（科学技术哲学专业论文）企业技术创新的动力机制研究.pdf

中文摘要 现代企业的发展已经进入了竞争空前激烈的新经济时代。由于竞争的加剧， 企业的平均寿命也在降低：据美国波士顿咨询公司的研究表明。现代公司的平均 寿命只有4 0 年左右。而且即使是世界5 0 0 强的企业早，每1 0 年就有l 3 被淘汰。 面对挑战我国企业要跟上世界经济发展的步伐，要摸准世界经济发展的脉搏， 就必须使经济增长方式由高消耗、低效率的粗放型转变为低消耗、高效率的集约 型。实现这种转变的基本途径有两个：一是改进资源组合方式，提高资源配置效 率，而要实现这一转变的关键因素是技术创新；二是提高投入资源的质量，这既 包括新技术的运用、新产品的丌发以及资本运行质量的改善等活动，还包括人力 资源素质以及组织管理水平的提高，而这些从广义上都属于技术创新的范畴。在 知识经济条件下，技术创新j 【k 已成为延长企业寿命的灵丹妙药：技术创新业已成 为增强企业活力的月光宝盒；技术创新业已成为企业生存和发展的根本基础。 目前，现代企业的技术创新应当在国家创新体系中处于核心地位、起着主导 作用，但是我国的企业技术创新还没有达到像发达国家那样的主体地位。因此， 研究企业技术创新的机制，尤其是研究企业技术创新机制中最为重要的动力机 制，对于提高企业的竞争力和生命力，提高国家的综合实力等，都具有极其重要 的意义。纵观当今世界，企、i k 技术创新水平最先进、最有自身特色的国家当推西 方的美国和东方的闩本。本文从企业技术创新动力机制的基础性要素( 技术推进 与市场需求拉动) 和能动性要素( 国家干预推进与企业家牵引) 两大方面入手， 结合荚、日两国企业技术创新的经验，对如何完善我国企业技术创新的动力机制 提出了。些建设性的观点。如在引进技术基础上进行自主创新，走“引进一吸收 一创新一发展”之路；改组企业组织结构使企业朝着满足市场需求的方向发展； 加大国家干预推进技术创新的力度：提高企业家的综合素质以提高对技术创新的 牵引力，等等。应当指出，当前对于我困企业技术创新动力机制进行系统的、开 放的、务实的、历史的研究仍然较少，并亟需加强，而本文t f 是以此为宗旨进行 研究，这无疑增添了本文的创新之意味。 关键词：企业：技术创新：动力机制；对策 a b s t r a c t t h em o d e me n t e r p r i s e sh a v ec o m ei n t oan e w e c o n o m i ce r aw h e nt h e c o m p e t i t i o ni su n p r e c e d e n t e d l yf u r i o u s s ot h ea v e r a g el i f e t i m eo fe n t e r p r i s e si sj u s t a b o u t4 0y e a r s ，a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ho fb o s t o nc o n s u l t a n tc o m p a n y f a c i n gt h e c h a l l e n g e s ，c h i n e s e e c o n o m i cg r o w i n gp a t t e r nm u s tb et r a n s f o r m e df r o mt h e e x t e n s i v ee c o n o m yf e a t u r e dw i t hh i 曲c o n s u m p t i o na n dl o we f f i c i e n c yi n t ot h e i n t e n s i v ee c o n o m yf e a t u r e dw i t hl o wc o n s u m p t i o na n dh i 曲e f f i c i e n c y o n l yb yt h i s c a nc h i n e s ee n t e r p r i s e sc a t c hu pw i t ht h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i cs t e p t h i sk i n do f t r a n s f o r m a t i o nc a nb er e a l i z e db yt w oa p p r o a c h e s ：f i r s t ，t oo p t i m i z et h er e s o u r c e s o r g a n i z a t i o na n de f f i c i e n c yw h o s ek e yf a c t o ri st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；s e c o n d ，t o i m p r o v et h ei n v e s t e dr e s o u r c e s q u a l i t yi n c l u d i n ga p p l i c a t i o no fn e wt e c h n o l o g y , e x p l o r a t i o no fn e wp r o d u c t ，c a p i t a l so p e r a t i o n ，h u m a nr e s o u r c ea n de n t e r p r i s e s m a n a g e m e n ts i t u a t i o n ，a l l o fw h i c hb e l o n g st ot h e c a t e g o r yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m e t h ee s s e n t i a lf o u n d a t i o na n dk e ye l e m e n tf o rt h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ，m o d e me n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns h o u l db et h ec o r ea n d l e a d i n gf o r c ei no u rc o u n t r y si n n o v a t i o ns y s t e m ，b u ti th a s n tb e c o m et h ep r i n c i p a l p a r to ft h ew h o l ei n n o v a t i o ns y s t e ma si th a si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，t h e r e s e a r c ho nm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e s p e c i a l l yo ni m p e t u s m e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sv e r yi m p o r t a n tm e a n i n g sf o r i m p r o v i n go u rc o u n t r y sc i v i l i z e dl e v e la n dg e n e r a lp o w e r i nt h i se r a ，m o s ta d v a n c e d a n dr e p r e s e n t a t i v ec o u n t r yo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns h o u l db eu sa n dj a p a n t h e t h e s i sf o c u s e so nt h eb a s i cf a c t o r s ( w h i c hi n c l u d et h ei m p e t u so ft e c h n o l o g ya n d m a r k e td e m a n d ) a n ds u b j e c t i v ef a c t o r s ( w h i c hi n c l u d et h ei m p e t u so fg o v e r n m e n ta n d e n t r e p r e n e u r s ) ，a n a l y s e st h ec a s e so fa m e r i c a na n dj a p a n e s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n dp r o p o s e ss o m ec o n s t r u c t i v ei d e a s0 1 3 h o wt o o p t i m i z ee n t e r p r i s e s i m p e t u s m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h es y s t e m a t i c a l ，o p e n ，p r a c t i c a la n dh i s t o r i c a l r e s e a r c ha i m i n ga tt h ei m p e t u sm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni s r a r e l ys e e ni n c h i n an o w a d a y s a n dt h i st h e s i sd o e sr e s e a r c hj u s tu n d e rt h i st e n e t ， w h i c ha d d si n n o v a t i v ei m p l i c a t i o nt ot h i st h e s i s k e y w o r d ： e n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ； i m p e t u sm e c h a n i s m ； c 0 1 n t e r m e a s u l r e s 独创f 声i 明 本人声明所呈交的学位沦文是本人在导师指导f 进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加l 以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也小包含为获得丞壅盘堂或其他教育机构的学位或汪 书而使用过的材料。与我一同工作的刊志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：石貔签字吼z 。吁年仡月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘洼盘堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫盗盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名 0 导师签名： 少 签字同期：矽孵，2 月z ，日签字f | 期：z 口驴华年多凋2 蹦 第一章企业技术创新的概述 第一章企业技术创新的概述 1 1 企业技术创新的特征与类型 1 1 1 企业技术创新的含义与特征 1 技术创新的含义 有关技术创新的论述始于2 0 世纪，由著名美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u s t e r ) 最早应用于经济学分析中。在其名著经济发展理论一书中，他提出 了“创新”的概念，并将其定义为“企业家对生产要素的新组合”。他所指的新组合 包括：引进新产品或提供新质量的产品，丌辟新市场，控制原材料和半成品新的供应 来源引用新的生产方法和实现工业的新组织。之后人们循着熊彼特的研究轨迹， 分别从不同的角度，对技术创新下了不同的定义。 学术界对技术创新的定义，较具代表性的包括美国学者曼斯菲尔德，他认为，“一 项发明，当它被首麴堑用时，可以称之为技术创新。”该定义强调种新产品或新工艺 被首次引进市场或为社会所使用。澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为，技术创新是企业 对发明或研究成果进行丌发，并最后通过市场销售创造利润的过程。系统科学专家汪 应洛教授认为技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合， 以获得潜在的经济效益：就足从新概念的建立到形成物质生产力，成批地进入市场并 获得收益的整个过程。中国政府颁布的关于加强技术创新、发展高科技、实现产业 化的决定对技术创新作出了高度概括性的、国内最具权成| 生的定义：技术创新，是 指企业应用创新的知识和新技术、新工艺采用新的生产方式和经营管理模式，提高 产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技 术刨新的主体，技术刨新是发展高科技、实现产业化的重要前提。 归结这些观点可以将技术创新概要地定义为：技术创新是新技术成果从产生到其 市场应用的完整过程，即新技术成果商业化的全过程。它包括新技术的研究、开发、 形成、应用、实施直到商品化、产业化等一系列的活动，是一个全过程的概念。 2 企业技术创新的含义 企业，是从事生产、运输、贸易或服务等经济活动的部门。企业与技术创新的联 系十分紧密，日本经济学家小宫隆太郎甚至指出，“所谓企业，在同语词义里是企划 事业的意思，即把有关生产活动的若干新尝试拟成计划并加以实旌的主体叫企业。” 显然在他们看来，企止的本质特征或基本职能就是创新。权威学者傅家骥教授对企业 技术创新的定义是：技术创新是企业家以获取商业利益为目标，建立效率更高的生产 经营系统，从而推出新产品、新工艺、开辟新市场、获得新的供给来源或建立企业的 第一章企业技术创新的概述 新的组织。 那么，经过结合众家之观点，我们可以得出，企业技术创新是指从事生产、运输、 贸易或服务等经济活动的企业所进行的新技术的研究、开发、形成、应用、实施直到 商品化、产业化等一系列活动的全过程，即企业将新技术成果商业化的过程。 3 企业技术创新的特征 作为企业的一项重要经济活动，技术创新的主要特征可归结为以下几个方面： ( 1 ) 创造性 新工艺新产品新服务的产生必然伴随着富含智慧的创造性活动，因而创造胜是企 业技术创新的最基本特征。f 是基于这特征，熊彼特将创新活动形容为一种“创造 性的破坏”。 ( 2 ) 累积性 技术创新总是以其前一轮的技术创新为基础，技术创新的产生不能离开前一轮技 术创新的成果。技术创新不是意味着对已有产品、技术成果的全盘否定，而是对其进 行更为优化的扬弃和突破。这种循序渐进的过程即体现了技术刨新的累积眭。当技术 创新层出不穷的时候，这种量变可能( 但并非一定) 带来技术上的新飞跃。 ( 3 ) 效益性 技术创新从微观匕可以给企业带来利润的增值或者是成本的降低，增强企业自身 的竞争力；从宏观匕会产生许多社会效益，促进整个社会的经济更快地从粗放型向集 约型发展，从而使国民经济陕速、健康、稳定地发展。 ( 4 ) 缸l 险性 即使在发达的工业化国家，也有将近9 0 9 6 的技术创新项目在进 市场实现经济效 益之前即 宣告失败。技术创新的风险性一方面体现在其巨大的投入；包括内部研发费 用、外部研发费用、获取无形技术的费用、工具准备、工业工程和投入制造的费用、 新产品的销售费用等等( 掘经济合作与发展组织o e c d 分析) 。另一方面体现在可导致 投入无效的不可控因素：包括技术性风险、市场风险和社会风险。 ( 5 ) 市场性 检验技术创新成败的最终标准为市场，即市场的实现程度与获得商业利益的大小。 没有市场价值的纯粹的技术突破不能被称作技术创新。有些企业在进行技术创新时只 注重技术而忽略了市场，最终导致失败。技术创新的这特征要求企业要以市场第一、 技术第二的原则来进行技术创新，处理好技术与市场的关系。 ( 6 ) 扩散性 促成技术创新产生最大的经济影响力的一个重要途径就是技术创新成果的扩散。 技术创新成果的成功扩散( 企业内部扩散和外部扩散) 才能真f 地促进企业发展、增 进社会财富。 第一章企业技术创新的概述 1 1 2 企业技术创新的分类 技术创新是一个动态的经济技术活动过程。根据企业技术创新的广度及深度的不 同，可以将技术创新加以不同的分类。各国学者对这一问题根据不同的侧重点作出了 不同的分类。归结起来，主要有以下j l 个方而： 1 根据企业技术创新活动的率先 生和独占性不同进行的分类 根据企业技术创新活动的率先e 和独占胜的不同，可以将其分为首次创新与二次 创新。 首次创新是指其创新成果可以主导这一技术的形成和发展轨迹并主导技术范式。 这意味着取得首次创新成功的企业在实现新技术的商品化过程中可能较其它企业优先 享有一定的垄断收益。但由于投入巨大且创新周期长，所以这些优点同时又伴随着首 次创新带来的高j x l 险眭。高风险| 生的特点在首次创新中体现得十分突出。 二次创新是相对于首次创新而言的，是在首次创新成果的基础上进行的，是在首 次刨新成果的商业化过程中出现的。其运行过程可以简要地归结为：技术选择一技术 引入一引入技术的消化与吸收一对引入技术的再度刨新。二次创新与首次创新相比， 其创新周期短而投入较小，因此风险性也大大降低了。 2 根据企业技术创新活动的来源不同进行的分类 根据企业技术创新活动的来源不同，可以将技术创新分为自主创新、合作创新、 模仿创新。对企业而言，完全依靠自身的技术力量，依靠企业自身的努力来攻破某些 卞导技术或称之为核心技术的难关，取得有价值的突破眭的研究成果，并将这一成果 有效地加以运用，自主完成技术成果的商业化过程，这种技术创新活动就是企业的自 j i 创新。 合作创新过程中的创新主体范围大大扩大，合作创新的主体可以是不同企业之间 的合作，也可以是企业与科研机构或大专院校之间在资源共享或资源互补的利益驱使 下的合作性经济技术行为。合作方共同投入，共担风险，共享利益。 模仿创新指技术水平落后的企业在利用各种手段引进其他企业技术，进行消化吸 收后达到自己创新目的的创新方式。这种创新方式可以使落后企业在短期内提高技术 水平和自主创新的能力，为进一步发展打下基础，早期的日本企业在这方面堪称典型。 模仿创新要具备一定的条件和素质，即库北涅茨强调的“社会能力”，这对具体的企业 而言就是吸收消化引进技术的能力。 3 根据企业技术创新所节约的生产要素不同进行的分类 根据企业技术创新所节约的生产要素的不同，可以将其分为资本节约型创新、劳 动节约型创新和巾f 生技术创新。这种分类法是英国新古典经济学家最先创立的，这种 思想假定经济体系中只存在资本和劳动两种生产要素，即资本和人力。 资本节约型技术创新即在创新完成之后，可使商品价值构成中活劳动凝结的价值 第一章企业技术创新的概述 比重增大，物化劳动转移价值的比重减小。这种创新会使商品生产向劳动密集型转移。 劳动节约型技术创新即在创新完成之后，使商品价值构成中物化劳动转移价值比 重增大，活劳动凝结的价值比重减小。这种创新使商品生产向资本密集型转移。 中性技术创新即在创新完成之后，生产效率提高，商品内含的价值减少，但在商 品价值构成中，活劳动凝结的价值和物化劳动转移价值所占比重不变。 4 根据企业技术创新规模和影响不同进行的分类 根掘企业技术创新规模和影响的不同，可以将其分为企业刨耨与产业创新。 企业创新主要是指以企业为主体的产品开发、工艺革新、市场开拓、组织及管理 变革为内容的创新活动。 产业创新指一类技术创新活动的产业化。它或是表现为创新技术的规模化和群体 化，并因此而兴起一种新兴的高新技术产业。例如蒸汽机的发明形成了机械大工业： 或者是表现为由某类创新技术的商业化及扩散过程而使传统产业的传统技术得以突破 性改进，使整个产业实现整体的高效化。例如，微电子技术在机械行业的运用，使传 统的机械行业实现了整体的高效化。 5 根据企业技术创新对象的不同进行的分类 根据企业技术创新对象的不同，可以将其分为产品创新与工艺创新以及管理和系 统创新。 产品创新是以消费者的需求为导向，对产品进行的创新，或是指技术上有变化的 产品的商业化，它可以是创造出全新的产品，也可以是对现有产品的改进。 工艺创新是指对产品的加工过程，工业路线、设备所进行的创新。 有的学者( 如墨尔本大学的月尼山姆森) 认为，技术创新除了包括产品创新与工 艺创新外，还应浚包括管理和系统创新。比如质量管理的创新，管理系统的创新等。 6 根据企业技术创新程度的不同进行的分类 根据企业技术创新程度的不同可以将其分为渐进性创新与根本性创新。 渐进型创新是从无数的小创新丌始的，当大量的小创新不断地改善着企业的技术 状态，并达到一定程度时就会产生导致质变的大创新。这种创新具有渐进性、模仿性、 周期较短，而创新效果较好的特点。如日本索尼公司每年上市近千种新产品，其中大 部分是产品功能的某些微小变化，或是采用不同的功能组合。 根本眭创新，它是技术上有重大突破的技术创新，是观念和实践上都发生根本变 化的创新，是创造出全新的观念、理论、产品、工艺和制度等。在经济领域中常伴有 产品创新、过程创新和组织制度创新的连锁反应。其经常是以科学的发现为基础的， 如电磁学理论，激光等。 1 1 3 企业技术创新的过程 技术创新是企业国内外市场条件下所必须采取的把科技进步与市场需求结合起 4 第章企业技术创新的概述 比重增大，物化劳动转移价值的比重减小。这种创新会使商品生产向劳动密集型转移。 劳动扮约型技术刨新即在创新完成之后，使商品价值构成中物化劳动转移价值比 重增大，活劳动凝结的j o 值l z 重减小。这种创新使商品牛产向资本密集型转移。 中性技术创新即在创新完成之后生产效率提高，商品内含的价值减少，但在商 品价值构成中，活劳动凝结的价值和物化劳动转移价值所占比重小变。 4 根据企业技术创新规模和影响不同进行的分类 根据企业技术创新规模和影响的不同，可以将其分为企, j k 仓l j 新与产业创新。 企业创新主要是指以企业为主体的产品丌发、工岂革新、市场开拓、组织及管理 变革为内容的创新活动。 产业创新指一类技术创新活动的产业化。它或是表现为创新技术的规模化和群体 化，并斟此而兴起一种新兴的商新技术产业。例如蒸汽机的发明形成了机诫大工业； 或者是表现为由某类创新技术的商业化及扩散过程而使传统产业的传统技术得以突破 性改进，使整个产业实现整体的高效化。例如，微电子技术在机械行业的运用，使传 统的机械行业实现了整体的高效化。 5 根据企业技术创新对象的不同进行的分类 根据食业技术创新对象的不同，可以将其分为产品创新与工艺创新以及管理和系 统创新。 产品创新是以消费者的需求为导向对产品进行的创新，或是指技术上有变化的 产品的商业化，它可以是创造出全新的产品也可以是对现有产品的改进。 工艺创新是指对产品的加工过程，工业路线、设备所进行的创新。 有的学者( 如墨尔本人学的月尼u l i 姆森) 认为，技术创新除了包括产品创新与工 艺创新外还应该包括管理和系统创新。比如质量管理的创新，管理系统的创新等。 6 根据企业技术创新程度的不同进行的分类 根据企业技术创新程度的不同可咀将其分为渐进性创新与根本陛创新。 渐进型创新是从无数的小创新丌始的，当大量的小创新不断地改善着企业的技术 状态，并达到一定程度时就会产生导致质变的大创新。这种创新具有渐进性、模仿眭、 周期较短，而创新效果较好的特点。如r 本索尼公刮每年上市近千种新产品其中大 部分是产品功能的某些微小变化或是采用不同的功能组合。 根奉性创新，它是技术上有重大突破的技术创新，是观念和实践上都发生根本变 化的创新，是创造出全新的观念、理论、产品、工艺和制度等。在经济领域中常伴有 产品创新、过程创新和组织制度创新的连锁反应。其经常是以科学的发现为基础的， 如电磁学理论，激光等。 1 1 3 企业技术创新的过程 技术创新是企业国内外市场条什下所必须采取的把科技进步与市场需求结合起 技术创新是他l k 国内外市场条件r 所必须采取的把科技进步与市场需求结合起 第一章企业技术创新的概述 来以提高企业效益的创造性行为：是企业作为人、财、物的技术经济组合体，把 自身各方面的力量充分调动与优化，并对外部环境择优选择和利用，以实现创新目标 的系统工程。可见，技术创新是一个完整的行为过程。探讨过程的构成自然成为探讨 技术创新动力机制的基础。国内外的研究对技术创新过程的构成有以下几种代表陛的 见解： 1 技术创新链式过程 从技术创新各环节的前后逻辑关系及技术创新动作过程各环节的先后顺序来看， 技术创新的一般过程可以用个链式模型来表达。( 图l 1 ) 团斗田斗圈斗田斗因斗困叶日 幽卜1 技术创新的链式过程 这一过程丌始于科学研究，特别是基础研究与应用研究得到新的设想或思想，然 后经过研究，丌发出模型、样品或实验数据，为中试提供参数，再经中试为设计生产 线提供依据，最后生产出新产品投入市场并经过成果推广、扩散到其他单位或行业。 这种链状模式是2 0 世纪5 0 年代美、英等国家致力于航天等重大科研计划的产物， 由于这些计划有政府保证经费，通常只强调成果不强调成本。它比较适合于以技术推 动为主，创新目标比较明确，市场需求或技术变化不快的环境。其缺点在于忽视了创 新来源尤其是市场需求的多样肚，忽视了创新运行过程中各阶段的信息交流和反馈。 2 按部门划分的技术创新过程 罗们逊于1 9 7 4 年提出了部门阶段理论模型。该理论根据企业从事技术创新部 门的不同将技术创新过程划分为五个阶段： r d 部门。创新设想首先进入这一部门，形成概念和发明。 设计部门。产品原型的设计产生于这一部门。 一i ：程部门。解决产品生产的工程技术问题。 生产部门。制造出新产品。 销售部门。将产品推向市场。 这种技术创新过程的划分其优点是直观、简单，但它不能对创造性质、各部门所 从事的创新活动做出说明。它也没有指出创新在各个部门之间的交流、反馈。 3 按阶段特点划分的技术创新过程 ( 1 ) 阿特拜克的三阶段划分 阿特拜克把技术创新划分为三个活动阶段：思想形成阶段；解决f o 题阶段或思想 发展阶段：实现阶段，即把解决方法或发明推向市场。 ( 2 ) 斋藤优的四阶段划分 第一章企业技术创新的概述 f 1 本著名学者斋藤优把创新过程分为四个阶段：设想阶段；r d 阶段：实用化阶段； 商品化阶段。 1 2 技术创新企业战略成功实现的决定因素 1 2 1 技术创新对成功企业战略的实现起到的工具作用 企业战略是企业的外部环境和内部条件相结合的产物，成功企业战略的实现最关 键的因素是企业作为一个整体与外部环境相适应。战略制定必须分析环境，环境对战 略的制定、实施具有决定性的影响。研究环境的方法很多，美国著名战略学家迈克尔啵 特教授认为，企业战略环境从大到小依次可以分为宏观环境、行业环境、竞争形势。 事实上企业的这诸多外部环境都可以概念化为一系列利益相关者，所谓利益相关者是 指那些在企业中拥有利益或参与企业管理的a 平t l 部门。包括供应商、顾客、投资者、 债权人、政府、银行等。这些利益相关者都期望企业对他们的支持有所回报，若企业 想取得成功，获得发展，就必须比其它企业更能满足利益相关者的要求和期望，特别 是那些强有力的外部利益相关者的要求和期望企业的战略就必须对f 州门的需求和期 望予以满足，从而使企业战略成功实现。 二十世纪六十年代，i b m 公司的创出的i b m 3 6 0 系列产品，使用户只需简单地将 部分硬件升级而不必购买整个系统。这使其销量大增，i b 彤3 6 0 战略获得的巨大成功 体现的是用技术工具来获得领先的产品，使企业总体上满足了外部利益相关者对其的 利益需求与外部环境达到适应，实现了企业战略。目前，i b m 公司f 在运用技术来 丌发电脑在天气预测、模拟金融数据和新的药物治疗法等方面的功能，以更好地满足 环境对企业的需求。从这个案例中可见，企业有效地分析、调研外部的需求情况，确 定了一种或几种具有竞争力的产品或服务后，最终只有靠技术才能最有效地保证这种 产品和服务被企业自身生产出来。不难看出，技术创新是企业系统与外部环境相适应 的最强力的工具，在成功企业战略的实现中起到了工具作用。 1 2 2 技术创新对成功企业战略的实现起到的保障作用 成功企业钱略实现的另一重要因素，便是企业内部要素( 即组成企业的人力流、 物质流、资金流、信息流和知识流等价值流) 的性能及结构与外部环境相匹配。而企 业的内部要素和结构满足企业环境的能力的大小，体现为企业的核心竞争力大小。核 心竞争力是企业所独有的，优于其他竞争对手且不易被模仿的，能够有效组合现有资 源，使企业具有持久的竞争优势的能力。一个企业的资源( 即价值流的总和) 拥有状 况的差异和价值流要素的结构的差异会形成不同的核心能力。核心竞争力具有价值优 越性，资源能力稀有陛，难于模仿性和不可替代性。 本阳在发动机技术上有一项技能，这种技能有助于该企业的产品和服务区别于其 他企业，从而产生竞争优势，而该种竞争优势可以被利用到一系列产品中。因而本田 第一章企业技术刨新的概述 的发动机被广泛装配到诸如汽车、摩托车、船舶和除草机等需要发动机的产品中。该 公司充分利用自己的核心能力进人多个领域取得了非常大的成功。 索尼公司在设计、制造和销售微型化电子产品上具有大量的经验。索尼动用这些 资源开发t i f f 多市场机会，包括便携式录音机、便携式唱片机和易于携带的8 毫米摄 像机。 从本罔与索尼的成功案例中，我们看出，决定核心竞争力的最主要因素仍然是技 术。技术创新保障着构成企业核心竞争力的要素的陛能及结构均达到优化。也就是说， 技术创新使企业系统的各要素以优化的性能及结构获得合理的配置，从而使企业具有 竞争优势，使成功企业战略最终得以成实现。因此可见，技术刨新对成功企业战略的 实现起到了保障作用。 由系统分析及相关案例可以看出，在企业战略的制定、实施到最终的实现过程中， 不仅要求数学、物理学、化学、生物学等自然科学方面的“硬”技术，更要求经济学、 心理学、美学、法学、管理学、环境学等社会科学方面的“软”技术。 技术创新对成功企业战略的实现具有决定性作用，即一方面技术创新在企业与外 部环境相适应方面起到工具作用，另一方面技术创新在提高企业内部要素眭能及结构 即核心竞争力方面起到了保障作用。 第一二章企业技术刨新动力机制的内涵 第二章企业技术创新动力机制的内涵 2 1 企业技术创新的动力机制的概念与动力要素 2 1 1 企业技术创新的动力机制概念 现代汉语词典( 商务印书馆，1 9 8 9 年版) 将机制定义为：有机体的构造、功能 和相互关系。企业技术创新的动力机制，则是指企业启动创新和持续创新的诸动力要 素及其之间的交互关系。 2 1 2 企业技术创新的动力要素 企业技术创新的动力要素分为基础性和能动性两大类。 1 基础性动力要素 一般的沈企业技术创新的基础性动力要素有两种：技术推动与需求拉动。 ( 1 ) 技术推动 技术推动即足指科技进展推动创新。以熊彼特为代表的早期的技术创新理论，认 为技术创新是由技术发展的推动作用而产生的，科学技术上的重大突破是技术创新的 原动力，是驱使技术创新活动得以产生和丌展的根本动因。通过技术创新，让科技成 果走向生产部门，并因创新的成功，而使这些成果转化为全新的产品，创造出新的市 场需求。产业史上技术推动的创新最有名的例子是激光。当激光刚被发现时，许多人 并不知道其价值，只是到后来，人f i , - j 发现激光所具有的价值直至导致一个产业的兴 起。人造橡胶尼龙、半导体等技术色u 新也是由技术推动的技术创新成果。纵观西方国 家的科技史，其2 0 世纪中期之前的技术刨新，大多数是技术推动的。 由技术推动的技术创新经常会形成重大突破，从而产生一大类新型产品甚至新型 产业。其特点是技术创新周期长，山于其并不考虑市场的需求，因而其风险较高。 ( 2 ) 需求拉动 所谓需求拉动指的是市场需求的作用拉动创新。这种动力因素引起的创新，具体 些讲便是市场需求信息是技术t i j 新活动的出发点，它对产品和技术提出了明确的要求， 通过技术创新活动，创造出适合这一需求的适销产品，这样市场需求就会得以满足。 这里的市场需求是一个广泛的概念，不仅包括消费者的需求，也包括生产需要。它可 以从四个层次来解释：第一，市场需求能眵提供自己所需要满足的信号。因此，需求 成为企业技术创新的源泉。企业技术创新正是由此引发或启动的：第二，市场需求是 要通过技术创新得到满足的。企业技术创新实践的经验告诉我们，它所产生的产品或 服务，是满足需求的基本因素。这种需求的满足是企业技术创新功能的体现：第三， 市场需求可诱发企业的持续创新。当企业通过技术创新满足了市场需求后，能够产生 第二章企业技术创新动力机制的内涵 市场竞争优势。这种竞争优势就是企业持续创新所产生的结果；第四，市场需求是诱 发企业技术创新的根本动力。企业技术创新的实践证明，技术创新能够促使企业产生 持续创新的内在冲动，进而认真研究市场、分析需求，从中抓住出现的创新机会，启 动并持续下去以形成长期创新。 需求拉动的技术创新e b 于要满足瞬夕万变的市场需求，因此其周期不可能很长， 缸l 险也较小。正是山于这些特点，所以企业会热衷于这种需求拉动的技术创新，而技 术推动的技术创新通常由政府出资进行。 产业的需求拉动创新这就是创新的市场拉动说，它最早是由舒莫克乐提出的。历 史上存在许多例子支持创新的市场拉动沈如化工产业、汽车产业的许多创新。一般而 言，消费者占主导地位的产业，常常是需求拉动较多的产业。美国学者厄特巴克 ( u t t e r b a c k ) 在1 9 7 4 年的一项工作的结论是：6 0 9 卜书0 的重要创新是需求拉动的。 需要指出的是，f 像美国经济学家罗森堡指出的“创新活动由需求和技术共同决 定，需求决定创新的报酬，技术决定创新成功的可能性及成本”那样，有些技术创新 常常既是需求拉动产生，同时又包含有技术推动的成分，虽然由需求拉动的技术创新 的总量明显要大于技术推动的技术创新总量。这种在技术推动和需求拉动共同作用下 产生的技术创新，其刨新成果往往是丌发出全新的产品，从而将潜在的市场激活为一 个现实的市场。如“无线电通讯”、“信用卡”等均是这种技术创新的成果。这种综合 作用下的技术创新其特点居于前述两种创新的特点之间，但是由于其兼顾了两种创新 的特点，因而其产品不仅新颖，而且通常更加具有生命力。 2 能动性动力要素 企业技术创新的能动性动力要素有两种：国家干预推进和企业家牵引。 ( 1 ) 国家干预推进 第一，国家干预推进是指国家通过政府的组织体系、政策体系、法律体系，以 及行为体系执行国家政策与宏观管理，启动技术创新并推动创新顺利地进行：第二， 国家干预推进的能动性。从国家干预推进的含义可知，国家通过它的各种部门执行国 家政策与宏观调控。而国家政策与宏观管理的本身就是企业技术创新要素以及创新环 境中的外部环境的重要组成部分。国家干预对于技术创新的能动性体现在其制定政策、 颁布法律、实施宏观管理与控制，以启动并推动技术创新；第三，国家干预推进的独 特激励作用。这种独特的激励作用突出体现在大规模的技术创新、高新技术的创新以 及应用高新技术改造传统产业的创新中。这是因为这些创新涉及较多的资源筹集、策 划、分配和使用，还有众多企业的协调工作，所以它们更需要国家的宏观计划、组织、 领导和控制。而对于企业自身来说进行如此的创新都会感到一哺余而力不足。 ( 2 ) 企业家牵引 第一，企业家牵引的内涵。企业家，按照哈佛商学院的约翰科特教授的观点来看 第二章企业技术创新动力机制的内涵 是指企业的首脑和领导者，经营管理的专家，企业的领航员，企业资源的分配者，企 业信息沟通的中心枢纽及企业的活动家。若把企业技术创新看作一列火车，企业家理 所当然是火车头，它牵引着整列火车在设计的创新# l t i l k 奔驰。出此，- 企, 2 k 家作用表 现为对创新的牵引力，即企业家牵引创新。企业家所以能够牵引创新就在于它具有 企业技术创新的主体性。这罩包括三层意思：首先，企业家是企业技术创新的一种结 构要素：其次，企业家牵引着三种企业技术创新的连接要素：捕捉、构建与转化；再 次，企业家自身具有能动性因素，这一点更为重要：第二，企业家能动性因素的表现。 实践表明：任何一个企业技术创新，都是从企业家成功地捕捉到创新机会并形成了新 设想丌始，成功地构建创新环境，又一个环节一个环节、成功地实现着生产力的转化， 最后把创造出的产品或服务成功地推向市场。在其中，企业家的能动性有多种多样地 表现，如：企业家对建立并运作有利于技术创新的组织管理的知识经验：企业家所固 有的对于技术创新的高瞻远瞩、不畏风险、积极进取的人格特质；企业家对企业创新 文化的重视与建设：企业家的创新灵感乍现等。这些能动性因素都会激励着企业家， 使之产生创新行为，尤其是企业家的灵感乍现，对于创新的启动有着重要的意义。美 国管理大师德鲁克认为，在“灵感一现”基础上形成的创新，恐怕比其他各种原因引 发的创新的总和还多：第三，企业家牵引的能动性。企业家牵引的能动性有多种表现 形式，如：在启动创新上，主要是企业家的“慧眼”，表现出企业家所具有的善于捕捉 创新机会的特征；在推动创新上，企业家能够做出加速创新的进取型决策以及完善创 新的改进型决策，并产生相应的加速创新的行为。 2 2 企业技术创新的动力要素交互作用的特点 2 2 1 技术创新发端的多样化 创新发端即企业技术创新的启动或是开始。创新发端的可能睛况有多种： 1 两种动力要素引发 创新者捕捉到市场需求而启动企业技术创新，这就是需求拉动与创新者牵引两种 动力要素所形成的创新发端。 2 两种以上的动力要素引发 当创新者捕捉到市场需求，同时，采用种新的技术创新而启动牵引技术创新， 这就是需求拉动、创新者牵引与技术推动三种动力要素所形成的初始发端。 3 - - 种动j 3 要素发生作用，而其他多种要素较小程度地产生作甩而j 鬯综合引 发 上述的两种动力要素引发与两种以上动力要素引发，其中每个动力要素的作用势 均力敌，如果其中某个动力要素作用特别突出，就是种动力要素发力而导致多种动 力要素综合引发。 第一二章企业技术刨新动力机制的内涵 2 2 2 技术创新动力要素的合力效应 1 合力效应的含义 合力效应，是指多种动力要素作用于技术创新，它们合成产生的总体效果。因为我 们所讨论的四种动力要素，都是一种矢量，即有力的作用大小，又有力的作用方向。 如果动力要素的作用方向与企业技术创新进展方向一致，则合力效应最大。 2 合力效应的作用 当企业技术创新启动之后，就会表现出动力要素的合力效应。如果合力效应大，则 加速企业技术创新的进程，缩短创新周期；或是持! 卖推动企业技术创新，创造更多效 益。如：企业技术创新一经启动，则需求拉动持续作用于整个企业技术创新进程。同 时，进一步物化科技第一生产力，使科技与经济进行有效的结合，则势必有技术推动 作用在其上，从而形成合力效应。又如：当创新进展到一定状况需要国家干预时，若 国家干预推进与技术推动方向一致，又形成合力效应，则会加快这一创新的进展；同 样地当创新者牵引与需求拉动方向一致时，形成很大的合力效应，亦可加速创新的进 程。 2 2 3 技术创新动力要素的诱发效应 1 诱发效应的含义 一旦创新被启动，必然诱发其他动力要素也一同作用于这创新进程，使企业技术 刨新有效地，r 展，这种现象称作为动力要素的诱发效应。 2 诱发效应的多种情况 如创新启动之后，在创新过程中形成了技术知识的积累，这就会诱发技术推动作用 于创新进程，或者是引发新的创新：创新启动之后，涉及到社会资源的分配和投入， 这又会诱发国家干预推进参与到创新进程之中；技术推动与创新者牵引共同启动了创 新之后，创造了新的市场需求，这也会诱发出新的需求拉动作用于创新进程；政府干 预推进与技术推动启动了创新之后，或是会诱发新的技术推动，或是会诱发创新者牵 引作用于技术创新进程。 第二章当代国外企业技术创新动力机制的研究 第三章当代国外企业技术创新动力机制的状况分析 3 1发达国家企业技术创新的技术推进状况分析 3 1 1 美国企业技术创新的技术推进 1 美国企业以自身技术来推进技术创新状况分析 随着科学技术的发展，高技术进步即技术创新成果在推动经济增长中所占的比例 不断上升，对经济增长的贡献率不断提高。美国1 9 2 9 一1 9 4 1 年这一比例为3 3 8 ，1 9 4 1 1 9 4 9 年为5 0 8 9 6 ，1 9 4 8 - - 1 9 5 3 年为5 3 8 ，1 9 5 3 - - 1 9 6 4 年为5 4 6 ，1 9 6 4 - - 1 9 6 9 年为 7 1 9 9 6 。8 0 年代以来，技术进步对经济增长的贡献率保持在6 0 _ _ 8 0 。美国企业由于 各种内部、外部的因素导致其创新精神和创新水平都明显高于世界其它国家企业。因 此美国以自身的技术来推进其技术创新在世界各国中独占鳌头。其技术推动途径包括： 新科技思路的诱导( 即新的科技思路诱发创新者的研发及将研发成果商业化 的活动) 。 技术预期( 即技术寿命的周期预期和技术经济的效益预期，若某项科技未进 入衰退期，创新者就可能将这一科技投入物化过程) 。 技术轨道( 即重大的科技进展，一旦形成技术轨道，在这种轨道匕，只要有 某一项创新，就