（国民经济学专业论文）基于新价值创造的产业演化与企业家成长研究.pdf

摘要 作为企业获取国际竞争力的重要力量和社会进步与经济发展的强大推动者， 企业家的作用r 益明显，研究企业家的成长机制显得越发必要。企业家的成长与 其所在的产业环境密切相关，但现有文献还缺乏对两者关系的系统研究。从产业 演化的角度研究企业家成长问题具有理论和现实意义。本文以新的视角看待企业 家，将企业家成长视为一个不断进行组织创造的连续统一的社会过程，基于新价 值创造从产业演化角度分析企业家成长与产业环境的关联。本文将新价值创造过 程划分为机会的获取、资源的获取和新价值创造实施三个阶段，而这三个阶段恰 好与影响企业家成长的最主要的基本因素企业家网络、利益相关者和组织结 构与战略相对应，产业环境通过作用于影响企业家成长的因素，进而作用于 新价值创造过程最终影响到企业家的成长。基于这一研究思路，本文的主要研究 内容如下： 第一章：文中首先从宏观层面和微观层面指出企业家研究很迫切。但从现有 国内外文献讲，目莳有关企业家的研究很多都是集中对企业家的认识和对企业家 成长的静态分析上。然而，企业家的成长是一个社会过程，它受到环境等许多因 素的制约，而且这些因素在动态的变化过程中对企业家成长的影响也是不一致 的，因而仅从静态角度分析企业家的成长还不够。现实的经济现象表明：企业家 的成长离不丌他们身处的产业环境，在产业发展的不同阶段，其成长性是有差异 的。基于这一认识，提出本文的研究目的及价值，并给出研究产业环境与企业家 成长的研究思路和各章节的安排。 第二章：基于k a u f m a n n d a n t 的观点围绕企业家素质特征、企业家过程 和企业家行为三个层面综列了以往有关企业家和企业家精神研究的主要观点。随 后，本文分社会环境、产业环境和个体环境三个方面评述了近年来兴起的企业家 研究另一热点企业家成长环境分析的相关文献的观点。 第三章：承循b r u y a t j u l i e n 等学者的观点基于过程和行为认识视企业家为 新价值创造的主体，从主体、新价值和过程及行为几个方面阐述了我们对企业家 涵义的理解。在此定义的基础上，从新价值大下和组织是否创建两1 维度将企业 家划分创业型、公司型、模仿型和简单再生产型四种类型。基于需要，本文将新 价值创造分为机会获取、资源获取和实施三个过程，而这三个过程与影响企业家 成长的三大因素：企业家网络、利益相关者和组织- 战略紧密相关。本文从两组 要素具体分析了企业家成长与新价值创造的关联关系，在此基础上。提出企业家 成长的过程实质上是一个不断进行新价值创造的循环过程的观点。 第四章：文中将产业定义为一组具有相同形态的组织，并认为如果某些组织 使用类似的投入和技术，生产类似的产品，且服务于类似的消费者，则这些组织 具有相同的组织形态。这样，研究产业演化就转变为研究某种特定组织形式的扩 散。基于这一分析，本文详细分析了产业演化环境对企业家成长的影响，得出企 业家在产业发展的不同阶段呈现出差异性。最后，结合企业家成长的影响因素与 环境中的其他特征构建简单模型分析企业家进行新价值创造的最有利时间。 第五章：企业家的成长作为一个进行新价值刨造的复杂的社会过程，严格地 受到坏境的制约。本章围绕企业家的网络建设、政策的支持、不同产业环境中的 战略与组织三个方面提出了相关的政策建议。 【关键词】企业家新价值创造产业演化企业家网络 a b s t r a c t a st h ei m p o r t a n tf o r c eo fe n t e r p r i s e sg a i n i n gi n t e r n a t i o n a la n d t h es t r o n g p r o p e l l e n to ft h es o c i a li m p r o v e m e n t a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fac o u n t r y ， e n t r e p r e n e u r sp l a ya v i t a lr o l e h e r e b y , i ti sv e r yn e c e s s a r yt or e s e a r c ht h e m e c h a n i s mo fe n t r e p r e n e u r s g r o w t h g e n e r a l l y ，t h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u r s h a sc l e a rr e l a t i o nw i t ht h ee n v i r o n m e n to fi n d u s t r y b u ti t i sl a c ko fs y s t e m a t i c s t u d ya b o u tt h i st o p i ca m o n g t h ec u r r e n tl i t e r a t u r e s t h a ts t u d y i n gt h eg r o w t h o f e n t r e p r e n e u r s f r o mt h e v i e w p o i n t o f i n d u s t r y e v o l u t i o ns e e m s v e r y n e c e s s a r yt h i sa r t i c l er e g a r d st h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u r s a sas o c i a lp r o c e s s t oc o n t i n u o u s l yc r e a t en e wv a l u e sf r o man e wv i e wa n da n a l y z et h er e l e v a n c y o fe n t r e p r e n e u r s g r o w t ha n di n d u s t r ye n v i r o n m e n t i ts e p a r a t e st h ep r o c e s so f n e wv a l u ec r e a t i o ni n t ot h r e ep h a s e s ：c a p t u r eo p p o r t u n i t i e s o b t a i nr e s o u r c e s a n d i m p l e m e n t i n g t h en e wv a l u ec r e a t i o n w h i l e ，t h e s et h r e e p h a s e s c o r r e s p o n d w i t ht h em a i n f a c t o r s 一- - e n t r e p r e n e u r s n e t w o r k s t a k e h o l d e r sa n d o r g a n i z a t i o nf r a m ea n ds t r a t e g y - - - t h a ta f f e c tt h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u r s t h ei n d u s t r ye n v i r o n m e n ta c t so nt h ep r o c e s so fn e wv a l u ec r e a t i o nt h r o u g h t h ef a c t o r s a f f e c t i n g t h e g r o w t h o f e n t r e p r e n e u r s ，a n de v e n t u a l l y a f f e c t s e n t r e p r e n e u r s g r o w t h b a s e do nt h i sr e s e a r c hp a t h ，t h em a i nc o n t e n to ft h i s a r t i c l ea r ei i s t e da sf o i i o w ： c h a p t e ro n e ：f i r s t l y t h i sa r t i c l e p o i n t s o u tt h en e c e s s a r yo f s t u d y i n g e n t r e p r e n e u r s g r o w t hb a s e d o nm a c r oa n dm i c r of a c t o r s ，b u tc u r r e n ts t u d i e s o f f o r e i g n a n dd o m e s t i cl i t e r a t u r e sa l ic o n c e n t r a t e do n c o g n i t i o n o f e n t r e p r e n e u ra n dt h e s t a t i c a n a l y s i s o ni t s g r o w t h h o w e v e r , a sa s o c i a i p r o c e s s ，e n t r e p r e n e u r s g r o w t hi s r e s t r i c t e db ye n v i r o n m e n ta n do t h e rf a c t o r s m o r e o v e r , t h ei n f l u e n c e so ft h e s ef a c t o r so nj t a r ed i f f e r e n ti nt h ed y n a m i c p r o c e s s t h e r e a le c o n o m i cp h e n o m e n as h o wt h a t e n t r e p r e n e u r s g r o w t h d e p e n d so ni n d u s t r ye n v i r o n m e n ta n dt h eg r o w t hr a t e o fe n t r e p r e n e u r sj s d i f f e r e n td u r i n gt h ed i f f e r e n ti n d u s t r i a lp h a s e s b a s e do nt h i s u n d e r s t a n d i n g ， w ep u tf o r w a r dt h ea i ma n dt h ev a l u eo ft h i sa r t i c l e c h a p t e rt w o ：a c c o r d i n gt ot h es t a n d p o i n to fk a u f m a n n d a n t ，t h ea r t i c l e i i s t st h em a i nv i e w so f p r e v i o u s l i t e r a t u r e sf o r e n t r e p r e n e u r a n d e n t r e p r e n e u r s h i pf r o mp e r s o n a lc h a r a c t e r i s t i c s e n t r e p r e n e u r i a ip r o c e s sa n d e n t r e p r e n e u r i a i b e h a v i o r a f t e r w a r d s ，t h ea r t i c l er e v i e w e dt h es t u d yo ft h e e n v i r o n m e n ta n a l y s i so ft h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u rf r o ms o c i a ie n v i r o n m e n t i n d u s t r ye n v i r o n m e n ta n dp e r s o n a le n v i r o n m e n t c h a p t e rt h r e e ：a c c o r d i n g t ot h ev i e w p o i n t so f b r u y a t j u l i e ne t cs c h o l a r s w er e g a r dt h ee n t r e p r e n e u ra sam a i nb o d yt oc r e a t en e wv a l u e sb a s e do r lt h e c o g n i t i o n s o f e n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s s a n db e h a v i o ra n dd e f i n ei h e e n t r e p r e n e u r f r o mb o d y n e wv a l u ec r e a t i o na n dp r o c e s sa n db e h a v i o r u n d e r t h i sd e f i n i t i o n ，t h ea r t i c l em e a s u r e st h e e n t r e p r e n e u r i n t of o u rt y p e s 一一 v e n t u r i n ge n t r e p r e n e u r , c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r , i m i t a t i v ee n t r e p r e n e u ra n d r e p r o d u c t i v ee n t r e p r e n e u r f o ro u rp u r p o s e ，w ed i v i d e t h ep r o c e s so fn e w v a l u ec r e a t i o ni n t ot h r e ep h a s e s ，n a m e l yc a p t u r i n go p p o r t u n i t i e s ，o b t a i n i n g r e s o u r c ea n dc a r r y i n go u t w h i l e ，t h e s et h r e ep h a s e sh a v ec o r r e l a t i o nw i t ht h e f a c t o r s e n t r e p r e n e u n a in e t w o r k ， s t a k e h o l d e r sa n d o r g a n i z a t i o n a n d s t r a t e g y - - - - a f f e c t i n g t h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u rt h ea r t i c l e a n a l y z e st h e d e t a i l e dr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s et w os e t so ff a c t o r s 。o nw h i c hw e a r g u et h e e s s e n c eo ft h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u ri sac o n t i n u o u sc y c l ep r o c e s sf o rn e w v a l u ec r e a t i o nb a s e d c h a p t e r f o u r ：t h ear t i c l ed e f i n e st h ei n d u s t r ya sas e to f o r g a n i z a t i o n sw i t h s a m ef o r m f u r t h e r m o r e ，i fs o m e o r g a n i z a t i o n s u s es i m i l a r i n p u t a n d t e c h n o l o g y ，p r o d u c es i m i l a rp r o d u c t sa n ds e r v es i m i l a rc u s t o m e r s ，w ea r g u e t h a tt h e yh a v et h es a m e f o r m s o ，i n d u s t r ye v o l u t i o nc a nb et r a n s f e r r e dt ot h e d i 仟u s i o no fs o m e s p e c i a lo r g a n i z a t i o nf o r m b a s e do nt h i sa n a l y s i s t h ea r t i c l e d i s c u s s e st h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r ye n v i r o n m e n t0 nt h eg r o w t ho f e n t r e p r e n e u r a n d a r g u e s t h a tt h e g r o w t h r a t eo f e n t r e p r e n e u ri s d i f f e r e n ti nd i f f e r e n t i n d u s t r i a ls t a g e s f i n a l l y ，w ee s t a b l i s ham o d e lt oa n a l y z et h eo p t i m a lt i m ef o r e n t r e p r e n e u rt oc r e a t en e w v a l u e s c h a p t e rf i v e ：a s a c o m p l i c a t e d s o c i a l p r o c e s st o c r e a t en e wv a l u e s e n t r e p r e n e u r s g r o w t hi s r e s t r i c t e d b ye n v i r o n m e n t s i nt h i ss e c t i o n ，w eg i v e s o m ep o l i c i e so rs u g g e s t i o n sf r o m b u i l d i n ge n t r e p r e n e u r i a in e t w o r k p o l i c y s u p p o s i n g a n d s t r a t e g i e si nd i f f e r e n ti n d u s t r i a ls t a g e s k e y w o r d s e n t r e p r e n e u r ，n e w v a l u ec r e a t i o n ，i n d u s t r ye v o l u t i o n ，n e t w o r k 2 ，、 踅乡塑坚叁兰塑1 兰竺堡兰 某十新价值创造的产业演化1 ，企业家成妊研究 第1 章引言 作为企业获耿国际竞争力的重要力量和社会进步与经济发展的强大推动者， 企业家的作用日益明显，研究企业家的成长机制显得越发必要。企业家的成长与 其所在的产业环境密切相关，但现有文献还缺乏对两者关系的系统研究。从产业 演化的角度研究企业家成长问题具有理论和现实意义。 1 1 问题的提出及研究目的 随着美国硅谷兴起及发展，无论是学术界还是企业界，对企业家精神的研究 都越来越重视。特别是在网络经济繁荣的时候，也是美国企业家精神最为高涨的 时期。全世界都在研究美国的网络经济繁荣发展的动力源。我国对企业家精神的 关注与研究亦是始于这个时期。经过实证研究发现，在当今的中国乃至全世界， 企业家创业越来越成为经济发展中的强劲推动力( 林强等，2 0 0 1 ) 。钱颖- - ( 2 0 0 0 ) 在对硅谷现象的研究中也认为企业家和企业家精神，创业和创业公司，是推动资 本主义市场经济发展的重要动力。 从宏观层面讲，企业家是“经济发展的发动机”。实践表明，异质型人力资本 企业家一一存量越大，则企业创新和结构转换的能力就越强，经济增长就越 快。而缺乏优秀的企业家结果只能是创新不足，经济结构单一和增长缓慢。企业 家群体的出现会引起经济增长波( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 。上世纪9 0 年代以来， 美国企业的竞争力逐渐增强，重要原因之一是美国新一代企业家的脱颖而出。美 国中小企业不仅提供了8 0 的新就业机会，而且在高新技术开发与应用方面发 挥了举足轻重的作用( 如美国硅谷的崛起) ，这一切与优秀企业家群体的出现是 紧密相关的( s t e v e n s o n ，1 9 8 5 ) 。人们一致认为，家企业乃至整个经济能否取 得高绩效，首先取决于人力资源和战略方面的优势，尤其是企业家与企业家群体 的层次。企业家精神成为提高生产效率和促进经济增长的重要因素( b a u m 0 1 1 9 6 8 ) ：企业家行为则是提高经济活力和创造就业机会的重要手段( b i r l e y , 1 9 8 5 ) 。我国改革开放以来，各类企业的发展尤其是浙江民营企业在经济发展中 的主力作用，都充分的况明了这一点。 在微观层面，企业面临高度不确定的经营环境，企业要取得生存与发展，需 第1 页 塑坚叁兰塑1 兰堡堡兰 螭于新价值创造的产业演化与企业家成长研究 要依赖企业家的远见卓识与杰出才能。许多例子都可以表明企业家在一个企业的 q ? 存和发展过程中所起的重要作用。 虽然人们己经认识到了企业家精神在经济增长中的重要作用，而且也有很多 的研究人员在这个领域中做出了卓有成效的研究，现有研究主要集中在：( 1 ) 企 业家素质特征研究。重要观点有：企业家是集敢于承担风险、具有领导才能和创 业动机以及拥有解决危机的能力于一体的个体( l e i b e n s t e i n 。1 9 6 8 ) ；企业家是“创 造性破坏”过程中的领导者和主要贡献者( s c h u m p e t e r , 1 9 4 2 ) ；企业家是承担不 确定性投资和具有易于常人的低风险规避水平的个体( k n i g h t ，t 9 2 1 ol i t t u n e n ( 2 0 0 0 ) ，l a u & b u s e n i t z ( 2 0 0 1 ) 等人认为企业家个性特征与环境的交互作用比个性 因素本身更能预测创业行为；m i n e r ，s m i t h 1 w o o ( 1 9 8 9 ) 从自我实现、风险承担、 结果反馈、个人创新和未来计划五个方面构建了企业家的任务激励模式，提出了 企业家任务激励理论，证明工作动机是区分企业家绩效高低的重要因素。( 2 ) 企 业家成长过程研究。主要观点有：企业家精神是指新企业的创造( l o w a n d m a c m i l l a n ，1 9 8 8 ) ：企业家精神是指新组织的创造( g a r f n e l1 9 8 5 ) ：企业家将生 产要素( 土地和劳动力) 的新组合引入企业中，当生产要素与信用结合时，新组 合将打破静态经济均衡从而达到一个新的水平( s c h u m p e t e r , 1 9 3 4 ) ；企业家精神 是指在不确定的环境中从新的、独一无二的、有价值的资源组合中攫取利润的过 程( a m i t ，g l o s t e na n dm u l l e r1 9 9 3 ) 。m i l l e r f r i e s e n ( 1 9 8 2 ) 等人研究了创业 环境与企业家成长的关联机理，认为刨业型企业通常更多出现在多变、竞争的环 境，在这类环境中，企业家会更倾向于采取快速成长策略和捕捉高风险、高收益 机会，从而不断地实现创新，增强竞争实力。( 3 ) 企业家行为研究。主要观点有： 氽、i p 家精神是一种建立、保持和发展利润导向的企业的行为( c o l e1 9 6 8 ) ：企业 家察觉机会并填补目前市场上未满足的需要或更有效率地提供市场上已存在的 商品和服务( k i r z n e r ，1 9 8 5 ) ；企业家是残留下来的组织控制与运作者( s h a n ea n d c a b l e 1 9 9 7 ) ；f a r h c h e n g ( 2 0 0 0 ) 从中国文化传统出发，总结了有关海外华人 家族企业领导特征的大量研究成果，认为华人家族企业家的领导行为包含专制 式、道德式和仁慈式三种特征，其模式受到诸如家族所有权、政企合一、创业结 构和技术环境等因素的制约。 企业家的成长作为一个不断进行组织创新并逐步走向成功的社会过程，毫无 第2 ! ； ( 囊塑坚生兰塑! ：兰丝丝兰 菇于新价值台u 造的产业演化与企业家成长研究 疑问受到环境因素的制约。近几年来，有关企业家成长的环境分析成为企业家研 究的个热点，t 要集中在：( 1 ) 社会环境与企业家成长。a l d r i c h w i e d e n m a y e r ( 1 9 9 3 ) 认为。国的社会环境对企业家创业具有很强的破坏作用或促使作 用。在经济转型时期，外部社会环境条件的变更不仅使原来视为资产阶级行为的 创业变得合法化，而且企业家的地位随着经济转型的深入得到了很大地提升。社 会环境对企业家成长影响的研究主要田绕国家的政治结构体系及其采用的经济 体$ | j ( l u t h a n s ，s t a j k o v i c e l i n a i b r a y e v a ，2 0 0 0 ) ：政府的基本制度安排和经济扶 持政策( k o l o d k o ，2 0 0 0 ；k o l o d k oa n dn u t i ，1 9 9 7 ；n o r t h ，1 9 9 7 ；s t i g l i t z 1 9 9 9 ) ；政 府宏观经济政策，如税收政策等( g o r d o n ，1 9 9 8 ；k e u s c h n i g g n i e l s e n ，2 0 0 2 ) ： 法律制度安排( 杨瑞龙，2 0 0 2 ；丁栋虹，2 0 0 0 ) ；地区亚文化制度( s a n gm l e e s u z a n n e j p e t e r s o n 2 0 0 0 ) 等角度展开的。( 2 ) 产业环境与企业家成长。这类研 究则是从产业环境在创业倾向与创业业绩中的作用l u m p k i n d e s s ( 2 0 0 1 ) ： 产业演化、竞争策略与企业成长( z a h r a ，1 9 9 3 ；p a r k e r 。19 9 0 ；k e r i n ，v a r a d a r a j a n a n dp e t e r s o n ，1 9 9 2 ；p o t t e r ，19 9 4 ；c o v i n ，s l e v i n h e e l e y ，19 9 9 ) ；产业环境与 新企业形成的需求架构分析( d e a n & m e y e r 1 9 9 6 ) 等层面进行的。( 3 ) 个体环境与 企业家成长研究。个体环境理论注重分析企业家创业机会的把握、资源的获取等， 主要有网络理论( a l d r i c h z i m m e r l9 8 6 ；h o a n g a n t o n c i c 2 0 0 3 ；r o w l e ye ta 1 2 0 0 0 ；s h a n e v e n k a t a r a m a n ，2 0 0 0 ) 、社会资本与人力资本理论( d a v i d s s o n h o n i g ，2 0 0 2 ；a n d e r s o n m i l l e r ，2 0 0 3 等) 。 从上面的文献简述来看，目前有关企业家的研究很多都是集中对企业家的认 识和对企业家成长的静态分析上。然而，企业家的成长是一个社会过程，它受到 环境等许多因素的制约，而且这些因素在动态的变化过程中对企业家成长的影响 也是不一致的，因而仅从静态角度分析企业家的成长还不够。b r u y a t j u l i e n ( 2 0 0 0 ) 认为企业家精神研究的目的是解释个人( 企业家) 与新价值创造之间 的关联。掘此观点，很明显的是在不同的环境中，个人与新价值创造之间的关系 是不同的，那么产业环境应是个人创造新价值的个重要影响因素。但是至目前 为止，还没有学者从产业演化这个角度来研究企业家成长问题。而现实的经济现 象表明：企业家的成长离不开他们身处的产业环境，在产业发展的不同阶段，其 成长性是有差异的。网络经济在世界各地的发展历程就是一个明证。因此，从产 第3 页 a 鳕塑坚尘兰塑! 兰笪堡兰 皋十新价值创造的产业演化与企业家成氏研究 业演化的角度来研究企业家的动态成氏，有助于我们理解为什么在某些时段( 产 业发展时期) 企业家涌现的频率较高这一经济现象。这不但可以补充企业家成长 理论的缺失，而且也具有很强的理论指导意义。 随着经济的日益全球化，企业家的研究日益得到政府、商界和学术界的重视。 许多研究表明，企业家与企业家精神是2 1 世纪推动一个国家经济发展的最主要 动力之一，是企业生存与发展之本。在我圈从计划经济逐步走向有中国特色的社 会丰义市场经济的过程中，企业家在经济发展中的重要作用越发明显的突现出 来。在我国加入w t 0 的新形势下，企业家阶层己成为我国企业获取国际竞争力 的蕈要力量和社会进步与绎济发展的强大推动者。更为重要的是，对我国国有大 中型企业经营者的调查结果显示，国企高层管理人员成长周期长，潜能损耗大， 跟不上企业二次创业和战略发展及适应竞争环境的需要。急需开展研究，从理沦 提出培养企业家队伍的策略，为我国快速培育出一大批优秀企业家提供先期的理 论支持。系统研究企业家成长机制与产业环境的关联度，将具有深远的理论与实 践意义。 1 2 本文研究思路与主要研究内容 本文以新的视角看待企业家，将企业家成长视为一个不断进行组织创造的连 续统一的社会过程，基于新价值创造从产业演化角度分析企业家成长与产业环境 的关联。本文将新价值创造过程划分为机会的获取、资源的获取和新价值创造实 施三个阶段，而这三个阶段恰好与影响企业家成长的最主要的基本因素企业 家网络、利益相关者和组织结构与战略相对应，产业环境通过作用于影响企 业家成长的因素，进而作用于新价值创造过程最终影响到企业家的成长。具体的 研究思路见图1 。1 。 根据这一研究思路，本文的主要内容安排如下： 第一章：文中首先从宏观层面和微观层面指出企业家研究很迫切。但从现有 国内外文献从宏观层面讲，目的有关企业家的研究很多都是集中对企业家的认识 和对企业家成长的静态分析上。然而，企业家的成长是一个社会过程，它受到环 境等许多因素的制约，而且这些因素在动态的变化过程中对企业家成长的影响也 是不一致的，因而仅从静态角度分析企业家的成长还不够。现实的经济现象表明： 第4 页 n 眵塑坚叁兰塑1 兰篁堡苎 皋十新价值创造的产业演化弓企业家成长研究 企业家的成长离不丌他们身处的产业环境，在产业发展的不同阶段，其成长性是 有筹异的。基于这一认识，提出本文的研究目的及价值，并给出研究产业环境与 企业家成长的研究思路和各章节的安排。 影 l j 向 j舢1 p 家网幺譬卜叫扣会薪由k 广l 业撰 企 新企 价业 4 值家 创成 造长 化环境： 业 1j ! 利搞相关者_ 获取i施过程 y 孕育期 家 成眨划 成 成熟划 妖 的 田 素 幽1 1基r 新价值刨造的产业演化与企业家成长 第二章：基于k a u f m a n n d a n t 的观点围绕企业家素质特征、企业家过程 和企业家行为三个层面综列了以往有关企业家和企业家精神研究的主要观点。随 后，本文分社会环境、产业环境和个体环境三个方面评述了近年来兴起的企业家 研究另一热点企业家成长环境分析的相关文献的观点。 第三章：承循b r u y a t j u l i e n 等学者的观点基于过程和行为认识视企业家为 新价值创造的主体，从主体、新价值和过程及行为几个方面阐述了我们对企业家 涵义的理解。在此定义的基础上，从新价值大下和组织是否创建两个维度将企业 家划分创业型、公司型、模仿型和简单再生产型四种类型。基于需要，本文将新 价值创造分为机会获取、资源获取和实施三个过程，而这三个过程与影响企业家 成长的三大因素：企业家网络、利益相关者和组织一战略紧密相关。本文从两组 要素具体分析了企业家成长与新价值创造的关联关系，在此基础上。提出企业家 成长的过程实质上是一个不断进行新价值创造的循环过程的观点。 第四章：文中将产业定义为一组具有相同形态的组织，并认为如果某些组织 使用类似的投入和技术，生产类似的产品，且服务于类似的消费者，则这些组织 具有相同的组织形态。这样，研究产业演化就转变为研究某种特定组织形式的扩 散。基于这一分析，本文详细分析了产业演化环境对企业家成长的影响，得出企 业家在产业发展的不同阶段呈现出差异性。最后，结合企业家成长的影响因素与 第5 页 塑坚尘兰塑! ：兰些堡兰 基于新价值创造的产业演化与企业家成长研究 环境中的其他特征构建简单模型分析企业家进行新价值创造的最有利时间。 第五章：仓业家的成长作为个进行新价值创造的复杂的社会过程，严格地 受到环境的制约。本章围绕企业家的网络建设、政策的支持、不同产业环境中的 战略与组织三个方面提出了相关的政策建议。 第6 页 ，n 镬移塑坚叁兰塑! 兰些丝皇 桀十新价值创造的产业演化! ，企业家成长研究 第2 章企业家与企业家精神理论述评 自企业家成为经济学、管理学、心理学和社会学等众多学科的研究范畴以来， 有关企业家和企业家精神的研究大致涉及三个方面：企业家素质特征研究、企业 家过程研究和企业家行为研究( k a u f m a n n & d a n t ，1 9 9 8 ) 。本章首先简单阐述 这三个方面的现有理论观点，随后具体对有关企业家成长环境分析的理论作一综 述。 2 1 企业家与企业家精神研究的三个主题 自从经济学家t u r g o t ( 1 7 6 6 ) 首次提出企业家概念以来4 【1 l ，诸多学者在这 个领域做出了重要的研究并得出了许多有助于我们理解企业家及企业家精神的 结论。上世纪九十年代以来，企业家与企业家精神的研究一直是多学科的热点领 域，经济学、心理学、管理学、社会学等诸多学科共同研究企业家问题，不同学 科对企业家和企业家精神概念的内涵作出了各自的界定，从不同的研究视角出发 丌展研究，使得对企业家精神的认识不断深化，对不同企业家类型的特征有更为 综合和全面的理解( w i t h a n e ，1 9 9 6 ；s e x t o n ，2 0 0 0 ) 。根据对过去一、二十年来 有关企业家及其成长过程的研究的国内外文献的回顾，企业家与企业家精神理论 可以从下面三个主题进行简述，其主要观点亦可见表2 1 。 2 1 1 企业家个体素质特征研究 企业家素质特征研究涉及到企业家之所以成为企业家所拥有的能力以及其 在企业成长过程中所扮演的角色等方面，这类研究的代表观点可总结如下： 企业家是集敢于承担风险、具有领导才能和创业动机以及拥有解决危机 的能力于一体的个体( l e i b e n s t e i n 1 9 6 8 ) ： 企业家是“创造性破坏”过程中的领导者和主要贡献者( s c h u m p e t e r , “”1 竹这单我们不得币就谁塌阜提f “企业家概念这个问题作h 1 躺说明。国内学术界通常认为是法国经 济学家c a n t i l l o j 7 7 5 ) 首次挺“企业家”概念的( 黄群罄，2 0 0 0 ) 。_ i = 实小然，我们绛过对众多国外文 献馊索并分析之后发现：瑶早提h 1 这个 i 【念的是弊济学家t u r g o t 。早神：1 7 6 6 年，他在其著作 r e f l e c t i o n s or 1t h ef d l - m a t i o no n dd i s hi b u t i o n o f e a l t h 中对企业家和资本家作i j 了区分( p e l l e t i e r ，1 9 9 0 ) 。 他认为企业家足以一种新的力式组台生产要素的群体，而资本家是为企业家们提供资金的群体。 第7 页 塑望叁兰塑! 兰篁堡兰 撼于新价值创造的产业演化与企业家成长研究 1 9 4 2 ) ： 企业家是承担不确定性投资和具有易于常人的低风险规避水平的个体 ( k n i g h t ，1 9 2 1 o 诚然，企业家拥有易于常人的特征或素质，但正如a m i t ，g l o s t e na n dm u l l e r ( 1 9 9 3 ) 指出的那样，我们根本无法列出企业家拥有一套什么样的特征或素质，如 果有，那具体包括那些。有关企业家素质特征的研究的不足也很明显。首先这类 研究中好像呈现出这么一种观点，即将企业家人格化为企业从事者所拥有所有素 质的载体( k a u f m a n n d a n t ，1 9 9 8 ) ，除了上面指出的素质外，创新能力、适 应能力、领导力、懂技术、组织和管理技能、能快速应变不确定性环境并作出决 策等等素质都应与企业家联系在一起；其次，企业家的这些特征具有不可观察性， 要观察，也只有那些成功的和生存下来的企业家；第三，这些素质或特征并不是 企业家所独有的，像那些具有前摄性的“1 2 j 经理人也具有低风险规避性等特征， 这就导致了企业家的不可划分1 | 生( a r n i t g l o s t e na n dm u l l e r , 1 9 9 3 ) 。 2 1 2 企业家过程研究 企业家过程研究主要围绕企业家创业( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 8 3 】展开的，将企 业家定义到企业家的创业过程中，这类研究的代表观点可表述如下： 企业家精神是指新企业的创造( l o w a n dm a c m i l l a n 1 9 8 8 ) ： 企业家精神是指新组织的创造( g a r t n e q1 9 8 5 ) ： 企业家将生产要素( 土地和劳动力) 的新组合引入企业中，当生产要素 与信用结合时，新组合将打破静态经济均衡从而达到一个新的水平 ( s c h u m p e t e r , 19 3 4 ) ； 企业家精神是指在不确定的环境中从新的、独一无二的、有价值的资源 组合中攫取利润的过程( a m i t ，g l o s t e na n dm u l l e r19 9 3 ) 。 按照熊比特的观点，如果企业家精神是由制度变迁导致的一种不连续的行 为，那么预测和细分企业家创业过程是不合逻辑的。事实上，企业家是在追求创 2 5 1 1 “前摄件”一诃源十心删学，奉意足说l 则前一话功对后一活动的影响，在企业家精神研宄中通常用来 表述如何通过把摊市场土动性从 n j 抓停机会。 1 “e r , r e p r c n e u r s h i p ”一例谯田内的义献中也详为。企业家精神”率文将其译为“企业家创业”。在本 义后血的表述中r , t 种译法通_ l 1 1 。 第8 页 塑坚查兰堕! 兰垡笙兰 基于新价值创造的产业演化与企业家成眭研究 造新企业，组织的异质性途径。这种观点下，我们可以说企业家精神研究只是在 回顾企、世家创业过程的结果( k a u f m a n n d a n t ，1 9 9 8 ) ，企业家过程并没有一 种统一的模式可供分析和预测。 2 1 3 企业家行为研究 这类研究主要是从行为分析角度来定义企业家，代表观点也可表述如下： 企业家应履行下列一项或多项行为：( 1 ) 连接不同的市场i( 2 ) 克服 市场的之处：( 3 ) 建立和管理企业内部或外部的契约安排以及由投入 转变而成的组织结构；( 4 ) 供应市场所缺乏的投入，资源( l e i b e n s t e i n ， 19 6 8 ；a m i t 。g i o s t e na n dm u l l e r 1 9 9 3 ) ： 企业家精神是一种建立、保持和发展利润导向的企业的行为( c o l e 1 9 6 8 ) ； 企业家察觉机会并填补目前市场上未满足的需要或更有效率地提供市 场上已存在的商品和服务( k i r z n e r ，1 9 8 5 ) ： 企业家是残留下来的组织控制与运作者( s h a n ea n d c a b l e1 9 9 7 ) 。 企业家行为研究也存在着过程研究中出现的同样的问题，我们很难罗列出和 预测企业家创业的一般性行为，仅仅知道这些行为与创建和管理企业相关。由于 企业家及其创业中没有统一的特征、过程和行为可供参考，将企业家精神看作创 业的个体所具有的特质的观点在研究中逐渐淡出了。即使如此，我们现在还是不 得不将创业行为看作是否是企业家的一个重要的标识。 表2 1 企业家与企业家精神研究观点综列 研究主题代表人物主要观点 企业家是集敢