（管理科学与工程专业论文）物流外包相关问题研究.pdf

东北大学硕士学位论文 摘要 物流外包相关问题研究 要 全球经济的一体化和消费者个性化需求的不断增加对企业对应变市场的柔性提 出了更高的要求。传统那种对“原材料制造一分销一销售”全过程控制的管理模 式已经不再具有吸引力，企业把主要精力集中在核心业务上，与全球范围的企业建 立战略合作关系，将非核心业务交由公司以外的合作企业去做，形成所谓的“业务 外包”。业务外包是在战略管理理论、全球经济一体化以及供应链管理理论的推动下， 随着信息技术的迅速发展而发展起来的。物流业务外包的发展使专业的第三方物流 企业得以产生。第三方物流也称“物流外包”、“契约物流”或“合同物流”，它是由 物流供需之外的第三方即专业物流服务商去完成客户企业的几项或全部物流服务的 一体化专业运作。 本文分析了生产经营企业物流需求的特点后提出实施物流外包的一般程序，即 “物流外包决策物流供应商选择一签订合同实施服务监控一服务绩效评价利 润分配”。在分析物流外包的基本动因、外包风险的基础之上，给出了物流外包决策 的三个基本准则，即战略性、运作水平和运作能力，其中战略性是物流外包决策的 最重要因素。一般而言，当物流功能具有战略重要性时，企业般选择自营，否则 将选择物流外包。当生产经营企业决定将物流业务外包后，首先面对的问题就是物 流供应商的选择。第三方物流企业与生产经营企业之间是一种战略联盟关系，它为 生产企业提供的是物流服务，不同于传统供应链上供应商的选择，物流服务水平、 服务质量是选择第三方物流供应商最重要的因素。在分析所有影响因素的基础之上， 给出了选择第三方物流企业的评价指标。并运用模糊多属性决策方法，解决了第三 方物流供应商的选择问题。同时建立了第三方物流服务绩效评价的指标体系，运用 多属性综合评价方法解决了第三方物流服务绩效的评价问题。另外，在双方合作过 程中有效的激励措施可以减少由于信息不对称带来的第三方物流企业的道德风险问 题，本文运用委托代理理论设计了物流外包的激励机制使第三方物流企业在最大 化自身效用的同时选择行动使生产经营企业的期望利润达到最大。最后通过分析金 杯通用汽车公司物流外包案例，指出生产经营企业物流外包失败的主要原因是对第 三方物流服务跟踪不彻底、服务监控机制不健全、没有建立有效的服务绩效评价体 系。， 东北赶学砸士学位论文 摘要 因此生产经营企业要实施物流外包，首先必须做出正确的外包决策，然后选择 合适的供应商，在运作过程中要对供应商实施有效的管理监控和绩效考核，并建立 有效的激励机制，才能保证外包物流的成功，从而达到提升企业竞争力的目的。 关键词物流外包第三方物流外包决策服务监控绩效评价激励机制 t h er e s e a r c ho n l o g i s t i c so u t s o u r c i n g a b s t r a c t t h et r e n do f w o r l de c o n o m y g l o b a l i z a t i o na n d t h ei n c r e a s i n gd e m a n df o rc u s t o m e r s i n d i v i d u a t i o nr e q u i r ee n t e r p r i s e sm o r ef l e x i b i l i t yt om a t c ht h ec h a n g i n gm a r k e t t h e o r i g i h a lm a n a g e m e n tm o d e l “r a wm a t e r i a l - m a n u f a c t u r e d i s t r i b u t i o n s a l e ”h a sl o s ti t s a t t r a c t i o n ，e n t e r p r i s eg i v et h e i rn o n - c e n t r a l b u s i n e s st oo t h e rc o m p a n i e sa r o u n dt h ew o r l d a n dc o o p e r a t e 谢mt h e m ，s ot h e yc a nc o n c e n t r a t et h e i rf o r c eo nc o r eb u s i n e s s ，w h i c h c a l l e d “o u t s o u r c i n g t h et h e o r i e so fs t r a t e g ym a n a g e m e n t ，e c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n d s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n tf o r w a r d t h eb u s i n e s so fo u t s o u r c i n g w i t ht h e l o g i s t i c s o u t s o u r c i n gd e v e l o p m e n t t h ep r o f e s s i o n a l n l i r dp a r t yl o g i s t i e se n t e r p r i s e sc o m ei n t o b e i n g t h e t h i r d p a r t yl o g i s t i c s i sa l s o c a l l e d “l o g i s t i e so u t s o u r c i n g ”o r “c o n t r a c t l o g i s t i c s ”，w h i c hm e a n s t h ep r o f e s s i o n a lt h i r dp a r t yl o g i s t i c so u t s i d eo ft h es u p p l i e r sa n d c u s t o m e r sc a r r i e so u ts o m eo rw h o l el o g i s t i cb u s i n e s s a f t e ra n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r so f p r o d u c t i v ee n t e r p r i s e s 1 0 9 i s t i cr e q u i r e m e n t ，t h i s p a p e rp r o v i d e sag e n e r a ll o g i s t i c so u t s o u r c i n gp r o c e s sw h i c hi s “l o g i s t i c so u t s o u r c i n g d e c i s i o n m a k i n g c h o o s i n gl o g i s t i c ss u p p l i e r c o m m c t i n g 斗s u p e r v i s i n g i t sw o r k p e r f o r m a n c ee v a l u a t i n g a s s i g n i n gp r o f i t i ta l s os t a t et h r e eb a s i cr u l e so fo u t s o u r e i n g d e c i s i o n - m a k i n g ，s u c ha ss t r a t e g y , o p e r a t i o nl e v e la n do p e r a t i o na b i l i t yb a s e do nt h e a n a l y s i so fl o g i s t i c so u t s o u r c i n gr e a s o na n dt h er i s ko fl o g i s t i c so u t s o u r c i n g a m o n g t h e s et h r e er u l e s ，s t r a t e g yi st h em o s ti m p o r t a n t g e n e r a l l y , a ne n t e r p r i s ew i l lo p e r a t et h e l o g i s t i c sb y i t s e l fi fi th a si m p o r t a n ts t r a t e g y , o t h e r w i s ei tw i l lc h o o s et h i r dp a r t yl o g i s t i c s i ft h ee n t e r p r i s ed e c i d e st oo u t s o u r c el o g i s t i c s ，i tw i l lf a c et h ep r o b l e mo f c h o o s i n gt h i r d p a r t yl o g i s t i c ss u p p l i e r t h e t l l i r d l o g i s t i c s b u i l da s t r a t e g i cr e l a t i o n s h i p w i t ht h e p r o d u c t i v ee n t e r p r i s ea n dp r o v i d e sl o g i s t i c ss e r v i c e i ti s d i f f e r e n tf r o mt h ec h o i c eo f s u p p l i e r o nt h et r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n ，a n dh i 曲q u a l i t ya n dl e v e la r et h em o s t i m p o r t a n t o nt h eb a s eo fa n a l y z i n ga l lr e l a t i v ef a c t o r s ，t h i sp a p e rl i s t sa ni n d e xo fe v a l u a t i n g c r i t e r i o na n ds o l v e st h ep r o b l e mo ft p ls u p p l i e rc h o o s i n ga n ds e r v i c ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i n g 、v i t l l t h ef u z z ya n dm u l t i - c h a r a c t e rm e t h o d i na d d i t i o n a l ，a na f f e c t i v e i n c e n t i v em e a s u r ew i l lr e d u c et h et h i r d p a r t yl o g i s t i c s m o r a lh a z a r d sc a u s e d b y - i v - 壅些垄鲎塑主堂垒垒墨些塾垦! 曼! a s y m m e t r yi n f o r m a t i o n ，s o t h i sp a p e r d e s i g n s a l li n c e n t i v es y s t e mf o r l o g i s t i co u t s o u r c i n g w i t ht h ep r i n c i p a l a g e n tt h e o r yt oe n s h l - eb o t hs i d e sg e tw i n - w i n f i n a l l y ，a f t e r a n a l y z i n g t h ec a s eo fj i n b e ig m l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ，t h i sp a p e rf o u n d st h ek e yf a i l i n gr e a s o n so f l o g i s t i c so u t s o u r c i n g a t e r o u g ht r a c k i n g f o rt h ew h o l e p r o c e s s ，s h o r t o fa f f e c t i v e s u p e r v i s i n gm e a s u r e a n de v a l u a t i o ns y s t e mf o rt h es e r v i c e p e r f o r m a n c e a l lo fa b o ；c e ，i fap r o d u c t i v ee n t e r p r i s ep l a nt oo u t s o u r c el o g i s t i c s ，i ts h o u l dt a k ea p r o p e rl o g i s t i c so u t s o u r c i n gd e c i s i o n m a k i n gf i r s t ，t h e nc h o o s e a p r o p e rl o g i s t i c ss u p p l i e r , a n df i n a l l yt a k ea f f e c t i v ei n c e n t i v em e a s u r ea n ds u p e r v i s i n gs y s t e mt oe n s u r el o g i s t i c s o u t s o u r c i n gs u c c e s s f u la n di m p r o v e i t sc o m p e t i n g a b i l i t y k e y w o r d s l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ，t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ，s e r v es u p e r v i s o r , p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n ，i n c e n t i v es y s t e m - v 东北大学硕士学位论文 声明 声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一 同工作过的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并 表示谢意。 本人签名： 日期： 东北大学硕士学住论文第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 随着全球经济一体化和现代信息技术的迅速发展，以及消费者个性化需求的不 断增加，企业对应变市场的柔性提出了更高的要求，生产经营企业为了集中核心业 务将非核心业务外包出去，物流的外包使物流链管理交由第三方来完成，使第三方 物流企业得以产生并得到发展。物流业务的外包使第三方物流企业与生产经营企业 之间形成一种风险共担的联盟关系。这种业务在欧美以及日本已经得到了飞速发展， 已初具成熟，拒统计占三分之二的欧美生产制造企业将物流外包，使用第三方物流， 其余大部分企业开始考虑使用第三方物流。而我国物流业起步较晚，观念落后，受 传统计划经济体制大而全的观念束缚，对新出现的第三方物流存在偏见，认识模糊。 部分企业意识到这种趋势，纷纷涉足第三方物流市场，由于对第三方物流的认识浮 浅，缺乏全面的第三方物流发展战略规划，因此体现出服务水平低，服务项目单一。 根据美智( m e r c e r ) 管理顾问公司与中国物流与采购联合会合作对中国第三方物流 市场的调查报告显示【”，中国第三方物流市场潜力大、发展迅速。中国目前与物流 相关的年总支出有1 9 0 0 0 亿人民币，物流成本占g d p 的比重为2 0 左右，第三方 物流市场的潜力很大。但真正意义上的第三方物流处于发展初期，2 0 0 1 年的市场规 模在4 0 0 亿人民币以上，7 0 的物流服务提供商在过去的三年中，年均业务增幅都 高于3 0 ，整个中国第三方物流市场2 0 0 0 年至2 0 0 5 年的年增长率将达到2 5 。中 国第三方物流的比重尚小，还未形成物流产业，第三方物流的发展缺乏整体规划， 存在一定的盲目性。第三方物流供应商提供的服务功能单一，增值服务薄弱，物流 服务商的收益主要来自运输、仓储等基础性服务。面对伴随w t o 进入中国市场的 跨国企业，我国生产经营企业要参与国际竞争，必须改变传统大而全的观念束缚， 应集中精力培养竞争优势，将非核心业务外包给行业专家，提高企业自身的核心竞 争力。因此系统研究物流外包，如何外包，外包什么，如何取得成功，将对我国生 产经营企业起到非常重要的作用。 虽然我国第三方物流市场已初步形成，但大量进行物流外包失败的案例也非常 多，导致许多生产经营企业对使用第三方物流表示担忧和怀疑。通过考察发现，大 部分采用第三方物流的企业缺乏对企业物流总体的规划，没有进行正确的物流外包 决策程序，实施物流外包后没有进行有效的管理监控，服务跟踪不彻底，导致外包 失败。而从现有的研究成果来看，国内外学者主要停留在对第三方物流基本概念、 查韭叁茔堡堂垡垒塞苎= 主壁垒 产生背景以及发展思路等基本理论方面的研究，而且对第三方物流概念认识还存在 明显分歧，从生产制造商角度专门研究物流外包的文献非常少，作者还没有检索到 针对物流外包整个过程进行全面系统研究的文献，企业也缺乏有效的理论指导和理 论依据。本文从生产经营企业角度出发，结合金杯通用汽车公司物流外包的实际背 景，系统研究了物流外包的相关内容，并进行了深入的探讨。 1 2 文献综述 目前我国物流外包趋势基本形成，第三方物流市场伴随着跨国企业进入中国从 而得到了快速的发展。国内外众多学者对物流外包、第三方物流相关问题做了大量 的研究，基本上表现在以下几个方面： ( 1 ) 定性分析 大多数文献是在对第三方物流概念、产生的理论背景等基本理论的探讨，寻求 如何发展第三方物流企业。文献 2 】探讨了第三方物流的基本含义和产生的理论背 景，文献【3 】提出了基于供应链管理的第三方物流服务和发展战略构思，l a r s e n l 4 1 运 用交易费用理论和网络理论分析了第三方物流产生的理论背景和作用，温德成【5 j 对 第三方物流供应商的选择和评价提出了一个分析框架，并没有进行定量分析。 国外一大部分文献是在调查问卷的基础之上，对物流外包成功和失败原因以及 选择物流提供商即第三方物流企业的关键因素进行探讨。一般通过设计调查问卷， 对已经使用第三方物流的企业和第三方物流提供商进行问卷调查，然后经过信息整 理，获得了第三方物流成功的因烈6 】和失败的原因，以及最经常使用的第三方物流 服务项目f 1 】【6 】【刀和第三方物流的作用1 6 1 。同时指出了选择第三方物流供应商应考虑的 主要影响因素j 。 ( 2 ) 定量研究 关于外包决策问题，定量研究文献大多是针对信息技术的外包决策问题。众多 文献采用模糊多属性决策即、对策论方法【1 0 1 、a h p 1 1 1 解决了外包项目的优先排序问 题。田宇【1 2 】针对物流外包决策问题给出了基本决策准则和决策流程，在实际应用中 还存在很多不足。 供应商的选择问题，大多文献讨论的是供应链上提供产品供应商的选择问题， 比如文献【1 3 】及1 1 4 。文献 1 5 】运用多目标规划方法探讨了选择物流提供商问题，文 献 1 6 运用专家决策系统解决了物流供应商的选择问题。具体如何选择第三方物流 供应商的文献笔者还没有查到。 对于物流评价问题，以往文献讨论较多的是物流系统效率的评价问题，即评价 物流系统的投入产出的合理性问题，文献【1 7 】对其评价方法进行了详细的归纳总结。 查韭查堂堡主兰焦垒妻墨= 主笪堕 而物流服务绩效的评价问题，大多文献【1 8 1 9 1 x 是给出了物流服务评价指标的定性描 述，都未能给出具体的评价方法。 1 3 研究思路、方法及本文架构 本文站在生产经营企业的角度，在分析全球业务外包发展趋势下，指出物流业 务外包一第三方物流产生的理论背景、基本概念，分析生产经营企业的物流需求特 点，沿“物流外包决策供应商选择签订合同一实施监控一供应商服务绩效评价 利润分配”这条主线，分析了物流外包动因、风险，给出了物流外包决策的准则 和决策方法，解决了第三方物流提供商的选择评价、物流服务绩效评价问题，然后 给出了一个实际制造企业物流外包的案例分析，系统研究了物流外包、使用第三方 物流的全过程( 见图1 1 ) ，对我国生产经营企业成功实施物流业务外包将会起到非 常重要的指导作用。具体章节安排如下： 胡 国内外文献综述 g i物流外包概述 b物流外包决策 圈园园图罔罔圈园困圈 图l t 本文研究框架 f i g 1 1t h er e s e a r c hf r a m eo f t h i sp a p e r 第一章论述了内容选题背景和国内外研究现状，以及本文研究的思路、方法和 垄苎查芏塑主兰垒丝查星二主堕堡 架构； 第二章系统阐述了全球外包业务发展趋势下，物流外包第三方物流的产生 背景和基本理论，分析了第三方物流的基本内涵和特征，通过对生产经营企业物流 需求的分析，提出了物流外包的基本步骤； 第三章分析了使用第三方物流的原因、风险、障碍、物流外包失败的原因，在 此基础之上提出了物流外包决策的基本准则，给出了物流外包决策的基本方法； 第四章给出选择第三方物流提供商的评价指标和模糊决策方法，并运用多属性 综合评价方法解决了第三方物流服务绩效的评价问题； 第五章运用委托代理理论，设计了一种物流外包后生产经营企业对第三方物流 企业的激励机制，并在信息对称和不对称两种情况下做了比较； 第六章分析了金杯通用汽车公司使用第三方物流的实际案例： 第七章总结了本文研究成果，并提出了今后研究的基本方向和内容。 本文在具体研究方法上注重将理论与实践、图表与文字描述、定量计算和定性 分析相结合的方法。 东北大学硕士学位论文第二章物流业务外包一第三方物流 第二章物流业务外包一第三方物流 2 1 业务外包理论概述 2 1 1 业务外包的产生发展 在市场环境相对稳定的情况下，企业利用“纵向一体化”实现对资源的直接控 制，通过实现规模效益而得到发展。随着世界经济一体化和全球化的发展，顾客需 求趋于多样化和个性化，迫使企业必须对个性化的客户需求做出快速反应，这样传 统拥用大量子公司，对“原材料一制造一分销一销售”全过程控制的管理模式已经 不再具有吸引力。在这样的一个竞争环境中，企业欲获得竞争优势，必须从企业所 处的环境特点出发，培育自己的核心竞争力。企业把内部的知识、资源和主要精力 集中放在企业的核心业务上，充分发挥其优势，同时与全球范围的企业建立战略合 作关系，将非核心业务交由公司以外的合作企业去做，形成所谓的“业务外包”。业 务外包是在战略管理理论、全球经济一体化以及供应链管理理论的推动下，随着信 息技术的迅速发展而发展起来的。自1 9 9 7 年以来，欧美企业的业务外包蓬勃发展， 到2 0 0 0 年，已形成席卷欧美，波及全球的业务外包浪潮。一些西方经济学者认为， 信息时代的业务外包充分调动了知识和革新的力量，使现代企业组织发生了根本变 化，业务外包成了经济发展的核心动力。据美国财富杂志报道，目前世界年收 入在5 0 0 0 万美元以上的公司，都普遍开展了业务外包，邓百氏公司的1 9 9 8 年业 务外包研究报告表明，全球年营业额在5 0 0 0 万美元以上的公司在1 9 9 8 年业务外 包的开支上升2 7 ，比1 9 9 7 年业务外包开支增加近2 3 5 0 亿美元。亚太地区的外包 支出从1 9 9 8 年末开始到2 0 0 3 年将以1 5 0 的年比率增长。同期世界其他地区的资 源外包费用将增长2 6 9 【2 0 】。尽管业务外包的速度在迅速加快，但没有迹象表明现 在已经达到顶峰。 2 1 2 业务外包的理论解释 随着业务外包的迅速发展，许多学者探讨了其存在发展的理论背景和依据，主 要表现在以下几个力- n t m ： ( 1 ) 核心竞争力理论。2 0 世纪8 0 年代麦克尔波特在“竞争压力模型”的 基础之上提出了企业的竞争优势。后来些学者把影响企业竞争的核心要素归结为 查苎垄兰塑主兰竺丝墨 苎三主竺垫些查盐垒二堑三查竺垫 企业所拥有的特殊能力，从企业内在成长的角度来分析企业，提出了企业核心竞争 力理论。只有当企业拥有稀缺性的资源和能力，而且这些稀缺性的资源和能力与在 该行业的关键成功因素相连时，它们才能转化为竞争优势。由于任何企业所拥有的 资源是有限的，它不可能在所有的业务领域都获得竞争优势，因而，企业必须将有 限的资源集中在核心业务上，把非核心业务外包给具有核心能力的第三方，从而企 业能够把更多的资源投入到核心业务，创造核心优势，最终提高企业的竞争力。 ( 2 ) 比较优势理论。大卫李嘉图以英国和葡萄牙进行贸易为例，提出了比 较优势理论：如果一国与别国相比有相对优势，并实行专业化生产，无论它与别国 相比是否有绝对优势，它总可以通过贸易获利。因此一企业把某一项或几项业务交 给具有比较优势的另一企业，那么两企业都实行专业化生产，通过外包使双方获利。 ( 3 ) 价值链理论。麦克尔波特提出的价值链理论认为，企业创造价值的过 程可以分解为一系列互不相同但又关联的增值活动，从而构成“价值体系”，每一项 经营管理活动活动就是体系中的一个价值链。价值链的各个环节相互联系，互相影 响，一个环节的运作质量直接影响到其它环节，因此企业可以把某个薄弱环节外包 给专业企业来做，从而提高整个价值链的活动质量，使价值链增值。 ( 4 ) 木桶理论。根据木桶原理，企业将最短的木板交给其它企业来制造，提 高木板的高度，从而提升容量。 ( 5 ) 劳动分工。劳动分工使每个劳动者的熟练程度提高，节省工作转换时间。 业务外包也是社会分工，产业化运作的延伸，公司将自己不擅长的劳动交由熟练的 其它承包商，简化管理的复杂性，而且有助于提高承包商专业化的生产率。 2 1 3 业务外包的主要原因 业务外包追求的理念是如果在供应链上的某一环节不是世界最好的，如果这又 不是自己的核心竞争优势，如果这项活动不至于与客户分开，那么可以将它外包给 世界上最好的专业公司去做【埘。因此选择业务外包，就是能以更低的成本获得比自 营更高价值的资源，获得最大价值的利益，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 分散风险。由于企业本身的资源、能力有限，可以通过资源的外向配置， 与外部的合作伙伴分担由于政府、市场、经济等因素产生的风险，从而使企业变得 更有柔性，而适应市场环境的变化； ( 2 ) 降低和控制成本，节约资本资金； ( 3 ) 减少固定资产、人力资源的投资，以增加对对市场变化的敏捷迅速反应； ( 4 ) 精简企业的业务流程和企业的组织结构，减少企业管理、控制的难度； ( 5 ) 使用企业不拥有的资源，利用专业承包企业的专业、低成本、高水平的 东北大学硕士学位论文第二章物流业务外包一第三方物流 服务，提高企业自身价值； ( 6 ) 使企业集中精力从事核心业务，提高企业核心竞争力。 2 1 4 业务外包的主要方式 ( 1 ) 研究与开发( r d ) 外包。企业由于具有领先的技术水平，但缺乏相关 的资金、人力，将企业的研究与开发业务进行外包。比如i b m 为推出第一台计算机， 早期将一些关键业务比如研发进行外包。但这种外包方式具有很大的风险，企业必 须具有很强的控制外包风险的能力，否则容易失去市场地位。 ( 2 ) 人力资源外包。现在许多企业开始将员工的培训、福利管理进行外包。 现在欧美许多国家出现快速人员服务公司都属于为企业提供人力资源管理业务外包 公司。 ( 3 ) 信息技术外包。1 9 8 9 年k o d a k 外包其公司信息技术的主要模块开始，信 息技术外包得到了飞速发展。信息技术外包是指企业将信息系统或信息功能的整体 或部分地移交给外部的服务商来完成。 ( 4 ) 虚拟制造。企业只保留研发与营销业务，而将产品制造通过虚拟工厂， 外包给其它制造企业，比如东软的c t 扫描仪采取虚拟制造的形式。 ( 6 ) 营销外包。将企业的产品营销业务外包给专业的营销推广公司来完成。 ( 5 ) 物流外包。生产经营企业将物流服务的部分或全部交给专业的物流服务 提供商( 第三方物流企业) 来完成。本文针对物流外包的相关问题进行了深入的探 讨。 其它还有文件服务外包、应收帐款外包等形式。一般而言，企业都是将核心竞 争力之外的其它业务部分或全部的进行外包，而且外包范围遍及全球，寻找最强有 力的合作对象，提高企业的竞争力。 2 2 物流业务外包与第三方物流的产生 2 2 1 第三方物流产生的背景 2 0 世纪8 0 年代后期，随着电子信息技术和全球经济一体化以及现代物流的发 展，企业集中核心力量发展核心业务，物流配送与生产领域开始分离，英、美、日 等发达国家的企业开始将物流环节进行外包，在此背景下，第三方物流应运而生。 在1 9 8 8 年美国物流管理委员会的一项顾客调查中，首次提到第三方物流服务提供 者，很快这种新思维被纳入到顾客服务职能中，用来描述与服务提供者的战略联盟， 尤其指物流服务提供者。第三方物流服务的产生不是一个孤立的事物，它是在现代 东北大学硕士学位论文第二章物流业务外包一第三方物流 市场经济体制下，“虚拟经营”、“供应链管理”等经营管理方式从生产领域延伸到流 通领域而形成的，现代电子信息技术的发展和2 0 世纪7 0 年代中期掀起的放松管制 促进了其发展。 ( 1 ) 战略管理理论的发展 八十年代以来，市场竞争日益激烈，企业要保证产品的市场竞争力，需要快速 的研发能力、高质量高柔性的生产能力、灵活的市场应变能力和营销能力，丽企业 的资源和能力是有限的，不可能面面俱到。非核心业务外包使企业能集中有限资源， 培育核心竞争力，创造竞争优势，运用有限资源发挥自身最强的优势，将非核心业 务的物流外包出去即通过第三方物流，使基于核心竞争力的组织形式从大量的日常 管理工作中解放出来，减少企业内部资源传递的环节，提高沟通与合作的效率，把 时间与精力更多地投向企业战略设计和核心业务上来，提高企业的核心竞争力。 ( 2 ) 供应链管理的发展 物流功能要素之间的效益背反是物流过程中内部矛盾的集中反映和体现，这种 背反现象产生了集成物流管理的思想。集成物流管理强调原材料采购、加工生产、 产品销售、售后服务直到废旧物品回收等整个物资流通过程的管理，8 0 年代诞生的 供应链管理使集成物流管理思想得以有了实践的基础。供应链管理通过对供应链中 的物流和信息流进行设计、规划、控制与优化来满足顾客需求的整个管理过程，同 时保证供应链的成员取得相应的绩效，其目的是为了减少重复劳动和浪费，把注意 力集中在核心业务上，提高整条供应链的竞争力。第三方物流是供应链理论应用到 企业物流的一种经营方式，通过承担各独立环节的委托，减少频繁换装、多次存储、 迂回运输等不必要的浪费，提高供应链的整体绩效。 ( 3 ) 虚拟经营 虚拟经营就是企业在组织上突破有形的界限，在企业有限的资源下，为了取得 竞争中的最大优势，仅保留企业中最关键的功能，而将其它功能虚拟化通过各 种方式借助外力进行整合弥补，从而加强企业在市场竞争中的应变能力。经济的迅 速发展使得企业间的竞争日趋激烈，生产企业开始认识到只有将运输和仓储等物流 活动交给专业的第三方物流公司，而自己采取虚拟经营，集中主业，把有限的财力、 人力、物力用于产品的研制，设备的更新，生产流程的再造，质量的控制，销售网 络的广泛改善，品牌的创立等活动上，才能提高竞争力。 ( 4 ) 电子信息技术的发展 信息技术的发展是第三方物流出现的必要条件，信息技术实现了数据的快速生 成、准确传递，提高了仓库管理、装卸运输、采购、订货、配送发运、订单处理的 自动化水平，使订货、包装、保管、运输、流通加工实现了一体化。企业可以更方 便、更迅捷安全地利用信息技术与物流企业进行交流和协作，实现无纸化贸易，企 东北大学硕士学位论丈第二章物流业务外包一第三方物流 业把原来在内部完成的作业交由专业物流公司，真正实现无缝衔接。 2 2 2 第三方物流概述 2 2 2 1 第三方物流的内涵及特征 在国外，第三方物流( t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ，t p l ) 也称“物流外包”、“契约物 流”或“合同物流”，从其诞生2 0 多年来，在过去十年来第三方物流得到了飞速的 发展。在美国，第三方物流业被认为是处于产品生命周期的发展期，在欧洲，尤其 是英国，第三方物流市场已经有了一定的成熟程度。研究表明，欧洲目前使用第三 方物流服务的比例约为7 6 ，美国约为5 8 ，且需求仍在增长，1 9 9 7 年美国t p l 业务年增长4 0 ，1 9 9 8 年增长1 5 而欧洲的增长速度还大于美国，而且欧洲2 4 的企业和美国3 3 的企业正在积极考虑将物流外包，使用第三方物流。 一些学者和咨询专家对第三方物流服务的范围和服务深度的不同认识，给出了 不同的定义。l i e b ( 1 9 9 3 ) 、认为”第三方物流就是公司把原来公司内部由一个部门来 从事的物流业务，交给公司之外的第三方公司来执行。这种由第三方行使的物流业 务可以是公司的整个物流活动，也可以是公司的部分物流功能。他认为第三方物流 与物流外包、契约物流是同一回事。b a g c h i 和v i r u m 2 4 1 1 9 9 6 年从战略角度发展了 第三方物流的定义即物流联盟是客户与物流提供者之间一种亲密的长期伙伴关系。 在物流联盟中，双方将对方视为自己的伙伴。他们调查并明确顾客的物流需求，所 有参与者都参与设计和发展物流解决方案并进行物流绩效评价，其目的就是实现双 赢策略。 综上我们可以看到第三方物流就是由供应链上的物流需求方( 第一方) 、第二方 ( 运输、仓储等基础物流服务提供者) 之外的第三方即专业物流提供者去完成客户 物流服务的一体化专业运作，它们之间是具有一体化利益目标的战略同盟，是长期 性的伙伴合作关系。第三方物流是提供物流交易双方的部分或全部物流功能的外部 服务提供者，它是介于第一、第二方之间，利用自有资源，同时整合第二方物流资 源和社会资源，为客户提供全方位、高客户服务水平、专业化、低成本的物流服务， 其基本内涵如图2 1 所示。 从第三方物流的基本内涵我们可以看到第三方物流是一种业务运作模式或者业 务关系，基于这种模式的服务可以称为第三方物流服务，本文为叙述方便把进行物 流外包的一方统称为生产经营企业，而以专门提供物流服务的企业就是第三方物流 企业，这种业务模式具有以下特征1 2 5 2 6 】： ( 1 ) 第三方物流是建立在现代电子信息技术基础上的。信息技术的发展是第 三方物流出现的必要条件，信息技术实现了数据的快速、准确传递，提高了仓库管 堡苎垄兰翌主鲎堡丝圭墨三兰塑鎏些坌盐鱼二苎三查竺堕 理、装卸运输、采购、订货、配送发运、订单处理的自动化水平，使订货、包装、 保管、运输、流通、加工实现一体化，企业可以更方便地使用信息技术与物流企业 进行交流和协作。 图1 3 第三方物流内涵模式 n g 1 3t h e e o n e e p tm o d e o ft h i r dp a r t y l o g i s t i c s ( 2 ) 物流外包是合同导向的一系列服务。第三方物流有别于传统的交易物流， 不是满足客户企业的临时物流需求，而是根据长期合同条款的规定，提供多功能、 全方位的物流服务。 ( 3 ) 第三方物流企业通过个性化、差异化的物流服务，实现价值增值。第三 方物流企业站在客户企业的角度，按照客户企业的业务流程和需求，量身定制全方 位的、差异化的物流解决方案，提供物流运作服务。这也表明物流服务理论从“产 品推销”发展到了“市场营销”阶段，同时通过一定的加工、包装等拓展服务范围， 满足不同顾客需求。 ( 4 ) 第三方物流企业与客户企业之间是联盟关系。他们之间是共担风险、共 享收益。企业之间所发生的关系非仅一两次的市场交易，在物流方面通过契约结成 优势相当、风险共担、要素双向或多向流动的中间组织，因此，企业之间是物流联 盟关系。 ( 5 ) 利益一体化是第三方物流管理的利润基础。第三方物流管理的利润从本 质上讲来源于现代物流管理科学的推广所产生的新价值，也就是我们经常提到的第 三利润的源泉。与传统的物流服务不同，第三方物流企业的利润来源与生产经营企 查些查芏翌主兰堡垒圭苎三兰堑垫些查盐鱼二苎三查竺垫 业的利益是一致的，第三方物流服务的利润来源不是来自运费、仓储费用等直接收 入，不是以生产经营企业的成本性支出为代价的，而是来源于与生产经营企业一起 在物流领域创造的新价值。以低成本为生产经营企业提供更优质的客户服务，提高 生产企业的竞争优势，增加销售额而获得利润，这与传统的物流服务方式有本质的 不同。 2 2 2 2 第三方物流与传统物流的区别 ( 1 ) 第三方物流企业与物流的供、需方之间是通过长期契约而建立联盟关系， m e l v y n 等人分析了西欧7 7 的使用者与第三方物流提供者之间的合作在三年以上， 一大部分超过了五年【2 7 1 ，如表2 1 所示。第三方物流契约需要长时间的谈判，协议 期限比较长3 到5 年；而一般传统物流是短期的或一次性的协议期限一般为1 到2 年，签订协议时间花费短。 ( 2 ) 第三方物流整合一个以上的物流功能。从物流提供者的角度看，在服务 内容上，第三方物流公司为生产企业提供的不仅仅是一次性的运输或配送服务，而 是一种有长期契约性质的综合物流服务，它可以管理整个物流过程或选择几项物流 活动，如仓储、运输以及库存管理、运价谈判、回收物流等近3 0 种第三方物流服务 项目，在s t e v e ne l e a n h y 等对5 1 个第三方物流提供者的调查显示，仅1 5 的公司 服务项目低于1 0 种，2 3 以上的公司服务项目高于2 0 种i ”j ，这证实了第三方物流 能提供一系列的服务，而远不止传统物流提供的单一诸如仓储或运输业务。 表2 1 西欧企业使用第三方物流的时间 t a b l e2 1p e r i o dt i m eu s e db y e u m p ne n t e r p r i s e 使用第三方物流服务的时间企业( ) 少于1 年 1 - - 3 短 3 - - 5 焦 5 年以上 5 1 8 1 7 6 0 ( 3 ) 第三方物流是生产经营企业的战略投资者，也是风险承担者，运营风险 大。第三方物流企业追求的不是短期利益，它是以一种投资人的身份为生产经营性 企业服务的，自行投资或合资建造专用性的仓库、运输仓储设备以及设计个性化的 信息系统等，通过这种差异化的服务，提高生产经营企业的业务量，降低物流成本， 而获得额外利润，使双方利益一体化。 ( 4 ) 第三方物流服务追求系统整体最优，成本最低：而传统物流追求局部性 运输或仓储成本的最低。 东北大学硕士学位论文第二章物流业务外包一第三方物流 ( 5 ) 第三方物流对客户企业的物流管理与经营战略一并考虑，进行物流系统 设计，提供一体化的供应链的解决方案。第三方物流企业是生产经营企业的战略同 盟，它更注重生产经营企业物流体系的熬体运作效率和效益。供应链的管理和不断 优化是它的核心业务，通过其专业的物流技术和人才，提供个性化的物流方案。物 流活动涉及从生产经营企业的销售计划、库存管理、订货计划、生产计划等整个生 产经营过程。 ( 6 ) 第三方物流关系维持难，转换成本高，而传统物流转换成本低。 2 3 生产经营企业物流需求分析 物流是指在需要的时候，在指定的地点，得到所需的物品。可以用7 个恰当来 表示：恰当的产品、恰当的数量、恰当的条件、恰当的地点、恰当的时间、恰当的 顾客、恰当的成本。7 个恰当指出了物流的基本活动，它既强调空间和时间的重要 性，也强调了成本与服务的重要性。因此物流是为满足消费者需要而进行的对货物、 服务及相关信息从起始地到消费地的有效率与效益的流动，以及对存储的计划、实 施与控制的过程，通过制造、组装的方式增加产品的价值，实现形态效应，通过及 时货物配送的地点移动来满足客户的需求，增加产品的价值。生产经营企业把物流 外包出去，就是为了利用第三方物流企业的专业优势，更好的实现这7 个恰当。 2 3 1 物流需求层次分析 一般而言，生产经营性企业对物流的需求包括简单需求和复杂需求。一个客户 企业完整的物流体系包括三个层面即运作层、管理层、和规划层唧j ，而这三个不同 层面构成了对物流的不同需求( 见图2 2 ) 。运作层是比较初级的物流管理服务，包 括运输管理、仓储管理、货运代理等，它要求物流企业具有比较规范的运作机制、 快速反应能力和可供选择的物流资源。运作层的物流服务是最早的物流外包形式， 也是最重要、最基本的物流服务形式；管理层面的物流服务主要指库存控制、物流 预测、采购、计划等高级的物流服务，这是专业物流供应商体现竞争力、整合社会 资源、实现第三利润的主要服务方式；规划层主要指对物流网络、物流体系的规划 设计，主要包括物流设施选择、仓库配送中心选址等，这类服务不仅对客户企业提 供物流运作管理而且实施整体规划、流程重组，对物流技术要求高、专业性强。不 同的层次的物流需求由不同的物流服务商来完成，第三方物流是物流服务的最主要 提供者，主要承担生产经营企业的运作层和管理层的物流服务，部分综合性的第三 方物流企业能够承担部分规划层的业务，大部分规划层物流服务由第四方物流公司 来承担。第四方物流是指独立于第三方物流、客户、i t 服务提供者之外的供应链综 查些查兰塑主兰竺i 竺墨墨三主竺鎏些垒盐垒二苎三查丝