rc o n s i d e l k st h a t t h i ss t r a t e g i ce q u i l i b r i u mi sn o ta e f f e 。t i v ee q u i l i b r i u ms t r a t e g yo nt h ev i e wo fs o c i a lw e l f a r e i no r d e rt os o l v et h i s p r o b l e m ，i ti sn e c e s s a r i l yt od e v i c eac o n t r a c tm e c h a n i s mt op r o t e c tt h ed o u b l ew i n o n t h ep r o c e s so fs e l e c t i v eb e h a v i o rb e t w e e nt w of i r m s o nt h eo t h e rh a n d ，d i f f c r e n t i n n o v a t i v em o d ef a c e su n d e r l y i n gm o r a lh a z a r dw h i c hc a u s e db ya s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n n ea u t h o ra p p l i e sp r i n c i p a l - a g e n tm o d e lt os t u d yi n c e n t i v e - r e s t r i c t i v e m e c h a n i s mu n d e rd i f f e r e n ti n n o v a t i v em o d e t h i ss t u d yp r o v i d e st h e o r e t i cr e f e r e n c e f o re n t e r p r i s et or e s o l v ep r i n c i p a l a g e n tp r o b l e m p a r t4o fi h ct h e s i sa n a l y s e st h es e l e c t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o n sm o d eb a s e do n t h ee v o l u t i o n a r yg a m et h e o r y t h ea u t h o ra p p l i e st h es i m p l e s ti - d i m e n s i o n a ll i n e r m o d e lt os t u d yf i r ml o n g s t a n d i n gf o u n d a t i o n a li s s u e so fe q u i l i b r i u ms e l e c t i o ni nt h e p r o c e s so ft e e l m i c a li n n o v a t i o n sm o d e a n dt h ea u t h o rc o n s i d e r st h a tt h es c a l eo f p a r t i c i p a t e dp o p u l a t i o n a n do r i g i n a ls t a t eh a v ead e c i s i v ee f f e c to ns t r a t e g yo f 6 e q u i l i b r i u m ，a tt h es a m et i m e ，t h ea u t h o ru s c sl s ds o f t w a r et os i m u l a t et h ep r o c e s s a n dr e s u l to fe q u i l i b r i u m a sar e s u l t ，t h em o l ep a r t i c i p a t e dp o p u l a t i o ni sl a r g e ，t h e m o r et h ep r o c e s so fe q u i l i b r i u mi sl o n g , a n dt h eo r i g i n a ls t a t ed e c i d et h ed i r e c t i o no f e q u i l i b r i u m b e c a u s ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n th a v ea ni m p o r t a n te f f e c to nt h e p o p u l a t i o n ss t r a t e g y , t h ea u t h o ra d d r e s s e st h a ti tw i l li m p r o v ef i r m se f f i c i e n c ya n d c o u n t r y si n n o v a t i v ec a p a b i l i t y 1 n h el a s tp a r to ft h et h e s i ss t u d i e ss e l e c t i o no fi n n o v a t i v em o d ej nc h i n a ，a n d p r o v i d e ss o m es u g g e s t sw h i c hi m p r o v ee n t e r p r i s e s c o r ec a p a b i l i t ya n d p e r f e c t c o u n h y si n n o v a t i v es y s t e m k e y w o r d s ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，s e l e c t i o no fm o d e s ，t e e , g a m ea n a l y s i s ，r e a l i s m o f c h i n a j e lc l a s s i f i c a t i o n ：f 4 0 3 7 7 论文指导小组成员 洪文达教授 谢识予教授 强永昌教授 冀蛰蒌擎怠匆衾爻鑫蠢：。 第一章导论 第一节选题背景及意义 本文拟从经济学的角度对基于企业边界的技术创新模式( m o d eo f t e c h n i c a l i n n o v a t i o n ) 进行分析，即运用相关经济理论与方法从企业角度对当今 技术创新模式进行更为微观的理论剖析与实证分析。试图通过对技术创新模式微 观层面的分析，为企业技术创新模式提供更为充实的理论基础；同时，将企业技 术创新内在决策行为机制与国家技术创新制度相结合，从微观基础到宏观层面的 深化，不仅为企业技术创新决策提供参考，也为提升国家技术整体水平与完善国 家创新体系提供思路。本文选题主要源于对现实与理论背景的思考，主要包括： 一、现实背景 人类社会进入2 1 世纪阻来，全球经济一体化加剧，技术发展与创新周期加 速。作为技术创新主体的企业，在市场竞争格局发生变化的外在环境下，竞争焦 点由产品转变为以知识为基础的技术竞争，企业成为技术的“创新主体”。这一 转变意味着企业将在内部资源条件与外部要素选择下，对其技术创新活动迸彳亍组 织与实旅，承担创新风险，获取创新收益。显然，在市场竞争的激励与约束机制 下，企业如何运用这些要素显得非常重要，这将影响到企业的核心竞争力形成1 ， 甚至决定着企业的生存与发展。相关数据显示：成功的技术创新，能有助于实施 企业的经营战略目标，使企业走上良性发展的道路；失败的技术创新，不仅浪费 企业稀缺的资源，甚至给企业带来生存危机。可见，技术创新决策是创新型企业 的一项重要决策。企业技术创新决策包括两个重要内容：一是投资金额的多少； 二是采取怎样的创新模式。在传统上的内部技术创新模式下，企业非常注重投资 金额的多少，而对第二个问题关注不够。但随着外部竞争格局的变化，企业内部 技术创新面临着越来越“瓶颈”，仅仅运用内部资源进行技术创新将严重影响着 企业技术创新能力。因此，作为技术创新主体的企业来看，如何认识与运用企业 内部与外部两种资源进行创新显示非常重要与紧迫。本文正是在这一现实背景下 来分析企业技术创新模式选择的内在机理及运行机制。 从国家创新体系与制度安排来看，技术创新是国家创新体系的重要组成部 分。当今，世界各国无不认识到技术对国家综合竞争力的决定作用，并采取各种 措施发展科学技术，从而为本国经济健康有序发展提供持续的推动力量。同时， 技术领域的变革影响非常广泛与深远，不仅影响到一国企业竞争力，而且影响到 一国产业结构、就业结构等诸多方面。如发达国家以知识为基础的经济份额已达 到国民生产总值的一半以上，其数字化、网络化、信息化以及智能化等为基础发 展起来的电子信息产业在国民经济中处于重要地位。而且，技术革新带来了一系 列新兴产业群的出现，改变并优化产业结构，从而推动就业结构发生变化，间接 提高产业劳动者的素质与能力。在技术创新与国家创新体系的良性的互动关系 中，技术创新模式起着重要的作用。即技术创新模式对国家创新体系的建立与健 全起着重要的促进作用；相反，技术创新模式受到国家创新体系与环境的制约。 因此，研究企业技术创新模式及相关制度安排具有国家战略意义。 从我国现实情况来看，中国经济改革经历2 0 多年努力取得了令人瞩目的 成绩。回顾2 0 多年的发展历史，其中制度创新所带来经济增长效果在总体上具 有决定性的作用。展望我国经济与社会未来发展前景，制度创新仍将在一定范围 内作为经济增长的重要因素，但我们必须清醒地认识到“制度创新效率将在一些 领域呈递减趋势”2 。同时，在我国国民经济中一直处于重要地位的国有企业经 过现代企业制度改革后，通过与资本市场发展相结合，逐步建立起完善的公司治 理结构，这为企业发展奠定了制度基础。随着我国市场经济体系不断完善与发展， 企业改革的不断深入，特别是加入w t o 后面对越来越激烈的国际市场竞争，我国 政府和企业越来越关注技术创新对我国经济稳定、持续发展的巨大潜力。因此， 企业间竞争的加剧、国民经济持续稳定增长的背景来看，研究技术创新不失较强 的现实意义。特别是我国正处于经济转型时期，技术创新对于经济增长方式的转 变、经济结构的调整和地区经济的协调均具有重要作用。 二、理论背景 有关技术创新理论的研究是与经济增长与发展联系在一起。最早的论述始于 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r ) ，他在1 9 1 2 年经济发展理论一书中指出：经济发展的主要原因不在于资本和劳动力，而 是“来自内部自身的创新性”。这种“创新性”中包括五个方面，其中技术创新 是其重要内容之一。熊彼特在1 9 2 8 年资本主义的非稳定性( i n s t a b i l i t yo f c a p i t a l i s m ) 著作中迸一步提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的 商业周期( b u s i n e s sc y c l e s ) 作了比较全面的论述。综合熊彼特的观点，他 本人并没有给出严格的“技术创新”概念，只是把技术创新当作一个经济概念去 阐述与界定。 此后，熊彼特的追随者们发展和完善了其创新理论。著名经济学家索罗 ( s c s o l o w ) 提出了技术创新成立的条件及实现。弗里曼( c f r e e m a n ) 从经济学角 度与创新对象上对技术创新进行了较为深入的研究，认为技术创新从经济学意义 上仅包括新产品、新过程、新系统等形式的技术向商业化产品过程的首次实现。 伊若斯( j l e n o s ) 认为“技术创新是几种行为综合的结果”，这些行为包括发明 的选择、资本投入的保证、组织的建立、制定计划及开辟市场等。林恩( g l y n n ) 则从技术创新周期角度进行分析，认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认 识而终于其完全商业化的产品的整个行为过程”。美国学者爱德温曼斯菲尔德 ( m m a n s f i e l d ) 从产品创新的角度对技术创新进行了定义，认为“产品创新是对 新产品的构思开始，以产品的销售和交易为终结的探索性活动”。n s f 从上世纪 6 0 年代发起与组织了对技术创新的研究并取得了众多的成果，认为技术创新是 一个繁杂的过程，从新思想、新概念到一个有经济价值和社会价值新项目的成功 应用；7 0 年代进一步对技术创新的范围进行了限定，认为技术创新只包括重大 的技术创新和普遍意义上的代表上的技术变革，这一界定显然没把技术模仿与改 进包含其内。但在7 0 年代后期重新对技术创新的范围进行了界定，并把技术模 仿与改进纳入其范畴，从而拓展了技术创新的范围。缪尔塞( r m u e s e r ) 在8 0 年 代中期对技术创新特征进行了归纳，认为技术创新是以其构造新颖性和成功实现 为特征的非连续的活动。 以上研究侧重于对技术创新概念的表述与概括，为对技术创新进行深入的研 究奠定了理论基础，从而为进一步拓展技术创新研究提供了广阔的视野。爱德 温曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 提出了影响技术创新扩散的“模仿”与“守成” 理论，认为影响技术创新扩散有三大因素和四个补充因素，即模仿比例、模仿相 对盈利率、模仿投资额及原设备的使用年限。美国经济学家莫尔顿卡曼和南 赛施瓦茨提出了影响技术创新的三大变量并进行了具体的分析：竞争程度是影 响技术创新的必要条件，企业规模是影响创新所能开辟的市场大小的重要因素， 垄断能力是影响技术创新利润与持久性的关键因素。加拿大的海莱纲借鉴技术进 步分类提出了技术创新的三种类型“节约劳动型技术创新、节约资本型技术创新 和中性技术创新。米拉雌尔金斯则提出了国际技术转移中对技术国际转移主体、 内容、障碍及作用进行了分析。这些研究均是技术创新的基础性的研究，为我们 分析和认识技术创新有着重要的参考与借鉴意义。 企业是技术创新的主体，技术创新是企业内在的决策行为。如何将技术创新 内在于企业的行为决策中一直是经济学者努力研究的重要课题。正如弗里德曼对 该领域的研究发表评论，认为“我们对工业创新与技术变化过程的知识还处于非 常初级的阶段”。企业在技术创新决策时面临两个重要的选择：一是计划投资额： 二是选择内部创新还是外部创新模式。较多的学者对第一个问题进行了较多的研 究与分析，忽视了对第二个问题的研究。但随着经济学理论的发展与对技术创新 研究延伸，较多学者开始关注第二个问题的研究，开始从不同的角度运用经济学 方法对此进行研究与探讨。以上这些研究完善了技术创新相关理论体系，推动着 技术创新研究的不断深入。本文正是在这些研究的基础上，进一步运用相关经济 理论对第二个问题进行更为微观与系统的研究。应该说，以前的研究为本文的分 析提供了一定的理论背景。 第二节相关概念界定及研究思路、方法 一、技术创新 目前，理论界仍没有给出“技术创新”准确的定义，归纳众多学者对技术创 新的阐述，技术创新的概念可概括为：技术创新是一个从新产品或新工艺的设想、 产生到应用的全过程，它包括三个完整的过程：创新观念的提出、研究与开发和 产品的商业化及扩散。因此，技术创新是一个全过程、独特的理论概念，是逐步 发展和演化而来的，也是基于对技术对经济效力认识深化的结果。它以约瑟夫髅 彼特的“创新”理论提出为起点，经历宏观到微观经济分析与发展的过程。特别 是在经济增长理论发展的基础上，技术作为经济增长的外部变量演变为内部变量 后，得到众多经济学家的关注，其理论内涵来不断得到丰富与拓展，并从宏观层 面的研究逐步深入到微观层面。 技术创新包括三个层次，从技术创新三个层次的关系来看，其中创新思想是 创新的起点。它是基于市场需求和信息收集、对市场与技术深入分析的基础上， 综合企业资产、智力投入、人才储备及外部环境等而提出的。研究与开发是企业 技术创新的最重要的源泉，是创新思想形成后的直接延续。研究与开发实质是一 种战略投资，其模式将影响到企业的边界及企业收益的时间性转移。由于研究与 开发投资额及范围比较容易界定与划分，以及数据的易获得性，众多学者在对技 术创新进行分析时，较多地直接对研究与开发进行分析，以研究与开发的分析来 反映企业技术创新的全貌。技术创新最后一个阶段是创新技术从研究与开发部门 向生产部门转移的过程，是企业生产力要素更新与提高的过程，从而实现产品的 商品化并逐步实现技术的扩散与转移。技术创新三个层次中，研究与开发处于核 心地位，起着决定作用。同时，这三个层次又是一个整体，共同构成技术创新的 全貌。 技术进步是经济增长理论的重要内容，而技术创新则是技术进步在微观层次 上的对应。当技术创新以区别于资本、劳动力等要素，以一种新的要素进入企业 内部决策要素时，大大地拓展了人们对技术创新的研究视野。本文正是基于这一 理论脉络，从理论与实证两方面来研究企业技术创新领域更加微观的问题。在进 行理论分析时，本文将技术创新当作一个全过程的概念进行分析，并主要指“突 破性”、“根本性”的技术创新。对于一般性的创新或是模仿性创新则不包括在本 文的分析范围和框架之内。此外，在本文分析过程中，部分地采用了实证分析的 方法。在实证分析过程中，为了便于数据的可获得性和分析的简便，以技术创新 中最重要、核心的内容作为分析对象，也即是研究与开发( r & d ) 作为分析的对象。 二、技术创新模式及本文界定 ( 一) 、技术创新模式的分类 技术创新过程涉及因素较多，这些因素组合、配置方式及其结构上的差异构 成了技术创新的不同模式。依据不同的分类标准，可将技术创新模式划分为不同 的分类。从现有文献的分类来看，既可以按宏观与微观分类，又可以按主体与客 体分类，还可以按技术开发型和市场开发型进行分类。概括而言，主要有以下几 种：根据创新过程中技术变化强度大小，技术创新可以分为渐进性创新和根本性 创新；根据创新对象的不同，技术创新又可以分为产品创新和过程创新( 又称工 艺创新) 。根据技术创新动力源的不同，人们将其分为技术推动模式、市场拉动 模式以及两者的组合。根据技术刨新的方法，人们将其分为三种基本模式：自主 创新模式、模仿创新模式和合作创新模式。由于后一种分类方法不仅对一国经济 技术战略与政策制定有着特别重要的意义，而且对于引出本文分类标准具有重要 的使用，故对种分类作较为详细的叙述与分析。 自主创新模式是指创新主体以自身的研究开发为基础，实现科技成果的商品 化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动。自主创新具有率先性，通常率 先者只能有一家，其他都只能是跟随者。自主创新有时也用来表示一国的创新特 征，与技术引进相对，仅指依靠本国自身力量独立开发新技术和实现创新过程的 活动。自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术积累和突破，如美国英特 尔公司的计算机微处理器，我国北大方正的中文电子出版系统就是典型的例子， 这是它区别于其他创新模式的本质特点。另外，技术创新后续过程也都是通过企 业自身知识与能力支持实现的。自主创新作为率先创新，具有一系列优点：一是 有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程 度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势：二是在一些技术领域的自主创新往往 能引致一系列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展，如美 国杜邦公司通过在人造橡胶、化学纤维、塑料三大合成材料领域的自主创新，牢 牢控制了世界化工原料市场；三是有利于创新企业更早积累生产技术和管理经 验，获得产品成本和质量控制方面的经验；四是自主创新产品初期都处于完全独 占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额 利润。自主创新模式也有自身的缺点：一是需要巨额的投入，不仅要投巨资于研 究与开发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备一流的研发水平，如微软公司 一年的研发投入就相当于我国一年的科技经费；二是高风险性，自主研究开发的 成功率相当低，在美国基础性研究的成功率仅为5 ，在应用研究中有5 0 能获 得技术上的成功，3 0 能获得商业上的成功，只有1 2 能给企业带来利润；三 是时间长，不确定性大；四是市场开发难度大、资金投入多、时滞性强，市场开 发投入收益较易被跟随者无偿占有；五是在一些法律不健全、知识产权保护不力 的地区，自主创新成果有可能面临被侵犯的危险，搭便车现象难以避免。因此， 自主创新模式主要适用于少数实力超群的大型跨国公司。 模仿创新模式是指创新主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买或 破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。模仿创 新是各国企业普遍采用的创新行为，日本是模仿创新最成功的典范，日本松下公 司、三洋电机等都依靠模仿创新取得了巨大成功。纵观世界各国，当今市场领袖 大多并非原来的率先创新者，而更多的恰恰是模仿创新者。模仿创新并非简单抄 袭，而是站在他人肩膀上，投入一定研发资源，进行进一步的完善和开发，特别 是工艺和市场化研究开发。因此模仿创新往往具有低投入、低风险、市场适应性 强的特点，其在产品成本和性能上也具有更强的市场竞争力，成功率更高，耗时 更短。模仿创新模式的主要缺点是被动性，在技术开发方面缺乏超前性，当新的 自主创新高潮到来时，就会处于非常不利的境地，如日本企业在信息技术革命中 就处于从属的地位；另外，模仿创新往往还会受到率先创新者技术壁垒、市场壁 垒的制约，有时还面临法律、制度方面的障碍，如专利保护制度就被率先创新者 利用作为阻碍模仿创新的手段。 合作创新模式是指企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展创新的 做法。合作创新一般集中在新兴技术和高技术领域，以合作进行研究开发为主。 由于全球技术创新的加快和技术竞争的日趋激烈，企业技术问题的复杂性、综合 性和系统性日益突出，依靠单个企业的力量越来越困难。因此，利用外部力量和 创新资源，实现优势互补、成果共享，已成为技术创新日益重要的趋势。合作创 新有利于优化创新资源的组合，缩短创新周期，分摊创新成本，分散创新风险。 合作创新模式的局限性在于企业不能独占创新成果，获取绝对垄断优势。 以上三种创新模式各有优缺点，采用这些模式也需要有不同的条件和要求。 自主创新要求创新主体有强大的经济实力、雄厚的研发力量和大量的成果积累， 在技术上具有领先优势，起点和要求最高；相对来说，模仿创新和合作创新起点 和要求较低。因此，自主创新模式更多的为少数发达国家和大型跨国公司所采用； 而模仿创新则是后进国家实现快速创新、缩小与发达国家差距的一种有效途径， 是发展中国家较为现实的选择。日本、韩国就是靠模仿创新发展起来的，实践证 明经济发展较为成功的其他新兴工业化国家、地区也是通过这种模式发展起来 的。当然，上述三种模式也不是完全捧斥的，而是可以相互结合的。首先，具有 不同实力和研发水平的企业可以根据自身情况选择适宜的创新模式，少数有实力 的大企业可以在某些有优势的领域选择自主创新，而大多数中小企业则适宜选择 模仿创新和合作创新模式。其次，从时间上看，模仿创新往往是自主创新必经的 过渡阶段，一个新建企业只有通过模仿创新才能逐步积累自己的技术、资金实力、 管理经验和人才队伍，为进行自主创新创造条件。第三，既使是一些大跨国公司 在其不同发展阶段和对不同产品、不同技术领域，也可以同时分别采取三种不同 的模式，从而做到扬长避短，改善创新效果。为了对技术创新模式分类有比较清 楚的认识，用图1 - 1 表示如下。 技术创新模式的传统分类 技术变化强度i 根本性创新 l 渐进性创新 对象的不同 j 产品创新 l 过程创新 创新动力源l市场拉动模式 ，技术推动模式 l 混合型 技术创新的方法模仿创新模式 i 自主创新模式 图1 - 1 ( 二) 、技术创新模式分类的重新界定 1 、知识经济的发展为企业技术创新模式重新界定奠定了基础。知识经济 ( k n o w l e d g ee c o n o m y ) 名称的提出，最早可以追溯到2 0 世纪8 0 年代。1 9 8 5 年加 拿大卡尔加里大学成立了一个知识科学研究所( k s i ) ，在成立该所的建议书上， 明确提出其背景就是知识经济的到来。其在阐述知识科学研究所的使命时谈到， “知识始终对我们文明具有重要意义，但在过去5 0 年里，其重要性达到了这样 一个程度，即它将支配其它的社会经济因素”。知识经济概念在2 0 世纪9 0 年 代初到中期再次得到明确提出。9 0 年代初，美国新建的信息学研究中心再次提 出了“知识经济”的概念。托夫勒在第三次浪潮等著作中已经探讨了类似的 概念，尤其在1 9 9 0 年出版的著作力量转移；2 l 世纪的知识，信息和暴力中， 7 他明确提到一种以头脑( 脑力) 为基础的“创造财富的新体系”，称之为“新的 知识经济”。“以知识为基础的经济( k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ) ”是一个较为 正规的术语。1 9 9 4 年温斯洛与布拉马的未来工作：在知识经济中把知识投入 生产一书中对“知识经济”的概念内涵外延进行了系统的阐述，并揭示了知识 的经济属性。在这个时期，知识经济理论基本已经形成。9 0 年代中期以后，知 识经济概念得到广泛的接受，经济合作与发展组织报告以知识为基础的经济， 是该组织“科技和工业部”1 9 9 6 年科技和工业展望报告的一部分，该报告 侧重于科学技术对知识经济的作用和影晌。而经济合作与发展组织和加拿大政府 等在知识经济方面还出版了一些其它资料和系列报告，例如，知识经济在工业产 出和就业等方面的影响，研究这些资料有助于我们全面理解知识经济的性质和影 响。1 9 9 7 年美国政府、1 9 9 8 世界银行用此概念来描述知识和信息起主导作用的 “新经济”，明确宣称世界正在进入知识经济时代。 由于知识经济内在的特征与功能，知识成为一种重要的经济要素。通过新知 识的应用，能有效地促进劳动技能，改革生产工具，开发应用新产品、新技术， 拓宽了劳动对象领域，显著提高科学管理水平与生产效率，进而有效地推动了各 国经济增长与发展。 在知识经济时代，由于高新技术的发展日新月异、技术与经济一体化日益加 剧，产品寿命周期日趋缩短以及经济全球化不断加速，全球技术创新出现了一系 列新的趋势和特点。这要体现为：一是技术创新周期日益缩短。1 8 世纪，科技 发明转化为应用技术，再转化为商品的时间大约需要1 0 0 年；1 9 世纪这一过程 只需5 0 年；第二次世界大战前为2 0 - 3 0 年，战后降为7 年。9 0 年代以来，这一 过程进一步加快，一般为2 5 年。例如，作为第一次产业革命标志的蒸汽机从发 明到应用经过了8 0 年：标志着第二次产业革命的电动机用了6 1 年；2 0 世纪初 的收音机花了3 0 多年，飞机2 0 年；2 0 世纪6 0 年代的晶体管经历了3 年，7 0 年代的微电子技术只有1 5 年，9 0 年代以来微型计算机领域半年就有一代新产品 问世。二是技术创新中的自主创新对一国经济发展具有重大意义。9 0 年代以来， 原发性自主创新对一国产业结构调整和综合国际竞争力的提高越来越具有重大 的战略意义。三是技术创新成为一个综合的动态过程。技术创新包含了从科技发 明到产品开发和市场实现的全过程，它不是发明者的科技行为，而是企业家的经 济行为，特别是随着科技与经济一体化程度的提高，企业家对技术创新越来越具 有决定作用。根据对技术创新能力构成要素的分析，技术创新能力的高低是由创 新资源的多寡、创新管理、创新倾向、研究开发、制造能力和营销能力等一系列 因素构成的，这些因素缺一不可。四是技术创新与国际投资及技术转让相结合。 随着生产和贸易的全球化，跨国公司通过跨国投资和技术转让完成技术创新过程 8 的趋势日益加强，发展中国家吸收外资和技术许可等方式成为实现技术创新的有 效途径，日本、“四小龙”及其他新兴工业化国家、地区，都主要依靠这一途径 实现了本国的技术创新。吸收外商投资促进技术创新已成为发展中国家实现跨越 式发展的现实选择。目前我国的技术创新正处于这样的历史时期。五是技术创新 的助推器形式多样：科技园、生产力中心、孵化器、产权交易市场。科技园被认 为是2 0 世纪人类在推进科技产业化方面最重要的创造，其最大特点是可以在一 个相对集中的地域构筑优越的创新环境，最大程度上增强技术创新的聚集效应、 扩散效应，因而成为各国高新技术产业最有力的助推器。同样，生产力促进中心 和企业孵化器也是全球高新技术产业发展的重要载体。如我国企业孵目前已有 1 2 0 多家，天津市的企业孵化器发展较快，形成了专业技术创新中心、大学科技 园、留学生创业园等不同类型的企业孵化器网络。 因此，进入新的世纪以后，企业作为微观经济主体，不仅其所处的环境复杂 多