（外国语言学及应用语言学专业论文）英语学术书评中情态的功能分析.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 情态意义是长期以来逻辑学、哲学、特别是语言学一直在探讨的问题之一。对隋态 意义的研究可追溯到亚里士多德时期，当时的研究重点是情态的哲学概念。语言学在本 世纪的蓬勃发展导致了对隋态意义研究百家争鸣的局面。各研究者从不同的角度以不同 的方法对其进行了广泛的研究。其中，以韩礼德为代表的系统功能浯法学家们对隋态意 义的研究有其独特的见解。系统功能语言学认为，情态是体现人际意义的语气系统中的 一个子系统，是表现语言人际功能的手段之一。情态意义不仅由情态动词体现，人际语 法隐喻、情态附加成分、情态形容词及情态名物化结构等都可以体现情态意义。遗撼的 为语料，对情态在其中的表现形式、出现频率、分布及功能也，厅分析和归纳，并寻求相 关解释。 全文共分六章。第一章概述在国内外l 青态意义研究的情况；然后介绍本研究的目的、 语料收集、数据处理及分析方法。第二章引入系统功能语法理论和韩礼德关于隋态的描 述。第三章分析了英语学术书评的文体结构特征。第四章就英语学术书评中出现盼隋态 表达展开了具体的统计和分析，指出情态表达在该文体中呈非均质分布，其运用与语类 的功能要求有着十分密切的联系，是由情景语境变项中的语旨所决定的。第五章讨论了 情态表达在该类语篇中的功能，指出情态表达在语篇中不但可以实现人际意义，而且还 能实现语篇意义。第六誊总结全文，并指出此类研究的应用意义及其未来进一步的研究 方向。 关键词：情态意义、学术书评i 人际意义i 语篇意义 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 a b s t r a c t m o d a f i t yh a sb e e no n eo f 此m o s tp e r v a s i v ea n dp e r s i s t e n tp r o b l e m si nl o g i c , p h i l o s o p h y a n d p a r t i c u l a r l y i n l i n g u i s t i c s n es t u d y o f m o d a l i t y m a y d a t e b a c k t o a r i s t o t l e w h o f o c u s e d h i s a t t e n t i o no nm o ( i a ll o g i c i n 恤l a t et w e n t i e t hc e n t u r y , t h ed e v e l o p m e n to f l i n g u i s t i c sa r o u s e d m a n y e f f o r t st os t u d ym o d a l i t ya th o m ea n da b r o a d l i n g u i s t s ，f r o mv a r i o u sa n g l e s , h a v ed o n e e x t e n s i v er e s e a r c ho nm o d a l i t yw i t ht h e i ro w nm e t h o d s a m o n gt h e m , s y s t e m i c - f u n c t i o n a l t i n g u i s l s , r e p r e s e n t e db yh a l l i d a y , a p p r o a c h i ti na v e r yu n i q u ew a y t h e ya r g u e t h a tm o d a l i t yi s a s u b s y s t e mo f t h em o o ds y s t e m , r e a l i z i n g t h ei n t 唧n a l m e a n i n g so f l a n g u a g e i ti sn o to n l y a s s o c i a t e dw i t hm o d a lv e r b s ，b u ta l s ow i t hi n t e r p e r s o n a lm e t a p h o r , m o d a la d i u n c t s , m o d a l a d j e c t i v e sa n dm o d a ln o m i n a le q u i v a l e n t s i ti su n f o r t u n 疵t h a ts y s t e m i c - f i m c t i o n a lk n g u i s t s t r e a u n e n to n m o d a l i t y i sc o n f i n e dt ot h el e v e lo f c l a u s e b n ti nc e r t a i nd i s c o t l r s e , h o wi sm o d a l i t y r e a l z e a la n dh o wd o e si tf u n c t i o n ? t h i s p a p e r , b a s e d o nt h et h e 0 坨6 c a if r a m e w o r k o f h a l l d a y s s y s t e m i c - f u n c t i o n a l 粤a r m n 甄v e n t u r e st oi n v e s t i g a t et h el i n g u i s t i ci _ e p r e s e n t a t i o u s , f r e q u e n c y , d i s t r i b u t i o na n df u n c t i o no fm o d a u t yi ne n g l i s ha c a d e m i cb o o kr e v i e w s i ta l s oa t t e m p t st o p r o v i d es o m ee x p l a n a t i o n s a st ow h yt h e m o d a l i t ya p p e a r s t h ew a ya si ti s t h ed 纽s e r t a f i o nf a l l si n t os i xc h a p t e r s t h ef i i s tc h a p t e rr e v i e w st h eh i s t o r yo f m o d a l s t u d i e s a t h o m e a n d a b r o a d t h es e c o n d c h a p t e r l e a d s t o t h e t h e o m f i c a i b a c k g r o u n d a n d p r e s e n t s l h ef u n d a m e n t a lv i e w sa b o u tm o d a u t y t h et h i r dc h a p t e ri l l u s t r a t e st h es t y l i s t i cf e a t u r e sa n d s t r u c t t a e o f h o o k r e v i e w s t h e f o u r t h c h a p t e r g o e s i n t o t h e s t u d y o f s t a t i s t i c s a n d a n a l y s i s m o d a l e x p r e s s i o n s a l e i d e n 6 f i e d c o n t e x - a m l y a n d c l a s s i f i e d i n t h e l i g h t o f - h t i d a y s t h e o r y t h e i e s u l 纽 s u g g e s t t h a t m o d a l i t y i se m b e d d e di nv a r i o u ss e c t i o i l sw i t hu n e v c l ld i s t r i b u f i o mt h ec h o i c eo f i t i s c l o s e l y c o r r e l a t e d w i t h t h e c o m m u n i c a t i v e i n t e n t i o n s o f t h e d i s c o u t s e l d i s d e t e m f i n e d b y t h e c o n t e x t u a lf a c t o ro ft e n o r t h e 丘胁c h a p t e re x p l o r e sf u n c l i o u so fm o d a l i t ya n di n d i c a t e st h a t m o d a i t yc a l lr e a i z en o to n yi n t e r p e r s o n a lm e a n r i g sb u t a s ot e x t u a m e a n i n g so f l a n g t m g ea c t h el e v e lo f d i s c o u r s e t h es i x t hc h a p t e ri st h ec o n c l u s i o n w h i c h g e n e r a l i z e s t h ew h o l et h e s i sa n d p o i n t so u t t h es i g n i f i c a n c eo f t h i ss t u d y k e y w o r d s ：m o d a l i t y ；a c a d e m i c b o o k m v i e w s ；i n t e r p e r s o n a l m e a n 婚；t e x t t t a m e a n i n g s 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1i n t r o d u o t i 0 1 1 1 1ab ri e fr e v i e wo fs t u d i e so nm o d a i i t y m o d a l i t y , a sap h i l o s o p h i c a la n dl i n g u i s t i cc o n c e p t ，h a sb e e nt h eo b j e c to f c o n t i n u a ls c r u t i n yi nl o g i c ，p h i l o s o p h ya n d p a r t i c u l a r l yi nl i n g u i s t i c ss i n c et h ea g eo f a r i s t o t l e r e s e a r c h e r si nd i f f e r e n t d i s c i p l i n e sh a v ea p p r o a c h e d i tf r o md i f f e r e n t a n g l e s a r i s t o t l e ，f o re x a m p l e ，f o c u s e d h i sa t t e n t i o no nt h en o t i o n s o f “i m p o s s i b i l i t y ”， p o s s i b i l i t y ”，“n e c e s s i t y ”a n dt h er e l a t i o n sb e t w e e nt h e m ，a n dp r o v i d e dt h eb a s i sf o r m o d a ll o g i c ，w h i c hi so n eo ft h em o s ta c t i v e l yp u r s u e db r a n c h e so fl o g i c t o d a y l y o n s ( 1 9 7 7 ) d e a l sw i t hm o d a l i t ya t as e m a n t i ca n dp h i l o s o p h i c a ll e v e l ，w i t hh i s f o c u so nt h el o g i c a lc h a r a c t e r i z a t i o no fn e c e s s i t ya n dp o s s i b i l i t ya n dt h em a k i n go f i m p o r t a n t s e m a n t i cd i s t i n c t i o n ss u c ha st h a tb e t w e e n s u b j e c t i v e a n d o b j e c t i v e e p i s t e m i cm o d a l i t y t h e r e a r ea l s os o m el i n g u i s t sw h o s et r e a t m e n to f m o d a l i t ys t a n d s a tt h el e v e lo fs e m a n t i c s ，o fw h i c ht h es t u d yh a se x p e r i e n c e dt h r e em a j o rp e r i o d s ： m o n o s e m a n t i c ( r e p r e s e n t e db ye h r m a n ) ，p o l y s e m a n t i e ( b yp a l m e r ) a n df u z z ys e t m o d e l ( b yc o a t e s ) e h r m a n ( 1 9 6 6 ) a d o p t sa m o n o s e m a n t i c a p p r o a c h t ot h em o d a l s a n da s s e r t sab a s i c m e a n i n g f o re a c h m o d a l p a l m e r ( 1 9 7 9 ，1 9 9 0 ) t a k e s a p o l y s e m a n t i c a p p r o a c h ，w i t hap r i m a r yf o c u so nt h es y s t e m a t i cc l a s s i f i c a t i o no f m o d a lm e a n i n ga l m o s te x c l u s i v e l yi nr e l a t i o nt ot h em o d a la u x i l i a r i e s i nh i sl a t e r w o r k ，h e ( 1 9 8 6 ) d i s c u s s e st h ev a r i o u sw a y si nw h i c hm o d a l i t yi sg r a m m a t i c a l i z e di n l a n g u a g e ，t h er a n g eo f i t sf u n c t i o n s ，a n di t sr e l a t i o nt oo t h e rg r a m m a t i c a lc a t e g o r i e s s u c ha s t e n s e ，a s p e c t ，g e n d e ra n dn u m b e r c o a t e s ( 1 9 8 3 ) t a k e sac o r p u s b a s e d a p p r o a c h t ot h em o d a l ss e m a n t i c a l l y h e rm a i na i mi st oi d e n t i f ya n dt h e ni s o l a t ef o r e a c hm o d a lab a s i co r c o r e m e a n i n gw h i c hi si n d e p e n d e n to fi t sc o n t e x to fu s e 。h e r t h e o r e t i c a lc o n t r i b u t i o nm a i n l yr e s i d e si nt h ee s t a b l i s h m e n to f t h ef u z z ys e tm o d e l a sp o i n t e do u tb yh o y e ，f o ral o n gt i m e ，l i n g u i s t i cd i s c u s s i o n so fm o d a l i t yi n e n g l i s hh a v ep r i m a r i l yf o c u s e do n t h es y n t a c t i ca n ds e m a n t i cb e h a v i o ro ft h em o d a l a u x i l i a r i e s ，a n dt h ew a y si nw h i c ht h e ya f f e c tt h em e a n i n g o ft h es e n t e n c eo rc l a u s e i n w h i c h t h e y ，a p p e a r ( h o y e , 1 9 9 7 ) h o w e v e r , w i t h ，t h e d e v e l o p m e n t o f 1 i n g u i s t i c s , 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 s o m er e s e a r c h e sh a v eb e e nd e d i c a t e dt om o d a l i t yi ns p e c i f i cg e n r e so fb o t hs p o k e n a n dw r i t t e nd i s c o u r s e s ( b u t l e r19 9 0 ；t h o m p s o n19 9 0 ) b u t l e rs h o w st h ei m p o r t a n c e o f m o d a l si ne n g l i s h b i o l o g i c a la n dp h y s i e a lt e x t s ，i nw h i c ht h e y “s e r v et h ew e i g h i n g o fe v i d e n c ea n dt h ec a r e f u l d r a w i n go fc o n c l u s i o n sf r o md a t a ，i nt h em a k i n go f c l a i m sf r o me v i d e n c e ，a n dm o r ep a r t i c u l a r l yi nm a k i n gg e n e r a l i z a t i o na b o u tw h a ti s p o s s i b l ei nt h eb e h a v i o ro f t h eu n i v e r s e ，o nt h eb a s i so f o b s e r v a t i o no f w h a ta c t u a l l y h a p p e n s ”( b u t l e r , 1 9 9 0 ：13 9 ) c r i t i c a l l i n g u i s t s ( e g k r e s s a n d h o d g e 19 7 9 ； f a i r c l o u g h1 9 8 9 ) ，b yu n d e r t a k i n gs t u d i e so fm o d a l i t y , s e et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n p o w e r a n dk n o w l e d g e t h e ya r g u et h a ti nt h ep o w e rs i t u a t i o nt h es p e a k e rt r a n s l a t e s u n c e r t a i n t ya b o u ts t a t u s i n t o u n c e r t a i n t ya b o u tt h es t a t u so fh i su t t e r a n c e s t h u s ， m o d a l i t i e sa r eu s e db yt h es p e a k e rt op r o t e c th i su t t e r a n c e sf r o mc r i t i c i s m i ti sa p i t y t h a tt h e i rf o c u si s o n l yo nm o d a lv e r b sr a t h e rt h a no nt h e m o d a le x p r e s s i o n si n g e n e r a l i ti sp e r k i n sw h on o t e st h a tm o s tl i n g u i s t i cs t u d i e so fm o d a le x p r e s s i o n sb e g i n a n d e n dw i t ha l la n a l y s i so f t h em o d a l s ( p e r k i n s ，1 9 8 3 ) h e ( 1 9 8 3 ：2 5 ) p o i n t so u tt h a t “aw i d cr a n g eo f e x p r e s s i o n sa n do t h e rl i n g u i s t i cd e v i c e sa r ea l s oa v a i l a b l ef o rt h e e x p r e s s i o no fm o d a l i t yi ne n g l i s h ”h a l l i d a y ( 19 9 4 ：3 5 4 3 5 5 ) a l s or e c o g n i z e st h a t t h e r ei si nf a c taw i d er a n g eo fv a r i a n t sf o rt h ee x p r e s s i o no fm o d a l i t yi nt h e c l a u s e ；“s p e a k e r s h a v ei n d e f i n i t e l ym a n yw a y so fe x p r e s s i n gt h e i ro p i n i o n so r r a t h e r p e r h a p s ，o fd i s s i m u l a t i n gt h ef a c tt h a tt h e ya r ee x p r e s s i n gt h e i ro p i n i o n s i a c c o r d i n gt oh a l l i d a y , m o d a l i t yi s t h ec h i e fl i n g u i s t i cd e v i c eu s e dt or e a l i z et h e i n t e r p e r s o n a lm e a n i n g so fl a n g u a g e h o w e v e r , h i sa n do t h e r s s t u d yo nm o d a l i t yi s p r i m a r i l yc o n f i n e d t ot h ec l a u s a ll e v e l i nr e c e n ty e a r sm o d a le x p r e s s i o n sa r es t u d i e dw i t hr e f e r e n c et oaw i d e rs e to f r e l a t e di t e m s ，i n c l u d i n ge v a l u a t i o na n da p p r a i s a l t h e ya r e s e e na s i m p o r t a n t l i n g u i s t i c r e s o u r c e sr e a l i z i n gs o c i a lr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ep a r t i c i p a n t sa l o n g d i m e n s i o n ss u c ha sp o w e ra n ds o l i d a r i t y ( m a r t i n ，19 9 7 ) s t u d i e so f m o d a l i t ya r et h u s r e l a t e dt ot h eq u e s t i o no fh o wl a n g u a g ec o n s u u e sa n di sc o n s t r u e db yi t s s o c i a l c o n t e x t 1 1 1 e s t u d y o fm o d a l i t yh a sa l s oi n t e r e s t e dm a n yr e s e a r c h e r s a th o m e f o r 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 e x a m p l e ，q i us h u d e ( 19 9 5 ) a n a l y s e st h ep r a g m a t i cf e a t u r e so fm o d a lv e r b s l i a n g x i a o b o ( 2 0 0 1 ) d e a l sw i t hm o d a l i t yf r o mac o g n i t i v ep e r s p e c t i v e l iz h a n z i ( 2 0 0 1 ) e x a m i n e s e p i s t e m i cm o d a l i t y i na c a d e m i cd i s c o u r s ea n dn o t i c e st h a t e p i s t e m i c m o d a l i t y c a r lr e a l i z em u l t i p l ei n t e r p e r s o n a lm e a n i n g s ，l ij i ea n dz h o n gy o n g p i n ( 2 0 0 2 ) c l a s s i f yt h ee n g l i s hm o d a l i t ys y s t e ma n da n a l y z ei t se x p r e s s i o n a lf o r m s n e v e r t h e l e s s ，i ts e e m st h a tg e n r e b a s e dc o n t e x t u a ls t u d yo fm o d a l i t yi si n a d e q u a t e m o s to ft h er e s e a r c hw o r ki sc o n c e n t r a t e do nt h ef o r m sa n dm e a n i n g so ft h em o d a l v e r b sa tt h el e v e l so fs e m a n t i c sa n ds y n t a x t h es t u d yo fm o d a l i t ys h o u l db e b r o a d e n e df r o mi e x i c o g r a m m a t i c a ll e v e lt od i s c o u r s el e v e l ，u s i n gt e x t sr a t h e rt h a n s e n t e n c e sa st h ed a t a ( l iz h m l z i ，2 0 0 0 ) t h i s s t u d y , t h e r e f o r e ，i sm e a n t a sa s y s t e m a t i ce m p i r i c a la n a l y s i so f m o d a le x p r e s s i o n sa n d t h e i ru s ei ne n g l i s ha c a d e m i c b o o kr e v i e w s 1 2r e s e a r c hp u r p o s ea n dh y p o t h e sis t h ey e a r ss i n c e1 9 8 5h a v es e e nar a p i de x p a n s i o no ff u n c t i o n a l l i n g u i s t i c a p p l i c a t i o n s ，p a r t i c u l a r l yi n t e x ta n a l y s i s i na ni n t r o d u c t i o nt of u n c t i o n a lg r a m m a r ， h a l l i d a y ( 19 9 4 ：f 4 1 ) i n d i c a t e se x p l i c i t l y t h a t t h ea i mo fe s t a b l i s h i n gf u n c t i o n a l g r a m m a rh a sb e e nt o c o n s t r u c tag r a m m a rf o rp u r p o s e so ft e x ta n a l y s i s ：o n et h a t w o u l dm a k ei tp o s s i b l et os a ys e n s i b l ea n du s e f u lt h i n g sa b o u ta n yt e x t ，s p o k e no r w r i t t e n ，i nm o d e me n g l i s h ”s o i nt h el i g h to fh a l l i d a y s s y s t e m i c f u n c t i o n a l g r a m m a r , t h i sp a p e r s e t so u tt e n t a t i v e l yt oi n v e s t i g a t et h el i n g u i s t i cr e p r e s e n t a t i o n so f m o d a l i t yi ne n g l i s ha c a d e m i c b o o k r e v i e w s e n g l i s h a c a d e m i cb o o kr e v i e wh a sb e e n c h o s e na sac a s es t u d yb e c a u s ei ti sap o t e n t i a l l yf a c e t h r e a t e n i n gg e n r ef o rb o t ht h e a u t h o ro ft h eb o o kr e v i e w e da n dt h ea c a d e m i cc o m m u n i t ym o r eg e n e r a l l y i tr e v e a l s n o to n l yh o wr e v i e w e r se x p r e s st h e i rp e r s o n a lj u d g e m e n t so nt h er e v i e w e db o o k ，b u t h o w t h e y h a n d l et h ec o m p l e xi n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i p s ( h y l a n d ，2 0 0 0 ) ，t h u s ，a st h e c h i e fl i n g u i s t i cm e a n st or e a l i z et h ei n t e r p e r s o n a lm e a n i n g so fl a n g u a g e ，m o d a l i t y s e e m st op l a yac r i t i c a lr o l ei nt h eg e n r ei nq u e s t i o n b u th o w a r em o d a l e x p r e s s i o n s a d o p t e dt or e a l i z et h ei n t e r p e r s o n a lg o a l s ? w h a t k i n do ff u n c t i o n sm a y t h e yp e r f o r m i nt h ed i s c o u r s e ? h o wa r et h e yr e a l i z e da n dd i s t r i b u t e di nt h et e x t ? t h e s ea r et h e 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 q u e s t i o n st h a tf a l lw i t h i nt h ev e r ys c o p eo f t h i ss t u d y t h ea i mi st os h o wh o wc e r t a i n l i n g u i s t i cf e a t u r e sm a y c h a r a c t e r i z ec e r t a i ng e n r e ，t oa n a l y z et h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n m o d a l i t y a n dt h ec o m m u n i c a t i v ef u n c t i o nf u l f i l l e d b y t h ed i f f e r e n td i s c o u r s e s e g m e n t so f t h i ss p e c i f i cg e n r e ，a sw e l la st or e v e a lt h ef u n c t i o n so f m o d a l i t ya tt h e l e v e lo fd i s c o u r s e t oa c h i e v et h e s eg o a l s ，8 5e n g l i s ha c a d e m i cb o o kr e v i e w sa r e s e l e c t e df r o mt h el e a d i n g j o u r n a l si nl i n g u i s t i c s t h o u g hm o d a l i t yh a sb e e nd i s c u s s e dw i d e l yi nl i n g u i s t i c s ，i t ss p e c i f i cr o l e si n e n g l i s ha c a d e m i cb o o kr e v i e w s ，an e g l e c t e dg e n r e ，r e c e i v el e s sa t t e n t i o n s os u c ha s t u d ym a yb ec o n s i d e r e df e a s i b l ea n ds i g n i f i c a n t t h e o r e t i c a l l y , i ti sh y p o t h e s i z e d t h a tm o d a l i t yh a sm u l t i f u n c t i o n si ne n g l i s ha c a d e m i cb o o kr e v i e w s ，a n dc a nb e t a k e na sac h a r a c t e r i s t i cf e a t u r eo fs u c hd i s c o u r s e t h eu s eo fm o d a le x p r e s s i o n s r e f l e c t st h ec o m m u n i c a t i v ep u r p o s e sa n dc o n t e x to ft h i sg e n r e p r a c t i c a l l y , k n o w i n g h o wm o d a l e x p r e s s i o n s a r ed i s t r i b u t e da n dw h a t p r a g m a t i c f u n c t i o n s t h e yh a v e i nt h e t e x ti so fi m p o r t a n c ew h e np r o f e s s i o n a lw r i t i n gi st a u g h tt on o n - n a t i v ee n g l i s h s p e a k e r s f o re d u c a t o r s ，i ti s a r e s p o n s i b i l i t yt oh e l ps t u d e n t su n d e r s t a n dt h et y p e s a n dr o l e so f m o d a l i t ya n dg a i nc o n t r o lo fu s i n gm o d a l i t y i nt h e i rr e a d i n ga n dw r i t i n g f o rs t u d e n t s ，a w a r e n e s so fl i n g u i s t i cf e a t u r e st y p i c a lo fac e r t a i ng e n r ei so n eo ft h e s k i l l sn e e d e d e s p e c i a l l yi nt h ea c a d e m i c w o r l d 1 3 m e t h o d o i o g y t h er e s e a r c hi sd o n eb ya n a l y z i n gac o r p u so f8 5a c a d e m i cb o o kr e v i e w sw r i t t e n i ne n g l i s h t h e s es a m p l er e v i e w s ，p u b l i s h e db e t w e e n19 9 8a n d2 0 0 2 ，a r es e l e c t e da t r a n d o mf r o mt h el e a d i n gj o u r n a l si nl i n g u i s t i c s w i t h i nt h ec o r p u s ，3 1r e v i e w sw e r e t a k e nf r o ml a n g u a g e ，2 1f r o ma p p l i e dl i n