（管理科学与工程专业论文）集成创新网络成员利益分配机制研究.pdf

摘要 集成创新网络是企业实现集成创新的蓖要组织模式，集成创新网 络足集成创新的网络化模式，集成创新网络结合了各个参与成员的创 新资源和核心能力，创造出价值远大于各个成员独立经营所产生的价 值的总和。成员间的利益分配机制是集成创新网络有效运行及稳定的 关键。 本文首先综述了圉内外就此论题的研究现状和研究成果，分析了 集成创新网络成员利益分配的相关理论。成员利益分配方法是成员利 益分配机制构建的重要内容，在对传统利益分配方法及集成创新网络 成员资源投入实际过程分析的基础上，提出了基于成员贡献率测度的 利益分配方法来实现成员合作中创造的利润及无形资产的公平分配。 同时根据集成创新网络成员问合作方式的不同，分别对符种方式下成 员问利益分配问题进行了机理分析，通过博弈分析，本文认为成员利 益分配与成员的页献及努力水平成正比。其次，对集成创新网络成员 利益分配影响因素进行了实证研究发现，集成创新网络成员利益分配 过程受到一些冈素的影响，构成利益分配机制构建的重要方面。再次 本文论述了集成创新网络利益分配机制的构建和运行。在分配机制构 建中本文根据集成创新网络成员问合作方式的不同，构造了不同的利 益分配模式；在分配机制运行中，本文分析了集成创新网络成员利益 分配机制有效运行的动力、措施及保障。最后本文通过一个案例研究， 分析了集成创新网络成员利益分配机制构建和运行的实际。 关键词：集成创新网络，利益分配模式，利益分配机制 a b s t r a c t i n t e g r a t e di n n o v a t i o n n e t w o r ki sa i m p o r t a n ts o r t o fe n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o nf o ri m p l e m e n t i n gi n t e g r a t e di n n o v a t i o n a sac o m b i n eo f i n n o v a t i v er e s o u r c e sa n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sf r o mi t sm e m b e r s ，t h e i n t e g r a t e di n n o v a t i o nn e t w o r k c a nc r e a t ef a rm o r ev a l u et h a nt h es u mo f v a l u ec r e a t e db yt h em e m b e r sw h e nt h e yr u ns i n g l y t h em e c h a n i s mo f p r o f i t d i s t r i b u t i o nb e t w e e nm e m b e r si st h e k e y t o o p e r a t i o n a n d s t a b i l i z a t i o no fi n t e g r a t e di n n o v a t i o nn e t w o r k f i r s t l y , l i t e r a t u r e sw i t h i nt h ep r o b l e mi nt h e s i sa r er e v i e w e d ，a n dt h e t h e o r e t i cb a s i so fp r o f i td i s t r i b u t i o ni s a n a l y z e d t h ep l a no fp r o f i t d i s t r i b u t i o nb e t w e e nm e m b e r si sa ni m p o r t a n ta s p e c ti n e s t a b l i s h i n g m e c h a n i s mo fp r o f i td i s t r i b u t i o n ，b a s e do nt h ea n a l y s i so ft r a d i t i o n a l m e t h o do fp r o f i td i s t r i b u t i o n ，m i c r o m e c h a n i s ma n dt h ep r o c e s so f r e s o u r c e sd e v o t i o ni n o p e r a t i o n ，a n e wm e t h o db a s e dc a l c u l a t i n g c o n t r i b u t i o nb e t w e e nm e m b e r si nt h e o r g a n i z a t i o n i s p r o p o s e dt o d i s t r i b u t et h em a r g i na n di n t a n g i b l ea s s e t sf o r m e dt h r o u g hc o o p e r a t i o n g i v e nd i f f e r e n tc o o p e r a t i v ep a t t e r n si nt h ei n t e g r a t e di n n o v a t i o nn e t w o r k ， t h em e c h a n i s m so fp r o f i td is t r i b u t i o nb e t w e e nm e m b e r si n i n t e g r a t e d i n n o v a t i o nn e t w o r ku n d e rc o o p e r a t i v ep a t t e r n s p r o b l e mi s d i s c u s s e d t h r o u g ht h eg a m ea n a l y s i s ，w ec a nc o n c l u d et h a tt h em e m b e r ss h a r e w h i c hc a nb e g o t i sc o o r d i n a t e dw i t hi t sd e v o t i o na n de n d e a v o r a c c o r d i n gt h ed i f f e r e n c ei nc o l l a b o r a t i o np a t t e r n sb e t w e e nm e m b e r si n t h i s o r g a n i z a t i o n ，c o r r e s p o n d i n gp r o f i t d i s t r i b u t i o nm o d e l sa r e c o n s t r u c t e d a tl a s t ，t h e i m p e t u s ，m e a s u r e s a n dg u a r a n t e eo ft h e m e c h a n i s mi sd i s c u s s e d ，a n dt h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i o na n do p e r a t i o no f t h em e c h a n i s mo fp r o f i td i s t r i b u t i o nb e t w e e nm e m b e r si ni n t e g r a t e d i n n o v a t i o nn e t w o r kw h i c hi si ne c o n o m i cr e a l i t yi sa n a l y z e dt h r o u g ha c a s e k e y w o r d s ：i n t e g r a t e d i n n o v a t i o nn e t w o r k ，m o d e lo f p r o f i t d i s t r i b u t i n g ，m e c h a n i s mo fp r o f i td i s t r i b u t i o n i i 硕卜学侮论文第一章绪论 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 2 1 世纪是人类全而依靠知识创新和知识创新应用为经济发展和企业乃至国 家间竞争基础的时代。企业是创新的主体，其创新的形式有多种，如原始创新、 集成创新、引进消化再创新等创新模式。集成创新有利于创新的规模化和集约化， 压缩创新时间，抢占市场先机，赢得节场竞争的主动权和主导权。于此同时，集 成创新也有利于企业在与外部组织的交流、学习和合作中集中优势资源发展自己 的核心能力，提高自身竞争实力。集成创新网络是实现企业集成创新的莺要载体 和机制，随着企业、国家i 、日j 的竞争同益激烈以及创新过程的进一步复杂，集成创 新网络作为一种新型的创新模式的优势和重要性将进一步得到体现，因此，对集 成创新网络的研究具有重大的理论意义和实用价值。 企业是技术创新的主力军，在当今的竞争形势下，技术与知识创新成为企业 发展与成长的直接动力和决定因素。但是由于企业中人爿和知识储备的不完备 性、生产和创新过程对知识技术的大量需求、技术变化速度加快，市场竞争愈加 激烈、个性化消费导致产品生命周期大为缩短等方面原因的现实存在，使得企业 仅仅依靠大规模大批最生产维持竞争优势的可能性越来越小。现实意味着企业在 激烈竞争的市场环境中，在寻求生存和发展的道路上单纯依靠自身的实力已经很 难跟上技术创新与市场发展的步伐，也就很难保证企业自身的生存和发展。因此 依靠与其它企业和组织的构成创新网络米提升企业自身的创造价值的能力及核 心竞争力成为了企业进行技术创新、赢得市场先机而采取的手段。 利益分配是人类社会一个古老永恒的课题。自从人类进入分工和交换的社会 化生产时代，分配问题就出现了，分配问题也变得原木越重要。这是因为由于分 工合作，社会生产水平极大的提高，对全社会范围内或局部范围内产品或利益的 分配反映了某一因特定的社会经济关系和群体成员问的权力地位。在两千多年前 古希腊，关于人们之间利益分配的思想在亚罩斯多德对公平价格的论述中已现端 倪。对利益分配的研究不论过去还是现在都是一个现实的热点问题。企业组成集 成创新网络后产生的可供分配的利益，也必然在各个网络成员之问形成一个分配 的过程，那么这就涉及到集成创新网络的利益分配过程及机理、机制的研究。 在经济全球化的不断深入和科学技术的迅速发展的大背景，企业竞争的加剧 已延伸到世界范围。面对r 趋复杂的社会经济环境，企业逐步认识到在可预见的 硕 学位论文 第一章绪论 未来，单靠自身的能力向消费者全面提供高水平价值并实现自身最大利益的企业 已经不可能存在。在竞争空前激烈的市场环境下，没有任何一个企业的技术在所 有领域都处于行业或世界的领先水平。上世纪8 0 年代以来，迫于这种巨大的竞 争压力，越来越多的企业和管理者意识到企业的发展需要竞争的对手，但也尤其 需要合作的伙伴，于是纷纷开始对竞争战略作出重大调整，从“你死我活”的对 立竞争走向寻求“双赢”和“多赢”的合作竞争，在竞争格局发，重要改变的前 提下，集成创新网络就成为企业参与创新、占领“技术高地”的重要创新组织模 式之一。 集成创新和网络化创新模式成为一种全新的合作竞争模式的出现有着的深 刻的宏观和微观背景，是经济发展的必然产物。它的兴起有深刻的背景： 1 经济全球化 经济全球化是2 0 世纪末期以来世界经济发展的最显著特征，它完全改变了 世界经济发展的格局，也进一步改变了国家和企业间的地位。美苏冷战告终后， 全球化进程朝纵深发展的势头更加明显。经济全球化是要素配置的国际化不断广 泛和深化，各困经济互相渗透、互相依赖日益增强，阻碍，圭产要素在全球范围内 自由流动的壁垒不断被削弱。 网络化的国际分工取代了传统的国家分工。大型跨国企业成为对外投资的最 主要的载体，主导了国际分工从传统的以资源和自然禀赋为基础的垂直分工转变 为以现代技术、创新为基础的水平分工的转变，并使这一进程在全球范围内展开， 实现了全球化背景下资源的优化配置，世界性的生产网络已经初步形成。全球范 围内金融资本流动达到空前规模，金融领域的活动呈国际化趋势。各国海外直接 投资累计额每年都在万亿美元以上，间接投资的规模更加大。在金融投资总额中 对高新技术产业和高兴技术企业的投资所占的比重也越来越大势，这与当今知识 经济的时代特征是吻合的。时间和空间已经不再构成资本在全球范围内流动的障 碍，全球化的资本市场处于形成之中。国际贸易对经济的增长拉动作用显著增强， 国际贸易的增长率高于经济增长率的同时，贸易自由化趋辨也愈加明显。贸易自 由化已经由传统商品延伸到技术、金融、标准等领域。 全球化的背景将企业推向了全球性的竞争，使企业面临了前所未有的挑战， 企业通过合作建立集成创新和网络化创新组织是赢得全方位竞争的战略选择之 一o 2 技术扩散加快 以信息化、数字化为特征的新革命丌始之后科学技术以突飞猛进的势头迅猛 发展，核心技术和技术水准成为企业在市场条件下发展和竞争的关键要素。在当 前形势下，企业都必须积极进行技术创新。现在技术变得日趋复杂，很多产品都 2 硕十学位论文第一章绪沦 依赖不同领域的知识和技术，任何一个企业都不可能拥有在所有领域都领先的知 识和尖端技术，每一个企业都处于一种学习、借鉴和分享其它企业知识、技术和 管理的环境中，同时随着社会整体技术水平的提升，用以模仿其它企业的技术的 条件也越来越容易获得，模仿的技术成本也越水越低，而我国对于知识产权的法 律、制度层面的保护机制还很不完善，从而不可避免的就是技术的扩散。技术扩 散的速度如此之快以至于企业还没有来得及巩固自身的创新成果，其它企业就已 经掌握了该项技术并实现了规模化的生产。然而现今技术创新的过程复杂、成本 高昂且创新过程中伴随诸多j x l 险，这对于每一个单独的企业都是巨大挑战，这就 必然迫使企业参与诸如集成创新网络这样的创新组织模式，联合起来合作创新， 以分散创新过程的成本和风险的同时实现共赢。 3 学习型组织的诞生与发展 由于全球范围内企业竞争方式和格局的改变，企业已不再单纯寻求靠扩大资 产和经营规模来应对来自其它企业的竞争，转而更加重视对各种高新知识、高端 技术的学习和整合。企业的扩张从资产的吸收转变为智力、知识和技术的引进吸 收融合。与实物性资产的购并不同，知识在人员及组织间的转移是一个潜化的学 习过程，无法通过简单的复制来实现。集成创新和网络创新等创新模式的出现给 企业提供了一个跨出组织边界、提高学习能力、增强创新和竞争能力的机会。 钱德勒提出的环境决定战略的观点认为，组织结构追随组织制定的战略，网 络组织可视为企业适应环境的一种全新的组织安排，冈此可以说宏观和微观环境 的深刻改变正是集成创新网络形成的根本原因。近年来，以网络化为代表的虚拟 组织形式的发展引起研究领域和社会各界的高度关注，被认为是2 1 世纪最具竞 争力的企业运行模式。集成创新网络将成员整合成一个结构适宜的、高效的创新 功能体，以形成一个有机集合成员优势资源、快速响应市场，在激烈市场条件下 极具竞争力的战略性利益共同体。 1 1 2 研究意义 集成创新网络良好的管理机制关系到成员企业及整体的有效运作，尤其是各 个成员企业的利益分配管理，更是关系到各企业的核心利益，成为集成创新网络 有效运作的关键因素。利益分配在集成创新网络组织运行中的作用见图1 1 。 集成创新网络作为企业应对全球性竞争的重要组织安排的出现是一种全新 的经济和管理现象。如何在已有研究的基础上，结合集成创新网络运行的实际， 较系统深入的研究集成创新网络的利益分配机制问题不仅十分必要，而且具有现 实的紧迫性： 1 本研究关系到集成创新网络利益分配理论依托的重要问题。集成创新网络 以利益起，同时也以利益形成和解体，利益分配问题贯穿集成创新网络构建和运 硕十学位论文 第一章绪论 行过程的始终。研究集成创新网络的利益分配机制，不论是对正在构建的网络， 还是处于运行中的网络，甚至于对于拟解体的嗍络而言，都具有深刻的理论意义， 有必要对相关理论进行探索。 图1 - 1 利益分配在集成创新网络运行中的作用 2 对集成创新网络成员利益分配机制的研究具有极强的现实意义。在全球 经济一体化的背景下，国际国内市场竞争加剧，技术的生命周期缩短，技术的开 发越来越具有综合性、风险性。随着企业创新能力的逐渐增强，集成创新网络必 将成为国内企业规避市场风险、技术开发风险、运营风险的重要运行模式之一。 而集成创新网络的利益分配机制问题是集成创新网络管理和方法论体系中的重 要内容。如何在今天的环境下，探求集成创新网络成员利益分配过程的一般规律， 强化利益分配机制在集成创新网络管理中的实用性和有效性，丰富集成创新网络 理论的基本内容，是一项重要的课题。 1 2 研究方法和内容 1 2 1 研究方法 1 文献综述法 在论文写作的开始阶段，通过查阅大量相关文献，深入了解目前的研究现状， 取其要旨，完成文献综述，为进一步写作做好理论准备。 2 比较分析法 在本文的第3 章集成创新网络成员利益分配方法研究中体现，与传统利益分 配方法比较，提出符合集成创新网络运行实际的利益分配方法。 4 硕十学位论文 第一章绪论 3 博弈分析法 在本文第4 章集成创新网络成员利益分配机理分析中，运用博弈的基本观点 和方法进行机理分析并得出结论，为利益分配方法及后续研究提供基础支撑。 4 定性与定量分析相结合的方法 定性与定量分析结合的方法在本文中多出体现，在成员利益分配方法研究运 用了该方法进行阐述。 5 案例研究方法 在长沙地区选取典型企业进行访谈，就企业、科研机构的合作项目进行追踪 调研，从利益分配契约的签订到利益分配机制运行的过程中，研究集成创新网络 成员利益分配的实际，得出相关结论。 1 2 2 研究内容 文章的内容结构上，本文按照集成创新网络利益的相关理论到利益分配实践 的逻辑顺序展开，具体分为七个部分： 第1 章为绪论部分，介绍了本题的研究背景和意义、研究的方法和文章的内 容结构。 第2 章首先阐明了集成创新网络的内涵及利益的来源和体现形式，然后回顾 了集成创新网络利益分配问题的研究现状，归纳了本论题的理论基础。 第3 章在对虚拟企业及供应链企业利益分配研究提出的传统利益分配方法 比较中，提出了集成创新网络成员企业利益分配方法的理论模型。 第4 章根据集成创新网络成员问合作方式的不同( 合作研发方式、供应链方 式、技术转让方式) 分别对各自方式下利益分配问题进行机理分析，为利益分配 机制的提出提供支持；本章还对集成创新网络中成员利益分配的影响因素进行了 实证研究，对前章提出的基于成员贡献率测度的利益分配模型的合理性进行了验 证。 第5 章在以前章节论述的基础上，提出集成创新网络成员利益分配机制设计 的目的、原则、分配依据、成员不同合作方式下的利益分配模式及利益分配机制 有效运行的措施和保障。 第6 章为案例研究，选取长沙有色冶金设计研究院与河南豫光金铅股份有限 公司合作大型冶会回转炉开发项目为案例分析对象，对集成创新网络成员利益分 配机制的构建和运行调研，从中得到机制构建与运行的结论和启示。 第7 章为结论和展望。 图卜2 给出了本文的整体结构。 硕十学位论文 第一章绪论 图1 - 2 本文结构图 6 硕十学位论文 第一二章集成创新网络成员利益分配的相关理论 第二章集成创新网络成员利益分配的相关理论 2 1 集成创新网络成员利益分配的相关概念的内涵 2 1 1 集成网络组织相关的内涵 1 集成创新网络的概念 集成创新是顺应知识经济、全球化、信息技术的迅速发展给企业的创新性活 动带来巨大挑战而产生的。上个世纪木始，企业认识到需要用一种融合的和集成 的观点和方法来对创新进行探索，孤立地面对和看待创新问题已经不在适应时代 的要求。集成创新是指创新融合的过程，并利用并行的方式将企业创新生命周期 的不同阶段、流程以及不同创新主体的创新资源、创新能力和各自的核心竞争力 有机的集聚在一起，从而产生新的创新能力和核心竞争力的创新模式。集成创新 涉及到生产丌发过程和管理过程，集成创新的结果可能是新的产品、新的服务或 新的流程，也可以是概念、思维、技术、知识、科学逻辑、方法论、组织结构、 制度、管理模式、营销方式和文化上的根本性的变化，还可以是以上形式创新成 果的组合。李宝山等人在人文社科项目企业技术创新管理与增长方式转变的研究 罩认为，集成从管理角度来说是指一种创造性的融合过程，将创造性的思维注入 各要素的结合过程中。要素简单的相加而结合在一起并不能称为集成，只有当要 素经过主动的优化，相互之间以最合理的结构结合在一起，形成一个由适宜要素 组成的、优势互补、整合匹配的有机体，这样的过程才称为集成，他编著的集 成管理：高科技时代的管理创新一书对集成的内涵、集成度的概念进行了全面 的阐述。陈劲认为集成创新体现了系统的思想，是一类新的创新模式，集成创新 包含了知识集成、技术集成和组织集成三个方面，并分别进行了较深入的研究f 。 随着技术创新和创新模式的发展，将创新纳入网络的研究角度下有其必然 性。当代技术创新的一个莺要特征就是创新结果的不确定性、创新环节的跨学科 性以及创新过程的复杂性。那些无法由单独的学科和技术专家掌握和运用的技术 或工艺被称之为“复杂性技术”，复杂性技术的领域涵盖了材料、生物、电子、 汽车、生物医学等诸多高科技产业1 2 l 。可以这么认为，在当今技术和市场环境下， 如果没有外部知识资源的介入，单独企业是很难完成复杂、高风险的技术创新的。 企业等创新主体联合形成的网络组织成为各种创新主体之间资源对接、信息共享 的平台，能有效弥补科层组织的刚性，而且又缓解了市场机制的盲目性、难以预 测的缺陷，为复杂的创新活动的开展提供了一种柔性、高效的实现对资源进行配 7 硕十学位论文第二章集成创新网络成员利益分配的相关理论 置及有机融合的途径。 对网络组织的研究实质是对企、i 业间关系的研究。但是诸多实证研究表明战略 联盟失败的例子是很多，高达5 0 6 0 ，实际上失败的比率可能更高。大多研究 认为企业战略联盟失败最主要的原因在于联盟成员问资源缺乏战略性匹配，实例 证明很多创新网络解体的重要原因是缺乏互补资源的战略性匹配这一网络组织 成员集成创新的要素选择问题。因此，本文认为集成创新网络是其组成成员在各 自的资源、人力、信息、知识和能力等方面实现了有机匹配的创新网络组织。 在对集成创新和创新网络文献的回顾基础上，结合本论题研究的实际，本文 认为集成创新网络就是在竞争同趋加剧、知识和技术逐渐主导企业生存和发展的 环境下，具有共同目标和技术互补的企业、科研机构、政府、中介机构和金融机 构等行为主体为了降低技术创新过程的成本与风险并且有效实现资源与优势的 互补的交互作用与共同创新过程中，彼此建立的各种相对稳定的、能够促进创新 的关系总和，是集成创新的网络化模式。 2 集成创新网络的特征 集成创新网络的特征归纳起水蕾要有：动态性、系统性、开放性等。 ( 1 ) 动念性 由于竞争环境和技术环境的不断变化，集成创新网络的各个主体及其相互之 间的联系随时都在发展变化，集成创新网络中生产要素以及知识、技术、信息等 创新要素的流动方向和方式也在连续变动，因此，集成创新网络的构建与运行过 程本质上是一个动态的发展变化的过程。集成创新网络的动态性表现为：在外部 技术或市场环境不确定性和难以预测的条件下，例如竞争者、替代者的进入，主 导技术的变革，或者消费者的需求的改变等环境条件的改变，导致成员之间对集 成创新网络原来目标的重新评估，成员问的关系随之发生变化，有可能出现机会 主义行为，行为主体之间的信任程度也因之改变；由于集成创新网络内部成员的 经营状况的变化，如成员因经营不善导致破产或被其它企业并购，集成创新网络 中成员的结构发生变化，原来成员间的联系发生变化，因此集成创新网络的动态 性还表现为网络中结点的变更。 ( 2 ) 系统性 集成创新网络的构建和形成体现了系统的思想，集成创新网络的创新性活动 和运行过程是系统作用的结果。集成创新网络中某一成员对某项工艺或技术的创 新，不仅使原创者本身受益，还可以使创新的技术和知识通过集成创新网络的架 构，以扩散的方式在成员问形成学习的过程，而增加了集成创新网络组织的知识、 技术储备，促进下一阶段或下一次成员之间的创新活动的开展。研究表明，系统 性强的集成创新网络自我调节和自我完善功能也相对较强，能有效形成生产和创 硕十。z 位论文 第一：章集成创新网络成员利益分配的相关理论 新合力，应对市场风险和创新过程的复杂性。 ( 3 ) 开放性 集成创新网络是通过成员主体的问的对接、协作而产生交互效应。随着通信 通讯技术的迅猛发展，在信息经济时代，成员主体之问的联系不再局限于一定的 区域内，集成创新网络表现出跨地理、跨区域的特征，从实现了成员远距离的互 补性的生产能力、知识、技术、智力、人员的整合和优化，并向外部开拓潜在的 市场。因此集成创新创新网络的构建和运行过程还呈现出开放性的特点。随着经 济全球化的f 1 益深入，信息技术的迅猛发展，地域已不再足资源整合的障碍，世 界范闱内企业、科研机构的创新行为和模式也表现出外部性、开放性的特征。 3 集成创新网络的结构 ( 1 ) 集成创新网络的结点 企业。企业是罔家和产业创新的生力军，是参与创新活动的直接行为主体， 因此企业足集成创新网络的核心要素。集成创新网络中的企业类型包括供应企 业、供货商、互补企业、竞争企、j k 。供应企业是中间产品的需求者；供货商是生 产要素的内部提供者；互补食业是指拥有互补性创新资源的企、j k ；合作竞争企业 指处于集成创新网络既合作又竞争、实力相当的企业。 大学等科研机构。大学等科研机构是经济发展和创新过程中，知识和技术 重要提供者，也是是知识、技术和高素质人才创造和培养的基地，大学等科研机 构可以实现知识、技术储备等科学成果向企业流动，并在成果产业化的过程中与 其它成员形成的反馈回路，形成集成创新网络的知识流动和技术扩散过程。大学 等科研机构通过对思维、技术、知识的创新研究、教育、培训及成果转化等方式， 能有效的实现知识、信息、技术的扩散，并实现科研成果的产业化，实现经济价 值。因此大学等科研机构也是集成创新网络中参与创新活动的重要主体。 中介机构。中介机构是创新活动和创新成果产业化中的一支的重要力量， 在市场经济条件下，社会中介机构是促进技术扩散和知识流动、组织创新、衔接 集成创新网络中各结点的纽带和桥梁。中介机构主要包括各种行业协会、企业家 协会、论坛、商会等组织以及会计师事务所、律师事务所、人力资源培训机构等 形式的中介组织。 政府。政府并不是创新活动的直接参与主体，政府通过制订和执行与创新 性活动相关政策和法规，管理和规范集成创新网络中其它成员的创新活动，对集 成创新网络产生作用和影响。政府也可以通过对项目的规划，直接参与实际的创 新活动。政府凭借其政治、法律地位对在一些市场机制无法发挥作用的地方，补 充完成其它创新主体难以实现的系统功能，从而弥补市场作用的缺陷。总的来说， 政府的作用在于为集成创新网络及其创新性活动的开展提供政策和体制支撑。 9 硕十学位论文 第二章集成创新网络成员利益分配的相天理论 会融机构。研究表明，金融机构对创新型企业的成长和发展的作用非常重 要，美国硅谷这一创新集群的崛起与创新基金、金融资本投资密不可分。创新基 金、风险投资机构、商业银行等提供的金融资本直接影响到创新活动的产生与增 值过程。会融机构在集成创新网络中不仅扮演为企业创新活动融通资金的角色， 而且可以凭借自身丰富的投资经验和市场信息参与企业和集成创新网络创新性 活动，为其提供咨询，进行决策修正1 3 1 。 集成创新网络的各个结点在创新的过程中，分工不同，在集成创新网络中的 地位与作用也不尽相同，但成员之间是防作关系。企业之i 、日j 的相互联系是集成创 新网络中最重要的一种联系，因此它处于集成创新网络的中心位置，大学和科研 机构、政府、中介机构以及金融机构等为核心网络提供知识、技术、信息、人力 资源、资本等创新要素和生产要素的支持，实现创新要素和生产要素在各个成员 间流动和整合。集成创新网络的结构框架如图2 1 所示。 图2 1 集成创新网络结构示意图 ( 2 ) 集成创新网络内成员合作方式 合作研发方式。当前技术创新的高复杂性和高风险性大环境下，没有任何 一个企业或其它行为主体能有拥有技术丌发创新的全部资源和实力，这要求在企 业及相关主体间开展技术创新方面的合作。这种合作一般在企业之i 、日j 及企业、大 学及科研机构之间。这是集成创新网络成员间合作的主要方式，本文的论述也主 要以这种方式为出发点研究集成创新网络成员间利益分配机制的普遍规律。 供应链合作方式。供应链上的知识共享与知识传导一直被认为是创新的重 1 0 硕七学位论文第二章集成创新网络成员利豁分配的相关理论 要来源1 4 1 ( l u n d v a l l ，1 9 8 8 ) ，凶此集成创新网络内成员问在供应链上的联合也是 重要合作方式之一，在这种方式下，制造商能保证及时获得优质部件的配送并节 约库存成本，供货商则获得了稳定的收益来源。本文讨论的供应链合作方式不是 单纯的上下游企业的物流整合，向是在供应链协作中能够实现创新资源共享和整 合的方式，对于集成创新网络整体而言效益来自制造商与供货商有效联合创造的 价值及因上下游成员通过建一旁长期稳定的供应链协作关系而节约的成本之和。 技术转让合作方式。在集成创新网络中，某成员通过转让的方式允许其它 的某个成员或某些成员使用其技术专利或技术秘密并根据协议收取技术转让费 或其它形式的费用，如果某一项技术转让仅仅是一次性交易则不视为集成创新网 络内成员问合作方式，仅视为独立主体间市场交易。本文讨论的集成创新网络成 员技术转让方式，成员问技术转让有一段存续期，是成员问协议的、机制化的集 成创新网络内部成员问的技术转让。 2 1 2 集成创新网络组织可供分配的利益及其体现形式 关于集成创新网络组织可供分配利益的内涵，集成创新网络组织成员通过 贡献各自优势资源、承担各种风险并将创新成果生产化、产业化后经过运输、营 销环节后如果预期经营目标并得以实现，整个集成创新网络获得一定收益。集成 创新网络整体实现的利益表现当日订经济效益的增长，而实际上成员创新实力的提 升，指组织成员知识和技术创新增强，并直接带动成员竞争力的提高，是成员的 长期利益所得。 狭义的集成创新网络组织可分配利益是指狭义的利润，即产品和服务的销售 额减去生产、经营成本、税收后的收益。 广义的可分配利益除了利润外，还包括： ( 1 ) 技术专利。成员通过贡献各自创新资源及其它类型资源在集成创新网络 合作中创造的受知识产权保护的技术成果，集成创新网络可能产生的技术专利凝 聚了全部成员或部分成员的资源贡献。 ( 2 ) ；i i e 专利技术。尚未形成专利，但其中也蕴含了各个成员的贡献在集成创 新网络合作中创造的实质性技术成果，非专利技术也称专有技术或技术秘密。 ( 3 ) 市场占有率。通过集成创新网络的运营框架提供的新的产品和服务，满 足了消费者日益个性化的需求，从而迅速提高集成创新网络和成员的产品和服务 的市场占有率。 - ( 4 ) 顾客忠诚度。集成创新网络通过良好的产品和服务，使消费者对成员企 业及其产品的认知度和忠诚度提高，并固化了消费者对集成创新网络产品价值的 认同，进而提高集成创新网络组织整体实现利益的能力。 ( 5 ) 企业形象。成员为集成创新网络所接纳本身对该企业而言就是对其技术 硕十学何论文 第二章集成创新网络r l j p i i - 、, l 分配的相关理论 实力、创新能力、诚信程度、管理水平的肯定，这无形中提高了该成员的美誉度 和企业形象，成员通过参与集成创新网络的创新网络创造新的价值，并推向市场， 不仪有利于成员自身也有利集成创新网络的长远发展。 ( 6 ) 管理经验。成员借助集成创新网络这一平台，在与内部成员与外部组织 的接触过程中通过不断的学习和积累，借鉴学习其它企业、组织先进的管理理念 和管理措施，也形成集成创新网络好的管理经验，帮助组织整体和成员提高管理 水平更好的适应市场环境，在长期创造更多的价值。 2 1 3 集成创新网络组织可分配利益的影响因素 集成创新网络组织建立后阶段运行形成的整体利益是各成员利益分配的物 质基础，否则成员个体的利益将成为无缘之水、无本之木。集成创新网络的运行 因受到成员企业能力水平、整合程度、合作态度、市场变化等因素的影响，其所 得利益的稳定性和持续性也会受到影响，冈此必须对影响集成创新网络整体利益 的因素进行分析： ( 1 ) 成员能力 集成创新网络的构建基于通过充分发挥各成员的核心创新能力来实现共同 的创新和经营目标，成员贡献的核心能力主要指各自的创新资源，包括核心技术、 知识、创新管理经验、技术人力资本等方面，成员的创新能力的及对完成组织创 新性目标能力的强弱会直接影响集成创新网络的创新效果，成员贡献的创新性资 源足影响集成创新网络利益获取的根本内在原因。如果经过一定时期的合作，发 现某成员核心能力并不突出，对集成创新网络战略性目标的实现贡献非常有效， 导致该成员在集成创新网络中的工作成效无法与其它成员的攻关环节实现有效 的对接耦合，而降低了整个集成创新网络组织的工作效果，进而影响集成创新网 络和其它成员利益的获取，这样的负面影响无疑是巨大的；反之，成员能力水平 高度匹配则为集成创新网络整体利益的获取提供了基础支撑。 ( 2 ) 成员整合程度 集成创新网络成员间整合程度，既指成员技术储备、核心技术、知识、创新 管理经验、技术人力资本在创新战略目标实现过程中的有机匹配程度，又指成员 相互之间对各自的发展背景、企业文化、价值观念、对集成创新网络合作的认同 程度、专业胜任与否、诚实信用状况等方面趋于一致的程度，还指成员间信息披 。露、整合的程度以及沟通的有效程度。成员i 白j 整合程度越高越全面具体，成员问 相互促进、相互配合的程度就越高，成员整合与集成创新网络的整体目标实现之 间建立良性的j 下反馈机制使得集成创新网络运行的效率效益显著提高，从而保障 了集成创新网络整体利益的获取；成员间缺乏整合的过程或者整合的程度不足以 满足整体目标实现的要求，那么集成创新网络面临解体的危险，也就无法实现该 1 2 硕 = 学位论文 第一：章集成创新网络成员利豁分配的相天理论 组织预期的收益。 ( 3 ) 成员合作态度 集成创新网络成员合作的念度问题首先涉及到的是某一成员是否有与其它 成员，i ：展全面深度合作的意愿，该成员能否主动、积极、全i f i 的参与到合作之中， 有自觉的意愿配合集成创新网络组织及目标管理，且在与其它成员或集成创新网 络管理层发生冲突时是否能够采取合作的、建设性的态度与冲突相对方共同协商 解决问题的办法并采用协商的办法解决矛盾。如果某个或某蝗成员单纯从各自利 益最大化出发，有意无视集成创新网络整体和其它成员的正当权利，甚至以损坏 其它成员的利益为代价来增大自身收益，将会激发成员问巨大的矛盾，给集成创 新网络合作的连贯性和组织的稳定性带来极大的破坏。其次，成员间的相互信任 程度也是影响集成创新网络成员间合作能否平稳有序进行的关键因素，彼此的信 任是集成创新网络成员间合作的润滑剂，通过信用的作用使集成创新网络得到良 好的协同发展，为组织整体获得较好的收益提供前提条件；若成员白j 缺乏必要的 信任，成员整体利益就难以得到保证。 ( 4 ) 市场变化 市场变化是集成创新网络整体利益形成的外在的影响冈素，是影响集成创新 网络整体利益的系统性风险。在迅速发展的新信息时代，消费者的消费理念和消 费行为具有超前多变的特性，同时经济发展的多元化、复杂性以及宏观经济形势 不确定和难以预料都给集成创新网络进行相关决策带来极大挑战，也直接影响集 成创新网络整体利益的形成与实现。集成创新网络及其成员须对其决策的承担风 险，基于市场变化研判的决策直接影响了集成创新网络整体利益获取的方式和多 少，同时市场环境的变化对集成创新网络及其成员的影响往往是单向的，及市场 单向影响组织而集成创新网络组织对市场的影响非常有限，这无疑加大了集成创 新网络实现利益的风险。 2 2 相关理论综述 2 2 1 创新网络理论综述 网络的概念起源- f 现代通讯理论。在因特网技术为代表的信息技术领域中， 网络是信息技术和信息经济的基础发明。网络在社会学中作为一种研究方法，即 网络分析法，在很多社会学科领域取得了较好的研究效果，这种分析方法后来也 被管理学借鉴，网络进入管理学的研究视角。虽然企业之间一直存在着正式或非 正式的关系网络，但现代对网络组织的研究是在信息技术革命开始之后在信息技 术的支持下发展起来的。作为当今世界信息技术最发达的国家，美国也是最早开 始对网络组织进行研究的困家。 硕十学化论文 第二章集成仓0 新网络成员利豁分配的相大理论 迈尔斯和斯诺认为网络组织是通过市场机制而不是命令链协调起来的一簇 企业或专业化单位1 5 1 ；t h o r e l l i 认为是网络组织是由具有长期关系的两个或两个 以上的组织构成的，它是界于市场和科层之f u j 的一种制度安排；1 6 1 h a g e 和a t l e r 将网络组织描述为是企业通过社会契约而不是法律契约建立的企业群f 7 l ；长期研 究企业理论的诺贝尔经济学奖获得者威廉姆森用不确定性、交易频率和资产专用 性来解释经济活动的结构，并将他的理论运用到企业问的长期合约分析，提出了 中间组织的概念，并认为中间组织是比市场有效、比企业更灵活的协调方式；拉 森则认为网络组织是钱得勒“看得见的手”和斯密的“看不见的手之帕j 的握手 s l 。西方一些学者还对网络组织的类型及演变进行了研究：迈尔斯和斯诺将网络 组织分为内部网络、稳定网络和动态网络三种基本类型，并对各种组织类型失败 的原因进行了归纳和分析1 9 1 ；马歇尔从计算机及互联网技术、社会社群、效益三 个角度对网络组织的特征进行了研究0 1 ；a c h r o l 根据他对网络组织演变历史的 研究将其划分为垂直市场网络、市场f u j 网络、内部市场网络和机会网络，并联系 关键问题诸如网络成员问权力的决定与分配、伙伴| 日j 的信任关系、相互依存程度、 承诺等进行了研究，他的相关论述足研究网络组织的基础1 1 1 1 。现在网络组织仍 然是两方学者们研究的重点和热点，相关的研究领域还包括虚拟企业、国际合资 企业、伙伴企业、战略联盟等，研究内容包括：合作动机、伙伴选择过程、企业 文化对接与融合、成员管理等，涉及的主要问题有如何如何彼此建立信任关系、 从合作中相互学习、如何有效沟通以及如何通过合作提高核心竞争力等问题。 国内对嘲络组织从上个世纪9 0 年代中期年开始并逐渐增多并成为研究的热 点，郎立君浅析跨国公司问的网络组织的文章中介绍了跨国公司经营的网络 化新趋势1 1 2 l 。南丌大学管理学院以利瓦伊安教授为首的学者团队编著网络组 织组织发展新趋势一书首次出现了网络组织一词1 1 3 1 ，该书主要从网络组织 的构建、运行机制、绩效与利益协同、组织治理四个方面对网络组织的运作进行 了分析，该专著的主要篇幅在于网络组织产生的效用层面。林辉润在网络组织研 究上的专著网络组织与企业高成长没能在网络组织理论上取得较大的突破 1 4 1 。汪应洛的网络企业管理一书讨论了网络组织的战略、运作、采购生产、 营销、人力资源管理等方面，对网络企业的组织结构也作了初步的研究【l5 1 。张 吴从企业应对网络时代到来的角度探讨了网络企业的特征等问题【l6 1 。于此同时 国内开始研究虚拟企业的学者开始增多：赵春明于对虚拟企业的形成、性质、运 作平台、运作方式、治理结构和等方面进行了相关论述f i 。陈剑、冯蔚东从伙 伴选择、伙伴关系、核心能力识别、组织运行模式、风险承担与利益分配匹配关 系、虚拟企业协调等方面对虚拟企业进行了系统地介绍【l 引。达庆利、王愚从类 生物化的视角分析了虚拟企业构建的模型及运作机制1 1 9 】。其它著作还有陈菊红、 1 4 硕十7 位论文第一：章集成创新网络成员利益分配的相关理论 汪应洛编著的灵捷虚拟企业科学管理1 2 0 l 等。 2 2 2 集成创新网络理论综述 多数学者认为企业构建集成创新网络的动因包括技术的复杂性、知识衍生的 复杂性、竞争环境的变化及知识经济和网络经济的崛起：李文博认为技术的复杂 性、知识衍生的复杂性、竞争环境的加速动态演化是企业集成创新的三个因素 1 2 1 l 。游达明认为集成创新网络产生的外部因素可归结为知识经济和网络经济时 代的到来、现代信息网络技术的飞速发展与顾客需求多样化、个性化；内部因素 包括形成创新竞争优势、资源互补的需要、战略发展的需要和组织学习的需要 1 2 2 1 。吴永忠认为创新的动因有三点：1 技术变革加速及技术创新同益复杂；2 技术创新演变为创新构思形成、研发、制造和营销的并行过程；3 新的信息技术 革命促使经济发展方式从以工业为基础的经济范式向以知识为基础的经济范式 的转变1 2 3 1 。在企业集成创新网络的结构研究上，i a n s i t i 通过实证研究企业的产 品，：发模式，提出了“技术集成”模式的概念1 2 4 1 ，他将技术集成定义为“以创 造技术可供资源和技术应用笑联环境之间的匹配为目的的调查、评估和提炼的活 动集合”1 2 5 1 。贝斯特将系统集成的内涵描述为为一种在技术和组织层次上发挥 作用的生产和组织的基本原则1 2 6 1 。尼尔森认为技术创新过程的集成促进了各种 资源要素在一定范罔内的“优胜劣汰”，优势互补资源要素存在于一个适宜的有 机结构 2 7 1 。知识、组织等要素集成方面：李宝山认为集成足指一种创造性的融合 过程，即在各要素的结合过程中，注入创造性的思维，形成一个由适宜要素组成 的，相互优势互补、匹配的有机体 2 8 l 。曹利军认为集成创新体系整体功能的发 挥取决于其构成要素之间的耦合机制和结构，集成创新体系由基础要素、主体要 素、目标要素、政府要素和资源要素等要素组成【3 0 1 。庄越分析了产品创新集成 化的基本方法和原理1 2 9 1 。欧光军从集成创新包括技术集成、知识集成和组织集 成的角度出发，提出了知识