（文艺学专业论文）韦勒克文学批评史观研究.pdf

中文摘要 作为二十世纪杰出的批评变家和重要斡文学理论家、批评家，韦勒克 ( 1 9 0 3 一1 9 9 5 ) 的文学理论和批评思想在美国、欧洲和中国都具有广泛的影响。但 是国内除了翻译过来的美国马丁巴科的韦勒克和两篇博士论文之外，还没 有部研究韦勒克的专著，对他的研究仅仅停留在几篇文章和重要理论观点的引 用上，尤其对他的批评史和批评史观的研究则很少有人涉足。 本文归纳概括出了韦勒克文学批评史观即在“透视论”的指导下，以纵向发 展与横向联结或历时性考查与共时性探寻的历史交叉为坐标，以静态思维与动态 思维楣统一为思维方式， ；l 宏蕊整体把握与微观具体阐释楣结合为主导的多元、 综合、辩证的文学批评史观。本文以韦勒克文学批评史观为切入点，以他的近 代文学批评史为主体，用他的其他的论著作理论支撑对韦勒克的文学批评史观 进行较全面系统的探讨。全文共分为四章： 在引言中，首先阐述了本选题的缘由、创新价值和“文学批评史”的不同内 涵。以及本文所采用的观点，警在对本文所研究的问题加以规范和明确。 在第一章中，整体上对韦勒克文学批评史观的理论来源进行梳理。主要讨论 了受俄国形式主义批评、布拉格学派批评、现象学批评和新批评等对韦勒克文学 批评史观的影响。 在第二章中，重点归纳韦勒克文学拙译史观的基本内容。阐释其丰富内涵。 具体包括四个方面的内容：首先是共时研究即“理论文本中心论”；其次是历时 研究印“比较文学论”；再次是整体研究鄂“三位一体论”：最后是辨证研究印“以 历史为原型的辩证论”。 在第三章中，集中讨论了韦勒克文学批评史观的特点。近代文学批评史是 韦勒克文学批评史观的具体体现，本章主要在近代文学批评史的基础上，对蚀 文学批评史观特点做宏观和微观的研究。首先是宏观整体特点即系统性和丰富 性，具体包括；宏观愚维和整体结构的高屋建瓴；客蕊辩证性；整体系统缝；思 维多样性。其次是微观具体特点即科学性和多元性，具体包括：各个击破、逐步 渗透的现象学“还原”：重要批评家整体思想的勾勒；关键文本的深刻阐释：思 想主张与批评实践相兼顾的客观描述。 在第四章中，全面探讨了韦勒克文学批评史观的影响和局限。首先概括韦勒 克文学批评史观在西方批评史研究中的位置和影响。其次主要探讨其在我国批评 和批评史磅究中的价值和意义。最后用批判的l 受光，对韦勒克的文学批评史观进 行客观的评价，汲取精华，接受教训，使我们的文学批评史研究更加全面和完善。 在结束语中，对韦勒克的文学批评史蕊的现代意义体了简要阐释，它不但可 以对我们的文学批评史研究有启发和借鉴作用，而且还可以使我们的文学批评史 研究更加规范和多元化。 关键词：韦勒克文学批评史近代文学批评史文学批评史观 分类号：1 7 1 2 0 6 4 2 a b s t r a c t r e n 6w e l l e k ( 1 9 0 3 - - 1 9 9 5 ) i sb er e g a r d e da st h e2 0 t hc e n t u r yr e m a r k a b l ef i g u r e o nh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s ma n di m p o r t a n tl i t e r a t u r et h e o r e t i c i a n ，c r i t i c ，h i sl i t e r a t u r e t h e o r ya n dc r i t i c i z i n gt h et h o u g h tf o rh a v i n ge x t e n s i v ei n f l u e n c ei nu s 丸e u r o p ea n d c h i n a b u te x c e p tt w ot h e s e sf o rt h ed o c t o r a t e ，t h e r ei sn o taw e i l e r sm o n o g r a p ho f g r a mo fr e s e a r c ha th o m e ，t h es t u d y o nh i mo n l ys t a y si nt h eq u o t i n go fs e v e r a la r t i c l e s a n di m p o r t a n tt h e o r yv i e w s ，e s p e c i a l l yc r i t i c i z et h eh i s t o r yv i e wf o rs t u d y i n gf e w p e o p l et od a b b l e t oh i sh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m t h i st e x ta i m sa td o i n gt h es y s t e m i c d i s c u s s i o nt ow e l l e r sl i t e r a r yc r i t i c i s mh i s t o r yv i e wo fg r a m t h i st e x ti sco n s i d e r e dt h a tw e i l e rg r a m so fl i t e r a r yc x i f i c i s mh i s t o r yv i e wu n d e r t h eg u i d a n c eo fo l i o st h a t ”p e r s p e c t i v i s m ”t os u m m a r i z et os u mu p ，w i t hv e r t i c a ls e x v i s i tt a r g e t s e e k i n gh i s t o r yc r o s sf o rc o o r d i n a t ew h e nd e v e l o p i n gw i t hh o r i z o n t a l c o n n e c t i o no re x a m i n a t i o n i n go fl a s t i n ge t c t o g e t h e r , u n i f i e da st h em o d eo ft h i n k i n g w i t hs t a t i ct h i n k i n ga n dd y n a m i ct h i n k i n g ，h o l da n de x p l a i na n dc o m b i n et h ep l u r a l i s m t a k e nm i c r oc o n c r e t l ya st h el e a d i n gf a c t o r ，s y n t h e s i z e s ，d i a l e c t i c a ll i t e r a r yc r i t i c i s m h i s t o r yv i e ww h o l l yw i t ht h em a c r o s c o p i c t h i st e x tr e g a r d so n eg r a mo fl i t e r a r y c r i t i c i s mh i s t o r yv i e wo fw e i l e ra st h eb r e a k t h r o u g hp o i n t ，r e g a r dh i sm o d e r nl i t e r a r y c r i t i c i s mh i s t o r ya sc a r r i e r s d ot h et h e o r ya n ds u p p o r tr e s e a r c hw i t hh i so t h e rt r e a t i s e s t h ef u l lt e x tc a nb ed i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： i nt h ei n t r o d u c t i o n ，d i f f e r e n tc o n n o t a t i o n so nh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s ma sw e l l a st h ev i e w p o i n th e l db yt h i se s s a ya r eb e i n gd i s c u s s e di no r d e rt os t a n d a r d i z ea n d s p e c i f yt h et o p i ct ot h ee f f e c to fc l a r i f i c a t i o n c h a p t e ro n ei sa b o u tt h et h e o r e t i c a lo r i g i no fw e l l e k sp o i n to fv i e wo nh i s t o r yo f l i t e r a r yc r i t i c i s m s o m et h e o r i e s a r em a i n l yt a l k e da b o u tt h a ti n f l u e n c e db yr u s s i a n f o r m a l i s m ，p r a g u es c h o o l ，p h e n o m e n o l o g y , a n dn e w c r i t i c i s m c h a p t e rt w od i s c u s s e si n d e t a i lt h ef u n d a m e n t a lc r i t i c a lv i e w p o i n t so fw e l l e k m o r ee m p h a s i si sp u to nh o wt og e n e r a l i z et h er i c hc o n n o t a t i o n si m p l i c a t e db yh i s p o i n to fv i e w o nh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m t ob es p e c i f i c ，i ti n c l u d e s f i r s t ， s y n c h r o n i cs t u d y o nt h e o r e t i c a lt e x t c e n t r a l i s m ；s e c o n d ，d i a c h r o n i cs t u d y o n c o m p a r a t i v el i t e r a r ys t u d y ；t h i r d ，i n t e g r a t i v es t u d yo nt h et r i n i t y ；f o r t h ，d i a l e c t i c a l 3 s t u d yo nd i a l e c t i c st a k e nh i s t o r ya st h ep r o t o t y p e c h a p t e rt h r e ei sf o c u s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fw e l l e k sp o i n to fv i e wo n h i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m ah i s t o r yo f m o d e r nc r i t i c i s mi s ac o n c r e t ee m b o d i m e n t o fw e l l e k sp o i n to fv i e wo nh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m o nt h eb a s i so f a h i s t o r yo f m o d e r nc r i t i c i s m ，t h i sc h a p t e rm a k e sb o t hm a c r oa n dm i c r os t u d i e s u p o nh i s v i e w p o i n to nh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m f i r s to fa l l ，t h es y s t e m a t i ca n da b u n d a n t f e a t u r e s o fm a c r o - a p p r o a c h e s ，t h i sc a nb es h o w nb yt h es u p e r f i c i a ls t r u c t u r ea n d s u b s t a n t i a ls i g n i f i c a n c e o no n eh a n d , t h ef e a t u r e so nt h es u p e r f i c i a ls t r u c t u r ei n c l u d e s s p e c i f i c a l l ys u c ht i n g sa st h es t r a t e g i c a l l ya d v a n t a g e o u sp o s i t i o no ft h em a c r o t h i n k i n g a n dt h ew h o l es t r u c t u r e ，b e i n go b j e c t i v ed i a l e c t i c , b e i n go v e r a l ls y s t e m a t i ca n d v a r i e t i e so ft h i n k i n g o nt h eo t h e r , t h ef e a t u r e so ns u b s t a n t i a lm e a n i n gi n c l u d e s s p e c i f i c a l l ys u c he l e m e n t sa st h er e s t o r eo fp h e n o m e n o l o g yc h a r a c t e r i z e di t s e l fb y p i e c e m e a ls o l u t i o na n dg r a d u a li n f i l t r a t i o n ，t h es k e t c ht o w a r d st h o u g h t so fk e yc r i t i c s ， t h ed e e pi n t e r p r e t a t i o nt oi m p o r t a n tt e x t sa sw e l la st h es i m u l t a n e o u sc o n s i d e r a t i o no f b o t ht h es t a n d p o i n t so fc r i t i c sa n dt h ec r i t i c a lp r a c t i c e t h ef o u r t hc h a p t e rd e a l sw i t ht h ei n f l u e n c ea n dl i m i t a t i o n so fw e l l e k sp o i n to f v i e wo nh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m f i r s t , i t sp o s i t i o na n di n f l u e n c ea m o n gw e s t e r n h i s t o r yo fc r i t i c i s ma r eg e n e r a l i z e d a n dt h e n ，s t u d i e sa r em a i n l ym a d eo ni t sv a l u ea n d s i g n i f i c a n c et o c r i t i c a lt h e o r ya n dh i s t o r yo fc r i t i c i s mi nc h i n a l a s t ，w e l l e ki s e v a l u a t e do b j e c t i v e l y , h i se s s e n c es e l e c t e da n da l s of r o mh i sd r o s sl e s s o nl e a r n e d ，t h u s e n a b l e su st oc o m p l e t ea n dp e r f e c to u rs t u d i e so nh i s t o r yo f l i t e r a r yc r i t i c i s m i nt h ec o n c l u d i n gr e m a r k s ，t h em o d e ms i g n i f i c a n c eo fw e l l e k sp o i n to fv i e wo n h i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s mi si n t e r p r e t e dc o n c i s e l y t h i se x e r t sg r e a ti n f l u e n c eu p o n o u rs t u d i e so nl i t e r a t u r ec r i t i c i s mf o r t h et i m eb e i n g , e s p e c i a l l yh i s t o r yo fl i t e r a r y c r i t i c i s m n o to n l yc a ni tp r o v i d eu si n s p i r a t i o n sa n dr e f e r e n c e s ，b u ta l s oi tc a nh e l pt o s t a n d a r d i z ea n d d i v e r s i f yo u r s t u d i e so nh i s t o r yo fc r i t i c i s me v e nf u r t h e r k e yw o r d s ：r e n dw e l l e k ，h i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m ，h i s t o r yo fm o d e mc r i t i c i s m p o i n to f v i e wo nh i s t o r yo fl i t e r a r yc r i t i c i s m c a t e g o r y ：1 7 1 2 0 6 4 4 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师捐导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空) 或其他教育机构的学 市或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 奉研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：弓幽玲 j 新解翊鲆 li 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解出壅娅燕太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 虫壅娅莲盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授 权书) 学位论文作者签名：1 羰易磅 签字f _ f 期：2 0 0 占年年月3 0 日 山东师范大学硕士学位论文 引言 韦勒克0 9 0 3 - - 1 9 9 5 ) 著作颇丰，以文学理论、g i l t ：评的诸种概念、西方四大 批评家、文学思潮和文学运动的概念、 2 0 世纪西方文学批评、批评的概念、 近代文学批评史( 卜8 卷) 等为代表，其成绩也是显著的。作为二十世纪杰出的 批评史家和重要的文学理论家、批评家，韦勒克的文学理论和批评思想在美国、欧 洲和中国都具有广泛的影响。他既能对一般性文学理论高瞻远瞩，又能对具体的文 学批评细致入微，在西方理论界，韦勒克堪称真正具有辩证精神的理论家，其深刻 的历史意识、理性精神是二十世纪人文学者的典范。 但是除了翻译过来的美国马丁巴科的韦勒克和陈菱历史对理论的拯救 韦勒克文学理论思想论纲和支宇韦勒克诗学研究两篇博士论文之外，国 内还没有一部研究韦勒克的专著，对他的研究仅仅停留在几篇研究他的文章( 详见参 考文献) 和重要理论观点的引用上。尤其是对他的批评和批评史研究则很少有人涉 猎，他对我们的批评和批评史研究有较大影响，尽管我们对他比较重视，但至今还 没有专门的文章或专著来研究这个问题。本文旨在对韦勒克的文学批评史观作系统 性的探讨。 本文对他的文学批评史观做一个系统的梳理，形成一定的理论结构，进而对他 的批评史观有更加全面、深刻的了解和把握。我们不仅仅吸取其精华，同时还要客 观的分析其局限性，用批判的眼光来看待。韦勒克的文学批评史观对我们当前的文 学批评尤其文学批评史研究有比较深刻的影响，这不但可以对我们的批评史研究有 启发和借鉴作用，而且还可以使之更加科学和完善。 “文学批评史”这一称谓，表面上约定俗成，其实客观上却存在着多重指向。 从历史发展与研究现状相结合的角度来分析，它就不是那么简单了。什么是文学批 评史? 即它的具体指称对象是什么? 这应该是进行文学批评史研究的一个基本的认 知基础和逻辑前提。只有弄清这一称谓与其所指称对象之间的对应关系，才。能明确 所论本体的具体指向；也只有立足于这样的认知基础和逻辑前提，在探讨“文学批 评史”的相关问题时，我们的论题才能有一个明确而坚实的根基。否则，它必然会 影响到我们某些研究结论的正确性和纯粹性。 我们认为，“文学批评史”作为一种语言符号，一个名称，其所指称的对象起 山东师范大学硕士学位论文 码有三个，或者说它至少要涉及三个层面的意义。即：它既可以指一个学科，也可 以指一个研究门类或方向，还可以指一种研究对象。 首先，学科意义上的文学批评史，这是广义上的文学批评史。作为一个学科， 它所涉及的内容是极为丰富的，领域也是异常宽泛的。作为学科的文学批评史，其 研究内容应包括：文学批评、文学理论和文学思想等。其中文学批评又可包括批评 理论( 批评理论、原则、标准、方法) 和批评实践( 作家作品评论) ；文学理论又包 括文学本论( 文学观念、文学功用) 和文学分论( 创作论、技巧论、形式论、通变 论、鉴赏批评论) ；文学思想又可包括文学思潮和文艺论争。所以，“文学批评史” 作为一个学科，其研究的范围应该是涵盖整个文论发展史，也就是说，学科意义上 的文学批评史，它所指称的是文史论。 其次，以著作形态存在的文学批评史即文学批评史的研究成果，这是狭义的文 学批评史。这一层面的指称，尤其符合它衍生之初的原始意义。在学科创立伊始， 它在这两个层面的所指是同一的，或者说是重合的。也就是说，同一指称对象获得 了两个不同层面的意义，两者是二位一体的关系。但随着时代的推移，学科研究内 容的扩大，领域的拓宽，第一层面的所指逐渐发生了变化，第二层面的指称对象已 经沦为第一层面指涉范围的一部分，即从研究手段或侧重点着眼，它也只是理论研究 方面“史”的研究内容之一。在这种情况下，我们只能说，以著作形态存在的文学 批评史研究是学科意义上文学批评史研究内容的一个层面，也就是狭义上的文学批 评史。 最后，指客观意义上的文学批评史，即文学批评的历史或以历史形态存在的批评 史，也即学界通常所称的“原生形态的批评史”。这一层面的文学批评史乃是指一 种客观存在的事实，是指这种事实相沿而成的历史。在这种意义上说，只要我们赋 予它一定的标准，就能够证明某种事实是客观存在，那么，这种客观事实自然发生、 发展、演变的过程，即我们所说的某一方面的历史。就文学批评史而言，它也就是 指文学批评的发生、发展、演变的历史过程。 在论文中我们所采用的“文学批评史”是第二层意思，即研究以著作形式存在 的文学批评史，本文以韦勒克文学批评史观为切入点，以他的近代文学批评史为 载体，用他的其他的论著作理论支撑进行研究。诚然我们当前文学批评史研究取得了 较大的进步，但仍存在着一些问题。通过对韦勒克文学批评史观的借鉴和扬弃，我 们的批评史研究爿涫更加规范化和多元化。 2 山东师范大学硕士学位论文 第一章韦勒克文学批评史观的理论来源 要准确把握韦勒克的文学批评理论和文学批评史观，需要对其文学批评的理论 来源进行探究，只有这样我们才能更好的把握他的文学批评史观的理论根基。我们认 为韦勒克的文学批评理论同新批评有相似之处，但其批评理论渊源具有多元性。英 伽登的现象学批评、俄国形式主义批评、布拉格学派批评对其都有直接影响，而新 批评则更为重要。由于这些理论非常丰富和多样，限于文章篇幅，我们在考查的时 候，主要侧重于对韦勒克文学批评史观有较大影响的理论加以阐释。 俄国形式主义批评理论 ( 一) 文学性及文学的独立性 俄国形式主义者们从来不承认自己属于“形式主义”，因为“形式主义”对于他 们来说也很可能意味着曲解和误读。歌德说：“题材是人人都能看到的，意义内容则 是只有经过一番琢磨的人才能把握，而形式对大多数来说都是一个秘密。“形式” 是一个涵盖太广以致于相当空洞的概念，他们真正关心的不是空洞的“形式”，而是 “文学性”或“文学独立性”。文学性( 1 i t c r a r i n c s s ) 包括文学的语言、结构和形式，而 且还应该有手段和方法，是区别于政治、经济、军事、新闻及其他艺术的根本特征， 是使文学成为文学的核心和标志。所以，文学性分别表现在作品的语言中，艺术形 式之中和技巧之中。谈到文学学科的对象时，他们指出，它不是文学以外的任何东西， 也不是大而无当的“文学”，而是文学性，如雅各布森所阐明的“文学学科的对象不 是文学而是文学性，即那个使某一作品成为文学作品的东西。”“。所以，他们反对 把思想和世界观带到文学研究领域。他们认为决定我们这个世界上的人与事的片断 成为诗或小说的关键，不在于人事本身，也不在于作者的想法，而在于他所采用的手 段，即作品的构成机制，手段决定文学与非文学。韦勒克把批评文本作为一个独立存 在的“意向性客体”，在批评时侧重于“文学性”的分析和阐释，在研究批评史时注 重理论文本的把握和理解( 这在韦勒克的近代文学批评史中表现非常明显，后 面将详细论述) ，这显然受到了此理论观点的影响。 ( 二) 文学与生活、内容与形式的割裂 俄国形式主义者认为文学是独立于社会生活的现象，“文学作品是纯粹的形式”。 所以，文学批评的对象不是与作品有关的作者、读者和社会，而是作品，甚至是作 山东师范大学硕士学位论文 品的“文学性”。正如雅各布森所说：“我的文学理论是研究文学内部规律。如果用 工厂方面的情况来作比喻，那么，我感兴趣的不是世界棉纺市场的行情，不是托拉 斯的政策，而只是棉纺的只数和纺织方法。”。内容和形式的割裂，即认为文学作品 是纯粹的形式。什克洛夫斯基认为文艺本质上是靠感性感受的，而不是靠理性概括 的，形式有独立性，而且形式为自己创造内容，内容不能决定形式；反对内容和形 式的二分，取而代之以材料与结构来区分。他还认为，文学是独立于生活的，“艺术 永远是独立于生活的，他的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。”。这样， 他们在批评时就舍弃了对社会与作者的研究而专注于对作品的挖掘。韦勒克在否定 和吸收的基础上，把批评对象分为“外部因素”和“内部因素”而又重视“内部因 素”，这无疑是俄国形式主义材料和结构的翻版。 二布拉格学派批评理论 ( 一) 系统的方法，即共时性语言研究和历时性语言研究的辩证统一 布拉格学派认为共时性语言研究能揭示语言的本质，所以他们比较注重共时性 语言体系的历史发展过程；但又强调，共时性语言研究不能排斥历史发展对语言体 系的影响。只有深入研究历史的语言环境，才能正确理解语言的结构和功能。二者 同时兼顾，辩证统一才是科学的、合理的。韦勒克在批评中所运用的“透视主义” 理论，不但重视了批评文本的历时性研究，而且也强调了批评文本的共时性即认为 批评文本既是“历史”的，又是“永恒”的。这与布拉格学派的共时性和历时性辩 证统一理论如出一辙。 ( 二) 具体文学作品与整个文学体系相结合 雅各布森在语言与文学研究的中心问题中指出：语言和言语的概念区别应 运用于文学研究。个别作品好比言语，而某一时代的整个文学倾向则如同语言，分 析个别作品时必须考虑文学体系的倾向，否则无法发现和建立作品内在规律与原则。 所以，他们在进行批评时不但重视批评文本的“形式”，而且通常是把批评文本与整 个文学体系结合起来，进而追溯批评文本在整体文学体系中的位置以及探讨批评文 本自身的规律。在这种结合影响下，韦勒克在其文学批评史研究中批评具体批评家 时往往把具体作品和整个文学体系加以联系和结合，以便给他所批评的理论一个准 确而客观的定位。这在韦勒克近代文学批评史中体现非常显著。 4 山东师范大学硕士学位论文 三现象学的批评理论 ( - - ) “积极阅读”理论 在英伽登看来，阅读有两种状态，一种是消极的阅读，一种是积极的阅读，所谓消 极阅读，是指那种纯粹被动的、甚至是机械式的阅读，这种阅读的最大特点是被动接 受、没有读者个人的积极参与。积极阅读与消极阅读的最大区别，是读者在阅读中， 不只是被动地接受，不只是理解句子本身的意义，而且还理解它们所表现的对象，并 同它们进行交流。“所以，阅读文学的艺术作品能够积极地完成，我们以一种特殊 的首创性和能动性来思考所读的句子意义；我们以一种共同创造的态度投身于句子 意义确定的对象领域。在这种情况中，意义创造出一条接近作品创造的对象的通路。” ”1 由此可见，积极阅读的关键是读者要有一种创造的态度，有了这样一种积极的阅读 态度，读者才能真正进入作品的所有层次，才能真正发现作品所独有的结构和丰富的 细节。韦勒克主张在批评中批评家在文本的基础上进行创造的批评理论，就是受“积 极阅读”理论启发的结果。 ( = ) 作品层次理论 英伽登认为文学作品由四个基本层次构成，即词语声音层、意义单元层、被表 现的对象层和图式化外观层。词语声音层又称语音层次，即包括韵律、音步、声型、 外观、词语的“感觉”等；意义单元层，即指字词的意义构成的层次，以及由字词 的意义构成的艺术世界；被表现的对象层，即作者虚构的产物，它的具体化，需要 并依赖于读者的阅读行为；图式化外观层，即在前三层基础上形成的，处于作品的 较高的层次。其中词语声音层次和意义单元层次当然是更接近于作品的物质外壳的 层次。而第三个层次“图式化外观层次”，则是更重要的、与作品的艺术价值和审美 价值直接关联的层次。除此之外，他还提出了伟大作品所具有的“形而上学层”即 “当我们领悟到生命意义时，恰如海德格尔说过的那样：我们往往忽略在日常生活 中几乎没有感觉的存在之深度和本源，向我们的心灵的激情突然敞开。”1 韦勒克进 行文学研究和文学批评时同样进行层次分析与批评，其来源就是英伽登的作品层次 理论。 ( 三) “具体化”理论 在英伽登看来，“文学作品，特别是文学的艺术作品，是一个图式化构成。至少它 的某些层次，尤其是客体层次，包含一系列不定点。凡是不可能说( 在作品甸子的 基础上) 某个对象或客观情境是否具有某种特征的地方，我们就发现存在着一个这样 的不定点。”“。在这种情况下，读者在阅读过程中，就必然要通过自己的想象、联 想、幻想等活动，把这些“不定点”填补起来，这种填补活动，就是英伽登所说的“具 5 山东师范大学硕士学位论支 体化”，“在具体化中，读者进行着特殊的创造活动。”1 这种具体化的过程，既是对 作品的欣赏与解释，也可以认为是一种“重建”。读者仅仅最大限度地接近作品还是 不够的，还必须凭着自己的创造性的精神力量去超越这些细节，必须在许多方面补充 所描绘的细节，这种补充就是英伽登所谓的“具体化”的真实体现。也正是在这个意 义上，英伽登说“读者在某种程度上证明自己是文学的艺术作品的共同创造者”。我 们反观韦勒克的文学批评，他所强调的批评家的创造性以及读者的重要作用均受到 了英伽登“具体化”理论的深刻影响。 四新批评的批评理论 ( 一) 批评作品的整体有机性 新批评认为，文学批评必须以作品为中心，着重研究文本。正如长期坚持构筑 “本体论批评”的兰色姆所说：“一个理想的批评家，必须从事关于事物本体论的调 查，而且一定要是本体论的调查。”“”但是在研究文本时反对将批评文本分为内容 与形式两部分，他们认为批评文本是一个有机的整体，它的各个部分之间是一种和 谐统一的关系，整体性是文本的重要特性。兰色姆提出“构架和肌质”来批评文本， 反对传统的二分法。正如布鲁克斯所说：“文学批评主要关注的是整体，即文学批评 是否成功的形成了一个和谐的整体，组成这个整体的各个部分又具有怎样的相互关 系。”“这种整体的有机性对韦勒克影响很大，文学理论中大约有四分之一的篇 幅论证这一问题。而且他在批评时一直反对将批评文本任意肢解的研究，所以，在 他的批评中始终贯彻这一理论，只不过把“本质结构”作为一个有机整体，在“结构” 中也有形式和内容，况且二者是有机结合的。 ( 二) 批评的客观性 新批评坚持批评应该具有客观性，他们把批评文本看作是一个客观存在的实体。 “非个人化理论”的倡导者艾略特反对浪漫主义把文学看成是作家个性和情感的表 现。他认为，文学作品的价值不在是否有效地传达了作者的感情，而是作者为自己 的个人感情找到一种“客观的对应物”，只有这样才能使寻常的感情得到艺术的表达。 他说：“诗歌不是感情的放纵，而是感情的脱离；诗歌不是个性的表现，而是个性的 脱离。”“所以，在艾略特看来，文学作品不是表现作家的感情也不能表达艺术家 的个性。兰色姆也曾说：“批评应恪守的第一条法律就是客观性。”1 这样，他 们在进行文学批评的时候就会把注意力集中到文学作品本身上，即提出从作品本身 出发进行内在研究的文学批评观。总之，新批评无论在文学理论中还是在其文学批 6 山东师范大学硕士学位论文 评中都十分注重文本的客观性。韦勒克在批评中始终认为批评文本是一个客观结构， 即批评的标准是客观存在的。一方面是他本身作为新批评的集大成者，另一方面又 明显受到新批评派批评理论的熏陶。 ( 三) 对“意图浮见”与“感受谬见”的批判 在这方面，韦姆萨特与入合著的意图谬见( i n t e n t i o n a lf a l l a c y ) 和感受谬 见( a f f e c t i v ef a l l a c y ) 最为人称道。所谓“意图谬见”，是把文学作品的意义等同 于作家仓4 作的意图，文学阅读与批评的目的就是要恢复作者的这一意图。把作品与 它的起源混为一谈，这被哲学家们称作遗传谬论的一种特殊形式。它以试图从产生 诗歌的心理起因获得批评的标准为始，并以生平研究和相对论为手段。新批评的矛 头指向传记式批评、历史式批评、社会式批评以及传统文学研究，包括考证、训诂 等。“感受谬见”即文学作品被理解为每一次具体心理体验，文学作品的价值是读者 所赋予的，它把作品与它的效果混为一谈( 即它是什么和它做什么) ，这种被人称作 “读者心理”，后来又发展成为接受美学的极端理论“读者中心论”。可以看到，两 种“谬见”都是指对“批评标准”的寻求。韦姆萨特既反对将作者的意图作为评判 作品的标准，也反对将读者的主观感受作为批评的标准。新批评派的代表人物倾向 于研究作品，认为文学的具体任务是解释和评价文艺作品本身，新批评所批评的本 体即整体的文本本身。在对新批评的批评与继承的基础上，韦勒克不但在他的文 学原理中借用“内在的”( i n t r i n s i c ) 这个词，而且还在近代文学批评史的写作 中重视批评文本的理解和阐发。“文学研究的合情合理的出发点是解释和分析作品本 身。无论怎么说，毕竟只有作品能够判断我们对作家的生平、社会环境及其文学创 作的全过程所产生的兴趣是否正确。”“ 通过以上分析我们可以很清楚的把握和理清韦勒克文学批评和文学批评史观的 理论来源，即英伽登的现象学批评、俄国形式主义批评、布拉格学派批评和新批评 的批评。韦勒克在继承和吸收他们的精华的同时，又对他们进行超越，在他们的基 础上使自己的批评理论更加科学、完善和合理，从而为研究文学批评史奠定了坚实 的基础。 山东师范大学硕士学位论文 第二章韦勒克文学批评史观的基本内容 韦勒克认为，批评是一项无限发展的事业，有无限的可能性和潜力，我们必须 充分估量“学术争论”的价值。他的批评态度即“批评的任务之一是恢复已被打翻 的平衡，除去由牵强的猜测累积起来的赘物，拒斥伪问题，重新发现从前已经明白 的问题。否则，我们对文学地图上的路标就会被那些不成熟的研究成果所模糊。但 我们不必沮丧，认为文学学术己变得众说纷纭。知识通过反驳而激励，学术的整个 历史就是一个正题、反题和暂时的或遥远的合题。”可见，韦勒克对批评还是比 较看重的。我们认为韦勒克的批评史观即在“透视论”的指导下，以纵向发展与横 向联结或历时性考查与共时性探寻的历史交叉为坐标，以静态思维与动态思维相统 一为思维方式，以宏观整体把握与微观具体阐释相结合为主导的多元、综合、辩证 的文学批评史观。 根据牛津大词典和前人的研究与阐释，可以看出“透视( p e r s p e c t i v e ) ”的 基本含义包括：“透视学”、“透镜”、“透视图”和“透视法”等。由于其位置、距离 和角度的相对性而呈现的不同外观，“透视”可以引申以下内容：一，“关系”概念， 即透视者与被透视者所形成的主客关系；二，“距离”概念，即主体和客体之间的空 间距离、时间距离和主体内心的感觉距离等；三，主体的“精神视野”( am e n t a lv i e w ) 所涉及的主客观意义的变化；四，“洞见( i n s i g h t ) ，即主体对对象的本质把握通过直 觉、内省或比较，领会历史真实和客观存在的能力。在此意义的基础上，形成了我 们现在所说的“透视论”( p e r s p e c t i v i s m ) 。 “透视论”是韦勒克的理论体系中一个非常重要的概念，在我国也受到研究者 的高度重视和深刻阐释。王春元先生曾认为是一种“文学史研究”的方法；“”陈菱 先生把它看成是“一种经验性的阐释理论”：支宇先生则把它阐释为“韦勒克整个 文学研究的方法论，体现在文学研究的方方面面。”“”可见“透视论”的丰富性。 我们知道，批评史家毕竟不同于一般的文学理论家，其任务不是建构自己的理论体系， 而是对历史上的批评现象进行描述，做出阐释。但另方面，批评史研究又不应当成 为一项纯粹描述性的活动，批评史家也不能一味罗列事实丽放弃自己的判断。因此， 如何处理历史描述与评价标准的关系，就成了一个不可回避的问题。早在文学理论 中，韦勒克就针对文学研究中的历史相对主义，提出了一种“透视论”的研究策略。 他指出，一部文学作品的全部意义，不能仅仅归结为它的作者和同时代人的看法。它 是一个积累的过程，即历代读者对这一作品进行鉴赏和批评过程的结果。“透视论 8 山东师范大学硕士学位论文 ( 透视主义) 的意思就是：把诗、把其他类型的文学，看成一个整体，这个整体在不 同时代都在发展着、变化着，可以互相比较，而且充满着各种可能性。”“在批评史 研究中，韦勒克再次重申：相对主义和绝对主义都不是我的指导标准，我的标准是一 种“透视论”，它试图从各个可能的方位来打量这一客体，并确信存在着这一客体。 简言之，批评史研究中的“透视论”，就意味着既要阐释批评文本的本来意义，又要考 虑到历史上对它们的各种理解；既要阐释各种各样的理论观点，又不能放弃自己对它 们的判断。唯有如此，批评史研究才能既避免重蹈相对主义的覆辙，又不至于陷入绝 对主义的泥沼。只要认真研读近代文学批评史，我们就不难发现，所谓“透视论”， 在具体实践中正是通过阐释文本、辨析概念、考查评论史。进而做出价值评判来完成 的。我们也认为“透视论”是一种总的文学研究方法，具有强大的阐释空间。我们 这里所考查的韦勒克的文学批评史观即在“透视论”观照下的文学批评史观。具体 包涵以下四个方面的内容： 一共时研究：“理论文本中心论” 爱德华德波诺是横向思维( 或共时研究) 理论的创立者。在全世界被公认 为创造性和创新思维领域以及思维技能研究领域的倡导者和权威人物。他在历史上 第一次把创造性思维的研究建立在科学的基础上。如今“横向思维”( 1 a t e r a l t h i n k i n g ) 一词作为语言的一部分，已经被收入牛津英语大词典、朗文词典，在 全世界5 0 多个国家的学术界和教育界得到了推广和肯定。 作为韦勒克批评史观基本内容之一的共时研究即从横向的角度进行批评，通过 借鉴、联想、类比、充分利用其它领域中的知识、方法、材料等和自己头脑中的问 题或经验联系起来，从而提出创造性的批评意见和观点。这种研究的特点是：不是 过多她考虑事物的确定性，而是考虑它多种多样的可能性；关心的不是怎样在旧观 点上加以完善和修补，而是注意如何提出新观点、新见解；不是味追求正确性、 确定性，而是着重追求它的丰富性；不拒绝各种可能性，尽可能去创造和利用多种 因素。二十世纪诞生的“横向科学”，以不同科学或领域的某一共同特性或方面为研 究对象，产生了影响非常巨大的