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旅游产业集群模式与发展研究 以陕西省旅游产业集群发展为例 李娜 摘要：产业集群已经成为一个世界性的经济现象，并得到许多国家和地区政 府的重视。目前，不仅在美国和欧洲，集群现象已经引起了包括中国在内的许多 发展中国家的关注，这些国家希望能通过制定相应的集群政策培育自己的优势集 群，实现资源的有效整合和企业间的竞争与合作，加快区域发展，培育核心竞争 力。 近年来，我国旅游产业在一些地区出现了集群化的发展的趋势。但在有关旅 游产业集群理论的研究尚处于初级阶段，这与正在蓬勃发展的旅游产业集群现状 是不相适应的。本文在对产业集群内涵理解的基础上，运用了规范性分析与实证 分析相结合、定量分析与定性分析相结合的研究方法，一方面，对旅游产业集群 的一些基本理论进行了研究。另一方面，通过考察陕西省旅游产业发展的现状与 存在的问题，对其发展旅游产业集群的必要性与可行性进行了研究，提出了陕西 省旅游产业集群的发展提战略和对策。 本文共分为十个部分： 第一部分，根据国内旅游产业发展趋势结合陕西旅游产业发展现状，提出了 研究课题，并全面分析了国内外学者关于旅游产业集群的研究成果，指出今后需 要研究的问题。并阐述了本文的研究意义、方法、主要指导理论以及技术路线。 第二部分，对旅游产业集群及相关的基本理论进行了研究和探讨，分别有旅 游产业集群概念、特征、形成条件、形成过程、发展模式、维度及旅游产业集群 的作用。 第三部分，对旅游产业集群的结构和层次进行分析研究，其中旅游产业集群 分为三个层次：宏观、中观和微观层次。 第四部分，从价值链的角度，对旅游产业集群进行分析研究，构建了旅游产 业集群价值链模型，提出实现旅游产业价值的途径。 第五部分，从竞争力的角度，对旅游产业集群竞争力的内涵及评价方法进行 研究。 第六部分，阐述了旅游产业集群的生命周期的不同阶段，以及政府在不同阶 段的角色定位，并提出旅游产业集群的战略模型。 第七部分，基于陕西省旅游旅游产业现状和存在的问题分析研究，指出了陕 西省旅游产业集群发展的必要性。 第八部分，基于旅游产业的相关联性、陕西省丰富的旅游资源、相关的支撑 产业不断完善、国内外市场的需求以及政府部门的支持与发展机遇等方面的分析 研究，指出了陕西省旅游产业集群发展的可行性。 第九部分，提出了陕西省旅游产业集群发展战略与对策。 第十部分，是全文的总结部分。 本文的创新之处：( 1 ) 在前人研究的基础上，明确提出了旅游产业集群的概 念；( 2 ) 根据价值链的理论，对旅游产业集群进行研究分析，并构建了旅游产业 集群的价值链模型；( 3 ) 首次提出了评价旅游产业集群竞争力的定性与定量的方 法；( 4 ) 依据旅游产业集群理论，提出了陕西省旅游产业集群的发展战略。 关键词：产业集群旅游产业集群陕西省 s t u d yo nt h ed e v e l o p m e n ta n d t h em o d eo ft o u r i s mi n d u s t r i a l c l u s t e r - - i a k et h ed e v e l o p m e n to fs h a a n x ip r o v i n c et o u r i s m i n d u s t r i a lc l u s t e ra sa ne x a m p l e l i n a a b s t r a c t ：t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a sa l r e a d yb e c o m eaw o r l d w i d ee c o n o m i c p h e n o m e n o n , a n dh a sb e e nt a k e ns e r i o u s l yb ym o r ea n dm o r en a t i o n sa n dt h er e g i o n g o v e r n m e n t s a tp r e s e n t ，i n d u s t r i a lc l u s t e rp h e n o m e n o nh a sa l r e a d ya r o u s e da t t e n t i o no f 。a m e r i c a , e u r o p ea n da l o to fd e v e l o p i n gc o u n t r i e si n c l u d i n gc h i n a t h e s en a t i o n sh o p e t h ea d v a n t a g ec l u s t e rb e i n ga b l et oc u l t i v a t eb yw o r k i n go u tc o r r e s p o n d i n gi n d u s t r i a l c l u s t e rp o l i c y , r e a l i z i n gr e s o u r c 圮c a nb ei n t e g r a t i n ge f f e c t i v e l y , a c c e l e r a t er e g i o n a l d e v e l o p m e n ta n dc u l t i v a t ec o r ec o m p e t i t i o n i nt h er e c e n ty e a r ss o m ea r e a sc o m eu pw i t h , 尉3 m et o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r d e v e l o p m e n tt r e n d t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h es t u d yi sn o tc o r r e s p o n d i n gw i t ht h e c u r r e n ts i t u a t i o no ft h et o u r i s mi n d u s t r y sd e v e l o p m e n t t h er e s e a r c hm e t h o d ss u c ha s n o r m a t i v ea n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i o n , q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ， h a v eb e e na p p l i e db yt h ea u t h o r b a s e do nt h eu n d e r s t a n d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r c o n n o t a t i o n , t h ea u t h o rs t u d i e ds o m ef u n d a m e n t a lt h e o r yo ft o u r i s mi i l d u s t r i a ld u s t e r i n c l u d i n gd e f i n i n g t h e c o n c e p to ft h e t o u r i s mi n d u s t r i a l c l u s t e r , d e s c r i b i n g i t s c h a r a c t e r i s t i c s ，s u m m a r i z i n gi t ss t r u c t u r ea n dl e v e l s ，s t u d y i n go nt h et o u r i s mi n d u s t r i a l c l u s t e rf r o mt h ea s p e c to fc o m p e t i t i o na n dv a l u ec h a i n ，m a k i n gt h em o d e lo ft o u r i s m i n d u s t l j a ld u s t e rd e v e l o p m e n ts t r a t e g y o nt h eo t h e rh a n d ，t h r o u g hi n v e s t i g a t i n gt h e c u r r e n ts i t u a t i o na n dt h ee x i s t e n tp r o b l e mo fs h a a n x it o u r i s m ，t h ea u t h o rh a v ea n a l y z e d t h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo ft h ed e v e l o p m e n to fs h a a n x it o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r , p o i n t c d o u tt h es t r a t e g ya n dm e a s u r eo ft h ed e v e l o p m e n to fs h a a n x it o u r i s mi n d u s t r i a l c l u s t e r t h ew h o l et h e s i sc o n s i s t so ft e np a r t sa l t o g e t h e r ： p a r t i ：a c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n tt r e n d so ft o u r i s mi n d u s t r ya th o m ea n d a b r o a d ，a n dt h ec u r r e n td e v e l o p m e n to ft o u r i s mi n d u s t r yi ns h a a n x ip r o v i n c e ，t h ea u t h o r h a sp r o p o s e dt h es u b j c c t t h e nt h ea u t h o ra n a l y z e dt h ec u r r e n ta c h i e v e m e n t si nt o u r i s m i n d u s t r i a lc l u s t e rb yt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a r si na na l l a r o u n dw a y , a p p r a i s e dt h ec o n t r i b u t i o n sa n ds c a r c i t i e s ，a n dp o i n t e do u tt h ep r o b l e m st h a ts h o u l db e s t u d yf u r t h e rm o r ei n t h ef u t u r e a tl a s t , t h ea u t h o re x p o u n d e dt h e i m p o r t a n t s i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y , a n ds t a t e dt h et e c h n o l o g i c a lr o u t e ，t h eg u i d e dt h e o r y , m a i n m e t h o d s p a r t ：t h ea u t h o rh a ss t u d i e da n dd i s c u s s e dt h ep e r t i n e n tf u n d a m e n t a lt h e o r yo f t o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r t h e s et h e o r i e si n c l u d et h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c ，f o r m i n g c o n d i t i o n ，f o r m i n gp r o c e s s ，d e v e l o p i n gp a t t e r n ，d i m e n s i o n a n de f f e c to ft o u r i s m i n d u s t r i a lc l u s t e r p a r ti t i ：t h ea u t h o rh a sa n a l y z e da n dr e s e a r c h e dt h es t r u c t u r ea n dl e v e l so f t o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r i ti n c l u d e st h r e el e v e l s ：m a c r ot o u r i s mi n d u s t r i a ld u s t e r , m i d d l et o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dm i c r ot o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r p a r ti v ：f r o mt h ea s p e c to fv a l u ec h a i n 。t h ea u t h o rh a sa n a l y z e da n dr e s e a r c h e d t h et o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r ，s e tu pt h ev a l u ec h a i nm o d e lo ft o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dp r o p o s e dt h ew a yt or e a l i z et h ev a l u eo ft o u r i s mi n d u s t r y p a r tv ：f r o mt h e a s p e c to fc o m p e t i t i o n ，t h e a u t h o rh a sr e s e a r c h e dt h e c o m p e t i t i o nc o n n o t a t i o na n dv a l u a t i o nm e t h o do ft o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r p a r tv i ：t h ea u t h o rh a se x p o u n d e dt h ed i f f e r e n ts t a g e so ft o u r i s mi n d u s t r i a l c l u s t e ri nl i f ec y c l e ，a n df i x e dt h ep o s i t i o no ft h eg o v e r n m e n ti nd i v e r s i t ys t a g e ，a n d b r o u g h tf o r w a r dt h ed u s t e rs t r a t e g ym o d e l p a r t ：t h r o u g hi n v e s t i g a t i n gt h ec u r r e n td e v e l o p m e n ta n d t h ee x i s t e n tp r o b l e m o fs h a a n x it o u r i s mi n d u s t r y , t h ea u t h o rh a sa n a l y z e dt h en e c e s s i t yo ft h ed e v e l o p m e n to f s h a a n x it o u r i s mi n d u s t r i a l c l u s t e r ，p o i n t e do u t t h es t r a t e g ya n dm e a s u r eo ft h e d e v e l o p m e n to fs h a a n x i t o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r p a r t ：o nt h er e s e a r c ho ft h er e l e v a n c eo ft o u r i s mi n d u s t r y , a b u n d a n tt o u r i s m r e s o u r c e si ns h a a n x i ，r e l e v a n c es u p p o r t i n gi n d u s t r y , d e m a n d i n gf r o mm a r k e t sa th o m e a n da b o a r d ，s u p p o r t i n gf r o mg o v e r n m e n ta n dd e v e l o p m e n to p p o r t u n i t i e s ，t h ea u t h o r t h o u g h ti tw a sf e a s i b i l i t yt od e v e l o p m e n tt o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e ri ns h a a n x i p a r t ：t h ea u t h o rh a sp u tf o r w a r dt o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t s t r a t e g i e sa n dm e a s u r ei ns h a a n x ip r o v i n c e p a r tx ：i ti st h es u m m a r i e so ft h ew h o l et h e s i s t h ei n n o v a t i o np o i n t so ft h i st h e s i sa r ea sf o l l o w s 1 1 i ec o n c e p to f “t o u r i s mi n d u s t r i a ld u s t e r t ”h a sb e e ns e tu pc l e a r l y a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo f v a l u ec h a i n ，t h ea u t h o rs e tu pt h ev a l u e c h a i nm o d e l o ft o u r i s mc l u s t e r f o rt h ef i r s tt i m e ，t h em e t h o do fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s o ne v a l u a t i v et h et o u r i s mi n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n f o rt h ef i r s tt i m e ，t h ec o n c r e t et o u r i s mi n d u s t r yd e v e l o p m e n ts t r a t e g i e si n s h a a n x ip r o v i n c eh a v eb e e np u tf o r w a r db a s e do nt h et h e o v jo ft o u r i s mi n d u s t r i a l c l u s t e r k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r t o u r i s mi n d u s t r i a lc l u s t e r s h a a n x ip r o v i n c e v 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了 日期：生 。q ：! 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西 师范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文 的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆、院系资料室被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索：有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作者签名：日期；a ：! ：! 1 绪论 1 1 选题背景 产业集群已经成为一个世界性的经济现象，并得到许多国家和地区政府的重 视。通过集群来实现资源的有效整合和企业间的竞争与合作，是提高地区竞争力 和经济发展水平的重要途径。而实现对旅游资源的有效整合，促进旅游产业的集 群式开发和发展，是研究提升一个地区旅游产业的竞争力并以此带动地方经济发 展时必须思考的战略问题。 目前中国旅游业正在迅速崛起。不但改变了亚洲地区的旅游发展格局，也对 世界旅游业的发展产生了重大影响。中国的旅游产业已经取得了很大的成就。到 2 0 0 0 年，我国入境过夜旅游接待人数位居世界第五位，旅游外汇则上升到世界第 七位，根据世界旅游组织预测，到2 0 2 0 年，我国将成为入境旅游接待世界排名第 一的国家。从旅游业的调查统计可以发现到2 0 0 5 年，旅游产业收入占国内生产总 值比重已经上升到4 2 1 ，并且所占比重和地位仍在不断提高。 我国旅游产业的总体规模巨大。截至2 0 0 5 年底，全国共有星级饭店1 1 8 2 8 家， 拥有客房1 2 3 7 9 万间，全年旅游饭店业营业收入总额为1 3 4 6 6 9 亿元，上缴营业 税7 7 1 6 亿元。2 0 0 5 年，全国共有旅行社1 6 2 4 5 家，其中，国际旅行社1 5 5 6 家， 国内旅行社1 4 6 8 9 家。全国旅行社营业收入总额1 1 1 6 5 9 亿元，上缴营业税8 1 2 亿元。旅行社接待入境旅游者1 4 1 2 9 5 万人，国内旅游者9 6 3 5 9 4 万人，组织出境 旅游者8 3 4 8 0 万人。国家旅游局发布的 2 0 0 5 年旅游行业经营统计报告显示， 到2 0 0 5 年末，我国共有旅游企业3 5 2 8 0 家，拥有固定资产6 2 3 3 0 7 亿元，营业收 入共计3 1 9 6 3 7 亿元，上缴税收1 4 3 9 5 亿元。到2 0 0 5 年，旅游产业从业人员已经 达到2 6 0 4 2 万人。无论从旅游产业的总收入、固定资产总值，还是从就业人数来 看，旅游产业已经成为国民经济中的一个重要经济部门。 可以看到中国旅游产业的发展取得了许多辉煌的成就。但是，旅游产业在资 本层面上表现的资产存量很大，但存量结构不合理。饭店业中的激烈竞争使得行 业平均利润率不断下降，然而却有大量资产沉淀在这样一个过度竞争的行业里无 法转移。同时旅行社业、旅游景点中也没有形成有效竞争的良好格局。普遍存在 “散、小、弱、差”的现象，制约了旅游产业向更高层的发展。而事实上，旅游 产业的集群式开发和发展不但能够实现对旅游资源进行有效整合，而且可以促进 提升一个地区旅游产业的竞争力并以此带动地方经济发展，解决目前存在的问题。 事实上，目前在我国也已经开始出现了许多产业集群现象，例如，被誉为拉 动中国经济起飞的“三驾马车”苏沪杭、珠三角和京津冀三大国内城市群落 已经开始了一轮全新的纵横联合，以建立超级都市圈的方式提升区域竞争力。与 之相对应，活跃在都市经济圈内的热点产业旅游业，也积极表现着不同程度 的一体化发展态势，并逐渐打破行政区划的界限，向构建大都市旅游圈的目标迅 速跟进。以上海为龙头的长三角旅游协作区，依靠区域经济发展的优势和完善的 城市旅游集散功能，率先实现了旅游资源的重新整合和区域旅游功能要素的配套， 一跃成为中国旅游业最大的经济产出地。事实证明，旅游产业集群能够产生一种 影响区域经济的聚集优势，这种聚集优势能够转化成区域的产业竞争力，提升区 域整体的发展。 陕西省的国际旅游产业规模不断扩大，产业地位不断提高。但是，自2 0 0 1 年 开始陕西旅游产业明显开始衰退，尤其是国际旅游产业，其发展滞后于陕西国民 经济以及全国国际旅游产业的发展。从国际旅游人数、国际旅游收入方面来衡量， 陕西在全国的位次逐年下降，份额不断缩小；以西安为例，2 0 0 1 年海外游客在西 安的停留时间缩短到2 0 8 天，日平均消费为1 6 6 6 2 美元人天，位居全国第3 8 位， 这都与西安在中国旅游产业的预期地位不符。此外，游客对西安的旅游评价以及 极低的重游率均显示出了旅游产业的发展遇到了瓶颈。陕西省虽然旅游资源很丰 富，但是由于集群化发展严重滞后，导致旅游产品比较单一。大多数国内以及国 外游客对于陕西旅游的印象还只是停留在“兵马俑”古城墙”的阶段，而相对于 陕西省如此丰富的旅游资源来说极不符。其根本原因就是在于陕西旅游的整体形 象包装不足，没有形成规模化和集群化发展模式，不能给形成游客以更加强烈吸 引力所导致的。 陕话省旅游产业处于全球经济一体化、知识经济初露端倪以及我国正式加入 世贸组织的大背景下，要提高其在国内外的竞争力，我们就有必要把对旅游产业 集群的理论研究上升到实证分析的层面，对陕西的旅游产业的发展进行分析研究 和提出相应的发展对策。 可惜的是，我国目前对于把产业集群理论应用到旅游产业方面的研究就显得 十分薄弱，尚未形成一个完整的理论体系，去指导实践。因此，本文在理论方面 对旅游产业集群概念、形成与发展模式、战略对策等问题进行探讨，希望为更进 一步的旅游产业集群方面的研究，能起到抛砖引玉的作用；实践方面，本文通过 对陕西旅游产业现状和存在问题进行分析，提出了发展陕西省旅游产业集群战略 和对策。 1 2 选题研究现状综述 1 2 1 国外研究现状综述 在旅游产业集群方面，国外许多学者通过选择一些已经成型旅游产业集群为 对象进行研究，运用波特的钻石模型理论分析旅游产业集群的构成要素、规模以 及发展方向等，然后进一步提出如何加强该地区的旅游产业集群发展的措施，如 一份1 9 9 9 年由集群协会( c l u s t e rc o n s o r t i u m ) 出版的一本书 策略( ( s t r a t e g yi n a c t i o n ) 中第二章，作者运用了波特的钻石模型理论分析了南非的旅游产业集群 的情况，并认为通过旅游产业集群可以提高旅游产业的竞争力。同时，文中也提 j 出了旅游产业集群的概念、层次和价值链等基本思想【。 2 0 0 3 年，美国蒙大纳州的一篇关于企业与旅游产业集群的政府经济报告中， 根据蒙大纳州旅游产业集群中企业集中度的差异化等现状，构建了蒙大纳州旅游 ，产业集群的体系，并结合其面临的各方面的挑战和机遇，提出了蒙大拿州旅游产 业集群发展的建议1 2 1 。 2 0 0 4 年，p a m e l aj m c r a e w i l l i a m s 在新西兰旅游业与接待业研究会议上 发表的题为葡萄酒与旅游：集群互补和区域发展的一文中，作者调查了区域 葡萄酒业与旅游产业集群的之间的关系。并且指出了产业集群之间是如何相互补 充的，以及区域葡萄酒业的产业结构和发展情况是否对区域旅游产业集群的结构 和发展产生影响。他通过三个区域( b a l l a r a t 、n o r t h e r ng r a m p i a n s 、b e n d i g o ) 的案 例分析了葡萄酒业与旅游产业集群的关系，认为旅游产业集群与葡萄酒业之间的 互补性与交迭性使得区域葡萄酒旅游的开发成为了可能【3 】。 相关实证方面的研究还有美国弗拉格斯塔夫市【4 】、马里兰州1 5 】等地区的旅游产 业集群发展现象的研究等等。但根据目前资料来看，国外学者的研究尽管旅游产 业集群的研究结论成果已经成为许多国家制定旅游产业政策的依据，并取得了非 常好的经济绩效但是其研究仅停留在实证研究阶段，在实证分析的基础上归纳 总结，并没有形成完整的理论。 1 2 2 国内研究现状综述 1 2 2 1 旅游产业集群的界定等基础理论研究 我国对旅游产业集群现象的研究，还只是近些年的事情。尽管时间短，却有 不少对旅游产业集群形成与发展相关的思想呈现出来。邓冰，俞曦，吴必虎在旅 游产业的集聚及其影响因素初探嘲一文中根据波特教授的产业集群理论提出了旅 游产业集群的定义，归纳旅游业集聚的特征及其影响因素。山东大学的宋振春， 陈方英，李瑞芬在其对旅游业的再认识【7 】一文中对旅游业和产业集群的界定问 3 题提出了自己的思考；博士张建春在题为旅游产业集群探析【8 】文中对旅游产业 集群的内涵和机理方面迸行了探讨。旅游集群的存在是运用集群理论研究并指导 目的地发展的前提，南京师范大学地理科学学院的尹贻梅和中国地质大学的刘志 高在旅游产业集群存在的条件及效应探讨1 9 】一文中从集群产生的效应角度证明 了旅游产业集群是存在的，并分析了旅游业具备集群存在的两个先决条件：聚集 和产业联系。即旅游目的地企业有明显的空间聚集特征，以及在为旅游者提供产 品和服务的过程中相互协作、发生密切的产业联系。 1 2 2 2 特种旅游产业集群研究 龙勤在其题为建立云南自然保护区生态旅游簇群的意义与构想【1 1 1 的一文 中，把波特教授的集群理论应用到生态旅游的发展中，这是迄今关于生态旅游产 业集群方面最早的研究。聂献忠等在题为我国主题旅游集群的成长及其空间特 征研究1 1 2 】文中通过对主题旅游集群的成长、扩张及空间效应进行了阐述。 1 2 2 3 旅游产业竞争力研究 山东泰山学院地理旅游系的宁奉菊在2 0 0 3 年中国地理年会上的发言提纲关 于旅游企业集群与区域旅游竞争优势的思考【1 3 】中指出，旅游企业集群是旅游业 发展的内在要求。企业集群理论与旅游业的产业特点紧密耦合。旅游企业集群效 益构成区域旅游业的核心竞争力。在经济全球化背景下，国际旅游市场日趋激烈 的竞争态势，要求实施旅游企业集群战略，以有效提升区域旅游业的竞争优势， 实现旅游目的地经济的可持续发展。李万立在旅游产业链与中国旅游竞争力1 1 4 j 一文中，分析了旅游产业链，并围绕如何提升中国旅游竞争力提出了旅游产业链 建设途径。 1 2 2 4 实证方面的研究 刘恒江在世博会与上海旅游产业簇群化发展研究旧，一文中，论述了世 博会与上海旅游产业集群之间的互动关系，并设计出基于世博会的上海旅游产业 集群化发展的基本模式；王兆峰的文章湘鄂渝黔边区旅游产业集群竞争力提升 研究 1 6 】对湘鄂渝黔边区的旅游产业做了具体的分析，提出了边区旅游企业间要 加强合作，在旅游产业集群内要促使企业快速健康成长，不断提升旅游集群竞争 力的建议。麻学锋和吕白羽的文章武陵山区旅游产业集群发展的对策【 l 认为 武陵山区作为全国典型的老少边穷民族地区，应该利用丰富的旅游资源发展旅游 业，提出了武陵山区产业集群发展的对策，指出旅游产业集群是提升武陵山区旅 游业竞争力的一种新的战略模式。 1 2 2 5 旅游产业集群创新研究 还有学者还从创新的角度来对旅游产业集群加以了分析。麻学锋在其题为旅 游业产业集聚的创新研究【1 8 】一文中，着重分析了我国旅游产业集群的现状，旅 游产业的集聚对我国旅游业发展的现时意义，并且提出了旅游产业集群的创新措 施。旷健玲和王云祥【1 9 j 所写湘鄂渝黔边旅游产业集群管理创新探讨一文，对 旅游产业集群的组织创新方面提出了建议。 综上所述，国内的旅游产业集群的现象己经引起了我国学者的密切关注。他 们已经开始对旅游产业集群从多角度、多方面来进行分析研究。遗憾的是，这些 研究一方面对旅游产业集群是否存在的问题、界定问题及是否存在创新等问题基 础性问题还没有达到共识，并且另一方面其基础理论的建设还没有形成完整的体 ，系，缺乏大量基础性工作的研究。本文将从旅游产业集群的基础理论研究入手， 4 试图建立一个比较完整的旅游产业集群的理论体系。 1 3 选题研究意义 1 3 1 理论意义 旅游业是一门新兴学科，其基础理论的研究方面尚十分缺乏。现今，随着旅 游产业集群现象的出现，更加突出了对旅游产业基础理论方面研究需求的迫切性。 本文对借助产业集群理论、价值链理论和生命周期理论探讨了旅游产业集群基本 问题，以求在理论上丰富旅游经济学的内容，推动和促进了旅游经济学科和民族 经济学科的发展，希望有一定的学术价值。 1 3 2 实践意义 国内目前有很多旅游区域，已形成从景区景点的旅游吸引物到住宿接待、娱 乐购物、咨询交通等一系列配套联系的企业群体然后提供一系列旅游产品的现象。 如在环渤海旅游圈，在珠三角、长三角旅游圈，在大武陵源区，在中部古都区域 和古丝绸之路旅游带，在广西和云贵高原旅游区，都很容易找到这种旅游企业聚 集，此外这些旅游企业簇群或者说旅游产业集群的现象出现，产生了很大的聚集 效应，促进了区域经济的发展。这让我们更加深刻的认识到研究它的必要性和重 要性。而本文一方面通过基础理论方面的研究，可以有助于解决建立和发展旅游 产业集群等实践方面问题。有助于政府改善和调整产业政策，把集群政策作为区 域经济发展的新思路，充分发挥区域优势，培育区域创新体系，促进区域旅游业 可持续发展，是提高企业竞争力、乃至整个我国旅游经济竞争力的有效途径，具 有较强的经济应用价值。另一方面，本文运用旅游产业集群的思路来研究陕西旅 游产业的发展模式，并对其进行了研究探讨，给陕西旅游产业发展提供了有益的 参考。 5 1 4 选题研究方法 1 4 1 定性分析与定量分析相结合 定性分析是对事物性质的分析。定量分析是对事物数量的分析。任何事物都 是质和量的统一体，它的发展变化过程，都是质变和量变相互转化的过程。任何 经济现象也都有质和量两方面的规定性。经济现象的质，是这种经济现象区别于 它种经济现象的内部规定性。经济现象的量，是以它存在的规模、程度、速度等 数量来表示的规定性。量达到一定界限，就会引起质的变化，因此，对经济问题 需要进行定量分析。定性分析和定量分析是辩证统一的关系。没有正确的定性分 析，定量分析就会迷失方向。但是，如果只重视定性分析，而忽视定量分析，就 无法全面而准确地把握数量变化。定性研究是旅游学科研究中常用的方法，运用 这种方法建立旅游学的相关理论，涉猎全面，阐述清晰。但是定性研究方法具有 内容不能深化，缺乏科学性的缺点。定量研究方法的科学性强、容易获得结论， 在实例验证理论的研究中，发挥着重要的作用，是对定性描述的极强补充。旅游 学科研究的发展在方法上必然会从定性研究延伸至定性和定量相结合的研究方 法。 本文应用定性的分析方法分析了旅游产业集群的基本理论，在发展陕西省旅 游产业集群的定性分析过程中，又通过大量数据进行证明。把定性分析与定量分 析密切结合起来。 1 4 2 规范性分析与实证分析相结合 规范分析方法是以一定的价值判断作为出发点和基础，提出行为标准，并以 此作为处理经济问题和制定经济政策的依据，探讨如何才能符合这些标准的分析 和研究方法，它要回答的是“应该是什么”问题。实证分析方法是在分析经济问 题和建立经济理论时，撇开对社会经济活动的价值判断。只研究经济活动中各种 经济现象之间的相互联系，运用“大胆假设、小心求证，在求证中检验假设”的 方法，在做出与经济行为有关的假定前提下，分析和预测人们经济行为的后果， 说明“是什么”的问题。 本文前面六章通过对已有研究成果的分析和总结，对旅游产业集群的相关概 念和理论进行了规范分析，同时结合实证分析方法在后面三章对陕西省旅游产业 的发展和旅游产业集群的理论联系起来，分析了陕西旅游产业发展的现状和问题， 说明了发展陕西旅游产业集的必要性与可行性及其发展的建议。 6 1 5 主要指导理论 1 5 1 产业集群理论 用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象的分析，首先出现于迈克波 特1 9 9 0 年国家竞争优势一书。迈克尔波特( m e p o r t e r ) 他从组织变革、 价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度审视产业集群的形成机理和 价值波特的研究把产业集群理论推向了一个高峰。其它关于产业集群方面的理 论还有：马歇尔外部经济理论、韦伯集聚经济理论、科斯交易费用理论、克鲁格 曼新经济地理学理论等。而随着新的产业集群的形成和发展，各国的研究文献以 ：及一些有关集群战略的一些会议和政府文件采用了多种称谓。u n i d o ( 联合国工 业发展组织) 、o e c d ( 经济合作与发展组织) 等一些国际机构也在一直在积极研 究、提倡和推广产业集群策略。 j 本文借鉴了产业集群的相关理论来阐述有关旅游产业集群的相关概念。旅游 产品的本质特点决定了旅游产业的结构要比传统产业复杂得多，关联性也大得多。 首先旅游产品的多样性是传统产业产品的单一性是不能相比的；其次，旅游产业 所涉及的企业部门的宽度或幅度比传统产业要大得多；第三旅游产业链上各个企 业休戚相关，荣辱与共，是一个利益共同体。 1 5 2 价值链理论 作为一种帮助企业进行战略制定的方法，1 9 8 5 年波特教授在 竞争优势一 书中第一次提出了价值链的概念。他指出，任何企业的价值链都由一些相互联系 而又相互分离的创造价值的作业包括产品的设计、生产、营销和分销等构成。一 定水平的价值链是企业在一个特定产业内的各种活动的总和，虽然同一产业内的 企业有相似的价值链，但竞争对手之间的价值链常常有所不同，这种差别是竞争 优势的关键来源。然而，伴随着知识经济的到来和全球化的浪潮，传统价值链以 企业内部为重点的分析方法已经无法适应新经济时代的要求，价值链的理论重心 开始不断地转移，并且经历了4 个发展阶段：( 1 ) 传统价值链理论。在最初基于制 造业的观点中，价值链被看成是一系列连续完成的活动是原本材料转换成一系列 最终产品的过程。( 2 ) 虚拟价值链。信息技术的发展进一步展示了获得竞争优势的 新领域，价值链被看成是包括信息的创造和利用。( 3 ) 因特网及电子商务对价值链 的影响。也就是运用互联网管理就可以为企业创造价值或开辟新的市场。人们沿 着价值链的第一个阶段，重复同样的步骤，从而使电子商务以一种前所未有的方 式，集成传统商业活动中的物流、资金流和信息流，同时帮助企业将客户、经销 商、供应商以及员工结合在一起。( 4 ) 从价值链到价值网。企业用因特网取代传统 的渠道，加强商业伙伴的战略联合，最好的方式是通过增加技术价值。为此，一 些学者又进行了一些新型价值的探讨，提出新价值链的观点。 价值链的意义已经完全超过了方法论的本身，“价值链”作为一种产业经济发 展的系统和思维方式影响了上至政府官员、下至经营管理人员等众多战略决策者。 事实上在各种集群研究和论文中提到的“价值链”，无论在划分的方式和分析的视 野等诸多方面都已经不同于最初提出的概念。产业集群的发展趋势使价值链的分 析重心呈现出从微观到宏观、从内部到外部、从有形到无形等变化。本文将在价 值链理论的基础上进一步分析和研究旅游产业集群的价值链，为企业或政府进行 关于旅游产业集群方面的战略制定提供有益的帮助。 1 5 3 生命周期理论 生命周期( l i f ec y c l e ) 的概念应用很广泛，特别是在政治、经济、环境、技术、 社会等诸多领域经常出现，其基本涵义可以通俗地理解为“从摇篮到坟 墓”( c r a d l c t o c , r a v e ) 的整个过程。对于某个产品而言，就是从自然中来回到自然 中去的全过程，也就是既包括制造产品所需要的原材料的采集、加工等生产过程， 也包括产品贮存、运输等流通过程，还包括产品的使用过程以及产品报废或处置 等废弃回到自然过程，这个过程构成了一个完整的产品的生命周期。本文应该生 命周期理论对旅游产业集群不同的发展阶段进行了划分，在此基础上提出了旅游 产业集群发展战略模型。 8 1 6 选题研究技术路线 本文技术路线如t ( m1 - 1 ) ： 图1 - 1 技术路线图 9 2 旅游产业集群基础理论研究 2 1 旅游产业概念讨论 旅游产业这个概念的提出是站在产业经济学的角度来认识旅游的。“产业” ( i n d u s t r y ) 是指“其主要业务和产品大体相同的企业类别的总称”。说明了一个产 业是由同类企业构成的，它们经营相同的业务或生产相同的产品。显而易见，对 于旅游产业的界定和传统产业的界定是不同的。首先，它不是由同类企业构成的， 它包括吃、住、行、游、购、娱等不同行业甚至更加广泛；其次，旅游产业是一 个以提供劳务产品为主的服务性行业，为人们的空间移动消费提供服务的产业。 因此它所提供的产品是一种综合性服务。 由于旅游产业的特殊性，很难根据传统产业的分类方法对它进行清晰地描述。 然而作为一种