（政治经济学专业论文）内蒙古农村牧区扶贫开发探析.pdf

内蒙古师范大学硕士学位论文 中文摘要 贫困问题是一个全球性的问题，也是人类发展面临的最大挑战。贫 困不仅存在于广大发展中国家，发达国家中也存在着为数不少的贫困人 口。贫困不仅给发展中国家带来严重的经济后果，也成为当今世界发生 冲突和生态环境恶化的重要原因。 贫困不仅是一个全球性的问题，也是长期困扰我国经济发展和社会 稳定的一个历史性问题。改革开放以来开展了大规模的扶贫开发工作， 取得了令世界瞩目的成就。然而，由于多种因素作用，我国少数民族地 区的发展水平大多落后于全国的平均水平。为了实现全国各族人民共同 富裕的目标，国家采取了各种措施，大力支持少数民族地区的经济发展。 少数民族的扶贫政策就是新时期我国民族理论与政策的一个重要内容。 加快欠发达地区经济的发展对地方及全国经济繁荣具有重要的作用。 内蒙古自治区是全国最早成立的少数民族自治区，也是少数民族聚 居的边疆地区，受历史、地理、经济、自然条件等多方面因素的影响， 内蒙古农村牧区的经济社会发展水平还比较低。内蒙古共有1 0 1 个旗县 市区，其中农牧区有3 1 个旗县列入国家级贫困旗县，1 9 个旗县列入自治 区级贫困旗县，共计5 0 个旗县为贫困旗县，贫困旗县占自治区全部旗县 的近5 0 。贫困问题一直是阻碍内蒙古农村牧区经济发展的大问题。在不 同时期、不同地域贫困有着不同的表现形式，也有着不同的扶贫开发政 策。内蒙古农村牧区的贫困问题，是缓解三农三牧问题的重要命题。 本文通过文献研究法、规范分析与实证分析相结合的研究方法、统 内蒙古师范人学硕士学位论文 计分析与比较分析相结合的研究方法，联系内蒙古农村牧区实际情况， 阐述了内蒙古农村牧区的扶贫开发历程、扶贫开发中取得的成就。并且 对当前内蒙古农村牧区的贫困状况从物质资本的现状、人力资本的现状 和社会资本的现状进行了系统的分析，找到了内蒙古农村牧区的贫困成 因，既自然条件恶劣、生态环境失衡；维持温饱的费用高、自我积累能 力差；贫困人口基数大、人力资本水平低；市场化程度低、信息不对称； 政治地位低、交换权利缺失等问题，并提出了利用多种扶贫方式协同解 决内蒙古农村牧区贫困问题的对策建议。笔者希望通过研究这一问题， 能够对内蒙古农村牧区贫困问题的解决和农牧民生活水平的提高提出一 些可行性的解决对策，从而更快、更好的解决农牧民的贫困问题。 关键词：内蒙古农村牧区，扶贫开发，贫困成因，对策建议 a b s t r a c t t h ep o v e r t yi sag l o b a lq u e s t i o n ，a n di t sa l s ot h eb i g g e s tc h a l l e n g ew h i c h t h ed e v e l o p m e n to ft h eh u m a nr a c ef a c e s n o to n l yp o v e r t ye x i s t si n t h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i nt h ed e v e l o p e dc o u n t r ya l s oh a sas u b s t a n t i a ln u m b e r o f p o o rp o p u l a t i o n ，n o to n l yp o v e r t yb r i n g ss e r i o u se c o n o m i cc o n s e q u e n c e s t ot h ed e v e l o p i n gc o u n t r y , a l s ob e c o m e so n er e a s o nw o r l dt oh a v et h e s u b s t a n t i a lc l a u s ea n dt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n tw o r s e n n o to n l yp o v e r t yi sag l o b a lq u e s t i o n ，b u ti sa l s oah i s t o r i c a lq u e s t i o n w h i c hp u z z l e so u rc o u n t r ye c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h es o c i a ls t a b i l i t yf o r al o n gt i m e o u rc o u n t r yh a sd o n et h el a r g e s c a l ep o v e r t yr e l i e fd e v e l o p m e n t w o r ks i n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c y , a n dh a so b t a i n e dt h ew o r l d sa t t e n t i o n h o w e v e r , b e c a u s et h em u l t i p l ef a c t o rf u n c t i o n s ，m i n o r i t y a r e a sl e v e lo f d e v e l o p m e n tm o s t l yf a l l sb e h i n dt h en a t i o n a la v e r a g el e v e li no u rc o u n t r y i n o r d e rt or e a l i z et h en a t i o n a lv a r i o u sr a c e sp e o p l ec o m m o ne n r i c h m e n t ，o u r c o u n t r yh a s t a k e nm a n ym e a s u r e s ，s u p p o r tt h em i n o r i t ya r e a se c o n o m i c d e v e l o p m e n t n a t i o n a lm i n o r i t y sp r o p o o rp o l i c yi s o u rc o u n t r yn a t i o n a l i t y t h e o r ya n dp o l i c y si m p o r t a n tc o n t e n t i nt h en e wt i m e s p e e d su pd e v e l o p i n g r e g i o nl o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp l a y sa v i t a lr o l et ot h en a t i o n se c o n o m i c b o o m t h ei n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o ni sam i n o r i t ya u t o n o m o u sr e g i o n w h i c hf o u n d e dm o s te a r l y , a n di sa l s oab o r d e ra r e aw h i c ht h en a t i o n a l m i n o r i t yl i v e st o g e t h e r , b e c a u s es o m eh i s t o r i c ，t h eg e o g r a p h i c ，a n dt h e e c o n o m i cc o n d i t i o n s ，t h ei n n e rm o n g o l i a nc o u n t r y s i d ep a s t o r a l a r e a s e c o n o m i ca n ds o c i a ll e v e lo fd e v e l o p m e n ti sa l s ol o w i n n e rm o n g o l i ah a s 101 c o u n t yu r b a nd i s t r i c t s ，3 1c o u n t i e si nf a r m l a n da n dp a s t u r ea r e a sa r e s t a t e 1 e v e lp o o rc o u n t i e s ，19c o u n t i e sa r ea u t o n o m o u sd i s t r i c tl e v e lp o o r c o u n t i e s ，5 0c o u n t i e sa r ep o o rc o u n t i e s i n t o t a l ，p o o rc o u n t i e so c c u p y a u t o n o m o u sr e g i o nc o m p l e t ec o u n t yn e a r l y5 0 p o v e r t yh a sb e e nt h em a j o r 内蒙古师范大学硕士学位论文 p r o b l e mw h i c hh i n d e r s t h ei n n e rm o n g o l i a n c o u n t r y s i d ep a s t o r a l a r e a e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h ed i f f e r e n tt i m e ，t h ed i f f e r e n tr e g i o np o v e r t yh a s t h ed i f f e r e n tm a n i f e s t a t i o n ，a n dt h e r ea l s oh a sd i f f e r e n tp o v e r t yr e l i e fp o l i c y t h ei n n e rm o n g o l i a nc o u n t r y s i d ep a s t o r a la r e a s p o v e r t yq u e s t i o n ，i s t h e c r i t i c a lq u e s t i o nw h i c hr e l a t e sa l l e v i a t e st h r e er u r a li s s u e s t h er e s e a r c ht e c h n i q u e sw h i c ht h i sa r t i c l eu s e sa r el i t e r a t u r em e t h o d o l o g y , c a n o n i c a l p a r s ea n dt h ee m p i r i c a la n a l y s i s t h i s a r t i c l ea l s ou n i t e dt h e s t a t i s t i c a la n a l y s i sa n dt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，t h i sa r t i c l er e l a t e st h e i n n e rm o n g o l i a nc o u n t r y s i d ea n dp a s t o r a la r e aa c t u a ls i t u a t i o n ，e l a b o r a t e dt h e i n n e r m o n g o l i a nc o u n t r y s i d ep a s t o r a l a r e a s p o v e r t yr e l i e fd e v e l o p m e n t c o u r s e ，a n da c h i e v e m e n ti np o v e r t yr e l i e fd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l e h a s a n a l y z e dt h em a t e r i a lc a p i t a lp r e s e n ts i t u a t i o n ，h u m a nc a p i t a lp r e s e n ts i t u a t i o n a n ds o c i a l c a p i t a lp r e s e n t s i t u a t i o n t h i sa r t i c l eh a sf o u n dt h ei n n e r m o n g o l i a nc o u n t r y s i d e a n dp a s t o r a la r e ap o v e r t yo r i g i n t h en a t u r a l c o n d i t i o ni sb a d ，t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ti su n b a l a n c e d ；m a i n t a i n st h e w a r ma n ds u f f i c i e n tc o n d i t i o nt h ee x p e n s eh i g h ，s e l f - a c c u m u l a t i o na b i l i t yi s b a d ；t h ep o o rp e o p l ec a r d i n a ln u m b e ri sb i g ，t h eh u m a nc a p i t a ll e v e li sl o w ； t h em a r k e t a b i l i t yd e g r e ei sl o w , t h ei n f o r m a t i o ni sa s y m m e t r i c a l ；t h e p o l i t i c a ls t a t u si sl o w , a n de x c h a n g er i g h ti sl a w , a n ds oo n t h i sa r t i c l eh a s p r o p o s e dm a n yk i n d so fp o v e r t yr e l i e fm e t h o d st os o l v et h ei n n e rm o n g o l i a n c o u n t r y s i d ea n dp a s t o r a l a r e a sp o v e r t yq u e s t i o n t h ea u t h o rh o p e dt h a t t h r o u g h s t u d i e st h i s q u e s t i o n ，c a np r o p o s e s s o m ef e a s i b l es o l u t i o n c o u n t e r m e a s u r et ot h ei n n e rm o n g o l i a nc o u n t r y s i d ea n dp a s t o r a l a r e a s p o v e r t yq u e s t i o n s o l u t i o na n dt h ef a r m e ra n dh e r d s m a nl i v i n gs t a n d a r d e n h a n c e m e n t 。f o rq u i c k e r , t h eb e t t e rs o l u t i o nt of a r m e ra n dh e r d s m a n s p o v e r t yq u e s t i o n k e yw o r d s ：r u r a la n dp a s t o r a la r e a si ni n n e rm o n g o l i a ，p o v e r t ya l l e v i a t i o n a n dd e v e l o p m e n t ，c o u r s eo fp o v e r t y , c o u n t e r m e a s u r e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果，尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含本人为获得内蒙古师范大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示感谢。 签名：嗵鎏直趁，日期：夕叩年彩月r 9 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解内蒙古师范大学有关保留、使用学位 论文的规定：内蒙古师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容 和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名： 导师签名：冁智够扎劲 日期：砂7 年易月f 7 日 引言 ( 一) 选题背景及意义 引言 1 选题背景 贫困是任何一个国家都无法避免的社会经济现象，也是中国社会经济发展的大问 题。在我国，贫困人口主要集中在农村牧区，贫困人口的广泛存在是社会发展进程中 一个不和谐的因素。贫困不仅给发展中国家带来严重的经济后果，也成为当今世界发 生冲突和生态环境恶化的重要原因。缓解和消除贫困、促进社会发展是中国社会乃至 全球社会所面临的重大难题。 新中国成立后我国政府带领人民与贫困进行不懈的斗争。从1 9 4 9 年新中国成立 至1 9 7 8 年改革开放，中国的国民经济取得了一定的发展。改革开放以来，为了消除 贫困，我国政府投入了大量的人力和物力。中国政府从改革开放到2 0 0 7 年这近三十 年所取得的反贫困成就是显著的。中国政府的反贫困成就获得了世界银行的肯定。世 界银行认为：“在过去的1 0 年，一般说世界并未沿着实现这些目标的方向发展。但是 一些国家和地区取得的进步表明人类可以做些什么。从1 9 9 0 年至1 9 9 8 年期间，中国 的贫困人口由3 6 亿减至2 1 亿。”11 9 7 8 年中国农村的贫困人口高达2 5 亿人，3 0 7 的农村人口生活在绝对贫困之中。到1 9 8 5 年，农村的贫困人口已经减少到1 2 5 亿人， 贫困发生率减少到1 4 8 。在改革开放政策的推动下，中国农村绝大多数地区经济得 到快速增长，但少数地区由于社会、历史、经济、自然环境等方方面面的制约，发展 相对滞后。农村发展不平衡的问题凸现了出来，有相当一部分人的经济收入不能维持 基本的生存需要。甚至部分地区出现了返贫现象，扶贫效果极其不稳定。这是由于现 行的扶贫政策还没有解决制约贫困地区发展的根本因素，不少初步解决温饱的群众， 仍然处于低水平脱贫状态，生产、生活条件尚未得到根本改变，抵御突发事件的能力 较弱，旦遇到自然灾害、经营不善、劳动力发生意外等突发事件，就会出现返贫现 象。2 0 0 0 年底，农村贫困人口降到了3 0 2 9 万人，贫困发生率也降到3 4 。截止2 0 0 7 年底我国的农村贫困人口已经减少到1 4 7 9 万人，占农村居民总人口的1 6 。“据有 关国际组织提供的数据，从1 9 9 0 年到2 0 0 7 年，中国减少占全球比重超过7 0 的贫困 人口数量，是第一个提前实现联合国千年发展目标中贫困人口比例减半任务的国家”。 1 世界银行2 0 0 0 2 0 0 1 世界发展报告：与贫困做斗争 r 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 1 ：5 1 内蒙古师范大学硕士学位论文 2 中国扶贫开发取得的成就，加速了全球减贫的进程。 我国大规模的反贫困工作始于2 0 世纪8 0 年代初，农村扶贫工作进入了一个新的 阶段，扶贫措施由以往单纯的“救济式”扶贫，变为以增强贫困人口自身能力为主的 “开发式”扶贫。在国家宏观经济增长的背景下，主要通过帮助贫困地区发展经济来 促进贫困人口缓解和消除贫困。进入2 1 世纪，我国宏观经济环境发生了一系列的重 大变化，西部大开发战略的实施、加入w t o 及市场经济体制的进一步完善，为贫困地 区经济发展创下了有利条件。中国政府又及时的制定了中国农村扶贫开发刚要( 2 0 0 1 2 0 1 0 年) ，相继党的“十六大”又提出了“全面建设小康社会”的宏伟目标， 把继续坚持“开发式”扶贫战略作为必须长期坚持的基本方针。明确提出了我国2 0 0 1 年到2 0 1 0 年扶贫开发总的奋斗目标是：尽快解决极少数贫困人口温饱问题，进一步 改善贫困人口的基本生产生活条件，巩固温饱成果，提高贫困人口的生活质量和综合 素质，加强贫困乡村的基础设施建设，改善生态环境，为达到小康水平创造条件。进 入新世纪，我国的农村扶贫开发又进入了一个新阶段，中国政府制定了一系列的扶贫 政策，农村扶贫工作取得了举世瞩目的成就。但是目前，我国的农村扶贫工作依然面 临着很多问题。因此，要使农村扶贫人口最终脱贫奔小康，我国的农村扶贫开发工作 任重道远。 内蒙古自治区是全国最早成立的少数民族自治区，也是少数民族聚居的边疆地 区。属于中国北部边疆，横跨东北、华北、西北，接邻蒙古和俄罗斯。有4 2 2 1 公里 的边防线，占全国总面积的八分之一，处于嫩江、辽河、永定河、黄河的源头或上游， 是中国北方重要的生态屏障、是中国重要的能源基地。改革开放的3 0 年，内蒙古的 扶贫工作取得了很大的成就，农村牧区发生了巨大的变化。按照国家标准，全区绝对 贫困人口由1 9 7 8 年的6 0 0 万人减少到2 0 0 7 年底的4 0 万人。但是受社会、历史、经 济、自然条件等诸多方面因素的影响，内蒙古农村牧区的经济社会发展水平还很低， 经济、文化和社会的发展远远落后于中原地区和南方发达省份。作为国家重点扶贫地 区，弱势群体数量大，农村牧区贫困化问题非常突出，脱贫任务极其艰巨。 2 选题意义 ( 1 ) 解决贫困问题对实现我国的繁荣昌盛有重要战略意义 2 孙文，崔清新农村绝对贫困人口减至1 4 7 9 万 i 京华时报，2 0 0 8 ，1 2 ( 4 ) ：a 0 2 2 引言 中国是一个人多地少，贫困问题在欠发达地区还比较严重的发展中国家。贫困地 区所占的面积较大，这些地区自然条件恶劣、文化水平较低、生产力低下，长期维持 着靠山吃山、靠水吃水的生产方式。为了维持低水平的生存，对森林进行过度的砍伐、 进行不合理的开山造田、对矿山进行盲目的开采，植被遭到大面积的摧毁、水土大量 流失、资源受到严重破坏。解决农村贫困人口的温饱问题，缓解并最终消除贫困是广 大农民的愿望，也是中国政府始终致力解决的一个重要问题。贫困问题得不到解决， 就会消弱我国的经济实力，阻碍经济发展。只有使贫困地区摆脱了贫困，经济发展了， 我国的经济实力才能真正的强大起来。加快贫困地区经济开发，尽快帮助贫困地区群 众解决温饱，进而脱贫致富，是社会主义物质文明建设和精神文明建设的一个重要内 容，对于增强国家的经济实力具有重要的战略意义。 ( 2 ) 研究农村牧区贫困状况的新特点是有效解决新时期贫困问题的前提 扶贫开发作为中国贫困地区经济社会发展的一件大事，在不同的经济发展阶段， 具有不同的扶贫开发政策。在当前，我国进入了新时期，我国的农村贫困状况也发生 了一些变化，出现了一些新的特征。扶贫工作也要在目标、任务、重点等方面做出相 应的变化，这给我国的农村扶贫工作提出了新挑战。我国现有的扶贫开发政策，在执 行的过程中还存在很多问题，扶贫效果欠佳。因此，要想使农村贫困人口脱贫致富， 我国的农村扶贫开发工作依然任重道远。 ( 3 ) 解决欠发达地区的贫困问题变外向型为内向型具有重要意义 百年不遇的金融危机深不可测。这场全球性金融危机自上世纪3 0 年代以来是最 为严重的。在全球经济日趋一体化的大气候下，伴随国际金融危机的不断加深，世界 经济形势在急剧恶化。我国经济的不利影响也在也日趋明显。外贸出口回落，投资增 长放缓。来自中国海关总署的数据显示，2 0 0 9 年1 月份中国进出口总值为1 4 1 8 亿美 元，同比下降2 9 ，其中出口9 0 4 5 亿美元，同比下降1 7 5 ，创下1 9 9 6 年3 月- 1 9 3 之后的最大跌幅。3 内向型经济立足于国内的经济环境，力求通过国内的资源及其他 生产要素的配置和流通来发展本国的经济。外向型经济则是通过国际市场，充分利用 国外资源和生产要素，并发挥本国的资源优势，采取以出口为主导的发展途径，使本 国经济在国际经济的竞争中谋求发展。截止到2 0 0 7 年底，中国的人口总数为1 3 2 亿人，农业人口为7 2 8 亿人，占总人口的5 5 1 5 。这些农业人口收入较低，生活较贫 ，姚玉沽，王禹涵，潘旭我国出口高增长周期或将结束 e b 新华网，2 0 0 9 3 4 3 内蒙古师范大学硕士学位论文 困。提高农牧民的人均收入，培育农村牧区的市场，可以扩大内需，变外向型为内向 型，可以促进我国经济的增长。 ( 4 ) 解决内蒙古农村牧区的贫困问题具有现实意义 笔者认为，研究和探讨内蒙古农村牧区的贫困问题和扶贫开发工作具有重要的现 实意义。内蒙古自治区2 0 0 7 年底人口总数2 4 0 5 1 万，其中农业人口1 4 3 4 4 万人， 占总人口的5 9 6 4 ，农村牧区是内蒙古国民经济和社会发展的基础。截止到2 0 0 7 年 底，内蒙古农村牧区贫困人口约7 0 万人，其中绝对贫困人口约4 0 万人，相对贫困人 口约3 0 万人。内蒙古农村牧区的贫困问题依然突出。如何解决内蒙古农村牧区贫困 问题，如何促进内蒙古农牧民生活水平的提高，扶贫开发工作应如何具体实施，这些 问题都值得我们认真的研究和探讨。本文从内蒙古农村牧区实际出发，对上述问题进 行了深入探索。本文研究这一问题对内蒙古农村牧区贫困问题的解决和农牧民生活水 平的提高具有一定的积极作用。对于振兴民族经济，缩小各地区的贫富差距，解决农 村牧区的贫困问题具有非常重要的现实意义。 ( 二) 国内外相关研究概述 随着社会经济的发展，贫困问题和扶贫问题越来越成为重大的理论问题和现实问 题。如何缓解贫困是研究扶贫问题的核心内容。多年来，随着人们对贫困问题认识的 深化和对扶贫问题的不断反思，形成了一系列的贫困理论及扶贫模式。不仅丰富了理 论学术宝库，而且拓宽了人类扶贫实践的视野，为内蒙古农村牧区扶贫工作提供了理 论和实践基础。 1 国外对贫困的研究 贫困是一个历史的、地域的综合概念，自从人类存在以来，就存在着贫困问题。 因此，人类社会的发展史也可以说是一部反贫困的历史。从6 0 年代美国率先“向贫 困宣战以来，世界大多数国家都逐步把消除贫困作为本国主要发展目标，特别是近 年来，一些国家纷纷采取行动，计划在2 0 世纪末消除绝对贫困。世界银行 2 0 0 0 2 0 0 1 世界发展报告中指出：“贫困不仅意味着低收入、低消费，而且意味着缺少受教育 的机会，营养不良，健康状况差，没有发言权和恐惧等。 4 贫困通常分为绝对贫困和 相对贫困。一般来说，发展中国家所面临的是绝对贫困，发达国家所面临的是相对贫 4 世界银行2 0 0 0 2 0 0 1 世界发展报告：与贫困做斗争 r 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 1 ： 1 5 4 引言 困。1 9 9 0 年联合国第四个国际发展战略、联大第十八届特别会议宣言等文件， 都把促进发展中国家经济持续发展和消除贫困作为国际发展战略的首要目标。1 9 9 2 年第4 7 届联合国大会将每年的1 0 月1 7 日作为“国际消除贫困日”，要求各成员国切 实采取行动，消除世界贫困。有关贫困与扶贫问题，国外学者做了大量研究并提出许 多理论。 发展中国家资源禀赋上的一个普遍现象就是在资本( 物质的) 、土地、劳动力等 生产要素中，资本最为稀缺。因此，发展经济学家都特别重视研究资本形成在经济发 展中的作用。发展经济学的先驱者罗森斯坦一罗丹1 9 4 3 年在经济学杂志6 9 月 号上发表了著名论文东欧和东南欧国家的工业化问题，提出了资本形成的“大推 进”理论。他认为，发展中国家要从根本上解决贫穷落后问题，关键在于实现工业化。 而要实现工业化，首要的障碍是资本形成不足。1 9 5 3 年纳克斯在不发达国家的资 本形成一书中探讨了贫困的根源。他认为，发展中国家之所以长期贫困，并不是因 为国内资源不足，而是因为经济中存在着若干互相联系，互相作用的“恶性循环力量”， 其中最主要的是“贫困恶性循环”。由于发展中国家的人均收入水平低，投资的资金 供给和产品需求都不足，这就限制了资本形成，使发展中国家长期陷于贫困之中。1 9 5 6 年，纳尔逊在不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论中提出，发展中国家的人口 过快增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷阱”，为了冲出陷阱，必须进行大规模的资 本投资，使投资和产出的增长超过人口增长，才能实现人均收入的大幅提高和经济增 长。这里所指的资本均是物质资本。 美国经济学家舒尔茨是公认的人力资本理论的构建者。因在人力资本领域的开创 性研究，于1 9 7 9 年荣获诺贝尔经济学奖。他的题为人力资本投资一个经济学 家的观点的著名演说提出了“在影响经济发展诸因素中，人的因素是最关键的，经 济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰瘠或资本的多寡。虽然包括马歇尔 在内的许多经济学家，在他们著作中的此处或彼处也看到人力资本投资的现实意义， 但人力资本投资却很少被纳入经济学家的正规核心内容之中。5 舒尔茨指出改进传统 农业必须引进新的生产要素，这些新的生产要素本身就包含着技术变化。“进行这种 改造所需要的特殊的新生产要素现在是装在被成为技术变化的大盒子里，必须从这个 盒子里取出这些要素，对他们进行分类，并找到使得受传统农业束缚的农民能获得并 5 舒尔茨人力投资资本现代国外经济学论文集( 第八缉) m 北京：商务印书馆，1 9 8 4 ：3 8 5 内蒙古师范大学硕士学位论文 接受的方法”。6 虽然马克思没有专门进行人力资本理论研究，但是他的有些理论观点 是人力资本理论的重要基础。他认为，劳动是创造社会财富的根源，人类的具体劳动 创造商品的使用价值，抽象劳动创造商品的价值。他又把劳动分为生产劳动和非生产 劳动，非生产劳动就是指劳动者受教育、培训以及保持劳动能力的那部分劳动。美国 经济学家阿瑟刘易斯( a r t h u rl e w i s ) 于1 9 5 4 年在曼彻斯特学报上发表了著 名论文劳动无限供给下的经济发展，提出了二元经济模型。刘易斯模型的注意力 着重放在两方面：一是劳动力的转移过程；二是现代部门的产量和就业增长。二元经 济结构理论是有关经济理论的基础和精华。刘易斯两部门剩余劳动理论模型在发展中 国家影响很大，许多发展中国家根据该模型所提供的思路，试图通过扩大现代工业部 门的规模来解决农村剩余劳动力的出路问题，但效果并不理想。7 社会资本的概念最初由经济学的资本概念演变而来的，这一概念最早是作为经济 学术语出现的。马克思在资本论中已经提到过，指的是与“个人资本”相对的无 数个个别资本的总和，是“社会总资本”。8 最早对社会资本进行相对系统的现代性分 析的法国著名社会学家皮埃尔布迪厄1 9 8 0 年在社会科学研究杂志上发表了题 为“社会资本随笔”短文，将社会资本定义为“实际或潜在的资源集合体，这些资源 同某种持久性的网络占有分不开的，这一网络是大家熟悉并得到公认的，而且是一种 体制化的网络。个体所占有的资本数量依赖于他所占有的网络规模和数量，依赖于和 他有联系的所有行动者以自己的权利所占有的资源数量社会资本不完全独立于 经济和文化资本。”9 阿马蒂亚森在代表作贫困与饥荒一书中指出：在市场经济 中，一个人可以将自己所拥有的商品转换成另一组商品。这种转换可以通过贸易、生 产或两者的结合来实现。在转换中，他能够获得的各种商品组合所构成的集合，可以 称为这个人所拥有东西的“交换权利”。如果一个人的交换权利恶化了，那他可能就 会面临贫困和饥饿。1 0 他们对发展中国家发展战略为题进行了大量的研究，为本文的选题积累了丰富的 基础性研究成果，对本文的写作具有重要的参考价值。但是我认为，贫困消减的战略 不存在简单的、通用的蓝图，每个国家都需要按照与文化传统相一致的方法确定各自 6 舒尔茨改造传统农业 m 北京：商务印书馆，1 9 9 9 ：3 3 ，叶普万贫困经济学研究 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 ：4 5 s 陈柳钦资本研究的新视野：社会资本研究的综述【j 】云南财经大学学报，2 0 0 7 ，2 3 ( 4 ) ：1 2 ，转自王晓明社会资本理论发展演化的探析 j 生产力研究，2 0 0 5 ，6 ：1 1 一0 印度 阿玛蒂弧森贫困与饥荒 m 北京：商务印书馆，2 0 0 1 ：2 0 4 6 引言 的消减贫困战略。 2 国内对贫困的研究 我国从2 0 世纪8 0 年代开始实施了大规模、有组织、有计划的扶贫战略。政府开 始实施大规模扶贫计划以来，对贫困的理论研究也受到了国内学者的重视。由此，贫 困研究与反贫困研究的论著大量出现。中国农科院农经所的汪三贵研究员把反贫困行 动分为救济扶贫、开发扶贫和缓贫扶贫三个阶段，救济式扶贫是对贫困人口实行单纯 的救济政策，其结果是越扶越穷。开发式扶贫是通过发展区域经济、改善农村产业结 构等措施达到扶贫目的。这一扶贫战略在8 0 年代发挥了积极作用，实现了贫困人口 的大幅度减少。缓贫开发是通过各种措施增产食物，发展能够交换食物的其他生产， 达到缓解贫困的目的。他认为农村贫困原因主要是农业资源的制约和农业政策。李鹏 总理在中央扶贫开发工作会议上的讲话中指出：“扶贫资金要用到解决群众温饱问题 的种植业、养殖业和以当地农产品为原料的加工业上去。各地经验证明，积极发展农 林牧副渔五业，是解决群众温饱问题的最现实、最可靠的路子扶贫资金不能过多 上工业项目，更不能盲目上工业项目不少工业项目，由于技术、管理、市场等方面 的原因，不但没有效益，反而背上包袱，结果是鸡飞蛋打，扶贫资金用完了，贫困人口还 在饿肚子。”从蔡防、都阳、陈凡、黄季馄、吴国宝、朱玲等学者对我国扶贫开发的 许多问题也进行了长期、深入而广泛的研究。这些“假说 、“学派”、“理论 都探讨 了与经济发展有关的一个或多个因素，提出了发人深省的见解，给我们提供了一些有 益的启示。 他们的研究结论，对内蒙古自治区的反贫困有以下几个方面的借鉴意义：一是， 内蒙古农村牧区的贫困是区域性贫困，实质上是边境地区、沙化区、边远地区的贫困。 这些地区的贫困不能仅仅依赖于国家的优惠政策和社会的救助，积极参与市场经济是 摆脱贫困的基本途径。二是，内蒙古农村牧区贫困的重要因素是人力资本的短缺。人 力资本水平和脱贫成正相关的关系。因此，加大人力资本的投资力度，提高人力资本 水平是脱贫的关键因素。三是，内蒙古农村牧区由于社会资源的缺乏，形成目前农村 牧区现代社会信任匮乏，农村牧区民间组织发育缓慢，团结和规范意识淡薄，同时造 成农村牧区的社会网络和社会资源缺乏。 国内外学者为反贫困的深入研究准备了良好的素材和基础。然而，通过整理文献， 1 李鹏加强扶贫攻坚力度，尽快解决群众温饱问题 n 湖南日报，1 9 9 7 ，1 ( 7 ) ：1 7 内蒙古师范人学硕士学位论文 我发现，国内外学者关于反贫困的研究，仅局限于反贫困的某一方面或某些方面而不 是全部。反贫困仅通过对某一要素或某些要素进行研究是片面的。只有把全部要素作 为一个整体加以研究，才能更好的指导反贫困工作。 ( 三) 研究框架和研究方法 1 研究框架 引言 贫困 内蒙古农村牧区贫 困现状及其分析 内蒙古农村牧区 贫困的主要成因 利用多种扶贫方式协同 解决内蒙古贫困问题 全文共分为5 部分。 第一部分，引言。阐明了研究农村扶贫问题的背景和意义，国内外相关研究动态， 本文的研究方法、研究框架。 第二部分，贫困。分别从贫困的概念、贫困的成因、贫困的类型、贫困的标准及 贫困程度的测定方法等方面进行了阐述。为研究内蒙古农村牧区扶贫开发提供理论依 据。 第三部分，内蒙古农村牧区贫困现状及其分析。分别从贫困农村牧区的物质资本 r 引言 现状、人力资本现状、社会资本现状入手具体分析了当前内蒙古农村牧区的贫困状况。 第四部分，内蒙古农村牧区贫困的主要成因。在贫困成因的基本理论阐述的基础 上结合内蒙古农村牧区贫困现状分析提出了内蒙古当前农村牧区贫困的主要成因。 第五部分，利用多种扶贫方式协同解决内蒙古的扶贫问题。针对内蒙古农村牧区 贫困的主要成因提出了多种扶贫方式协同解决内蒙古农村牧区贫困问题的对策建议。 第六部分，结论。对论文的整体内容进行了综合概括。 2 研究方法 本文主要使用了以下几种基本的研究方法： ( 1 ) 文献研究法 文献研究法是研究工作的前提和基础。本文文献检索的渠道主要有两种：一是图 书馆检索。内蒙古师范大学拥有藏书丰富的图书馆，为本文研究提高了丰富的文献资 料。二是网络检索。如中国知网的期刊文献、中国社会学网、经济学家网、新华网、 中国农村研究网等为本文提供较多的理论依据。 ( 2 ) 规范分析与实证分析相结合的研究方法 实证分析法是经济学研究的基本方法，重点说明经济现象“是什么”。本文用这 一方法分析了内蒙古农村牧区贫困程度深、扶持难度大的贫困成因。规范分析方法是 研究经济活动“应该是什么”。在论文的研究过程中，提出了内蒙古农村牧区的贫困 成因，并提出了对策建议。 ( 3 ) 统计分析与比较分析相结合的研究方法 比较分析方法在本文中有较多的运用。如在分析内蒙古农村牧区贫困现状时把内 蒙古农民人均纯收入与全国农民人均纯收入作比较；内蒙古农民消费支出与牧民消费 支出做比较；内蒙古农民、牧民人均纯收入收入与内蒙古城镇居民人均可支配收入做 比较。统计分析法就是借助统计学的相关知识对经济学问题进行研究的一种方法，在 社会学领域也有广泛应用。本文的写作过程中也尝试使用了这种研究方法。 9 内蒙古师范大学硕士学位论文 ( 一) 贫困的含义 一、贫困 贫困是与人类社会相伴随的一种社会现象，又是一种不断变化的概念。它是 一个至今仍有广泛争议的问题，它的内涵和标准随着社会进步、经济发展而变化。 最早研究绝对贫困的英国学者西勃姆朗特里( s e e b o h m r o w n t r e e ) 认为：“如 果一个家庭的总收入不足以维持家庭人口最基本的生活活动要求，那么，这个家 庭就基本上陷于了贫困之中。”1 2 但一个客观存在的事实是，迄今为止的所有的国 家都存在贫困问题，所有的社会制度下都存在穷人。在不同的国家，由于生产力 发展水平的不同、经济社会发展水平的差异，贫困的性质、产生原因等也有很大 区别。具有不同背景的人也往往从不同的角度认识贫困，对贫困做出各种不同的 理解。在中国改革开放之前，大家都比较穷，并不认为穷需要去研究。但是在改 革开放之后，在不同的历史时期，人们对贫困的认识也发生着变化。贫困首先被 看作是一种经济现象，贫困是由于收入不足而导致生活出现了匮乏状态。所以， 有人把贫困界定为缺少达到最低生活水平的能力，也有人把贫困界定为个人或家 庭的经济收入不能达到社会可接受的生活标准那种状况。 有不计其数的专家、学者以及权威机构从不同的角度给“贫困”下了不计其 数的定义。具有代表性的表述有：世界银行在其1 9 8 0 年世界发展报告中指出： “当某些人、某些家庭或某些群体没有足够的资源去获取他们那个社会公认的， 一般都能享受到的饮食、生活条件、舒适和参加某些活动的机会，就是处于贫困 状态。1 3 同时，世界银行在2 0 0 1 年又对贫困的定义作了补充，认为“贫困不仅仅 指收入低微和人力发展不足，它还包括人对外部冲击的脆弱性，包括缺少发言权、 权利和被社会排斥在外。1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖得主、印度籍经济学家阿玛蒂 亚森在作为能力剥夺的贫困中指出：“贫困必须被视为是一种对基本能力 的剥夺，而不仅仅是收入低下。 ( 美) 劳埃德雷诺兹在他微观经济学中给 贫困下的定义是这样的：所谓贫困问题，是说在美国有许多家庭，没有足够的收 入可以使之有起码的生活水平。1 4 童星、林闽钢教授认为贫困是经济、社会、文 化、落后的总称，是由低收入造成的缺乏生活必需的基本物质和服务以及没有发 比转引自吴理财“贫困”的经济学分析及其分析的贫困 j 经济评论，2 0 0 1 ，4 1 3 世界银行1 9 8 0 世界发展报告 r 北京：中国财政经济出版社，1 9 8 0 ：7 9 雷诺兹( r e y n o c d s ) 微观经济学 m 北京：商务印二 s 馆，1 9 8 6 ：4 3 0 1 0 一、贫困 展的机会和手段这样一种生活状况。坫江亮演教授在社会救助的理论和实务 一书中认为通常所称的贫困是指生活资源缺乏或无法适应所属的社会环境而言， 也就是无法或有困难维持其肉体性或精神性生活的现象。1 6 康晓光研究员在中 国贫困与反贫困理论中对贫困下了如下定义：贫困是人的一种生存状态，在这 种生存状态中，人由于不能合法的获得基本的物质生活条件和参与基本的社会活 动的机会，以至于不能维持一种个人生理和社会文化可以接受的社会水准。1 7 中 国国家统计局对贫困也作了定义，认为贫困一般是指物质生活困难，即一个或一 个家庭的生活水平达不到