（产业经济学专业论文）我国电力行业输配电环节激励规制研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 本文是在我国十一五期间深入推进电力体制改革的背景下形成的。作为传统 的垄断行业，电力行业是我国十五、十一五期间改革的焦点行业之一。改革开放 三十多年来，电力获得了大发展。2 0 0 2 年正式实施电力体制改革方案，电力 体制改革方案的总体目标是：打破垄断。引入竞争，提高效率，降低成本，健全 电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政 企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。从现在的发展情况看， 电力行业市场化改革不尽如人意，进展缓慢。主要表现在电力供求矛盾突出电 网发展滞后：电力市场体系不完整，没有单独的输配电价格发电侧的竞争无法 有效传递到用户侧，市场在我国资源配置中的作用还没有充分发挥出来。输配电 环节的持续发展和合理规制对电力市场化起着举足轻重的作用。 电力行业的发展和电力市场的完善都对输配电环节提出了规制改革的要求， 而输配电环节规制改革的核心是价格规制改革。输配电环节属于自然垄断环节， 其自身特点以及改革发展的要求，决定了要对其实行适度的价格激励规制。 本文在激励规制理论基础上，对适合我国现阶段的输配电环节价格的激励规 制模式进行了分析，同时以几个供电公司的数据对d e a 模型在价格激励规制模 式中的应用进行了实证分析。 首先，本文分析了我国现阶段输配电环节价格激励规制模式设计的依据。然 后，本文对于根据上述依据设计的激励规制模式进行了分析在设计规制模式时 引入了绩效标杆等方法，具体介绍了应用较广的数据包络分析法( d e a ) 利用 收集的1 7 个地级供电公司的数据，对d e a 模型计算企业相对效率的可行性进行 了实证分析。 本文存在一些不足，需要在今后的研究中完善。首先，本文主要研究的我国 电力行业输配电环节的经济性规制的核心价格规制，对于经济性规制的投资 准入规制等，以及社会性规制未涉及。其次，由于成本数据涉及企业机密，实证 的基础数据收集的不完善。 关键词：电力行业输配电激励规制应用 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i sp a p e ri su n d e rc o n d i t i o nt h a tt h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e f o r mh a so c c u r e da l l o v e ro u rc o u n t r yi nt h ee l e v e n t hf i v e - y e a rp l a n t h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r yi st r a d i t i o n a l m o n o p o l yi n d u s t r ya n da l s of o c a li n d u s t r yi nt e n t hf i v e y e a ra n de l e v e n t hf i v e - y e a r p l a n c h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r yh a sd e v e l o p e dg r e a t l yi nt h ep a s t3 0y e a r s o u r c o u n t r yh a sp e r f o r m e d t h ee l e c t r i c i t ys y s t e mr e f o r ms c h e m e f r o m2 0 0 2y e a r t h e e l e c t r i c i t ys y s t e m r e f o r ms c h e m e sg o a li s ： b r e a k i n gm o n o p o l y ，i n d u c i n g c o m p e t i t i o n ，e n h a n c i n ge f f i c i e n c y ，r e d u c i n gc o s t ，h e a l t h yt a r i f fm e c h a n i s m ，o p t i m a l r e s o u r c ea d j u s t m e n t ，p r o m o t i o no ft h ee l e c t r i c i t yd e v e l o p m e n t ，n e t w o r ki nt h ew h o l e c o u n t r y b u t ，f r o mt h ep o i n to fv i e wo fp r e s e n ti n s t a n c e ，t h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e t o r i e n t a t i o nr e f o r mh a sn o ts u c c e e d e d ，a n dm o v e ds l o w l y t h e r ei sf i x e da s s e t s i n v e s t m e n ts c a l eo u to fc o n t r o l ，t h ep o w e rn e t w o r ka r i f fm e c h a n i s mh a sm a n y s h o r t c o m i n g t r a n s m i t t i n ga n ds w i t c h i n gp a t c h ：m o t i v a t i o nm e c h a n i s mh a sn o t w o r k e d ，t h er e l i a b i l i t ya n ds e c u r i t yo ft h en e t w o r kh a sb e e nl a r g e l yb e h i n dt h ew o r l d l e v e l ，s h o r to fi n v e s t m e n t s e l l i n gp a t c h ：t h es a l ep r i c em e c h a n i s mc a nn o ts a t i s f y m o t i v a t i o nm e c h a n i s mn e e d s o n eo ft h ei m p o r t a n tr e a s o ni si m m o d e r a t ei n c e n t i v e r e g u l a t i o nd e s i g no fe l e c t r i cp o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n t h ei n c e s s a n t d e v e l o p m e n ta n ds a n er e g u l a t i o no fe l e c t r i cp o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o na r e m o s ti m p o r t a n t t h er e g u l a t i o nf o r mo fc h i n e s ee l e c t r i cp o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n m u s ts a t i s f yt h ed e m a n d so ft h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e td e v e l o p m e n t p r i c er e g u l a t i o n i lt h ec o r eo ft h er e g u l a t i o nf o r mo fc h i n e s ee l e c t r i cp o w e rt r a n s m i s s i o na n d d i s t r i b u t i o n d u et oe c o n o m i ca n dt e c h n i c a lr e a s i o n s ，i tm a k e sas t r o n ga r e ao fe l e c t r i c p o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o no fn a t u r a lm o n o p o l y ，s oi ts h o u l dc o n t i n u et ou s e t h em o n o p o l ym a r k e ts t r u c t u r e t h eg o v e r n m e n ts h o u l de s t a b l i s ht h ei n c e n t i v ep r i c e r e g u l a t i o ns y s t e m t h i sp a p e ra n a l y s e st h ep r i c er e g u l a t i o nm o d e lf o rc h i n e s ee l e c t r i cp o w e r t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o no nt h ei n c e n t i v er e g u l a t i o nt h e o r y f i r s t l y ，t h ep a p e ra n a l y s e st h ed e s i g ng i s tt h ep r i c er e g u l a t i o nm o d e lf o rc h i n e s e e l e c t r i c p o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n t h e n t h e p a p e ra n a l y s e st h ep r i c e r e g u l a t i o nm o d e lf o rc h i n e s ee l e c t r i cp o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o nb a s e do n 3 t h a td e s i g n 舒s t a 肛rg i v i n gs o m ei n t r o d u c t i o na b o u tt h em e t h o do ft h ep e r f o m 蛆c e l e v e l t h ep a p e re s p e c i a l l y i n t r o d u c e s t h em e t h o d o fd a t ae n v e l o p m e n t 瓶8 l y s e s ( d e a ) t h i r d l y ，t h i s p a p e rp r e s e n t s d e am o d e lo ft h ee v a l u a t i o n o ft h e r e l a t i v ec f f i c i e n c yo fe l e c t r i cp o w e rt r a n s m i s s i o n a n dd i s t r i b u t i o nc o m p a n i e s , 缸d s 砸i e st h ed e a 鼬d e l su s e d i nt h e17e l e c t r i cp o w e rc o m p a n i e s 血a na n a l y s l so f t h e c a l c u l a t i o nr e s u l t s j h i sp a p e rm a k e sf u r t h e rr e s e a r c hb a s e d o nt h ed e ao nh o wt ou s e t h e 心s u i t st od e t e r m i n et h ex v a l u eo fe f f i c i e n c yf a c t o r s t h ep a p e ra l s oh 8 ss o m es h o r t a g e s a n ds h o u l db em o d i f i e dp e r f e c tl a t e r f i r s t , t h e p a p e rm i n l y s t u d i e st h ep r i c er e g u l a t i o nf o rc h i n e s ee l e c t r i cp o w c r “a n s m l s s l o n a n d d i s t r i b u t i o n ，a n d 沁n ts t u d yo t h e rr e g u l a t i o n s e c o n d l y ，t h ed a t a f o ra n a l y s l sa f e n o tc n o u g hb c c 叭o fc o 婶蛆i “p r i v a t ec o n f i d e n t i a l r e a s o n k c vw o r d s ：e l e c t r i c i t yi n d u s t r y ；e l e c t r i cp o w e r t r a n s ；m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n ； i n c e n t i v er e g u l a t i o n ；a p p l i c a t i o n 4 原创性声明 本 郑重声明：所呈蓟搿剃减是本 在导j 币的指导下，独立进僦 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本沦艾村匦割壬l 哪乓他个人或集 体已髫妨照嬉骂；：过的俅燃。对本妊陌秽昨出重受尉渐人和集嫩均 已在文中以明确虏菰粝醐。席孑圭嗍的法裤呸躯由本叭承担。 关于学位论文使用授权的声明 席认0 裣了解山东莎焉訇勰留、使用学啦戮$ 珀勺规定，同意掣校保留或向 鼠象自关部门或6 兀构送变 忿之的复印件和电子：皈，允许沧妇据鄞骄借阅；本人 授权山东婀以；际挺逊捌蓼耐拴湖蝴内容编入有旄指亍检索，可 以采用影印、缩印刻骱鳓忏锻保葡倒跻晰孺瘁学e e i j 2 汶。 山东大学硕士学位论文 1 导言 1 1 选题的背景与意义 本文是在我国深入推进电力体制改革的背景下形成的。 电力行业是传统的垄断行业，是我国十一五期间改革的焦点行业之一。我国 2 0 0 2 年开始的电力市场化改革的总体目标是：打破垄断，引入竞争提高效率，降 低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力事业发展，推进全国联网，构建 政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。2 0 0 7 年4 月，国务院发布关于“十一五一深化电力体制改革的实施意见 ( 简称实 菇意见) ，要求“将电力体制改革进一步推向深入玎。 从7 0 年代开始，英、美等国政府与经济学界已经就电力行业改革进行了尝试 但伴随加州电力危机的出现和英国电力库的取消，电力行业的特殊性与改革的艰巨 性已经引起社会各界广泛关注。 与计划经济时代相比，我国电力行业三十多年来所取得的成就是巨大的。但是 从2 0 0 2 年开始的电力市场化改革的结果仍然是令人失望的，与我国医疗卫生制度改 革一样，未能取得满意的效果。电力市场机制仍不健全，市场在资源有效配置中的 基础作用发挥严重不足，引入竞争的步伐交慢，竞价上网试点多次陷入停滞，电价 稳步升高，发电成本、输配电成本偏高，效率低下。 近几年来，随着我国经济的高速发展，电力需求迅猛增长而电煤价格的上涨 导致电力供给一度重新趋紧。2 0 0 8 年，我国电力供需矛盾更是达到白热化，从年初 南方电网遭受冰雪灾害导致大面积停电，到6 月份因煤炭价格飙涨引起电价上调， 再到下半年受金融危机影响煤炭价格与部分地区的电力需求均一落千丈电力成为 困扰我国国民经济健康、快速、稳定、安全发展的障碍。 分析电力行业改革及发展中的突出矛盾，制约因素很多但其中重要原因之一 就是输配电环节规制改革进展缓慢：电网基础薄弱，急需加强建设。缓解电力行业 改革发展电网卡脖子的局面：没有建立科学合理的输配电价竞争环节的价格无法 有效传递；电网企业成本高生产效率低的顽疾没有根本改观，影响自身发展。 按照实施意见的要求，十一五期间要“逐步实现发电企业竞价上网打“初 步建立有利于促进电网健康发展的输、配电价格机制 。未来几年，随着我国政府 拉动内需政策的出台，电力行业面临新的任务和发展机遇，输配电环节规制改革责 5 山东大学硕七学位论文 任重大。 综上所述，电力行业的发展和改革要求输配电环节加大投资，降低成本提高效 率，同时建立与电力市场化相适应的规制机制，输配电环节的规制改革刻不容缓。 我国的电力行业输配电环节的规制改革本质上是经济转型的一部分。是完善社会主 义市场经济的一部分。温家宝总理在2 0 0 8 年政府工作报告中也进一步强调要深化垄 断行业改革引入竞争机制。 电力行业输配电环节的规制改革还是自然垄断行业规制改革( 包括电信、铁路、 自来水、煤气) 的一部分。改革经验对其他行业的规制改革也有借鉴意义。同时电 力行业的改革成败对其他自然垄断行业的改革会有重大影响，因此必须科学的进行 输配电环节的规制改革设计 电力行业输配电环节的规制改革也是在世界各国重新审视规制与竞争之间关 系，重新审视自然垄断行业规制机制的背景下提出的。从亚当斯密到凯恩斯再到 弗里德曼与卢卡斯，我们不难发现经济学发展的轨迹就是不断地探寻政府与市场的 关系。电力行业输配电环节的规制改革就是在政府对电力行业自然垄断环节规制的 再认识以及不断完善规制模式的背景下提出的。 本文事实上就是在上述背景下利用激励规制理论分析我国电力行业输配电环 节的规制改革，为我国电力行业改革提供理论指导。因此本文既有理论上的意义也 有实践意义。 理论上本文利用激励规制理论研究了我国电力行业输配电环节的规制改革问 题，为我国电力行业输配电环节的改革和发展提供坚实的理论基础 在实践方面我们可以用来指导我国的电力行业输配电环节的改革，并对其他 自然垄断行业的改革有一定的借鉴意义。 1 2 文章架构 论文主要分为5 部分主要对电力行业输配电环节的规制改革进行了研究。电 力行业输配电环节具有典型的强自然垄断性，为了避免“政府失灵”和“规制失灵 ， 需要设计符合我国现阶段国情的激励规制模式 各部分的主要内容如下： 第一部分为前言，论文选题的背景与意义，并对论文的各部分内容和本文的主 要观点进行了简要介绍。 6 山东大学硕士学位论文 第二部分为激励规制理论综述，对激励规制理论的发展历程以国内外激励规制 理论的研究现状进行了描述，对激励规制理论适用的范围和激励规制模式进行了研 究 第三部分介绍了我国电力行业输配电环节的特点和改革发展现状，阐述了电力 行业输配电环节的规制改革的必要性和需要解决的问题。 第四部分进行了输配电环节激励规制的研究。输配电环节规制改革的重点在于 输配电价格规制模式的研究，本部分分析了适合我国现阶段国情的输配电价格激励 规制模型。同时，分析了绩效标杆模型在价格的激励规制模型中的应用。 最后一部分是结论与进一步研究的思考。总结了全文，并提出了今后研究方向 1 3 理论工具与方法论 产业组织理论( t h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ) ，主要包括企业理论、 规制、反垄断政策、合同理论以及组织理论等。简单地说，产业组织理论以市场与 企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。 激励规制理论。在规制经济学里，把具有不同激励强度的成本补偿机制称之为 激励规制( 张昕竹，2 0 0 0 ) 。在确定成本补偿机制时，最关键的概念就是激励规制 的激励强度。高强度的激励机制是指企业在边际上承受较高比例的成本，如价格上 限合同；低强度的激励机制是指政府完全补偿企业的实际成本，企业的利润不受任 何影响，如服务成本合同。当政府只有关于企业生产技术的不完全信息时，政府就 会在设计规制合同时处于两难境地：提供高强度的激励机制，即价格上限政策，对 被规制者有很强的成本激励，但是容易造成被规制者投资不足或者以大幅度降低 服务质量投入为代价；提供低强度的激励机制，即投资回报率合同，在满足投资需 求的同时对被规制者没有投资、成本约束，容易造成投资过度、内部激励不足等 弊病政府作为规制者，必须根据规制的目的，在激励强度和租金提取两方面做一 抉择。 1 4 本文的创新之处及不足 本文的创新之处在于，认为我国现阶段深化电力体制改革，推进电力市场化， 解决存在的电力供需矛盾的重点工作之一是输配电环节规制的改革，对适合我国现 阶段国情的一种输配电价格激励规制模型进行了分析，同时利用收集的数据对绩效 标杆在价格激励规制模型中应用进行了实证分析。 7 山东大学硕士学位论文 _ i i 薯一 本文也存在一些不足之处。首先。自然垄断行业的激励规制理论是个十分活跃的研究领域， 由于本人学术水平有限，只对电力行业输配电环节的经济性规制进行了研究，主要研究了 价格规制，而对社会性规制没有进行深入研究。其次，对实证环节的基础数据收集不充分， 这也是今后研究的方向。 8 山东大学硕士学位论文 2激励规制理论综述 规制( r e g u l a t i o n 或r e g u l a t i o nc o n s t r a i n t ) 。是日本学者创造的译名。有的文献 也译做“管制 。日本著名的规制经济学家植草益( 1 9 9 2 ) 认为，规制从广义上讲是指社会 公共机构司法机关、行政机关以及立法机关，依据一定的规则对经济主体的活动进行限制 的行为，包括间接规制与直接规制。其中，间接规制是对不公平竞争的行为进行规制。狭 义的规制就只是指直接规制，而直接规制又分为经济性规制和社会性规制。经济性规制是 针对具有自然垄断性或存在信息不对称的产业，对其进入、退出、价格、投资的制约。社 会性规制是以保障社会公众的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和 服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为 的规制。 根据传统的产业组织理论，政府规制的理论依据是市场失灵，主要包括市场壁垒与市 场力、外部性和内部性等原因造成市场配置低效率。因此，自然垄断产业经济性规制的主 要目标是确保资源配置效率提高被规制企业的内部效率，促进企业的收支平衡和避免收 入的再分配。这些理论都是建立在公共利益论基础上的，这也是规制理论发展的逻辑起点 规制理论的产生与发展是同西方发达国家的经济发展紧密相连的。 2 0 世纪7 0 年代以后，在美、英等西方国家，对自然垄断行业运营效率的不满， 引发了一场声势较大的放松规制运动。然而，放松规制、引进竞争并不是包治百病 的良药，他又带来了一些新的问题，比如投资不足、效率低下等，而且市场竞争并 不都是给消费者带来更高的福利效果，比如美国加州大停电事件同时，自然垄断 行业所特有的巨大沉淀成本，决定了该行业仍需政府规制，以避免市场失灵现象的 发生不过，需要寻找一种新的理论体系来提高规制效率。正是在这种情况下，人 们开始对传统规制理论及其规制方式的理论基础和思维方式进行反思。8 0 年代末， 随着博弈论、信息经济学和机制设计理论等微观经济学前沿理论和分析方法被更多 地引入产业经济学的研究，一种新的自然垄断规制理论激励规制理论或称新规 制经济学( n e wr e g u l a t o r ye c o n o m i c s ，l a f f o n t ，j ，a n d j t i r o l e ，1 9 9 3 ) 得以 产生 植草益( 1 9 9 2 ) 认为，所谓激励规制( i n c e n t i r er e g u l a t i o n ) ，就是在保持原有 规制结构的条件下，激励受规制企业提高内部效率，也就是给予受规制企业以竞争 9 山东大学硕士学位论文 压力和提高生产或经营效率的正面诱因。激励规制给予受规制企业一定的价格制定 权，让其利用信息优势和利润最大化动机，主动提高内部效率、降低成本，并获取 由此带来的利润增额。 2 1 激励规制理论的发展历程 激励规制理论的形成和发展得益于博弈论和信息经济学在规制理论中的应用。 借助于它们人们越来越清楚地认识到在自然垄断规制过程中，规制机构与被规制 企业之间存在信息的不对称性，具体说就是规制机构知道的有关企业的信息要远少 于企业自身所知道的相应信息，表现在：被规制企业对以最低的成本来满足产量目 标要求的生产技术更为了解：只有被规制企业自己知道自身为降低成本付出了多少 努力，且这种努力往往是不可测量的：即使规制者与被规制企业就成本达成共识， 被规制企业的所有者也可能是风险规避型的，因而会用效率收益来与规制者交换一 部分风险：规制者所特别关注的产品或服务供给的产量、质量等变量，常常无法直 接测量或观测，规制机构难以完全把握，等等。除了存在以上信息的非对称性外， 在规制过程中，规制机构与被规制企业的行为目标也存在一定的差异，表现在：规 制机构主要关注企业效率和社会福利( 消费者剩余与生产者剩余之和) 最大化的实 现，而企业则主要追求自身利润的最大化。由于信息的非对称性以及规制双方行为 目标存在的差异自然垄断行业的规制问题就可以作为一个委托代理问题来加以处 理。在这种委托代理关系中规制机构是委托人，被规制企业是代理人。在传统规 制方式下，对于以利润最大化为目标的被规制企业而言，自然会利用所占有的信息 优势，尽量高报自己的成本，而隐瞒其实际成本水平，由此产生了隐藏信息的逆向 选择问题。同时。被规制企业对自己努力程度的了解多于被规制机构，后者不知道 究竟应支付或补偿多少才使企业愿意提供这种服务并且这一变量无法由法庭证 实不能写入规制合同中，企业在决定这一变量时具有较大程度的相机行事选择权， 如企业既可以为提高效率而努力改进管理，又可以在不被发现的前提下选择“偷 懒一，而规制机构对此却难以完全判定这就使规制机构面临来自企业的隐藏行动 的道德风险闯题传统规制理论没有认识到规制过程中的信息不对称性，也就不能 制定出能够有效克服逆向选择和道德风险问题的规制方式，这是导致传统规制方式 效率低下的根本原因。激励规制理论以信息不对称作为立论前提，把规制问题当作 一个委托代理问题来处理，借助于新兴的机制设计理论的有关原理，通过设计诱使 1 0 山东大学硕士学位论文 企业说真话的激励规制合同，以提高规制的效率。这就使自然垄断规制的理论基础 和思维方式发生了根本性变革。 劳布和麦格特( l o e ba n dm a g a t ，1 9 7 9 ) 最先将规制看成一个委托代理问 题，他们的观点可用“瑚机制 来说明。“嘣机制一认为，规制者通过向公用事 业单位支付观察到的价格和数量水平以上的全部消费者剩余，就可以诱使公用事业 单位讲出真实状况，从而将价格定于边际成本水平。消费者和生产者剩余就达到了 最大化。誓l m 机制”的明显缺陷是将大量的消费者剩余转移给了生产者，忽略了 社会公平。对规制中存在的逆向选择问题伯圣科和萨平顿指出，规制者的政策手 段体现在所提供的各种不同的合同设计上，以保证面临不确定性时企业能够说真 话因为，成本低的企业一般会选择高激励强度的合同，成本高的企业一般会选择 低激励强度的合同。 巴伦和麦耶森( b a r o na n dm y e r s o n ，1 9 8 2 ) 把对自然垄断的控制当成一个不 对称信息问题加以分析，其中企业知道的关于他的技术的信息要多于规制者，成功 地将规制经济学纳入到了委托一代理理论分析框架。并强调指出由于规制者信息的 缺乏导致了逆向选择问题，他们建议在规制者向企业的转移支付不会附带额外社会 成本的情形下，使用格罗夫斯的占优策略机制以解决不对称信息闯题。通过规制者 最大化企业利益和消费者剩余的加权平均将上述问题转化为一个资源配置的次优 解闯题。然而，在减少被规制企业的信息租金的同时，最优的规制规则同时也会将 最优的定价方式扭曲为次优的定价方式 公共部门具有多个委托人分权的特征，巴隆和马蒂莫对这种多重委托人或公共 代理人结构进行了理论分析。他们假设。监督技术决定规制职责不同规制机构职 责的分配是与其监督技术相对应的。这样一来，每个规制机构只能在自己的职责范 围内订立合同，结果势必导致规制过程中规制机构的不合作行为，最终的纳什均衡 是每个规制机构以分散化方式向企业提供规制机制。规制机构之间的这种不合作行 为将导致给企业提供过强或过弱的激励，具体情况取决于规制机构所控制活动的性 质。斯托尔和马蒂莫提出了一个分析合同外部性的理论，他们假设，规制权力由某 些非合作的规制机构共同享有。当每个规制机构所控制的生产活动之间为互补时 企业只能得到很少的信息租金，或者说激励强度很弱，此时，每个规制机构对其他 规制机构产生一个负的外部影响，激励机制最后趋于成本加成。 拉丰和梯诺尔( l a f f o n ta n dt i r o l e ，1 9 8 6 ) 则使用了功利主义的社会福利函 l l 山东大学硕士学位论文 li 鼍| 奠皇量量量 数一他赋予企业和消费者同样的权重，但同时引入了公共基金的社会成本( 由于税 收造成的福利损失) ，同样提出了一个租金与效率的两难冲突问题。他们的模型同 时包括了逆向选择与道德风险，但是不可观察成本的假设使得这个框架最终在技术 上成为一个逆向选择模型。 拉丰( l a f f o n t ) 和梯若尔( t i r o l e ) 创建了一个关于激励规制的一般框架， 这导致了新规制经济学的诞生新规制经济学结合了公共经济学与产业组织理论的 基本思想以及信息经济学与机制设计理论的基本方法，它提出的激励规制的基本思 想和方法成功地解决了不对称信息下的规制问题。拉丰和梯若尔于1 9 9 3 年出版的 著作政府采购与规制中的激励理论 完成了新规制经济学理论框架的构建，从而 奠定了他们在这一领域的学术领导者地位另外，从9 0 年代初起，拉丰教授开始 认识到了组织中的串谋行为对激励机制造成的扭曲是导致经济组织效率低下的一 个最为根本的原因，因此在设计一个经济组织的激励机制时，必须考虑防范串谋的 激励机制。拉丰教授在这一领域作出了开创性的贡献，并将这些理论贡献集成在激 励与政治经济学 ( 1 9 9 9 年) 一书中。 2 2 激励规制的主要模式及其应用 2 2 1 价格上限规制 现实中。使用较普遍的一种激励规制模式是价格上限规制。英国从1 9 8 4 年即 开始首先在电信业使用这种规制方式。如果说传统的报酬率定价或服务成本定价是 一种成本加成机制的话那么，价格上限定价就是一种价格上限机制，实际上是一 种存在道德风险时的剩余索取合同。当规制者只能获得最基本的已公布的历史性会 计数据资料时，价格上限可进一步被视为简单的“非贝叶斯 激励机制。 我们先来介绍一下价格上限规制。价格上限规制也叫最高限价规制，或r p i x 规制，其原理是将规制价格和杜会零售物价指数、生产效率指数相联系。英国的价 格上限规制模型可用公式p i r p i - x 表示，其中p i 是价格指数，r p i 是零售物价 指数，即通货膨胀率，x 是生产效率因子。这个模型的实质是在现行价格基础上， 由政府规制部门针对零售物价指数( r p i ) ，规定一个企业的调整生产效率( x ) ，价格 的上调幅度不得超过r p i - x 的标准，从而确定了价格的上限。只要x 大于零，就意 味着价格的上涨幅度应该低于零售物价的上涨幅度，相当于要求企业提高生产效率 和降低价格。如果x 大于r p i ，r p i - x 为负值，则意味着企业应该绝对降低价格。 1 2 山东大学硕士学位论文 如果x 小于r p i ，r p i - x 为正值，则意味着企业可以适当提高价格标准，但仍应低 于社会零售物价指数。 价格上限规制的意义主要在于：( 1 ) 激励企业提高生产率。价格上限为通货膨 胀率减去生产率的增长率，如果企业能够将生产率提高到合同规定的x 水平以上， 则企业就可以由此而获得额外的报酬；( 2 ) 激励企业降低成本同样，如果企业能 够提高管理效率，则企业也可以获得额外的收益。( 3 ) 促进竞争在不超过价格上 限的范围内，企业有定价的自由，企业可以通过降低收费的方式进行竞争。( 4 价 格上限规制关注的是消费者最终所关注的，即他们必须支付的价格 但价格上限规制在实施过程中也暴露出一些问题：第一，规则常常被变更，并 且规则的更改时间或x 的设定，往往以企业的利润为基础，这就影响了激励效率； 第二，价格上限通常是在某个有限的时间内定义的，对合同的动态问题( i n 新服务 的出现以及现有服务的逐渐取消等) 的处理尚不完善第三，对于不确定条件下的 价格权重难以估计。完全信息条件下的价格上限的权重等于实际产出数量但在成 本、市场需求和竞争对市场份额影响不确定时，就很难对权重作出符合社会最优的 估计。第四，它忽视了对非线性价格的处理。理论上人们只把线性价格包括在价格 上限中，而实践中存在许多非线性定价的情况。为便于监督价格上限的执行，规制 机构往往忽视这些情况。尽管价格上限规制在实施中还存在以上缺陷，毕竟使经济 学家和政府规制部门对规制问题的思维方式发生了深刻的变革。并使自然垄断行业 的规制更充分地体现了效率的要求。 由于撒切尔政府的大力支持，以价格上限规制为主要模式的激励规制在英国很 快得到广泛应用，不仅在几乎所有的网络产业发电和输电产业、供气、供水、 电信和交通等，而且在一些。竞争性一产业石化( b r i t o i l ) 、公共汽车 ( n a t i o n a l b u sc o m p a n y ) 、造船( b r i t i s hs h i p b u i i d e r s ) 、飞机制造( r o l l sr o y c e ) 以及钢铁( b r i t i s hs t e e l ) 等行业也实施了激励规制计划。 英国电力行业实行的价格上限规制比较成功。发电量足以满足需求，市场稳定， 竞争力度增加，至1 9 9 8 年居民用电电价下降2 6 ，工业用电电价下降2 3 - 3 0 ： 税赋减轻，国家财政收入增加了近7 0 0 亿英榜。但实践中也暴露出诸如电价波动大、 大企业可能会操纵市场等问题。 山东大学硕士学位论文 2 2 2 标尺竞争 标尺竞争又称区域间比较竞争，用于不同地区间垄断企业的间接竞争，也是激 励规制的另一模式它通过对经营条件、经济水平相近的同类企业进行比较，以其 中效率较高的企业作为参照，激励垄断企业提高效率、降低成本、改善服务。 假定一个规制者负责规制两个地处不同地理区域的公用事业单位。每家单位生 产固定数量的产出公用事业单位i ( i = l 2 ) 的成本函数为1 ： c l = p 4 + 参l 一童 这里是两个企业都会经受的总体冲击，是独立于企业的个体冲击，e 是 企业降低成本的努力付出令c ，t i - - 比) 表示企业f 的租金，社会福利是： g 一( 1 + 五牡+ 以一触。) i 在纯粹个体冲击的情况下，夕4 毫o ，企业是不相关的，因此，企业不具有可比 性，最好是对他们采取单独的规制措施。在纯粹总体冲击的情况下。暑0 。规制 者向两个企业提供附带标尺竞争的固定价格合约： t 。= 以) 一( c 一c s ) 企业f 最大化龇) 一4 一一) 一伽4 一e ，一以) 并选择e j - - - - e 由于另外一个企 业也选择e 。所以不论实际发生的总体冲击是什么，该企业得不到任何租金。将总体 不确定性从每个企业的绩效中过滤出去可以得到最优的结果。 传统规制方法使低效企业可以长期经营，而标尺竞争在理论上使每个企业都付 出足够的努力降低成本并通过相对绩效评估过滤总体冲击，最终获得最优福利的 效果因此，标尺竞争在许多国家都得到了应用。 智利电网企业采用标尺竞争模式，以模型公司作为标尺。通过对实际电网公司 进行优化分别得到5 种典型条件下的模型公司。确定模型公司的步骤以及分析过 程可以分为四步：收集和核对实际公司的信息；定义高效公司及其组织结构； 确定成本及其在三方面( 高压、低压和用户) 的分配：确定电网服务的增加价 值和适合今后四年的相应调节指数并确认特殊情况实践表明，该方法适用于智利 电网工业，在负荷年增长7 的条件下，有力地降低了电网成本，加强了电网建设。 1 让一雅克拉丰、让梯若尔1 9 9 3 - 政府采购与规制中的激励理论 石磊、王永钦译上海三联书店、上海人民 出版社，2 0 0 4 ，p 6 9 1 4 山东大学硕士学位论文 瑞典在电网运营上采用标尺竞争方法，以虚拟的高效率电网公司为尺度，即所 谓的电网绩效评估模型( n e t w o r kp e r f o r m a n c ea s s e s s m e n tm o d e l ，n p a m ) 。根据 此模型用经济学方法对每个配电区域形成所谓的虚拟配电网。根据虚拟配网在有效 成本( c o s t - e f f e c t i v e ) 条件下的运行情况计算出合理的运行成本、折旧和回报， 电网公司年收入基于虚拟配电网的绩效目标，取得了良好的效果。 2 3 国内激励规制理论及应用现状 中国自然垄断产业传统规制的缺陷考察自9 0 年代开始，尽管我国自然垄断产 业及规制的改革实践已经取得了阶段性的成果，但是产业低效率，浪费严重，产品 或服务的质次价高，对消费者利益的榨取行为仍然非常严重。如余晖( 1 9 9 7 ) 认为， 广大消费者和用户也不得不承受过高的费用和低劣的服务，绝大多数基础设施服务 市场仍然以极差的效率在低水平上缓慢发展，消费者的从属地位并未得到明显的改 变他们的权利不时受到侵害。 究其原因，国内理论界普遍认为行政性垄断造成的行政庇护、传统成本加成价 格规制是主要原因。目前我国垄断的主要形式是行政性垄断，并形成一个庞大的特 殊利益集团，这是整个经济学界、政府等各方面几乎一致的共识。典型的观点有： 王俊豪( 1 9 9 9 ) 认为，中国基础设施产业现行政府规制体制的基本特征是高度的政 企合一，因此，改革政府规制体制的关键是实行政企分离。俞燕山( 2 0 0 2 ) 认为， 目前我国电力、电信、铁路等基础设施行业的垄断，主要特征是基于自然垄断特性 基础上的行政垄断。由于行政垄断排除了潜在的一切竞争对手，使得这些行业可以 依靠行政特权获取各种利益，不仅妨碍了技术进步和经济效率的提高，而且诱发严 重的腐败：余晖( 1 9 9 8 ) 认为，由于政企不分、政事不分依然存在，某些政府机构 运用其所掌握的行政权力维护本部门、本行业的利益的现象时有发生。在这种情况 下，政府规制制度对产业绩效将产生负面的影响，他认为中国行政规制模型可能 是这样的：在受规制市场上，虽然企业和消费者的目标不变，企业追求利润最大化， 而消费者则追求消费者剩余的最大化。但立法者和规制者却不用追求选票的最大 化，它追求的目标与企业是一致的，是效用和税收的最大化。因此在存在政企同盟 的条件下，使三方都满意的均衡点是找不到的。虽然几乎所有的成本都由消费者承 担，但在受规制市场上，消费者永远是规制博弈的输家，因为裁判加入到了对手的 行列，成为目前国内政府规制制度的最大弊端。 山东大学硕士学位论文 造成产业效率低下的原因除了行政性垄断以外，另一个重要原因就是价格形成 机制不合理。典型观点如刘戒骄( 2 0 0 0 ) 。他认为网络产业的总体经济效益没有多 大变化，许多企业一直处于微利甚至亏损状态，其原因虽然复杂多样，但肯定与以 个别成本为基础的价格形成机制有很大关系。在这种规制模式下，自然垄断产业中 的企业没有降低成本，提高生产效率的激励，而是在行政性垄断的庇护下，凭借行 政垄断力量来不断地提高价格。中国现阶段规制体制不仅扼杀生产效率，而且价格 的不断上涨也使消费者利益不断受到侵害，降低了社会资源的配置效率。 在此背景下，如何重构我国自然垄断产业规制成为一个急需解决的重要课题。 理论界已经达成共识，就是应该借鉴西方发达国家经验，引进激励规制。典型的观 点有，王俊豪( 2 0 0 2 ) 认为中国目前网络型产业效率较低，价格形成机制不能刺激生 产效率，从而影响了企业通过自我扩张来提高网络型产业服务的供应能力，也使得 最终消费价格居高不下，必须进行激励规制改革其他类似的观点包括张听竹 ( 2 0 0 0 ) 、于良春( 2 0 0 3 ) 、陈富良( 2 0 0 1 ) 、肖兴志( 2 0 0 3 ) 、夏大慰( 2 0 0 3 ) 、周 耀东( 2 0 0 5 ) 等。关于激励规制模式的选择，国内学者的观点普遍认为，尽管我国 目前尚不完全具备采用西方发达国家价格上限规制的条件，目前还不可能全面实行 价格上限规制等高强度激励规制模式，但是价格上限等高强度的激励规制应该成为 我国激励规制改革的目标模式。持有这种观点的包括张昕竹( 2 0 0 0 ) 、于良春( 2 0 0 3 ) 、 陈富良( 2 0 0 1 ) 、王俊豪( 2 0 0 2 ) 、肖兴志( 2 0 0 3 ) 、夏大慰( 2 0 0 3 ) 、周耀东( 2 0 0 5 ) 、 刘戒骄( 2 0 0 0 ) 等 国内学者在对西方规制理论的引进、消化和吸收过程中，对激励规制的有关问