（马克思主义哲学专业论文）从人性的角度看公平与效率的关系.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 要真正解决我国公平问题，就要突破公平与效率的关系问题。公平与效率的关 系具有一定的一致性，但两者也存在一定的矛盾。公平与效率的矛盾主要发生在经 济效率与结果的公平之间。针对公平与效率的矛盾，主要解决方案有三种：第一种 是效率优先论。第二种是公平优先论；第三种是公平与效率最优交替论。但它们都 没有认识到效率与公平矛盾产生的深层次的根源。笔者认为除了生产资料私有制之 外，公平与效率矛盾的产生还有其必然的人性根源。人的自然属性是社会属性的物 质基础和前提。另一方面，人的社会属性决定了人的自然属性，脱离了人的社会属 性，人的自然属性将等同于动物的简单的、生理的自然属性。人的自然属性中的利 己倾向与人的社会属性中的利他倾向时常会发生冲突。人的自然欲望的满足是没有 尽头的，它必将受到人的社会属性的制约。公平与效率的矛盾实质上就是人性的自 然属性与社会属性之间激烈冲突的具体表现。因此，应在人性基础上构建公平与效 率的关系。在处理公平与效率的矛盾时关键要把握人性的特点，以人的本性需要为 基础，鼓励个人追求个人利益的积极性，以提高效率为发展主线。同时也应看到人 对个人利益追求的局限性，理性地进行调节，发挥公平的纠偏功能。对于我国目前 “效率优先，兼顾公平”策略向“公平和效率兼顾，更加注重公平”策略的转变，我们 应全面的理解。只有从人性的角度动态地把握公平与效率的关系，掌握公平与效率 的平衡点，才有可能正确地发展公平和效率。公平是我们要实现的理想，我们应充 分顺应人性的特征，发挥公平的纠偏功能，使整个人类社会走得更远、更健康。公 平与效率的矛盾将与人性内在的矛盾一样随着私有制的消失而消失。共产主义社会 才可能有真正和谐统一的人性。只有那时，才可能真正消除公平与效率的矛盾。 关键词：公平；效率；关系；矛盾：人性 a b s t r a c t t or e a l l y 1 v em ep r o b l 锄s0 f 胁卫麟j nc h i n a ，w em 璐tb r e a l ( t h r o u gt h e 心l a t i o n s h i pb e 咐e 饧m e s s 锄de 伍c i c y f a i m e s s 锄de 强c i 锄c yh a v eac e n a i n c o n s i s t c y b u t 廿l e ya l s oe x i s tc e r t a i nc o n t r a d i c t i o n s c o n t 珊i d i c t i o i 塔b e 觚e e nf a i n l e s s a n de m c i c yl i ei nt 1 1 e o n o m i ce 伍c i 饥c y 锄d 饧m e s so ft l l eo u t c o m e f o rt h e c o n t r a d i c t i o n sb e t w e e nf a i m e s sa n de 伍c i e i l c y ，t h e r ea r ct l l r e em a i ns o l u t i o n s ：t h e 丘r s t o n ei s 西v i n gp r i o 哆t oe 伍c i c yt l l e o d ，；l es e c dp r i o r i t yi sf a i m e s s ；t h et h i r di s f a i m e s so rt l l ee 伍c i 胁c yi sm o s ts u p 商o ra l t 踟 1 a t e l yt l l 哆b u tt l l e ya ta w a r co fm e d e 印一s e a t e dc a 璐岱o fc o n 伽i c t i o 璐b e m e e 硒c i 锄c y 锄d 黼m 骼s ib e l i e v et 1 1 a ti n a d d i t i o nt op r i v a t eo w i l 铘1 1 i po fm e 觚so fp r o d u c t i o n ，c o n t r a d i c t i o n sb e 似e f a i m e s s 锄de 伍c i 铋c ya 佗b o 瑚dt oh a v ear 0 0 tc 肌s eo f h u m a l l i t y 0 1 1 1t h e 伽eh 锄d ，f o rt l l es o c i a l 砌b u t 懿，t h en a t i i r a la t t r i b u t e si st l l em a t 甜a lb 硒i s 觚dp r e r e q u i s i t e 0 咀t h eo t l l c rh 勰d n l es o c i a l 砌b u t 懿h 淞d e t e n n i l l 廿l en a n u a 】砌b u t e s o u to fn l es o c i a l 砌b u t e s ，h l 姐觚 n 砷u r 址砌b u t e sw i l lb ee q u i v a l e n tt 0t l l ea 1 1 i m a l ss i m p l e ，n a t m 试p h y s i c a l 砌b u t e s d e s i 托i sn o t 也ee n d i t 、衍nc e r t a i l l l yr e i v ep e r s o n ss o c i a la t t r i b u t er e s t r i c t i o n h e s s c e ，吐l ec 伽仃a d i c t i o 服b e 铆e 僦m e s s 诬de 伍c i c yi st l l es p i f i cp e 哌釉跚c eo f i n t e n s ec o n f l i c tb e t 、) i ，e e nn a t l l r a la t t t i b u t eo fh u m a nn a t l l r e锄ds o c i a la t 臼j b u t e s 1 l l e i e f o r e ，w es h o u l dc o n s t m c t 托l a t i o n s h i pb e 附e e nf 撕r 锄dt l l ee m c i c yi i lt l l eh 啪锄 n a 吡ef 0 l l i l d a t i o n hd e a l i n gw i t l lt h ec o n 昀d i c t i o n sb e t 、) l ，e 明f a i m e s s 锄de 伍c i 锄c y ，m e k e yi st o 伊a s pt h ec h 嬲l c t e r i s t i c so fh u m 觚n a n l r e w es h o u l dt 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历史上看，大多数学者也没有将这两个词作严格的区别例如罗尔斯的名著 正义 论也可译为公正论；公平与效率也可译为平等与效率或均等与效率。 所以我在本书中，将公平与平等、均等作为一个概念使用。在本文 中，公平概念也沿用曾先生的用法。 1 公平内涵的演变 从历史发展进程来看，公平是一个历史范畴，它并不是从来就有的。在原始的 社会中，劳动产品是在需要的基础上平均进行分配，因而根本不存在公平的问题。 随着社会分工的产生和发展，交换开始出现，相应地，不同群体利益分配的矛盾得 以产生。自从私有制、阶级出现，人与人之间出现了不同的利益集团，从而产生 。曾昭宁：公平与效率，石油大学出版杜1 9 9 4 年版，第6 7 页 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 了利害关系，开始有一部分人图谋占有额外的剩余产品和劳动，这时公平观念开始 出现。斯宾诺莎曾说：“唯有在社会状态下，经过公共承认确定了何者属于这人， 何者属于那人，才有所谓公正或不公正的观念。 当代社会学家伦斯基也看到：“只 有当具有足够的生产力，相互依赖的群体成员都能获得必需品时，才会有剩余产品 可供争斗和在权力的基础上进行分配。一圆可见，在原始社会是不存在公平观念的， 公平是伴随剩余产品以及私有制的出现而出现的，它是生产力水平提高的产物。 在古希腊时期，柏拉图在 理想国中阐发了自己对社会的美好希冀，勾画了 一幅令人向往的美好蓝图。他认为正义就是“只做自己的事而不兼做别人的事。一 亚里士多德继续了老师的追寻，他在 ( 上卷) ，商务印书馆1 9 4 6 年版，第1 6 5 页 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 、对人性及其内在矛盾的认识 自古以来，人们就在不断地认识自己，其中人性是最富争议的问题，而其核心 问题就是关于人性善恶问题，中外历史中都存在着丰富的人性善恶的理论。 中国哲学的人性善恶学说是较有特色也较为系统的学说。一般来说，中国思想史上 所开始的人性是善还是恶的争论首先源于告子、孟子和苟子。告子首先提出人性无 善恶的观点。告子说，“生之谓性 ，“食色性也一，“性无善与无不善也 。( 孟 子告子上) 也就是说，食欲和性欲是人所天生固有的。孟子继承了孔子把人的私 利与公利对立起来，并轻视人追求私利物欲的态度提出人性善的观点。孟子认为人 性乃人之异于禽兽者，因此人性体现在人的社会道德本性上，孟子说：“人之所 以异于禽兽者几希，庶人去之，君子存之。一( 孟子离娄下) 他认为， “人性 之善也，犹水之就下也。人无有不善，水无有不下。弦他又说：“仁、义、礼、智， 非由外烁我也，我固有之也，弗思耳矣。一( 第l 卷，人民出版社1 9 9 5 年版，第7 3 页 o 马克思恩格斯全集) 第4 2 卷。人民出版社1 9 7 9 年版，第1 2 2 页 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 我意识、思维特性、自觉能动性、主体性、知情意、理性和非理性、精神等等都属 于人的精神属性的范畴。精神属性也是人类所特有的一种存在方式，表现在人的行 为的目的性、自主性和创造性上。 人虽然来源于自然界，但同时他又能超越自然界。动物仅靠本能去生存，而人 具有精神属性，他可以有意识地、能动地控制、调节本能去以人的方式生活，而不 仅仅是生存。人除了自然物的本能需要更有去追求发现比他个人生存更崇高更伟大 的生命或世界，甚至不惜牺牲自己的生命。这就是人所具有的超越性，是人所以为 人的重要特征。人不再是受动地由自己的自然属性所支配，而是根据自己的需要， 有目的有意识的改造世界，在改造自然和社会的过程中不断的提升自己，“动物和 自己的生命活动是直接同一的人则使自己的生命活动本身变成自己意志的和 自己意识的对象有意识的生命活动把人和动物的生命活动直接区别开来。”可 见，动物是本能地适应自然，而人能主动地改造自然。 一般，现在主要的教科书把人的精神属性归为社会属性，下面的论述我把第二 个属性和第三个属性统称为社会属性。 由以上的分析，我们可以发现，人性是复杂的，人性既存在统一的一方面，但 也会出现激烈的冲突。 从人的自然属性和社会属性统一的一方面看： 人的自然属性是社会属性的物质基础和前提。没有人的自然属性，人的社会属 性将无所依托，有如无根浮萍。马斯洛的“人本主义心理学 就认为，人的需要从 低到高依次为：生理的需要、安全需要、归属与爱的需要、自尊的需要、自我实现 的需要。“生理需要要强于安全需要，安全需要强于爱的需要，爱的需要又强于自 尊需要，而自尊需要强于自我实现的需要。 同时，他认为高级需要是低级需要相 对满足的产物：安全需要是生理需要相对满足的产物；爱的需要是生理和安全需要 相对满足的产物；尊重需要是生理、安全和爱的需要相对满足的产物；自我实现需 要是生理、安全、爱和尊重需要相对满足的产物。因此，人的一切需要和欲望最终 都是在生理需要和欲望的基础上产生的，是生理需要和欲望相对满足的产物。生理 需要和欲望是引发人的一切需要和欲望的源头，它也是产生人的一切行为的最终原 因。因而，从某种意义上说，包括人的食欲、性欲等生理需要和欲望，也就是人的 动物性，是最重要、最基本的人性。也就是说，可以从人的动物性来解释和说明其 他一切人性，而不是相反。人的自然属性决定了人的社会属性的产生。“真正的社 o 马克思恩格斯全集第4 2 卷，人民出版社1 9 7 9 年版，第9 6 页 。马斯洛：动机与人格 ，许金声译华夏出版社1 9 8 7 年版，第l1 3 一1 1 5 页 1 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 会联系是由于有了个人的需要和利己主义才出现的。也就是个人在积极实现其 存在时的直接产物。 另一方面，人的社会属性决定了人的自然属性，脱离了人的社会属性，人的自 然属性将等同于动物的简单的、生理的自然属性。“吃、喝、性行为等等，固然也 是真正的人的机能。但是，如果使这些机能脱离了人的其他活动，并使它们成为最 后的和唯一的终极目的，那么，在这种抽象中，它们就是动物的机能。 可见，人 的自然属性与社会属性是紧密地联系在一起的。 当然，人的自然属性与社会性也存在着激烈的冲突，主要表现在以下几个方面： 第一，人的自然属性中的利己倾向与人的社会属性中的利他倾向时常会发生冲 突。 作为肉身的人，他必须首先满足自身的各种需要。由于人类赖以生存的物质资 源是有限的，人必须把自己的利益放在中心去尽可能多地占有自然资源，这就是自 保。实际上，自然界的动物都存在自保现象，这是动物界的规律。行为生物学的研究 发现，物种鲜有因个体数目太多而灭亡的情况，相反，动物个体数目与自然资源之 间存在着平衡机制：当资源充足时，动物数量趋于增长：当资源匮乏时，动物数量 趋于下降。这种机制主要靠两种行为来维持：一是当一种动物数量过多而出现食物 匮乏时部分动物会选择自行饿死；二是部分动物终身都避免交配，以降低繁殖率。 虽然这些行为不是自觉行为，但它主要来源于保存生命、保存群体生命的本能。 霍尔巴赫认为：“自保乃是事物的一切能力、力量、机能似乎不断地趋赴的共 同目标道德学家们则把人身上的这种趋势称为自爱，这无非就是对于自保的倾 向，对于幸福的欲求，对于安逸和快乐的爱慕，对于一切显得有利于自己的东西的 急于攫取，以及对一切使自己烦恼或恐惧的东西表示厌恶。一 包尔生提出著名的人性的“心理力学法则。在人性中，有一个重要的特征就 是趋利避害。我们每个人都喜欢快乐，都喜欢对自己有利的事物。这就好象我们喜 欢空气一样自然，男女老少概莫能外。这是必然的、客观的、普遍的心理反应。正 因如此，人们会自然而然地去接近给我们比较多利益的人。说到底，我对我自己的 爱必然最多，我为了我自己谋利益必然最多，自爱必然多于爱人，为己必然多于为 人。无独有偶，中国儒家也有类似的看法，他们认为“爱有差等”。 在斯密的经济理论体系中，个人利益是唯一不变的、普遍的人类动机，个人对 自身利益的追求是社会发展的原始动力；利己不仅是个人经济行为的动机，也是经 马克思恩格斯全集 第4 2 卷，人民出版社1 9 7 9 年版，第2 4 页 o 马克思恩格斯全集 第4 2 卷，人民出版社1 9 7 9 年版，第9 4 页 。北京大学哲学系编译：卜八世纪法国哲学 ，商务印书馆1 9 6 5 年版第4 9 7 页 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 济发展的第一推动力，是社会得以最终发展的动力源泉。斯密最经典的一段话是： “我们能享用可口的晚餐，并非肉摊主、酒贩子、面包师的仁慈善意，而是由于这 些人对自身利益的关心。我们所求的不是他们的良心，而是他们的自利心；我们从 来不去对他们诉说我们的生活需要，而只需讲交易对他们带来的好处。他说：“每 个人都在力图应用他的资本，来使其生产的产品能得到最大的价值。一般地说，他 并不企图增进公共之福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅 是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。 斯密认为每个人生来首先和主要能够专 心致志地关心的就是他自己本身。“相对他人的快乐和痛苦相比，人对自己快乐和 痛苦的感受更为敏感。后者的感觉是原始的感觉，前者的感觉只不过是这种原始感 觉的反射的或同情的影子。 人的自然属性决定了人天生具有趋乐避苦、自保的特点，从这个层面看，人是 利己的。但人毕竟不同于动物，他同时还具有社会属性。 作为社会的人，人不能完全脱离社会、他人而单独存在。为了获得利益，他必 须谋求与他人合作。在合作过程中，人不能完全只考虑自己的利益，他势必要考虑 他人的愿望，也就是说在合作中人必须利他，否则合作就无法进行。人的社会属性 决定了人必须利他。 由于人的社会性，人性中利己与利他的两种相反方向的倾向经常发生冲突。那 么如何解决两者的冲突呢? 不同的学者有不同的理解。 一些学者认为人的利他性最终仍是利己为目的，利他是虚伪的。 道金斯在 ，蒋自强等译，商务印书馆1 9 9 8 年版，第2 8 2 页 1 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 地称做相互利他主义根本不是什么利他主义，而是彻头彻尾的自私自利，因为它产 生于这样的期待，个体得到的利益大于支出。 另一些人则完全否定人的利己性，认为人性中只有也只应该有人的利他性。“公 而无私便是仁。一基督教的道德总原则“爱 是无私利他。 以上两种观点各据一端，实际上他们都只看到两者对立的一面，割裂了两者的 关系，它们都是片面的。马克思认为人既是目的又是手段的社会本性决定了人性中 利己与利他之间的关系也是一种目的与手段之间的关系。社会生活中的个体不可能 只利己而不去利他，因为客观条件不允许，这不现实；当然，个体也不可能只求利 他而不去利己，因为这样违背了人的本性。他说：“每一个人为另一个人服务，目 的是为自己服务；每一个人都把另一个人当作自己的手段互相利用。这两种情况在 两个个人的意识中是这样出现的：( 1 ) 每个人只有作为另一个人的手段才能达到自己 的目的；( 2 ) 每个人只有作为自我目的( 自为的存在) 才能成为另一人的手段( 为他的存 在) ；( 3 ) 每个人是手段同时又是目的，而且只有成为手段才能达到自己的目的，只 有把自己当作自我目的才能成为手段。力圆利己和利他这两种倾向是不可改变的，而 且两者如影随形，不可分割。如果只有其中一种，世界都将无比混乱。具体到市场 经济体系中，情况更是如此。商品交换的关系本身就体现了人与人之间的利益关系。 由于商品本身存在使用价值和交换价值的二重性，就决定了它为自己谋利的目的与 为他人生产和服务的手段考虑的矛盾统一性。因此，在市场经济条件下，人们必须 让自己的利己倾向和利他倾向统一起来，否则就无法生存。 第二，人的自然属性的满足是没有尽头的，它必将受到人的社会属性的制约， 从而两者产生冲突。 人的欲望是永远没有尽头的，这是人的天性。但是作为社会中的人，个人欲望 的无限膨胀必将影响甚至伤害他人的利益。因为物质资源是有限的、稀缺的。也就 是说在一定时期内，社会物资资源是既定的。这就要求人必须要节制自己的欲望去 符合社会的需要。由于人生活在社会中，离不开他人、社会，因此他的自然属性必 然会受到社会的约束。人的社会属性所要求的自由、平等、公正、人权等观念和社 会秩序以及与此相关的社会指向对人的各种自然属性的需要及其满足起着调控作 用。 面对人性中人的自然属性与社会属性的矛盾，只有人的理性才可以调节。人具 有能动性，他不会完全受本能的摆布。他可以通过理性去有效地调控本能使人们的 。赵敦华：人性和伦理的跨文化研究 ，黑龙江人民出版社2 0 0 4 年版，第1 4 5 一1 4 8 页 o 马克思恩格斯全集 第4 6 卷( 上) 人民出版社1 9 7 9 年版，第1 9 6 页 1 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 行为更符合人的长远利益，而不是仅仅凭眼前利益、短暂利益去行动。 2 、人性的内在矛盾决定公平与效率的矛盾 通过以上论述，我们发现公平与效率的矛盾实质上就是人性的自然属性与社会 属性之间激烈冲突的具体表现。 市场经济的本质就是竞争。一切资源都是有限的，只有通过竞争才能将各种稀 缺资源高效率地配置到社会最急需的地方。通过竞争，充分调动人的潜在本能以提 高效率。效率的提高在于市场经济的运行机制很好地利用了人的自然属性特别是人 的自保性通过竞争来刺激人们的生产积极性，这样，要提高效率必然会导致收入差 距的拉大。竞争让人们在分配中拉开一定的差距，使劳动者获得更多的利润和好处 ( 相比不劳动者而言) ，在趋利避害的本性支配下，人们会努力劳动使自己处于更 有利的地位。 在残酷的斗争中，由于生存的压力，人的自保性必然使人们不断占有对自己有 利的各种食物，希望最大限度满足自己的欲望。这种人的利己性使效率不断扩张。 由于效率的不断扩张，使贫富两极分化日趋严重。当效率超过了极限时，由于两极 分化加剧，必然会导致社会矛盾加剧。贫穷的一极无法继续生活下去，他们站在自 己利益的角度去考虑会为了继续生存下去而不择手段，最终会破坏整个社会的稳定 发展，从而会危害富有的一极的利益。因而富有的一极也会站在自己的角度去权衡， 为了最大限度地保存已得利益而向贫穷的一极妥协，同意公平。同时，由于人具有 社会属性，而且市场也具有合作性的要求，竞争主体还必须考虑对方的利益，必须 考虑社会的整体利益，否则市场合作的基础不复存在，个人利益的追求也将最终成 为泡影。从人性的特点看，利他主要来源于人利己的目的，因此它没有稳定的动力 源。而利己是人的内在动力所推动的，因而它有不断扩大的趋势，从而需要人的理 性来能动地调节它。而追求公平正义正是人社会属性的要求，面对个人利益追求的 不断膨胀，惟有充分发挥公平的作用去调节、约束它。当然，公平的发展也有一个 限度，就是当公平已经使人感觉到劳动不会获得任何对自己有利的东西。相反，不 劳动与劳动的后果是差不多的，都可以很好地生存。这时，人们在两相比较之下， 会认为不劳动对自己更有利。在趋利避害的本性支配下，人们会逃避劳动甚至不劳 动。长期下去，这种情况势必影响生产效率的提高，威胁人类的生存，因而刺激人 们去生产就成了当务之急，这就需要拉开人们的收入差距刺激人的自保性，加强竞 争意识。 以上可见，正是人的自然属性与社会属性之间的冲突，使公平与效率不断交替， 此消彼长，要公平就没有效率，要效率就没有公平，两者的矛盾不可调和。 1 7 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s l s 三、以人的本性需要为基础建构公平与效率的关系 ( 一) 公平与效率矛盾已有解决方案的局限性 公平与效率的矛盾主要存在于经济效率与结果的公平之间，也就是说，经济效 率提高了必然会带来贫富差距的拉大，从而使社会不公加剧；但如果加大对初次分 配的利益的再调整，即缩小贫富差距则会打消人们生产积极性，降低效率。针对公 平与效率的矛盾，人们提出了各自的见解。归纳起来，主要解决方案有三种： 第一种是效率优先论。这种观点主要来源于西方经济自由主义理论，他们主要 强调市场机制在经济增长中的重要作用，绝对反对政府行政干预再分配的行为，认 为这必将损害市场的作用，将阻碍经济的发展。 第二种是公平优先论。他们认为市场机制有其自身无法解决的缺陷，因而对市 场的作用不能听之任之。他们主张政府干预市场经济并推进社会福利事业，限制市 场机制的缺陷。其中代表人物是罗尔斯。他认为：所有社会价值自由和机会、 收入和财富、自尊的基础都要平等地分配，除非对其中的一种价值或所有价值 的一种不平等分配合乎每一个人的利益。这一正义观又进一步体现为两个正义的 原则。具体如下：“第一个原则：每个人对与其他人所拥有的最广泛的基本自由体 系相容的类似自由体系都应有一种平等的权利。第二个原则：社会的和经济的不平 等应这样安排，使它们( 1 ) 被合理地期望适合于每一个人的利益；并且( 2 ) 依系于 职务和地位向所有人开放。 圆 罗尔斯的第一个原则是平等自由原则，按照第一个原则，公民的基本自由都要 求是一律平等的，在正义的社会每个公民拥有同样的基本权利。他的第二个原则的 前一个原则是“差别原则”，后一个原则则是“机会公平平等原则 。罗尔斯主张两 个正义原则存在两个“优先规则 。他说“这两个原则是按照先后次序安排的，第 一个原则优先于第二个原则。这一次序意味着：对第一个原则所要求的平等自由制 度的违反不可能因较大的社会经济利益而得到辩护式补偿。财富和收入的分配及权 力的等级制，必须同时符合平等公民的自由和机会的自由。 第二个优先规则是第 二个正义原则的一种辞典式次序优先于效率原则和最大限度追求利益总额的原则， 即公平的机会平等原则优先于差别原则。简单说就是平等优先于效率。 o 罗尔斯：正义论，何怀宏等译，中国社会科学出版社1 9 8 8 年版，第6 2 页 。罗尔斯：正义论，何怀宏等译，中国社会科学出版社1 9 8 8 年版。第6 1 、6 2 页 。罗尔斯：正义论，何怀宏等译，中国社会科学出版社1 9 8 8 年版，第6 2 页 1 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 第三种是公平与效率最优交替论。这是所谓“第三条路的选择 ，他们认为公 平与效率是同等重要的两个目标，没有孰先孰后的区分。二者必须兼顾，应该以最 小的不平等换取最大的效率，或者以最小的效率损失换取最大的公平。他们认为， 在市场经济条件下，公平与效率之间虽然有矛盾，但二者相互妥协是有可能的。美 国经济学家阿瑟奥肯认为：“如果平等和效率双方都有价值，而且其中一方对另一 方没有绝对的优先权，那么在它们的冲突的方面，就应该达成妥协。这时，为了效 率就要牺牲某些平等，并且为了平等就要牺牲某些效率。然而，作为更多地获得另 一方的必要手段( 或者是获得某些其他有价值的社会成果的可能性) 无论哪一方的 牺牲都必须是公正的。尤其是，那些允许经济不平等的社会政策，必须是公正的， 是促进经济效率的。 他建议，“在平等中注入一些合理性；在效率中注入一些人 道。”o 以上三种解决方案都进行了有益的探索，但它们都没有认识到效率与公平矛盾 产生的深层次的根源。只有了解矛盾产生的源头，才能有的放矢地提出解决矛盾的 方法。我认为公平与效率的矛盾之所以产生，首先是由于生产资料私有制的存在。 现代心理学已经告诉我们，人们对利益关系的肯定性判断并不是取决于利益的 绝对量，而是取决于与他人比较中的相对量，因此只有减小收入差距才能实现公平。 要解决这个问题主要要消除存在比较的主要原因。人与人之间存在比较主要就是因 为人们已形成了自我意识，有了“我 的概念，有了自我与他人的区别。从思维中 要消除自我观念是不可能的。但是在实践中，我们则可以消除“我的 和“别人的 区别，即消除私有制，消除私有的概念。 马克思主义就曾经指出，公平效率观包含两个层次的内容：一是指生产资料占 有意义上的公平；二是指等量劳动获得等量收入意义上的公平。公平首先是生产资 料占有上的公平，只有劳动者有同等的机会和同等的权利占有生产资料，他才能把 劳动力与生产资料相结合，生产出属于自己的物质产品，这样才能真正在收入分配 上实现公平。生产资料占有上的公平是收入分配实现公平的基础。只有在生产资料 占有上是公平的并且等量劳动获得等量收入才是适应生产力发展的公平。因此，正 因为存在私有制，公平与效率矛盾无法解决。 从当今资本主义世界的普遍现实来看，资本主义市场经济制度确实在一定时期 内保持了高效率，而且从整个历史发展的进程看，它确实推动了社会公平观的进步。 不过，这种统一是有限的、自发的，而且从总体上说，资本主义私有制使二者陷入 。阿瑟奥肯：平等与效率。王奔洲译，华夏出版社1 9 8 7 年版，第8 0 页 。阿瑟奥肯：平等与效率王奔洲译，华夏出版社1 9 8 7 年版，第1 0 5 页 1 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 互相矛盾而无法解决的两难境地：严重的不公平降低了效率，降低了的效率又影响 了公平的实现。究其原因就是因为资本主义生产资料的私人占有制度从源头上就无 法实现生产资料意义上的公平，因而这种公平只可能是虚幻的形式，只能是一种虚 伪的政治欺骗。为追求剩余价值，资本剥削制度严重地损害了广大劳动者的利益， 从而打压了劳动者的生产积极性。更为严重的是资本主义私有制下的市场经济造成 了严重的两极分化，而私有制自身又不可能真正克服它。因此，由于私有制度这个 导致公平与效率对立的总根源还在，不管资本主义的具体制度怎样改良，它并不能 真正有效地克服效率与公平的对立。 除了生产资料私有制之外，公平与效率矛盾的产生还有其更深层次的、必然的 人性根源。正如前面所分析，由于人的自然属性与社会属性之间的冲突导致公平与 效率的矛盾的存在，因而只有正确认识人性，才能真正解决公平与效率的矛盾，建 构真正符合实际情况的公平与效率的关系。 效率与公平的关系好比跷跷板一样此起彼伏，处于一个不断的对抗中，那么它 们的平衡点到底在哪儿呢? 何时追寻公平目标，何时又应追求效率目标，公平优先 还是效率优先? 两者的发展应该把握什么样的度呢? 应该如何建构公平与效率的 关系呢? 笔者认为要回答这些问题，首先要从思维方式上确立两个前提。 第一，要纠正我们思考公平与效率关系时思维方式上的误区。 我们目前在对待公平与效率的问题时经常忽视人这一主体的地位而盲目地对 两者谁更优先进行讨论。实际上这与当今中国学术界对马克思关于生产力的观点所 犯的错误是类似的。我们长期认为马克思的哲学是生产的哲学，是实践的哲学，但 我们忽视的恰恰是关键的，即生产是谁的生产，是为谁的生产。因而“在传统历史 唯物主义教科书的理论结构中，生产力与生产关系的关系、经济基础与上层建筑的 关系，其中的三个因素构成了社会结构的主干骨架，而由这三个因素构成的两对矛 盾及其运动，构成社会结构自我演进的发展动力。然而，传统的历史唯物主义教科 书关于社会结构的理论模型给人一种无根的感觉。在生产力与生产关系的关系中， 生产力为什么能决定生产关系? 生产关系为什么又会具有反作用? 经济基础为什 么能决定上层建筑? 上层建筑为何具有相对独立性? 作为社会精神产品的社会意 识形式是否是社会经济基础的直接产物? 人作为社会主体、历史主体的地位被 自然而然地消解了马克思实践唯物主义历史观的逻辑结构系统，是由人的活动 结构，即人的实践活动结构与社会结构双层结构构成的。人的实践活动结构涵盖着 人们的物质生产与物质交往活动，精神生产与精神交往活动；人的社会结构表现为 生产力、生产关系、上层建筑三个因素的有机联结合社会的运动与发展，社会 硕士学位论文 m a s t e r 。st h e s i s 历史的演进，在表层上表现为生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾运动的 结构，但在深层上却是人们的物质生产与精神生产、物质交往与精神交往发展的结 果，即人的实践活动发展的结果。 我们在探讨效率与公平的问题上，所出现的 观念上的一些误区都可归结为同样的思维方式所造成。 公平与效率都是人类发展的需要。对于效率而言，它是人类为满足自身生存必 须提出的首要要求，因为没有效率就没有更多、更好、更符合人类消费需求的各种 资料，也就无法满足人类继续生存的需要，可以说效率是使整个人类及人类社会正 常发展必须追求的价值目标。而对于公平来说，它同样是人类发展的需要。任何一 个人都是现实中的人，他处在一定的经济、政治