（应用数学专业论文）供应链企业竞合的博弈分析.pdf

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3 1 3m a i nr e s e a r c hc o n t e n t s - 4 1 4m a i nr e s e a r c hm e t h o d s - - 5 c h a p t e r2t h e o r yo fs u p p l yc h a i na n dg a m et h e o r y 5 2 1s u p p l yc h a i nt h e o r y 5 2 1 1t h ec o n c e p to fs u p p l yc h a i n 5 2 1 2t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s 8 2 2g a m et h e o r y - 1 0 2 。2 1t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rg a m et h e o r y 1 0 2 2 2t h ec o u r s eo fd e v e l o p m e n to fg a m et h e o r y - 1 2 2 2 3f e a s i b i l i t ya n a l y s i so fs u p p l yc h a i na p p l i c a t i o n sg a m e - 1 3 2 2 3 1g a m ea n a l y s i so ft h ec o m p o s i t i o no ft h e s u p p l yc h a i n 1 3 2 2 3 2s u p p l yc h a i nw i h - w i na n dw i n - w i ng a m e j 1 4 2 2 3 3s u p p l y c h a i ni n f o r m a t i o np r o b l e m s 1 5 c h a p t e r3g a m ea n a l y s i so ft h et r a d i t i o n a le n t e r p r i s e c o m p e t i t i o n 1 9 3 1m o d e l i n ga n da n a l y s i s - 1 9 3 2c o n c l u s i o na n a l y s i s 2 2 c h a p t e r 4 s i n g l e 。c h a i ns u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s c o m p e t i n gi ng a m e a n a l y s i s - 2 4 4 1s u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e sc o m p e t i n g “2 4 4 1 1t h ec o n c e p to fc o m p e t i n g 2 4 4 1 2s u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e sc o m p e t i n g 2 4 c h a p t e r6c o n c l u s i o n 4 l r e f e r e n c e s - ”4 2 a c k n o w l e d g e m e n t s 4 4 山东大学硕士学位论文 中文摘要 博弈论自从被引入到经济研究中以来，逐渐成为分析解决各种问题的重要工 具。当前，企业之间的竞争已演变为供应链之间的竞争，冲突和合作成为供应链管 理研究领域的重要课题。供应链企业间的竞合关系是供应链管理研究的热点问题 之一，引起国内外学者的普遍关注。 本论文运用博弈论理论，结合经济学、管理学等相关知识，通过建立博弈模 型，定性与定量相结合分析供应链中企业间竞合的概念、供应链企业竟合的相关 因素。具体研究内容如下： 全文共分六章。第一章绪论，主要阐述研究背景、研究的意义，研究的方法， 以及国内外研究现状的概述。第二章供应链及博弈论的相关理论，为后面研究的 基础。第三章传统企业竞争的博弈分析模型，为下面的研究起到铺垫和对比的作 用。第四章单链供应链企业竞合的博弈分析，主要对于单链式供应链企业的竞合 进行博弈分析。第五章集群式供应链企业竞合的博弈分析，对于集群式的供应链 企业的竞合进行博弈分析。第六章结论，通过上面的对比分析对本文的研究成果 进行总结。 关键词：供应链；博弈论；竞争与合作 m m n l ye x p o u n d st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ， m e t h o d sa n da no v e r v i e wo ft h es t a t u so f r e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c h f o r e i g nr e s e a r c h e r s t h ec h a p t e r hs u p p l yc h a i na n d g a m et h e o r yr e l a t e dt h e o r i e si st h eb a s eo f t h er e s e a r c h b e h i n d t h ec h a p t e r g a m ea n a l y s i s o ft h et r a d i t i o n a l m o d e lo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i o n i st h eb e d d i n ga n dc o m p a r i s o no ff o l l o w i n g t h e c h a p t e r l vs i n g l e c h a i ns u p p l y c h a i ne n t e r p r i s e sc o m p e t i n g 1 n6 锄e a n a l y s i si sm a i na b o u tt h ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o no fs i n g l e c h a i n s u p p l yc h a i nu s i n gt h eg a m ea n a l y s i s t h ec h a p t e r v c l u s t e rs u p p l yc h a i n e n t e r d r i s e sc o m p e t i n gi ng a m ea n a l y s i s i sm a i na b o u tc o m p e t l t l o na n d c o o p e r a t i o no fc l u s t e rs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e su s i n gt h eg a m ea n a l y s l s t h ec h a p t e rv ic o n c l u s i o nt h r o u g hc o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h ea b o v es 叫 u pt h em a i nr e s e a r c ho f t h ep a p e r k e yw o r d s ：s c m ；g a m et h e o r y ；c o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n 1 1 1 选题背景 随着科学技术的不断进步和经济的不断发展，全球化信息网络和全球化市场 形成及技术变革的加速，围绕新产品的市场竞争也日趋激烈，技术进步和需求多 样化使得产品寿命周期不断缩短，企业面临着缩短交货期，提高产品质量，降低 成本和改进服务的压力，所有这些都要求企业能对不断变化的市场作出快速反 映，源源不断地开发出满足用户需求的，定制的“个性化产品 去占领市场，赢 得竞争。顺应市场变化趋势的管理模式的变革势在必行。 “纵向一体化 的企业模式，从原材料到制造加工到生产销售都由企业内部 来完成的模式，曾经风靡一时，但随着市场和技术的发展已经过时了，面面俱到 的管理模式在现代市场中要承担更大的风险，而且面临核心竞争力下降的危险。 合作，发展，“横向一体化一的发展趋势代表了更符合市场规律的管理模式。 任何一个企业都不可能在所有业务上成为最杰出的企业，只有优势互补，才能共 同增强竞争力，共同抵御市场风险。 因此，国际上一些先驱企业摒弃了过去那种从设计、制造、直到销售都自己 负责的经营模式，转而在全球范围内与供应商和销售商建立最佳合作伙伴关系， 与他们形成一种长期的战略联盟，结成利益共同体。 供应链管理强调合作企业间既竞争又合作的竟合共赢思想。当代企业间的竞 争是供应链与供应链之间的竞争。只有供应链合作企业间建立良好的竟合关系， 才能在以后的竞争中取得优势，所以供应链企业竞合关系引起国内外学者的普遍 重视，成为供应链管里的研究热点。 1 1 2 选题意义 博弈论已经成为分析解决各种问题的重要工具。本文通过使用博弈理论来解 释供应链企业的竞争合作的动态关系，是博弈理论用于解决实际问题的一个案 例。通过将实际关系进行理论上的抽象，然后加以解决，最后还回到现实中去， 从而使得现实中的问题得以解决，使博弈理论通过实际的应用而更加丰满。 1 2 国内外研究现状 1 2 行了 出供 如， 博弈 h a r k 支付 供应 l a r i v i e r e 和p o r t e u s ( 2 0 0 1 ) 提出需求分配一般约束的随机模型，即建立批 发价格的批发商和选择定货量的两人博弈。n e t e s s i n e 和r u d i ( 2 0 0 1 ) 的选择库存 量的批发商和决定收益的零售商的s t a c k e l b e r g 博弈，可以扩展s t a c k e l b e r g 均衡概念为多阶段。 在库存方面n e t e s s i n e ( 2 0 0 2 ) 等人也利用随机博弈分析了将每个阶段未知 销售量为贩报博弈变量的水平轴，库存转移到下一个阶段的问题。 随机博弈的其他应用文章有c a c h o n 和z i p k i n ( 1 9 9 9 ) 对批发商和零售商库 存决策的两梯队( t w o - - e c h e l o n ) 博弈分析，b e r n s t e i n 和f e d e r g r u e n ( 2 0 0 2 ) 写的 价格和服务竞争分析，n e t e s s i n e 和r u d i 的零售商最大销售量和批发商最大库 存量博弈，v a nm i e g h e m 和d a d a ( 1 9 9 9 ) 对第一阶段生产量选择和在第二阶段生产 量约束条件的决策分析。 e l i a s h b e r g 和j e u l a n d ( 1 9 8 7 ) ，d e s s a i ( 1 9 9 2 ) 和d e s s a i ( 1 9 9 6 ) 在制造商和 分销商生产市场博弈中用开环s t a c k e l b e r g 均衡概念。g a i m o n ( 1 9 8 9 ) 在两个竞争 企业价格和产量选择博弈里用的开闭环均衡概念，使得新技术将减少企业开销。 m u k h o p a d h y a y 和k o u v e l i s ( 1 9 9 7 ) 分析了在价格和产量计划中存在竞争的垄断市 场，源于开闭环纳什均衡。 供应链管理中论述合作博弈的最初文章是由w a n g 和p a r l a r ( 1 9 9 4 ) 撰写，他 们分析了三人贩报博弈，先是非合作前提，然后是有和没有转移支付的合作博弈。 无论是在理论上还是在实践中，国外的学者们已经取得了较丰硕的成果，范 2 围囊括了静态博弈，动态博弈，完全信息条件下的博弈，不完全信息条件下的博 弈，以及合作博弈、非合作博弈。涉猎的内容之广泛，几乎涵盖了博弈各个部分， 研究也比较系统。这些理论研究为我们在供应链中应用博弈理论供了有利的理论 依据。 1 2 2 国内研究现状 国内对于应用博弈论对供应链加以研究的起步较晚，也很不系统。下面进行 些简要的介绍。 林旭东、朱顺泉、陈彦如等在供应链的构建和企业加盟供应链方面作出了研 究。其中，林旭东、朱顺泉( 2 0 0 4 ) d 1 在供应链吸纳新成员的博弈分析中，建立 了一个支付博弈矩阵，根据纳什均衡的必要条件，确定了目标企业的范围，并从 中选择最优企业。在供应链整合期，应用负激励模型约束成员企业的违约行为， 同时指出供应链企业在重复博弈中运用可信承诺触发策略可限制企业的机会主 义行为，从而供应链企业可以形成长期的合作关系。陈彦如、蒋阳升、蒲云( 2 0 0 2 ) 刚对供应链关系模式进行了深入研究，利用博弈论的相关知识，建立了一类供应 链加盟的博弈模型，通过对模型的求解和验证，证明了模型的正确和适用性，科 学地解释了供应链管理中的许多根本问题和特征。该研究为供应链及供应链管理 的研究提供了一条新的思路。 对于供应链供需关系的研究，张文杰( 2 0 0 2 ) 3 说明了供应链的企业间合作 是建立在他们之间理性博弈的基础之上的；而合作是供应链运行的基础，是供应 链上的企业在信息不完全条件下的有限理性选择。在构建供应链的过程中，企业 是基于合作博弈来选择合作伙伴的，而形成“共赢 的利益机制是供应链结构变 迁和优化的动因。李世新、刘飞( 2 0 0 3 ) 咖针对现有的供应链企业合作问题相关 研究的局限性，构造了供应链企业合作的讨价还价博弈模型，并构造了一种随机 出价模式，并考虑了双方协商破裂的可能性。陈玉花、朱顺泉( 2 0 0 4 ) 订1 通过对 所构建模型的重复博弈分析，证明了只要博弈双方以长期利润为目标，合作才是 最优战略，从而说明了供应链企业间建立长期合作关系的可能性与必然性。王永 平、孟卫东( 2 0 0 4 ) 睛1 运用演化博弈理论的方法，建立了一个供应链企业合作竞 争机制演化博弈的数理模型，分析了供应链企业合作竞争机制演变的动态过程。 得出合作收益、合作的初始成本以及博弈双方的贴现因子是影响供应链企业合作 竞争机制演化的关键因素 企业关系的关键组成部分 基础。尽管信任在供应链 用两阶段和无期限重复博 共同作用，减少了供应商 关于供应链企业信息 弈分析入手，针对供应链管理中存在的牛鞭效应和顾客价值问题，在对不对称信 息博弈中的显示原理和信号博弈等理论给出针对性分析之后，将其运用于供应链 管理中的牛鞭效应和顾客价值问题的分析中。从博弈论的角度对牛鞭效应和顾客 价值的产生机理和规避方法进行了阐述，并对顾客价值影响供应链中均衡的道德 风险问题给出了理论上的解决方法。孙洪杰、廖成林( 2 0 0 3 ) n u 对因机制设计造 成的信息失真和因互不信任导致的信息失真进行了博弈分析，并对因分段激励机 制造成的信息失真进行了分析，探讨了导致分销商进行欺骗的诱因，并对供应链 之间因互不信任造成的信息共享的失败利用囚徒困境模型进行了分析。孙洪杰 ( 2 0 0 3 ) n 2 3 就信息失真问题及牛鞭效应进行了简要论述，主要就某类因机制设计 而造成的信息失真问题进行了博弈论的分析和讨论，探讨了在由一个生产商和一 个分销商组成的供应链中，为了防止信息失真现象的发生，生产商实行目标激励 的机制，并论述生产商在什么情况下应该对经销商进行激励及其在不同的情况下 应如何设计目标激励政策，来促使经销商反馈真实信息，实现双方激励的相容。 以上文献也只是基于博弈论比较分散的分析了供应链，尽管如此，博弈论在 供应链中的应用却因他们的努力和探索得到了普遍的重视，同时也给本文的写作 以方法上的借鉴和启示。 运用博弈论的原理来研究分析供应链中的问题已经成为国内外的研究热点， 而且有着很大的实际意义，可以为供应链节点企业做出相关决策提供科学依据。 博弈论研究在分析供应链体系各成员间信息共享、风险共担、互惠互利等关系时， 有着很强的指导作用。以博弈论为工具来研究和分析供应链体系合作成员之间的 战略联盟问题以及由此产生的各成员利益分享或风险分担问题会是供应链理论 的研究趋势。 1 3 主要研究内容 4 山东大学硕士学位论文 本论文运用博弈论，结合经济学、管理学等相关知识，通过建立博弈模型， 定性与定量相结合分析供应链企业竞合的概念、供应链企业竞合的相关因素。具 体研究内容如下： 全文共分六章。第一章绪论，主要阐述研究背景、研究的意义，研究的方法， 以及国内外研究现状的概述。第二章供应链及博弈论的相关理论，为后面研究的 基础。第三章传统企业竞争的博弈分析博弈模型，为下面的研究起到铺垫和对比 的作用。第四章单链供应链企业竞合的博弈分析，主要对于单链式供应链企业的 竞合进行博弈分析。第五章集群式供应链企业竞合的博弈分析，对于集群式的供 应链企业的竞合进行博弈分析。第六章结论，通过上面的对比分析对本文的研究 成果进行总结。 1 4 主要研究方法 主要的研究方法有： 1 、文献回顾。本文的理论研究主要采用文献回顾的方法，对相关的文献进 行简要的述评。 2 、博弈模型研究方法。本文利用博弈模型研究了供应链中企业竞争合作关 系。 3 、对比分析法。本文通过对不同企业间竞合的分析，对企业的发展趋势提 出一定的建议。 第二章供应链及博弈论理论 2 1 供应链理论 2 1 1 供应链的概念 供应链目前尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不 同的定义。 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是指把从企业外部 采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商和用户的 一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作层上，注重企业自身的资源 利用。 山东大学硕士学位论文 表示与供应商之间 、供应商行为评估 有些学者把供应链的概念与采购、供应管理相关联，用来 的关系，这种观点得到了研究合作关系、j i t 关系、精细供应 和用户满意度等问题的学者的重视。但这样一种关系也仅仅局限在企业与供应商 之间，而且供应链中的各企业独立运作，忽略了与外部供应链成员企业的联系， 往往造成企业间的目标冲突。 后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境，认 为它应是一个- 通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转 换成产品，再到最终用户的转换过程 ，这是更大范围、更为系统的概念。例如， 美国的史迪文斯( s t e v e n s ) 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的 供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终 点”。伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料 流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体 的模”。这些定义都注意了供应链的完整性，考虑了供应链中所有成员操作的一 致性( 链中成员的关系) 。 而到了最近，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业 与供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切 后向的关系。此时对供应链的认识形成了一个网链的概念，像丰田、耐克、尼桑、 麦当劳和苹果等公司的供应链管理都从网链的角度来实施。哈理森( h a r r i s o n ) 进而将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成 品、并且将成品销售到用户的功能网 。这些概念同时强调供应链的战略伙伴关 系问题。菲力浦( p h i l l i p ) 和温德尔( w e n d e l l ) 认为供应链中战略伙伴关系是 很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工 作。 供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材 料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的 将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结 构模式。它是一个范围更广的企业结构模式，它包含所有加盟的节点企业，从原 材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、组装、分销等过程直到最终用 户。它不仅是一条联接供应商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增 6 i 山东大学硕士学位论文 值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业都 带来收益。 由图2 1 可以看出，供应链由所有加盟的节点企业组成，其中一般有一个核 心企业( 可以是制造企业，也可以是大型零售企业，如美国沃尔玛特) ，节点企业 在需求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产、分销、零售等) ，以 资金流、物流和服务流为媒介实现整个供应链的不断增值。每个企业在供应链中 都有自己特有的位置，都会有自己的供应商和客户。企业应从需求和供应两个方 面，在需求链中把物流引向下游，引回资金流，而在供应链中则把物流从上游引 入，导出资金流。另外，最终客户也是供应链上的一个环节，每个企业都必须把 最终客户视为生产伙伴和重要的信息源，要理解并预测客户需求和市场的变化。 图2 1 供应链的网链结构模型 供应，供应商匕= 制造亡= 令装配匕= 汾销亡= 令零售亡= 今需求，用户 t土竺工墨土兰土丁 供应商的供应商 用户的用户 物流和服务流 资金流 4 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 。一 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，主要具有以下的特 征： ( 1 ) 复杂性。供应链往往由多个、多类型甚至多国企业构成，其结构模式比 一般单个企业的结构模式更为复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和市场需求变化的需要，其中节点企业 要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 ( 3 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定市场需求而 7 山东大学硕士学位论文 发生的，并月在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品 服务流、资金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性。节点企业可以是这条供应链的成员，同时又是另一供应链的成 员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 根据不同的划分标准，我们可以将供应链分为以下几种类型。 ( 1 ) 稳定的供应链和动态的供应链 根据供应链存在的稳定性划分，可以将供应链分为稳定的和动态的供应链。 基于相对稳定、单一的市场需求而组成的供应链稳定性较强，而基于相对频繁变 化、复杂的需求而组成的供应链动态性较高。在实际管理运作中，需要根据不断 变化的需求，相应地改变供应链的组成。 ( 2 ) 平衡的供应链和倾斜的供应链 根据供应链容量与用户需求的关系可以划分为平衡的供应链和倾斜的供应 链。一个供应链具有一定的、相对稳定的设备容量和生产能力( 所有节点企业能 力的综合，包括供应商、制造商、运输商、分销商、零售商等) ，但用户需求处 于不断变化的过程中，当供应链的容量能满足用户需求时，供应链处于平衡状态， 而当市场变化加剧，造成供应链成本增加、库存增加、浪费增加等现象时，企业 不是在最优状态下运作，供应链则处于倾斜状态。 平衡的供应链可以实现各主要职能( 采购低采购成本、生产规模效益、分 销低运输成本、市场产品多样化和财务资金运转快) 之间的均衡。 ( 3 ) 有效性供应链和反应性供应链 根据供应链的功能模式( 物理功能和市场中介功能) 可以把供应链划分为两 种：有效性供应链( e f f i c i e n ts u p p l yc h a i n ) 和反应性供应链( r e s p o n s i v e s u p p l yc h a i n ) 。有效性供应链主要体现供应链的物理功能，即以最低的成本将 原材料转化成零部件、半成品、产品，以及在供应链中的运输等；反应性供应链 主要体现供应链的市场中介的功能，即把产品分配到满足用户需求的市场，对未 预知的需求做出快速反应等n 劓。 2 1 2 供应链企业关系 供应链环境下的企业关系和传统的企业关系有很大的不同。传统企业的关系 表现为三种：竞争性关系、合同性关系( 法律性关系) 、合作性关系，而且企业 8 山东大学硕士学位论文 之间的竞争多于合作，是非合作性竞争。供应链环管理环境下的企业关系是一种 战略性合作关系，提倡一种双赢( w i n - w i n ) 机制。从传统的非合作性竞争走向 合作性竞争、合作与竞争并存是当今企业关系发展的一个趋势。 在供应商与制造商关系中，存在两种典型的关系模式：传统的竞争关系和合 作性关系，或者叫双赢关系( w i n - w i n ) 。两种关系模式的采购特征有所不同。 竞争关系模式是价格驱动。这种关系的采购策略表现为： ( 1 ) 买方同时向若干供应商购货，通过供应商之间的竞争获得价格好处， 同时也保证供应的连续性； ( 2 ) 买方通过在供应商之间分配采购数量对供应商加以控制； ( 3 ) 买方与供应商保持的是一种短期合同关系。 双赢关系模式是一种合作的关系，这种供需关系最先是在日本企业中采用。 它强调在合作的供应商和生产商之间共同分享信息，通过合作和协商协调相互的 行为。 ( 1 ) 制造商对供应商给予协助，帮助供应商降低成本、改进质量、加快产 品开发进度； ( 2 ) 通过建立相互信任的关系提高效率，降低交易管理成本； ( 3 ) 长期的信任合作取代短期的合同； ( 4 ) 比较多的信息交流。 供应链管理思想的集中表现就是合作与协调。因此建立一种双赢的合作关系 对于实施准时化采购是很重要的。 供应商与制造商的合作关系对于准时化采购的实施是非常重要的。 从供应商的角度来说，如果不实施准时化采购，由于缺乏和制造商的合作，库存、 交货批量都比较大，而且在质量、需求方面都无法获得有效的控制。通过建立准 时化采购策略，把制造商的l i t 思想扩展到供应商，加强了供需之间的联系与合 作，在开放性的动态信息交互下，面对市场需求的变化，供应商能够做出快速反 应，提高了供应商的应变能力。对制造商来说，通过和供应商建立合作关系，实 施准时化采购，管理水平得到提高，制造过程与产品质量得到有效控制，成本降 低了，制造的敏捷性与柔性增加了。 供应链管理强调合作伙伴间既竞争又合作的竞合共赢思想。许多专家学者已 9 山东大 热点。 2 2 博弈论 2 2 1 博弈论理论基础 博弈论( g a m et h e o r y ) 可以被定义为是对智能的理性决策者之间冲突与合作 。 的数学模型的研究。博弈论为分析那些涉及两个或更多个参与者且其决策会影响 相互间的利益的局势提供了一般的数学方法。仅此而论，它便为社会科学各分支 的学者和实际的决策者提供了非常重要的视角。国外有学者认为，“冲突分析 或“相互影响的决策理论应该是描述博弈论更为准确的术语。 由于博弈论研究的问题大多是在各博弈方之间的策略对抗、竞争，或面对一 种局面是的对策选择，因此，在国内，博弈论也称作“对策论 。其实，用“对 策和“对策论 称呼搏弈和博弈论并不很恰当。因为“对策在实际中常用来 表示具体的应对方案，而博弈论研究的问题却常常是一个过程。在这种过程中可 能包含多个面对特定情形的对策选择，而问题的解则往往是由一组对策构成的一 个完整的行动方案。所以也可以这样来理解：对策是博弈的一个组成部分或一种 特例，而博弈是对策的延伸与拓展。因此，用较能表达一个完整过程意思的“博 弈来称呼我们所研究的决策问题更为合适。 在一个具体问题的研究中，规定或定义一个博弈至少需要设定以下方面：参 与人、行动、信息、策略、支付函数、结果、均衡。参与人指的是博弈中选择行 动以最大化自己效用的决策主体( 可能是个人，也可能是团体，如国家、企业) ； 行动是参与人的决策变量；策略是参与人选择行动的规则，它告诉参与人在什么 时候选择什么行动；信息指的是参与人在博弈中的知识，特别是有关其他参与人 ( 对手) 的特征和行动的知识；支付函数是参与人从博弈中获得的效用水平，它是 所有参与人策略或行动的函数，是每个参与人真正关心的东西；结果是指博弈分 析者感兴趣的要素的集合；均衡是所有参与人的最优策略或行动的组合。上述概 念中，参与人、行动、结果统称为博弈规则，博弈分析的目的是使用博弈规则决 定均衡。 1 0 山东大学硕士学位论文 博弈的划分可以从两个角度进行。 第一个角度是参与人行动的先后顺序。从这个角度，博弈可以划分为静态博 弈和动态博弈。静态博弈是指在博弈中参与人同时选择行动或虽非同时但后行动 者并不知道先行动者采取了什么具体行动；动态博弈指的是参与人的行动有先后 顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。 划分博弈的第二个角度是参与人对有关其他参与人( 对手) 的特征、策略空间 及支付函数的了解程度。从这个角度，博弈可以划分为完全信息博弈和不完全信 息博弈。完全信息指的是每一个参与人对所有其他参与人( 对手) 的特征、策略空 间及支付函数有准确的知识；如果参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益 函数信息了解的不够准确、或者不是对所有参与人的特征、策略空间及收益函数 都有准确的准确信息，在这种情况进行的博弈就是不完全信息博弈。 将上述两个角度的划分结合起来，我们就得到四种不同类型的博弈：完全信 息静态博弈、完全信息动态博弈、不完全信息静态博弈和不完全信息动态博弈。 与这四类博弈相对应的是四个均衡概念，即：纳什均衡，子博弈精炼纳什均衡， 贝叶斯纳什均衡和精炼贝叶斯纳什均衡，如表2 2 所示。 表2 - - 2 博弈类型及其对应的均衡 渝 静态动态 完全信息完全信息静态博弈完全信息动态博弈 纳什均衡子博弈精炼纳什均衡 不完全信息不完全信息静态博弈不完全信息动态均衡 贝叶斯纳什均衡精炼贝叶斯均衡 同时按照参与人之间是否合作，博弈还可以划分为合作博弈和非合作博弈。 合作博弈是指参与人之间有着一个对各方具有约束力的协议，参与人在协议范围 内进行的博弈。反之，就是非合作博弈。典型的合作博弈是寡头企业之间的串谋。 串谋是指企业之间通过公开或暗地里签订协议，对各自的价格或产量进行限制， 以达到获取更多垄断利润的行为。 博弈论还又很多分类，比如：以博弈进行的次数或者持续长短可以分为有限 山东大学硕士学位论文 博弈和无限博弈；以表现形式也可以分为一般型( 战略型) 或者展开型，等等。 2 2 2 博弈论的发展历程 博弈论作为一门学科而确立的标志是美国数学家冯诺伊曼( v o nn e u m a n n ) 与奥斯卡摩根斯坦恩( o s k a rm o r g e n s t e r n ) 在1 9 4 4 年所出版的博弈论与经济 行为一书。尽管对具有博弈性质的问题的研究可以追溯到1 9 世纪甚至更早。 例如，1 8 3 8 年古诺( c o u r n o t ) 简单双寡头垄断博弈；1 8 8 3 年伯特兰和1 9 2 5 年艾 奇沃奇思研究了两个寡头的产量与价格垄断；2 0 0 0 多年前中国著名军事家孙武 的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛马取胜等等都属于早期博弈论的萌芽，其 特点是零星的，片断的研究，带有很大的偶然性，很不系统。冯诺依曼和摩根 斯特恩的博弈论与经济行为一书中提出的标准型、扩展型和合作型博弈模型 解的概念和分析方法，奠定了这门学科的理论基础。 二十世纪初期是博弈论的萌芽阶段，其研究对象主要是从竞赛与游戏中引申 出来的二人零和博弈。这类博弈中不存在合作或联合行为，博弈两方的利益严格 对立，一方所得必意味着存在另一方的等量损失。虽然二人零和博弈并不适合应 用在经济分析研究的大多数情况。但是关于二人零和博弈理论的研究，尤其是提 出的博弈扩展型策略、混合策略等重要概念，为日后研究对象范围的拓展与研究 的深化奠定了基础。这一阶段最重要的成就是泽梅罗定理( 1 9 1 3 ) 与冯诺伊曼的 最小最大定理( 1 9 2 8 ) ，后者为二人零和博弈提供了解法，同时对博弈论的发展产 生了重大影响，日后非合作n 人博弈中的基本概念一一纳什均衡，就是最小最大 定理的延伸与推广。 3 0 年代至1 9 4 4 年出版了博弈论与经济行为，这段时间是博弈论学科的 建立时期。该著将当时博弈论的研究成果框架首次完整而清晰地表述出来，使其 作为一门学科获得了应有的地位。同时身为经济学家的摩根斯坦恩首先提出经济 行为者在决策时应考虑经济学上的利益冲突性质。该书详尽地讨论了二人零和博 弈，并对合作博弈作了深入探讨，开辟了一些新的研究领域。更重要的是将博弈 论加以空前广泛的应用，尤其是在经济学上。同时，这一时期对合作博弈的研究 也有了长足进步。按海萨尼( j c h a r s a n y i ) 的观点，如果在博弈中的意愿表示 具有完全的约束力并可强制执行，则该博弈是合作的。如果意愿表示不可强制执 行，则为非合作博弈。非合作博弈随后发展起来，纳什( n a s h ) ，泽尔腾( s e l t e n ) 、 1 2 山东大学硕士学位论文 海萨尼、莫利斯( m i r r l e e s ) 和维克瑞( v i c k r e y ) 因此而获诺贝尔经济学奖。事实 上，合作博弈可视为非合作博弈的进一步延伸，为了解决合作博弈中所遇到的问 题，这一期间提出了联盟博弈、稳定集、解概念、可转移效用、核心等重要概念 与思想。博弈论的第一个研究高潮，出现在2 0 世纪的4 0 年代末和5 0 年代初。 5 0 年代中后期一直到7 0 年代也是博弈论产生重要理论成果的阶段，可以看 做博弈论发展的青年期。在这一时期最重要的成果有，泽尔腾( 1 9 6 5 ) 首次将动态 分析引入博弈论，提出了纳什均衡的第一个重要改进概念一一“子博弈精炼纳什 均衡 和相应的求解方法一“逆向归纳法 。海萨尼( 1 9 6 7 ) 首次把信息不完全 性引入博弈分析，定义了“不完全信息静态博弈 的基本均衡概念“贝叶斯 一纳什均衡，构建了不完全信息博弈的基本理论。之后，不完全信息动态博弈 得到迅速发展，弗得伯格和泰勒尔定义了它的基本均衡概念“精炼贝叶斯一 纳什均衡 图。不完全信息与非转移效用联盟博弈那样的扩充使理论变得更具广 泛应用性。常识性的基本概念得到了系统阐述与澄清，博弈论成了完整而系统的 体系。更重要的是，博弈论与数理经济及经济理论建立了牢固而持久的关系。 2 0 世纪8 0 - 9 0 年代是博弈论走向成熟及与主流经济学融合的时期，博弈论 在经济学中的地位达到空前的高峰。这一时期最重要的理论进展包括e l o n k o h e b e r 9 1 9 8 1 年引进“顺推归纳法，k e r p s 和w il s o n l 9 8 2 年提出“序贯均衡 概念，j o h nm a y n a r ds i m i t h l 9 8 2 年出版了进化与博弈论，1 9