（产业经济学专业论文）跨国公司在华RD对我国产业技术创新的影响研究.pdf

中文摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，全球经济一体化加剧，随着以知识的生产、传播及应 用为基础的知识经济的到来，信息化的飞速发展，跨国公司越来越认识到技术对 企业保持国际竞争优势的重要意义。而作为生产知识和将新知识转化为生产力的 重要经济活动，r & d ( 研发) 比以往任何时候都重要。跨国公司开始调整其战略 重心，以全球技术战略为核心构建其跨国投资经营战略，跨国公司的研发行为出 现了全球化的趋势。2 1 世纪初，跨国公司一改以往以母国为技术研究和开发中 心的传统布局，根据不同的东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较 优势，在全球范围内有组织地设立科研机构，从事新技术、新产品的研究与开发 工作，以促进跨国公司的研究与开发活动朝着全球化的方向发展。在华设立研究 开发机构将逐渐成为国外跨国公司对华投资的热点，本文就跨国公司在华 r d ( 研发) 对于我国产业技术创新的影响进行了研究。 本文根据跨国公司在我国研发投资的现状，归纳了其在华研发的影响特征： 主要介绍跨国公司在华研发的产业选择、技术特征以及载体特征，并就跨国公司 在华研发对我国产业技术创新的影响效应进行了深入分析。然后以跨国公司在华 研发投资比例最高的电子信息产业为例，针对跨国公司对我国电子信息业的影响 现状和效应进行了定性描述和特征归纳。 关键词：跨国公司，r d ( 研发) ，产业技术创新，电子信息产业 a b s t r a c t s i n c e9 0 so fl a s tc e n t u r y ，a l o n gw i t he c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nd e v e l o p m e n tt h e m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr e a l i z e dt h et e c h n i q u ei sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt o i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo ft h e m s e l v e s a si m p o r t a n te c o n o m i ca c t i v i t i e s o ft h ep r o d u c t i o nk n o w l e d g ea n dt u r n i n gt h ek n o w l e d g ei n t op r o d u c t i v i t y ，r & di s m o r ei m p o r t a n tt h a na n yt i m eb e f o r e t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o ns t a r t sa d j u s t i n g i t ss t r a t e g yc e n t e r r e g a r d i n gt e c h n i q u es t r a t e g yi nw o r l da st h ec o r e ，t h e ys e tu pt h e i r m u l t i n a t i o n a li n v e s t m e n to p e r a t i o ns t r a t e g y ，t h er & db e h a v i o ro ft h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o na p p e a r e dt h et r e n do fg l o b a l i z a t i o n a tt h eb e g i n n i n go f2 1 s tc e n t u r i e s ， m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nc h a n g e dt h e i rr & dc e n t e rl a y o u tt r a d i t i o nt h a ts e t t i n gu p r & dc e n t e ri nm o t h e rc o u n t r y a c c o r d i n gt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fh u m a n r e s o u r c e ，t e c h n o l o g ya b i l i t ya n db a s i cf a c i l i t i e s i nd i f f e r e n th o s tc o u n t r y ，t h e y e s t a b l i s h e dr & d o r g a n i z a t i o ni nt h ew o r l da r e aa n de n g a g e di nr & d w o r ko fn e w t e c h n i q u ea n dn e wp r o d u c t ，t h a tp r o m o t er & da c t i v i t yo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n t o w a r d st h ed i r e c t i o no fg l o b a l i z a t i o n t oe s t a b l i s hr & do r g a n i z a t i o ni nc h i n aw i l l b e c o m eh o tp r o b l e mo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt oi n v e s ti nc h i n ag r a d u a l l y ，t h i s e s s a ya n a l y s i st h ei n f l u e n c eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr & d i n v e s t m e n ti nc h i n at o c h i n e s ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h et e x ta n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr & di n v e s t m e n ti n c h i n at oc h i n e s ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e na n a l y z e st h ei n f l u e n c eo f m u l t i n a t i o n a lr & di n v e s t m e n ti nt h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r yo fc h i n a t h el a s t p a r t o ft h et e x t g i v e s s o m e s u g g e s t i o n f o rg o v e r n m e n ta n dc h i n e s e e n t e r p r i s e sf o ri m p r o v et h el e v e lo fc h i n e s ei n d u s t r yi n n o v a t i o n k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ( r & d ) ，i n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r y i l 发表论文及科研情况 发表论文情况 1 熊贽跨国公司在华研发对我国电子信息产业的影响研究 j 合作经济与科 技，2 0 0 9 ( 第3 6 9 期) 2 熊赞江西省服务业发展水平评价 j 中国集体经济，2 0 0 9 ( 1 ) 参与的科研项目 教育部人文社科基金项目“服务创新理论及其在中国的应用研究”( 项目编号 0 5 j a 7 9 0 0 6 0 ) 。 学位论文使用授权说明 作者同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意 学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 4 9 第一章前言 1 1 选题背景和意义 第一章前言 2 0 世纪8 0 年代中后期以来，跨国公司海外研发投资逐年增加。自9 0 年代 之后，这种海外研发又表现出新的发展趋势加大了对发展中国家和地区的投 资力度。以美国为例，从1 9 9 4 年到2 0 0 2 年，美国跨国公司捌有多数股权的外国 子公司在发展中国家和地区的研发支出从9 0 2 亿美元上升到2 8 5 5 亿美元，占跨 国公司全部海外研发支出的比例从7 6 提高到1 3 5 。 跨国公司在中国的r & d ( 研发) 投资始于2 0 世纪9 0 年代初期。在短短的十 几年里，i b m 、微软、i n t e l 、宝洁、爱立信、西门子、松下、朗讯、g m 、联 合利华等国际知名跨国企业相继在中国设立r & d ( 研发) 机构。据商务部统计， 跨国公司在华研发机构由1 9 9 7 年的不足2 0 家，增加到2 0 0 6 的近9 8 0 家，每年 新增研发机构的增长率最高达2 0 0 。截止2 0 0 4 年底，跨国公司在华研发机构累 计投入研发经费4 0 亿美元，占全国研发经费总投入的3 。 值得一提的是，跨国公司研发投资的重点主要集中在技术、资金密集型行 业，如电子、机械、汽车、r r 、电信、化学和医药等行业。其中，电子信息业跨 国公司在华设立研发机构的比例最高，达4 1 3 ，其它依次为交通工具2 3 1 、 一般消费品1 0 3 和化工3 8 。并且外资企业在通用设备制造业，医药制造业， 仪器仪表及文化、办公用机械制造业，专用设备制造业等高技术或技术密集型产 业的r & d ( 研发) 经费支出规模也比较高。据统计表明，2 0 0 4 年，上述七个产业 的r & d ( 研发) 经费总额占全部外资企业r & d ( 研发) 经费的7 6 4 。 跨国公司是全球r & d ( 研发) 活动的主要投资者，新技术的最积极采用者和 技术扩散的重要载体，跨国公司的行为变化会导致全球r & d ( 研发) 资源的重组 和各国企业、产业以及国家创新能力相对地位的改变。 因此，如何认识和具体分析跨国公司在华r & d ( 研发) 对我国产业技术创新 的影响，如何扩大跨国公司在华研发的正面效应，如何凭借跨国公司在华研发的 历史契机来提升我国的产业技术创新能力，无疑具有理论和实践上的研究意义。 第一章前言 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外研究现状综述 因为本文研究的是跨国公司在华研发所产生的影响，因此以下主要总结了跨 国公司在发展中国家研发的影响的理论和实证研究成果： 在2 0 世纪8 0 年代末，一些学者开始关注跨国公司海外研发对发展中东道国 创新能力的影响效应，他们认为，当地科技团体通过与跨国公司研发机构联合， 其科技能力可以得到大幅度拓展( p e a r c e ，1 9 8 9 ) 。 随着研究的深入，更多的学者开始指出跨国公司海外研发行为的两面性。 d u n n i n g ( 1 9 9 4 ) 在总结前人的研究成果基础上，指出有两种相反的观点看待跨国 公司海外研发对发展中东道国的影响。一种观点认为，这种研发投资对东道国的 经济增长是有利的，因为它可以为东道国提供技术和管理技能，而这些技术和管 理技能反过来又可以以较低的成本为东道国创造其他间接的j 下面影响。另一种观 点认为，跨国公司的海外研发行为几乎未给东道国带来什么好处，但是却占用了 东道国非常有限的研发资源。同时，这种投资行为与东道国的经济增长关联性不 大，反而还造成人才外流，使稀缺资源从更有用的领域分流出去。 相类似地，r e d d y ( 1 9 9 7 ) 结合跨国公司在印度的研发投资的具体情况，认为 跨国公司在发展中国家和地区的研发行为通过某些途径增加了东道国的创新能 力，这些途径包括：为东道国带来新的设备和全球知识网络，为当地大学新增了 研究设备，给东道国的科学家带来了“商业文化 理念，增强了东道国科研人员 的应用能力。另一方面在跨国公司的高薪诱导及激励政策下，发展中国家和地区 大批国内优秀技术人员流向外资企业，造成国内企业技术人员短缺。另外，对于 发展中国家和地区来说，跨国公司的海外研发还可能会制造一些所谓的“高科技 孤岛 ，这些领域一般很少有知识扩散到发展中国家和地区的经济中。不过r e d d y 认为，由于知识和技能不会长时间孤立，随着人才的流动和在本地采购材料，这 些知识最终会扩散到当地经济中去。所以，跨国公司海外研发行为给发展中东道 国带来的有利影响要大于其不利影响。 r e d d y ( 1 9 9 7 ) ，他对位于印度的3 2 家跨国公司研发机构的调查表明，跨国 公司的研发机构与东道国当地的创新系统之间建立了紧密的联系，这种联系主要 2 第一章前言 是与当地大学和研究机构之间的联系，而外资研发机构与当地企业之间的联系有 限。跨国公司通过从事较高层次的研发活动向东道国当地的创新系统扩散了较多 的研发知识。 印度学者对制药业跨国公司在印度研发投资的溢出效应进行了测算 ( f e i n b e r g ，m a j u m d a r ，2 0 0 1 ) 。他们使用科布一道格拉斯生产函数对3 0 家跨国 公司和6 5 家印度本土企业研发投资的溢出效应进行了测算，结果显示：跨国公 司在印度的研发投资主要是为了提高生产效率、降低成本，以及针对地方市场进 行产品剂量调整。但是跨国公司在印度的知识流动主要发生在跨国公司之间，与 印度企业之间的联系很少，因而跨国公司在印度的研发活动的溢出效应并不明 显。 f a n g 等( 2 0 0 2 ) 根据对1 1 7 家跨国公司在台研发活动的调查资料，分析了跨 国公司在台研发机构与地方创新体系之问的互动状况。结果显示，在不同的跨国 公司研发机构类型中，针对全球市场研发设立的研发机构与台湾地区创新体系之 间的互动最频繁，针对地方市场丌发的研发机构次之，以支持地方生产为目的的 研发机构最低。 1 2 2 国内研究现状综述 我国许多学者针对跨国公司在华研发活动对中国技术创新能力的影响展开 了研究，结论与上述基本一致，即跨国公司在中国的研发活动，既有有利的影响， 同时又不可避免地带来许多挑战和一些负面的影响： 王允贵( 1 9 9 8 ) 通过对跨国公司在我国电子及通信设备制造业的投资的分析， 提出跨国公司通过其垄断优势，不仅对发展中国家的相应产业进行股权控制、品 牌控制、成本控制等，而且对其进行技术的控制和技术压制。跨国公司通过控制 技术转移的类型、转移方式、转移时机、以及转移过程中的股权安排等，可以控 制发展中国家的同类厂商，以至控制整个产业。从整体的分析视角及结论来看， 王允贵认为跨国公司对我国电子及通信产业的影响应该是负面大于正面。 薛澜、王书贵和沈群红( 2 0 0 1 ) 等以美国商业周刊1 9 9 9 年7 月公布的全球 市值排名最高的4 9 0 家制造业公司作为样本企业，分析了跨国公司独资r & d ( 研 发) 机构在中国的行业分布及影响因素，并间接提及独资r & d ( 研发) 机构对中 3 第一章前言 国技术创新的影响：( 1 ) 跨国公司的部分独资r & d ( 研发) 机构通过技术的梯度转 移战略，将在母国市场中相对落后的技术引人中国；( 2 ) 部分r & d ( 研发) 机构将 先进的技术直接引进，有效实现了技术的本土化。 王志乐( 2 0 0 0 ) 对世界著名跨国公司在华的研发活动状况进行了详细分析和 总结，发现跨国公司控制着我国的产业升级。 李蕊( 2 0 0 4 ) j 丕对外商在华研发投资与中国工业各行业之间的关系进行了研 究，其主要关注的问题是外商研发投资促进了各行业的增长，还是各行业的增长 吸引了外商投资于各行业的研发。为此，李蕊选用1 9 9 7 - - 2 0 0 1 年各行业外资研 发投入比重与各行业相对于上一年的增长速度的面板数据，利用g r a n g e r 因果关 系分析法来判断外资研发投入与行业增长速度的因果关系。结果显示，各行业的 增长速度可以构成外资研发投入的原因，而外资研发投入并不能构成行业增长速 度的原因。 徐磊( 2 0 0 6 ) 以跨国公司在上海研发的影响为研究对象，针对跨国公司在华 r & d ( 研发) 活动与我国企业技术创新进行g r a n g e r 因果检验，说明了跨国公司 在华直接投资在很大程度上引起了我国企业技术创新，但是我国技术创新并不是 跨国公司在华投资的直接原因。 虽然国内较少有学者对跨国公司在华研发影响我国技术创新方面进行实证 分析的，但是有大量学者对f d i 与我国技术创新能力之间的关系进行了一些实 证研究，这可以为跨国公司海外研发影响我国产业技术创新的实证分析提供一定 的参考。 蒋殿春、张宇( 2 0 0 4 ) j 恿过对中国高新技术产业面板数据的分析，探讨了技术 外溢效应的存在性以及市场结构和技术差距等行业特征对其的影响。结果表明： f d i 流入对中国高新技术产业中相当一部分行业产生了积极的技术外溢效应，某 一行业的外资部门和内资部门技术水平差异同f d i 技术外溢效应发挥存在负相 关关系，并且正向的技术外溢效应都发生在技术密集度较高的行业中。 陈涛涛等( 2 0 0 3 ) 的结果表明在资本密集度相对较低或行业集中度较低的行 业中，内外资企业的技术差距越大，越有助于f d i 溢出效应的产生；而在资本 密集度较大或行业集中度较高的行业中，内外资企业的技术差异过大则有碍于 f d i 溢出效应的出现。 4 第一章前言 刘云等( 2 0 0 3 ) 禾u 用1 9 8 5 年至2 0 0 1 年的数据，使用最d , - 乘法研究了跨国公 司母公司专利申请对我国技术创新的影响，结果发现，在华外商投资5 0 0 强及其 母公司在华专利申请对我国国内技术引进、消化吸收和创新有积极的影响，但是 与国内专利申请之间存在明显的替代和竞争关系，其内在动力是市场竞争和技术 独占。 薄文广等( 2 0 0 5 ) 币t j 用中国2 9 个省、市、自治区1 9 9 5 - - 2 0 0 3 年的面板数据， 引入人力资本以及人力资本与f d i 的连乘变量，考察了f d i 对中国技术创新的 影响。结果显示，f d i 对于中国的技术创新会发挥积极的影响，但前提是要跨越 一定的人力资本门槛。另外，f d i 对中国技术创新的影响也存在明显的区域性特 征，f d i 对东部地区专利申请量的影响要强于对中部地区的影响，而f d i 对于西 部地区的专利申请量几乎没有影响。 王红领等( 2 0 0 6 ) 幂t j 用中国行业层面的面板数据，通过回归分析考察了f d i 对 我国民族企业自主创新能力的影响。他们选取了中国全部工业行业1 9 9 8 年至 2 0 0 3 年的数据，并从中挑选了三资企业占行业销售收入比重最大的2 0 个制造业 行业做了进一步分析，结果显示，f d i 对于中国内资企业的研发能力有显著的促 进作用。 也有部分学者对f d i 对中国创新能力的影响持不乐观态度： 蒋殿春和夏良科( 2 0 0 5 ) 禾t j 用1 9 9 8 - - 2 0 0 2 年的面板数据分析了f d i 对中国高 技术产业企业技术创新能力的影响，认为f d i 引发的竞争加剧不仅没有激发国 内企业的创新动力，反而因吞噬后者的市场空间而打击了它们的创新积极性。 1 2 3 小结 从国外文献的研究内容可以看出，对跨国公司海外研发投资的影响效应的实 证分析主要采用效率( 如全要素生产率、生产率增长速度) 等综合指标进行分析， 而直接采用测度企业创新能力的指标、从发展中东道国产业创新能力角度分析跨 国公司海外研发影响效应的文献很少。另外，由于跨国公司在我国进行研发活动 开始得较晚，规模也相对较小，所以从我国创新角度进行的研究就更少。 而国内的文献对跨国公司在华r d ( 研发) 活动对我国创新能力影响的分析 大多仅限于对现象的定性描述和概念性的解释，尚缺乏计量分析与实证研究。由 5 第一章前言 于测度外资研发投资是否存在外溢是判断跨国公司研发投资对我国创新能力影 响的重要依据，所以，应该加强溢出效应的实证研究。 另外关于跨国公司在华r & d ( 研发) 对我国技术创新的影响方面，多数文献 是从国家和企业的角度进行分析，专门从产业层面分析的较少，而就具体产业进 行实证分析的就更少了，正因为以上的情况，才形成了本文的最初写作动机。 1 3 本文的研究目的、范围与方法 本文以跨国公司在华r & d ( 研发) 投资及其影响为基本研究对象。重点是分 析跨国公司在华r & d ( 研发) 投资对我国产业技术创新的影响特征、影响载体和 影响效应。并总结了我国当前存在的制约跨国公司在华r & d ( 研发) 技术外溢的 因素。另外还就跨国公司对我国电子信息产业技术创新的影响进行了深入分析。 本文采用定性与定量相结合的方式，收集大量有关跨国公司r & d ( 研发) 投 资的数据、资料，用以分析跨国公司在华r & d ( 研发) 投资的现状以及对我国产 业技术创新的影响效应。并以案例分析的方式，就跨国公司在华研发对我国电子 信息产业的影响做了深入研究，最终为提升我国的产业技术创新水平提供政策建 议。 1 4 本文的研究思路和框架 1 4 1 研究思路 本文根据跨国公司在我国研发投资的现状，归纳了其在华研发的影响特征： 主要介绍跨国公司在华研发的产业选择、技术特征以及载体特征。并就跨国公司 在华研发对我国产业技术创新的影响效应进行了深入分析。然后以跨国公司在华 研发投资比例最高的电子信息产业为例，针对跨国公司对我国电子信息业的影响 现状和效应进行了定性描述和特征归纳。最终为提升我国产业技术创新水平提出 相关的发展建议。 6 第一章前言 1 4 2 基本框架结构 1 5 创新点与不足 1 5 1 创新点 关于跨国公司在华r & d ( 研发) 对我国技术创新的影响，多数文献是从国家 和企业的角度进行分析，专门从产业层面分析的较少，而就具体产业进行分析的 就更少，本文对跨国公司在华研发影响我国产业技术创新进行了定性描述和特征 归纳，并以我国电子信息产业受跨国公司研发的影响为例进行了分析。 1 5 2 不足 本文的分析主要侧重于跨国公司r & d ( 研发) 全球化对我国产业技术创新的 影响，对其它国家的影响没有作深入了解，因此没有建立起全面、系统的跨国公 司研发全球化影响产业技术创新的一般理论体系。 另外由于收集的数据有限，本文只选择了电子信息产业作为实例分析的对 象。没能够用定量分析的方式来研究跨国公司在华研发对整个产业技术创新体系 的影响效应。 7 第一章前言 今后研究应力求收集详细的各个产业数据，提出具有普遍意义的跨国 r & d ( 研发) 投资技术溢出效应的数量模型，并据此对跨国r & d ( 研发) 影响效 应进行深入研究。这也是我今后进一步研究的重点与方向。 8 第一二章理论基础 第二章理论基础 2 1 跨国公司研发全球化理论 2 1 1r & d ( 研发) 与r d ( 研发) 全球化 ( - - ) r & d ( 研发) 的概念和分类 “r d ( 研发) 是一个国际通用的科技术语，是英文“r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ”的缩写，我国一般翻译为“研究与开发 。联合国教科文组织将 r d ( 研发) 定义为：为了增加知识总量( 包括人类、文化和社会方面的知识) ， 以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造工作。 r d ( 研发) 活动按性质、目的不同分为三种：第一种，基础研究是指为 了获得关于现象和可观察的事实的基本原理、不以任何专门或特定的应用为目的 而进行的研究活动，其成果一般表现为理论形态，以科学论文和科学著作为主要 形式；第二种，应用研究是指为获得新的知识，针对某一特定的实际目的而 进行的创造性研究，它是为确定基础研究成果的可能用途，或为达到预定目标而 采取的原理性新方法或新途径，其成果是某一专门用途的新知识或模型：第三种， 试验与发展是指利用现有知识，为生产新产品、新材料、新设备、新装置、 新工艺、新系统和新的服务或对已有的生产进行实质性改进而进行的系统性工 作，其成果形式主要是专利、专利技术、产品原型或样机样件等。 ( 二) r d ( 研发) 全球化 ( 1 ) 相关概念 跨国公司r & d ( 研发) 全球化是指跨国公司将研究与开发活动到母国以外的 其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界地开展研究与开发活动。主要体现 在：科技研究开发资源的全球配置；r & d ( 研发) 活动的全球管理；研究开发成 果的全球共享。 r & d ( 研发) 全球化通常包含三种具体形式： 在海外建立独立的r d ( 研发) 机构：这种方式的优势在于能较好的实现 公司雄厚的财力与当地优秀的科研人员的结合，可以相对严格的控制研发活动所 9 第二章理论基础 带来的技术知识内容，维持技术垄断优势，并形成对当地生产的直接支持。例如 惠普公司于1 9 9 0 年在日本设立实验室，其动因就在于获取计算机、通讯和测量 领域的领先技术知识，主要是通过获取这些领域的人力资源来达到目的。 基于技术搜寻的跨国并购：就技术战略而言，并购的目的是获得目标公司 所附属的研发机构，但常常也伴随着对相应的生产性公司、销售性公司的购买， 因为东道国政府与当地企业也有自己的打算。在目标企业选择上，那些技术水平 高、科研能力强的企业往往成为各跨国公司争相并购的对象。并购的最大优势在 于可以实现原有企业和所购买企业在专业领域上的技术和知识的互补，以及地理 上海外生产与研发之间的搭配，同时也能够控制新机构的研发成果。 与海外跨国公司或研发机构进行合作，结成r & d ( 研发) 联盟，或进行技 术互换，实现技术共享。由某一跨国公司单独进行技术研发，不仅投入大，风险 大，而且周期长，难以适应当代科技同新月异的发展速度。与其盲目竞争，不如 合作，这样研发成本得以节约，风险也随之降低，可以在较短的时问内实现技术 和知识的互补与良性共享。技术作为一种资源，通过流动得以实现优化配置。技 术互换协议通常发生在拥有庞大技术开发投资和强大技术创新能力的少数世界 级别技术垄断公司之间，互换的不是已成熟或过时的技术，而是最新技术成果， 主要涉及电子、化学医药等部门。合作已经成为竞争的手段，而且是强有力的手 段。 ( 2 ) r d ( 研发) 全球化的产业特征 研究表明，跨国公司海外r d ( 研发) 投资的产业选择并没有固定的模式， 且不同国家的跨国公司海外r & d ( 石j f 发) 的经费投入在产业上表现出一定的差异 性，其投资产业的选择受自身和东道国比较优势的制约。 优势技术产业：海外r d ( 研发) 投资的产业选择与跨国公司自身在该产 业领域中的国际化程度有着密切的关系。德国的跨国公司在海外r & d ( 研发) 支 出额最高的产业为化学工业，1 9 9 5 年，其化学工业在海外的r & d ( 研发) 支出经 费为4 5 亿马克，相当于跨国公司母公司全部r & d ( 研发) 经费的5 0 ；其次为 电子产业，在海外的r & d ( 研发) 支出经费为1 3 亿马克，相当于德国的跨国公 司母公司全部r & d ( 研发) 经费的1 5 ；再次是机器制造业，在海外的r d ( 研 发) 支出经费为2 6 亿马克，相当于德国的跨国公司母公司全部r & d ( 研发) 经 1 0 第二章理论基础 费的1 1 1 。德国的跨国公司之所以将海外r & d ( 研发) 的重点集中在化学、电 子和机器制造业等领域，主要是因为这些领域一直是德国的跨国公司传统的优势 产业，其专业技术水平领先，生产的国际化程度高，具有丌展跨国r & d ( 研发) 投资的优势与基础。 高端技术产业：跨国公司海外r & d ( 研发) 投资较为集中在技术难度大、 研制周期长和竞争激烈的高新技术产业领域。p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 和k u e m m e r l e ( 1 9 9 9 ) 的研究表明，医药、生物和电子产业r & d ( 研发) 投资活动的国际化程度最高。 1 9 9 7 年美国所有制造业的r & d ( 研发) 国际化强度为1 3 ( 跨国公司海外研发支 出占国内研发支出的比例，一般称为研发国际化强度，这是衡量研发活动国际化 程度的重要指标) ，国际化程度最高的产业为生物医药( 国际化强度为3 ) ，其 支出额超过3 7 亿美元，占所有产业海外r & d ( 研发) 支出的3 0 左右。从外国 的跨国公司在美国的r & d ( ，研发) 支出来看，其投资的产业结构与美国在海外的 r & d ( 研发) 支出情况有所不同。1 9 9 7 年，外国的跨国公司在美国的r & d ( 研发) 支出集中在医药与生物技术、电子和工业化学这三个产业领域，投资额占外国的 跨国公司在美国所有r & d f 研发) 支出的6 0 。尤其是医药与生物产业，外国的 跨国公司在美国的r & d f 研发) 支出额高达5 7 亿美元，约占同期美国境内所有 r d ( 研发) 支出额的一半。这说明医药和生物技术确实是r & d ( 研发) 国际化 强度最高的产业。特别需要指出的是，国际化强度最高的产业间的r d ( 研发) 投资主要集中在发达国家的跨国公司之间。 跨国公司海外r & d f 研发) 投资之所以集中在生物医药领域，主要的原因是 该产业是全球r & d ( 研发) 投入强度最高的高新技术产业。从1 9 9 2 年至2 0 0 2 年 的1 0 年间，生物医药领域的r d ( 研发) 呈现出迅速发展且高度集中的态势。 从单纯的r & d ( 研发) 经费支出来分析，其占销售收入的比例一直保持在1 5 至 2 0 之间2 。 支撑性产业：跨国公司海外r & d ( 研发) 投资的产业选择在某种程度上与 跨国公司自身的海外生产性投资产业有关。跨国公司在东道国设有生产性基地或 工厂时，由于对外转移生产技术时受世界各国产品规格与技术标准的限制，必须 重新进行必要的r & d ( 研发) 活动，以及时协调解决母公司生产技术与东道国技 1 吴林海跨国公司对华技术转移论【m 】经济管理出版社，2 0 0 2 ( 1 2 ) ，p 4 s 2 苏晓洲，宋芳全球生物医药呈现集中发展态势【e b o l 】2 0 0 3 ( 4 ) 1 1 第一二章理论基础 术标准等之间的矛盾，而这一现象在中技术产业领域表现得尤为明显3 。以中技 术产业为主，在发展中国家布局建设的海外r & d ( 研发) 机构实际上是跨国公司 海外的一种技术转移机构。以中技术为主在发展中国家设立r d ( 研发) 机构， 符合跨国公司核心技术的垄断理论。跨国公司不可能冒核心技术外溢的巨大风 险，向发展中国家的子公司转移高新技术产业的关键技术；而低技术产业和以资 源为基础的产业，跨国公司的技术优势并不十分明显。 东道国r & d ( 研发) 优势产业：g a s s m a n 和z d e t w i t z ( 1 9 9 9 ) 、o e c d ( 1 9 9 9 ) 的研究认为，跨国公司海外r & d f 研发) 机构的产业选择亦与东道国的市场发展 水平、产业特征和人才、知识供应的学科特征有着密切的关系。跨国公司在海外 市场竞争激烈的产业领域中设立r & d ( 研发) 机构的可能性增大，但这并不意味 着市场竞争是唯一因素。因为跨国公司海外r & d ( 研发) 活动的开展除了受市场 需求和竞争态势驱动外，还受到东道国r & d 仞 f 发) 资源与人才供应水平等方面 的影响。而这种影响又与产业内技术创新与科学知识供应有着直接的联系。一般 来说，以科学知识为基础的技术领域，更强调科学知识的丰沛性以及相关人才的 供应。 2 1 2 跨国公司r & d ( 研发) 全球化理论 ( 一) 国际产品周期理论 p e a r c e 根据原产品周期理论和修正后的产品周期理论，对海外r & d ( 研发) 分支机构的作用加以区分。修正后的产品周期模型强调跨国公司海外r d ( 研 发) 的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国的 创新技术( p e a r c e ，1 9 8 9 ：c a n t w e l l ，1 9 9 5 ) 。这一观点较少强调海外r & d ( 研发) 分支机构对国外生产性企业的技术支持，特别强调为了公司的整体利益，在全球 范围内获取技术资源的重要性。 ( 二) 国际生产理论 d u n n i n g 认为，当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定所有权优势，通过 对外国区位的内部化开发能获得理想收益时，就要从事r & d ( 研发) 的对外直接 投资。他认为，跨国公司海外r & d f 研发) 直接投资能帮助企业获得某种优势， 3 柴进东德国跨国企业科研国际化【j 】德国研究，1 9 9 9 ( 2 ) 1 2 第二章理论基础 该优势与公司业已存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地 位。跨国公司的海外r & d ( 研发) 直接投资，是为了承担以下一种或几种组合职 能：产品、原材料或工艺技术的适应或改善；基础材料或产品研究；生产研究的 合理化或成本最小化；了解和监视国外技术能力的发展变化。 ( 三) 技术开发与技术增长理论 库迈里( k u e m m e r l e ，1 9 9 7 ) 将跨国公司海外研发直接投资分为两类：以母 国为基础的技术开发( h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h b a ) 。h b e 是丌发 母国区位创造的技术优势，充分利用跨国公司的现有技术知识，开拓国际市场， 主要强调产品的区位把握和研发技术的区位适应；h b a 是为了保证跨国公司的 稳定和长期增长，旨在从海外为母国获得新的技术和知识信息，从而提高跨国公 司在知识经济时代的国际竞争力。根据k u e m m e r l e 的理论，以母囤为基础的技 术开发型海外r & d ( 研发) 投资主要强调：一、产品的区位适应；二、产品的多样 化生产；三、工艺技术的区位适应。相应地，以母国为基础的技术增长型海外 r d ( 研发) 投资强调：创造核心产品、支援核心产品、工艺创造。 ( 四) r & d ( 研发) 分散与集中理论 p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 将影响跨国公司建立海外r & d ( 研发) 分支机构的作用力分 为离心力与向心力。离心力是促使跨国公司r & d ( 研发) 机构分散化的因素，向 心力是促使跨国公司r & d ( 研发) 机构集中化的因素。c h e n g 和b o l o n ( 1 9 9 3 ) 将影响跨国公司从事海外r d ( 研发) 投资的因素分为内部和外部因素，外部因 素如：信息技术进步便利了跨国公司的国际化协调和一体化；内部因素包括从国 外获得新技术，支持海外生产性企业等。g r a n d s t r a n d ( 1 9 9 2 ) 将影响跨国公司 r & d ( 研发) 对外直接投资的因素分为驱动因素和阻止因素。 ( 五) 辅助资产理论 赛拉皮奥( 1 9 9 9 ) 认为跨国公司从事海外r & d ( 研发) 直接投资，是对公司 内部关键性资产的安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。赛拉皮奥认 为，跨国公司海外r & d ( 研发) 直接投资是为了提供辅助性资产，而这些辅助性 资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成功至关重要。跨国公司的海外经营和 生产转移，常常需要公司产品的适应性开发，部分产品要求重新设计和工艺改造。 在这种情况下，需要在海外区位建立自己的r & d ( 研发) 机构，以支持公司的海 第二章理论基础 外生产和经营活动。 2 2 产业技术创新理论 2 2 1 技术创新 经济学家约瑟夫a 熊彼特认为，创新( i n n o v a t i o n ) 就是把从未有过的关于生产 要素和生产条件的“新组合 引入生产体系。新组合包含五个方面：引进新产品； 引用新技术；开辟新市场；控制原材料新的供应来源；实现专业的新组合。4 按 照熊彼特的观点，“创新 是一个经济概念，而不是一个技术概念：它区别于科 学技术上的发明，而是把现存的技术革新引入经济组织，形成新的生产能力。一 般而言，严格意义上的技术创新仅限于技术的第一次商业化应用，它包括产品创 新、生产方法( 工艺) 创新、设备创新、市场营销创新等等。但是在现实社会中， 技术的变革或进步远远不止这些，它还应包括科学的发展和发现，研究丌发成果 在生产上的应用，以及被引入市场和商业化的一系列科学、技术和生产、经营活 动的全过程，即反映了科学技术和生产技术的任何可能的变革。简言之，技术进 步或技术变迁包括技术引进、技术模仿、技术改造、技术发明等等，其中每一项 活动不仅包含着经济动机，而且也蕴涵着某种程度的革新和变异。因此从这个意 义上来说，技术变迁或技术进步是一种广义的技术创新。 技术创新的特点表现在： ( 1 ) 风险性。技术创新是一项风险活动。技术创新过程中各未知因素往往难以预 测其努力的结果普遍呈随机现象，再加上未来市场的不确定性，给创新带来了极 大的风险； ( 2 ) 技术创新时间的差异性。不同层次的技术创新所需的时问因其性质不同而异； ( 3 ) 一体化与国际化。技术创新主要是利用知识形态的技术要素，对元件产品和 工艺设备等实体形态的技术要素进行创新活动。它的这种性质要求技术创新活动 必须一体化。这种一体化主要体现在两个方面：一是在企业外部即产、学、研形 成一体化，实现优势互补，保证技术开发的顺利进行；二是在企业内部，即技术 开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化。日本技术创新的长处就 4 熊彼特经济发展理论【m 】商务印书馆，1 9 9 0 ，p 7 3 1 4 第二二章理论基础 在于这种开发、设计与生产现场的出色结合。他们在汽车、家用电器、照相机等 产品的创新过程中，往往根据生产及销售部门的意见进行设计，使新技术的创新， 从设计、生产到管理、销售等环节都能协调一致地进行工作，保证了技术创新的 顺利实施。从国际化角度看，由于不同国家问的技术互补性有利于技术创新，而 技术创新又需要追求最大限度的经济利益，这样就导致了技术创新主体的国际 化。 ( 4 ) 具有外部性，即非创新者从创新中获得收益而不需支付相应的报酬。技术创 新的外部性主要是由于技术创新的扩散造成的，主要反映在技术的外部性、市场 的外部性、创新的利益外部性。技术的外部性主要是由于非创新者根据创新成果 信息进行分析、研究或对新产品实行反求工程，而且有关创新的信息也会从企业 的行为活动中反映出来，获得创新技术，进而进行模仿创新。市场外部性是指由 于创新者的科技成果商业化应用后所形成的市场信息的外部性，及由于创新者丌 发了市场，剩余市场需求容量的存在，使非创新者节省了市场丌发费用。创新的 利益外部性是指由于创新者的创新活动给自己带来了经济效益，同时非创新者由 于市场外部性和技术外部性也获得了相当的利益。 2 2 2 产业技术创新 技术创新可分为三个层次：国家技术创新、产业技术创新和企业技术创新。 我们认为，产业技术创新一般指特定产业在成长过程中或在激烈的国际竞争环境 中，几个大型企业主动联手开展研发活动，或单个技术领先企业通过技术扩散进 而实现产业内的共同创新。产业技术创新的目标不是单个企业的独立技术创新和 发展，而是创新企业与专业化的研究机构、大学、供应商、客户和行业竞争者交 互协同作用的复杂过程，是以促进整个产业的全面进步和提高产业竞争力为目标 的活动。产业技术创新具体可理解为企业突破已有结构化的产业约束，运用技术 创新、管理创新、市场创新或组合创新等来改变现有产业结构或创造全新产业的 过程。产业技术创新是技术创新、管理创新、市场创新等的系统集成，是企业创 新的最高层次和归属。 第二章理论基础 2 2 3 研发与技术创新的关系 技术创新活动是r & d ( 研发) 活动的延伸和继续，是r & d ( 研发) 成果的生 产化、商品化、市场化过程。而且，技术创新一般是基于适应市场需求，为获得 一定的收益而进行的技术开发活动。这种开发主要表现为元件产品和工艺设备等 实体形态的技术创新。它既包括研制新元件、新产品、新工艺、新设备这样的应 用性研究，也包括对原有元件产品、工艺设备进行革新和改造这样的发展性技术 研究。技术创新分为模拟创新、引进创新和自主创新3 种形式。技术发明等基础 性研究能力强，必然会对技术创新等应用发展性研究产生积极的影响。但技术创 新活动并非一定要建立在技术发明的基础上，因为有时技术创新只要对生产要素 进行重组即可。从经济学角度来看，“创新活动由需求和技术共同决定，需求决 定了创新的报酬、技术决定了成功的可能性及成本”5 。第三次科技革命以后， 随着信息产业的兴起与蓬勃发展知识在创新活动中的基础地位和主导作用已超 过其他经济要素。即企业的创新能力将以知识或有效信息的积累和利用为基础， 而不再直接取决于资源、资本、硬件技术的数量、规模和增量。 2 3 跨国公司海外研发技术外溢理论 2 3 1 技术外溢 知识技术由于其本身具有公共产品的属性，在使用过程中具有外部性，除技 术开发者和产权的拥有者之外