（人文地理学专业论文）长三角城市可达性与fdi区位选择.pdf

摘要 长三角是中国经济发展水平最高、综合经济实力最为雄厚的地区之一，也是 中国利用外商直接投资的最重要区域。许多学者的研究表明，长三角的外商直接 投资与经济增长之间具有较强的相关关系，外商直接投资是影响经济增长的重要 因素之一。 外商直接投资作为一种有限的金融资源，其空间区位具有某种规律性和选择 性。在长三角都市圈内部，f d i 显示出极不均衡的分布格局，城市差异很大。 。 。发现和验证更多的影响对外直接投资区位流向的因素是近年来国际直接投 资区位理论研究的主攻方向，本文在文献回顾和理论思考基础上，认为可达性可 能是影响外商直接投资区位选择的一个重要因素，作者由此一步步深入进行探 究，并在长三角都市圈的实证分析中得到验证。 ， ， 本文的实证研究表明，上世纪9 0 年代以来，外商直接投资在长三角区位选 择的主要决策因素已由第一阶段的外资集聚和优惠政策因素转变为现阶段的可 达性和产业集聚因素。对( 国) 外可达性是现阶段影响外商直接投资的最重要因 素，随各种环境因素的发展变化，对内可达性将可能是影响外商直接投资区位选 择的越来越重要因素。 ， 本文认为加快区内交通一体化建设，完善区外辐射通道，形成区内外的经济 联动效应和基于城市可达性的产业集群建设是增强长三角吸引外商直接投资能 力，改变目前外商直接投资空间极不均衡的局面的有力和有效途径。 关键词：可达性；外商直接投资：区位选择；空间演变；长三角 a b s 仃a c t y a n g t z er i v e rd e l t a i so n eo ft h eh i 曲e s tj e v e jo fc 1 1 i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dt h eo v 四a 1 1e c o n o m i cs t r e n g t ho ft h em o s ts o l i dr e g i o n 。a n di sa l s oo n eo fc h i n a s u t i l i z a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to ft h em o s ti m p o r t a n tr e g i o n m a n ys c h o l a r s s t u d i e ss h o wt h a tt h ey a n g t z er i v e rd e l t ao ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de c o n o m i c g r o w t hh a st h es t r o n gr e l a t i o n s h i p ；f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti so n eo ft h ef a c t o r sf o r e c o n o m i cg r o w t h ， a sak i n do fl i m i t e df i n a n c i a lr e s o u r c e s f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t sl o c a t i o nh a s s o m ek i n d & r e g u l a r i t ya n dt h es e l e c t i v i t y i nt h ey a n g t z er i v e rd e l t am e t r o p o l i s i n t e r n a lf d is h o w sav e r yu n e v e nd i s t r i b u t i o np a t t e r n c i t i e sv a r yw i d e l y d i s c o v e r i n ga n dc o n f i r m i n gt h em o r ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tl o c a t i o nf l o w e di st h ei n t e r n a t i o n a lm a i nr e s e a r c hd i r e c t i o n si nr e c e n t y e a r s b a s e do nt h el i t e r a t u r er e v i e wa n dt h e o r e t i c a lt h i n k i n g ，t h i sa r t i c l ee o m i d e r st h a t t h ea c c e s s i b i l i t yp o s s i b l yi sa ni m p o r t a n tf a c t o rw h i c ha f f e c t st h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e ml o c a t i o nc h o i c e ，t h ea u t h o rt h u sc o n d u c t e da ni n - d e p t hs t e p - b y s t e ps t u d y , a n do b t a i n e dt h ec o n f i r m a t i o ni nt h ey a n g t z er i v e rd e l t a se m p i r i c a la n a l y s i s 砀ee m p i r i c a lr e s e a r c hs h o w st h a ts i n c et h e19 9 0 s ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nt h e y a n g t z er i v e rd e l t aa r e al o c a t i o nc h o i c e sm a i np o l i c y - m a k i n gf a c t o rb yt h ef i r s t s t a g e sf o r e i g nc a p i t a la g g l o m e r a t i o nw i t ht h ep r e f e r e n t i a lp o l i c yf a c t o rt r a n s f o r m sf o r t h ep r e s e n ts t a g ee c o n o m i c a la c c e s s i b i l i t ya n dt h ei n d u s t r yc l u s t e r i n g t ot h eo v e r s e a s a c c e s s i b i l i t yi st h ep r e s e n ts t a g em o s ti m p o r t a n tf a c t o ri n f l u e n c e sf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t , a l o n gw i t he n v i r o n m e n t a lf a c t o r sd e v e l o p m e n ta n dc h a n g e ，t h ei n t e r n a l e c o n o m i c a la c c e s s i b i l i t yw i l lb ep o s s i b l ym o r ea n dm o r ei m p o r t a n tf a c t o rw h i c h a f f e c t st h el o c a t i o nc h o i c eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 砸sa r t i c l eh o l d st h a ts p e e d su pi nt h ea r e at h et r a n s p o r t a t i o ni n t e g r a t i o n c o n s t r u c t i o n , i m p r o v i n gt h e a r e ae x t e r n a lr a d i a t i o nc h a n n e l ，f o r m i n gi n s i d ea n d o u t s i d et h er e g i o n se c o n o m i c a ll i n k a g ee f f e c ta n di n d u s t r i a lc l u s t e r sb a s e do nt h e u r b a na c c e s s i b i l i t yi sap o w e r f u la n de f f e c t i v ew a y sa t t r a c t i n gf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，c h a n g i n gp r e s e n tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ts p a c ee x t r e m e l yi m b a l a n c e d a s p e c ti nt h ey a n g t z er i v e r d e l t a ， k e y w o r d s ：a c c e s s i b i l i t y ；f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；l o c a t i o nc h o i c e ；s p a c e e v o l u t i o n ；y a n g t z er i v e rd e l t a 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 。 1 、坚持以“求实、创新一的科学精神从事研究工作 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名：丝垦丝 ， 、， 日 期：卫塑星丕且 ： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名：弛砑 日 期：鲨廛盟 第一章绪论 1 1 背景 第一章绪论 随着全球化进程的深入，资源在世界范围内配置的势头明显加快。直接投资，作为一种 资本的流动形式，也在世界范围内寻找其落脚点。改革开放所创造的巨大发展空间和获利空 间，使中国成为国际直接投资的热点区域。中国2 0 0 2 年首次超过美国成为世界上吸引外资最 多的国家，到2 0 0 7 年7 月，中国实际利用外商直接投资金额累计达到了7 2 0 0 亿美元。中国 已经连续1 0 多年实际使用外资金额位居发展中国家和地区的首位是世界上对外商投资最具 吸引力的地区之一。世行报告预计“十一五一期间，中国外商直接投资额将占到流入发展中 国家总额的三成左右。 。 在我国快速的经济发展过程中，外商直接投资发挥着越来越重要的作用。其主要贡献表现 在：加速资金积累；推动技术进步，提升产业结构；扩大出口创汇，改善出口结构；创造就 业机会；增加财政收入：促进我国市场化改革：促进我国经济国际化。中新杜的报道中称从 1 9 8 0 年到1 9 9 9 年的二十年间，中国g d p 年均9 7 的增长速度中，大约有2 7 来自利用外资 的直接和间接贡献。截至2 0 0 6 年底，在外商投资企业就业的人数约二千万人，占全国城镇劳 动人口的近一成。改革开放近三十年来，我国成功利用外资弥补了经济起飞中的不足，对国 民经济快速稳定发展起了重要作用 。 从外商直接投资的流量和存量上来衡量，区域之间、城市之间表现出极不平衡的分布总 体土星现出东高西低、南多北少的空间格局。东部沿海地区是外商直接投资的重点地区，其 中长三角、珠三角和京津冀三大都市圈利用外资水平远远高于全国平均水平，2 0 0 5 年截甩外 商直接投资4 8 8 8 8 亿美元，占到全国的6 7 5 2 。上海、苏州、青岛、深圳、北京五个城市2 0 0 5 年实际外商直接投资额2 2 1 2 1 亿美元，占到全国的3 6 6 7 ，而全国地级以上城市有2 8 7 个， 西部地区城市实际利用外商投资额极少，三大中心城市西安、重庆和成都实际利用外商直接 投资仅占全国的2 6 8 空间可达性是指一个区域( 国家、地区城市、线状和点状基础设施) 与其他有关区域( 同 样包括国家、地区、城市及线状、点状基础设施) 进行物质、能量、人员交流的方便程度、 便捷程度【1 1 现代交通运输和互联网的快速发展加速了可达性的演变，加大了可达性的空闻差 异。2 0 世纪9 0 年代以来。是中国交通发展最快的时期。交通建设取得举世瞩目的成就。据统 1 第一章绪论 计，到2 0 0 5 年底，全国公路总里程已达到1 9 2 万公里，比1 9 9 0 年增长了9 0 万公里，几乎翻 了一番，已经基本形成了干支衔接、四通八达的公路网络；全国沿海和内河港口货物吞灶量 达到4 9 亿吨、集装箱吞吐量达到7 5 8 0 万t e u 、内河航道里程达到1 2 3 万公里，分别是1 9 9 0 年的7 倍、5 倍和1 1 倍，均居世界第一位。目前，全国高速公路达到4 1 万公里，其中，八 五期间，年均新增3 2 4 公里，九五期间，年均新增2 8 2 8 公里，十五期间。年均新增4 9 4 4 公 里；国道主干线和西部通道项目已分别建成9 2 和6 5 ，而总规模8 5 万公里的国家高速公路 网也已建成3 3 万公里，占3 9 ：全国二级以上公路达到3 2 5 万公里，比1 9 9 0 年增长了7 倍； 高级、次高级路匾里程己接近1 0 0 万公里，比1 9 9 0 年增长了近3 倍；全国港口拥有万吨级以 上生产泊位1 0 3 0 个，比1 9 9 0 年增长了2 倍多，主要港口设施、管理水平以及生产效率已基 本达到国际领先水平。全国内河等级航道6 1 万公里，占总里程比重已接近5 0 。继1 9 9 7 年 4 月1 日中国铁路在既有线上第一次提速以来，中国铁路十年间先后完成了六次大提速来自 铁道部的统计显示，目前铁路里程已居世界第三，全国电气化铁路里程达2 4 万公里仅次子 俄罗斯珠三角城际铁路、长三角城际铁路、京津城际铁路、京沪高速铁路、武广高速公路 等正在建设规划。 进入2 0 世纪9 0 年代，一种全新的信息传播方式互联网在全球得到飞速发展，互联网的发 展极大地改变了人们的生产及生活方式，现实空间得以极大压缩。互联网在中国的发展速度 很快。据第十七次 中国互联网发展状况统计报告，截至2 0 0 5 年1 2 月3 1 日，我国有网民 1 1 1 0 0 万人，仅次于美国，居世界第二位，我国大陆l p v 4 地址总数为7 4 3 9 1 2 9 6 个，仅次于美 国、日本，居世界第三位，2 0 0 5 年电子商务交易额达1 2 9 9 2 亿元，相当于国内生产总值的7 1 。 但地区之问也存在巨大的“数字鸿沟”，网民数量、域名数和站点数的地区分布都极不平衡。 东部地区拥有绝大部分的网络资源，是互联网最发达的地区。汪明峰、宁越敏( 2 0 0 4 ) 研究 结果中指出，北京、上海、广州是我国互联网城市的最高等级，其后是武汉、南京、沈阳、 成都、深圳、西安、天津、杭州等重要节点城市。 、 外商直接投资在中国区域经济快速发展的过程中作出重要贡献，而其区位流向的不均衡也 间接地拉大了中国各地区( 城市) 之间经济发展水平的差距显然，在中国改革开放不断深 入的背景下，无论是中央还是地方政府，在制定外商投资政策的过程中，必须对外商直接投 资的区位选择决策及其影响因素有一个全面、客观、准确、深入的了解。通过查阅相关文献， 理论界对外商直接投资区位的研究和可达性的研究如火如萘，逐渐深入，然而对于外商直接 投资区位和可达性两者关系的理论和实证研究却甚少，系统研究外商壹接投资区位和可达性 关系的理论和实证分析的文章还没有出现。可达性作为表征城市区位优势和公司经营销售的 2 第一章绪论 成本节约及其获取发展、控制市场的机会的指标，理应成为外商直接投资区位选择的重要因 素，这一缺憾为本文系统研究可达性和外商直接投资区位的关系提供了可开拓的理论和实务 空间。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 第一，自2 0 世纪6 0 年代，海默开创性对f d i 开始研究以来，有关f d i 的各类文献和研究 不断涌现，也出现了一些较有影响的理论。但是，迄今为止，很少有学者将可达性作为外商 直接投资区位选择的重要决策因素来研究。f d i 是产业经济、政治经济和国际贸易等学科的研 究热点，可达性是地理学、城市规划、土木建筑工程设计、交通运输经济学等学科的研究热 点，对两者的系统关联研究是对该领域研究的一个尝试。 第二，外商直接投资是城市发展的重要外部影响因素，而空间可达性一空间相互作用便利 程度的指标一在宏观意义上决定了城市、区域的相对区位价值。对于公司来讲，可达性无疑 表征了公司经营销售的成本节约及其获取发展、控制市场的机会1 2 1 ，廓清城市可达性与外商直 接投资区位选择及两者互动演化的关系是对可达性应用的拓展和外商直接投资区位选择理论 的丰富和发展，同时也可为相关的后继研究铺平道路。 1 2 2 实践意义 ；r 。 长江三角洲是我国城市分布最密集、经济规模最大、交通最便捷、综合实力最强的地区之 一，同时也是我国对外开放的最大地区和利用外商直接投资最重要的区域。1 9 9 2 2 0 0 5 年间， 长三角累计实际利用外商直接投资1 8 9 5 7 5 亿美元，占中国累计实际利用外资总额的3 1 “ 以上，是中国利用外资最多的地区，实际利用外资额从1 9 9 1 年的4 7 亿美元元增加到2 0 0 5 年 的2 6 3 3 4 亿美元元，增长5 5 倍，是中国利用外资增速最快的地区，长三角正在变成吸引国际 资本与技术的强大磁场。厘清这一先导区域各城市的可达性可有助于我们认清各城市的相对 区位价值和空间格局；厘清这一先导区域各城市外商直接投资与区位陆路可达性的静态关系 及其动态演化，既有助于长三角区域制定科学的交通发展规划和城市制定合理的利用f d i 空 间战略，增强都市圈总体竞争力，促进国民经济持续快速发展，也可为相关区域提供实践借 鉴。在我国加入世贸组织及世界经济一体化和区域化步伐加快的新形势下，这一研究更具有 重要的实际意义 1 3 国内外研究进展 1 3 1 可达性研究动态 可达性是地理学、城市规划、土木建筑工程设计、交通运输经济学等学科的研究热点之一 3 第一章绪论 可达性研究最早起源于古典区位论，旨在对空间上某一要素实体( 点、线或区域) 的区位优 劣程度进行度量。1 9 5 9 年h a n s o n 首次提出了可达性的概念矗将其定义为交通网络中各节点相 互作用的机会大小”【3 1 此后，可达性研究得到城镇规划、交通地理、园林景观规划等不同研 究领域学者的广泛关注，由此也产生了对可达性概念的不同理解。其中较有代表性的包括： 可达性是指利用一种特定的交通系统克服空间阻隔从某一给定区位到达活动地点的难易程度 或在合适的时间选择某种交通设施到达目的地的能力 4 - 7 1 ；是指不同空间分布的点或区域之间 进行物质、能量、人员交流的便捷程度及相互影响的机会和潜力他s - 9 ；是由土地利用交通系 统所决定的，人们( 货物) 通过一定的交通方式到达目的地或参与活动的方便程度l l o l ；是指 个人参与活动的自由度【l l l ，出行者的社会、经济及生理能力对可达性有重要影响。 可达性的评价方法与可达性的概念一样多种多样，涉及交通因素、社会经济因素和个体行 为。概括来讲分两大类：定性的方法和定量的方法。定性的方法多主观模糊，就已有的文献 资料来看，目前常用的可达性度量方法主要包括：指标法、道路网加权法、距离法、累积机 会法、等值线法、重力模型法、概率法、频率法、平衡系数法、时空法、效用法、基于矩阵 的拓扑法、基于空间句法的拓扑法等等1 1 2 1 。众多的评价方法可大体划分为以下四类：基于交通 基础设施的可达性评价法、基于活动的可达性评价法、基于效用的可达性评价法1 1 及基于结 构的可达性评价法。其中，基于交通基础设施的可达性评价法( i n f r a s t r u c t u r e - b a s e da c c 忿s s i b i l i t y m s u r c ) 就是以交通系统的运行状况为基础的一种可达性评价方法，常用公交线路密度、道路网 络的阻塞程度、平均出行时耗、道路网加权等指标来衡量。基于活动的可达性评价法 ( a c i t v i t y - b a s e da c 积z s s i b i l i t y me a s u r e ) 是以活动的时空分布为基础，常用的方法有距离法、等值 线法、潜力模型法、平衡系数法、时空法等。基于效用的可达性评价法( u t i l i t y - b a s e d a c c e s s i b i l i t y me a s u r e ) 来源于微观经济学的消费者理论。效用是指消费者在消费过程中获得的一 种主观心理满足效用的度最常用基数效用和序数效用的方法。基于结构的可达性评价法 ( s t r u c t u r e - b a s e da c c e s s i b i l i t y mc a s u r e ) 建立在拓扑网络基础上的一种可达性评价法，根据度量因 子所采用的运算方式差异，可分为基于矩阵的拓扑法与基于空间句法的拓扑法。 在地学及其相关领域，可达性研究及其应用火体上可分为以下六个方面：不同地域、不 同交通模式的可达性研究。如b o w e n 有关东南亚航空中心1 9 7 9 1 9 9 7 年国际航空可达性的研 究n ：张莉，陆玉麒有关长江三角洲陆路交通网的区域可达性评价钉；w h e e l e r 等有关美国商 业互联网的骨干网络连通性和城市节点的可达性研究n 砧；汪明峰，宁越敏有关中国互联网骨 干网络对城市网络节点可达性的分析研究n 以；交通网络空间格局演变对可达性空间格局和 区域发展影响研究：将区域的演化与交通网络的发展看作一种空间互动过程，通过可达性指 4 第一章绪论 标有效度量交通网络结构( 航空网、铁路网、公路网等) 进而评价区域获取发展的机会和控制市 场的能力如陆大道院士有关可达性交化对区域发展的影响研究【l l ；陆玉麒等有关可达性变化 与区域空间结构演化的分析1 7 】；d u p u y & s t r a n s k y 有关欧洲城市公路可达性及其等级体系的探 讨f l 叼：l i & s h u m 、曹小曙等有关中国国家高等级干线公路网建设对区域和城市可达性的影响 研究【1 9 珈l ：金凤君等有关中国铁路交通网的发展及空间经济结构演变的研究【2 1 1 及中国航空客 流网及城市地位与作用研究1 2 2 l ；吴威等有关长江三角洲公路网可达性空间格局及其演化对区 域和节点城市发展的影响研究网；罗鹏飞等有关沪宁地区高速铁路对沿线和临近区域可达性 的影响研究1 2 4 1 ；徐昀等有关江苏省高等级公路交通网络建设与节点城市区位评价研究f 2 5 l ；张 兵等有关湖南公路网络与区域效应研究( 2 6 1 ；新建交通基础设施的区域经济效应评价：认为 可达性变化引起区域内相对区位价值的变化，从而扩大或减小区域经济发展差异1 2 】。如 l i n n e k e r & s p e n c e 有关伦敦m 2 5 环形公路所引起的可达性变化对区域经济发展作用的研究吲l s a s a k i 等有关日本新建新干线所引起的可达性变化对区域经济和人口扩散作用的研究网； o u t i e r r z 有关马德里巴塞罗那法国边境高速铁路对区域可达性影响的评价嗍；选址分析与 区位评价：包括工业( 厂房、工矿) 、商业( 超市、购物中心) 、服务业( 学校、邮局、医院，诊所、 仓储、物流配送站点、旅游景区) 、房地产( 办公、住宅) 、金融业( 银行、证券、保险) 等社会部 门或社会服务设施，依据距离各类影响因子的接近程度，对各类设旎进行选址分析，以及对 设施布局、人居环境等进行区位评价 3 0 - 3 6 1 ；园林与建筑设计、景观规划研究：如江斌等有关 伦敦t a t e 艺术馆的空间布局研究p 7 j ；c h e n & l u 有关北京故宫的内部空间构型研究1 3 8 ：城市空 间公共场所设计p g 等等。 城市土地利用、城市形态演化分析：如h a n s e n 有关可达性差异与 不同的土地利用模式研究；z a k a r i a 4 0 有关在费城城区中不同地区的增长速率与通达性关系研 究；l e e l 4 1 1 汉城的通达性趋势面对城市地价的变化和今后城市发展主要方向的预测研究。 1 3 2 外商直接投资区位选择研究动态7 外商直接投资是促进经济增长的动力因素。目前对外商直接投资的研究较多，涉及许多 方面，如外商直接投资的原因、地区差异及其影响因素，外商直接投资的方式和产业演化， 外商直接投资的区域影响与外资政策等 外商直接投资区位问题是近年来国际学术界研究的重要课题，目前已经成为- 丁商管理、 经济学、地理学乃至政治学研究的理论前沿之一从现有的研究成果来看，近二三十年来， 学术界对外商直接投资区位的研究，主要是沿着三条路线逐步展开的：一是在外商直接投资 理论中增加区位因素的分析，探讨国家区位特征对外商直接投资国别选择的影响；二是采用 公司实地调查的方法，探讨外商投资区位选择的决策过程、影响因素及其空间组织行为；三 s 第一章绪论 是根据现代区位理论的基本原理，并采用各种经济计量方法，探讨国内外商直接投资区域差 异或区位选择的决定因素。 鉴于外商直接投资过程的复杂性，其区位研究实际上包括两个方面的内容：一是外商直 接投资的国别选择问题，即宏观区位的问题；另_ 是从外商直接投资的东道国国内区位选择 问题，即微观区位选择问题。 一 t 国外对f d i 区位研究始予1 9 6 0 年代，多侧重宏观区位的研究。美国经济学家雷蒙特弗 农( r a y m o n d v e r n o n ) 在1 9 6 6 年发表了产品生命周期理论，该理论实际上也是一个国际生产区 位转移的理论。认为具有劳动力成本和市场优势的国家是国际产业转移的主要承接地。在经 济活动区位 一文中，弗农 c m o n 。1 9 7 4 ) 还详细探讨了刨新导向寡头0 n n o v a t i o n - b a s e d o l i g o p o l i e s ) 、成熟期寡头( m a t u r eo l i g o p o l i e s ) 和衰老期寡头( s e n e s c e n to l i g o p o l i e s ) 经济活动的 国际区位问题。日本学者小岛清( k o j i m 9 1 9 7 7 ) f 4 2 l 的比较优势理论认为国际直接投资会从具 有资金、技术、管理等优势但处于比较成本劣势的产业所在的国家，流向不具有资金、技术、 管理等优势的国家。邓宁( d u n n i n g , 1 9 7 7 ) 在吸收前人研究的基础上，将国际贸易理论、产业组 织理论以及区位理论融合在一起，提出了“国际生产折衷理论 ( e c l e c t i ct h e o r yo f i n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o n ) 。该理论认为是否进行对外直接投资的选择主要取决于三种优势：所有权优势、内 部化优势和区位优势h 引。在国际生产的决定一文中，邓t j ( d u n n i n g 。1 9 7 3 ) 把宏观区位因 素归为四类：市场因素、贸易壁垒、成本因素、投资环境。随后，邓宁( 1 9 8 8 ) 把区位特征变量 做了进一步的归纳i “】。 对东道国微观区位因素的研究秉承了区位理论研究的传统，将成本、市场作为外商直接 投资重要的区位因素来考虑。以杜能( 1 9 8 6 ) 和韦伯( 1 9 9 7 ) 为代表的古典区位理论，把成本最小 化作为区位选择的标准。根据克利克曼和伍德( c l i e k m a na n dw o o d ，19 8 8 ) 的研究，成本最小化 仍然是外商投资区位选择的重要标准。在成本研究方面，除了传统的生产和运输成本外，近 年来的重要进展就是将交易成本理论引入外商投资区位分析中。威廉森( w i l l i a m s o n ) 、凯维斯 ( c a v e ) 在这一方面作出重大贡献。外商投资区位研究继承和发扬了以克里斯塔勒和廖什为代表 的市场学派的传统，十分强调市场接近性、市场规模及其增长潜力对外商投资区位的影响 在这一方面以克拉维斯( k r a v i s ) 、弗里德曼( f r i e d m a n e t a l ) 等学者为代表 ，除了上述这些传统的区位因素之外，近年来学术界越来越强调不确定性和集聚经济的重 要性按照波特( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 的观点，一个区域之所以对外商直接投资有吸引力是因为它拥有 发达的基础设施，可以得到特定的服务设施和熟练劳动力，具有好的区域形象以及大量产业 的集中等。实证研究也表明，集聚效应对外商对外寅接投资的区位选择有重要的影响。 6 第一章绪论 随着外商在华直接投资的迅速增长，近年来有关外商投资区位方面的成果也日益增多 总体上看，这类研究集中于外商直接投资微观区位实证研究方面，分别从省、市、县、企业 不同尺度和投资来源地角度展开研究，认为外商直接投资的区位决定与区域在市场规模、地 理区位、投资政策、基础设施、集聚经济等方面的差异密切相关，不同米源国和地区在华投 资的区位模式和不同空间尺度跨国公司区位选择的因素有较火著异。 国内外学术界对f d i 区位选择的实证研究主要采用两种方法：一是采用闯卷和典型调查 的方法。王洛林( 2 0 0 0 ) 调查了在中国投资的欧盟企业，发现其主要关心是否接近产品的销售市 场，其次才是政府对外资的鼓励政策、劳动力素质和原材料的供应。魏后凯等( 2 0 0 1 ) 对秦皇岛 市的1 3 5 家外商投资企业的研究发现，廉价的劳动力、便利的交通运输条件、邻近的目标市 场等是外资企业选址时所考虑的重要因素悯。c y y l ib o u q u e t 等m ( 2 0 0 4 ) 通过对日本1 4 8 3 家企 业进行服务业对外投资动机的调查，发现是否接近最终产品市场、劳动力的素质和技能水平 是其中最重要的两个因素。因各个公司由于具体情况不同，投资决策时所考虑的区位因素通 常具有较大差异。二是采用经济计量模型和统计数据研究，如多元同! j 1 模型、因子分析、条 件逻辑模型等。s c a p e r l a n d a 和m a u e r ( 1 9 6 9 ) 用1 9 5 2 1 9 6 6 年美国直接投资在欧共体国家的分布 数据检验了市场容量、经济增长和关税歧视3 个变量，结果只有市场容量在统计上显著。 c o u g h l i n 等( 1 9 9 1 ) 1 4 7 j 研究了1 9 8 1 1 9 8 3 年闻外国资本在美国5 0 个州的分布状况，发现资本报 酬率、平均工资、失业率、交通设施密集度、资本税负率、吸弓1 9 1 - 资的投入与支出等因素对 外资的进入有着显著的影响。g o n 9 1 4 。l ( 1 9 9 5 ) 采用因子分析方法对中国1 9 8 0 - 1 9 8 9 年外商直 接投资的城市分布及其变化情况进行了实证研究。结果表明，那些具有良好的电力供应、濒 临海港、水路交通方便、通讯便捷以及拥有特殊政策优惠刺激的城市是外商投资的主要区域 鲁n j l 泓t 4 9 1 ( 1 9 9 7 ) 利用1 9 8 8 - 1 9 9 5 年2 9 个省区外商投资数据，刚g d p 、人均g d p 、市场化、 城市化水平、优惠政策等变量对f d i 进行了回归分析，发现g d p 、市场化和城市化水平与f d i 有着显著的正相关关系。魏尚进f 5 0 l ( 2 0 0 1 ) 用不透明指数分析了制度因素对国际直接投资的影 响，发现透明公开的政策有助于外资的流入，而政策的不确定性将会使吸引外资的税收优惠 趋于无效贺灿飞等( 2 0 0 1 ) 以城市为研究单元，采用系统的数据和计簧模型方法发现外 商在华直接投资的区位选择取决于信息成本和集聚经济变量，人力资本也是重要的区位因素 钱明霞和路正南1 5 l 】( 2 0 0 5 ) 利用灰色关联度模型分析了集聚经济对外商直接投资区位选择的 影响，结果表明江苏省的外商累计投资额、交通运输状况、企业单位数、专业技术人员数以 及第三产业的就业比重都与外商直接投资有较高的关联度。金相郁和朴英姬i 钩( 2 0 0 6 ) 采用 o l s 和逐步回归分析方法选取三种成本因素、三种市场因素、四种集聚因素和四种制度因素， 。| 7 第一章绪论 以全国2 1 0 个地级以上城市为对象，分析了外商直接投资的区位决定冈素。结果表明，劳动 力成本对各城市的外商直接投资的区位选择影响不明显，而市场规模、基础设施、教育和研 究开发条件以及地方金融规模对外商直接投资的区位选择的影响具有显著性。 1 3 3 可达性与外商直接投资区位选择研究 可达性与经济空间结构、交通系统密切关联，是影响外商直接投资的重要区位因素之一 弗里德曼等f 跏的研究发现，区域通达性对外商直接投资在美国的区能决策有着重要的正向影 响；g o n 扩鑫1 的研究也表明，城市间通达性解释了外商在华直接投资的城际差异。张敏【卅、陶 修华和曹荣林【5 5 1 的研究中采用到中心城市的距离作为影响外商直接投资的空间结构因素来进 行研究，并得出截然不同的结论。王方和全伟【5 6 1 在研究中指出距离上海城市的远近和城市的 经济实力是外商投资的区位选择中考察的两个主要因素。李国平，陈晓玲【5 7 1 通过相邻省市g d p 水平的加权来测度市场潜力这些学者得出了一些有益的结论，但现有研究未能系统地探讨 可达性对外资直接投资区位选择的影响，可达性指标并没有得到应有的重视。 综观以上研究，对在外商投资区位研究方面，虽然目前己有火量理论和实证研究，但至今 为止，学术界并没有形成一个比较完整统一的理论体系，迄今为j ：没有任何一个理论可以完 美地解释国际直接投资的区位流向，它们只能从某个侧面或用某个因素去描述国际直接投资 区位行为。在现有研究中作为体现城市区位优势的重要指标可达性在外商直接投资区位 研究也没有得到明确的体现和深入具体的研究，具有很大的缺憾，也必将影响与此相关的研 究的准确性和客观性( 如区域差异和竞争力研究) 故本研究将在前人研究的基础上，重点考 察可达性对外商直接投资区位选择的影响程度及其发展演化，并提出相应的优化措施。 1 4 研究方法与技术路线 文献综述：对前入的研究成果及历史文献进行全面的梳理分析，理消脉络。抓住核心和要 点，获得研究的理论与方法支撑，从而借鉴相关成果进行理论探讨和实证分析。 数理统计分析：基于统计数据进行相关分析、层次分析和灰色关联分析，力求揭示要素关 联机理和演化规律。 o i s 空间分析与地图编辑：利用g i s 软件的空间网络分析功能及属性数据空问表达功能，依 据长三角不同时间段交通网络和城市统计数据，进行时间可达性的空间分析和属性数据的地 图表达。 理论与实证分析相结合：以国内外可达性理论和外商直接投资理论为指导，通过对长三角 这一实证区域进行相关分析；在这一实证研究的基础上进行实证概化，从而对理论进行进一 步反馈f 5 8 l 。在实证研究中所形成的观点建立在正确的统计数据和文献资料分析的基础上，并 矗 第一牵绪论 力求在分析中上升到理论的高度。 图j o 论文基本分析框架 1 5 研究重点和可能的创新点 1 5 1 研究重点 。 i 、长三角城市外商直接投资和可达性的时空演变。运用定性和定量相结合的方法探讨f d i 与可达性的空间特征及时间演变。 2 、城市可达性影响外商直接投资区位选择实证分析本文借鉴有关的外商直接投资理论与 可达性理论，借助计量经济学方法，基于长三角城市群的实证揭示外裔直接投资区位与可达 性的内在联系及其演变。 3 、揭示不同城市区位价值，对未来演变进行展望，提出城市吸引f d i 优化措施和合理化建 议。 1 5 2 可能的创新点 1 、根据f d i 实际情况将城市可达性分为对国内和对国外的可达性，同时将两种可达性度量 方法统一于本研究中。 2 、将可达性作为影响f d i 区位选择的重要变量，对两者关系进行系统的定性和定量分析。 9 第二章相关理论与研究方法 。 第二章相关理论与研究方法 2 1 外商直接投资区位理论 外商直接投资区位理论是一个综合体，它吸收借鉴了传统区位理论、外商投资理论、跨 国公司理论和产业组织理论等学科的相关研究成果，是近年来国内外学术界一个重要的研究 领域。 对于外商直接投资的区位选择问题，跨国直接投资的传统理论：海默胛y m e r ) ( 1 9 6 0 ) 的 垄断优势论，弗农( v e m n o ) ( 1 9 6 6 ) 的产品生命周期理论，巴克利( b u e k l e y ) 、卡森( c a r s o n ) ( 1 9 7 6 ) 、 拉格曼( a m r u g m a n ) ( 1 9 8 1 ) 的内部化理论和小岛清( 1 9 7 7 ) 的比较优势论都曾间接地提及过 其中海默的垄断优势论是从产业结构角度对f d i 进行解释，认为如果外国跨国公司的产业组 织结构与当地公司完全相似，他们进入当地市场就无法获取利润，跨国公司要到国外进行投 资生产，就必须具备某种独特的所有权优势，这种优势足以抵消在生产国与当地公司竞争的 种种不利冈素。虽然海默的理论没有正面涉及跨国投资的区位选择问题，但包含了跨国公司 以竞争力为标准选择东道国的区位思想1 5 9 1 。弗农的国际产品生命周期理论将产品生命周期分 为三个阶段，即创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，各个阶段与企业的区位决策均有相应的 联系。新产晶、新技术的扩散将从最初生产该产品的发达国家依次向其他发达国家新兴 ：业 化国家以及发展中国家进行转移，与此同时跨国公司的国际生产区位也将相应的逐步发生转 移。弗农的理论，考虑了在此之前的科斯的内部交易理论和区位理论，将投资国的技术优势 和东道国的劳动力、市场区位优势结合起来动态分析。内部化实质上是指把市场建立在公司 内部的过群，内部化理论从中间产品与市场的矛盾关系出发，论证了跨国公司是经营内部化 跨越国界的产物。内部化过程离不开特定的区位条件，“只要在某个地方国际资源配置的内部 化要比利用市场的成本少，企业就会采取内部化将其拥有的优势资本化、国际化” 比较优 势论将对外直接投资的动机分为资源导向型、市场导向型和生产要素导向型三种。一国应从 已经或即将处于比较劣势而对东道国来说具有比较优势或潜在优势的产业开始对外直接投 资，并依次进行。国际直接投资会从具有资金、技术、管理等优势但处于比较成本劣势的产 业所在的国家，流向不具有资金、技术、管理等优势的国家。 上述的国际直接投资理论都没有正面解释外商直接投资的区位选择问题，且只从跨国公 司内部的条件出发去分析企业对外直接投资的基本条件，忽略了东道国区位冈素对跨国公司 直接投资的影响。理论与实际都需要我们从东道国的区位因素出发来重新审视跨国公司的直 接投资。 1 0 第二章相关理论与研究方法 2 1 1 邓t j ( d u n n n i g ) 的国际生产折衷理论 1 9 7 7 年，英国跨国公司学者邓弓| 在吸收前人研究的基础上，将海默的垄断优势论、贝克 尔一卡森的内部优势论、沃弓的区位优势理论综合成著名的折衷理论，根据这一理论，跨国 投资公司廊拥有所有权优势和内部化优势，东道国应拥有区位优势( o l i 模式) 邓宁首次在 外商直接投资理论中将区位作为一个独立和重要的子因素加以考虑和系统研究，把区位优势 看成是国际投资在何处发生的关键冈素。在 国际生产的决定一文中，邓j 把东道国区位 。， 因素归为四类： 。 ( 1 ) 市场冈素。包括市场规模、市场增长、同顾客密切联系的程度、市场布局； ( 2 ) 贸易壁垒，包括贸易壁垒程度、当地顾客喜爱本国产晶的程度及国外消费者对本国产 品的心理距离等； ( 3 ) 成本冈素，包括接近供应来源、劳动力成本、原料成本、运输成本； ( 4 ) 投资环境，包括对外国投资的政策法规和政局稳定程度。 随后，邓弓把区位特征变量进一步归纳为： ( 1 ) 自然和人造资源享赋及市场的空间分布； ， ( 2 ) 劳动力、能源、原材料、零部件、半成品等投入的价格、质量和生产率 ( 3 ) 国际交通和通信成本； ( 4 ) 投资优惠或投资障碍； ( 5 ) 对产品和劳务贸易的人为障碍( 如进口控制) ； t ( 6 ) 商业、法律、教育、交通和通信等基础设施条件； ( 7 ) 地区间的心理距离，如语言、文化、习惯等的差异； ( 8 ) 研究和开发，生产和营销集中所带来的经济性； ( 9 ) 经济体制、政府政策以及资源配置的制度