（区域经济学专业论文）企业社会责任视角下的产业集群治理研究.pdf

企业社会责任视角下的产业集群治理研究 摘要 在经济全球化和地方化交互作用的背景下，广泛分布于世界各地的产业集群 日益进入人们的视野，并成为各界关注的热点。产业集群在经济发展中扮演着越 来越重要的角色，充分发挥着地方化和根植性的优势，已成为提升区域竞争力的 动力系统和推动各地繁荣的创新源泉。随着人类社会经济的发展，企业作为产业 集群经济活动的主体，其行为对区域经济的发展进步产生着越来越重要的影响， 人们对企业承担更多的社会责任的期望越来越强烈。特别是随着经济全球化的迅 猛发展，企业社会责任对发展中国家地方产业集群嵌入全球价值链参与国际分工 提出了重大挑战。 另一方面，产业集群在发展过程中，也暴露出不少问题：在集群内部网络组 织方面，会遇到“路径依赖造成的网络结构性风险、嵌入性不足、创新能力薄 弱等问题；在集群嵌入全球价值链方面，会遇到价值链参数的限定、被“锁定 在价值链低端环节、功能升级受阻等问题。因此，为建立和保持集群的持续竞争 优势，促进集群成长，实现地方产业集群在全球价值链上的攀升，从企业社会责 任的视角进行产业集群治理便具有十分重要的意义。 论文以区域经济学、产业经济学、经济地理学、新制度经济学和新经济社会 学等学科为指导，借鉴网络组织理论、价值链理论和利益相关者理论的最新成果， 从企业社会责任角度实现对产业集群的治理。论文首先从集群网络风险的规避、 集群嵌入性不足的弥补和集群内部创新的实现等方面分析论证了企业社会责任 与网络组织治理的内在关联；其次，从嵌入全球价值链、突破价值链的“锁定 和促进集群实现升级等方面分析论证了企业社会责任与全球价值链治理的内在 关联；再次，论文提出了产业集群的地方价值链治理概念并分析论证了企业社会 责任与地方价值链治理的内在关联。在此基础上，论文构建了一个包括网络组织 治理、全球价值链治理及地方价值链治理在内的整合的产业集群治理理论框架。 最后，论文以浙江永康五金业集群为例，研究了企业社会责任视角下的永康五金 产业集群治理，并分析了集群治理对永康五金产业集群创新和升级的影响。 关键词：产业集群治理；企业社会责任；网络组织治理；全球价值链治理； 地方价值链治理 i i o n t h eg o v e r n a n c eo fi n d u s t r i a ic l u s t e r ：a c o r p o r t es o c i a lr e s p e r s i b i l i t yp e r s p e c t i v e a b s 瞰c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dl o c a l i z a t i o n ，t h ei n d u s t r i a l c l u s t e r , w h i c hw i l d l ye x i s t sa l lo v e rt h ew o r l dc o m e si n t oo r rv e r s i o na n de m e r g e sa s ah o tt o p i c i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e e np l a y i n gam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei n e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dh a sa l r e a d yb e c o m et h ee n g i n ep r o m o t i n gr e g i o n a l c o m p e t e n c ea n ds o u r c eo fr e g i o n a lc r e a t i o n a l o n g 诵t 1 1t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， a st h em a i ne n t i t yo fi n d u s t r i a ld u s t e r , f i r m sb e h a v i o rh a sg r e a t e ri m p a c to nr e g i o n a l e c o n o m i cp r o g r e s s t a k i n gm o r es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yb yf i r m sh a sb e e nr e q u i r e db y o r d i n a r yp e o p l e p a r t i c u l a r l y , t h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nh a sb r o u g h tg r e a t c h a l l e n g ef o rl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e st oe m b e d d e di n t og l o b a l v a l u ec h a i na n di n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rs y s t e m o nt h eo t h e rh a n d ，t h e r es t i l le x i s tm a n yp r o b l e m si nt h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r f i r s t l y , a st ot h ei n t e r n a ln e t w o r ks t r u c t u r eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r , p a t h d e p e n d e n c eh a sc a u s e ds t r u c t u r e dr i s k ，w e a ke m b e d d e d n e s sa n dc r e a t i v i t y s e c o n d l y , a st oi n d u s t r i a lc l u s t e re m b e d d e d i n gt h eg l o b a lv a l u ec h a i n ，m a n yi n d u s t r i a lc l u s t e r s w e r el o c k e d i nl i n k a g e so fl o wl e v e l sa n dt h ef u n c t i o n a lu p g r a d i n gw a sh i n d e r e d t o e s t a b l i s ha n dk e e pi n d u s t r i a lc l u s t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a c t i v em e a s u r e ss h o u l d b et a k e nt od e a lw i t ht h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h eg o v e r n a n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r m y w o r kc l a i m st h a t g o v e r n i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h ec o r p o r a t es o c i a l r e s p o n s i b i l i t yp e r s p e c t i v ei so p e r a b l ea n dm e a n i n g f u li np r a c t i c e a sam u l t i - d i s c i p l i n a r yw o r k , t h i sp a p e r , b a s e do nr e g i o n a le c o n o m i c s ，i n d u s t r i a l e c o n o m i c s ，e c o n o m i cg e o g r a p h y , n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，n e ws o c i o e c o n o m i c s ， t a k i n gt h e o r i e sa sn e t w o r ko r g a n i z a t i o n , v a l u ec h a i na n ds h a r e h o l d e ra st o o l s ，d e e p l y a n a l y z e st h eg o v e r n a n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dc o n s t r u c t sat h e o r e t i c a lf r a m e w o r k m w h i c hi n t e g r a t e st h eg o v e r n a n c e so fn e t w o r ko r g a n i z a t i o n ，g l o b a lv a l u ec h a i na n d l o c a lv a l u ec h a i na sa l le n t i t y m yw o r kw o u l db eas u p p l e m e n t a r ya n dm e a n i n g f u l a t t e m p ta st ot h es e g m e n t a t i o no fc u r r e n ts t u d i e s i nt h i sp a p e r , t h ei n t e r n a lc o r r e l a t i o n b e t w e e nc o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t ya n dt h eg o v e r n a n c eo fn e t w o r ko r g a n i z a t i o ni s d i s c u s s e df i r s t l yf r o ma s p e c t sa st h er e v e r s i o no fn e t w o r kr i s k ，w e a ke m b e d d e d n e s so f i n d u s t r i a ld u s t e ra n di n t e r n a lc r e a t i o no fc l u s t e r t h e n , t h ei n t e r n a lc o r r e l a t i o n b e t w e e nc o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t ya n dt h eg o v e r n a n c eo fg l o b a lv a l u ec h a i ni s a n a l y z e df r o mt h ea s p e c t sa se m b e d d e d i n gi n t og l o b a lv a l u ec h a i n ，b r e a k i n gt h r o u g h t h el o c k - i nf r o mp a t hd e p e n d e n c ea n du p g r a d i n go fl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r t h e r e f o r e ， t h i sp a p e rf i r s t l yp r o p o s e st h eg o v e m a n c eo fl o c a lv a l u ec h a i no fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n d d i s c u s s e st h ei n t e r n a lc o r r e l a t i o nb e t w e e nc o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t ya n dt h e g o v e r n a n c eo fl o c a lv a l u ec h a i n f i n a l l y , t a k i n gi n d u s t r i a ld u s t e ro fh a r d w a r ei n y o n g k a n g ，z h e j i a n gp r o v i n c ea sa l li n s t a n c e ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h eg o v e m a n c eo f i n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h ec o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yp e r s p e c t i v e k e y w o r d s ：g o v e r n a n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r ；c o r p o r a t es o c i a l r e s p o n s i b i l i t y ；g o v e r n a n c eo fn e t w o r ko r g a n i z a t i o n ；g o v e r n a n c eo f g l o b a lv a l u e c h a i n ；g o v e r n a n c eo fl o c a lv a l u ec h a i n i v 浙江师范大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人 或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做 的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。本人完全意识到本声明 的法律结果由本人承担。 作者龆际军啉节月笋日 学位论文使用授权声明 本人完全了解浙江师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位论文。同意浙江师范大 学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全部或部分内容。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 作者签名障孕 新躲撕禽期：月f 日 ( 一) 研究背景 一、绪论 2 0 世纪8 0 年代以来，经济全球化背景下区域经济的重要性重新被发现，以 企业的网络组织为特征之一的地方产业集群正发展成为区域经济发展的新模式， 全世界出现了以硅谷为典型代表的集群现象。多种理论被用来研究产业集群的优 势和其发展对区域经济带动的现象。它们大都强调集群中的集体学习、地理临近 性、相互信任和技术创新溢出等内生成长因素对地方经济的推动作用；关注区域 内行为主体的正式、非正式联系；重视区域内社会文化和制度动态性产生的创新 氛围。并认为，基于地方的制度文化环境和非正式网络联系是支撑区域经济持续 快速发展的最重要因素。然而，由于各种不确定因素的存在，产业集群的发展也 会存在一系列问题和风险，为维持产业集群的持续竞争优势，产业集群治理便成 为应有之意。集群治理的原因主要表现为以下几个方面： 第一，集群网络组织的失灵。自科斯1 9 3 7 年发表了企业的性质一文以 及此后几十年来受到人们极大的关注之后，企业和市场被认为是两种不同的可以 互相替代的经济制度或产业组织。企业和市场两分法提高了人们对这两种安排特 性的认识，但却忽视了经济活动的复杂性和多样性，尤其忽视了企业间资源配置 的多样性安排。在战略联盟、企业集团这些以网络为基础的组织形式中，企业与 企业所形成的交集中不但有市场的价格机制起作用，而且企业间的契约也发挥着 效力。因此，在市场与企业之间还有一个中间组织网络组织形式。产业集群 就是这样一个典型的以网络关系为基础而形成的产业空间集聚现象。集群中这种 网络关系使集群内企业增强了信息沟通、技术交流，获得了专业化分工和协作带 来的外部经济，降低了企业的生产成本，形成了集群优势。然而，随着产业集群 的发展，集群这种网络组织也会出现失灵的现象。由于集群的自身特性，集群的 发展会使集群网络的刚性增强，集群企业容易形成战略盲点，难以应对集群内外 出现的情况变化；由于网络的作用，集群发展还会出现路径依赖，战略协同，过 度竞争导致的“柠檬市场 、“区域锁定 等风险。为了保持集群网络组织的效率， 1 一、绪论 维护产业集群的竞争优势，采取有效的治理措施以应对出现的网络失灵现象便成 为必然的选择。 第二，经济球化的迅猛发展。随着生产和贸易全球化的不断深入，产业活动 的分离和整合在更大的空间上演。在特定区域内，一组在地理上接近有交互关联 性的企业和相关机构以彼此的共性和互补性结合在一起的地方产业集群，正快速 的以不同的方式嵌入全球价值链并不断的成长。当前，以地方产业集群嵌入全球 价值链的形式已成为发展中国家参与国际分工，融入经济全球化的最显著标志之 一。然而，随着经济全球化的日益深入，在我国以“块状经济 为特点的劳动密 集型集群近些年来正不断地遭受“成长中的烦恼 土地资源短缺、电力紧张、 用水紧张，某些地区还出现了“用人荒”等都严重的影响了发展的可持续性，更 不用讲在全球竞争中不断的实现产业升级了。2 0 0 4 年9 月，以“温州商人 为 代表的中国制鞋集群在西班牙埃尔切遭遇的恶意“烧鞋事件 ，引起了海内外对 中国地方产业集群嵌入全球价值链的发展状况的广泛关注。无独有偶，在这前 后，中国彩电在美国遭遇反倾销，墨西哥和加拿大两国欲联手美国对中国家电出 口进行制裁；同年底，中国电子玩具也遭遇欧盟贸易壁垒而被大范围禁售、焚毁 或退货，导致国内电子玩具制造业集群所在地广东澄海、福建晋江和浙江义乌等 地的出口电子玩具企业倒闭三成左右回。参与全球分工，嵌入全球价值链是发展 中国家发展区域经济实现产业升级的重大机遇，但同时应看到存在的巨大风险与 挑战。 第三，企业社会责任运动的兴起。自1 9 2 4 年美国学者谢尔顿( o l i v e rs h e l d o n ) 首次提出“企业社会责任概念以来，企业社会责任这一概念就成为2 0 世纪以 来凸现于各学科领域的一个重要概念n 1 。随着人类社会经济的发展，企业作为经 济活动的主体，其行为对整个人类社会的发展进步产生越来越重要的影响，特别 是在经济全球化的过程中，这种影响正不断地增强。人们对企业承担更多的社会 责任的期望越来越强烈，关于企业社会责任的理论与实证研究也成为当前社会各 界关注的热点话题。尽管有米尔顿弗里德曼等学者认为，对企业而言企业有且 2 0 0 4 年9 月1 6 日，在西班牙埃尔切市的中国鞋城发生了一起罕见的攻击中国鞋商、焚烧中国鞋库的恶 性事件，造成直接损失1 0 0 多万欧元。相关详细报道间2 0 0 4 年l o 月6 日南方都市报。 ( 2 1 世纪经济报道，2 0 0 4 年1 2 月2 5 日：欧盟历数“三宗罪”，广东电子玩具厂商三成倒闭。 2 一、绪论 只有一种责任一在法律和规章制度许可的范围之内，利用它的资源从事旨在增 加其利润的活动( m f r i e d m a n ，1 9 6 2 ) ，即企业只须承担经济责任。但大多数学 者认为随着经济社会的发展，企业不仅仅是一个获取经济最大化的经济结构，而 且应该承担包括经济责任在内的多种相关社会责任。2 0 世纪9 0 年代利益相关者 理论的日趋成熟，促进了企业管理理念和管理方式的转变，为企业社会责任思想 提供了理论基础，弥补了此前多元企业社会责任理论缺乏严密理论支撑的缺陷。 至于2 1 世纪对“企业公民 概念研究的深入，则代表了企业社会责任的最新发 展成果。联系到我国近些年来许多的中小企业因企业社会责任问题而屡遭西方发 达国家的贸易壁垒等问题，特别是s a 8 0 0 0 ( s o c i a la c c o u n t a b i l i t y8 0 0 0 ，社会道 德责任) 等标准被多数跨国公司所采用，这就使得我国中小企业参与国际分工面 临严峻的挑战乜1 。因此积极开展企业社会责任理论与实践方面的研究并努力同国 际标准进行接轨，同时结合中国的实际国情开展本土性的研究是非常必要的。 ( 二) 研究目的和意义 从理论上看，伴随着全球化的深入，产业集群治理的研究从内部网络组织治 理向全球价值链治理拓展。目前关于产业集群治理的研究主要集中在网络组织治 理和价值链治理，这些研究虽各有所长，但存在各自研究视角下的局限性，不能 完整的诠释集群这一特定产业组织形态在变化的经济社会环境中关系、结构与行 为的动态变化。本文尝试引入一个不同的视角来对集群的治理进行相关分析，并 力图建立一个整合的集群治理框架。 从实践上看，目前我国中小企业集群正面临着来自发达国家出口方面的重重 障碍，其中大部分因素可归结为企业社会责任方面的履行，这对于目前已经或准 备嵌入全球价值链的地方产业集群来说是一个巨大的挑战。因此，本文将企业社 会责任与产业集群治理相结合并以我国相关地方产业集群为例进行分析是具有 重要的实践意义的。 ( 三) 研究方法与内容 一、绪论 1 研究方法 在研究方法上本文采用了理论研究与实证研究相结合的方法：理论上通过文 献研究、网络组织分析、价值链分析、模型构造等角度对企业社会责任视角的产 业集群治理进行探讨。实证上主要通过文献检索、访谈、问卷调查、数据分析等 方法来进行实证分析。 2 研究的主要内容 本文的研究思路如下：论文以企业社会责任、产业集群治理理论为主线，在 对产业集群治理及企业社会责任进行综述研究的基础上，分析了二者结合的可能 性( 即通过企业社会责任的实现来实现产业集群的治理) ，阐述了企业社会责任 与网络组织治理、全球价值链治理及集群内部地方价值链治理的联系，在此基础 上提出了一个基于企业社会责任视角的产业集群治理的整合框架。论文最后以浙 江永康五金产业集群为例进行了实证分析。全文共分为五个部分。 第一章为引言，介绍本文的研究背景，结合产业集群发展中出现的实际问题 及企业社会责任运动不断兴起的背景，提出本文研究的主要问题，并简述研究的 目的、基本方法、主要内容和研究的创新点。 第二章介绍本文研究的相关理论基础和国内外研究综述，首先简洁的介绍了 有关网络组织理论、价值链理论及利益相关者理论的相关知识，然后主要从产业 集群治理的概念、集群内部网络组织治理、集群外部全球价值链治理的角度分析 了产业集群治理的基本理论框架，为整合的产业集群治理框架的提出和设计铺垫 了理论依据。 第三章分析了产业集群内企业社会责任的新内涵，主要阐述了集群内企业社 会责任与非集群相比的特性；详细的分析了企业社会责任与网络组织治理、全球 价值链治理及地方价值链治理的内在关联，从理论上论证了通过推动企业社会责 任实现产业集群治理的必要性及可行性；在综合的基础上，提出了一个企业社会 责任视角下的产业集群治理的整合框架，为进行产业集群治理的实际操作提供了 思路和方法。 第四章以浙江永康五金业集群为例，介绍了永康五金业集群的发展历程，在 实际调研的基础上分析了永康五金业集群对发展中出现的问题与风险所进行的 集群治理。 4 一、绪论 第五章总结全文，分析文章相关研究结论并指出本研究的不足和需要进一 步探讨的问题，以为后续研究提供参考。 论文基本研究框架如图1 1 所示。 问题的提出 相关研究综述 1 r l 企业社会责任与企业社会责任与 企业社会责任与 网络组织治理 全球价值链治理地方价值链治理 1 ， 企业社会责任视角下的产业集群治理 分析个整合的框架 上 永康五金业集群实证研究 上 主要研究结论和展望 图i 1 本文研究的基本框架 ( 一) 相关理论基础 产业集群治理的理论框架 1 网络组织理论 随着信息技术的迅速发展和广泛应用，企业组织无论是外部表象还是内部结 构都已发生一系列新的变化，其中最显著的变化之一是企业之间的界限变得日趋 模糊，不再受时间与空间的局限，出现了合纵联横的新型组织模式网络组织。 对于网络组织的概念与内涵，国内外学者对其作出了诸多不同的诠释。j a r i l l o j o s ec ( 1 9 8 8 ) 将复杂的经济活动按组织形式和竞争关系加以区分，从而区分开 市场组织、官僚层级制组织、家族式组织和战略网络，他认为战略网络是长期的、 有目的的组织安排，以使企业获得长期竞争优势嘲。d e n n i sm a i l l a i s 等( 1 9 9 3 ) 从经济、历史、认知、规范等多维角度对网络组织进行了概括，认为网络组织是 一种超越了传统的市场与企业两分法的复杂的社会经济组织形态，而且这一复杂 的组织形态是一个动态的、按照一定路径依赖不断演进的历史过程“1 。李新春 ( 1 9 9 8 ) 就中国从计划经济向市场经济的转轨过程系统考察了企业网络的生成与 市场发育过程，他认为网络组织是组织之间的合作联系，而这种联系的实质是企 业之间的分工贸易，是组织行为而非个人行为1 。贾根良( 1 9 9 8 ) 认为企业网络是 经济网络的重要组成部分，而经济网络是借用机算机网络概念之隐喻，把经济活 动看作是由各种经济行为者之间长期投资形成的资本要素所组成的联系之网3 。 林润辉、李维安( 2 0 0 0 ) 认为网络组织是一个由活性结点的网络联接构成的有机的 组织系统，信息流驱动网络组织运作，网络组织协议保证网络组织正常运转，网 络组织通过重组来适应外部环境，通过网络组织成员合作创新实现网络组织目标 口1 。关于网络组织内涵的解释众多，这说明网络组织本身的复杂性和内容的丰富 性。为了便于对网络组织的分析研究，有必要对其质的规定性作出基本概括。孙 国强( 2 0 0 1 ) 将网络组织概括为：以独立个体或群体为结点，以彼此之间复杂多 样的经济联接为线路，而形成的介于企业与市场之间的一种制度安排圊。基于这 6 二、产业集群治理的理论框架 一认识，我们发现只要是企业之间或企业与其他社会组织之间的跨界经济联合都 应纳入网络组织的研究范畴，如虚拟企业、战略联盟、兼并收购、企收集团、企 业联合体、垄断性组织、互惠贸易协定、电子商务等都是网络组织的具体模式。 当产业集群这种机构集合体出现后，网络组织的范围又得到了扩展，并且在近些 年的研究中产业集群成为了网络组织研究中最典型的一种模式。 与传统的科层制结构相比，网络组织超越了传统组织的有形界限，是凌驾于 企业之上的跨企业组织构架，在运行中它不是侧重于利用企业内部的既有资源， 而是偏重于利用企业外部的“共享资源 ，从而淡化了外部卖主、顾客和竞争对 手之间的区别，使得企业之间在竞争的同时又有可能产生合作。因此，网络组织 对经济活动的分析采取了一种更为广阔的视野，是对以往“内部化 理论的超越。 企业之间形成网络结构以后，它们的行为既不是由供求关系所产生的价格机制所 控制，也不是由企业内部的各种要素所决定。企业成为网络组织成员之前，是完 全独立地从事经济活动的主体，其行为除了受法律约束和市场机制调节之外，一 般不受其他外部环境的制约。而企业一旦成为网络组织的成员，与其他企业结成 紧密程度不同的经济联系以后企业行为必然受到网络组织总体目标要求和企业 之间合作方式等条件的限制。所以，网络组织的行为主体不再是单一的企业组织， 而是由所有合作成员组成的复合体。在网络组织的运行中信任与协调是基本的运 行机制。网络组织成员的相互信任可以降低网络组织的运行风险，而协调是对组 织间的相互依赖性的管理。协调包括资源的协调、网络组织成员的协调、企业间 战略关系的协调等。竞争合作是网络组织运行的基本准则，网络组织把不同经济 主体的关系从竞争变成建立在共同目标基础下的合作关系，竞争之中的合作成为 网络组织实现利益目标的最重要途径。 2 价值链理论 价值链理论最早由哈佛教授迈克尔波特( p o r t e r ) 于1 9 8 5 年在竞争优势 一书中首先提出。波特认为，“认为公司的价值创造过程主要由基本活动( 含生产、 营销、运输和售后服务等) 和支持性活动( 含原材料供应、技术、人力资源和财务 等) 两部分完成，这些活动在公司价值创造过程中是相互联系的，由此构成公司 价值创造的行为链条，这一链条就称之为价值链。 波特进一步指出，在众多的 价值活动中，并非每个环节都在创造价值，企业的主要价值创造，实际上来自企 7 二、产业集群治理的理论框架 业价值链上某些特定的价值活动，这些真正创造价值的经济活动，被称为企业价 值链上的战略环节。因此，重视企业价值链战略环节上的资源优化配置和投入， 对企业创造价值最大化和获得竞争优势具有重要意义。在竞争优势中波特还 突破企业的界限，将视角扩展到不同企业之间的经济交往，他指出，不仅公司内 部存在价值链，一个公司价值链与其他公司的价值链也是相连的，任何公司的价 值链都存在于一个由许多价值链组成的价值体系( v a l u es y s t e m ) 中，而且该体 系中各价值行为之间的联系对公司竞争优势的大小有着至关重要的影响旧1 。 p o r t e r 的价值链通常被认为是传统意义上的价值链，较偏重于以单个企业的观 点来分析企业的价值活动。 同期，寇伽特( k o g u t ，1 9 8 5 ) 则在设计全球战略：比较与竞争的增值链 中用价值增值链( v a l u ea d d e dc h a i n ) 来分析国际战略优势。k o g u t ( 1 9 8 5 ) 认 为“价值链基本上就是技术与原料和劳动融合在一起形成各种投入环节的过程， 然后通过组装把这些环节结合起来形成最终商品，最后通过市场交易、消费等最 终完成价值循环过程 。“在这一价值不断增值的链条上，单个企业或许仅仅参与 了某一环节，或者企业将整个价值增值过程都纳入了企业层级制的体系中等。 k o g u t 认为，国际商业战略的设定形式实际上是国家的比较优势和企业的竞争能 力之间相互作用的结果。当国家比较优势决定了整个价值链条各个环节在国家或 地区之间如何空间配置的时候，企业的竞争能力就决定了企业应该在价值链条上 的哪个环节和技术层面上倾其所有，以便确保竞争优势n 们。与波特强调单个企业 竞争优势的价值链观点相比，这一观点更能反映价值链的垂直分离和全球空间再 配置之间的关系，把价值链的概念从企业层次扩展到了区域和国家的范围，因而 对全球价值链的理论形成至关重要。 在价值链条的片断化和空间重组方面，克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) 曾经探 讨过企业将内部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题n 。由此，使 得价值链中治理模式与产收空间转移之间的关系成为全球价值链理论中一个重 要研究领域。此后，a m d t sa n dk i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 ) 使用“片断化 ( f r a g m e n t ) 来描述生产过程的分割现象，同一价值链条的生产过程的各个环节可以通过跨界 生产网络被组织起来，这一跨界网络可以是一个企业内部完成，也可以由许多企 业分工合作完成。“产权 的分离是跨界生产组织的一个重要决定因素。如果产 8 二、产业集群治理的理论框架 权分离无法实施，那么跨国公司和外国直接投资就有可能是一个首要选择。如果 产权分离是可行的，那么委托加工等方式就会被提上日程，而外国直接投资就不 会扮演主要角色( a m d t sa n dk i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 ) n 羽。随着贸易的发展，全球 市场一体化的进程不断加深，这就使得发达国家将一些非核心的生产和服务等业 务分离出去或在全球进行采购会更加有益。由此，这也就使得发展中国家有了融 入到全球价值链的机会，只不过这种融入一般都是从介入全球价值链中低附加值 环节的低端道路开始的。 2 0 世纪9 0 年代，g e r e f f i 和一些学者在价值链理论基础上提出了全球商品链 理论( g c c ，g l o b a lc o m m o d i t yc h a i n ) 的分析框架，将价值链的概念与产业的 全球组织直接联系起来( g e r e f f i ，1 9 9 9 ) 。全球商品链理论是基于全球采购商( 主 要是零售商和品牌商一一g e r e f f i 称之为“没有工厂的制造商 ) 作为全球分离的 生产和分销体系中关键驱动者地位不断上升的情况下提出来。g e r e f f i 将这种采 购商驱动( b u y e r - d r i v e n ) 的价值链与生产商驱动( p r o d u c e r - d r i v e n ) 的价值链条 进行了比较研究，认为后者基本上对应于跨国企业对全球生产体系的垂直整合。 这一比较研究，一方面强调了全球生产体系中众多参与者谁是核心控制者，即谁 才能够控制该价值链条( 生产到销售以至回收处理的一个完整价值增值和实现过 程) ；另一方面从微观层面发现了网络模式，因而对全球经济的二元控制模式即 市场和层级制模式提出了质疑，认为二元控制模式掩盖了目前全球经济深刻的组 织变化n3 1 。到2 0 0 0 年，g e r e f f i 和该领域的其他研究者同意使用全球价值链( g v c ， g l o b a lv a l u ec h a i n ) 代替全球商品链这一术语。全球价值链理论作为一个更加成 熟的理论，在结合全球商品链和价值链理论等的基础上被创建出来。 3 利益相关者理论 现代社会区别于传统人类共同体的一个最大的特点就是以市场经济为基础， 它是为了实现全体社会成员出于个人利益的一种持续而成功的“共谋”而建立起 来的系统。因此，“市场经济条件下的利益关系是一个以个人利益为出发点的、 在竞争与冲突中实现利益共谋的系统 。基于市场经济条件下的“利益相关 者 的研究由此引发。 “利益相关者”最早出现在1 7 0 8 年的牛津辞典中，表示人们在某项活 动中所下的赌注( s t a k e ) 。当前“s t o k e h o l d e r ( 利益相关者) 一词是由斯坦福大 9 二、产业集群治理的理论框架 学研究所于1 9 6 3 年最先提出来的，用来定义与企业有密切关系的人群。斯坦福 大学研究所提出，“利益相关者是那些没有其支持，组织就不能生存的团体”，n 钔 这个定义对利益相关者界定的依据是某一群体对于企业的生存是否具有重要影 响。虽然这种界定方法是从非常狭义的角度来看待利益相关者的，但是它毕竟使 人们认识到企业的存在并非只为股东服务，在企业的周围还存在许多关乎企业生 存的利益群体。美国学者a n s o f f ( 1 9 6 5 ) 最早将利益相关者一词引入管理学界和 经济学界，认为：“要制定出一个理想的企业口标，必须综合平衡考虑企业的诸 多利益相关者之间相互冲突的索取权，他们可能包括管理人员、工人、股东、供 应商以及分销商”。n 引1 9 7 7 年，宾西法尼亚的沃顿学院( w h a r t o ns c h 0 0 1 ) 首次 开设“利益相关者管理的课程，表明利益相关者理论已开始被西方学术界和企 业界所重视。 此后，在弗里曼( f r e e m a n ) 、布莱尔( b l a i r ) 、米切尔( m i t c h e l l ) 、唐纳森 ( d o n a l d s o n ) 、邓菲( d u n f e e ) 、克拉克森( c l a r k s o n ) 等学者的努力下，利益相 关者的理论分析框架、核心理念和研究方法等逐渐明晰完善，并明确指出，“企 业对界定范围内的利益相关者负有社会责任 。n 8 1 与传统的股东利益至上原则不 同，利益相关者理论认为任何一个企业主体的发展都离不开各种利益相关者的投 入和参与，企业追求的是包括利益相关者在内的整体利益，而不仅仅是某个主体 的利益。在所有关于利益相关者的定义中，弗里曼( f r e e m a n ) 的观点最有代表 性。弗里曼将利益相关者定义为，“任何能够影响组织目标的实现或受这种实现 影响的团体或个人 ( 弗里曼，1 9 8 4 ) ，这一定义虽然刻画了利益相关者和企业战 略之间的交互影响关系，但显然过于宽泛。他也认识到了这一点，后来将定义修 改为“利益相关者是那些因公司活动受益或受损，其权利也因公司活动而受到尊 重或侵犯的人”。n 刀其他经典定义都主要是从这个角度定义的，都强调了利益相 关与企业组织之间的交互影响关系，为利益相关者参与企业战略管理活动提供了 条件。在这里，弗里曼不仅将影响企业目标达成的个体和群体视为利益相关者， 同时也将受企业目标达成过程中所采取的行动影响的个体和群体看作利益相关 者，并正式将当地社区、政府部门、环境保护主义者等实体纳入利益相关者管理 的研究范畴，大大扩展了利益相关者的内涵。在弗里曼的定义里利益相关者包括 企业股东、顾客、债、权人、供应商、雇员等直接利益相关者，也包括政府部门、 l o 二、产业集群治理的理论框架 竞争者、消费者群体、当地社区、媒体、环境保护主义者等间接的利益相关者( 弗 里曼，1 9 8 4 ) 。 ( 二) 有关产业集群治理的国内外研究综述 1 产业集群治理的概念 将“治理 概念引入区域内产业发展的研究源自b m s c o ( 1 9 9 0 ) ，他最早区 分了早期阶段的自发成长型产业区以及特定支持的本地产业发展，即“治理 型 产业区。他通过考察将意大利产业集群区分为靠自身增长的产业区i 、需要地方 和区域的公共和私人部门支持的产业区i i 1 b o 此后，“治理一词虽在集群研究 中屡被提及，但直到2 0 0 0 年才由g i l s i n g 明确提出“集群治理 这一概念。他认 为集群治理是进行产业集群更新升级的所有集群成员有目的的集体行动，其本质 是促进集群增长，即让集群具有共同的使命感和目标规划，最终目的是要建立和 保持集群的持续竞争优势n 钔。这一定义从理论上概括了集群治理的最终目的和主 要由集群内部发起的全体成员参与的主创性。b r o w n ( 2 0 0 0 ) 则把集群治理看作 是产业结构和集群企业间的互动关系，他认为比较理想的集群治理结构应是由企 业代表、政府部门、协会组织、相关产业代表、业内著名人士所组成的集群委员 会主持的管理和决策模式，这既实现了一定力量的均衡又保证了治理行为的有效 性啪3 。p r o p r i s ( 2 0 0 1 ) 认为，产业集群治理是集群内各种主体( 包括上游供应商、 集群企业、下游买方以及政府、协会等) 共同博弈的结果。这一定义同前一定 义相似，更加侧重于从集群治理结构方面来对集群治理进行定义。而r i t t e r aa n d g e m u m u d e n b ( 2 0 0 3 ) 则从管理学的控制角度将集群治理归纳为包括集群组织的 交易( e x c h a n g e ) 、协调( c o o r d i n a t i o n ) 、计划( p l a n n i n g ) 、组织( o r g a n i z i n g ) 、 人事( s t a f f i n g ) 和控制( c o n t r o l l i n g ) 等一系列内容在内的自上而下的一种管理 方式船羽。这实际上是从治理内容方面对集群治理的概念进行把握。基于此，本文 将产业集群治理定义为：在对产业集群的发展过程进行理解和评价的基础上，针 对集群成长中路径依赖的演化和外部环境的冲击，为保持集群的持续竞争优势， 所有集群成员共同参与的一种集体行动。 二、产业集群治理的理论框架 2 产业集群内部治理：网络组织治理 ( 1 ) 网络组织治理的内容与方式 许多研究组织间关系的文献都涉及网络治理这概念。威廉姆森 ( w i l l i a m s o n ，1 9 7 9 ) 以三重维度不确定性、资产专用性与交易频率对不同 的交易范式加以界定3 。当这三个变量处于较低水平时，市场是有效的协调方式， 当这三个维度处于较高水平时，科层组织便应运而生，而处于两者之间的是双边、 多边和混合的网络组织形态。虽然威廉姆森论述了混合治理的调适性，但未进行 更加深入的探讨。基于网络组织形态，鲍威尔( p o w e u ，1 9 9 0 ) 提出一种新的治 理形式网络治理的出现。它既不同于层级制企业的公司治理，也不同于市场 治理形式口钔。j o n e s ( 1 9 9 7 ) 在其经典论文网络治理的一般理论中认为网络 治理是一个有选择、持久的和结构化的自治企业( 包括非盈利组织) 的集合，这 些企业以暗含( i m p l i c i t ) 或开放式( o p e n e n d e d ) 契约为基础从事生产与服务， 以适应多变的环境，协调和维护交易，并进一步指出这些契约是社会性联接而非 法律性联结瞳5 1 。从其定义可以看出，“网络治理”主要是对跨组织集合这一新型 组织形态进行描述，而并没有涉及这种新型组织的运作行为，其实质就是网络组 织，即区别于市场与层级的网络规制。而“网络组织治理 是针对网络组织这 种新型组织而进行的治理。网路组织与协同效应之间并不是一种简单的线性关 系，网络组织并非天然具备产生协同效应的能力。分担研发成本、分散经营风 险、增强核心能力等协同效应的获得只是合作各方的心理预期，要使这一预期转 变为现实一个必不可少的环节就是对网络组织进行治理( 孙国强，2 0 0 4 ) 嘶