（区域经济学专业论文）跨国公司地区总部：设立动机、区位选择与功能发挥.pdf

中文摘要 从上个世纪中期到现在， 跨国公司凭借其在资本、 技术和经营管理等方面的 优势， 逐 渐成为一个国家占 领全 球市场并 在全 球范围内 建立国家竞争优势的核心 驱动力。 跨国公司的 影响 渗透到世界经 济、政治乃至 文化等众多领域。 当2 1 世 纪来临时， 跨国公司在全球经济中发挥的作用会得到进一步加强。 从一定程度上 说，跨国公司将成为新世纪全球经济资源配置的主要载体和核心动力。 中国学者对于跨国公司的研究与改革开放后跨国公司逐步加大对华投资是 紧密相连的。 现有文献中， 从区 域经济学的 角度来研究 跨国公司 更多 地是研究外 商直接投资的区位选择和东 道国如何改善 投资 环境， 更好的吸引外商投资， 而对 跨国公司地区总部区位选择方面的研究比较少。 因此， 笔者选择了跨国公司地区 总部作为论文的研究对象， 首先对跨国公司地区总部的设立动机、 区 位选择和功 能发挥进行比较系统的研究， 然后针对上海目前吸引跨国公司地区总部过程中的 一些实际情况提出一些政策建议。 全文共五章， 分为三个部分。 第一部分为第一章和第二章。 第一章在对跨国 公司 和跨国公司地区总部等基本概念加以 界定的基础上， 简要的阐述和分析了跨 国公司地区总部的基本类型、 基本职能。 第二章分为两节，先对现有的跨国公司 理论进行比较系统的综述， 然后对中西方学者现有的对跨国公司地区总部的研究 文献加以分析和整理。 第二部分为第三章和第四章。 第三章的前两节主要探讨跨国公司地区总部的 设立 动机， 包括理论动因 和战略动因， 在此基础上又分析了 跨国公司 在中国设 立 地区总部的 特殊原因。 后两节主要探讨跨国公司地区总部区位选择主要考 虑的因 素， 包括跨国公司总部层次与区位选择的一般分析和跨国公司地区总部设立时所 考虑的 主要区位要素， 最后还以亚太地区吸引跨国公司地区总部数量最多的 城市 香港为例， 具体分析了该地区的主要区位优势。 第四章主要分析跨国公司地区总 部的表现形式、 主要功能和对东道国的影响。第二部分偏重于理论分析， 希望能 为后文的政策建议奠定比较坚实的理论基础。 第三部分为第五章。 在这一章中， 笔者将把重点放在目前中国大陆吸引跨国 公司地区总部数量最多的上海这 座城市上， 主要考察上海现有的跨国 公司 地区 总 部的运行情况和功能发挥， 找出目前在吸引跨国公司地区总部过程中的优势、 难 点和问 题， 最后提出 相应的 政策建议。 关 键词: 跨国 公 司 地 区 总 部 区 位 选 择 设 立 动 机 论文分类号:f 2 7 6 . 7 a b s t r a c t w h e n w e l o o k a t t h e w o r l d a t t h e e n d o f t h e 2 0 t h c e n t u r y , t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s , w i t h t h e i r a d v a n t a g e s i n c a p i t a l , t e c h n o l o g y a n d m a n a g e m e n t , h a v e b e c o m e t h e m a i n d r i v i n g f o r c e f o r a c o u n t r y i n t e r m s o f s c r a m b l i n g f o r t h e i n t e r n a t i o n a l m a r k e t a n d d i r e c t l y e m b o d y i t s i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s . t h e i n f l u e n c e o f t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i s e v e r y w h e r e , i n f i l t r a t i n g i n t o t h e p o l i t i c a l , e c o n o m i c a n d c u l t u r a l f i e l d s o f t h e w o r l d . w h i l e w e a r e e n t e r i n g t h e 2 1 s t c e n t u r y , t h e f u n c t i o n o f t h e t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i s b e i n g s t r e n g t h e n e d . t o a g r e a t e x t e n t , t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s w i l l b e c o m e t h e c o r e f o r c e i n a l l o c a t i n g r e s o u r c e s w o r l d w i d e i n t h e n e w m i l l e n n i u m w i t h t h e i m p l e m e n t a t i o n o f c h i n a s o p e n a n d r e f o r m p o l i c y , c h i n e s e s c h o l a r s f o c u s m o r e a n d m o r e o n t h e p h e n o m e n o n a n d d e v e l o p m e n t o f t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i n c h i n a . 工 n p r e s e n t l i t e r a t u r e , f r o m t h e s p a t i a l e c o n o m i c s p o i n t o f v i e w , m u c h r e s e a r c h c o n c e n t r a t e s o n d e c i s i o n f a c t o r s i n f l u e n c i n g t h e f d i l o c a t i o n a n d o n h o w t o i m p r o v e t h e i n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t t o a t t r a c t m o r e f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t , w h i l e o n l y s c a n t a t t e n t i o n h a s b e e n p a i d t o t h e l o c a t i o n c h o i c e a n d f u n c t i o n o f m n e s r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s . s o t h e a u t h o r s e l e c t s t h e r e g i o n a l h e a d q u a r t e r o f t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n a s t h e r e s e a r c h t o p i c o f t h e p a p e r . f i r s t l y t h e p a p e r a n a l y s e s t h e e s t a b l i s h r e a s o n a n d l o c a t i o n c h o i c e a s s o c i a t e d w i t h s e t t i n g u p r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s , t h e r o l e a n d f u n c t i o n o f r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s s y s t e m a t i c a l l y . s e c o n d l y , t h e a u t h o r u s e s t h e c i t y o f s h a n g h a i a s a n e x a m p l e a n d p u t s f o r w a r d s s o m e p o l i c y a d v i c e s o n h o w t o a t t r a c t m o r e a n d m o r e m n e s t o s e t u p t h e r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s i n s h a n g h a i . t h i s p a p e r i s o r g a n i z e d i n t o t h r e e p a r t s a n d c o n s i s t s o f f i v e c h a p t e r s t h e f i r s t p a r t i s c h a p t e r o n e a n d c h a p t e r t w o . i n c h a p t e r o n e , t h e c o n c e p t s o f t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n a n d i t s r e g i o n a l h e a d q u a r t e r a r e d e f i n e d . t h e b a s i c t y p e s a n d f u n c t i o n s o f r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s a r e a l s o o b s e r v e d i n t h i s c h a p t e r . c h a p t e r t w o i s d i v i d e d i n t o t w o s e c t i o n s . t h e f i r s t s e c t i o n i s t h e l i t e r a t u r e r e v i e w o f t h e p r i n c i p a l t h e o r i e s o f m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s a n d t h e s e c o n d s e c t i o n s u m m a r i z e s t h e a c a d e m i c l i t e r a t u r e o f b o t h w e s t e r n s c h o l a r s a n d d o m e s t i c s c h o l a r s o n r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s . x 2 4 c h a p t e r t h r e e a n d c h a p t e r f o u r i s c o m p o s e d o f t h e m a i n c o n t e n t s o f t h e s e c o n d p a r t o f t h i s p a p e r . t h e f i r s t t w o s e c t i o n s o f c h a p t e r t h r e e m a i n l y a n a l y z e t h e e s t a te 土 i s h r e a s o n s o f r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s , i n c l u d i n g t h e o r e t i c a l r e a s o n s a n d s t r a t e g i c r e a s o n s . o n t h e b a s i s o f t h a t , t h e s p e c i f i c r e a s o n s t h a t t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s s e t u p t h e i r r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s i n c h i n a a r e a l s o a n a l y z e d i n t h e s e s e c t i o n s . t h e t h i r d s e c t i o n o f t h i s c h a p t e r m a i n l y d i s c u s s e s t h e d e c i s i o n f a c t o r s i n f l u e n c i n g t h e r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s o c a t i o n o f m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s , i n c l u d i n g t h e d i f f e r e n t l o c a t i o n f a c t o r s f o r h e a d q u a r t e r s o f d i f f e r e n t t y p e s a n d f u n c t i o n s . i n t h e l a s t s e c t i o n o f t h i s c h a p t e r , t h e c i t y o f h o n g k o n g , w h i c h i s t h e m o s t i m p o r t a n t c i t y i n q u a n t i t y o f a t t r a c t i n g m n e s r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s i n a s i a p a c i f i c , i s c h o s e n a s t h e e x a m p l e t o a n a l y z e i t s s p e c i f i c a d v a n t a g e s f o r s e t t i n g u p r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s . i n c h a p t e r f o u r , t h e a u t h o r e x p o u n d s t h e m a i n r o l e a n d f u n c t i o n o f r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s a n d t h e i r p o s i t i v e a n d n e g a t i v e i m p a c t s o n t h e h o s t c o u n t r y . t h i s p a r t o f t h e p a p e r ( c h a p t e r t h r e e a n d c h a p t e r f o u r ) f o c u s e s m o r e 。 。 t h e t h e o r e t i c a l a n a l y s i s o f r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s a n d e x p e c t s t o b e t h e t h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n o f t h e l a t e r p o l i c y s u g g e s t i o n s . t h e l a s t p a r t i s c h a p t e r f i v e . i n t h i s c h a p t e r , t h e a u t h o r s e l e c t s t h e c i t y o f s h a n g h a i , t h e m o s t c i t y i n q u a n t i t y o f a t t r a c t i n g m n e s r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s i n m a i n l a n d c h i n a , a s t h e a n a l y t i c t a r g e t . f i r s t l y , t h e o p e r a t i o n a l s i t u a t i o n a n d f u n c t i o n o f p r e s e n t r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s i n s h a n g h a i i s o b s e r v e d i n t h i s c h a p t e r . t h e n t h e p a p e r f i n d s a n d p r e s e n t s t h e a d v a n t a g e s , o b s t a c l e s a n d p r o b l e m s d u r i n g t h e c o u r s e o f s h a n g h a i s a t t r a c t i o n o f r e g i o n a l h e a d q u a r t e r s o f t r a n s n a t i o n a l e n t e r p r i s e s . f i n a l l y , s o m e p o l i c y a d v i c e s a n d s u g g e s t i o n s a r e p u t f o r w a r d i n t h e l a s t . s e c t i o n o f t h i s c h a p t e r . k e y w o r d s: t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n r e g i o n a l h e a d q u a r t e r l o c a t i o n s e l e c t i o n 卜 s月 月 9舀 t o多年前，当跨国公司悄然进入中国的时候，并未引起人们足够的关注。 当时，“ 跨国公司”的知名度、影响力以及它对中国经济发展的推动作用还无法 用“ 举足轻重” 来形容。 然而， 所有这一切在短短的几年里就发生了巨大的变化。 随 着中国 加入w t o ， 中国 成为 世界经 济大家 庭中的一员， 中国 市场更加充 满活力， 为世界著名跨国公司在中国投资展示了更为广阔和诱人的前景。 随着跨国公司在华投资规模的不断扩大和业务逐步深入， 跨国公司在中国设 立地区总部的倾向变得越来越明显。 这些地区总部秉承跨国公司总部的旨意， 代 表母国总部的利益对区域范围内的公司各项业务实施资本控制、 战略实施和运营 整合。 从 目 前形势看，跨国公司对华投资策略正在进行新的战略性调整，我们研 究 对跨国公司的招商， 不能不首 先研究 对跨国公司总部的招商; 加大 对跨国公司 的利用程度， 不能不重点强化对跨国公司总部的利用力度。 在对跨国公司各类总 部招商过程中展现出的一系列新的矛盾、 难点和对策举措， 构成了新世纪利用外 资模式创新的又一有机内涵。 值得一提的是， 现有的大多数文献都是从国际经济学、 产业经济学和管理学 的角 度来分 析和研究跨国公司的， 从区域经济学的角度来研究 跨国公司的文献更 多 地是研究 外商直接投资的区位选择和我国如何改善投资 环境， 更好的吸引外商 加大 在华投资的力 度， 而对跨国公 司地区 总部区 位选择方面的 研究比 较少。 因 此， 笔者选择了跨国公司地区总部作为论文的主要研究对象， 首先对跨国公司地区总 部的设立动机、 区位选择和功能发挥进行比较系统的研究， 然后针对上海 目 前吸 引跨国公司地区总部过程中的一些实际情况提出一些政策建议。通过本文的写 作， 笔者希望既能在理论上充实 现有的 对跨国 公司的 学术研究， 又能 为我国 在新 一 轮招商引资， 特别是对跨国公司地区总部吸引的实践提出一些有参考价值的新 观点 。 第一章绪论 跨国公司起源于资本主义宗主国的资本输出， 第_ _ 次世界大战以后， 跨国公 司得到了飞跃式的发展， 成为推动世界经济发展的主要力量。 美国国会税则委员 会声 称: 跨国公司的发展， 与 蒸气 机、电 力的应用， 汽车的 推广一样， 是近代经 济史上的一件十分重大的事件。进入 2 1 世纪，跨国公司成为国际经贸活动中的 主角和经济全 球化 趋势的主要推动者。 世界上绝大多数高科技含量、高附 加值、 大规模的国际生产、 投资和贸易活动都以跨国公司为主要载体展开。 据联合国贸 发会议 u n c a t d ) 2 0 0 2年世界投资报告统计，目前全球的跨国公司超过 6 5 0 0 0 家，下设的子公司和分支机构超过 8 5 0 0 0 0家，它们共同实现的产值占全球总产 值的 1 / 4 ，外国子公司的出口额占到全球出口额的 1 / 3 。此外，如果考虑全世界 范围与非产权关系有关的跨国公司活动( 如国际分包、 特许经营、 合同制造商等) ， 跨国公司在这些全球性总额中所占的份额甚至还要更大。可以预想的是，2 1世 纪将是跨国公司的全盛时期。 改革开 放后， 跨国 公司对华投资最早可以 追溯到 1 9 8 0 年美国国际集团( a 工 g ) 与中国人民 保险公司共同设立的“ 中美保险公司” 。自1 9 9 3 年我国首次成为世界 上引 进外资最多的东道国和发展中国家对外投资最多的母国以 来， 跨国 公司的 作 用和影响越来越成为人们普遍关心的 热点。目 前， 全球 5 0 0强企业中已 有 4 0 0 多 家以 不同方式落户中国， 虽然全球经济发展速度趋缓， 但越来越多 的跨国 公司 把中国作为在新世纪执行全球长期战略的理想投资地。 随着对华投资系统化、 规 模化程度的不断提高， 跨国公司开始调整投资战略， 在加大投资规模的同时逐步 将其全球生产基地、 采购基地、 研发中心乃至亚洲区或大中华区业务总部向 中国 转移。那么什么是跨 国公司?跨国公司地区总部的概念和发展历程又是如何的 昵?木章将对此加以分析和阐述。 第一节跨国公司的概念 从理论上讲， 跨国 公司 是指 通过对外直接投资的 方式， 在国外设立分支机构 ( 即子公司、附属公司或分公司) 或控制东道国当地企业， 并从事生产、销售和 其他经营活动的国际性企业。从上世纪 5 0 年代开始，西方学者的论著中相继出 现 “ 多国企业” 、 “ 跨国企业” 、 “ 国际企业” 、 “ 多国公司” 、 “ 国际公司” 、 “ 跨国公 司” 、“ 环球公司”和 “ 宇宙公司”等称谓，实际上指的是同一经济现象。 “ 跨国 公司”这一名称最早是由曾在罗斯福时期担任田纳西流域管理局局长的 d . e . 莱 利索尔( d . e . l i l i e n t h a l ) 于 1 9 6 0 年在卡里什i学院的 一次报告中提出的。 1 9 7 2 年 7 月，根据联合国经济及社会理事会第 1 7 2 1 号决议，联合国秘书长指定了一 个知名小组，专门从事跨国公司作用及其在发展过程中对国际关系的影响的研 究。该小组认为， “ 跨国”一词比 “ 多国”更能表达 这些企业以 本国为 基地、 跨 越国界经营这一特征。 在 1 9 7 4 年的联合国经济和社会理事会第 5 7次会议上讨论 多国公司的发展对国际关系的影响报告时，一名拉美国家代表认为，“ 多国 公司” 一词曾被用来特指在安第斯条约国家里由两个或几个国家共同创办经营的 公司， 它们不符合以本国为基地、 跨越国界经营这一特征， 建议采用 “ 跨国公司” ( t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n , t n c )以 示两者的区别。 此后， 联合国在设立 跨 国公司委员会和跨国公司中心时，“ 跨国公司”一词替代了原先的 “ 多国公司” ， 各国政府、经济实业界和学术界也逐渐认同了这一概念并沿用至今。 由十跨国公司的内涵十分丰富， 因此时至今， 关于跨国公司的认定尚无统 一的标准。 西方经济学家和各国政府都有 不同的 解释，划分的标准也不尽相同。 一部分国际机构和西方学者从地理学的角度出发， 将跨越国界、 在国外从事 生产经营业务的企业列为跨国公司。联合国跨国公司与投资司认为，“ 跨国公司 是由 母公司及其国 外分支机构构成的联合或非联合的企业。 拥有联合企业 1 0 % 或 t o %以上普通股或表决权的股本金或联合企业等量资本金，通常被认为是控 制这些企业资产的门 槛值。 0 j . h . d u n n i n g 也认为: “ 国际的或者多国的 生产企业 的 概念， 简单来说， 就是在一个以 上的国 家拥有或控制生产设 施 ( 例如工厂、 矿 山、 炼油厂、 销售机构、 办事处等) 的企业。 2 显然， 这种定义抓住了 跨国公司 最重要的跨国界经营的特征， 但它显得过于笼统。 一个偶然涉足跨国投资的小企 业与一个具有全球影响力的大型跨国公司在世界经济中的地位显然不可同日而 语。 有的 西方 学者根据经营管理的特点来定义跨国公司。 r . e . c a v e s 认为， 跨国 公司就是拥有跨越国界的多单位或多工厂的企业， 与一般的国内 多工厂企业的 根 本区别就在于它是跨国界的， 特别是由 于经营范围 的不同、 所处市场的 特点 和不 同国家之间的差异， 企业的组织形式和经营管理， 生产的组织方式都会有所不同。 跨国公司实行垂直一体化、 水平一体化或混合一体化经营， 总公司与国外子公司 以及国外子公司之间是一个有机的整体， 这是跨国公司区别一般国内企业的主要 特征。o l 还有部分国际机构和西方学者从国际化程度高低的角度来定义跨国公司。 欧 洲经济共同体认为， 跨国公司至少要在两个或两个以上的国家拥有生产设施。 哈 佛大学商学院多国企业研究中心则认为， 跨国公司必须是在 6 个以上的国家设立 子公司、 分公司及其他分支 机构的企 业。 , 他们的定义都强调了 企业的 跨国化 程 度，但显然数量标准的确定缺乏科学的依据。 美国学者 r . v e r n o n则认为，以单一标准来定义跨国公司难免会有偏颇，应 当综合考虑各种因素。 一个多国企业就是控制着一大群分布在不同国家公司的母 公司。 各个自 成一群的公司， 对人力和财力资源实行统筹使用， 并根 据一个战略 要领行动。 规模也是重要的， 每一群公司与他们在本国以外活动的性质也有关系， 单纯的出口商，即使在国外没有很好的附属机构的出口商， 也不易引起更多的注 意。 至于单纯出让技术专利权的公司同样也很少被人注意到。 最后， 这些企业一 般有相当广泛的地区分布， 一个母公司仅仅与本国基地以外的一个国家或两个国 家有股权关系，也往往不被列入各国的 多国 企业名单 之内。5 ) 从 v e r n o n的 这番 论述我们可以 看出， 他所关注的 是那些经济规模大、 分支机构地区分 布广、 国际 化程度高的大型垄断性跨国公司。 按照综合考虑多因素的原则，联合国跨国公司中心在 1 9 7 3 年发表的 世界 发展中的跨国公司 中给出了较为权威的跨国公司概念: 本草案中使用的跨国公 司一词， 是指由 两个或两个以上国家的实体所组成的公营、 私营或混合所有 制企 业， 不论这类企业的法律形式和活动 领域如何;该企 业在一个决策体系下运行， 能通过一个或几个决策中 心采取一致 对策和共同策略: 该 企业中的各实体通过股 权或其他方式形成联系， 使其中的一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影 响， 特别是与其他实体分享知识、资 源和责 任。门 中国 学者在对跨国公司进行 不同角 度的 研究后， 也 对跨国公司这一概念产生 了 不同的理解。 影响较大的有杨德新 在 跨国 经营和 跨国公司一书中的 定义: 跨国公司是集团性企业， 它拥有由 在一些国家的分支机构 ( 主要形式为子公司和 分公司) 所构成的 联属网 络; 这些 机构的 经理们以 全球作为经营舞台， 因 而以 有 助于实现其总体目 标的各种方式来获取、分 配和转化自 然资源、 资本、劳 动力、 技 术、 管 理 技 能 和 企 业 家 素 质等 生 产 要 素。 7 ，毛 蕴 诗 则 认 为: 跨国 公 司 是 一 般公 司的 特例， 无论跨国公司定义如何， 对其 合乎逻辑的理 解是将其视为公司 特定方 向的 扩展， 而这一扩展的 行为主 体就是原有公司或新组建的公司， 当 其以 对外直 接投资的 方式进行扩展时， 原有的 公司 或新组建的 公司就会演变成跨国 公司。 ib ) 从以上两种定义上看， 我国学者对跨国公司的认识基本与国外学者相同， 定义的 角度和范围 也没有脱离前述西方学者的定义角 度。 第二节跨国公司地区总部的 概念和发展历程 一、跨国公司总部的概念、层次和职能 按照联合国跨国公司中心的笼统定义， 在跨国公司众实体中负责提供策略性 和支持性功能的管理监控机构， 就是跨国公司总部。 学术界根据跨国公司总部的 管辖区域和职能的不同，又将跨国公司的总部分解成以下三个层次: 第一个层次是公司首脑机关的 决策总部， 也就是公司真正的总部。 它统领整 个跨国 公司的 所有业务， 管理协调产品部门 或地区部门的 各项活动， 把握公司的 发展方向， 策划公司的发展战略，是整个跨国公司的神经中枢。从跨国公司的发 展历程来看， 公司总部又可以 分成两 类; 一类是管 理经营性 总部， 它主要根据跨 国 公司总体战略目 标， 对各分公司、 子 公司实 施管理及调度。 这类总部 往往规模 较小， 人数较少， 在发育形态与 等级序列上属于较低层次， 一般所需的管理成本 也较少， 设立与迁徙较为灵活; 第二类是功能开发型总部， 它在实施对跨国公司 整体系统管理的同时， 还具备相对独立的功能开发能力， 这类功能开发相对集中 于投资与科研领域。 这类跨国公司总部形态比较高级，因此所需的资源和费用也 比较高， 面临的风险也较大， 一般设立后就不再迁移 ( 公司解散或被购并除外) 。 从跨国公司总部的演变来看， 这类总部占大多数。 当今世界 5 0 0 强中的绝大多数 跨国公司和国际金融财团的总部都属于这一类型。 一般而言 ， 跨国 公司的决策总部总 是配置 在作为 其产生地的母国， 并 且往往 是集中 分布在母国的 几个最为重要的经济中心城市。 如美国的纽约、 芝加哥、 洛 杉矶、旧金山和西雅图;加拿大的多伦多和温哥华:日本的东京和大阪;欧洲的 伦敦、巴黎、 米兰、日内瓦、 苏黎士和法兰克福等。 这就是所谓的“ 国籍决定论” 。 从职能上看， 跨国 公司总部与它所控制的 制造工厂、 连锁商厦、 甚至下文将 要讨论的业务总部和地区总部相比，都显示出较为独特的功能，主要表现在: ( 一) 跨国公司总部是国际 资金的 主要投资极。 据统计， 全球每年的对外直 接 投资中的 8 5 %以 上的 投资都是由各 跨国公司总 部决策拍板的， 其中 世界上最 大的1 0 0 家跨国 公司 总部 1 9 9 6 -2 0 0 0 年间所作的投资占 到同 期全球跨国 直接投 资总额的 1 / 3 0 ( 二) 跨国公司总部是资源要素的全 球配置 极。 每个跨国 公司总 部都 拥有相 当 数量的生 产要素和资源， 主要 包括原料、 资金、 技术、 信息、 管理和经营诀窍。 虽然有的跨国 公司 会在某 类生产要素 特别集中的 地区设立专门的职能 总部， 如在 像纽约、 伦敦和东京这样的国际 金融中 心城市设立资 金总部， 在美国的硅谷、 印 度的 班加罗尔这样的高科技园区 设立全球研发中 心等等， 但从整体上看这些职能 总部 所拥有的生产要素和资源在数量和种类上都还是无法与公司总部相比 的。 更 重要的是， 跨国公司总部会根据不同国家、 地区之间资本增值条件的差别，以全 球经济发展为坐标， 将各类自然资源和生产要素向着能发挥最大效益的方向寻求 最优配置。 ( 三) 跨国公司是商品和服务贸易的有效驱动极。 基于项目投资、 资源配置、 加工装配、 市场开拓等的需要， 跨国公司总部是各类商品和服务的重要供应商和 购买者。据世界贸发组织统计，2 0 0 1年由各跨国公司总部直接组织的国际贸易 接近3 . 7 万亿美元， 相当于同年世界商品和服务出口 总额的3 8 %. ( 四) 跨国 公司总部还是 科学 技术创新的开发 极。 在新技术革命不断席卷全 球的今天， 技术垄断己经成为越来越多的跨国公司控制世界经济和国际贸易的基 础。为此， 跨国公司总部都在竭尽所能地组织公司内部的研发。 联合国教科文组 织曾指出，2 0 世纪9 0 年代由 跨国 公司各类总部直接组织开发的 各类工业专利、 技术诀窍高达 2 4 2 万多项，占同期全球新增专利的7 2 %. 第二个层次是公司的专业化业务总部。 如生 产采购中 心、 技术研发中 心、 资 金调运中心等。业务总部的地理配置更多地是与区位优势联系在一起的。例如， 跨国 公司的 资金总 部大都配置在像纽约、 伦敦 和东京这样的国际金融中 心城市; 跨国公司的研究和开发总部大都配置在像美国的硅谷、 印度的班加罗尔这样的高 科技园区; 跨国公司的采购中心一般都设在上海、 深圳、 台北等制造业相对集中 的区域中心城市等等。 第三个层次则是跨国公司的地区总部。相对于第一个层次的决策总部来说， 跨国公司地区总部是跨国公司组织结构中较次一级的机构设置。 地区总部在一定 的地区范围内 代表总部执行管理、 协调和控制的职能， 如 在管理上的内 部资源配 置和信息集散、 人事培训:在投资新项目 上对集团本部的决策咨 询和前期 准备; 在经营上对所属企业的组织和协调。 可以说， 跨国公司地区总部是跨国公司经营 战略 全球化、 经营活动本 地化过程中一 个重要的 地区 组织机构。 与前两个层次的 总部 相比， 跨国公司的地区总部更多的配置在市场容量较大地区的中心城市 或交 通 枢 纽 地 ， 如 欧 美 跨国 公 司 一 般 会 把 其 亚 太 地 区 总 部 设 置 在 香 港 和 新 加 坡， 把 中 国区总部设在上海、 北京等。 当然，在某些条件下， 跨国 公司 地区总部和跨国 公司 职能总部 ( 业务总部) 的 业务范围并 不能 够完 全明确的划分开， 特别是在现阶段的中国， 有些跨国公司 的 地区总 部也承担了某些类似于业务总部的功能， 如产品的开发、 改进等。 目 前， 国内 学术界 对业务总部和地区 总部的 职能和划分也不是特别明 确， 实践上国内的 许多 城市几乎是在同时 提出既 要成为 跨国公 司地区总 部的 入驻中心， 又要吸引更 多的跨国公司设立职能总部 ( 如全球采购中心、全球研发中 心等) 。考虑到上述 情况和本文所要论述的 对象， 笔者认为， 应该 把业务总部和地区总部更明 确地加 以区分， 把跨国公司地区总部看成是其统一整合、指挥、协调和开发本公司在世 界 某一大区各项业务的前沿指挥部。 而把跨国公司职能总部 ( 业务总部) 看成是 跨国 公司完成全球范围内的某些特殊业务或职能的中心机构。 举例来说， 如果某 一 跨国公司在华设立了 产品开发机构， 它不仅负责在华销售的产品的设计和 研 发， 还负责 在全球其他地区销 售的 产品的 设计和研发， 该机构就不属于 本文所讨 论的 跨国公司地区总部， 而是跨国公司 职能总部。 但如果这类总部 机构是 在协调 在华其他投资、 市场开发等业务的 基础上， 又 从事 把某些 在母国设计和开发的产 品进行一些更加适合当地化的改进的产品开发活动， 就不能把这些活动看成是纯 粹的研发活动，而应当看成是承担了跨国公司地区总部的某些职能。 二、 跨国公司 地区总部的 职能和类型 跨国公司地区总部是伴随着跨国公司对某一地区直接投资系统化、 长期化而 产生的。 所谓系统性投资， 指的是跨国公司在制定投资策略时，不是着眼于一个 个单独项目的投资，而是侧重于对整个市场的整体投资，其中既包括对企业上、 中、 下各个阶段的产品和产品的开发、 生产、 销售和售后服务等各个环节的投资， 也包括对相关行业和相关领域的投资。 随着跨国公司对这些地区投资项目的增多 和规模的不断扩大， 该地区在跨国公司战略规划中的作用也日益提高。当这些地 区的 若干分散的市场存在较多的共性时， 就有必要将所辖区域内的企业集合起 来， 组成一个地区级总部。 跨国公司 地区总部最 早在美国 跨国公司中出 现， 二次 世界 大战以 后，由 于美国在欧洲推行 “ 马歇尔计划” ， 许多美国的跨国 公司 加大 对欧洲国家的直接投资， 并逐步建立起在欧洲的海外事业部， 这些海外事业部逐 渐演变成美国公司的海外总部。 后来日 本的跨国公司在进行全球投资时， 沿用了 美国公司的一些组织结构， 一般除在日 本本土设立决策总部外， 还会建立欧洲总 部、美洲总部 ( 北美总部)和亚太总部等。 跨国 公司 地区总 部是跨国公司三级管理体制中的中间 层次， 其设立与否主要 取决于该地区在跨国公司 全球战略中 所处位置的重要 性， 取决于该地区是否上升 到多极战略中“ 极点” 的位置。 在形式上， 地区总部可以是跨国 公司 代表处、 投 资性 控股公司或地区事业本部， 也可以 直 接命名为某某地区总部。 从发达国 家跨 国公司的发展历程看， 地区总部一般命名为亚太总部、美洲总部、欧洲总部。但 当 一国在跨国公司全球经营战略中的 地位非常 突出时， 也 可以 直接以 该国 地区总 部的名称命名。 例如美、日、欧等多家公司就在中国设立了地区总部。按理说这 种国家一级的跨国公司管理机构的权限应该比真正的跨国公司地区总部要小， 但 对于 那 些 市 场潜 力 广阔 、 经 济 增 长迅 猛且 在 跨国 公 司 全 球 战略 中 构 成一 极 的 国 家， 设 在该国的国家一级管理机构 ( 如中国 区地区总部) 实际上也会承担某些更 高 层次 地区总部的职能。 而 且从目 前的发 展态势 看， 许多设立在中国的跨国公司 中国区总 部很可能会逐步升格为 亚太总部， 所以 本文统一将这一 类地区总部纳入 研究和讨论的范围之内。 如前所述， 跨国公司地区总部的作用是秉承总部的旨 意， 代表母国总部的利 益对区 域范围内的本公司各项业务实施资本控制、 战略实施和运营整合。 根据日 本 学 者t a t s u o m o r i 的 研 究 9 ， 跨 国 公 司 地 区 总 部的 职 能 主 要 表 现在 : ( 一) 决策和控制职能。这是跨国公司地区总部区别于其他地区性分支机构 的 最显著特征， 跨国公司 地区总 部必须能够所辖区 域内的 项目 投资、 资金调度等 战略性事务享有决策权力。 这种决策权力必须得到总部的充分授权， 并且在人事 安 排上加以 保证。也就是说， 地区总 部的 最高 决策 者 ( c e o )必须是公司 总部的 董事会成员或其他高级管理人员， 这样才能保证地区总部作出的战略决策能够在 所辖区内的企业和分支机构中得到有效执行。 ( 二) 协调职能。 跨国公司 地区总 部的 这种职能主要表现在三个方面， 一是 对区域内 的众多经营实体的 生产、 销售活动进 行协调; 二是要统一向 辖区内的其 他经营实体提供员工培训、人事管理、信息传递、法律咨询等方面的服务，从而 提高管理的效率并最终降低运营的总成本; 三是要对公司总部的全球战略和当地 的地区反馈意见进行协调。随着欧盟等区域性经济组织发挥出越来越大的作用， 这种协调显得尤为重要。 地区总部既要对本地市场保持足够的敏感性， 又必须充 分考虑到公司总部的 全球战略，并在二者出 现分 歧时 加以 协调和弥补。 ( 三) 传递知识性信息的 职能。 这一职能 要求跨国 公司 地区总部不能仅仅是 被动地执行总部的指令， 还必须利用自 身与当地市 场接 近的优势， 发现新需求， 开 拓新业务， 积累在当地市场运营的经验， 同时 将这些知识 性经验有效地向 公司 总部和公司其他的海外分支机构进行传递。 从 跨国 公司 地区 总 部 的 类 型 上 加 以 分 类 ， 一 般 认 为 有以 下 几 种 类 型: ( 一) 生产型地区总部。 该类总部主要为 其所控 股的生产性子公司在市场销 售、 原料采 购、 产品价格制定 等方面 进行审批、 协调， 重心 在于对所属企业的 生 产经营活动进行组织协调，自身一般不直接进行生产。 二) 综合服务型地区总部。 该类总部主 要为 所属子公司的生产经营提供融 资 服务、 市场分析、 客户调研、 进出口 服务 等综合性服务，自 身一般也不进行生 产。 ( 三) 金融型地区总部。重心在特定的金融行业的管理职能，主要是为开拓 新的 业务 领域做好前期的客户信息调研、 市场分析等各种准备。 由 于我国目 前在 资本项目上尚未完全开放， 所以设立在上海浦东的陆家嘴地区的许多跨国金融集 团的 分支机构就属于这种类型，如银行业的汇丰、花旗、 渣打， 保险 业的友 邦， 还 有联信国际金 融公司。 四)