（管理科学与工程专业论文）基于itis的跨组织资源共享与协同服务机制研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导f 进行的研究工作及取得的研究成果。论文巾除 了特别加以标注利致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志列本研究的启发和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名：垄垒! 璺r 期：塑z ! ：! 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复e i 4 , 1 ，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：二童蛆 导师签名：主啦 只期：2 毛乙丛 复旦大学硕十论文基t - i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 摘要 社会实践中存在着大量跨组织资源共享和协同服务的需求。信息技术信息 系统( i t i s ) 的迅速发展与广泛应用，为其提供了必要的技术条件。基于i t i s 跨越组织边界共享资源要素和能力要素，并应用这些资源协调一致地对外服务， 宏观上形成一种有序结构，涉及到多个利益主体，存在着复杂的非线性关系；不 仅是技术实现上的问题，关键在于促使其形成的机制。 国内外已有不少学者从各个角度对跨组织合作的具体问题做了研究，但从系 统科学的角度，特别是应用协同学理论的研究还不多。本文应用协同学理论，结 合文献研究、模型方法、案例分析等方法，研究基于i t i s 跨组织资源共享与协 同服务的机制。主要解决三个问题：序参量选择；序参量支配作用的发生；围绕 序参量应当设计的机制( 控制参量) 。 论文在对基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务过程进行情景分析、阐释 其协同学内涵的基础上，借鉴协同学中的舆论模型建立了共享选择情况的数学模 型，通过参数分析，认为：组织群体对共享与协同的平均偏好可作为描述跨组织 资源共享与协同服务结构有序程度的序参量，共享构形分布概率的变化直观地表 明该序参量的支配作用；而外部提供的有利于该平均偏好形成发展的良好环境应 当作为控制参量来增强序参量作用，促使有序结构形成。论文通过分析序参量发 挥作用的各个环节需要建立的机制，提出运营机制设计的框架。 论文提出的基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务环状模型，涵盖了目标 关联维度、多次动态的i f o t ( 识别组建一运行一终结) 过程、i t i s 基础、多种运 营机制等。通过讨论资源积聚和资源应用两个子过程的需求，设计了基于i t i s 的工作模型，并详细讨论了绩效考核机制、利益机制、反馈机制以及监督治理机 制与法律法规保障的设计问题。 在理论分析基础上，论文选取上海研发公共服务平台为实际背景进行案例分 析和实证，认为可选取组织群体对共享与协同的平均偏好作为研发平台有序程度 的衡量，并分析了实际工作流程和运营机制建设对该偏好的促进作用。 关键词：跨组织资源共享协同服务协同学 中图分类号：c 9 3 1 ，n 9 4 1 7 复日- 人学硕士论文基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 a b s t r a c t t h e r ea r cl o t so fr e q u i r e m e n t sf o ri n t e r - o r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e - s h a r i n g & s y n e r g e t i c s e r v i c ei np r a c t i c e ，a n df o rw h i c ht h er a p i dd e v e l o p m e n ta n de x t e n s i v ea p p l i c a t i o no f i t i sh a v es u p p l i e dn e c e s s a r yt e c h n i c a lb a s i s w h e no r g a n i z a t i o n sc a ns h a r e r e s o u r c e sc r o s so r g a n i z a t i o n a lb o u n d a r i e sa n do f f e rs y n t h e s i z e ds e r v i c eo u t w a r d s ，a n o r d e r e ds t r u c t u r ew h i c hi n v o l v e sm u l t i p l ee n t i t i e sa n dc o m p l e xn o n l i n e a rr e l a t i o n si s f o r m e d t h ek e yo f i t sf o r m a t i o ni sm o r er e l a t e dt om e c h a n i s m st h a nt e c h n o l o g y m a n yr e s e a r c h e r s ，d o m e s t i ca n da b o a r d ，h a v ec o n d u c t e dv a r i o u sr e s e a r c ho nd e t a i l e d p r o b l e m s o f i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lc o l l a b o r a t i o n h o w e v e r , r e s e a r c h f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fs y s t e mt h e o r ye s p e c i a l l ys y n e r g e t i c si sn o tm u c h t h i st h e s i sa p p l i e s t h em a i n c o n c e p t s o f s y n e r g e t i c s i nt h er e s e a r c ho fm e c h a n i s m so f l i n e r - o r g a n i z a t i o n a lr e s o a r c e s h a r i n g & s y n e r g e t i cs e r v i c eb a s e do ni t i s t h r e ek e y f o c u s e sa r e ：o r d e rp a r a m e t e r ；i t ss l a v i n ge f f e c t ；a n dr e q u i r e dm e c h a n i s md e s i g n ( a s c o n t r o lp a r a m e t e r ) t h et h e s i sf i r s td e s c r i b e st h es c e n eo fi n t e r - o r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e s h a r i n g & s y n e r g e t i cs e r v i c eb a s e do ni t i s ，g i v e si t sc o n n o t a t i o n , t h e nb u i l d sam a t h e m a t i c a l m o d e lr e f e r r i n gt ot h ep u b l i co p i n i o nm o d e li ns y n e r g e t i c s ，a n dc o n d u c t sap a r a m e t e r a n a l y s i s t h ec o n c l u s i o ni s ：t h ea v e r a g ep r e f e r e n c ef o rs h a r i i l g & s y n e r g yo ft h e o r g a n i z a t i o nc o l o n yc a nb ec h o s e na st h eo r d e rp a r a m e t e rt oe x p r e s st h eo r d e re x t e n t o ft h ei n t e r - o r g a n i z a t i o n a ls y s t e m ；a n dt h ee x t e r n a lc i r c u m s t a n c e st h a tc a no f f e ra g o o de n v i r o n m e n tf o rg r o w t ho f t h ea v e r a g ep e f f e r e n c es h o u l db er e g a r d e da sc o n t r o l p a r a m e t e rt oa e c e l e m t et h ef o r m a t i o no f t h eo r d e r e ds t r u c t u r e a na n n u l a rc o o r d i n a t i o nm o d e li sb u i l tt oe x p l a i nt h ep r o c e s so fi n t e r - o r g a n i z a t i o n a l r e s o u r c e - s h a r i n g & s y n e r g e t i cs e r v i c e ，w h i c hc o v e r st h eg o a l ，m u l t i p l ed y n a m i c i f o t s ( i d e n t i f i c a t i o n - f o r m a t i o n - o p e r a t i o n - t e r m i n a t i o n ) ， i t i s i n f r a s t r u c t u r e , n e c e s s a r ym e c h a n i s m si n c l u d i n ge n t r a n c el i m i t , p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，i n t e r e s t a l l o c a t i o n ，f e e d b a c k , g o v e r n a n c e & l e g a la f f a i r s ，e t c f o l l o w e d a r et h ed e t a i l e d a n a l y s i s & d i s s c u s s i o no f l t ，i s b a s e dw o r k i n g m o d e la n dt h em e c h a n i s m s f i n a l l y , c a s es t u d yo i ls h a n g h a ir & dp u b l i cs e r v i c ep l a t f o r mi sc o n d u c t e dt op r o v e t h ep r e v i o u st h e o r e t i c a la n a l y s i s k e y w o r d s ：i n t e r - o r g a u i z a t i o n a l ；r e s o u r c es h a r i n g ；s y n e r g e t i cs e r v i c e ；s y n e r g e t i c s c l c ；c 9 3 l ，n 9 4 1 7 2 复口- 大学硕十论文 基t - i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 第1 章绪论 本章主要介绍论文选题背景及来源、所要研究的问题、研究方法及论文框架。 1 1 论文背景 随着经济一体化进程的加快，知识经济的兴起，使得组织竞争的基础和格局 发生着日新月异的变化，特别是随着市场环境的快速变化、消费需求的多样化、 产品市场生命周期大大缩短、以及新产品研发费用和风险的增加【，2 1 ，组织本身 资源和能力的有限性逐渐成为制约其发展的重要因素，而寻求组织外部资源和组 织问合作的需求同益明显，共享与协同也逐渐成为管理领域的热点话题。 在经济建设和社会发展的各种实践活动中，存在着大量的跨组织“资源共享” 和“协同服务”的需求。如：电子政务的一站式服务、社区资源的联合建设、企 业动态联盟、商业模式整合创新、军事协同作战、国家科技基础条件平台建设和 e l e a r n i n g 等，都涉及到如社会资源、政务资源、企业资源、科技研发资源、学 习资源等各种资源跨越组织边界的共享和多组织的协同服务。 近年来国家大力支持的各种公共服务平台的建设，特别是科技基础条件平台 建设，是一种典型的基于i t i s 实现跨组织资源共享与协同服务的形式。笔者在 参加上海市科技发展基金软科学重点课题基于生物医药产业链的研发公共服务 平台子系统间协同机制研究的过程中，发现了研发公共服务平台运行中的一些 实际问题和需求。例如，尽管被调研的组织大多表示有共享的意愿，但实际的参 与度并没有想象中高。是什么因素影响组织加盟与否的决策? 再如，向研发平台 提交服务请求的需求方，其需求往往是多方面和复杂的，希望得到一整套完整的 解决方案，这就涉及到协调和组织多个不同的资源和服务提供者对外提供协同服 务的过程。怎样实现这样一种协同服务的有序结构? 等等。研发公共服务平台运 行管理中的这些基础问题引起了笔者浓厚的兴趣，并以此开始对跨组织资源共享 与协同服务机制的探索。 1 2 研究问题的提出 本文所要研究的内容是：基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制。 这里，“跨组织资源共享与协同服务”，是指多个组织跨越组织边界共享资源 要素和能力要素，并应用这些资源协同地对外提供服务。因此，“跨组织资源共 享与协同服务”涉及到两个关键的子过程，一个是资源积聚过程，即如何把分散 复日大学硕士论文 基i - i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 在各个组织中的资源积聚起来，形成资源池；另一个是资源应用过程，如何应用 这些资源，协调一致地对外提供服务。无论是资源积聚还是资源应用，都涉及到 多个组织( 即子系统) 及它们之间复杂的非线性关系。这些组织( 子系统) 同它 们之间的相互关系( 子系统之自j 的各种相互作用) 构成了一个复杂系统。实现资 源共享和协同服务，实际上是要使该复杂系统在宏观上表现出一种有序结构。 正如歌德所言：“部分已在我掌中；所惜仍欠精神链锁”。意味着：即使发现 了结构怎样组成，还得明白组件如何协作；这与结构是怎样产生的这个问题紧密 相关( 转引自文献 3 】) 。学术界已有许多学者对资源共享和协同的目的、意义， 以及协同工作的技术基础进行了探讨；相比之下，从系统科学角度，特别是利用 协同学原理来对这样一个复杂系统有序结构形成的研究还不多。作为系统科学重 要组成的“协同学”，是协同的基础理论之，是一门研究复杂系统中多个子系 统之自j 相互关联产生有序结构的学科。其基本思想是：系统从无序到有序的演化， 不论自然系统或社会系统，都是大量子系统之间相互协同作用的结果，并以序参 量作为系统宏观有序状念的度量。 本文试图从系统观出发，在协同学及相关理论的基础上探索山多个组织构成 的“资源共享与协同服务”系统协同的内涵，研究该有序结构形成过程中的序参 量，建立相应的协同学模型。并设计一种基于i t i s 实现的概念模型及机制框架。 其中关键的研究问题主要包括：( 1 ) 选取什么宏观参量作为跨组织资源共享与协 同服务复杂系统的序参量? ( 2 ) 在一定的控制参量水平下，序参量如何支配系 统的演化和发展? ( 3 ) 为促使该序参量的形成及发展，应该向系统输入怎样的 控制参量，即，为促使有序结构形成，围绕序参量应当设计哪些机制? 1 3 研究方法与研究路径 本文将采用“文献研究+ 模型方法+ 案例分析”相结合的方法。 其中，文献研究主要是大量阅读在资源共享、协同及跨组织关系等方面已有 的研究成果，作为论文建立协同学模型，分析影响序参量形成的因素，以及提出 机制框架奠定理论基础。 模型方法主要用在对协同结构序参量的分析上，将借鉴协同学在社会学研究 中的应用舆论模型，建立共享构形的时自演化方程，半定量地分析各参数对 共享构形的影响作用，从而选取序参量。 案例分析则是在前面理论研究的基础上，选取上海研发公共服务平台作为实 际背景，分析这一典型的基于i t i s 实现跨组织资源共享与协同服务的复杂系统。 4 复旦大学硕士论文基于1 t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 本文沿着“提出问题分析问题解决问题”的一般路径开展研究。全 文共分为六个章节，总体框架及各章内容如图1 1 所示。图中虚线箭头表示第5 章内容与第3 、4 章的对应关系。 ( 1 ) 跨组织资源共享与协同服务复杂 系统的序参置的选择? 阻章卜 ( 2 ) 该序参量在一定的控制参最水平 下如何支配系统的演化和发展? ( 3 ) 为促使该序参量形成及发展，应 设计哪些机制? 第2 章 相天理论与技术综述 跨组织资源共享的理论基础 协同与协同学理论 i t i s 与跨组织关系研究 第4 章 i t i st 作模型 基丁i t i s 的跨组织资源共 绩效考核子系统 享与协同服务i i 作模型及运 f f利益子系统 反馈子系统 营机制设计 监督治理与法律法规保障子系统 t ? 降一姗旧嚣篡篡设 懈望卜 基于i t i s 的跨组织资源共享与协同 服务有序结构序参量和控制参量 l 总结与展望l 不足与朱来研究方向 图1 1 论文研究路径与章节安排 复口大学硕士论文基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 第2 章相关理论与技术综述 本章所做的文献综述，主要涉及三方面内容：跨组织资源共享、协同概念和 研究协同结构形成一般规律的协同学理论、基于信息技术信息系统( 1 t ，i s ) 的 跨组织理论研究。这三个方面为本文研究奠定了理论与技术基础。 2 1 跨组织资源共享的理论基础 研究跨组织资源共享，必然要对“资源”做一个定义。本节将从资源基础理 论( r b v ，r e s o u r c e b a s e dv i e w ) 出发，总结前人研究成果，引出“企业广义资 源”的概念，从获得企业竞争优势的角度解释了跨组织资源共享与协同服务的重 要性，为后续研究奠定基础。 2 1 1 资源基础理论( r b v ) 把企业看作是“资源集合体”的观点最早可追溯到1 9 5 9 年p e n r o s e 的劢p t h e o r y o f t h e g r o w t h o f t h e r 瑚【4 ，”，但“企业资源观”( 即“资源基础理论”) 一 词是在1 9 8 4 年由b i r g e rw e m e r f e l t 在企业资源观( 月r e s o u r c e - b a s e dm e wo f t h e f i r m ) 一文提出来的。b i r g e rw e m e r f e l t 认为，对于企业来醴，资源和产品是同 一问题的两个方面【4 i ，并将资源定义为“依附于企业的半永久性的资产”，包括 有形资产和无形资产1 4 一，如品牌、内部有关技术的知识、雇佣的熟练工、贸易 合同、机器设备、有效的工作程序以及资本等。 之后不少学者都对资源基础理论进行了不同程度和角度的补充与深化。随着 科技突飞猛进，知识作为企业的战略资源的地位和作用同益显现。1 9 9 0 年 p r a h a l a d 和h a m e l 在公司的核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p o r a t i i o n ) 中认为，企业是“能力的独特集合体”，企业长期竞争优势来自于 企业的核心竞争力( c o r eg o n l p e t e n c e ) 或动态竞争力( d y n a m i cc o m p e t e n c e ) 垆l ，而 核心竞争力来源于企业的核心资源【7 】。k o g u t 和z a n d e r 提出，企业是“知识的独 特集合体”。至此，资源观发展成为三个主要流派：企业资源观、企业能力理论 和企业知识理论，但其基本思想是一致的，都着重研究企业内部的资源：或能力、 知识) 对企业竞争优势的影响1 7 】，认为竞争优势来源于企业产品和业务背后的具 有特殊性质的要素( 资源、能力或知识) 。 b a r n e y ( 1 9 9 0 ) 闱认为，“企业资源”( f i r mr e s o u r c e s ) 包括所有被企业所控 制，并能使企业构想及实施提高其效率和效益的资产、能力、组织流程、企业特 6 复日人学硕十论文 基于i t f l s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 点、信息、知识等。他把组织资源分为三类：物质资本资源，人力资本资源和组 织资本资源。其中物质资本资源包括企业的物质技术、厂房和设备、地理位置、 以及原材料等；人力资本资源包括培训、经验、判断、智力、关系，以及管理者 和工人个人的洞察力；而组织资本资源则包括一个企业正式的报告结构、正式和 非正式的计划、控制与协调系统、企业内部非正式团体等。 c r r a n t | 9 j 认为，资源和能力有重要区别，认为：资源是生产过程的投入，包 括机器设备、员工技能、专利、品牌、财务资源等，但仅有资源无法开展生产， 还需要资源闯的合作与协调；能力( c a p a b i l i 锣) 是组资源能够执行某任务或者 活动的能量( c a p a c i t y ) 。他把资源归为：有形、无形和以人力为基础的三种。 随着信息技术，特别是网络技术的发展，信息技术信息系统( i t i s ) 在企 业运作中起了重要作用。2 0 世纪9 0 年代，出现了运用资源基础理论对信息技术 的研刭1 0 1 。r o s s o 1 1 1 等认为i t 资源主要有三类：i t 人力资源，可重用的i t 技 术资源( 可共享的平台和数据库) ，以及i t 与业务管理的关系资源。之后，2 0 0 0 年，a n a n d h i 【lo t l 珂等对此分类作了修正，将i t 资源分为：l t 基础设施( 计算机 和通讯技术、共享的技术平台和数据库以及标准等) ，盯人力资源( i t 技术技能 如编程、系统分析设计，1 1 r 管理技能，包括对信息系统功能的有效管理、与用 户的协调与交互、项目管理等) ，以及i t 使能( i t - e n a b l e d ) 无形资源( 如客户 服务改进、产品质量提高、对市场反应能力提高、以及与供应商和买家更好的协 调等) ；并用三种关键的组织无形资源来表明i t 发挥的使能作用，其中之一是协 同( s y n e r g y ) 。这里的协同是指资源和能力( r e s o u r c e s a n d c a p a b i l i t i e s ) 在企业内 部跨越部门单元的共享，认为知识和信息跨部门的共享为企业带来运营效率，使 其更灵活、快速地对市场需求做出反应。 总之，资源基础理论认为，拥有独特的( u n i q u e ) 、稀缺的( r a r e ) 、难以模 仿( d i f f i c u l tt oi m i t a t e ) 与难以替代的( n o n - s u b s t i t u m b l eb yo t h e r s ) 优势资源，企 业将获得其他竞争对手没有的竞争优势。与之后发展起来的企业能力理论和企业 知识理论基本思想一致，更多地强调了组织内部资源( 或知识、能力) 与企业竞 争优势之间的关系，对企业外部资源阐述不多。 2 1 2 企业广义资源与跨组织资源共享 随着企业所处经济环境发生的巨大变化，越来越多的企业认识到，没有哪一 个企业能够独家长期拥有生产某种产品的全部最优技术，任何一个企业都不可能 具有所有的优势资源，单纯靠自己已经很难掌握竞争的主动权。只有通过企业间 联合，依靠合作伙伴才能获得所需要的资源，企业产生了对资源的外部依赖性 2 1 。 因此，除了组织内部的资源外，可以从外部获取的资源也应该成为企业竞争优势 7 复旦大学硕士论文基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 的重要来源【1 3 1 ，企业广义资源的概念得到越来越多的认同。 所谓企业广义资源【1 3 1 ，是指能够为企业所控制和影响，并可用来创造企业 价值和提升企业竞争力的内外部资源( 包括资源要素之间关系) 以及能力要素的 统称。按照g r a n t 9 1 对资源和能力的区分，能力要素是参与一定的任务或者活动 的一组资源所具有的能量【9 ，1 3 l 。而资源和能力存在着较强的互动关系且往往交叉 在一起，边界模糊，将二者绝然分丌是不现实的。这里，将能力包含在资源的外 延中，企业能力是企业中多种资源要素及其关系融合在一起形成的高级企业资源 形式【”j 。企业不仅要重视内部资源的优化配置，还要重视外部资源( 包括资源 要素和能力要素) 的获取和利用川。 在这种情况下，跨组织资源共享的需求越来越明显，跨组织关系越来越复杂， 范围越来越广泛，形式越来越多样，而管理理论也从传统的强调合理配置企业内 部人、财、物、技术、信息、知识等各项资源，扩展到对组织问各种关系的研究。 s a n d y 和e f i n 认为，跨组织合作关系对于当今的商业实践是非常重要的，用 来实现各种各样的目的，包括产品供应、研究、新产品开发、市场进入、生产以 及对互补效应的追求等0 4 1 。当组织自身资源无法满足其成长需求时，就要向组 织外部寻找这种资源，从而与其它组织进行合作，形成相互依赖的关系，而组织 联盟成员之间的凝聚和支配主要是依靠自身所拥有的资源( 包括人力资源、技术 诀窍等) ，这也是缔结联盟的基础l l ”。此外，在双方彼此愿意合作和共享各自拥 有的资源，且投入程度很高时，双方均可以在获得较高的竞争优势i l 6 j 。 本文所要研究的基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制问题，认同企 业广义资源的观点，关注组织外部资源。题目所指“资源”，包括了资源要素和 能力要素，强调其跨越组织边界的共享，以及围绕共享形成的多组织协调一致有 序运行的结构。 2 2 协同与协同学理论 协同服务机制是本文研究的主要内容之一，本节首先对经济管理领域出现的 “协同”和“协同效应”的概念进行了阐释，接着引出“协同学”这一专门研究 协同有序结构形成基本原理和一般规律的学科，概述序参量、绝热消去等基本概 念和原理，用文献综述的方法介绍协同学在经济管理领域应用的情况，为后文利 用协同学原理来设计和解释“跨组织资源共享与协同服务”机制奠定基础。 2 2 1 协同与协同效应 协同( s y n e r g y ) 的现象和思想古今中外很早就存在。特别是中国传统文化 复旦大学硕十论文基ti t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 中，强调协调和谐的思想源远流长。虞书尧典中就指出“协和万国”，强调 协力同心的重要性；扬雄的太玄玄数说“声律相协而八音生”，是指美妙 的音乐来源于声音的协调；后汉书吕布传中的“将军宜与协同策谋，共存 大计”，指出用兵决策应当协同商议。还有周易中动态平衡和平和的思想， 中医理论强调整体性的辨证治疗等，都蕴含着协同思想【l7 1 。 2 0 世纪6 0 年代，美国著名的战略管理专家伊戈尔安索夫( hi g o rn n s o t t 3 在1 9 6 5 年出版的公司战略一书( 章节“协同与能力”) 中提出了“协同”的 概念【1 8 1 。认为协同是与产品市场范围、发展方向、竞争优势并行的第四种战略 要素。 安索夫给出了协同的公式表达：用s 代表销售收入，o 代表费用成本，i 代 c n 表投资，则某产品p l 的年投资收益率为r o = 当：l ，对于多个互不关联的 产品，整体收入可表示为 s r = s 。+ s 2 + + s ，；整体运营成本为 o r = q + q + + q ，投资为= 1 1 + 1 5 + + 厶，整体投资收益率为 r o r = 曼亏笋l 。但在实际的公司运营中，往往存在范围经济，使得当销售收 入一定时( 即s ，= s ，) ，实际运营成本小于各产品运营成本之和，投资小于各产 品投资之和，即q q ，i s o ，于是，r o i s ：单_ s r - o r 。 s1 r 这种使公司的整体效益大于各独立组成部分总和的效应，即2 + 2 = 5 ”的效应 就叫协同( 转引自文献【1 8 】) 。 安索夫将协同划分为四种：销售协同( s a l e ss y n e r g y ) ，出现在使用相同的 销售渠道、营销队伍或仓储方式时；运营协同( o p e r a t i n gs y n e r g y ) ：源自对人员 和设备更充分的使用，对日常管理费用的分摊，学习发展周期的同步性，及大批 量的采购等方面：投资协同( i n v e s t m e n ts y n e r g y ) ：主要源自对厂房、机器设备、 安装维修、原材料以及研究丌发成果等资源的共享；管理协同( m a n a g e m e n t s y n e r g y ) ( 转引自文献 1 8 】) 。 日本战略专家伊丹广之( h i r o y u k ii t a m i ) 在启动隐形资产把安索夫的协 同概念分解成了“互补效应”与“协同效应”，认为通过提高实体资产或金融资 产的使用效率来节约成本增加销售的方式带来的是互补效应，不是协同的真正来 源，只有当公司开始使用独特资源( 无形资产或隐形资产) 的时候，才可能产生 真正的协同效应。“协同就是搭便车。当从公司一个部分中所积累的资源可以被 9 复q 大学硕士论文基丁1 t ，i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 同时且无成本地应用于公司的其它部分的时候，协同效应便发生了”( 转引自文 献 1 8 】) 。但在实际的评价中，很难把互补效应与协同效应区别开来，且企业的 可见资产与隐形资产是企业不可分割的两个部分，协同是它们相互作用，相互联 系，紧密结合在一起共同作用于企业的整体表现。之后经济管理领域有关协同的 研究，大部分学者都认为协同是一种广义协同l l 埘，最基本的解释都是1 + 1 2 。 罗伯特巴泽尔认为，“协同是相对于各独立组成部分进行简单汇总而形成 的业务表现而言的企业群体的业务表现。协同创造价值主要有四种：对资源或业 务行为的共享、市场营销和研究开发的扩散效应、企业的相似性以及对企业形象 的共享。”( 转引自文献 1 8 1 ) 迈克尔波特则建议仔细分析各下属企业的价值链， 识别相似的业务行为及相互关系，据此构造公司竞争优势( 转引自文献 i s l ) 。 2 2 2 协同学理论的基本概念和原理 2 2 2 1 协同论概述b 1 7 , 2 0 - 2 2 i 协同学( s y n e r g e t i e s ) 亦称协同论或协和学，是系统科学的一个重要分支， 与耗散结构理论、突变论并称系统科学“新三论”。s y n e r g e t i c s 一词来源于希腊 文，意思是“协调合作之学”( s y n - e r g e t i c s = s c i e n c eo fc o o p e r a t i o n ) ，协同学是 一门跨越自然科学与社会科学新兴的交叉学科。 协同思想由来已久，但协同学作为一门学科形成是在2 0 世纪7 0 年代，由德 国斯图加特大学教授、著名理论物理学家赫尔曼哈肯( h a m a n nh a k e n ) 创立。 2 0 世纪6 0 年代初，激光刚一问世哈肯就注意到激光的重要性，开始了系统的激 光理论研究。在此过程中，他发现个典型的远离平衡态的由无序转化为有序的 现象：通常原子发出的光是完全混乱无序的；如果在激光器中输入的能量不断激 发原子从低能级跃迁到高能级，当达到某个阂值时，就会形成以受激辐射为主的 激光；在宏观尺度上，状念，频率、相位、方向都完全一致，是大量原子在受激 时关联起来的集体化的发光行为。 哈肯通过流体力学中不稳定性，化学反应中的时空振荡图样，生物学竞争现 象，以及其它物理学、生态学、经济学、社会学中的典型现象类比分析，发现完 全不同的系统在非平衡相变的演化过程中遵从相同或相似的微分方程，这种惊人 的类似性，使哈肯得出了相变过程与子系统无关的重要结论，并认识到系统从无 序到有序的演化，不论自然系统或社会系统，都是大量子系统之间相互协同作用 的结果。1 9 7 1 年首次提出“协同”的概念；1 9 7 7 年协同学导论 ( s y n e r g e t i c s a ni n t r o d u c t i o n ) 出版，正式建立了协同学的理论框架。 哈肯本人对协同学概念和研究对象的表述刚是：“协同学是- f l 横断学科， 1 0 复旦大学硕十论文基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 它研究系统中子系统之间怎样合作以产生宏观的空间结构、时间结构或功能结 构”，“它研究由完全不同性质的大量子系统所构成的各种系统”。协同学的目的 是，建立一种用统一的观点去处理复杂系统的观念和方法，着重探讨各种系统从 无序变为有序的相似性，研究子系统如何联合作用以产生宏观尺度上结构和功 能；很少探讨个别的基本规则，而旨在发现结构赖以形成的普遍规律。 协同学研究的是在各个领域内由大量子系统所构成的开放系统( 与环境既有 物质又有能量交换的系统) 。协同学认为，任何复杂系统的内部，既存在着各子 系统的独立运动，也存在子系统间相互协调影响的整体运动。当独立运动大于相 互协调的运动时，系统表现为无规则的混乱运动，反之则出现有规律的运动状态。 经常观察到的系统的行为，往往不是子系统行为的简单叠加，而是所有子系统相 互作用对总系统贡献的结果。这种由子系统关联引起的有序结构的作用，就是系 统的协同作用。协同学，就是研究系统通过内部的予系统间的协同作用从无序到 有序结构转变的机理和规律的学科。 2 2 2 2 协同学基本概念1 1 7 , z o - 丑i 协同学在形成和发展的过程中，引用了一些己知的概念并加以推广，创造了 一些新的概念，来解释系统从无序到有序的演化过程。 ( 1 ) 相和相变( p h a s e & p h a s et r a n s i t i o n ) 。 相，是指系统的各个部分( 子系统) 之间具有的不同聚集状态，具有明显不 同的有序或无序性。不同相之间的转变称为相变，是一种突变，即临界现象，可 明显表现出从无序到有序的转变或相反的过程。例如，水有气、液、固三态，气 态水分子四处乱飞，相互碰撞；液态只能相对位移；固态固定在晶格中，秩序井 然。协同学认为，相变是系统中相互作用的各部分之间自组织行为的改变。 ( 2 ) 控制参量( c o n t r o lp a r a m e t e r ) 控制参量是用来表示系统外部条件的变量，若系统外部条件通过变化中的某 些控制参量而改变，系统的宏观整体状念就可能在某个阈值处发生改变。即控制 变量达到临界点，子系统关联胜过独立运动，出现协同运动和宏观的结构与类型。 例如，温度作为控制变量，在0 度时，水的液态和固态的自发转变；激光形成过 程中，外界输入的能量也是控制参量，超过一定阈值，会出现高度有序的激光。 ( 3 ) 核心概念序参量( o r d e rp a r a m e t e r ) 序参量是协同学整个理论框架中最核心的概念，来源于平衡相变理论。在平 衡相变理论中，序参量用于表征相变后的系统有序的性质和程度：相变前的旧结 构下序参量为0 ，从相变点起序参量取非零值。协同学引入这一概念并作了进一 步阐述，使序参量概念更加丰富和深刻。 首先，协同学研究的是由大量组分构成的系统的宏观行为，引入的序参量是 复旦大学硕十论文 基于i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 宏观参量，用于描述系统的整体行为；第二，序参量是微观子系统集体运动的产 物、合作效应的表征和度量；第三，序参量支配子系统行为，主宰系统演化过程。 因此，序参量是用来描述一个系统宏观有序程度的参量，其变化可以反映系统从 无序到有序的转变。啥肯在协同学中提出了一个主方程，描述的就是序参量随时 间变化的概率分布规律。不论什么系统，如果某个参量在系统演化过程中从无到 有地产生和发展，并能指示系统新结构的形成，支配系统进一步发展和演化，这 个参量就是序参量。如激光系统的电场强度、生态系统中种群的个体数，社会系 统中的语言、文化、公共道德、公众舆论等等。 要注意的是，序参量不是系统中某个占据支配地位的子系统，而是大量子系 统集体运动的宏观整体有序程度的度量。序参量与子系统是相辅相成的关系：序 参量来源于系统内部大量子系统的相互竞争和合作，同时又支配子系统的行为。 序参量的基本特征是；宏观参量，微观子系统集体运动的产物、合作效应的 表征和量度，通过各部分的协同作用产生，而一旦形成，便成为系统的控制中心， 支配各子系统行为，决定整个系统的有序结构和功能，主宰系统整体演化过程。 ( 4 ) 快变量和慢变量 协同学中把系统中的诸多变量分为两类：快变量和慢变量。绝大多数系统参 量仅在短时间起作用，临界阻尼大、衰减快，虽然在临界过程中此起彼伏、活跃 异常，但是对系统演化过程、临界特征和发展前途无明显影响，处于次要地位； 这类参量被称为快驰豫参量，即快变量。而另外一类参量可能只有一个或者少数 几个，它们会产生临界慢化，出现临界无阻尼现象( 这往往是由于环境条件和边 界条件对它们的生长有利) ，在演化过程中从始至终都起作用，而且得到多数子 系统的响应，起着支配子系统行为的主导作用，系统演化的速度和过程都由它们 决定。这种参量叫做慢驰豫变量，即慢变量。 ( 5 ) 涨落 复杂系统中总存在着子系统的独立运动，以及它们之间可能存在的局部耦 合，加上环境条件的随机波动等，反映在系统宏观量的瞬时值经常会偏离平均值 出现起伏。这种起伏就叫涨落。每种涨落都包含着一种宏观结构的“胚芽状态”， 很多涨落得不到其它大多数子系统的响应便表现为阻尼大而很快地衰减，这种涨 落的内容就是快驰豫参量。而只有那个得到大多数子系统很快响应的涨落，能由 局部波及系统，从而得到放大，推动系统进入新的有序状态。这种涨落的内容就 是出现在临界点上的慢驰豫参量序参量。 2 2 2 3 几个基本原理1 1 7 , 2 02 2 1 ( 1 ) 不稳定性原理 在稳定状态，涨落幅度与宏观量相比可以忽略。在临界点上，各种各样的涨 复且大学硕十论文 基丁i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 落相当活跃，旧结构变得不稳定，并由控制参量的改变而被打破。符合边界条件 的涨落得到响应和放大，转变为支配系统的序参量。 ( 2 ) 绝热消去原理 当系统处在阈值时，有序结构形成的速度很快，外界对系统的影响可以忽略， 而在系统内部，忽略相对衰减很快的快弛豫量的变化，重点研究演化过程中起支 配作用的慢变量。 在协同学中，绝热消去原理表现在对系统演化方程的处理上，忽略快变量的 影响，则令快变量对时间的导数等于零，得到只有一个或几个慢变量的方程，使 方程大大简化，即用慢变量表示( 或近似表示) 所有的快变量，最后得到仅存慢 变量的方程序参量方程。这样处理不仅消去了大量未知数使方程易于求解， 而且深刻反映出子系统之间的协同作用产生了序参量，序参量又支配着子系统运 动，使系统出现整体有序运动状态的原理。 ( 3 ) 役使原理伺服原理 快变量服从慢变量，在相变点，其它参量成为序参量的被役使的伺服变量。 若同时存在几个序参量，每个都代表一定的宏观结构，当几个序参量均势时，系 统宏观结构由序参量之间的协同合作共同决定，当控制参量变化时，处于合作状 态的序参量的地位和作用发生变化。一旦达到某个阈值，可能出现一个序参量主 宰系统的格局，其它序参量成为伺服量，系统结构随之确定。 ( 4 ) 一个核心理论：自组织理论 在一定的环境条件下，由系统内部自身组织起来，并通过各种形式的信息反 馈来控制和强化这种组织的结构称为自组织结构，相应的描述称为自组织理论。 自组织理论是协同学的核心理论，序参量通过自组织状态来维持。系统的信息作 用体现在序参量的变化上，当序参量变化时，通过信息反馈来控制子系统的行为。 序参量来源于子系统之间的协同合作，同时又支配子系统行为。 2 2 3 协同学在管理领域的应用 ( 1 ) 利用协同学原理研究管理问题 尽管安索夫和哈肯提出的协同表达和阐释相差甚远，但并不矛盾。不同的是， 安索夫是对管理层面协同的具体研究，而哈肯是从系统科学的角度，研究不同学 科中共同存在的协同本质特征，其协同思想更具有抽象性和普遍意义。 协同学原理，对于构造自然科学和人文学科中的非线性复杂系统的模型，提 供了一种启发性框架 2 3 1 。现代组织理论学者们有一个共识：“企业组织是一个开 放的动态系统”( 转引自文献【2 】) 。已有部分学者开始利用协同学原理研究经济 管理领域的问题。 1 3 复旦大学硕十论文基y - i t i s 的跨组织资源共享与协同服务机制研究 苏健【2 4 】研究了协同思维与管理创新的关系。赵昌平等1 1 9 1 讨论了战略联盟协 同的概念，并利用协同学中的舆论模型，建立了战略联盟形成的协同机理模型， 讨论了决策者的联盟战略选择偏好对联盟形成的影响等问题。靳景玉和刘朝明【2 5 j 利用协同学理论中的自组织理论模型建立了城市联盟的协同理论研究框架，选择 城市联盟的价值作为联盟系统的序参量，并对城市联盟系统进行受力分析，建立 了自组织运动方程，分析了竞争与共存等现象。潘开灵等基于协同学理论对管理 协同机制进行了研刭“，并提出了管理协同机制的过程模型，并细化为管理协同 形成和实现两种机制；也从协同学