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我国铁路货运业向现代物流转型研究 我国铁路货运业向现代物流转型研究 摘要 中国铁路是中国少数垄断行业之一，在微观铁路运输市场上，基本仍是国铁独家 所有、垄断经营的格局，其在总体上仍是一个市场化程度低和对外开放程度低的“双 低”行业，在资本构成、铁路建设和铁路经营方面都表现出强烈的封闭性，然而，随 着经济全球化的发展，物流全球化和对外开放运输市场已成为全球运输业发展的大势 所趋和重要特征。近年来，随着我国加入w t o ，部分国外物流巨头开始涉足行包快运 等铁路货运业，特别是我国物流业的迅猛发展，给铁路运输带来了前所未有的冲击和 挑战，铁路货运业能否最大限度地抓住机遇、迎接挑战，发挥自身优势，在激烈地竞 争中如何站稳脚跟，是摆在当前铁路货运业面前的重要课题。 本论文首先对铁路货运研究文献予以综述，从理论上阐述了现代物流的特征，介 绍了美国、日本发达国家及我国现代物流的现状及发展趋势；继而对物流基本理论进 行概述，研究我国铁路货运业向现代物流转型的现实基础，以及铁路货运业向现代物 流转型的必要性和可行性，在流程再造理论和战略联盟理论基础上提出了我国铁路货 运业向现代物流转型的模式选择，认为通过改造整合使货运站场功能升级、组建专业 物流公司、实施战略联盟合作、加快物流基地建设等几个方面作为向现代物流转型的 切入点，符合当前我国铁路体制改革实际，可以充分利用铁路自身优势，具有可行性 和可操作性。 关键词：铁路货运业流程再造战略联盟转型 我国铁路货运业向现代物流转型研究 a b s t r a c t c h i n ar a i l w a yi so n eo ft h ef e wm o n o p o l ye n t e r p r i s e si nc h i n a f r o mt h ev i e wo f m i c r e c o s m i cr a i l w a yt r a n s p o r tm a r k e t ，b a s i c a l l y ，i ti ss t i l lo ft h ep a t t e r no fs t a t eo w n i n g a n ds t a t em o n o p o l i s t i co p e r a t i n g ，w h i c hi sg e n e r a l l ya d o u b l e - l o w i n d u s t r y i e 1 0 w m a r k e t i z a t i o n ，l o we x t e n to fo p e n i n gu p i tr e f l e c t si t ss t r o n gc l o s u r ei nc a p i t a ls t r u c t u r e ， r a i l w a yc o n s t r u c t i o na n dr a i l w a yo p e r a t i o n h o w e v e r ，a st h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y g l o b a l i z a t i o n ，t h eg l o b a l i z a t i o no fl o g i s t i c sa n do p e n i n gu po ft r a n s p o r tm a r k e ta r et h e m a i nt r e n d sa n ds i g n i f i c a n tc h a r a c t e r so fg l o b a lt r a n s p o r ti n d u s t r y w i t ht h ee n t r a n c eo f c h i n ai n t ow t o s o m ef o r e i g nl o g i s t i c s # a n t sh a v es e tf o o ti nt h ef e l do fr a i l w a yf r e i g h t e s p e c i a l l y ，t h ef a s td e v e l o p m e n to fl o g i s t i c sb r i n g sg r e a ti m p a c ta n dc h a l l e n g et or a i l w a y i nc h i n aa n di ti sab i gt a s kf o rc h i n ar a i l w a yt od e a lw i t hh o wc h i n e s er a i l w a y f r e i g h t t r a n s p o r tc a t c hu pt h eo p p o r t u n i t i e s ，m e e tt h ec h a l l e n g e s ，a n df u r t h e r m o r es e c o r ei t s p o s i t i o ni nt h em o r es e v 盯em a r k e tc o m p e t i t i o n i nt h i st h e s i s ，f i r s t l yt h i sa r t i c l es u m m a r i z e st h el i t e r a t u r eo fr a i l w a yf r e i g h ta n d e x p a t i a t et h et r a i to fm o d e ml o g i s t i c sa n dt h ed e v e l o p m e n to fl c g i s t i e si nu s a ，j a p a na n d c h i n a t h e n ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h es t a t u so ft h em a r k e to fr a i l w a yf r e i g h ti nc h i n aa n d g i v ead e e pr e s e a r c ho nt h en e e do ft h ed e v e l o p m e n to fm o d e ml o g i s t i c si nr a i l w a yf r e i g h t ， a n a l y s e st h a tr a i l w a yd e v e l o p i n gl o g i s t i c si se s s e n t i a l ，p u t sf o r w a r dt h em o d e lo fr a i l w a y d e v e l o p i n gl o g i s t i c s ，o nt h eb a s i co fb r pa n ds t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r y ，t h i n k st h a tr e b u i l d i n g r a i l w a yf r e i g h ts t a t i o na n dr i s i n gi t sf u n c t i o n ，m a k i n gt h ea g e n c yo fr a i l w a yf r e i g h tb i g g e r a n ds t r o n g e r ，e s t a b l i s h i n gs p e c i f i cl o g i s t i c sc e n t e r ，b u i l d i n gc o o p e r a t i o na n dm a k i n ga n a l l i a n c ea n db u i l d i n gl o g i s t i c sb a s i cp l a c ea r eg o o dw a y sf o r t h et r a d i t i o n a lf r e i g h t t r a n s f o r m a t i o ni n t om o d e m1 0 g i s t i e s ，a c c o r d i n gw i t ht h es i t u a t i o no fr a i l w a y ，f u l l yu s i n g t h ea d v a n t a g eo fr a i l w a y ，c a nb ec a r r i e do u te a s i l y k e yw o r d s ：r a il w a yf r e i g h t b r p s t r a t e g i oa iii a n c e t r a n s f o r m a t i o n 2 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得 ( 逵i 垫遗直甚丝壶噩挂型应盟 煎：查拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：多毖文签字日期：们萨6 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：狂、丧 签字日期：，诉6 月6 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：屿芍、吲勺挈、杉芬鼍i 通讯地址： 导师签字：移t 圣群 签字日期：朋年月7 日 电话：，厂) 5 v 矽锣；y 邮编 我国铁路货运业向现代物流转型研究 0 前言 0 1 选题背景 现代物流作为一种先进的经济运行组织方式和管理技术，被广泛认为是企业在降 低物资消耗、提高劳动生产率以外的重要利润源泉，在国民经济和社会发展中发挥着 重要作用。 我国经济伴随着近年来的高速增长，市场环境和产业结构都发生了很大变化，市 场需求的改变和产业结构与布局的调整需要我国有发达的流通组织和网络作为支撑。 铁路作为典型的传统运输企业，近几年来在国家有关政策的扶持下得到了持续、快速 的发展，运输效率和效益已处于世界领先位置，但目前我国铁路由于受计划经济管理 体制的影响，运输能力严重不足，限制型运输的状况还没有从根本上改变，远远不能 适应国民经济发展的需要。目前铁路的发展速度和运输能力与国民经济发展的需求仍 不相适应。 2 0 0 1 年1 2 月1 0 日，我国成为w t o 的正式成员国，根据承诺，将分步开放我国 铁路货运市场及相关领域。加入w t o ，挑战与机遇并存，用难与希望并存，一方面是 为铁路货运提供了难得的历史机遇和特有的后发优势，另一方面也是其面l 瞄着国际运 输业的严峻挑战。 2 0 0 5 年3 月1 8 日，铁道部撤销了4 1 个铁路分局、2 个铁路公司，解决了我国铁 路长期以来存在的铁路局和铁路分局两级法人以同一方式经营同一资产的体制性弊 端，为运输企业建立现代企业制度、释放和发展运输生产力提供了体制保证。运输生 产力布局调整取得重大成果。2 0 0 5 年，铁路运输站段数量由调整前的1 5 0 4 个减少到 8 5 7 个，2 0 0 6 年减为6 2 7 个，进一步解决了站段规模小、数量多和主要干线被分割、 作业区段短的问题，为铁路局直接管理站段改革和运力资源优化配置创造了条件。在 此基础上，加快了站段内部机构整合，站段一车间班组三级管理模式基本形成，大 部分站段生产资源的整合、劳动组织的优化基本到位，设备利用率和养护维修检修质 量逐步提高，为进一步释放运输生产力创造了条件。 面对经济全球化的浪潮、口趋激烈的市场竞争和客户服务水平需求的不断提高， 我国铁路货运业向现代物流转型研究 如何调整经营发展战略，准确进行市场定位，依托自身的优势，运用现代物流理念， 加快规模化发展，加速同现代物流融合，确立在现代物流体系中的地位和作用，为客 户提供一体化综合服务，是传统铁路运输业面临的非常现实的问题，也是铁路自身生 存发展的需要。 在当前铁路改革和生产布局调整过程中，一部分铁路货运脱离运输主业，由原来 的铁路传统货运、货运代理企业，通过提高自身服务功能等途径，成为了今天的物流 企业，并且，铁道部的强力支持和扶持，为铁路货运业向现代物流转型创造了条件。 可以预测铁路发展现代物流将成为我国铁路未来改革发展的重点。 0 2 研究意义 铁路发展现代物流是当前铁路行业内研究逐渐聚焦的领域。近年来，随着铁路管 理体制改革的深入推进和生产布局的持续调整，铁路管理体制逐步理顺，运输站段生 产布局逐步趋向合理，但是作为关系铁路运输的末端铁路货运业的改革发展相对滞 后，致使运输收入没有得到快速增长，市场竞争力没有得到相应增强。因此，从当前 铁路改革发展的实际出发，探寻铁路货运业向现代物流转型的必要性、可行性以及模 式选择等关键问题，对于铁路发展现代物流理论研究以及转型现代物流以便获取持续 竞争优势、巩固运输地位具有重要的指导意义。 ( 1 ) 为我国铁路发展现代物流的深入研究起到积极推动作用。铁路货运业发展 现代物流是实现运输收入快速增长、竞争力迅速提高的最有效方式，但由于国内的研 究大多聚集在铁路管理体制改革，相关的研究往往也是比较单一，集中在集装箱、延 伸服务等方面，较为零散，没有形成完整的理论体系，因此，这些理论成果和方法无 法直接指导我国铁路货运业发展现代物流实践。我国铁路货运业该怎样巧借管理体制 改革和生产布局调整的东风，加快发展现代物流，从而以向现代物流转型的这种最有 效的方式实现快速成长? 铁路亟待科学的理论来指导实践。本文先在充分吸收国内外 研究成果和分析我国物流市场现状的基础上，深入研究了我国铁路货运业向现代物流 转型的必要性、可行性和转型模式选择，为铁路货运业发展现代物流提供了理论基础， 为我国铁路发展现代物流的深入研究起到积极推动作用。 2 我国铁路货运业向现代物流转型研究 ( 2 ) 为我国铁路货运业改革发展提供了参考依据和策略指导。铁路运输生产力 布局调整后，闲置了大批的厂房、站场，而这些厂房未得到快速、充分地利用，造成 了运输资源的严重浪费。现代物流市场竞争日趋激烈，当前铁路货运业一方面面临干 载难逢的发展机遇，一方面受职工等靠思想严重、人员素质不高等因素的制约，举步 维艰、徘徊不前。要改变这种状况必须加快向现代物流转型，从而尽快利用运输资源、 建立现代企业管理模式，加快与国际货运接轨，最大限度地提高运输收入和自身竞争 力，巩固运输地位，更好地为我国国民经济发展做出贡献。本文的研究主题正是出于 这种考虑提出的，通过向现代物流转型的模式不仅可以引导铁路传统货运业向现代物 流融合和发展，而且也为铁路在这种思维下的实践提供科学的指南，为我国铁路货运 业改革提供了参考依据和策略指导。 0 3 研究方法 ( 1 ) 研究文献的收集。对于研究资料的收集，一是到国家统计局、发改委、铁 路局、运输站段等部门取得统计资料、文字和图表资料以及史志年鉴等；二是结合规 划实践，深入到运输站段进行现场调查研究，获取第一手资料；三是利用互联网、铁 路局域网进行网上查询，收集最新的信息和研究动态、成果。 ( 2 ) 理论研究与具体实践相结合。在物流理论概述和我国铁路货运向现代物流 转型的现实基础中，采取理论研究与具体实践相结合的办法，理论研究可以提高研究 过程中的科学性和成果可信度，但是由于理论的复杂性和具体实践往往具有一定的主 动性，因此，单靠理论研究不可能解决所有的问题，应坚持理论与实践相结合的综合 集成方法。 ( 3 ) 静态分析与动态研究相结合。对我国铁路货运业向现代物流转型的现实基 础、模式选择既进行静态剖析，也从动态的角度考察其发展演变的全过程，只有这样， 才能了解其来龙去脉并预见其未来趋势。 0 4 技术路线 首先，查阅相关的文献、资料，包括国内外的相关理论成果和已有的权威统计数 据，进行归纳提炼，形成文献综述和物流基本理论概述；其次，通过实地调查、业内 我国铁路货运业向现代物流转型研究 人士座谈等方式对铁路目前发展物流状况进行调研，丰富文献综述，为研究铁路向现 代物流转型的现实基础充足的资料，指出铁路传统货运业与现代物流的联系与区别和 铁路货运市场现状及发展趋势，提出其向现代物流转型的必要性和可行性。再者，根 据物流的基本理论概述和向现代物流转型的现实基础，指出我国铁路货运业向现代物 流转型的理论基础和模式选择。最后，得出结论并展望需要进一步研究的问题。具体 路线见图0 一i 。 0 5 本论文的主要内容 图o 1 论文的技术路线 论文共包括四部分内容： 第一部分，文献综述。在查阅相关的文献、资料，包括国内外的相关理论成果和 已有的权威统计数据，进行归纳提炼，在调研铁路货运业现状基础上，主要对国内外 的运输发展理论、综合运输理论、铁路货运业发展现代物流等几个方面的文献情况予 以综述，指出其研究的要点，找出研究的空白或不足之处，从而针对我国铁路货运业 向现代物流转型研究的空白，引出本论文研究的问题。 第二部分，物流基本理论概述。在查阅学习文献资料基础上，对物流基本理论进 行概述，主要介绍了物流概念的演变、美国、日本现代物流发展现状与发展趋势和我 国现阶段的物流发展现状及趋势，并介绍了第三方物流的形成与发展，其中将发达国 4 我国铁路货运业向现代物流转型研究 家和我国的物流发展情况作了论述，使我们比较清楚地认识到现代物流理论的一些基 本思想，并对国外物流发展有一定的了解。 第三部分，我国铁路货运业向现代物流转型的现实基础。首先将传统的铁路运输 与现代物流进行对比，指出传统铁路货运与现代物流的区别与联系，然后对铁路货运 业的现状与趋势进行分析，从巩固运输地位、满足顾客需求、社会化大分工和铁路自 身发展需要四个方面论证铁路货运业向现代物流转化的必要性；结合实际，从社会对 现代物流服务需求增长、功能上的继承性和铁路发展现代物流的自身优势的角度分析 了其向现代物流转型的可行性。 第四部分，我国铁路货运业向现代物流转型的理论基础和模式选择。主要研究了 我国铁路货运业向现代物流转型的两种理论基础：流程再造理论和战略联盟理论。在 两种理论的基础上研究我国铁路货运业向现代物流转型的途径和方法，提出了扩展货 运站场、货代企业转型、组建专业公司、战略联盟合作和建设物流基地五种转型模式 选择。 论文的主要内容和结构如图o 一2 。 我国铁路货运业向现代物流转型研究 l 前言 l ll ilil 文献综述物流基本理我国铁路货运业向现代我国铁路货运 论概述物流转型的现实基础业向现代物流 转型的理论基 一 一l l 础和模式选择 国陡 传我我我 上上 外 萤 物现第 统 国 国国 我我 流代 的铁铁铁 国 国 研并 概物方 铁 路 路路 铁铁 念流物 路货货货 路路 究恕 的的流 货运店匿 货货 现觅 演特的 压业业业 运题 变 征 形 业 市 同向 业业 状陡 与成 场现现 向向 发与 现现代代 现现 综杀展发 代状物物 代代 趋 展 物及流流 物物 述鲞 势 流发转转 流流 的展 型 型 转转 联趋的的 型型 系势必可 的的 要行 理 模 厨 性性 论式 别 基选 础择 - 一 i 结论 0 6 本论文的创新 图o - 2 论文的基本结构 本文通过对既有文献的分析和对当前我国铁路货运业发展现状，结合现代物流理 念和先进的企业发展战略理论，以我国铁路货运业向现代物流转型为主要研究对象， 得出以下主要创新点： 1 现代物流的发展的重要趋势是提供一体化的服务。从铁路目前的资源状况看， 很难为客户提供此类服务。本文提出了通过整合现有资源，同其他行业的物流企业建 立物流联盟，是铁路货运业从传统的运输业向现代物流业转型的重要模式。 2 我国铁路货运业从传统货运向现代物流转型的过程中，内部资源整合是其重 要的组成部分，在此过程中，传统的业务流程必然会发生许多变化：笨文应用业务流 程再造理论，提出了我国铁路货运业的转型模式选择。 6 我国铁路货运业向现代物流转掣研究 1 文献综述 1 1 国外研究现状综述 第二次世界结束之后，发达国家的经济管理思想中更多的渗入了“凯恩斯主义”， 政府对经济发展的干预力度加大，干预方式也多样化，运输行业成为政府关注的一个 重点内容，对各种运输方式的基础设施建设给予大力支持，同时政府逐渐认识到了“综 合运输”的重要性。随着综合运输理念的推广，相关的鼓励铁路、限制某些运输方式 政策，使铁路的资源、环境优势得以发挥。 从总体上看，国外对运输的研究主要是在最近1 0 多年的时间，欧盟、美国、日 本等国家和地区开展了大量的相关工作。以外部性理论为理论依据，通过对不同运输 方式外部性的实证研究，得出不同运输方式的社会总成本，找出社会总成本最小的运 输组合，制定新的运输发展战略。其战略有一个共同的基本目标，就是逐渐提高铁路 的市场份额，降低运输的外部成本，实现运输可持续发展。国外对铁路货运的研究主 要涉及到运输发展理论研究、综合运输理论研究和铁路属性研究等几个方面。 1 1 1 对运输发展的研究 对运输发展的研究主要集中在两个方面： 一是对于运输与国民经济关系的研究：运输与经济发展的关系有些学者认为是互 为因果关系，有些学者认为是“鸡和蛋”的关系，人为地区别谁先谁后是没有意义的。 在发展经济学家中，认为运输是经济发展的前提的，主要有n u r k e s ( 1 9 5 5 ) 、l e w i s ( 1 9 8 8 ) 和w w r o s t o w ( 1 9 9 0 ) ，在他们各自的著作中均有论述。有的学者用实证 分析的方法举出反例，并不同意以上学者的观点，如h a g e n 在他1 9 7 5 年出版的发 展经济学书中举了哥伦比亚的纺织和食糖业的发展发生在基础设施非常缺乏的地 方，而缅甸虽然各种基础设施有相当发展，但是经济并没有发展。c h e n e r y ( 1 9 8 9 ) 也 举了一个意大利南部的例子，在那里大量的投资投向基础设施方面，想通过基础设施 的完善使经济发展自动地发生，但希望落空了。h a g e n 和c h e n e r y 等经济学家虽然不 完全同意运输是经济发展的前提的观点，但他们认为适当的运输发展对经济发展是有 益的，c h e n e r y 认为运输发展与经济发展在时间上是共同进行的。 7 我国铁路货运业向现代物流转型研究 二是奥地利学者a r n u l fg r u b l e r ( 1 9 9 0 ) 的运输进化模型。他提出了运输业进 化与技术变迁动力学，认为运输业的发展是由水运、铁路、公路以及航空等几种主要 运输方式分别通过与畜力、煤炭、石油等主要能源基础相结合，依次经过产生、发展、 饱和和衰落阶段的生命周期，相继占据然后又失去运输体系主导地位的历史。认为任 何一种新运输技术的成功都要求与一种新的运输基础结构相伴而生，而在初始阶段， 新的基础结构与已存在的运输基础结构既存在互补性，又相互独立，然后逐渐地成长 壮大，直到最后取代过去的旧基础设施，这一过程表现为不同的运输基础设施在长期 的技术演变过程中相继涨落更替。 1 1 2 对综合运输体系的研究 国外提出综合运输体系的概念大概是在2 0 世纪4 0 5 0 年代，此后，有关概念的 使用便不时地见诸于一些重要文献。但是真正被普遍使用仅是最近一二十年的事，近 一二十年来国外才大量出现有关综合运输的论文和专著，尤其在政府文件中也开始正 式使用综合运输这一概念。 美国较早提出这一概念是在2 0 世纪4 0 年代，但当时使用的是“运输系统”这一 名称。2 0 世纪6 0 年代，英国运输理论家w 威廉斯等学者认为，综合运输是使两种或 两种以上运输工具在最大利用的基础上相互结合，实现旅客或货物的直达运输。到 9 0 年代以后，综合运输的发展在美国得到进一步重视，无论在理论和实践方面都有 了重大发展。美国长期实施综合运输研究的专家g m u l l e r ( 1 9 9 5 ) 提出：综合运输 系统是一种客货运输体系，其运输进程的各个组成部分都有效地相互连接和相互协 调，并具有较大的灵活性；当用于货物运输时，综合运输是货物在两种以上的运输方 式上进行的无缝和连续的门到门运输，其直达运输作业过程，通过一个货运单据，进 行逻辑的联结和处理；对于集装箱货物的综合运输来说，货物在整个运输过程中一直 保持在同一集装箱内；综合运输不仅包括硬件设施或设备，而且还包括有关的软件。 美国在1 9 9 1 年通过的综合地面运输效率法案中指出：美国运输政策的目标是发 展经济高效、环境友善的国家综合运输系统，为国家参与全球的经济竞争奠定基础。 1 9 9 3 年欧洲运输部长会议在其综合运输术语规定中，对货物综合运输程序给出以下 定义：货物在同一载货单元或运输工具中移动，载货单元或运输工具连续使用几种运 输方式，在变更运输方式时其本身不进行货物装卸。日本综合运输问题研究会在1 9 9 4 年发表的关于综合运输的研究报告中指出：综合运输体系就是为使当前的运输体系向 理想化的方向发展而对各种运输方式所作的分工。 8 我国铁路货运业向现代物流转型研究 在实践方面，美国、法国、加拿大、日本等国家在铁路货运物流方面也积极探索。 近年来，根据市场需要，这些国家对原有的货运结构、产品结构不断进行改进完善， 适应现代物流的需求。许多发达国家铁路货运中，集装箱运输占据主导地位，双层集 装箱、集装箱专列等形式都充分发挥了铁路集装箱运输的优势。美国从事铁路集装箱 运输的企业并不仅限于4 家一级铁路公司，地区性铁路公司、地方铁路公司和大型轮 船公司也开展铁路多式联运。近年来，这些公司完全按照市场机制运作，纷纷开展联 运。再者许多国家的铁路货运与其他运输方式连接成网，铁路与公路、港口等企业配 合协作，发展公( 公路) 铁( 铁路) 一体、海( 海运) 铁( 铁路) 一体化运输，方便、快捷， 提高了铁路货运物流的服务水平。法国铁路开展公铁联运，提供一站式物流服务，整 合铁路和公路两种运输方式的优势，经济、便捷的直接把货物送达客户制定的地点， 是法铁公司货运的重要特点。现在，法铁公司公司通过控股和参股控制着法国1 5 0 多家公路运输公司，已成为全国最大的公路货运公司。目前法国铁路货物有2 4 9 实 现了公铁联运。从其企业结构看，法铁公司及其参控股的1 5 0 多家公路运输公司共同r 组成一个多式联运的集团公司。另外，在智能运输系统的研究许多国家都投入了巨大 的入力和物力，并成为继航空航天、军事领域之后高新技术应用最集中的领域。目前 已形成以美国、日本、欧洲为代表的三大研究中心。在美国，对i t s 的研究虽然起步 最晚，但由于投入较多，目前已处于该领域的领先水平。1 9 9 1 年，美国开始对i t s 研究进行投资，仅1 9 9 4 1 9 9 5 年就确定了1 0 4 项研究项目，并成立了专门组织，着手 制定i t s 的研究开发计划，到1 9 9 7 年投资近7 亿美元；1 9 9 8 年6 月9 日美国总统克 林顿签署了“面向2 l 世纪运输权益法案( t r a n s p o r t a t i o ne q u i t ya c to ft h e2 1 t h c e n t u r y ) ”。该法案的确定为美国公路系统的继续发展和重建带来了创纪录的投资。 法案跨度为6 个财政年度( 1 9 9 8 2 0 0 3 ) ，拨款总金额为21 7 8 9 亿美元，其中有相当 一部分用于支持i t s 的进一步研究与开发。欧洲在i t s 的研究方面采取整个欧洲一体 化的方针，由政府、企业和个人三方面共同出资进行智能运输系统的研究，著名的项 目有p r o m e t h e u s 和d r i v e 等，其中d r i v e 工程是目前世界上交通运输界规模最大的 合作研究计划，共有1 2 个国家的7 0 0 多个单位参加，经费达5 亿欧元。日本从2 0 世纪7 0 年代就开始了对汽车交通综合控制系统的研究，并成立了全国性的i t s 推进 组织，是对i t s 进行研究最早、实用化程度最高的国家。目前已建立了较为完备的交 通控制、信息服务等综合体系，并基本完成了覆盖全国的电子地图的绘制工作，有 9 我国铁路货运业向现代物流转型研究 4 0 0 万台汽车导航仪在使用，其中1 2 0 万台可接收信息。 1 1 3 对铁路属性的研究 铁路属性的研究主要包括铁路自然垄断属性的传统理论和新自然垄断理论。 传统理论主要是从规模经济性的角度来说明自然垄断的经济特征，认为引起自然 垄断的两大因素是存在足够大的最低经济规模和规模经济报酬递增，因此多数基础设 施与自然垄断有关，特别是具有网络特性的基础设施更加明显。根据传统理论，铁路 具有典型的自然垄断性。因此，大多数国家对铁路进行严格管制，垄断经营，而垄断 在铁路业内造成的后果是服务质量下降，缺乏创新的动力、生产效率低下，结果许多 国家铁路到2 0 世纪7 0 、8 0 年代经营陷入重重困境。 2 0 世纪7 0 年代末期以来，西方国家发生了一场以放松管制为特征的管制改革运 动，主要是引进竞争与激励机制，促进被管制企业提高经济效率和服务水平，而管制 改革的主要依据在于人们对基础设施经济属性的重新认识。1 9 8 2 年，b a u m o l 、p a r u a r 和w i l l i g 用部分可加性重新定义了自然垄断，认为自然垄断的恰当定义必须建立在 成本劣加性而不是规模经济的基础上。所谓成本劣加性，也可以时做范匿经济性，指 单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产的成本之和，具有这种特征的产 业就是自然垄断产业。新自然垄断理论认为，虽然铁路基础设施具有自然垄断特性， 但也不意味着排除竞争，对于弱自然垄断，只要企业有承受力，可以用潜在的竞争来 代替经济管制。路网公司可通过对铁路路网经营项目、建设项目实行公开招标，在线 路等基础设施养护维修业务上引入竞争，并通过政府“规制”和投融资责任约束等多 种方式，可以有效引入市场机制，规范企业行为，实现所谓的“线下竞争”( o f f - l i n e c o m p e t i t i o n ) 。 1 2 我国研究现状综述 党的十一届三中全会以来，我国铁路取得了长足的发展与进步，其在我国国民经 济中的地位也越发凸现出重要性。特别是二十世纪末以来，伴随着我国铁路改革发展 进程，关于对铁路这一交通方式的研究可谓百花争鸣。主要集中在：以荣朝和铁路货 运需求的四阶段增长模型理论、王际祥铁路货运需求增长模型为主要内容的铁路货运 发展阶段的研究；以胡思继、刘维林等为代表的综合运输体系研究，具体体现为系统 i o 我国铁路货运业向现代物流转型研究 工程理论为基础研究综合运输体系和综合运输体系智能化；借鉴美国等发达国家经营 管理经验，于军、蒋晓光等在关于铁路货运运行组织方面，提出路网分离、网运分离， 其研究成果曾在本世纪初在铁路局部试点，但因不符合我国国情，基本被铁道部否定。 2 0 0 3 年铁道部提出跨越式发展战略，并随之进行了撤销铁路分局管理体制改革和大 规模合并运输站段生产布局调整，在这具有脱胎换骨之势的铁路重大改革进程中，我 国对铁路货运的研究上升到一个新的层次，比较多的是路网布局、路网建设，具体到 铁路货运主要是：谷鸿溪、周红彬等铁路货运如何向现代物流转化，夏伟鹏、刘浩等 对我国铁路货运代理企业或多经物流企业等某一部门如何发展现代物流的研究。 1 2 1 对我国铁路货运发展阶段的研究 对于这方面的研究主要有运输化理论、脉冲式发展理论和铁路货运需求的四阶段 增长模型理论。荣朝和( 1 9 9 0 、1 9 9 1 、2 0 0 1 ) 初步探讨了作为工业化重要特征的运输 化及其发展阶段，社会经济发展可分为前运输化、运输化、后运输化三个阶段，其中 运输化阶段又分为初步运输化和完善运输化两个分阶段。总货运量是一条先逐渐加速 增长( 在初步运输化阶段) 、然后逐渐减速增长( 在完善运输化阶段) 、最后在后运 输化阶段基本停止增长的曲线。韩彪( 1 9 9 3 ) 提出“脉冲式发展”的概念，研究为运 输化阶段内部各种运输方式演进和运输与经济发展的关系提供了进一步的解释认为 近现代运输也成长过程可分为渐变期和剧变期两种形态，它们交替占据主导地位，形 成了脉冲式的发展方式。王际祥( 1 9 9 5 ) 认为铁路货运需求增长可以分为数量性需求 增长和结构性需求增长，假定国民经济增长对铁路货运需求的影响是同比例同方向 的，提出铁路货运需求增长模型。 1 2 2 对综合运输体系的研究 我国综合运输体系建设始于2 0 世纪5 0 年代，当时借鉴前苏联，成立了综合运输 研究所来研究如何协调各种运输方式之间的关系，并用计划办法和行政手段促成综合 运输体系的建立，但由于体制与机制的制约，这一时期的进程较慢。8 0 年代以后， 我国形成了较为系统的综合运输体系理论思想，我国综合运输研究，从方式问分流运 量和方式协作的理论和措施研究，走向全面系统研究综合运输系统建设规划的制定和 实施阶段。从8 0 年代末期开始，综合运输体系均被列入党和国家的主要文件，在国 我国铁路货运业向现代物流转型研究 家交通运输“六五”“十一五”发展计划和长期发展战略中都体现了综合运输 体系的思想和发展策略，建设综合运输体系已经成为我国交通运输业发展的目标和指 导方针。 目前在这方面的研究中比较有代表性的有： 一是对综合交通运输体系的智能化的研究：如王庆云( 2 0 0 1 、2 0 0 2 ) 以系统工程 理论为基础，在智能交通基本思想指导下，研究整个国家的综合交通运输体系的智能 化问题，提出中国现代化综合运输体系建设的长期目标是，以市场经济为导向，以可 持续发展为前提，建立客运快速化、货运物流化的智能型综合交通运输体系，并且他 认为提高交通运输效率的根本途径是实现整个综合交通运输系统的智能化，特别是在 知识经济和信息时代，持续问题的经济增长和提高人们的生活质量等需要建立智能型 综合交通运输体系。 二是以系统工程理论为基础研究综合运输体系：刘维林( 2 0 0 3 ) 、郭小碚( 2 0 0 3 ) 和胡思继、钱大林( 2 0 0 4 ) ，认为现代综合运输体系是市场经济发展到一定阶段，在 科技创新和制度常新的作用下产生的一种现代交通运输的组织形式，认为为满足国民 经济和社会发展的需要以及客货用户的要求，将铁路、公路、水运、民航、管道五种 现代运输方式作为一个有机整体进行系统研究、系统规划和系统建设，形成整体的系 统能力，并以市场经济为导向，以高新技术为基础，在充分发挥各种运输方式比较优 势的前提下，为人类经济发展与社会进步及客货运输用户提供安全、快捷方便、舒适 经济的优质服务的综合系统，最终实现便利产品流通，增加生产者的经济价值。综合 运输体系的关键在于五种运输方式之间的联合贯通与协作配合。 虽然说在体系的建设与发展方面我们已经取得了较大成绩，但与国家经济和社会 发展需要，与世界发达国家一体化运输体系相比，仍有较大差距，综合运输体系的理 论建设还很不完善，具体实践仍存在不少有待解决的问题，探索我国综合运输体系的 理论和实践，依然是我们的一项重要任务。 1 2 3 对我国铁路货运运行组织的研究 于军( 2 0 0 3 ) 认为国外铁路发展的经验表明，公路及民航运输业与铁路运输业的 竞争和政府对铁路的垄断经营或严格管制是铁路产业逐渐衰落的主要原因。改革管理 体制、走向市场、提高竞争能力是铁路产业生存和发展的必由之路。他主要运用交易 我国铁路货运业向现代物流转型研究 成本经济学和现代竞争理论，研究铁路运输网络的经济特性，根据交易方式契约 关系治理结构和所有权结构的研究范式，阐述了铁路重组的效率原则，并结合美 国等国家铁路重组的实证分析，根据我国的具体国情，提出了我国铁路重组的方向。 刘世锦( 2 0 0 3 ) 首先指出了中国铁路改革与重组特有的目标和任务，然后在分析 中国铁路改革与重组两种流行方案的基础上，重点讨论了改革与重组所涉及的主要因 索及一个两因素分析模型( 见图1 - 1 ) ，主要考虑铁路竞争程度与交易数量和频率两 个因素，同时考虑规模经济、范围经济等因素，认为中国铁路改革与重组模式可以考 虑第三种选择：网运分离+ 区域公司的混合模式并提出了相应的改革与重组步骤。具 体步骤分为三个阶段：第一阶段，铁道部初步改革，组建客运体化公司；第二阶段， 组建刚运一体化的货运公司，在其他地区实行网运分离的基础上组建国家路i j i 霉公司； 第三阶段，巩固、完善、提高。 竞 争 程 度 - ， ab cd i交易数量和频率 圈卜l 铁路运营模式选择模型 在b 区域，铁路运输线路的竞争程度和交易数量、频率都较高，选择网运合一 的区域公司模式是最少有争议的。在c 区域，竞争程度与交易数量、频率均较低， 在这种情景下网运分离模式具有明显优势。在a 区域，竞争程度较高，但交易数量、 频率较低。是否采取网运合一的区域公司模式，将取决于在运最较小的情况下能否使 公司盈利，使经营具有可持续性。如果网运合的区域公司无法长期支持，那就只好 采取网运分离模式。在d 区域，竞争程度较低，交易数量、频率则较高。如果交易 数量、频率足够高，可以支持一个运输公司满足规模经济的要求，同时管制机构能够 有效约束可能出现的蓰断行为，采取网运合一的区域公司模式不是不可以选择的。反 之，如裂上述条件得不到满足，采取网运分离模式的理由会更多一些。 我国铁路货运业向现代物流转型研究 蒋晓光( 2 0 0 5 ) 认为在市场经济体系不断完善、竞争日趋激烈的今天，铁路运输 业仍具有极强的计划性和垄断性，其改革的滞后使其已不能满足经济、社会发展的需 要，因而对其进行彻底的重组既是必要的，又是迫切的。参照国外铁路运输业组织模 式变革经验，结合中国实际情况，铁路运输业应该采取“多对多”的网运分离模式和 由下而上的方式进行重组，以最大限度地引入竞争机制，增强活力。 1 2 4 对我国铁路货运业发展现代物流的研究 近年来，随着现代物流理念在我国的传播，国内一些学者对铁路货运企业的物流 发展现状进行了分析和研究，主要有涉及到以下几个方面： 一是从整体上对我国铁路货运向现代物流转化的研究。主要代表作有谷鸿溪 ( 2 0 0 2 ) 认为我国铁路运输企业，必须运用现代物流理念，加快规模化发展，建设高 标准、高质量、大能力的“八纵八横”铁路主干道，提高列车运行速度，加快货物快 运体系建设，保证货物准时、快捷送达，并按照现代物流要求，加快集装箱基础设施 建设和发展货运代理服务，还要完善信息技术，实现货物运输实时追踪，并不断提高 人员素质，才能适应现代物流的需求，推进我围铁路运输企业的发展。周红彬( 2 0 0 3 ) 对现代物流业与传统铁路货运的区别初联系进行了阐述，分析了传统铁路货运向现代 物流业转化的优势和不足，并对需要解决的问题提出了若干建议。丁健、洪雁、杨肇 夏( 2 0 0 3 ) 分析了铁路货运融入现代物流业的必然性与可行性，认为铁路货运在许多 方面与现代物流业还有很大差距，要融入现代物流，必须从增加运能、更新产品、创 新体制和扩展功能入手，以大宗物资配送、闲置货场设施和仓库整合、铁路专业化运 输为切入点，实现铁路货运由传统简单的运输作业向综合性的现代物流经营转变。向 军( 2 0 0 6 ) 运用s w o t 方法分析了我国铁路货运加快融入现代物流的优势、劣势以 及铁路货运所面临的机遇和威胁，提出了业务拓展、建立大型配送中心以及人才战略 等一系列铁路货运融入现代物流的战略设想。 二是对我国铁路货运代理企业或多经物流企业等某一部门的研究。主要 代表作有梁小军、符卓( 2 0 0 6 ) 在分析铁路运输代理企业核心竞争力的基础上，论 述了铁路货物运输代理企业提升核心竞争力的必要性和可行性，并从公司体制，客户 关系和能力建设等3 个方面，提出了提升铁路货物运输代理企业核心竞争力的三种主 要途径：实行以客户为中心的总、分公司体制；全面提升客户关系管理( c 雕) 系统； 1 4 我国铁路货运业向现代物流转型研究 提高运代方案的设计和实施能力。刘浩、刘凯、王刚( 2 0 0 6 ) 分析了铁路多经物流企 业存在的闯题，从企业文化，企业投资、供应链构建3 个方面，提出了培育适应时代 要求的铁路多经物流企业文化、投资物流节点的发展战略。刘娅川、白若飞、龙纳 ( 2 0 0 6 ) 运用s w o t 方法，分析我国铁路货运代理企业发展现代物流的优势、劣势、 机遇和挑战。提出铁路货运代理企业应转变物流理念、建立现代企业制度、加快基础 设施建设、构建现代物流信息系统、整合现代物流资源、立足核心竞争力、加快现代 物流人才引进与培养等发展现代物流的策略。易明、周国华、张洁( 2 0 0 6 ) 针对铁路 多经物流企业存在的问题和面临的竞争，运用博弈论的方法，对铁路多经物流企业建 立动态联盟的必要性分析。通过从区域维度对铁路多经物流企业在合作与否策略下的 收益一成本进行博弈分析，得到原博弈模型和拓展博弈模型，指出铁路多经物流企业 应通过联盟合作，在利益最大化的基础上，增强整体竞争力。 除了上述的以外，还包括对海铁联运和集装箱运输的研究文献也比较多，例如夏 伟鹏( 2 0 0 3 ) 阐述了深圳港集装箱业发展中推动海铁联运的必要性，分析了影响海铁 联运拓展的相关因素，认为政府应在其中发挥主导和协调作用，港口、铁路、海关、 代理等相关企业共同努力，推动深圳港海铁联运业务实现跨越式发展。郑润萍( 2 0 0 6 ) 指出由于集装箱运输具有诸多优点，铁路零担运输业务将逐步由集装箱运输所取代。 提出了我国铁路发展集装箱运输的对策：建立铁路集装箱物流专项政策、进行铁路集 装箱物流运输组织方式的改革、提高铁路集装箱信息化水平、实行铁路集装箱物流信 息公开化、合理布局铁路集装箱物流网络和转变铁路集装箱物流管理机制等十一种对 策。再有周建频、杨月芳( 2 0 0 1 ) 铁路集装箱多式联运发展研究、石金山( 2 0 0 4 ) 的铁路集装箱运输向现代物流转型的思考以及梁斌和李春波( 2 0 0 4 ) 的铁路集 装箱运输融入现代物流链的途径等等，都对铁路集装箱运输进行一定的研究。